泰康中证500ETF聚合A,泰康中证500ETF聚合C: 泰康中证500交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书(2024年第2次更新)

发布日期：2024-12-06 11:00    点击次数：186

  泰康基金照管有限公司 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券 投资基金聚合基金更新招募说明书   （2024 年第 2 次更新）  基金照管东谈主：泰康基金照管有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                     泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                            重要指示    本基金召募苦求已于 2021 年 3 月 5 日获中国证监会证监许可『2021』731 号文准予召募注册，基金合同于 2022 年 08 月 01 日郑重告成。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和商场前程作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期舒适以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：    科创板证券、创业板证券：上市时期逾越一年。    其他证券：上市时期逾越一个季度，除非该证券自上市以明天均总市值排 在前 30 位。    （2）选样方法    按照以下模式进行中证 500 指数的样本股遴聘： 名次后 20%的证券；    （3）指数领受市值加权。    筹商标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。 标 ETF”）的聚合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其 投资标的是通过投资于标的 ETF，考究追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪舛讹的最小化。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 本招募说明书、基金产物贵寓概要，全面意志本基金产物的风险收益特征，应 充分斟酌投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出闲适决策。基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买 者高兴”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致 的投资风险，由投资者自行职守。   本基金主要投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波 动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特点，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：投资组合的风险（包括商场风险、 信用风险、流动性风险等）、照管风险、合规性风险、操格调险、本基金特殊 的风险、投资股指期货风险、投资国债期货风险、投资资产扶持证券风险、转 融通证券出借业务风险和其他风险等。   投老本基金可能碰到的特殊风险包括：（1）本基金特殊的风险，主要包括： 相反的风险；2）标的指数波动的风险，即标的指数并不成完全代表扫数这个词股票市 场，其要素股的平均申报率与扫数这个词股票商场的平均申报率可能存在偏离；3）成 分股停牌的风险；4）追踪偏离风险，包括标的 ETF 与标的指数的偏离、本基金 买卖标的 ETF 时产生的价钱相反/交易成本和交易冲击、标的指数成份股的配股 /增发/分成等公司步履、标的指数成份股的诊疗、本基金买卖股票时产生的交 易成本和交易冲击、申购/赎回因素带来的追踪舛讹、新股市值配售/新股认购 带来的追踪舛讹、基金现款资产的负担、基金的照管费/托管费和销售服务费等 带来的追踪舛讹、指数成份股停牌/摘牌与成份股涨/跌停板等因素带来的偏差、 基金照管东谈主的买入卖出时机遴聘、其他因素产生的偏差；5）追踪舛讹约束未达 约定标的的风险；6）标的指数变更的风险；7）指数编制机构住手服务的风险 等。详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货领受保证金交易 轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限 国债收益率轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和国债 期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则 将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资于资产扶持证券。天然基金照管东谈主将长远研究资产扶持证券              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 的刊行要求、商场利率、扶持资产的组成及质料、扶持资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产扶持证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易王法等相反带来的特殊风险，包括但不限于商场风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、集合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF，考究追踪功绩比拟基准，追 求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。本基金的标的 ETF 为股票型基金，其永久 平均风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金通过投 资于标的 ETF 追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票 商场相似的风险收益特征。 绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金照管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、 严慎辛苦的原则照管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。   本基金与标的 ETF 的筹商：（1）两只基金的投资标的均为考究追踪功绩比 较基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）标的 ETF 是本基金的 主要投资对象。   本基金与标的 ETF 的相反：（1）在投资方法方面，标的 ETF 主要采取完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股；而本基金则采取迤逦的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF，已毕对功绩比拟基准的考究追踪。（2）在 交易方式方面，投资者既不错像买卖股票相似在交易所商场买卖标的 ETF，也可 以按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金的申 购与赎回与泛泛的敞开式基金雷同，通过基金照管东谈主及销售机构按“未知价”                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 原则进行基金的申购与赎回。（3）在功绩施展方面，本基金与标的 ETF 功绩表 现可能出现相反，可能激发相反的因素包括但不限于：1）法律律例对投资比例 的要求。标的 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产， 用于追踪标的指数的施展；而本基金四肢泛泛的敞开式基金，仍需将不低于基 金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。2）申购赎 回的影响。标的 ETF 采取按照最小申购赎回单元和申购赎回清单要求进行申购 的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎 的方式，大额的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。   本更新招募说明书已经本基金托管东谈主招商银行股份有限公司复核，本更新 招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，筹商财务数据和净值施展截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                   泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                              目 录               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                   一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督照管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照管办法》（以下简 称“《信息流露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照管 轨则》(以下简称“《流动性风险照管轨则》”)、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等筹商 法律律例以及《泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基 金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律劳动。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金照管东谈主莫得 奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权 利和义务，应预防查阅基金合同。                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效改进和补充 投资基金聚合基金招募说明书》过火更新 基金聚合基金基金份额发售公告》 聚合基金基金产物贵寓概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其常常 作念出的改进                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露照管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照管轨则》及颁 布机关对其常常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其常常作念出的改进 义务的法律主体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及关连法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关连法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照管东谈主将强了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受泰康基金照管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所照管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面 阐明的日历 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 敞开日                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 是表率基金照管东谈主所照管的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 照管东谈主和投资东谈主共同着力 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 资基金——泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金，该 ETF 的投资标的 和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的 基准的标的 ETF，考究追踪功绩比拟基准施展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小 化，领受敞开式运作的基金。本基金是标的 ETF 的 ETF 聚合基金 告轨则的条件，苦求将其持有基金照管东谈主照管的、某一基金的基金份额转化为 基金照管东谈主照管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转化中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入 苦求份额总额后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 直快 款本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》轨则的互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 可能发生的变更 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、资产扶持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平允对待 门账户进行处置清理，办法在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险照管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 大不确定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                    三、基金照管东谈主    （一）基金照管东谈主概况    称号：泰康基金照管有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照管委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东谈主：金志刚    组织状貌：其他有限劳动公司    注册老本：12000 万元    筹商电话：010-89620088    筹商东谈主：王超    股权结构：泰康资产照管有限劳动公司占公司注册老本的 80%；嘉兴宸泰资 产照管合伙企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.3%；嘉兴舜泰资产照管合伙 企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴祺泰资产照管合伙企业（有限 合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴昱泰资产照管合伙企业（有限合伙）占公 司注册老本的 4.4%；嘉兴崇泰资产照管合伙企业（有限合伙）占公司注册老本 的 2.5%。    （二）基金照管东谈主主要东谈主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司照管委员会成员，泰康资产照管有限劳动公司董事、副 总司理、操办照管委员会委员，泰康资产照管（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资照管有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东谈主民政府见习团委副秘书，高盛（亚洲）有限劳动公司分析员，历 任泰康资产照管（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产照管有限劳动公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东谈主寿保障有限劳动公司投资照管部 负责东谈主，泰康资产照管（香港）有限公司首席推行官，泰康保障集团股份有限            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 公司投资照管部负责东谈主，泰康基金照管有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金照管有限公司董事、总经 理、财务负责东谈主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司 资产照管中心，历任泰康资产照管有限劳动公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东谈主、副总司理兼公募事迹部负责东谈主。   李红女士：董事、审计与风险照管委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产照管有限劳动公司财务负责东谈主、北京泰康投资照管有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司操办财务部预算处负责东谈主，太平洋产险内蒙古分公司操办财 务部司理，太平洋产险总公司操办财务部财务处处长，太平洋资产照管公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：闲适董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华照管学院经济学老师，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司闲适董事、万物云空间科技服务股份有限公司闲适董事、梅州客商银 行股份有限公司闲适董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制转换委员会宏不雅 司。   罗周至先生：闲适董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险照管委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周至先生曾任中国科学器材收支口总公司财务 司理、中国科学器材收支口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永谈会 计公司高等审计员、中信永谈管帐师事务所司理等职务。   杨东先生：闲适董事、审计与风险照管委员会委员，博士研究生。现任中 国东谈主民大学东谈主事处处长、法学老师、博士生导师，拔擢部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济大师委员、中国遐想机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、拔擢部高等学校翻新创业教学指导委员会委员、最能手民探员院民事 行政诉讼监督案件大师委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全技艺大师委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等拔擢学会高校东谈主事东谈主才与 教师发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律交流神色办公室代表、中国东谈主民大学法学院副院长。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金照管有限公司集合交易室负责东谈主。曾任北京佑瑞持投资照管有限公司交易员、 东莞银行股份有限公司交易员，历任泰康资产集合交易室固定收益交易员、公 募事迹部集合交易室负责东谈主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东谈主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司资产照管中心，历任泰康资产照管 有限劳动公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东谈主、副总司理兼公募事迹部负责东谈主。   吴辉先生：副总司理、商场部负责东谈主、上海分公司负责东谈主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部交易部司理，长盛基金照管 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、商场销售总部总监，方 正富邦基金照管有限公司副总司理，泰康资产照管有限劳动公司公募事迹部市 场部负责东谈主等职务。   陈玮光先生：守护长、监察稽核部负责东谈主，博士研究生。曾任湖南省永州 市地方税务局东谈主事拔擢科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者观测中心 副总监，安徽省宿松县东谈主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员照管部主任，中聚资产照管有限公司董事长，诺德基金 照管有限公司守护长、泰康资产照管有限劳动公司公募合规负责东谈主兼公募事迹 部监察稽核部负责东谈主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息技艺部负责东谈主，博士研究生。曾任中原银行 信息技艺部神色司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行转移金融部负 责东谈主，泰康资产照管有限劳动公司公募及 BBC 扶持部业务分析及拓荒总监、部 门负责东谈主，公募首席信息官兼公募事迹部信息技艺部负责东谈主等职务。   苏小娅女士：风控负责东谈主、风险约束部负责东谈主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金照管有限公司高 级法律专员，英大基金照管有限公司监察稽核部副司理（部门负责东谈主），国开 泰富基金照管有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主理部门劳动）， 北京天和念念创投资照管有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产照管有限劳动 公司公募事迹部风险约束部负责东谈主等职务。                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   魏军先生，博士研究生。2019 年 5 月加入泰康公募，现任泰康基金量化投 资部负责东谈主、量化基金司理。曾历任广发基金照管有限公司量化研究员、基金 司理助理、基金司理、量化投资部副总司理等职务。2019 年 12 月 27 日起于今 担任泰康沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。2020 年 6 月 30 日 起于今担任泰康沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金基金司理。 司理。2021 年 7 月 7 日起于今担任泰康中证智能电动汽车交易型敞开式指数证 券投资基金基金司理。2021 年 8 月 27 日起于今担任泰康中证内地低碳经济主题 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 6 日起于今担任泰康国 证群众卫生与医疗健康交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 8 月 理。2022 年 9 月 27 日-2023 年 2 月 17 日担任泰康中证新能源能源电板指数型 证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 14 日起于今担任泰康中证科创创业 50 指 数型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 17 日起于今担任泰康中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 26 日起于今担任泰康 中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 3 日-2024 年 月 31 日起于今担任泰康国证群众卫生与医疗健康交易型敞开式指数证券投资基 金发起式聚合基金基金司理。2024 年 3 月 15 日起于今担任泰康中证红利低波动 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 7 日起于今担任泰康半 导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 27 日起于今担 任泰康中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。2024 年 10 月 29 日 起于今担任泰康中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金照管有限公司董事、总 司理、财务负责东谈主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 事迹部权益投资负责东谈主。现任泰康基金照管有限公司权益投资部负责东谈主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金照管有限公司基金照管                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇天真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 申报搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选天真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰申报沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰申报天真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基金司理。 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月如期敞开搀杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期搀杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任集合 交易室交易员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募事迹部固定收益投资负责东谈主。现任泰康基金照管有 限公司固定收益投资部负责东谈主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币商场基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新申报天真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇天真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰申报搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰申报 3 个月如期敞开搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰申报沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币商场基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基金司理。2018 年                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月如期敞开搀杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期敞开债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽搀杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金照管有限公司风控负责 东谈主、风险约束部负责东谈主，简历同上。   庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金照管有限公司职工监事、 集合交易室负责东谈主，简历同上。   （三）基金照管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 操办方式照管和运作基金财产； 证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产相互闲适，对所照管的不同基金阔别 照管，阔别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则遐想并公告基金净值信息， 确定千般基金份额申购、赎回的价钱；               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 及讲述义务； 法》、《基金合同》过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予 守秘，不向他东谈主知道，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓不低于法律律例轨则的最低期限； 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 现和分派； 并文告基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而辞退； 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担劳动； 他法律步履；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 基金照管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金照管东谈主承诺 险约束轨制，采取有用措施，预防下列步履的发生：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则阻止的其他行动。 家筹商法律、律例、规章及行业表率，敦朴信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章操办。   （2）违反基金合同或托管条约。   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行乌有信息流露。   （5）断绝、滋扰、谢绝或严重影响中国证监会照章监管。   （6）豪迈职守、滥用权柄。   （7）知道在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事关连的交易行动。   （8）协助、接受奉求或以其他任何状貌为其他组织或个东谈主进行证券交易。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （9）违反证券交易场所业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技主管商场 价钱，淆乱商场顺次。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息流露和告白中有意含有乌有、误导、讹诈要素。  （12）以不梗直妙技谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象。  （14）其他法律、行政律例阻止的步履。  （1）依照筹商法律、律例、规章和基金合同的轨则，本着辛苦严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。  （3）不知道在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关连的交易行动。  （4）不以任何状貌为其他组织或个东谈主进行证券交易。  （五）基金照管东谈主的里面约束轨制  为了加强公司里面约束，促进诚信、正当、有用操办，保障基金持有东谈主利 益，编削公司及公司推动的正当权益，本基金照管东谈主建立了科学、严实、高效 的里面约束体系。  （1）保证公司操办运作严格着力国度筹商法律律例和行业监管王法，自发 形成遵法操办、表率运作的操办念念想和操办理念。  （2）留神和化解操办风险，提高操办照管效益，确保操办业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，已毕部门和公司的不绝、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、完好、实时。  （1）健全性原则。里面约束涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并包括决策、推行、监督、反馈等各个关节。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用推行。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （3）闲适性原则。公司各部门和岗亭职责的建设保持相对闲适，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。公司建设的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司照管运用科学化的操办照管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。  里面约束轨制由公司规矩、里面约束大纲、基本照管轨制、部门业务规章 等部分组成。里面约束大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本照管轨制 的提要和统辖。基本照管轨制包括风险约束轨制、投资照管轨制、基金管帐制 度、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技艺照管轨制、功绩评估考核轨制和 进犯情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本照管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建设、岗亭劳动、操作守则等的具体说明。  （1）公司投资决策业务  投资决策严格着力法律律例的筹商轨则，适当基金合同所轨则的投资标的、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格着力投资限制，预防越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，重要投资要有预防的研究讲述和风险分析扶持，并有决策记录； 建立投资风险评估与照管轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资照管功绩评价体系，包括投资组合情况、是否适当基金产物特征和 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究劳动保持闲适、客不雅；建立严实的研究劳动业务经由，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和编削备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持通 畅的交流渠谈；建立研究讲述质料评价体系。  （3）公司交易业务  基金交易实行集合交易轨制，基金司理不得径直向交易员下达投资指示或 者径直进行交易；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，阐明其正当、合规与完好后方可推行，如               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 出现指示造孽违章或者其他非常情况，应当实时讲述相应部门与东谈主员；公司执 行平允的交易分派轨制，确保不同投资者的利益大致得到平允对待；建立完善 的交易记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档支撑；建立科学的 交易绩效评价体系。  （4）信息流露  公司按照法律、律例和中国证监会筹商轨则，建立完善的信息流露轨制， 保证公开流露的信息委果、准确、完好、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息流露劳动，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息流露的检 查和评价，对存在的问题实时冷漠改进办法，对信息披涌现现的诞妄冷漠方理 想法，并根究关连东谈主员的劳动；公司掌持内幕信息的东谈主员在信息公开流露前不 得知道其内容。  （5）信息技艺  公司根据国度法律律例的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的照管轨制。  信息技艺系统的遐想拓荒应该适当国度、金融行业软件工程标准的要求， 编写完好的技艺贵寓；在已毕业务电子化时，应建设守秘系统和相应约束机制， 并保证遐想机系统的可稽性；信息技艺系统进入运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）管帐核算  公司以基金为管帐核算主体，闲适建账、闲适核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户建设、资金划拨、账簿记录等方面相互闲适。基金管帐核算与 公司管帐核算相互闲适。  （7）监察稽核  公司设守护长，守护长是高等照管东谈主员，径直向董事会负责，对本公司及 其劳动主谈主员的操办照管和执业步履的合规性进行审查、监督和查抄。  公司竖立监察稽核部门，开展监察稽核和合规照管劳动，对守护长负责。 公司保证监察稽核部门的闲适性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规照管东谈主员，严格监察稽核和合规管 理东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规照管的操作标准和组织模范。          泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的流露委果、准确； （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面约束轨制。                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家领受海外管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，集 团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重法下老本 充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务照管团队、产物研发团队、风险照管团队、系统与数据团队、神色扶持团 队、运营照管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务履历， 成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 业务。招商银行四肢托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资照管托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托 管（QFII）履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包 服务履历、存托凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的大师、贴心折务的管家、让价值不绝增多、客户的体验更佳”的“4+ 标的”，以翻新的“服务产物化”为方法论，全所在助力资管机构已毕可不绝 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断翻新托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商聚积资产照管操办、第一只 FOF、 第一只信托资金操办、第一只股权私募基金、第一家已毕货币商场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户甘愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，已毕从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不绝稳健发展，社会影响力不断提高,频年来得到业 内千般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照管“金贝奖”“最好资产 托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣 获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照管系统荣获 金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 佳基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托 管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构” 三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣 获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好甘愿托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑 奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场翻新奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产照管                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产照管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管 理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资照管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限劳动公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委秘书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关连事宜 之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷照管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 具有 20 余年银行从业教学，在风险照管、信贷照管、公司金融、资产托管等领 域有长远的研究和丰富的实务教学。   （三）基金托管业务操办情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四)   托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格着力国度筹商法律律例和行业监管轨制，坚持 遵法操办、表率运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督 机制，留神和化解操办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制， 确保托管业务信息委果、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不断改进 和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险留神体系：   一级里面约束及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行郑重 和约束；总行风险照管部、法律合规部、审计部闲适对资产托管业务进行评估 监督，并冷漠内控提高照管建议。   二级里面约束及风险留神是招商银行资产托管部竖立风险合规照管关连团 队，负责部门里面风险郑重和约束，实时发现里面约束残障，冷漠整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。   三级里面约束及风险留神是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，遵照 内约束衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束袒护各项业务过程和操作关节、袒护扫数团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照管轨制的建立均以留神风 险、审慎操办为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）闲适性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对闲适， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面约束的查抄、评                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 价部门闲适于里面约束的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束遐想的有用性、里面约束 推行的有用性。里面约束遐想的有用性是指里面约束的遐想袒护了扫数应热诚 的重要风险，且遐想的风险应付措施恰当。里面约束推行的有用性是指里面控 制大致按照遐想要求严格有用推行。   （5）适当性原则。里面约束适当招商银行托管业务风险照管的需要，并能 够跟着托管业务操办战术、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与招商银行其他业务风景 圮绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险留神的办法。   （7）重要性原则。里面约束在已毕全面约束的基础上，热诚重要托管业务 重要事项和高风险关节。   （8）制衡性原则。里面约束大致已毕在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照管、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭照管、档案照管和信息照管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务照管办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、照管要求明确，舒适风险照管全袒护的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行探询。   （3）客户贵寓风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律律例和其他筹商轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主知道。   （4）信息技艺系统风险约束。招商银行对信息技艺系统机房、权限照管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，扫数电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 构实行防火墙保护，对信息技艺系统采取两地三中心的救急备份照管措施等， 保证信息技艺系统的安全。  （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源照管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源照管。  （五）基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和标准  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等筹商法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务关节中，基金托管东谈主对基 金照管东谈主发送的投资指示、基金照管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违反法律律例、基金合同的指示断绝推行，独立即文告基金照管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金照管东谈主依据交易标准已经告成的投资指示违反法律、 行政律例和其他筹商轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面状貌文告基金 照管东谈主进行整改，整改的时限应适当法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基 金照管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面状貌向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                    五、关连服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称号：泰康基金照管有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3 层、5 层  法定代表东谈主：金志刚  宇宙长入客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  筹商东谈主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金照管东谈主直销电子交易系统（包括网上交易系统、 基金照管东谈主手机客户端、基金照管东谈主微信公众号以及基金照管东谈主另行公告的其 他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上交易请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金照管东谈主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  筹商东谈主：张舒淏  客服电话：95574  网站：www.nbcb.com.cn  （2）招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号                     泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东谈主：缪建民    筹商东谈主：张如筠    客服电话：95555    网站：www.cmbchina.com    （3）招商银行招赢通    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东谈主：缪建民    筹商东谈主：韩熙睿    客服电话：95555    网站：https://fi.cmbchina.com/home/    （4）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （5）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日    筹商东谈主：张吉安    客服电话：95582    网站：www.west95582.com    （6）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 筹商东谈主：陈海静 客服电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com （7）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼 法定代表东谈主：戴彦 筹商东谈主：杨安珂 客服电话：95357 网站：www.xzsec.com （8）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：上海市世纪大路 1198 号一座世纪汇广场 30 楼 法定代表东谈主：金才玖 筹商东谈主：奚博宇 客服电话：95579/4008-888-999 网站：www.95579.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 筹商东谈主：王昊洋 客服电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （10）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    筹商东谈主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （11）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东谈主：窦长宏    筹商东谈主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （12）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    筹商东谈主：姚巍    客服电话：95525    网站：www.ebscn.com    （13）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表东谈主：霍达    筹商东谈主：业清扬    客服电话：95565    网站：www.newone.com.cn    （14）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    筹商东谈主：彭洁联                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 客服电话：95517 网站：www.essence.com.cn （15）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主：杨柳 客服电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 筹商东谈主：郑洁 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （17）中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹商东谈主：赵如意 客服电话：95548 网站：sd.citics.com （18）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 筹商东谈主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网站： www.cnhbstock.com                     泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （19）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新技艺拓荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼   法定代表东谈主：庞介民   筹商东谈主：王雅薇   客服电话：95391、400-800-5000   网站：www.tfzq.com   （20）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 36 层   法定代表东谈主：林传辉   筹商东谈主：陈姗姗   客服电话：95575   网站：www.gf.com.cn   （21）中银海外证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39,40,41 层；北京市 西城区西单北大街 110 号 7 层   法定代表东谈主：宁敏   筹商东谈主：初晓   客服电话：400-620-8888、021-61195566   网站：www.bocichina.com   （22）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意抽象楼   办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼   法定代表东谈主：祝艳辉   筹商东谈主：熊丽   客服电话：956088   网站：www.cnht.com.cn   （23）东北证券股份有限公司                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    筹商东谈主：付静雅    客服电话：95360    网站：www.nesc.cn    （24）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦    法定代表东谈主：王洪    筹商东谈主：张雪雪    客服电话：95538    网站：www.95538.cn    （25）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东谈主：何之江    筹商东谈主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （26）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心 A 栋第 18-21 层    法定代表东谈主：高涛    筹商东谈主：陈梓基    客服电话：95532/400-600-8008    网站：www.china-invs.cn    （27）民生证券股份有限公司                     泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号   法定代表东谈主：顾伟   筹商东谈主：曹宇鑫   客服电话：95376   网站：www.mszq.com   （28）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   筹商东谈主：郭杏燕   客服电话：95396   网站：www.gzs.com.cn   （29）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   筹商东谈主：郭力铭   客服电话：95597   网站：www.htsc.com.cn   （30）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼   法定代表东谈主：武晓春   筹商东谈主：张琳   客服电话：400-8888-128 或 021-68639618   网站：www.tebon.com.cn   （31）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层 法定代表东谈主：王晟 筹商东谈主：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 筹商东谈主：程冬雷 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 筹商东谈主：李关洲 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （34）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表东谈主：武建华 筹商东谈主：孙德馨 客服电话：400-8980-618 网站：www.chtfund.com （35）乾谈基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东谈主：董云巍                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 筹商东谈主：马林 客服电话：400-003-0358 网站：www.qiandaojr.com （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：高皓辉 客服电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （37）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网站：www.hexun.com （38）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主：魏素清 客服电话：010-66154828 网站：corp.5irich.com （39）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：曾鑫杰 客服电话：400-1818188                       泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书     网站：www.1234567.com.cn     （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东谈主：吴志坚     筹商东谈主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （41）上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东谈主：陈继武     筹商东谈主：宗利军     客服电话：4006-433-389     网站：www.vstonewealth.com     （42）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     筹商东谈主：陈东     客服电话：400-118-1188     网站：www.66liantai.com     （43）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53F     法定代表东谈主：李兴春     筹商东谈主：伍豪                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   客服电话：400-921-7755   网站：www.leadfund.com.cn   （44）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   筹商东谈主：王彤   客服电话：010-62675369   网站：www.xincai.com   （45）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层   法定代表东谈主：李科   筹商东谈主：杨超   客服电话：95510   网站：http://fund.sinosig.com/   （46）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层,试验楼层 6 层）03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东谈主：郑新林   筹商东谈主：邓琦   客服电话：021-68889082   网站：www.pytz.cn   （47）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号   法定代表东谈主：吴强                 泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 筹商东谈主：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （48）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主：宋芳馨 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （49）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 14 层 法定代表东谈主：陶怡 筹商东谈主：张茹 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （50）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 筹商东谈主：陈冬蕾 客服电话：95055-4 网站：www.baiyingfund.com （51）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 客服电话：400-061-8518                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    网站：https://danjuanapp.com/    （52）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：刘昕霞    客服电话：400-9302-888    网站：www.jfzinv.com    （53）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    筹商东谈主：龚江江    客服热线：4006-788-887    交易网站：www.zlfund.cn    流派网站：www.jjmmw.com    （54）上海中原钞票投资照管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    筹商东谈主：张静怡    客服电话：400-817-5666    网站：www.amcfortune.com    （55）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    法定代表东谈主：王伟刚    筹商东谈主：史春晖    客服电话：400-619-9059    网站：www.hcjijin.com    （56）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    筹商东谈主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （57）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东谈主：肖雯    筹商东谈主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn    （58）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    筹商东谈主：冯鹏鹏    客服电话：95177    网站：www.snjijin.com    （59）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：谭广锋    筹商东谈主：庞晶晶    客服电话：95017    网站：www.tenganxinxi.com    （60）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    筹商东谈主：姜颖    客服电话：95118    网站：kenterui.jd.com    （61）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼    法定代表东谈主：吴卫国    筹商东谈主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网站：www.noah-fund.com    （62）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    筹商东谈主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （63）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩    筹商东谈主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （64）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    筹商东谈主：刘弘义    客服电话：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com    （65）嘉实钞票照管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：黎华    客服电话：400-021-8850    网站：www.harvestwm.cn    （66）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    筹商东谈主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网站：www.licaimofang.com    （67）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 单元  法定代表东谈主：粟旭  筹商东谈主：张宇明、 王梦霞  客服电话：021-53398816  网站：www.luxxfund.com  （68）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  筹商东谈主：胡洋  客服电话：400-799-1888  网站：www.520fund.com.cn  （69）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）  法定代表东谈主：陈祎彬  筹商东谈主：江怡  客服电话：4008219031  网站：www.lufunds.com  （70）济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东谈主：杨健  筹商东谈主：李海燕  客服电话：400-673-7010  网站：www.jianfortune.com  （71）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司  注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东谈主：张斌    筹商东谈主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn    （72）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区龙华西宸海外 B 座 12 楼    法定代表东谈主：王建华    筹商东谈主：周旋    客服电话：400-080-3388    网站：www.puyifund.com    （73）上海大贤达基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：张俊    筹商东谈主：邢锦超    客服电话：021-20292031    网站：www.wg.com.cn    基金照管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的轨则，遴聘其他适当要求的销售机构销售本基金，并在基金照管东谈主 网站公示。    （二）登记机构    称号：泰康基金照管有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    法定代表东谈主：金志刚    宇宙长入客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    筹商东谈主：陈进    （三）出具法律想法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    筹商东谈主：陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推行事务合伙东谈主：李丹    承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东谈主：耿亚男                     泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过火他筹商轨则召募。本基金召募苦求已于 2021 年 3 月 5 日获中国证监会证监许可『2021』731 号文准予召募注册。    （二）基金类型    ETF 聚合基金。    （三）基金的运作方式    契约型、敞开式。    （四）基金存续期间    不如期。    （五）召募对象    适当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （六）基金召募情况    经毕马威华振管帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的有用认购 户 数 为 3504 户 ， 净 销 售 金 额 为 东谈主 民 币 523689748.43 元 ， 折 合 基 金 份 额 元 ， 折合 36046.48 份基金份 额归基金份额持有 东谈主扫数，所有召募份额为 商银行股份有限公司开立的泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合 基金基金托管专户。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书               七、基金合同的告成   （一）基金合同告成   本基金基金合同自 2022 年 8 月 1 日起郑重告成，自该日起本基金照管东谈主正 式出手照管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》告成后，伙同 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东谈主应当在如期讲述中赐与 流露；伙同 60 个劳动日出现前述情形的，基金照管东谈主应当在 10 个劳动日内向 中国证监会讲述并冷漠贬责决策，贬责决策包括不绝运作、转化运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进 行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管 东谈主在招募说明书或其他关连公告中列明。基金照管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的敞开日实时期  投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时期，但基金照管东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或 其他特殊情况，基金照管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。  基金照管东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时期在申购出手公告中轨则。  基金照管东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时期在赎回出手公告中轨则。  在确定申购出手与赎回出手时期后，基金照管东谈主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时期。  基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  本基金已经于 2022 年 8 月 15 日出手办理申购与赎回业务。  （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行遐想；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 措施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。  基金照管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照管 东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。  （四）申购与赎回的标准  投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在敞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。  基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。  投资者赎回苦求告成后，基金照管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同筹商要求处理。  遇标的 ETF 的投资商场休市、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 蔓延支 付赎回对价或蔓延交收、交易所或登记机构的交易结算王法发生较大变化、本 基金交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照管东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响上述业务处理经由，则 赎回款项划付时期相应顺延。  基金照管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述王法进行诊疗。基金照管 东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   基金照管东谈主应以交易时期终局前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐明情况。因投资者怠于 履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金照管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不告成，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表 销售机构照实汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   在法律律例允许的范围内，本基金照管东谈主可根据关连业务王法，对上述业 务办理时期进行诊疗，本基金照管东谈主将于出手实施前按照筹商轨则赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东谈主手机客户端、基金照管东谈主微信公众号以及基金照管东谈主另行公告的其他电子 交易系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 10 元，追加申购每笔最低金额为 10 元。基金照管东谈主或销售机构另有轨则的，从其轨则。   投资者通过基金照管东谈主直销中心柜台申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100,000 元，追加申购单笔最低金额为 1,000 元。 基金照管东谈主另有轨则的，从其轨则。 制。 少于 10 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性 赎回基金全部基金份额。当某笔交易类业务（如赎回、基金转化等）导致单个 交易账户基金份额余额少于 10 份时，基金照管东谈主可对该部分剩余基金份额发起 一次性自动全部赎回。 见更新的招募说明书或关连公告。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 见更新的招募说明书或关连公告。 范畴或比例上限请请详见更新的招募说明书或关连公告。 基金照管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金照管东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范畴 赐与约束。具体见基金照管东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金照管东谈主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的筹商 轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购苦求单独遐想。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                     A 类基金份额的       A 类基金份额的     用度种类                        申购金额           申购费率                      M＜100 万元          1.00%  非待业金客户申购费率          M＜200 万元                      M＜500 万元                                    按笔收取，1,000                      M≥500 万元                                       元/笔                      M＜100 万元          0.30%   待业金客户申购费率                      M＜200 万元                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                           M＜500 万元                                        按笔收取，1,000                           M≥500 万元                                           元/笔   注：①M 为申购金额；   ②实施特定申购费率的待业金客户包括：宇宙社会保障基金、不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单照旧营以及聚积操办、企业年金理事会委 托的特定客户资产照管操办、基本养老保障基金、企业年金待业金产物、职业 年金操办、养老标的基金、养老保障照管产物。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金照管东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围；   ③待业金客户须通过基金照管东谈主直销柜台申购。   （1）A 类基金份额当申购用度适用比例费率时，申购份额的遐想方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的遐想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,147.57 份 A 类基金 份额。                   泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5,000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62 份   即：投资东谈主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619,047.62 份 C 类基金份额。   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东谈主理有基金份额期限的增多 而递减。具体赎回费率结构如下表所示。    用度种类              A 类基金份额                 C 类基金份额                 持有期限         赎回费率          持有期限    赎回费率                 Y＜7 日            1.50%     Y＜7 日   1.50%    赎回费率       7 日≤Y＜90           0.10%     Y≥7 日   0.00%                  天                 Y≥90 日           0.00%   注：Y 为持有期限   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其中坚不绝持有 期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费将全额计入基金资产，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   赎回金额的遐想方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 70 日，对应的 赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元   赎回用度=12,500×0.10%=12.50 元   净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 70 日，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,487.50 元。   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在当 天收市后遐想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当 蔓延遐想或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精 度受到不利影响，基金照管东谈主可提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净 值精度诊疗事项进行公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照关连法律律例以 及监管部门、自律王法的轨则。 场情况制定基金促销操办，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销活             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金照管东谈主不错对销售费率实 行一定的优惠，并进行公告。  （七）断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金照管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 值。 近申购上限。 投资东谈主的申购苦求。 期货交易或无法遐想当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 非常情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金管帐系统等无法正 常运行。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 投资者单日、单笔申购金额上限的。  发生上述除第 6、10 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金照管东谈主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况排斥时，基金照管东谈主应实时收复申购业务的办理。  （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 值。 或达到、接近赎回上限。 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 期货交易或无法遐想当日基金资产净值。 照管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项情形之一且基金照管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金照管东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照管 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前 遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照管 东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （九）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 转化中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   当基金出现多量赎回时，基金照管东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平日赎回标准推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有遏抑或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回 的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作 明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回，且单个敞开日出现单个持有东谈主的赎回苦求超 过前一敞开日基金总份额 20%的情形下，基金照管东谈主不错采取关连措施为此单个 持有东谈主缓期办理赎回苦求，即按照保护其他赎回苦求东谈主利益的原则，基金照管 东谈主可优先阐明其他赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：基金照管东谈主在当日接受赎 回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回苦求东谈主的赎回 苦求在当日被全部阐明，则在仍可接受赎回苦求的范围内对此单个持有东谈主的赎 回苦求按比例阐明，对此单个持有东谈主其余未阐明的赎回苦求缓期办理；如其他 赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则应先将其他赎回苦求东谈主的赎回 苦求按比例赐与阐明后，将其未被阐明的赎回苦求与此单个持有东谈主的全部赎回 苦求一并缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延 期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直 到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日该 类基金份额的基金份额净值为基础遐想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：伙同 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个劳动日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回且基金照管东谈主决定按照“（2）部分缓期赎回”进行延 期办理时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在两日内在轨则媒介 上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商轨则，最迟于重新敞开日在轨则媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布重新敞开的公告。   （十一）基金转化   基金照管东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照管东谈主照管的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 关连王法由基金照管东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行相互转化。   本基金已经于 2022 年 8 月 15 日出手办理转化转入与转化转出业务。   （十二）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，届时无 须召开基金份额持有东谈主大会但须提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金照管东谈主 公告的业务王法办理基金份额转让业务。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。其他非交易过户是指符 正当律律例且根据登记机构的轨则需要办理非交易过户的情形。办理非交易过 户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于适当条件的非交易过户申 请按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。  （十四）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的标准收取转托管费。  （十五）如期定额投资操办  基金照管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资操办，具体王法由基金照管东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照管东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资操办最低申购金额。  本基金已于 2022 年 8 月 15 日敞开如期定额投资业务。  （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律律例或基金合同另有轨则的除外。  如关连法律律例允许基金照管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照管东谈主将制定和实施相应的业务王法，届时不消召开基金份额持有东谈主大会 但须提前公告。  （十七）基金份额折算            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金照管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东谈主大会审议。  （十八）当技艺条件练习，本基金照管东谈主在不违反法律律例且对基金份额 持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致并履行关连程 序后，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，或者安排基 金份额在证券交易所上市交易，届时不消召开基金份额持有东谈主大会审议但须提 前公告。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或关连公告。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，考究追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债券、政府 扶持机构债券、政府扶持债券、地方政府债券、可转化债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国 证监会的关连轨则。   本基金可根据法律律例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金照管东谈主在履行恰当标准后，不错诊疗 上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要投资于标的 ETF，便捷投资东谈主通过本基金投资标的 ETF。本基金 不参与标的 ETF 的投资照管。   在平日商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的实足值不逾越 0.35%，年追踪舛讹不逾越 4%。如因指数编制王法调                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述范围，基金照管东谈主应采取合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大，并尽快收复追踪偏离度、追踪 舛讹至上述范围。    如果标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金照管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履 行里面决策标准后实时对关连成份股进行诊疗。    本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF    的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地已毕投资标的，本基金可少量 投资于非标的指数成份股（包括创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、债券、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市 场器用、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    本基金将根据商场的试验情况，恰当诊疗基金资产在千般资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。    本基金投资标的 ETF 有如下两种方式：    （1）申购和赎回：标的 ETF 敞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申购或赎回标的 ETF。    （2）二级商场方式：标的 ETF 上市交易后，在二级商场进行标的 ETF 基金 份额的交易。    当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗，不消召开基金份额持有东谈主大会。    在投资运作过程中，本基金将在抽象斟酌合规、风险、效率、成本等因素 的基础上，决定领受一级商场申赎的方式或二级商场交易的方式进行标的 ETF 的买卖。    本基金对成份股、备选成份股的投资办法是为准备构建股票组合以申购目 标 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建股票组合，并根据标的指数成               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 份股过火权重的变动而进行相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导 致无法得到充够数目的股票时，基金照管东谈主将斟酌使用其他合理方法进行部分 或全部替代。  基于基金流动性照管和有用利用资产的需要，本基金将投资于流动性较好 的国债、央行单据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 本基金运用统计和数目分析技艺、对商场利率期限结构历史数据进行分析测验 和情景测试，并结合宏不雅经济步地、货币政策、证券商场变化，抽象斟酌债券 商场微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及商场拆借利率等，形成对债 券收益率弧线形态过火发展趋势的判断，利用商场利率的波动和债券组合久期 的诊疗提高组合收益率。  对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选，抽象斟酌和分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利 智商、偿债智商、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并恰当约束债券投资组 合合座的久期，留神流动性风险。  本基金将长远研究资产扶持证券的刊行要求、商场利率、扶持资产的组成 及质料、扶持资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支 持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和 流动性照管，辅以量化模子分析，精选那些经风险诊疗后收益率较高的品种进 行投资，死力得到永久踏实的投资收益。  本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范畴以及 基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范畴。本基金照管东谈主将充分 斟酌融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投 资收益。  为更好已毕投资标的，在加强风险留神并着力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。转融通证券出借策略按照漫步化投资原 则，分批、分期进行转融通证券出借交易，以漫步风险。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等金融器用对基金投资组 合进行照管，以约束并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪舛讹，从 而更好地已毕本基金的投资标的。   （1）股指期货投资策略：   本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为办法，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁汰交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪指数。   （2）国债期货投资策略   本基金将充分斟酌国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险照管的原则，以套期保值为办法，参与国债期货的投资，以裁汰追踪 舛讹。   （四）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证 500 指数收益率*95%   +金融机构东谈主民币活期入款利率（税后）*5%。   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布，它的样本选自沪深两个证 券商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动性 好、代表性强的中小市值股票，抽象反应了沪深证券商场内中小市值公司的整 体景象。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金对中证 500 指数 和金融机构东谈主民币活期入款利率（税后）阔别赋予 95%和 5%的权重适当本基金 主要投资标的 ETF 和考究追踪标的指数的投资特点。因此，该功绩比拟基准能 够委果、客不雅的反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 基金照管东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲述并冷漠贬责 决策，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   （五）风险收益特征   本基金属于 ETF 聚合基金，标的 ETF 为股票型基金，其永久平均风险与收 益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数施展，具有与 标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产扶持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶持证券的比例，不得逾越 该资产扶持证券范畴的 10％；   （6）本基金照管东谈主照管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产扶持 证券，不得逾越其千般资产扶持证券所有范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等级着落、不再适当投资标准，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当着力下列要求： 净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差遐想）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当着力下列要求： 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均遐想；             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 素致使基金投资不适当以上轨则的，基金照管东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东谈主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与 境内上市交易的股票合并遐想；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范畴变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适当上述第（1）项轨则投资比例的，基金照管东谈主应当在 20 个交易日 内进行诊疗。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之 外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二 级商场交易停牌等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投 资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之 日起出手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主 在履行恰当标准后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的轨则推行，但 须提前公告，不须经基金份额持有东谈主大会审议。   为编削基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另 有轨则的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则阻止的其他行动。   基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际约束东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵照基 金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱推行。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与流露。紧要关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的闲适董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述紧要关联交易。   如法律、行政律例或监管部门取消上述阻止性轨则，基金照管东谈主在履行适 当标准后可不受上述轨则的限制。   （七）标的 ETF 发生关连变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变 更为径直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于标的 ETF、聚合基金 的要求，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特点相应诊疗基金类别、投资目 标、策略等内容。届时基金合同的改进内容及具体变更安排将由基金照管东谈主另 行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会： 照管东谈主疏浚的除外）；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   若届时本基金照管东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将 本着编削投资者正当权益的原则，履行恰当的标准后中式其他合适的指数四肢 标的指数。   如果改日标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行恰当标准后相应 变更标的指数且连续投资于该标的 ETF，不需另行召开基金份额持有东谈主大会。但 标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基 金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行恰当标准后， 可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。   （八）基金照管东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐 师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。   （十）基金投资组合讲述（未经审计）   基金照管东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在乌有记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书     本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本讲述 中的财务计议、净值施展和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在乌有记 载、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合讲述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲述中所列财务数据 未经审计。 序                                             占基金总资产的比             神色                金额（元） 号                                               例（%）      其中：股票                                -             -      其中：债券                       204,417.53          0.46      资产扶持证券                               -             -      其中：买断式回购的买入返                                           -             -      售金融资产     注：本基金本讲述期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本讲述期末未持有境内股票。     （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本讲述期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。                         泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书         （1）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本讲述期末未持有股票。 序号           债券品种            公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融                                          -                      -           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                  数目        公允价值         占基金资产净值比 序号                债券称号           码                  （张）         （元）           例（%） 券投资明细         本基金本讲述期末未持有资产扶持证券。 明细                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书     本基金本讲述期末未持有贵金属。 细     本基金本讲述期末未持有权证。 细                                                                占基金资           基金名      基金类    运作方                    公允价值     序号                                 照管东谈主                     产净值比            称        型      式                      （元）                                                                例（%）           泰康中           证 500                                        泰康基           交易型             交易型                                        金照管                                        有限公           指数证             (ETF)                                         司           券投资            基金     （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                   持仓量（买/         公允价值变动 代码        称号             合约市值(元)                          风险说明                     卖）             （元） IC2412   IC2412          1 1,177,520.00      292,360.00         - 公允价值变动总额所有（元）                                                  292,360.00 股指期货投老本期收益（元）                                                 -181,803.22 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                              398,160.00     注：买入持仓量以正数走漏，卖出持仓量以负数走漏。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本讲述期内，基金投资股指期货的办法是为了提高基金的流动性水平，以 及在期货贴水时四肢现货的替代。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本讲述期内未投资国债期货。     （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本讲述期内本基金投资的前十名证券刊行主体未出现被监管部门立案观测 的情况,在讲述编制前一年内未受到公开诽谤、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金本讲述期末未持有股票。   （3）其他资产组成 序号        称号                 金额（元）   （4）讲述期末持有的处于转股期的可转化债券明细   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转化债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在率领受限情况的说明   本基金本讲述期末前十名股票中未存在率领受限情况。   （6）投资组合讲述附注的其他笔墨姿首部分                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                        十、基金的功绩   基金照管东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛苦的原则照管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同告成日为 2022 年 8 月 1 日，基金合同告成以来的投资功绩及与 同期功绩比拟基准的比拟如下表所示： 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金 A                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              标准差                               ③                                        ④ 自基金合 同告成日 起至 2022     -8.38%   0.98%   -6.46%   1.06%   -1.92%   -0.08% 年 12 月 月 01 日至             -6.90%   0.78%   -7.01%   0.78%   0.11%    0.00% 月 31 日 自基金合 同告成日 起至 2024     -8.88%   1.19%   -8.12%   1.21%   -0.76%   -0.02% 年 09 月           泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金 C                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              标准差                               ③                                        ④ 自基金合        -8.53%   0.98%   -6.46%   1.06%   -2.07%   -0.08%                      泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 同告成日 起至 2022 年 12 月 月 01 日至             -7.27%   0.78%   -7.01%   0.78%   -0.26%   0.00% 月 31 日 自基金合 同告成日 起至 2024     -9.50%   1.19%   -8.12%   1.21%   -1.38%   -0.02% 年 09 月               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金照管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火 他基金财产账户相闲适。  （四）基金财产的支撑和刑事劳动  本基金财产闲适于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事劳动外，基金财产 不得被刑事劳动。  基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金照管东谈主照管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东谈主照管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制推行。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、资产扶持证券、孳生器用 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照管东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、监管部门筹商轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交易日的报价不成委果反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确 定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制四肢特征斟酌。此外，基金照管东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息扶持的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最 近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有轨则 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或 保举估值净价进行估值。   （4）交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价四肢估值全价；交易所上 市未实行净价交易的债券（可转化债券除外）按估值日收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价值。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产扶持证券，领受估值技艺确定公允价值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以阐明估值               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票和债券，领受估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等率领受限股票， 按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交易日结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交易所结算确定》 为准。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值，确保估值的公允性。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 基金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法 估值。 以确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及关连法律律例的轨则或者未能充分编削基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据筹商法律律例，基金资产净值遐想和基金管帐核算的义务由基金照管 东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金照管东谈主对基金净值信息的遐想结果对外赐与公布。   （五）估值标准 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目遐想，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此变成的舛讹归入基金资产。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金照管东谈主应每个劳动日遐想基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照管东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金照管东谈主按约定对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪过的劳动东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据遐想差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错， 若系同行业现有技艺水平无法料想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按 照下述轨则推行。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被舛错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿劳动，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错劳动方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错劳动方承 担；由于估值舛错劳动方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的， 由估值舛错劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值舛错劳动方已经积极调解， 而况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿劳动。估值舛错劳动方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行阐明，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的劳动方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值舛错的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错劳动方仍应付估值舛错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值舛错劳动方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   估值舛错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的劳动方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的劳动方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值遐想出现舛错时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值遐想差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的劳动，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金照管东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金照管东谈主的建议 推行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照管东谈主负责赔付。   ②若基金照管东谈主遐想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按 照罪过进程各自承担相应的劳动。   ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想结果，天然屡次重新 遐想和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照管东谈主的遐想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失， 由基金照管东谈主负责赔付。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  ④由于基金照管东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值遐想舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金照管东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金照管东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。  （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金照管东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金照管东谈主负责遐想，基 金托管东谈主负责进行复核。基金照管东谈主应于每个敞开日交易终局后遐想当日的基 金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值遐想结果复核阐明后发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主对基金净值赐与 公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。  （十）特殊情形的处理 为基金资产估值舛错处理。 登记机构等级三方机构发送的数据舛错等原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主天然 已经采取必要、恰当、合理的措施进行查抄，但未能发现舛错的，由此变成的 基金资产估值舛错，基金照管东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿劳动。但基金照管东谈主和            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书            十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配决策见基金照管东谈主届时发布的关连公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可 不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供 分派利润将有所不同；   在不违反法律律例的轨则且对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提 下，基金照管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当标准后， 可对上述基金收益分派原则进行诊疗并提前公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的遐想方法，依照《业务王法》推行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的轨则。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息流露用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照管费。本基金的照管费 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照管费的遐想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金照管费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的遐想方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。遐想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管 东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应 条约轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取照管费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关连公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 管帐核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书            十六、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露 办法》、《流动性风险照管轨则》、《基金合同》过火他筹商轨则。  （二）信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予流露的基金 信息通过适当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息流露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介流露， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 流露的信息贵寓。  （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的， 基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。  本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金产物的特点等波及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大约束地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照管东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金照管东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓概要，并登载 在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生 变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东谈主不再更 新基金产物贵寓概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。  基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。  基金照管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基 金合同》告成公告。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主 应当至少每周在轨则网站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露敞开日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露 半年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明千般 基金份额申购、赎回价钱的遐想方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金照管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在轨则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。基 金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所审计。  基金照管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在轨则报刊上。  基金照管东谈主应当在季度终局之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。  如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策 的其他重要信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的 筹商轨则编制临时讲述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金照管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金照管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照管东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照管东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金照管东谈主的高等照管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金照管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金照管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照管东谈主或其高等照管东谈主员、基金司理因基金照管业务关连步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、试验约束东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金出手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；  （19）本基金伙同发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；  （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （22）基金照管东谈主采取舞动订价进行估值；  （23）本基金变更标的指数；  （24）本基金变更标的 ETF；  （25）本基金推出新业务或服务；  （26）诊疗基金份额类别的建设；  （27）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的及基金合同约定的其他事 项。  在《基金合同》期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场娴雅传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将筹商情况立即讲述中国证监会。  基金合同断绝的，基金照管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在轨则网站 上，并将清理讲述指示性公告登载在轨则报刊上。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 同和招募说明书的轨则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 轨则。   基金照管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计议等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金照管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计议等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金照管东谈主应当在临时公告和如期讲述中实时流露本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金照管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中流露其持有的资产扶持证券总 额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产扶持证券明 细。基金照管东谈主应在基金季度讲述中流露其持有的资产扶持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产扶持证券明细。   基金照管东谈主应当在如期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资 业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照管情况等。   基金照管东谈主应当在基金如期讲述等文献中流露基金参与转融通证券出借业 务的情况，并就讲述期内发生的紧要关联交易事项作念预防说明。   本基金在如期讲述和招募说明书（更新）中应竖立专门章节流露所持标的 ETF 的关连情况并揭示关连风险：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值流露时期等；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    （2）交易及持有标的 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 照管费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明遐想方法并例如说明；    （3）持有的标的 ETF 发生的紧要影响事件，如转化运作方式、与其他基金 合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；    （4）基金投资于基金照管东谈主以及基金照管东谈主关联方所照管基金的情况。    （六）信息流露事务照管    基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照管轨制，指定专门部门 及高等照管东谈主员负责照管信息流露事务。    基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信 息流露内容与模式准则等法律轨则。    基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金照管东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金清理讲述等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进 行书面或电子阐明。    基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则媒介中遴聘流露信息的媒介。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关连报送信息的委果、准确、完好、实时。    基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介流露信息， 而况在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。    基金照管东谈主、基金托管东谈主除按照法律律例要求流露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不 影响基金平日投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应 当适当中国证监会及自律王法的关连轨则。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律想法书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （七）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 律例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情形之一时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延披 露基金关连信息：               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐 师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会。  基金照管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘于侧袋 机制启用日发表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产 情况出具专项审计想法。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 有账户份额为基础，阐明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户名册和份额；在启用 侧袋机制当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；在 启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款 项。基金照管东谈主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金照管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 主袋账户份额。侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金照管东谈主届 时发布的关连公告。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东谈主遐想各项投资运作计议和基金功绩计议时应当以主袋账户资产为基 准。  基金照管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金照管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金照管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应适当《企业管帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派  本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额舒适基金合同收益分派条件的情 形下，基金照管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （六）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产关连的用度不错从侧袋账户 资产中列支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取 或减免，但不得收取侧袋账户的照管费。因启用侧袋机制产生的参谋、审计费 用等由基金照管东谈主承担。  （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金照管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资产处置变现。 无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东谈主都应实时向侧袋账户对应的 基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。  侧袋账户资产全部完成变现后，基金照管东谈主应实时礼聘适当《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计想法。  （八）侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金照管东谈主应实时发布临时公告。  基金照管东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 行编制。侧袋账户关连信息在如期讲述中单独进行流露，包括但不限于：讲述 期内的特定资产处置进展情况；特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金照管东谈主对特定资 产最终变现价钱的承诺。  （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。 本招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、关连轨则不一致 的，以届时的法律律例、关连轨则为准，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并履行恰当标准后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，可 径直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                 十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、照管风险、合规性风险、本基金 特殊的投资风险、操格调险以过火他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   （1）商场风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的商场风险开始于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱着落的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证 券交割风险。   （3）流动性风险   流动性风险是指基金照管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险照管的标的则是确保基金组结伴产的变现智商 与投资者赎回需求的匹配与均衡。   参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关连轨则。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可舒适本基金投 资要求，且标的 ETF 已依照指数权重进行了漫步投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级商场卖出标的 ETF 获取 流动性，以上均为基金稳重运作提供了考究的基础。同期，本基金标的指数中 证 500 指数成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动性 好、代表性强的中小市值股票，抽象评估在平日商场环境下本基金的流动性风 险适中。            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  本基金出现多量赎回情形下，基金照管东谈主不错根据基金那时的资产组合状 况或多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个敞开日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以 上的，基金照管东谈主有权对其采取缓期办理赎回苦求。  在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回 的情形时，基金照管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及 基金合同的轨则，严慎中式缓期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价机制等流动性风险照管器用四肢辅 助措施。对于千般流动性风险照管器用的使用，基金照管东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批标准并与 基金托管东谈主协商阐明。在试验运用千般流动性风险照管器用时，投资者的赎回 苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照管东谈主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。  侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主 进行支付，办法在于有用圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份 额根据基金合同和招募说明书的约定平日敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照管 东谈主在基金如期讲述中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照管东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。  基金照管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,  因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   启用侧袋机制后，基金照管东谈主遐想各项投资运作计议和基金功绩计议应当 以主袋账户资产为基准，并根据关连轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资 产减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩计议不成反应特定资产的 真不二价值及变化情况。   在基金照管运作过程中，基金照管东谈主的研究水平、投资照管水平径直影响 基金收益水平，如果基金照管东谈主对经济步地和证券商场判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   是指本基金的投资运作不适当关连法律、律例的轨则和基金合同的要求而 带来的风险。   （1）ETF 聚合基金的特殊风险   本基金与标的 ETF 基金的功绩施展可能出现相反。本基金与标的 ETF 在投 资方法、交易方式等方面既有筹商又有区别，可能激发功绩施展出现相反的因 素包括但不限于以下几点： 影响。 额，因此标的 ETF 二级商场的折溢价将影响聚合基金的收益。 资组合与 ETF 的投资组合可能存在相反。 险、操格调险、技艺风险等风险。   （2）标的指数波动的风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与 扫数这个词股票商场的平均申报率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政 治因素、经济因素、上市公司操办景象、投资者心绪和交易轨制等各式因素的               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）要素股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基 金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （4）追踪偏离风险   （5）追踪舛讹约束未达约定标的的风险   本基金为泰康中证 500ETF 的聚合基金，主要通过投资于泰康中证 500ETF 实 现对功绩比拟基准的考究追踪，力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的实足值不逾越 0.35%，年追踪舛讹不逾越 4%，但因标的指数编制规 则诊疗或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值施展与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数，或若标的 ETF 变更标的指数，本基金也将相应变更标的 指数且连续投资于该标的 ETF。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合 将随之诊疗，基金收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此 项诊疗带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和编削，改日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的照管和编削，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲述并冷漠贬责决策，如更换基金 标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、 转化运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与关连商场施展有在相反，影响投资收益。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益 遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资于资产扶持证券。天然基金照管东谈主将长远研究资产扶持证券 的刊行要求、商场利率、扶持资产的组成及质料、扶持资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产扶持证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金可投资于率领受限证券。由于率领受限证券具有一定的锁如期限， 在此期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性变成一定的负面影响；受证 券商场不可控因素的影响，率领受限证券在可率领后可能发生亏蚀的风险。尽             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 管基金照管东谈主针对率领受限证券制定了严格的投资决策经由和风险约束轨制， 但投资者仍然有可能靠近流动性风险、法律风险和操格调险等各式风险。  本基金可参与转融通证券出借业务。天然基金照管东谈主将严格按照关连法律 律例和业务指引，在留神转融通证券出借业务关连的投资风险、保护基金份额 持有东谈主的正当利益的前提下，进行关连转融通证券出借业务的投资交易，力图 为基金资产获取转融通证券出借业务产生的收益，但本基金仍可能靠近关连业 务敌手方的信用风险和由此产生的流动性风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大 亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风 险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息流露监管方面与境内可能存 在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易王法等相反带来的特殊风险，包括但不限于商场风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、集合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。  投资科创板股票存在的风险包括：  ①商场风险  科创板个股集合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新技艺和战术新兴产业规模。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板股票竞价交易建设较宽的涨跌幅限制，初度公拓荒行上市的股票， 上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度 较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   ②股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范畴、节律等坚持商场化导向，询价、订价、配售 等关节由机构投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价方式，询价对象 约束在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。 同期，因科创板企业深广具有技艺新、前程不确定、功绩波动大、风险高等特 征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创 板股票上市后可能存在股价波动的风险。   ③流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须舒适交易满两年而况资金在 股多量率领盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关连流 动性风险。   ④信用风险   科创板试点注册制，对操办景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   ⑤集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 商场可能存在高集合度景象，合座存在集合度风险。   ⑥系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技翻新企业，在企业操办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关连性较高，商场施展欠安时，系统性风险将更 为显耀。   ⑦政策风险   国度对高新技艺产业扶持力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济步地变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   ⑧退市风险             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则标准、上市公司信息流露或者表率运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；推行标准更严，赫然丧失不绝运营智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意试验的关联交易支撑收入的上市公司可能会被退市。   ⑨其他风险   公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为天真，可能存在表决权相反安排。   境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息流露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在相反。   存托凭证相配风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东谈主并不等同 于径直持有境外基础证券。   基金运作过程中，因里面约束存在残障或者东谈主为因素变成操作诞妄或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门讹诈、交易舛错、IT 系统故障等风险。 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险 景象的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货商场深广律例等作念出 的概述性姿首。销售机构（包括基金照管东谈主直销机构和销售机构）根据关连法 律律例及里面评级标准对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标 准和方法的相反，对兼并基金产物的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作情况等当令诊疗对本基金的风 险评级。   敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商 与产物风险之间的匹配测验，并须实时热诚销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，自食其力作出投资决策。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  交游、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商背信等超出基金 照管东谈主自身径直约束智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下 并不预示其改日功绩施展。基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书    十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告成召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组长入采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律想法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适当《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书             二十、基金合同内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金照管东谈主和基金托管东谈主的权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东谈主的投资运作；   （8）对基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热诚基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限劳动；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）推行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金照管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》闲适运用 并照管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权利，为基金的              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转 融通证券出借业务；   （14）以基金照管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   （16）在适当筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申 购、赎回、转化和非交易过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以敦朴信用、严慎辛苦的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产相互闲适，对所照管的不同基金分 别照管，阔别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使遐想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则遐想并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱;   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则，履行信息披 露及讲述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不知道基金投资操办、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予 守秘，不向他东谈主知道，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓 15 年以上，法律律例另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担劳动；   （23）以基金照管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金照管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能告成，基金照管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照管东谈主更换时，提名新的基金照管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互闲适；对所托管的不同的基金阔别建设账户，闲适核算，分账 照管，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互闲适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （5）支撑由基金照管东谈主代表基金将强的与基金筹商的紧要合同及筹商凭 证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则另 有轨则外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金照管东谈主遐想的基金资产净值、基金份额净值、千般基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法， 说明基金照管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金照管东谈主有未推行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于 法律律例轨则的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金照管东谈主查对；   （14）依据基金照管东谈主的指示或筹商轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金照管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行监管机构，并文告基金照管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其赔 偿劳动不因其退任而辞退；   （20）按轨则监督基金照管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 义务，基金照管东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金照管东谈主追偿；   （21）推行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持 有的聚合基金的份额径直参加或者托付代表参加标的 ETF 的基金份额持有东谈主大 会表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份 额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额 持有东谈主所持有的本基金份额占聚合基金总份额的比例。遐想结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。   本基金的基金照管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的奉求以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金的基金照管东谈主代表本基金的基金份额持 有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照管东谈主（基金照管东谈主更换为本基金照管东谈主或本基金照管东谈主控 股推动发起竖立的基金照管公司除外）；   （3）更换基金托管东谈主；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （4）转化基金运作方式；  （5）诊疗基金照管东谈主、基金托管东谈主的报恩标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例、中国证监会另有轨则或 基金合同另有约定的除外）；  （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；  （10）基金照管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）基金照管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 份额持有东谈主大会；  （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额遐想，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）基金照管东谈主、基金登记机构、基金销售机构诊疗筹商认购、申购、赎 回、转化、基金交易、非交易过户、转托管等业务王法；  （6）由于标的 ETF 断绝上市或基金合同断绝，而变更本基金投资标的、投 资范围或投资策略；  （7）基金推出新业务或服务；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （8）住手现有基金份额类别的销售、调低现有基金份额类别的费率水平、 增多新的基金份额类别、诊疗基金份额类别建设或分类王法等；   （9）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照管东谈主召集。 冷漠书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照管 东谈主，基金照管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照管东谈主冷漠书面提议。基金照管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提 议的基金份额持有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、滋扰。 益登记日。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议状貌；  （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时期和地点；  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照管 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金照管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监 督。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影 响表决想法的计票效力。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释适当法律律例、《基金 合同》和会议文告的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金照管东谈主理有的登记               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的状貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日送达至召集东谈主指 定的地址。通讯开会应以会议文告载明的状貌进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布关连指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照管东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具想法或授权他东谈主代表出具想法的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具想法或授权他东谈主代表出具想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具想法或授权他东谈主代表出具想法；   （4）上述第（3）项中径直出具想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具想法的代理东谈主出 具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释适当法律法 规、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 载明，基金份额持有东谈主也不错遴聘收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受 收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主 需在会议文告载明的期限内，以会议文告载明的方式向会议召集东谈主提交相应有 效的表决票或授权奉求书。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金照管东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基 金照管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更 换基金照管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，不然提 交适当会议文告中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文告轨则的表决想法视为有用表决，表决想法依稀不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金照管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息流露办法》的筹商轨则 在轨则媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 照管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主阔别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 关连基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应阔别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   三、基金合同破除和断绝的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息流露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告成召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组长入采纳基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律想法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适当《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交深圳海外 仲裁院，根据该院届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁 裁决是终局的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照管东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续古道、            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 辛苦、尽责地履行基金合同轨则的义务，编削基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之办法，不含港澳台地区法律）管 辖。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书          二十一、基金托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   本基金的基金照管东谈主为泰康基金照管有限公司，基金托管东谈主为招商银行股 份有限公司。   二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券遴聘标准的，基金照管东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否适当基金合同对于证券选 择标准的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债券、政府 扶持机构债券、政府扶持债券、地方政府债券、可转化债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国 证监会的关连轨则。   本基金可根据法律律例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   如法律律例或中国证监会允许，基金照管东谈主在履行恰当标准后，不错诊疗 上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产扶持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶持证券的比例，不得逾越 该资产扶持证券范畴的 10％；   （6）本基金照管东谈主照管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产扶持 证券，不得逾越其千般资产扶持证券所有范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等级着落、不再适当投资标准，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当着力下列要求： 净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 15%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股               泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%； 过上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差遐想）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当着力下列要求： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均遐想； 素致使基金投资不适当以上轨则的，基金照管东谈主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东谈主 之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与 境内上市交易的股票合并遐想；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货商场波动、基金范畴变动等基金照管东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适当上述第（1）项轨则投资比例的，基金照管东谈主应当在 20 个交易日 内进行诊疗。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之 外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二 级商场交易停牌等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投 资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之 日起出手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主 在履行恰当标准后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的轨则推行，但 须提前公告，不须经基金份额持有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另 有轨则的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则阻止的其他行动。 试验约束东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平允合理价钱推行。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的闲适董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述紧要关联交易。 恰当标准后可不受上述轨则的限制。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金照管东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金照管东谈主应根 据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，确定适当条件的扫数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易 敌手是否适当筹商轨则进行监督。对于不适当轨则的银行入款，基金托管东谈主可 以断绝推行，并文告基金照管东谈主。   本基金投资银行入款应适当如下轨则： 制；本基金投资于具有基金托管东谈主履历的兼并生意银行的银行入款、同行存单 占基金资产净值的比例所有不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的同 一生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得逾越 5%。   筹商法律律例或监管部门制定或修改新的银行入款、同行存单投资政策， 基金照管东谈主履行恰当标准后，可相应诊疗投资组合限制的轨则。 业务经由、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实留神筹商风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关连协 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金照管东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行 欠妥变成基金财产损失的，由基金照管东谈主承担劳动。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （2）基金照管东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金照管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成舒适基金平日结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金照管东谈主须加强里面风险约束轨制的建筑。如因基金照管东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金照管东谈主承担由此变成的损失。  （4）基金照管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格着力《基金 法》、《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户照管、利率照管、支 付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行入款条约的将强、账户开设与照管、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取  （1）基金照管东谈主应与适当履历的入款银行总行或其授权分行将强《基金存 款业务总体协作条约》（以下简称《总体协作条约》），确定《入款条约书》 的模式范本。《总体协作条约》和《入款条约书》的模式范本由基金托管东谈主与 基金照管东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据关连律例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。  （3）基金照管东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机 构”）寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向存 款分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配 合。  （5）基金照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切劳动。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （6）基金照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照管东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照管东谈主、基金托 管东谈主出具郑重书面阐明书。变更文告的送达方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照管东谈主应当依据基金照管东谈主与入款银行 将强的《总体协作条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他有用入款凭证（以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款确 认或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账 当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金 托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为支撑入款凭证的，由入款银行分支机 构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照管东谈主向入款银行冷漠补办苦求， 基金照管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金照管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   基金照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的如期存 款，入款银行应于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。 因入款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的劳动由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金照管东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话接头。入款到期前基金照管东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金照管东谈主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金照管东谈主应将接洽 结果奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金照管东谈主。   基金照管东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具关连评释文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款银行需按原条约约定利率和实 际缓期天数支付缓期利息。   提前支取的具体事项按照基金照管东谈主与入款银行将强的《入款条约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金照管东谈主在进行入款投资时有违反筹商法律律例的轨则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面状貌文告基金照管东谈主在 10 个劳动 日内纠正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违章行 为，应立即讲述中国证监会，同期文告基金照管东谈主在 10 个劳动日内纠正或断绝 结算，若因基金照管东谈主拒不推行变成基金财产损失的，关连损失由基金照管东谈主 承担，基金托管东谈主不承担任何劳动。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金照管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金照管东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供适当法律律例及行业标准的、经慎重遴聘的、本基金适用的银 行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管 理东谈主有劳动确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金照管东谈主承担。基金照管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的 银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金照管东谈主不错诊疗 交易敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个劳动日书面文告基金托管东谈主。新 名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约 进行结算，但不得再发生新的交易。如基金照管东谈主根据商场需要临时诊疗银行 间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交易对 手发生交易前 1 个交易日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金照管东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券商场的交易王法进 行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的 交易敌手在基金照管东谈主确定的时期内仍未承担背信劳动过火他关连法律劳动 的，基金照管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连交易敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇劳动。   （五）本基金投资率领受限证券，应着力《对于基金投资非公拓荒行股票 等率领受限证券筹商问题的文告》等筹商监管轨则。 股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等率领受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券 登记结算有限劳动公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间商场清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交 易的证券。            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金照管东谈主董事会批准的筹商基金投资率领受限证券的投资决策经由、风险约束 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资率领受限证券的投 资额度和投资比例约束情况。  基金照管东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。  基金照管东谈主对本基金投资率领受限证券的流动性风险负责，确保对关连风 险采取积极有用的措施，在合理的时期内有用贬责基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活遏抑时，基金 照管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金 因投资率领受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何劳动。 规要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金照管东谈主应保证上述信息的委果、完 整，并应至少于拟推行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。  由于基金照管东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担劳动。 东谈主投资率领受限证券的步履。如发现基金照管东谈主违反了《基金合同》、《托管 条约》以过火他关连法律律例的筹商轨则，应实时文告基金照管东谈主，并呈报中 国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 照管东谈主的造孽、违章以及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金照管东谈主纠正，基金照管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不推行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 会轨则媒介流露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金照管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 适当法律律例及监管机构的关连轨则。  （七）基金托管东谈主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值遐想、千般基金份额净值遐想、基金用度开支及收入确定、基金收 益分派、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违反法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书 面指示等方式文告基金照管东谈主限期纠正。基金照管东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金照管东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金照管东谈主应以书面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中 国证监会。  （九）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管条约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 指示，基金照管东谈主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓 和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易标准已经告成的指示违反法 律、行政律例和其他筹商轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金 照管东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通 知义务后，赐与免责。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书  （十一）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证 监会，同期文告基金照管东谈主限期纠正。  三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户、复核基金照管东谈主遐想的基金资产净值和千般基金份 额净值、根据基金照管东谈主指示办理清理交收、关连信息流露和监督基金投资运 作等步履。  （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照管、未推行或无故蔓延推行基金照管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、托管条约过火他筹商轨则时，应实时以书面 状貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一劳动日前 实时查对并以书面状貌给基金照管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金照管东谈主发出的书面 指示，基金托管东谈主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金照管东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵寓以供基金照管东谈主核查托管财产 的完好性和委果性。  （四）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 理，确保基金财产的完好与闲适。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 基金财产。未经基金照管东谈主的梗直指示，不得自交运用、刑事劳动、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主试验有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 支撑期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的劳动。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金照管东谈主采取措施进行催收，基金照管东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的讹诈、阻塞、谬误或歇业等原因给 基金资产变成的损失等不承担劳动。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立并照管。 额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金 照管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在轨则时期内，基金照管东谈主应礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照管 为“托管账户”），支撑基金的银行入款，并根据基金照管东谈主的指示办理资金             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 收付。托管账户称号应为“泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合 基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的照管和运用由基金照管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司 的一级法东谈主清理劳动，基金照管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证 金、申购赎回现款替代、现款差额等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公 司的轨则推行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按筹商轨则开立、使 用并照管；若无关连轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则 推行。   （五）债券托管专户的开设和照管   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 劳动公司和银行间商场清理所股份有限公司的筹商轨则，以基金的口头在银行 间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。   （六）其他账户的开立和照管            泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金照管东谈主应以书面状貌将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金 密码和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监 控中心登录密码重置由基金照管东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金照管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。 基金照管东谈主保证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在关连贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金照管东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律律例和本条约的约定协商后开 立。新账户按筹商轨则使用并照管。 理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支撑  基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间商场清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限劳动公司或单据营业中心的代支撑库， 什物支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金照管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构试验有用约束的有价凭证不承担支撑劳动。  （八）与基金财产筹商的紧要合同的支撑  由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件阔别由 基金照管东谈主、基金托管东谈主支撑。除本条约另有轨则外，基金照管东谈主代表基金签 署的与基金财产筹商的紧要合同应保证基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原来的原件。基金照管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个劳动日内将原来送达基金托管东谈主处。因基金照管东谈主发送的合 同传真件与过后送达的合同原件不一致所变成的后果，由基金照管东谈主负责。重 大合同的支撑期限为不低于法律律例或监管部门另有轨则的最低期限。              泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   对于无法取得二份以上的原来的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照管东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金照管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的遐想和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金份额的 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目遐想，精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此变成的舛讹归入基金资产。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金照管东谈主应每个劳动日遐想基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。   基金照管东谈主每个劳动日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主按轨则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金照管东谈主对基金净值信息的遐想结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照管东谈主的指示编制 和支撑，基金照管东谈主和基金托管东谈主应阔别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律律例轨则的最低期限。。如不成妥善支撑，则按关连法律律例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照管东谈主应将筹商资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和 完好性。基金照管东谈主和托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。   七、争议贬责方式             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议可通过友 好协商贬责，如未能协商贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁 院，按照该院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续古道、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，编削基金份额 持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，不含港澳台地区法律） 统治。   八、托管条约的变更与断绝   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何阻扰。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金照管公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金照管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理                泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书          二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金照管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免远程话费）、010-52160966，或通过 基金照管东谈主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，变成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金照管东谈主客服中心办理关连信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短校服务   基金照管东谈主向订制短信的基金份额持有东谈主提供短校服务，包括：基金份额 净值、交易阐明、对账单等内容。基金份额持有东谈主可通过拨打客户服务电话 短校服务。   （三）在线服务   通过基金照管东谈主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东谈主还可得到 如下服务：   基金份额持有东谈主均可通过基金照管东谈主网站已毕基金交易查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金照管东谈主网站获取基金和基金照管东谈主的千般信息，包括 基金的法律文献、功绩讲述及基金照管东谈主最新动态等贵寓。   （四）电子化交易服务   基金份额持有东谈主不错通过基金照管东谈主电子自助交易系统（7*24 小时服务） 办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、赎回、如期定额投资、转化、撤                    泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书 单、分成方式变更及查询等业务。电子化交易方式包含：    个东谈主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作节略、应用天真，投资者可随处随时通过手机客户端办理业务。下载 方式：投资者不错通过基金照管东谈主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 商场等搜索下载。    个东谈主投资者通过基金照管东谈主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金交易业务。微信号：tkfunds。    （五）参谋服务    投资者或基金份额持有东谈主如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金产物与服务等信息，可拨打基金照管东谈主宇宙长入客服电话：    投资者或基金份额持有东谈主可在基金照管东谈主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨接头题的环节词，便可自助进行关连问题的搜索及解答；或可 点击“转东谈主工客服”得到服务订制/取消、账户查询等专项东谈主工服务。    在线客服东谈主工服务时期为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述联 系方式筹商基金照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明 书。                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书                二十三、其他应流露事项 流露日历              流露事项称号                流露媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金照管有限公司旗下部分                                     流露网站及基金照管                                     东谈主网站，《中国证券              限公司转化费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金照管有限公司旗下部分                                     流露网站及基金照管                                     东谈主网站，《中国证券              司转化费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金照管有限公司旗下部分                                     流露网站及基金照管                                     东谈主网站，《中国证券              售机构并参加其费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金照管有限公司旗下部分                                     流露网站及基金照管                                     东谈主网站，《中国证券              司转化费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金照管有限公司对于深圳分公       流露网站及基金照管              司负责东谈主变更的公告              东谈主网站，《中国证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金照管有限公司对于上海分公       流露网站及基金照管              司负责东谈主及注册地址变更的公告         东谈主网站，《中国证券                                         报》              泰康基金照管有限公司对于诊疗旗下                                     中国证监会基金电子              部分敞开式基金在蚂蚁（杭州）基金                                     流露网站及基金照管                                     东谈主网站，《中国证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告                                     中国证监会基金电子              泰康基金照管有限公司对于董事长变       流露网站及基金照管              更的公告                   东谈主网站，《中国证券                                         报》                   泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书              对于泰康基金照管有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              敞开式基金新增德邦证券股份有限公        流露网站及基金照管              司为销售机构并参加其费率优惠行动        东谈主网站，《中国证券              的公告                         报》              对于泰康基金照管有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              敞开式基金新增申万宏源证券有限公        流露网站及基金照管              司和申万宏源西部证券有限公司为销        东谈主网站，《中国证券              售机构并参加其费率优惠行动的公告            报》              泰康基金照管有限公司对于诊疗旗下                                      中国证监会基金电子              部分敞开式基金在深圳前海微众银行                                      流露网站及基金照管                                      东谈主网站，《中国证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                          报》              低名额的公告              对于泰康基金照管有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              敞开式基金新增上海大贤达基金销售        流露网站及基金照管              有限公司为销售机构并参加其费率优        东谈主网站，《中国证券              惠行动的公告                      报》                                      中国证监会基金电子              对于开展泰康中证 500 交易型敞开式                                      流露网站及基金照管                                      东谈主网站，《中国证券              份额销售服务费率优惠行动的公告                                          报》                                      中国证监会基金电子              对于诊疗泰康中证 500 交易型敞开式                                      流露网站及基金照管                                      东谈主网站，《中国证券              订基金合同等法律文献的公告                                          报》                                      中国证监会基金电子              对于泰康基金照管有限公司旗下部分                                      流露网站及基金照管                                      东谈主网站，《中国证券              司转化费率优惠行动的公告                                          报》              对于泰康基金照管有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              敞开式基金新增贵州省贵文文化基金        流露网站及基金照管              销售有限公司为销售机构并参加其费        东谈主网站，《中国证券              率优惠行动的公告                    报》              泰康基金照管有限公司对于诊疗旗下                                      中国证监会基金电子              部分敞开式基金在交通银行股份有限                                      流露网站及基金照管                                      东谈主网站，《中国证券              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                          报》              公告                  泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书              对于泰康基金照管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              敞开式基金新增泛华普益基金销售有       流露网站及基金照管              限公司为销售机构并参加其费率优惠       东谈主网站，《中国证券              行动的公告                      报》              对于泰康基金照管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              敞开式基金新增吉祥证券股份有限公       流露网站及基金照管              司为销售机构并参加其费率优惠行动       东谈主网站，《中国证券              的公告                        报》             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅方式  招募说明书阔别置备于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得到的文献过火复印件， 基金照管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资者还不错径直登录基金照管东谈主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。             泰康中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金更新招募说明书             二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 金托管东谈主业务履历批件、营业牌照存放于基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金照管东谈主处。 买复印件。                                泰康基金照管有限公司