新沃通利纯债A,新沃通利纯债C: 新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

发布日期：2024-12-05 14:44    点击次数：123

新沃通利纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：新沃基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                     关键指示   本基金经中国证监会 2016 年 7 月 13 日证监许可20161599 号文注册召募。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债 券、货币商场器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 允洽中国证监会的关连轨则），在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。在 特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以过火 他未能猜测的特殊情形下，可能导致基金资产变现繁难或变现对质券资产价钱造 成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、基金不 能收尾既定的投资决策等风险。   本基金为债券型证券投资基金。投资的范围为具有雅致流动性的金融器用， 包括国债、地点政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支握证券、次级债、可分离交 易可调动的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单、国债期货等法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的关连轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离 来回可调动的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据相 关轨则在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关连内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量自身的风 险承受才智，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座 政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响的商场风险，因金融商场 利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的利率风险或负收益风险，因债券 和单据刊行主体信用气象恶化而可能产生的到期不可兑付的信用风险，因本居品 关连期间、法律解释、操作等转换性形成基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，因里面胁制存在弱点或者东说念主为因素形成操作很是或违反操作规程等 引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。投资东说念主在投 成本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和《居品资 料纲目》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面坚韧本基金的风险收 益特征和居品特质，并充分商量自身的风险承受才智，感性判断商场，严慎作念出 投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金阐扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者沸腾”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行承担。   根据法例要求，本次招募说明书针对调节基金赎回费率关连内容进行更新。 同期更新基金管理东说念主、基金托管东说念主关连信息。本次更新招募说明书所载内容截止 日为 2024 年 12 月 3 日，磋议财务数据和净值截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务 数据未经审计)。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                                                                           招募说明书（更新）                                                            目 录 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                   第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）以及《新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应瞩目查阅基金合同。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改造和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 募说明书》过火更新 售公告》 料纲目》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改造 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 新沃通利纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 限公司或接受新沃基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 绽开日 表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过火他磋议各方共同遵 守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 赎回费，不收取销售服务费，且在赎回时根据握有期限收取赎回费的基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回费的基金 份额 基金份额握有东说念主服务的用度 轨则的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入申 请份额总额后的余额)超越上一绽开日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 金份额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 新沃通利纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                 第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室   法定代表东说念主：朱灿   成立时刻：2015 年 08 月 19 日   中国证监会批准莳植文号：中国证监会证监许可20151867 号   注册成本：155,965,342 元东说念主民币   磋议东说念主：王君   电话：010-58290600   传真：010-58290500   鼓励称号及出资比例:    新沃控股集团有限公司                  63.0140%    新沃蚁合伙产管理有限公司                27.0060%    青岛金家岭控股集团有限公司               4.9900%    青岛海诺投资发展有限公司                4.9900%   二、主要东说念主员情况   朱灿先生，董事长，博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中 创山东证券总部副总经理，国泰证券山东分公司管理东说念主员，国泰基金公司商场部 经理，新华基金管理有限公司副总裁，中国民生银行董事会投资管理中心总经理。 现任新沃控股集团有限公司法定代表东说念主、董事长、总经理；新沃股权投资基金管 理（天津）有限公司法定代表东说念主、实践董事、经理；新沃置业有限公司董事；新 沃蚁合伙产管理有限公司法定代表东说念主、实践董事；广州新沃司浦林投资管理有限 公司董事兼总经理；上海新沃金融服务有限公司实践董事；上海坤蕊企业管理中 心（有限合伙）实践事务合伙东说念主；上海绾旭企业管理有限公司法定代表东说念主、实践 董事；广东开朗智能科技股份有限公司董事；沃泰（上海）保障经纪有限公司董 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 事；新沃成本控股（山东）有限公司法定代表东说念主、实践董事兼经理；北京沃沃云 创科技有限公司法定代表东说念主及实践董事；广州沃沃灵巧农贸有限公司法定代表东说念主、 实践董事、经理；北京沃沃灵巧农贸集团有限公司法定代表东说念主、实践董事、经理； 上海鸿宣投资管理中心（有限合伙）实践事务合伙东说念主、河南沃沃农贸商场管理有 限公司法定代表东说念主、实践董事兼总经理；广东沃沃优品服务有限公司法定代表东说念主、 实践董事、经理；广西沃璞隆商场管理有限公司法定代表东说念主、董事长；广西沃沃 游乐场有限公司实践董事；四川商沃数字农贸有限公司董事；新沃基金管理有限 公司法定代表东说念主、董事长。   李钧先生，董事，上海财经大学学士。历任中国银行烟台分行科员、来回中 心主任，中国银行约翰内斯堡分行资金部负责东说念主，江苏银行资金业务部副总经理、 金融商场部副总经理、金融商场部总经理、资金营运中心总经理、资产托管部主 要负责东说念主等职务，现任新沃基金管理有限公司董事、总经理、财务负责东说念主。   杨依政先生，董事，法学学士。历任山东证券来回中心部门经理，源深（上 海）商酌有限公司实践董事。现任新沃控股集团有限公司董事；新沃置业有限公 司法定代表东说念主、董事长；新沃蚁合伙产管理有限公司总经理；大连新沃创业投资 管理有限公司法定代表东说念主、实践董事；广东开朗智能科技股份有限公司法定代表 东说念主、董事长、总经理；新沃基金管理有限公司董事。   孙娟女士，董事，工商管理学硕士。历任东方基金管理有限公司计帐管帐、 瑞士银行北京分走运营管帐、北京新华富时资产管理有限公司运营副总监、和谐 健康保障股份有限公司资管公司（筹）财务运营副职。现任新沃基金管理有限公 司董事、副总经理、基金事务部总经理。   朱晓亮先生，董事，经济管理专科研究生、高档经济师。历任青岛市崂山区 财政局科员、总预算管帐；青岛市崂山区服务业发展局副科长、科长；青岛巨峰 科技创业投资有限公司部长、副总经理。现任青岛金家岭控股集团有限公司党委 委员、副总经理。   肖书强先生，董事，经济学、法学双学士。历任交通银行香港中路支行对公 客户经理；都鲁银行青岛分行主任、总经理助理；光大银行青岛分行东海路支行 副行长；青岛融会金控投资集团有限公司副总经理。现任青岛海诺投资发展有限 公司党委委员、副总经理。   曾刚先生，颓靡董事，中国东说念主民大学财政金融学院金融学博士、长江证券股 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 份有限公司博士后、耶鲁大学看望学者。现任上海金融与发展实验室主任；江苏 江南农村买卖银行股份有限公司董事；三亚农村买卖银行股份有限公司董事；荣 信汇科电气股份有限公司董事；宁波鄞州农村买卖银行股份有限公司监事；济宁 银行股份有限公司监事；中国国际金融学会理事；南开大学国度经济计策研究院 兼职诠释；对外经贸大学金融学院兼职诠释；中央财经大学金融学院兼职诠释； 中国涵养发展基金会大家委员会委员。   杨德勇先生，颓靡董事，中南财经大学博士研究生。历任内蒙古财经学院金 融系助教、内蒙古财经学院金融系副主任、主任；副诠释、诠释；北京工商大学 经济学院院长。2021 年 12 月 28 日被国务院授予享受国务院特殊津贴大家称号； 现任内蒙古自治区农村信用蚁合社颓靡理事；北京工商大学经济学院诠释、博士 生导师。   沈军先生，颓靡董事，中山大学博士研究生。历任中国科学院广州地化所石 油斥地助理研究员，广东工业大学莳植学院工商管理副诠释。现任广东金融学会 常务理事；暨南大学国际学院副院长、暨南大学南边高等金融研究院副院长、暨 南大学经济学院金融系主任、诠释。   马楠女士，监事，金融学硕士。历任交银施罗德基金运营部管帐、中银基金 运营部管帐、新沃基金管理有限公司基金事务部总经理，现任新沃基金管理有限 公司来回部总经理。   郝丽娇女士，监事，管理学学士。历任青岛琴岛有限使命管帐师事务所审计 助理、瑞华管帐师事务所（特殊庸碌合伙）青岛分所审计经理、中审众环管帐师 事务所（特殊庸碌合伙）青岛分所高档审计经理。现任青岛金家岭控股集团有限 公司审计部审计经理。   李钧先生，上海财经大学学士。现任新沃基金管理有限公司总经理、财务负 责东说念主。（简历参见上述董事会成员先容）   王靖飞先生，硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责东说念主，农行总行电子银 行部电子商务负责东说念主，银华基金管理有限公司电子商务部总经理，新沃基金管理 有限公司副总经理。现任新沃基金管理有限公司督察长、首席信息官。   孙娟女士，工商管理学硕士。现任新沃基金管理有限公司董事、副总经理、 新沃通利纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新） 基金事务部总经理。（简历参见上述董事会成员先容）    庄磊，中央财经大学金融学博士，中国籍。2001 年 7 月至 2014 年 6 月在北 京银行股份有限公司资金来回部、资产管理部担任情愿业务主管；2014 年 7 月 至 2017 年 6 月在贵阳银行股份有限公经情愿投资部兼北京投行与同行中心担任 副总经理；2017 年 8 月至 2018 年 2 月在华泰汽车金融有限公司担任总裁助理； 副总裁。2020 年 9 月加入新沃基金管理有限公司，现担任固定收益部总经理。    庄磊历任基金经理的基金如下： 历任基金经理的基金                        任职时刻         离任时刻 新沃安鑫 87 个月如期绽开债券型证券投资基金 2021-10-28             - 新沃通宝货币商场基金                       2022-10-26    - 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  2022-10-26    - 新沃中债 0-3 年政策性金融债指数基金             2024-11-1     -    本基金历任基金经理情况：孟阳，管理时刻为 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 管理时刻为 2018 年 3 月 8 日至 2020 年 7 月 9 日；沈夏，管理时刻为 2020 年 7 月 7 日至 2022 年 11 月 1 日。    主任委员：李钧, 现任公司董事、总经理、财务负责东说念主，简历同上。    成员：刘升起，重庆大学金融学硕士，2016 年 7 月至 2018 年 8 月在新沃资 本控股集团有限公司投资管理部担任投资经理；2018 年 9 月加入新沃基金管理 有限公司，历任投资研究部研究员、投资经理，现担任投资研究部副总经理兼基 金经理。    庄磊，现任公司固定收益部总经理，简历同上。    三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基金财产； 筹画方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金差异管 理，差异记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则计较并公告基金净值信息、 确定基金份额申购、赎回的价钱； 叙述义务； 《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主显露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 府上 15 年以上； 证投资东说念主大略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的公 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件； 现和分派； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行 同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 立健全的里面胁制轨制，采纳有用措施，贯注违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 部风险胁制轨制，采纳有用措施，贯注下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。 磋议法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹画；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、骚扰、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）锋利包袱、花消权柄，不按照轨则履行职责；   （7）显露在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关连的来回举止；   （8）协助、接受寄托或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违反证券来回场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能附近商场价钱，扰 乱商场顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中特地含有子虚、误导、诓骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的行动。   五、基金管理东说念主对于退却性行动的承诺   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性轨则，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受关连限制。   六、基金经理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关连的来回举止；   七、基金管理东说念主的里面胁制轨制   为了保证公司表率运作，有用地防护和化解管理风险、筹画风险以及操魄力 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、齐备，从而最猛进程地 保护基金份额握有东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、胁制严实、运行高 效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是指公司为收尾里面胁制想法而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与胁制措施的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面胁制大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本管理轨制的统治和率领，里面胁制大纲明确了内控想法、内控原则、胁制环境、 内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资管理轨制、监察 稽核轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息期间管理轨制、府上档案管理制 度、功绩评估捕快轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   健全性原则。里面胁制机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，注重内控 轨制的有用实践。   颓靡性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保握相对颓靡，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的职业积极性， 运用科学化的方法尽量镌汰筹画运作成本，提高经济效益，以合理的胁制成本达 到最好的里面胁制效率。   （1）里面管帐胁制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资 基金管帐核算业务率领》、《企业财务通则》等国度磋议法律、法例制订了基金 管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐职业操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个 风险胁制点建立严实的管帐系统胁制。   里面管帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制 和程序、基金财务计帐轨制和程序、成本胁制轨制、财务进出审批轨制和用度报 销管理办法、财产登记看护和什物质产盘货轨制、管帐档案看护和财务顶住轨制 等。   （2）风险管理胁制轨制   风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制 的想法和原则、风险胁制的机构设立、风险胁制的程序、风险类型的界定、风险 胁制的主要措施、风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制的监督与评价等部分组成。   风险胁制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务 风险胁制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、 职工行动准则等程序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   公司莳植督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险胁制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体颓靡董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核职业。除应当隐讳的情况外，督察长享有 充分的知情权和颓靡的观察权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等关连会议，有权调阅公司关连 文献、档案。督察长应当如期或者不如期向全体董事报送职业叙述，并在董事会 及董事会下设的关连专门委员会如期会议上叙述基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险胁制情况。   公司莳植监察稽核部门，具体实践监察稽核职业。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制 的建立，查抄公司各业务部门和东说念主员盲从磋议法律、法例和规章的情况；查抄公 司各业务部门和东说念主员实践公司里面胁制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港蚁合 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   胁制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行收尾净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业警戒，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高档专科期间职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能 优良，职业说念德修养过硬，是一支敦厚勤奋、积极逾越、开拓转换、激昂朝上的 资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来回业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国莳植银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、 湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国莳植银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握 职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总经理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户经理、保障与待业金部副高档经理、高档经理、保障保障业务部高 级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹画情况    胁制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理狡计、证券公司客户资产管理狡计、理 财居品、信赖狡计、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理狡计、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面胁制轨制 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （一）里面胁制想法   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关连管理轨则，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、胁制及缓释，有用地收尾对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东说念主的正当权益。   （二）里面胁制原则 管要求，并清楚于托管业务筹画管理举止恒久。 部胁制机制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个筹画方法，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互颓靡，对不同的受托基金资产差异设立账户，颓靡核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面胁制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的胁制过程、胁制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管期望法被 有用实践。 节的风险胁制要求相稳当，尽量镌汰筹画运作成本，以合理的胁制成本收尾最好 的里面胁制想法。   （三）里面胁制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务率领》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 银行资产托管业务买卖精巧管理轨则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基 金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔断措施，关连信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中胁制和过后查抄措施实 现全过程、全链条的风险管理，聘用国际闻名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面胁制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行行动基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和磋议证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管理东说念主薪金的计提和 支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等磋议证券法例和《基金合同》的行动，及 时通知基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到通知后实时查对阐明并进行调节。 交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银 行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则叙述中国证监会。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有关键违法行动，有权立即报 告中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新）                       第五部分              关连服务机构        一、基金发售机构     新沃基金管理有限公司直销中心        注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室        办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室     成立时刻：2015 年 08 月 19 日     法定代表东说念主：朱灿     注册成本：155,965,342 元东说念主民币     电话：010-58290666、010-58290627     传真：010-58290555     磋议东说念主：刘小丽、张蓁蓁     （1）深圳市新兰德证券投资商酌有限公司     办公地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 29 层 2902-     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-066-1199     公司网站：http://www.new-rand.cn/     （2）一都资产（深圳）基金销售有限公司     办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦     法定代表东说念主：吴雪秀     客服电话：400-001-1566     公司网站：www.yilucaifu.com     （3）北京虹点基金销售有限公司     办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元     法定代表东说念主：张晓杰     客服电话：400-618-0707 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   公司网站：www.hongdianfund.com   （4）深圳众禄基金销售股份有限公司   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网站：www.jjmmw.com   （5）珠海盈米基金销售有限公司   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （6）上海陆金所基金销售有限公司   办公地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   公司网站：www.lufunds.com   （7）北京微动利基金销售有限公司   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 342 室   法定代表东说念主：季长军   客服电话：400-188-5687   公司网站：www.buyforyou.com.cn   （8）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888 或 95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （9）和讯信息科技有限公司   办公地址： 北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022 新沃通利纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新）   公司网站：www.licaike.com   （10）交通银行股份有限公司   办公地址：上海浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com    （11）北京汇成基金销售有限公司    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网站：www.hcjijin.com   （12）浙江同花顺基金销售有限公司   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：凌顺平    客服电话：952555   公司网站：www.5ifund.com   （13）北京钱景基金销售有限公司   办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层在舆图 中检察 1735   法定代表东说念主：王利刚   客服电话：010-59422766   公司网站：www.qianjing.com   （14）上海云湾基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东说念主：姚杨   客服电话：400-820-1515   网站：https://trade.zhengtongfunds.com/index   （15）上海联泰基金销售有限公司   办公地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   法定代表东说念主：尹彬彬 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   客服电话：400-118-1188   公司网站：www.66liantai.com   （16）上海天天基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网站：www.1234567.com.cn   （17）诺亚正行基金销售有限公司   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   公司网站：www.noah-fund.com   （18）天津国好意思基金销售有限公司   办公地址：天津经济期间斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   法定代表东说念主：陈萍   客服电话：400-111-0889   公司网站：www.gomefund.com   （19）深圳市金斧子基金销售有限公司   办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋   B3-1801   法定代表东说念主：赖任军   客服电话：400-9302-888   公司网站：www.jfzinv.com   （20）上海利得基金销售有限公司   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表东说念主：李兴春   客服电话：400-032-5885   公司网站：www.leadfund.com.cn   （21）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388   公司网站：www.simuwang.com   （22）申万宏源证券有限公司   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主：张剑   客服电话：95523 或 400-889-5523   公司网站：www.swhysc.com   （23）申万宏源西部证券有限公司   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   法定代表东说念主：王献军   客服电话：400-800-0562   公司网站：www.swhysc.com   （24）上海攀赢基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区银城路 116、128 号大华银行大厦 703 单元   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网站：https://www.weonefunds.com/   （25）上海万得基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网址：www.520fund.com.cn   （26）北京新浪仓石基金销售有限公司   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：fund.sina.com.cn   （27）京东肯特瑞基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：北京市经济期间斥地区科创十一街京东总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118   公司网站：kenterui.jd.com   （28）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   公司网站：www.erichfund.com   （29）麦高证券有限使命公司   办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   法定代表东说念主：宋成   客服电话：400-618-3355   公司网站：https://www.mgzq.com/   （30）南京苏宁基金销售有限公司   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   （31）江西正融基金销售有限公司   办公地址：江西省南昌市高新斥地区紫峰大厦 11 楼   法定代表东说念主：王珺   客服电话：0791-86692502   公司网站：www.jxzrzg.com.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网站：www.ifastps.com.cn   （33）兴业证券股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （34）上海国信嘉利基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   客服电话：021-68809999   公司网站：www.gxjlcn.com   （35）江苏汇林保大基金销售有限公司   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网站：www.huilinbd.com   （36）北京中期时期基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层   法定代表东说念主：田宏莉   客服电话：010-65807865   公司网站：http://www.cifcofund.cn/   （37）东兴证券股份有限公司   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层   法定代表东说念主：李娟   客服电话：95309   公司网站：www.dxzq.net   （38）上海好买基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   公司网站：www.ehowbuy.com   （39）恒泰证券股份有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座 3、4、12 层   法定代表东说念主：祝艳辉   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （40）厦门市鑫茂盛控股有限公司   办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501- -1504 室   法定代表东说念主：林劲   客服电话：400-6533-789   公司网站：www.xds.com.cn   （41）上海挖财基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元   法定代表东说念主：方磊   客服电话：021-50810673   公司网站：www.wacaijijin.com   （42）北京辉腾汇富基金销售有限公司   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   客服电话：：400-829-1218   公司网站：www.htfund.com   （43）上海有鱼基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号国际商务中心 B 座 20 楼   法定代表东说念主：周锋   客服电话：021-61265457   公司网站：www.youyufund.com   （44）上海基煜基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （45）济安资产（北京）基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 11 层 1105   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   （46）上海大灵巧基金销售有限公司   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （47）上海凯石资产基金销售有限公司   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   客服电话：400-643-3389   公司网站：www.vstonewealth.com   （48） 北京富国大通基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区简略路 5 号院 3 号楼中建资产中心 25 层   法定代表东说念主：许家宝   客服电话： 400-088-0088   公司网站：www.fuguowealth.com   （49）上海中正达广基金销售有限公司   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   公司网站：www.zhongzhengfund.com   （50）东方资产证券股份有限公司   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号   法定代表东说念主：戴彦   客服电话：95357   公司网站：www.18.cn   （51）泰信资产基金销售有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：张虎     客服电话：400-004-8821     公司网站：https://www.taixincf.com     （52）北京展恒基金基金销售股份有限公司     办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 0615A     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-818-8000     公司网站：www.myfund.com     （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：4000-766-123     公司网站：www.fund123.cn     （54）浦领基金销售有限公司     办公地址：北京市向阳区望京中航成本大厦 10 层     法定代表东说念主：聂婉君     客服电话：400-012-5899     公司网站：www.zscffund.com     （55）嘉实资产管理有限公司     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网站：www.harvestwm.cn     （56）大连网金基金销售有限公司     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：400-089-9100     网站：www.yibaijin.com 新沃通利纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）    （57）深圳前海财厚基金销售有限公司    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦    法定代表东说念主：杨艳平    客服电话：400-1286-800    网站：www.caiho.cn    （58）中信期货有限公司   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13   层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （59）中信证券（山东）有限使命公司    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313    公司网站：sd.citics.com    （60）中信证券股份有限公司    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （61）中信证券华南股份有限公司    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室    法定代表东说念主：陈可可    客服电话：95548    公司网站：www.gzs.com.cn    （62）民商基金销售（上海）有限公司    办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    法定代表东说念主：孙莹 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）    客服电话：021-50206003    公司网站：www.msftec.com    （63）和耕传承基金销售有限公司    办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：400-0555-671    公司网站：www.hgccpb.com    （64）众惠基金销售有限公司    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区 第 C4 栋 30 层    法定代表东说念主：李春蓉    客服电话：0851-82209888    公司网站：www.hyzhfund.com   （65）上海爱建基金销售有限公司    办公地址：上海市肇嘉浜路 746 号    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网站：https://www.aj.com.cn/    （66）财咨说念信息期间有限公司    办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-003-5811    网站：www.caizidao.com.cn    （67）华源证券股份有限公司    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    网站：www.huayuanstock.com    （68）北京度小满基金销售有限公司    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    网站：www.duxiaomanfund.com    （69）上海陆享基金销售有限公司    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二座    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网站：https://www.luxxfund.com/    （70）北京创金启富基金销售有限公司    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网站：www.5irich.com    （71）国金证券股份有限公司    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （72）宁波银行股份有限公司    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    公司网站：www.nbcb.com.cn    （73）吉祥银行股份有限公司    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：0755-88675289    公司网站：www.etbank.com.cn    （74）甬兴证券有限公司 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com/   （75）武汉佰鲲基金销售有限公司   办公地址：武汉市江汉区台北一都 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室   法定代表东说念主：祝涵峰   客服电话：400-027-9899   公司网站：www.bestfunds.com.cn/   二、登记机构   称号：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区 1 号楼新华金融大厦 5 层 519 室   成立时刻：2015 年 08 月 19 日   法定代表东说念主：朱灿   注册成本：155,965,342 元东说念主民币   电话：010-58290600   传真：010-58290500   磋议东说念主：谢吉强   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、陆奇   磋议东说念主：陆奇 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：上会管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   实践事务合伙东说念主：张晓荣   住所：上海市静安区威海路 755 号 25 层   办公地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层   电话：021-52920000   传真：021-52921369   署名管帐师：陈大愚、江嘉炜   业务磋议东说念主：杨伟平 新沃通利纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                 第六部分      基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他磋议轨则召募。本基金召募央求一经中国证监会 2016 年 7 月 13 日证 监许可20161599 号文注册。本基金的召募期为 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 12 月 23 日。    经普华永说念中天管帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 元东说念主民币。按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计较，莳植召募期间召募资金过火 利息结转的份额共计 613,909,342.32 份基金份额，已全部计入基金份额握有东说念主基 金账户，归各基金份额握有东说念主通盘。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）             第七部分      基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金合同已于 2016 年 12 月 27 日肃肃见效。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》见效后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期叙述中赐与披 露；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会叙述并提 出科罚决策，如调动运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基 金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）          第八部分     基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售 机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。   本基金于 2017 年 2 月 10 日启动办理日常申购、赎回业务、如期定额投资业 务；具体办理过程见基金管理东说念主在指定媒介发布的关连公告。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 申购时可自行采用基金份额类别。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息败露办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构轨则的方式全额托福申购款项， 若申购资金在轨则时刻内未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托福申购款项， 申购央求成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项 划往基金份额握有东说念主账户。遇证券来回所或来回商场数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影 响业务处理过程时，赎回款项顺延至下一个职业日划出。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的登记机构应以来回时刻收尾前受理有用申 购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记 机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的有用性进行阐明。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的阐明 时刻进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息败露办法》的磋议轨则在指定 新沃通利纯债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 基金握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金单元余额不及 100 份 的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新招募说明书或关连公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 具体请参见关连公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照 《信息败露办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 基金份额收取申购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务 费和赎回费，不收取申购费。   投资者的申购费率结构如下：                      表 1：本基金的申购费率结构        金额（M）         A 类基金份额申购费率   C 类基金份额申购费率        M＜100 万           0.60%          0 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）         M≥500 万            每笔 1000 元           0                        表 2：本基金的赎回费率                   握有期间（N）              费率                    N＜7 日               1.50%                    N≥7 日                0%   A 类基金份额和 C 类基金份额实行交流的赎回费率。   本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额 时收取。基金管理东说念主应当将握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋议轨则在指定媒介上 公告。 场情况制定基金促销狡计，如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，在对现存基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率并进行公告。 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率免除关连法律法例以及监管部门、 自律法律解释的轨则。   本基金的申购给与“金额申购、份额阐明”的方式。申购份额的计较公式为：   （1）A 类基金份额申购金额的计较方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 新沃通利纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.60%，该投资东说念主可得到的申购份 额为：    净申购金额=400,000/（1+0.60%）＝397,614.31 元    申购用度=400,000-397,614.31＝2,385.69 元    申购份额=397,614.31/1.056＝376,528.70 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.056 元，可得到 376,528.70 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资东说念主投资 600 万元申购 本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000/1.056＝5,680,871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.056 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购金额的计较方式：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50000.00/1.050=47619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.050 元，则其得到 47619.05 份 C 类基金份额。    本基金的赎回给与“份额赎回、金额阐明”的方式。赎回金额的计较公式为： 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握未必刻为三年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元   赎回用度=12,500×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握未必刻为三年，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例 5：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，握未必刻为 6 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000×1.50%=180.00 元   净赎回金额=12,000-180=11,820.00 元   即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，握未必刻为 6 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的净赎回金额为 11,820.00 元。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基 金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 金基金份额的比例达到或者超越本基金总份额的 50%，或者变相规避前述 50% 聚拢度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据磋议轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 暂停接受基金赎回央求。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额 总额后的余额)超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平淡赎回程序实践。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份 额握有东说念主当日赎回央求超越上一绽开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进 行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动 延期办理的赎回央求量占非自动延期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或 取消赎回。采用延期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回 为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。延期的赎回申 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回申 请时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得超越 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额握有东说念主，说明磋议处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 磋议轨则，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头绽开的公告。   十一、基金调动   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关连法律解释由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关连机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于允洽条件的非来回过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。      十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。      十四、如期定额投资狡计   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资狡计，具体法律解释由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资狡计最低申购金额。      十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。      十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的来回场面或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关连公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资想法   本基金在追求本金安全、保握资产流动性以及严格胁制风险的基础上，通过 主要配置公司债券、企业债券等固定收益类金融器用，追求资产的历久领会升值， 力图为基金份额握有东说念主提供超越功绩相比基准确当期收益以及历久领会的投资 讲述。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、地点政府债、 政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支握证券、次级债、可分离来回可调动的纯债部分、 债券回购、银行进款、同行存单、国债期货等法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的关连轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离 来回可调动的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据关连轨则在履行适当程序后，可将其纳入 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深刻分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，给与期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期调节策略、个券采用策略、分散投资策略及资产支握 证券等品种投资策略等投资管理技能，对债券商场、债券收益率弧线以及多样固 定收益品种价钱的变化进行斟酌，不雅机而动、积极调节。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，斟酌畴昔的利率趋势， 判断证券商场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险开始、收益 率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加采用权价值、类属资产收益各异、 商场偏好以及流动性等因素，采纳积极投资策略，如期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调节，确定类属资产的最优权数。   收益率弧线时局变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给漫衍对收益率时局有一定影响。对收益率 弧线的分析采纳定性和定量相联结的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率弧线时局可能变化给予一个标的判断；定量方法为：参考收 益率弧线的历史趋势，同期联结畴昔的各期限的供给漫衍以及投资者的期限偏好， 对畴昔收益率弧线时局作念出判断。   在对于收益率弧线时局变化和变动幅度作念出判断的基础上，联结情景分析结 果，建议可能的期限结构配置策略。   本基金将根据中历久内的宏不雅经济波动趋势，形成对畴昔商场利率变动标的 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调节。当预期收益率弧线下 倏得，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上倏得，适 当镌汰组合久期，以规避债券商场下落带来的风险。   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公 司治理、财务气象等信息进行深刻研究并实时追踪。在此基础上，联结债券刊行 具体条件，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外 部评级，对债券刊行东说念主和债券的信用风险密致甄别，作念出笼统评价，并防备挑选 禀赋细致无等到信用评级被低估的券种进行投资。   本基金将适当分散行业采用和个券配置的聚拢度，以镌汰个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，胁制参与国债期货投资。通 过对国债期货商场运行趋势的研究，联结基金组合的执行情况及对国债期货的估 值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在给与数目化模子分析其合理订价的 基础上，采用合适的合约构建相应的头寸，以调节投资组合的风险线路，镌汰系 统性风险。   包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券（MBS）等在 内的资产支握证券，其订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行条件、支握资 产的组成及质地、提前偿还率等。本基金将深刻分析上述基本面因素，并扶持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （5）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （6）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （7）本基金参与投资国债期货的，需盲从下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应不低于基金资产的 80%； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 握有的债券总市值的 30%； 得超越上一来回日基金资产净值的 30%；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的   （10）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得超越 该资产支握证券鸿沟的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得超越其各类资产支握证券总共鸿沟的 10％；   （12）本基金投资于资产支握证券的信用级别评级应为 BBB 以上（含 BBB）。 基金握有债券或资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范， 握有的资产支握证券应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出，债券应在 评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得超越该基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 允洽前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，除第（2）、（12）、（13）、 （14）项外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 启动。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受关连限制。   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱过火他不正派的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 胁制东说念主或者与其有其他关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，免除 基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱实践。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。关键关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金管理东说念主在履 行适当程序后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩相比基准   中债笼统指数收益率。   中债笼统指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在笼统反应债券 全商场举座价钱和投资讲述情况。指数涵盖了银行间商场和来回所商场，具有广 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 泛的商场代表性，适配合为本基金的功绩相比基准。   若是指数编制机构变更或住手中债笼统指数的编制及发布，或者中债笼统指 数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生关键变更等原因导致中债笼统指 数不宜连续行动基准指数，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的功绩相比基 准推出，或者商场上出现愈加允洽用于本基金的功绩相比基准时，经与基金托管 东说念主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于中等预期风险/收益的居品。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。   八、基金的投资组合叙述   基金管理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载府上不存在子虚记录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 内容不存在子虚记录、误导性述说或者关键遗漏。   以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度叙述，所列财务数据未经审计，所载 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                                   占基金总资产的比例  序号             面容         金额（元）                                                      （%）          其中：股票                                -               -          其中：债券              1,896,196,266.37             98.81          资产支握证券                               -               -          其中：买断式回购的买                                               -               -          入返售金融资产          银 行 存 款 和结 算 备付          金总共      本基金本叙述期末未握有股票。      本基金本叙述期末未握有港股通投资股票。      本基金本叙述期末未握有股票。  序                                                占基金资产净值比例               债券品种         公允价值（元）  号                                                   （％）          其中：政策性金融债          1,556,371,666.27             81.11 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                                     招募说明书（更新） 注：其他为地点政府债。                                                                           占基金资产      序                                      数目           债券代码             债券称号                        公允价值（元）             净值比例      号                                     （张）                                                                            （％）          投资明细          本基金本叙述期末未握有资产支握证券。 细          本基金本叙述期末未握有贵金属。          本基金本叙述期末未握有权证。          本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的。                             握仓量（买/          合约市值       公允价值变动          代码           称号                                            风险目的说明                               卖）            （元）         （元）  -                -                    -           -            -                  -  公允价值变动总额总共（元）                                                                     -  国债期货投成本期收益（元）                                                           1,895,770.07  国债期货投成本期公允价值变动（元）                                                                 -          国债期货投资以套期保值为目的，允洽既定的投资政策和投资想法。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）       明   本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在叙述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  序号              称号        金额（元）   本基金本叙述期末未握有处于转股期的可调动债券。   本基金本叙述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合叙述等分项之和与总共可能存在尾差。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                     第十部分            基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日。    一、本叙述期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                             新沃通利纯债 A                                          功绩比     功绩相比                             净值增                    净值增                   较基准     基准收益       阶段                    长率标                           ①－③      ②－④                    长率①                   收益率     率模范差                             准差②                                           ③       ④ （基金合同见效                    -0.43%   0.11%        0.71%    0.06%   -1.14%   0.05% 日）至 2017 年 12 月 31 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                            新沃通利纯债 C                                                 功绩相比                            净值增     功绩相比                    净值增                          基准收益       阶段                   长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                    长率①                          率模范差                            准差②      率③                                                  ④ （基金合同见效 日）至 2017 年 12 月 31 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 二、自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收 益率变动的相比 新沃通利纯债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款过火他资产的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关连法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。      四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十二部分   基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券来回场面的来回日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非来回日。      二、估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 轨则的除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所商场上市来回的可调动债券，按估值日收盘价减去可调动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券，给与估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场来回的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 最近来回日后经济环境未发生关键变化的，给与最近来回日结算价估值。 估值期间确定公允价值。 值。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关连法律法例以及监管部 门、自律法律解释的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的轨则或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋议法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。由此给基金份额握有东说念主和 基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。      四、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个职业日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主依据基金合同和关连法律法例的轨则对外公布。      五、估值过失的处理 新沃通利纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当 A 类或 C 类的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方一经积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方打发更正的情况向磋议当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值过失的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍打发估值过失负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得 利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调节给与尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （5）估值过失使命方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主原因形成基金财 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主原 因形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基 金管理东说念主负责向使命方追偿；追偿过程中产生的磋议用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）若是使命方未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、基金合 同或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管理东说念主有权向使命方进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的径直损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向磋议当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照收取 管理费与托管费的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计 算和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过失而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统设立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。   六、暂停估值的情形 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日来回收尾后计较当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法律 法例的轨则对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值过失处理。 误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行 查抄，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托 管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施消 除或松开由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）           第十三部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 60%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调节以上基金收益分派原则，此项调节不需要召开基金份额握有东说念主大会， 但应于变更实施日前在指定媒介公告。      四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个职业 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻 不得超越 15 个职业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利按除权日的该类别基金份额净值自动 转为统一类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）            第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内，按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内，按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等,支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个职业日内从基金财产划出，经 登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋议法例及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参 照行业旧例从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面容      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 目。      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。      五、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关连公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）             第十五部分     基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照磋议轨则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。      二、基金的年度审计 关连业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 个职业日内在指定媒介公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十六部分       基金的信息败露      一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《基金合同》过火他磋议轨则。关连法律法例对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲目 基金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金居品的特质等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金居品府上纲目的信息发生关键变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上纲目。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品府上纲目登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，将年度叙述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度 叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   本基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露 基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金管理东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决策 的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期 内握有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      （七）临时叙述      本基金发生关键事件，磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内内变动超越百分 之三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 执行胁制东说念主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 项时； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主 权益的，关连信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将磋议 情况立即叙述中国证监会。   （九）计帐叙述   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （十一）基金投资资产支握证券的信息败露   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期叙述中败露其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期内通盘 的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度叙述中败露其握有的资产支握证 券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息败露   基金管理东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否允洽既定 的投资政策和投资想法等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息 败露内容与形状准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期叙述、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金计帐叙述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊采用一家报刊败露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐备、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主 除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球媒介败露信息，但 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 是其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露统一信息的 内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法律解释的关连轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长败露基金信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关连信 息： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）  第十七部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议见效后两个职业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律宗旨书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议关键事项须实时公告；基金财产计帐叙述管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）               第十八部分        侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和程序      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师 事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额握有东说念主大会。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘用允洽《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份 额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额 的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。 大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽开日主袋账户 总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      五、实施侧袋账户期间基金的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额知足基金 合同分成条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。      六、实施侧袋账户期间的基金用度      实施侧袋账户期间，与处置侧袋账户资产关连的用度可从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原本回等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。      断绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用允洽《证券法》轨则的管帐师事务所 进行审计并败露专项审计宗旨。      八、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期叙述中败露叙述期内特定 资产处置进展情况，败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注 明不行动特定资产最终变现价钱的承诺。      九、本部分对于侧袋机制的关连轨则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程序后，在对基金份额握有东说念主利益无本体 性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十九部分    风险揭示   一、本基金迥殊的风险 资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资 风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变 化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不 符而形成个券价钱阐扬低于预期的风险。本基金无法竣工规避格外是公司债、企 业债的发借主体的信用品级下调形成的信用风险；另外，若是握有的信用债出现 信用爽约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。 的标的信用风险、流动性风险，及证券化过程中的法律风险等，由此可能导致基 金或基金份额握有东说念主利益受损 。   （1）商场风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支援国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简陋， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   二、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和来回轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 直露接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平会受到利率变化的影响； 货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、警戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成管理风险。但从历久看，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、 管理技能和管理期间等关连性较大，可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金的长 期收益水平。   关连当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因里面胁制存在弱点或者东说念主为因 素形成操作很是或违反操作规程等引致风险，举例越权违法来回、诓骗行动、清 算交收差错、份额登记差错等风险。   四、法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券商场遍及规矩等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的历久风险 收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主和其他销售机构)根据关连法律法例对本基 金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险 品级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修。   五、流动性风险   本基金属于绽开式基金，基金份额不错在基金合同约定的时刻和场面进行申 购和赎回，因此会濒临一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理东说念主未能 以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。在基金来回过程中， 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 可能会发生大都赎回的情形，从而导致基金仓位调节的繁难，激发流动性风险， 以至影响基金份额净值。   本基金主要投资于债券、货币商场器用等具有雅致流动性的金融器用，成本 商场成交活跃进程、基金握仓资产的变现才智以及投资者的申购、赎回行动将对 本基金所濒临的流动性风险产生径直影响。成本商场成交量低迷、基金握仓聚拢 渡过高、基金资产变现才智下降、单一基金份额握有东说念主握有基金份额比例过高等 因素，将使得本基金濒临流动性风险。      在本基金的投资运作过程中，基金管理东说念主将充分评估本基金所濒临的流动 性风险，并根据基金合同的约定及执行情况，合理采纳胁制基金份额握有东说念主聚拢 度，审慎阐明大额申购央求设定、单一投资者申购金额上限、笼统运用延期办理 大都赎回央求等各类流动性风险管理器用、镌汰基金资产握仓聚拢度、镌汰流动 受限资产投资比例等措施，有用防护本基金所濒临的流动性风险。   在本基金发生大都赎回的情形下，基金管理东说念主将在与基金托管东说念主协商一致， 并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定，笼统 运用各类流动性风险管理器用，对大都赎回央求等进行胁制调节，行动本基金发 生大都赎回的特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措施。上述各类流动 性风险管理器用包括但不限于：（1）延期办理大都赎回央求；（2）暂停接受赎 回央求；（3）减速支付赎回款项；（4）中国证监会认定的其他措施。在给与上 述流动性风险管理器用时，基金管理东说念主严格盲从法律法例及基金合同的约定，确 保关连器用实施的实时、有序、透明及公说念。   （1）实施备用流动性风险管理器用的情形：在本基金发生大都赎回的情形 下， 本基金管理东说念主将实施备用流动性风险管理器用。   （2）实施备用流动性风险管理器用的程序：本基金管理东说念主将在与基金托管东说念主 协商一致，并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的 约定实施备用流动性风险管理器用，确保关连器用实施的实时、有序、透明及公 平。   （3）实施备用流动性风险管理器用对投资者的影响：在实施备用流动性风险 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 管理器用的情形下，可能会导致本基金份额握有东说念主的部分或全部赎回央求被阐明 失败或者被收取短期赎回费。   六、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变当前刻具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   七、其他风险 的风险； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）           第二十部分   基金合同的内容选录      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （16）在允洽磋议法律、法例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、 赎回、调动和非来回过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金差异 管理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，履行信息败露 及叙述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时刻发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金差异设立账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他磋议轨则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋议的关键合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资者所需账户，按照 《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度基金叙述出具宗旨， 说明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》 的轨则进行；若是基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管公约》轨则的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的轨则监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召集或召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连来回及业 务法律解释；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费（根据法 律法例的要求调节该等薪金模范或提高销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且在不影响现存基金份额握 有东说念主利益的前提下变更收费方式、调节基金份额类别的设立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）在允洽法律法例及本基金基金合同轨则、况且对基金份额握有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （6）在允洽法律法例及本基金基金合同轨则、况且对基金份额握有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规 定或中国证监会许可的范围内调节磋议认购、申购、赎回、调动、基金来回、非 来回过户、转托管等业务法律解释；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得圮绝、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和磋议东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明允洽法律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局在表决胁制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 续公布关连指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错给与网罗、电话或其他非现场方式进行表决，或者给与网罗、电话或其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会 议通知中列明。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开 会和通信方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条文定程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外 决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交 允洽会议通知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议通知轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨污秽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行 从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主握东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关连 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关连轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分关连约定。   （十）本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      三、基金合同消除和断绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两个职业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律宗旨书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议关键事项须实时公告；基金财产计帐叙述管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）       第二十一部分         基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：新沃基金管理有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号青岛金融中心大厦702室   办公地址：北京市向阳区安贞西里五区1号楼新华金融大厦5层519室   法定代表东说念主：朱灿   成立时刻：2015年08月19日   批准莳植机关：中国证券监督管理委员会   批准莳植文号：证监许可20151867号   筹画范围：公募基金管理业务；证券投资基金销售服务   注册成本：155,965,342元东说念主民币   组织时局：有限使命公司   存续期间：握续筹画   （二）基金托管东说念主   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   住   所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   法定代表东说念主：牛锡明   成立时刻：1987年3月30日   批准莳植机关及批准莳植文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825号   筹画范围：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；筹画结汇、售汇业务。 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   注册成本：742.62亿元东说念主民币   组织时局：股份有限公司   存续期间：握续筹画    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、地点政府债、 政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支握证券、次级债（或成本补充债）、可分离来回可 调动的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单、国债期货等法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的关连轨则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离 来回可调动的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主届时根据相 关轨则在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 启动履行。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下轨则：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （5）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （6）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （7）本基金参与投资国债期货的，需盲从下列投资比例限制： 资产净值的 15%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应不低于基金资产的 80%； 有的债券 总市值的 30%； 得超越上一来回日基金资产净值的 30%；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的   （10）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得超越 该资产支握证券鸿沟的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得超越其各类资产支握证券总共鸿沟的 10％；   （12）本基金投资于资产支握证券的信用级别评级应为 BBB 以上（含 BBB）。 基金握有债券或资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范， 握有的资产支握证券应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出，债券应在 评级叙述发布之日后择机赐与全部卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得超越该基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 允洽前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约 定。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不允洽基金合同约定的投资比例轨则的，除第（2）、                              （12）、                                  （13）、 （14）项外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。法律法例或监管部门修改或取 消上述限制轨则时，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程序后，则本基金 不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制轨则。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。 投资退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱过火他不正派的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 胁制东说念主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回的，应当允洽本基金的投资想法和投资策略，免除基金 份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱实践。关连来回必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 法例赐与败露。关键关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性轨则，基金管理东说念主在履行适当 程序后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间商场来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业模范的银行间商场来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个职业日内电话或回函阐明收到该名单。 基金管理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后2个职业日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管 东说念主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。   （2） 基金管理东说念主参与银行间商场来回时，有使命胁制来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关连使命东说念主追偿。 管理东说念主采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定，确定允洽条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否允洽磋议轨则进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下轨则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 核关连公约、账户府上、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付 结算等的各项轨则。   （1）基金投资中期单据应盲从磋议法律法例的轨则，并与资产托管东说念主签订 《基金投资中期单据风险胁制补充公约》。   （2）基金管理东说念主应将经董事会批准的关连投资决策过程、风险胁制轨制以 及基金投资中期单据关连流动性风险处置预案提供给资产托管东说念主，资产托管东说念主对 资产管理东说念主是否盲从关连轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例的 情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及关连补充公约 的约定向资产托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金 额等实践指示所需关连信息，并保证上述信息的信得过、准确、齐备。 投资其他方面进行监督。   在基金合同见效后2个职业日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本 机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他关键利害关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并通知对方。 基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照关连法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释 依照关连法律法例的轨则和基金合同的约定实践。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩阐扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 叙述中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时刻 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》过火 他磋议法例、《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面时局通知基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面时局向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权叙述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法行动，应立即叙述中国证监会，同期 通知基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他磋议轨则，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即通知基金管理东说念主，并有权向中 国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回程序一经见效的指示违反法律、行政法 规和其他磋议轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并有权向中国证监会叙述。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他磋议法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各类基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例轨则和《基金 合同》轨则进行关连信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连府上以供基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在轨则时刻内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本公约过火他磋议轨则的，应实时以书面时局通知基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面时局对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应叙述中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行动，应立即叙述中国证监会，同期 通知基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 刑事使命、分派基金的任何资产。 券托管账户等投资所需账户。 和颓靡。 由基金管理东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采纳措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有 从事证券关连业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基 新沃通利纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使 用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。 行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率管理规 定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金 管理东说念主负责央求基金参加寰宇银行间同行拆借商场进行来回，由基金管理东说念主在中 海外汇来回中心开设同行拆借商场来回账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚决日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按 磋议法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行有用胁制的本基金资产不承担看护使命。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （八）与基金财产磋议的关键合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的关键合同的原件差异由基金托 管东说念主、基金管理东说念主看护，关连业务程序另有限制除外。除本公约另有轨则外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金磋议的关键合同期应尽可能保证握有二份以上的 正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正本的原件，基金管理东说念主应 实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度磋议轨则实践。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每职业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的率领宗旨》过火他法律、法例的轨则。用于基金信息披 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个职业日来回收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 轨则的除外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所商场上市来回的可调动债券，按估值日收盘价减去可调动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券，给与估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场来回的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 近来回日后经济环境未发生关键变化的，给与最近来回日结算价估值。 值期间确定公允价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关连法律法例以及监管部门、 自律法律解释的轨则。 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 国度最新轨则估值。   基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 以及关连法律法例的轨则或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，发现方应及 时通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金磋议的管帐问题，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主。如经关连各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，基金管理东说念主有权按照其对基金净值 的计较结果对外赐与公布。由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该交 易日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较过失时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条 款进行抵偿。 值方法的第1－6进行处理时，若基金管理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过 程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者 或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因 该来回日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿使命；   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第6项进行估值时，所形成的过错不 行动基金资产估值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所及登记机构发送的数据过失等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行查抄， 可是未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 或松开由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则实践； 若是行业有通行作念法，在不违罪犯律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，差异独赶快设立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异颓靡编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职业日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后15个职业日内完成；基金合同见效后，基 金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。中期叙述在基金管帐年度前6个月收尾后的2个月内公告；年度叙述在管帐年 度收尾后3个月内公告。   基金管理东说念主在月初3个职业日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真 或其他两边约定的方式将磋议报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个工 作日内进行复核，并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式通知基金管理 东说念主。对于季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述及更新招募说明书，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时刻内完成编制、复核及公告。基金 新沃通利纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完结后，可 以出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式进行书面或电子阐明，以备 有权机构对关连文献审核查抄。      六、基金份额握有东说念主名册的看护      基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和看护基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有 东说念主名册、每年终末一个来回日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和看护，并对基金份额握有东说念主名册的信得过性、齐备性和准确性负责。      基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个来回日后 10 个职业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版时局妥善看护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按磋议法例轨则各自承担相应 新沃通利纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的使命。   七、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本公约当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤奋、尽责地 履行基金合同轨则的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、托管公约的变更和断绝   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 他事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由形成其他基金管理东说念主经受基金管理权。 止事项。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）         第二十二部分            对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务面容。主要服务内容如下：   （一）府上寄送   基金管理东说念主将按客户需求向发生来回的基金份额握有东说念主以书面或电子邮件 时局如期或不如期寄送对账单。 （每职业日）发送基金净值信息。   （二）基金电子来回服务   基金管理东说念主将为投资者提供电子来回服务，并简略拓展可使用的银行卡范围， 为投资者提供更便利的网上基金来回服务。具体可使用的银行卡范围查询公司网 站信息。   （三）客户宗旨、建议或投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主电话热线、电子信箱、信函、传真等渠说念对基金 管理东说念主和销售机构建议宗旨、建议或投诉。   （四）磋议方式   投资者若是想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-698-9988   传真：010-58290555   网站：http://www.sinvofund.com   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方 式磋议基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面清楚了本招募说明书。  新沃通利纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）              第二十三部分           其他败露事项                 公告事项                       败露日历 新沃基金管理有限公司对于指示投资者握续完善客户身份信息的公告          2023 年 12 月 25 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度叙述          2024 年 1 月 19 日 新沃基金管理有限公司对于更新旗下公募基金风险品级的公告              2024 年 2 月 8 日 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增吉祥银行股份有限公司为销售 机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2023 年年度叙述              2024 年 3 月 28 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金托管公约更新                   2024 年 3 月 30 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同更新                   2024 年 3 月 30 日 新沃基金管理有限公司对于调低旗下新沃通利纯债债券型证券投资基金 管理费率及托管费率并改造基金合同等法律文献的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 A 份额)基金居品府上 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 C 份额)基金居品府上 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024 年第 1 号)    2024 年 4 月 2 日 新沃基金管理有限公司对于提醒投资者防护金融乱来的风险指示公告           2024 年 4 月 4 日 新沃基金管理有限公司对于调低旗下新沃通利纯债债券型证券投资基金 管理费率及托管费率并改造基金合同等法律文献的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金托管公约                      2024 年 4 月 8 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同                      2024 年 4 月 8 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度叙述          2024 年 4 月 20 日 新沃基金管理有限公司对于董事变更情况的公告                   2024 年 4 月 20 日 新沃基金管理有限公司对于新增注册成本及鼓励的公告                2024 年 5 月 13 日 新沃基金管理有限公司对于增多基金直销账户的公告                 2024 年 6 月 19 日 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 A 份额)基金居品府上 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金(新沃通利纯债 C 份额)基金居品府上 纲目(更新) 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度叙述          2024 年 7 月 12 日  新沃通利纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 新沃基金管理有限公司对于断绝喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基 金销售业务的公告 新沃基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告           2024 年 7 月 24 日 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增北京辉腾汇富基金销售有限公 司为基金销售机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年中期叙述        2024 年 8 月 29 日 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金新增兴业证券股份有限公司为 基金销售机构的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销 售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 新沃基金管理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金销售有限公司办理旗下基 金销售业务的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下部分基金新增甬兴证券有限公司为基金 销售机构的公告 新沃基金管理有限公司对于新沃通利纯债债券型证券投资基金在吉祥银 行股份有限公司开展基金赎回费率优惠举止的公告 新沃基金管理有限公司对于旗下基金握有的停牌股票调节估值方法的公 告 新沃基金管理有限公司对于旗下基金新增上海云湾基金销售有限公司为 基金销售机构的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金 2024 年第三季度叙述      2024 年 10 月 24 日 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的公告 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的第一次指示性公告 新沃基金管理有限公司对于以通信方式召开新沃通利纯债债券型证券投 资基金基金份额握有东说念主大会的第二次指示性公告 新沃基金管理有限公司对于断绝乾说念基金销售有限公司办理旗下基金销 售业务并为投资者办理转托管等关连业务的公告 新沃通利纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      第二十四部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。 新沃通利纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）              第二十五部分     备查文献   （一）中国证监会准予新沃通利纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新沃通利纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《新沃通利纯债债券型证券投资基金托管公约》   （四）《对于央求召募注册新沃通利纯债债券型证券投资基金之法律宗旨 书》   （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （七）中国证监会轨则的其他备查文献                            新沃基金管理有限公司