国泰君安宁健添利债券A,国泰君安宁健添利债券C: 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金招募说明书

发布日期：2024-11-28 11:23    点击次数：71

国泰君安宁健添利债券型证券投资基金       招募说明书  基金管制东谈主：上海国泰君安证券资产管制有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                            招募说明书                         病笃提醒   国泰君安宁健添利债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证券监督管制 委员会 2024 年 10 月 12 日证监许可【2024】1402 号文注册召募。   上海国泰君安证券资产管制有限公司（以下称“本基金管制东谈主”或“管制东谈主”）保证招 募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出现实性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当致密阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概 要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务见解。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分计议自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程 中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金管制东谈主所管制的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩推崇的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应致密阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品府上概要。   本基金可投资国债期货等金融繁殖品，金融繁殖品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器用。资产维持证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游国法 等相反带来的独有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、逼近度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的基金的 功绩推崇、持有基金的基金管制东谈主水对等身分将影响到本基金的基金功绩推崇。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应规范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施时间，基金 管制东谈主将对基金简称进行异常记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其划定。   《基金合同》顺利后，一语气 50 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产算帐规范 并远离，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能濒临《基金合同》自动 远离的风险。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募说明书。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                                                                                                 招募说明书 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书                     一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相干法律法例和《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商划定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书                        二、释义    在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 书》过头更新 过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其相通 作念出的改造 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相通作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其相通作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其相通作念出的改造 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其相通作念出的改造 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其相通作念出的修 订 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行动 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务合同， 办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 实施详情（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管制有限公司基金注册登记业务 实施详情（适用于自建 TA）》，是表率基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面 的业务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购肯求的一种投资容貌 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余 额）跨越上一灵通日基金总份额的 10% 持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 服务费的基金份额类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 券价差、银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 金应收款项过头他资产的价值总和 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 份额净值的过程 息泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子泄漏网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、资 产维持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制器用。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存 在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                          三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   设立日历：2010 年 8 月 27 日   注册成本：20 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：陶耿   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   电话：（021）38676999   筹商东谈主：徐恺   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（足下职业）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、推论委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管制有限公司总司理，现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院文告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律照应人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究研究，国泰君安证券长春大马路营业 部研究研究、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（足下职业）、副总司理（足下 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                招募说明书 职业）、长春大街营业部副总司理（足下职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（足下职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（足下职业）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时刻中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时刻部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学作事东谈主事学院考验、副院长兼副文告，中国证监会 东谈主事栽种部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与战术研究院高档研究员，国新证券股份有限公司孤独董事，本公司孤独董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤独非推论董事，交银施罗德基金管制有限公司孤独非推论董事，中建投信赖 有限使命公司孤独非推论董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤独董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院证明，复旦大学办事与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策研究研究基地袁志刚职业室首席大家，上海市决策研究委员会委员，融创中国控股有限 公司孤独董事等职务，本公司孤独董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管制学院金融系毕生证明，好意思国麻省理工 学院斯隆管制学院金融学访谒副证明，清华大学经济管制学院金融系特聘证明，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘证明、证明、博士生导师、EMBA 技俩联席主任、EMBA/DBA/EE 技俩联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副 主编，中信银行股份有限公司孤独非推论董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学证明、 推论院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建复旦 大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤独董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                             招募说明书 总监、风险管制部总司理助理级、阛阓风险管制总监、风险管制一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（足下职业），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管制总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险管制部副总司理（足下职业），现任本公司风险管制部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主 民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处 长、办公室主任，光大保德信基金管制有限公司总司理。现任本公司党委文告、副董事长、 总裁兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金算帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票管制部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部推论董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限使命公司，历任证券投资总部高档司理、立异居品总部高档司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、立异发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任战术发展部（原轮廓管制部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照应人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                             招募说明书 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁殖品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁殖品投资总部交游司理、证 券繁殖品投资部高档交游司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持职业）、总司理，权益与繁殖品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险管制总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（足下职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   杨勇，复旦大学工商管制硕士，历任中国银行股份有限公司上海东谈主民币交游业务总部交 易员，吉利银行股份有限公司总行资金营运中心投资司理，国泰君安证券股份有限公司固定 收益证券部投资司理，永赢基金管制有限公司固定收益投资部总监助理、副总监。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产管制有限公司固定收益投资部（公募）担任副总司理。自 2023 年 11 月 14 日起担任“国泰君安宁债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金”基金经 理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 月 23 日起担任“国泰君安安宜纯债债券型证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司轮廓策略投资部总司理。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管制部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（足下职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管制东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券、基金投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他筹商划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的 情况除外； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例划定的最低期限； 够按照《基金合同》划定的时辰和容貌，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到筹商府上的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （四）基金管制东谈主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 箝制轨制，选定灵验步履，防患犯法步履的发生。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不屈允地对待其管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行动；      （7）冒昧职守，不按照划定履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。      （1）承销证券；      （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；      （6）持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；      （7）持有基金中基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理管制的其他基 金；      （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实箝制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利 益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以泄漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 稳健规范后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。 律、法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：      （1）越权或非法经营；      （2）违反基金合同或托管合同； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、阻挠、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、虚耗权益；   （7）泄漏在职职时间细察的筹商证券、基金的营业深奥，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄漏在职职时间细察的筹商证券、基金的营业深奥，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   （五）里面箝制轨制   为保障公司过头所开展的资产管制业务表率运作，灵验驻守、藏匿和化解种种风险，最 大限制地保护利益相干者及公司的正当权益，管制东谈主建立了科学合理、箝制严实、运行高效 的里面箝制轨制。   里面箝制轨制是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是公司各项基本管制轨制的 撮要和统治，连结公司运营的总计门径，其内容包括公司内控主见、内控原则、箝制环境、 内控步履等。   （1）确保公司经营运作严格顺从国度筹商法律、法例和行业监管国法，自愿形成称职 经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）驻守和化解经营风险，提高经营管制效益，罢了公司资产管制业务的持续、矫健、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险箝制系统，保障公司资产及客户资产的安全好意思满，赞好意思公司 推进的正当权益，并最大限制地保护投资东谈主的正当权益。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、好意思满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻推论，提高公司经营效益。   （1）健全性原则。里面箝制机制应行为念到事前、事中、过后箝制相统一；遮掩公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、推论、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面箝制规范，赞好意思内控 轨制的灵验推论。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管制运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管制部，承担里面箝制监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经由监控和风险管制。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管制维持稳健分离。   （5）成本效益原则。公司里面箝制与公司业务范围、经营界限、风险情景相顺应，运 用科学化的经营管制方法，以合理的成本罢了里面箝制主见。   里面箝制环境主要包括公司经营理念与风险结识、治理结构、组织架构与决策规范、内 部箝制体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险箝制评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险源流和类型，针对不同的风险由相干部门建议相应的风 险箝制决议，实时驻守和化解风险。   箝制行动主要包括：授权箝制、内幕交游箝制、关联交游箝制和法律风险箝制等。里面 箝制的主要内容包括：阛阓斥地业务箝制、投资管制业务箝制、信息泄漏箝制、信息时刻系 统箝制、管帐系统箝制和东谈主力资源箝制等。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是基金管制东谈主的使命；   （2）上述对于里面箝制的泄漏真实、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管制东谈主业务的发展持续完善里面控 制轨制。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                招募说明书                          四、基金托管东谈主    （一）基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：持续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制营业 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券交游所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久坚持“真挚服务，相伴成长”的经营理 念，接力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门设立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓管制处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、欢迎私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务经营情况 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。结果 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只， 托管基金的基金资产净值共计 25372.53 亿元，基金份额共计 24324.13 亿份。      （四）基金托管东谈主的里面箝制轨制      严格顺从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商管制划定，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保筹商信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险管制和里面箝制实施管制。      （1）全面性原则：里面箝制连结资产托管业务的全过程，遮掩各项业务和居品，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；      （2）病笃性原则：里面箝制应当在全面箝制的基础上，关爱病笃业务事项和高风险领 域；      （3）孤独性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对孤独、相互制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以驻守风险，保证托管资产的安全与好意思满为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面箝制应当在治理结构、机构设立及权责分拨、业务经由等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果；      （6）顺应性原则：里面箝制体系应同所处的环境相顺应，以合理的成本罢了内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管制的需要，应时进行 相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当大致得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面箝制应当衡量实施成本与预期效益，以稳健的成本罢了存效 箝制。      （1）轨制斥地：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的 东谈主员步履表率等一系列规章轨制。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                        招募说明书      （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。      （3）风险识别与评估：稽核监察处带领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险箝制步履。      （4）相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁管制和音像监控。      （5）东谈主员管制：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工设立风险驻守与箝制理念， 并订立承诺书。      （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立异域灾备中心， 保证业务不中断。      （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范      基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他筹商划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付容貌、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹备、收益分拨、 申购赎回以过头他筹商基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和筹商法律法 规划定的步履，应实时以书面体式通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应实时 查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，立即阐发中国 证监会，同期，通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法例和其他筹商划定，或者违反基金 合同约定的，应当断绝推论，立即通知基金管制东谈主，并实时向中国证监会阐发。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游规范已经顺利的投资指示违反法律、行政法例和其 他筹商划定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书                       五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管制有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区石门二路街谈新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管制有限公司网上直销系统   详见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（异常普通合伙）   注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推论事务合伙东谈主：邹俊   筹商电话：（010）85085000   传真电话：（010）85185111   承办注册管帐师：虞京京 李博   筹商东谈主：虞京京 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书                     六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、 《业务管制办法》、《流动性风险管制划定》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管制委员会证监许可【2024】1402 号文注册公开召募。   （一）基金类别、运作容貌、存续时间、基金份额类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等收取容貌的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产上钩提销 售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹备并公告基金份额净值。   投资东谈主可自行采纳申购 A 类基金份额或 C 类基金份额。本基金不同基金份额类别之间不 得相互退换。   在不违反法律法例划定、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响 的情况下，根据基金现实运作情况，在履行稳健规范后，基金管制东谈主可罢手某类基金份额的 销售、加多新的基金份额类别或对基金份额分类办法及国法进行养息等，此项养息无需召开 基金份额持有东谈主大会，但养息实施前基金管制东谈主需实时公告。   （二）召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份 额发售公告。   （三）召募对象 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   相宜法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （四）召募场地   投资者应当在基金管制东谈主过头指定的销售机构办理基金发售业务的营业场地或按基金 管制东谈主、销售机构提供的容貌办理基金份额的认购。   基金管制东谈主过头指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和筹商容貌，请参见基金 份额发售公告。   基金管制东谈主不错根据情况养息其他销售机构。   （五）基金的最低召募份额总额、金额和召募上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   本基金不错设召募界限上限，具体限制请参看相干公告。   法律法例和监管机构另有划定的除外。   （六）召募容貌   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管制东谈主网站公示。   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及筹备公式   本基金基金份额首先面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金按首先面值发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔分别筹备。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下:            单笔认购金额（含认购费）M     认购费率 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                     招募说明书                    M＜100 万元                  0.20%                    M≥500 万元                 500 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 阛阓推论、销售、登记等召募时间发生的各项用度。认购用度不属于基金资产。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的筹备公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的筹备方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额首先面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹备方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额首先面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的筹备公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额首先面值   例：某投资者（非特定投资东谈主）认购本基金 A 类基金份额 100,000 元，所对应的认购费 率为 0.20%。假设该笔认购金额产生利息 50.50 元。则认购份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40 元   认购用度＝100,000－99,800.40＝199.60 元   认购份额＝(99,800.40＋50.50)/1.00＝99,850.90 份   即：投资者（非特定投资东谈主）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购 金额产生利息 50.50 元，可得到 99,850.90 份 A 类基金份额。   本基金认购份额的筹备包括认购金额和认购金额在基金召募时间产生的利息（具体数额 以本基金登记机构筹备并阐发的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东谈主民币元为单元， 认购份额的筹备结果均按四舍五入的方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行动，详见基金管制东谈主发布的相干公告。   （八）投资东谈主对基金份额的认购 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   认购时辰安排、投资东谈主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的容貌及阐发等均在本 基金基金份额发售公告中详备列明，请参见基金份额发售公告及销售机构相干公告。   （1）本基金给与金额认购容貌，投资东谈主认购时，需按销售机构划定的容貌全额缴款。   （2）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构制 定和养息。通过本基金管制东谈主官网交游平台认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含 认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。通过本基金管制东谈主直销机构认购， 单个基金账户的初度最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含 认购费）。   （3）基金管制东谈主不错对召募时间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限制和 处理方法请参见相干公告。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求单独筹备。认 购肯求如故登记机构受理不得取销。   （5）投资者在 T 日划定时辰内提交的认购肯求，相通可在 T+2 日到原认购网点查询认 购肯求的受理情况。   （6）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额确实 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （7）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基 金管制东谈主不错选定比例阐发等容貌对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或 者某些认购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权断绝该等 沿途或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理容貌   本基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主总计，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募时间的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列支。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书                 七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，基金管制东谈主自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行顺利时召募资金的处理容貌   如果召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期阐发中给以泄漏；一语气 30 个职业日、 一语气 40 个职业日及一语气 45 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主将对可能触发基金合同远离情形的情况发布提醒性公告； 一语气 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产清 算规范并远离，不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书              八、基金份额的申购、赎回及退换      （一）申购、赎回及退换的场地      本基金的申购、赎回及退换将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“相干服务机 构”及相干公告。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场地。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购、赎回及转 换。      （二）灵通日及灵通时辰      投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的简单交游日的交游时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更、其 他异常情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的养息， 但应在实施前依照《信息泄漏办法》的筹商划定在划定媒介上公告。      基金管制东谈主可根据现实情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中划定。      基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回首先公告中划定。      在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商划定在划定媒介上公告申购与赎回的首先时辰。      基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回或退换的价 格。      如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管制东谈主有权合理养息申购或赎回业务的办理时间并给以公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （三）申购与赎回的原则 基准进行筹备； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主必须在新 国法首先实施前依照《信息泄漏办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   （四）申购、赎回及退换的筹商限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。现实操作中，以各代销机构的具体 划定为准。 售机构协商一致后的相干公告为准。 作中，在不低于本招募说明书相干约定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。 限，具体划定请参见相干公告。 具体划定请参见相干公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选定上述步履对基金界限给以箝制。具体见基金管制东谈主相干公告。 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金界限箝制步履。基金管制东谈主必须在养息前依 照《信息泄漏办法》的筹商划定在划定媒介上公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务划定为准。   （五）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构划定的规范，在灵通日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   投资者在提交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋   如遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管制东谈主及基金托管东谈主所能箝制的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应 顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管制东谈主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在简单情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他容貌查询肯求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发 情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管制东谈主在不违反法律法例的情况下，可对上述规范国法进行养息。基金管制东谈主必须 在新国法首先实施前依照《信息泄漏办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   （六）申购、赎回及退换的用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别筹备。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：      单笔申购金额（含申购费）M          申购费率            M＜100 万元          0.30%            M≥500 万元         500 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持有时辰递减，即本基金份额持有时辰越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持有时辰（N）            赎回费率             N＜7 日            1.50%             N≥30 日            0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持有时辰（N）            赎回费率             N＜7 日            1.50%             N≥7 日             0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 有期等于或长于 7 日但少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入 基金财产。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔退换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差筹备。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换选定单笔筹备法，投资者当日屡次退换的，单笔筹备退换用度。   （5）持有东谈主对转入份额的一语气持有时辰自转入阐发之日算起。 提下养息费率或收费容貌，并最迟应于新的费率或收费容貌实施前依照《信息泄漏办法》的 筹商划定在划定媒介上公告。 益无现实性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金 管制东谈主不错稳健调低基金销售费率。   基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行动，详见基金管制东谈主发布的相干公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门、自律国法的 划定。   （七）申购份额、赎回金额的筹备 份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入的方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹备容貌：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额） 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                 招募说明书    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹备容貌：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.10%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购 份额为：    净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.10%）=1,998,002.00 元    申购用度=2,000,000.00－1,998,002.00=1,998.00 元    申购份额=1,998,002.00/1.0600=1,884,907.55 份    即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,884,907.55 份 A 类基金份额。    赎回金额的筹备容貌：基金份额的赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入的方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的筹备方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限大于 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0.10%=1,148 元    净赎回金额=1,148,000.00-1,148=1,146,852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有 的 1,000,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1,146,852.00 元。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金种种基金份额净值的筹备，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后筹备，并按 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书 基金合同的约定公告。遇异常情况，经履行稳健规范，不错稳健蔓延筹备或公告。如相干法 律法例以及中国证监会另有划定，则依划定推论。      （八）申购、赎回的登记      投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管制东谈主不错在不违反法律法例划定的范围内，对上述登记办理时辰进行养息，但不 得现实影响投资者的正当权益，基金管制东谈主最迟于首先实施前依照《信息泄漏办法》的筹商 划定在划定媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法简单运行。 达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%逼近度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据筹商划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书 东谈主的申购肯求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理并公告。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金管制东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求 东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基 金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十一）多半赎回的情形及处理容貌      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。      当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按简单赎回 规范推论。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跨越上一灵通日基金总 份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实阐扬期办理； 对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求，基金管制东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的容貌与其他账户的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他容貌在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 关划定，在划定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十三）基金退换 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书      基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干国法由基金管制东谈主 届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。      （十四）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游场地或者交游容貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈足下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构 因时刻系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管申 请。      （十七）如期定额投资规划      基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体国法由基金管制东谈主另行划定。投 资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资规划最低申购金额。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   （十八）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有划定的除外。   （十九）其时刻条件熟谙，本基金管制东谈主在不违反法律法例且对基金份额 持有东谈主利益无现实不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审议，但应根据相干法例 划定进行信息泄漏。   （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相干公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格箝制风险的前提下，力求取得历久矫健的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创业板以过头他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、政府维持债券、政府维持机构债、公斥地行的次级债、可退换债券、分离交游 可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产维持 证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、合同入款、通知入款等）、同行存单、国债期 货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认 基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、货币阛阓基金、非本基金管制东谈主管制的基 金（股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相干划定）。   其中，对于基金投资，本基金不错投资全阛阓的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF） 及基金管制东谈主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的 夹杂型基金需相宜下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；   （2）根据基金泄漏的如期阐发，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资权益类资产、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券共计占基金资产的比例不 跨越 20%，本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金和计入权益类资产的 夹杂型基金。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跨越基金 资产净值的 10%。每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行稳健规范后，以变 更后的划定为准。   （三）投资策略   本基金将选定从上至下的投资策略对多样投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，发愤指责信用风险，并在细密箝制利率风险与阛阓风险的基础上力求为投资者获取 矫健的收益。   本基金将轮廓计议宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等身分，确定组合中股票、债券、货币 阛阓器用过头他金融器用的比例。   在资产配置中，本基金主要计议：（1）宏不雅经济身分，包括 GDP 增长率过头组成、CPI、 阛阓利率水平变化、货币政策等；（2）微不雅经济身分，包括各行业主要企业的盈利变化情 况过头盈利预期；（3）阛阓身分，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓全体估值水平、大类 资产的预期收益率水平过头历史比较、阛阓资金供求关系过头变化；（4）政策身分，与证 券阛阓密切相干的多样政策出台对阛阓的影响等。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采纳两个档次进行投资管制。在类 属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等身分的轮廓分析，根据交游所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和养息， 确定类属资产的权重。   在券种采纳上，本基金以历久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动的债券投资管制。   跟着国内债券阛阓的深化发展和结构性变迁，更多债券新品种和交游体式将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采纳合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水 平的投资陈说。   （1）久期策略。根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，并计议在运作周期中 所处阶段，确定债券组合的久期配置。   （2）收益率弧线策略。最初评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态，然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度，在 快乐既定的组合久期要求下，根据风险养息后的预期收益率大小进行配置，由此形成枪弹型、 哑铃型或者道路型的期限配置策略。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）骑乘策略。当收益率弧线比较笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入期限 位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券 的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   （4）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得资金投资 于债券以获取逾额收益。   （5）利差策略。对两个期限左近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的将来走势 作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收益率高的债券同 时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小取得投资收益；当预期利差水平扩大时，可 以买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大取得投资收益。   （6）信用债投资策略。本基金在信用债券（含资产维持证券，下同）的采纳时相当重 视信用风险的评估和驻守。本基金通过分析宏不雅经济趋势和信用风险历史情况，判断当前信 用债券阛阓全体的信用风险水平，从而确定信用债券全体投资比例。本基金根据信用债券发 行东谈主的行业前程、行业地位、财务情景、管制水暖热债务水对等身分，评价信用债券刊行东谈主 的信用风险，同期根据信用债券的相当条目，评估信用债券的信用风险。   本基金将投资于信用等级不低于 AA+的信用债（含资产维持证券、不含可退换债券和可 交换债券，下同），其中投资于评级 AA+的信用债比例不跨越本基金投资于信用债资产的 20%； 投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 80%。上述评级为该债券的最 新债项评级（不含外资控股的评级机构、不含中债资信），无债项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准（不含外资控股的评级机构，不含中债资信）。基金持有信用债券期 间，如果其信用评级下降、基金界限变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资 比例不再相宜上述约定，应在评级阐发发布之日或不再相宜上述约定之日起 3 个月内养息至 相宜约定（流动性受限资产除外）。可退换债券和可交换债券不受上述信用评级要求限制。   在严格箝制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将轮廓计议各权益类资产的相对价 值，择机采纳基本面细密、流动性高的标的参与股票资产的投资，力求加多基金收益。   由于可退换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，通过分析不 同阛阓环境下可转债股性和债性的相对价值，把合手可退换债券的价值走向，采纳具有较高投 资价值的可退换债券进行投资。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书   针对基金投资，本基金不错投资全阛阓的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF）及基 金管制东谈主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂 型基金需相宜下列两个条件之一： 产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金给与定量分析和定性分析相结合的容貌，一方面通过严格的量化国法筛选有潜在 投资价值的标的纳入研究范围，另一方面结合所选基金的基金管制东谈主的基本情况和投研文化 等定性身分进行二次研判，双重维度发愤筛选出中历久功绩矫健的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资主见的不同，将标的基金分为主动和被迫 两大类。其中，针对主动管制类基金，本基金从基金作风、功绩推崇、矫健性、界限变化等 多角度进行分析，及第出预期大致取得细密功绩的基金；针对被迫管制类基金，本基金从标 的指数推崇、追踪纰缪、逾额收益、界限变化等多角度进行分析，及第出推崇矫健，相宜未 来阛阓发展地点的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金管制东谈主的资产管制界限、 投研文化、风险箝制才智等身分，对标的基金的功绩矫健性、风险箝制才智等方面进行筛选。   本基金还将如期对投资组合进行回来和动态养息，剔除不再相宜筛选圭臬的标的基金， 加多相宜筛选圭臬的基金，以罢了基金投资组合的优化。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值 为主要目的，轮廓计议流动性、基差水平、与债券组合相干度等身分，以对冲投资组合的风 险、灵验管制现款流量或指责建仓或调仓过程中的冲击成本等。 提下，遵命法律法例的划定，在履行稳健规范后相应养息或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）投资限制   本基金的投资组合将遵命以下比例限制： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书    （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权益类资产、 可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券共计占基金资产的比例不跨越 20%，本基金 投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少快乐以下一条圭臬的夹杂型基 金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐发中泄漏的股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%；    （2）本基金持有其他基金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （3）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额），其市值不 跨越基金资产净值的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额），不跨越该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的沿途灵通式基金(包括灵通式基金 以及处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公 司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的异常投资组合不错不受此条目划定的比例限制；    （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该资产支 持证券界限的 10%；    （9）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 跨越其种种资产维持证券共计界限的 10%；    （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不跨越 20%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金净资产的    （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总 市值的 30%；   ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差筹备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、如期灵通基金等）的市值 共计不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、所投资 基金暂停或展期办理赎回肯求、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不相宜该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；   （18）本基金管制东谈主管制的沿途基金（ETF 团结基金除外）持有单只基金不得跨越被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近如期阐发泄漏的界限为准；   （19）本基金不得持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期阐发 泄漏的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （21）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上 述（18）划定的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行养息，但中国证监会规 定的异常情形除外。除上述第（3）、（10）、（15）、（16）、（18）条外，因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会划定的 异常情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。   为赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书      （1）承销证券；      （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；      （6）持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；      （7）持有基金中基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理管制的其他基 金；      （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实箝制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 稳健规范后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。      （五）功绩比较基准      中债轮廓全价(总值)指数收益率×95%+沪深 300 指数收益率×5%      功绩比较基准的采纳事理：中债轮廓全价(总值)指数由中央国债登记结算有限使命公司 编制，该指数旨在轮廓反馈债券全阛阓全体价钱和投资陈说情况，指数涵盖了银行间阛阓和 交游所阛阓，具有世俗的阛阓代表性。      沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，由上海和深圳证券阛阓中 市值大、流动性好的 300 只证券组成，轮廓反馈中国 A 股阛阓上市股票价钱的全体推崇，具 有细密的阛阓代表性和阛阓影响力。本基金采纳该指数来推测股票投资部分的绩效。      基于本基金的投资范围和投资组合比例，及第该功绩比较基准大致真实、客不雅地反馈本 基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后阛阓中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 阛阓精深接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果将来指数发布机构不再公布上述指数 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 或改造指数称呼等情况时，基金管制东谈主以为有必要作相应养息时，本基金管制东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健规范后， 变更本基金的功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   （七）基金管制东谈主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、证券投资基金、银行入款本息、基金应收 款项过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                 十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律法例划定需 要对外泄漏基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、债券、资产维持证券、国债期货合 约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门筹商划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行真实反馈公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计议不同特征身分的影响，并相宜新金融器用准则的划定。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作为 特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。      （四）估值方法 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于交游所上市交游的可退换债券，若为实行全价交游的债券，及第估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应给与在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息维持的 估值时刻确定其公允价值；   （7）对在交游所阛阓挂牌转让的资产维持证券，及第估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，给与在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支 持的估值时刻确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商划定确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著相反，未上市时间阛阓利率 莫得发生大的变动的情况下，给与当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息维持的 估值时刻确定其公允价值。 时间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应 充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。 济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。   （1）本基金投资的交游型灵通式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市如期灵通式基金、顽固式基金，按所投资基金估值日的收 盘价估值。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等特 殊情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未 公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后阛阓环境未发 生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境发生了紧要变化的，可 使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分养息最近 交游市价，确定公允价值。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管制东谈主 将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合 理确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相干法 律法例的划定或者未能充分赞好意思基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外给以公布。   （五）估值规范 份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主每个职业日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按划定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳健、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类 基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方已经积极协作，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值舛讹的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔 偿额加上已经取得的不妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命 方。      （4）估值舛讹养息给与尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的容貌。      估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐发。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的步履防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值筹备舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个职业日交游结果后筹备当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 按划定对基金净值信息给以公布。   （九）异常情况的处理 金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、稳健、合 理的步履进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金 托管东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步履摈斥或消弱由此 变成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书               十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变 动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配容貌是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在不违反法律法例的前提下酌情 养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （五）收益分拨决议确实定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨给与红利再投资容貌免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务管 理办法》推论。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 规退却从基金财产中列支的除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容貌   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提，但本基金投资于基金管制 东谈主所管制的其他基金的部分不收取管制费。管制费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管制东谈主自身管制的其他基金部分 （若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容貌于次月首日起 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提，但本基金投资于基金托 管东谈主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东谈主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容貌于次月首日起 5 个职业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的筹备公式如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提 C 类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的容貌于次月首日起 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应合同划定，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   基金管制东谈主运用基金财产申购自身管制的其他基金的（ETF 除外），应当通过直销渠谈 申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法例、招募说明书约定应当收取并计入基金财产 的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的划定或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的划定代扣代缴。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立托付代理合同，以明确基金管制 东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金交游阐发、披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照筹商划定编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书                十六、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏 办法》、《流动性风险管制划定》、《基金合同》过头他筹商划定。相干法律 法例对于信息泄漏的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予泄漏的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）和《信息泄漏办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时辰和容貌查阅或者复制公开泄漏的信息府上。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的国法及具体规范，说明基金居品的特色等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个职业日内，更新基金居品府上概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在划定网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在划定网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备容貌及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在划定网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在划定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在划定网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他病投降息”项下 泄漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的异常情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中泄漏基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金算帐；   （3）退换基金运作容貌、基金合并； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管制东谈主的现实箝制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实箝制 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提容貌和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （23）养息基金份额类别的设立；   （24）一语气 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 泄漏义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   基金合同远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在划定网站上，并将算帐阐发提醒性公 告登载在划定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管制东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文 件中泄漏所持有基金以下相干情况：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值泄漏时辰等；   （2）交游及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管制费、托管 费等；   （3）持有的基金发生的紧要影响事件，如退换运作容貌、与其他基金合并、远离基金 合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   （4）基金投资于基金管制东谈主以及基金管制东谈主关联方所管制基金的情况；   基金管制东谈主应在如期阐发中泄漏本基金参与基金的基金份额持有东谈主大会的表决见解。   若本基金投资资产维持证券的，应在基金年报及中期阐发中泄漏其持有的资产维持证券 总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和阐发期内总计的资产维持证券明细，并在基 金季度阐发中泄漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中泄漏国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投 资主见。   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （六）信息泄漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息泄漏内容与 花式准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐阐发等公开泄漏的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息泄漏服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介泄漏信息，然而其他群众媒介不得早于划定媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏归拢 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金简单投资操作的前提 下，自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的相干划定。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计阐发、法律见解书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延泄漏基金信息的情形 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相干公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管制东谈主应照章向投资者进行充分泄漏。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管制东谈主不错将与处置侧袋账户资产相干的用度、与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由 基金管制东谈主承担。   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额快乐基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期阐发   侧袋机制实施时间，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期阐发中单独进行泄漏，包括但不限于：阐发期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时阐发   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等病投降息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等病投降息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管制东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计见解，具体如下：   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相工作宜取得相宜《中华东谈主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所的专科见解。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的首先资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，搪塞阐发时间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报泄漏，推论稳健规范并发表审计见解。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管制东谈主应参照基金算帐阐发的相干要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分， 如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行稳健规范后，在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，可 平直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                     十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管制风险、时刻风险和合规风险等。      多半赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎回肯求跨越 上一灵通日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当致密阅读基金合同、招募说明书、基金 居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。      基金管制东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的蹊径，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受才智作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出现短期的亏蚀也 不会给我方的简单活命带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄容貌的区别。如期定额投资是 勾引投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资容貌。然而如期定额投资并 不行藏匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效欢迎方 式。      基金管制东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的 保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者快活”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      （一）证券阛阓风险      证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期目的并不行 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得与之前比较较少的收益率。   本基金的利润将主要选定现款体式来分拨，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的现实收益率。   （二）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券、期货交游所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率 型交游场地，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括股票、债券、国债期货等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高逼近度的特征，轮廓评估在简单市 场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个灵通日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主有权对其选定 部分展期赎回的步履。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   在阛阓大幅波动、流动性费事等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，轮廓运用 种种流动性风险管制器用，对赎回肯求等进行限定养息，作为特定情形下基金管制东谈主流动性 风险的辅助步履，包括但不限于：   （1）展期办理多半赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“多半赎回的情形 及处理容貌”的相干内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时快乐总计投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“多半赎回的情形及处 理容貌”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般简单情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遇到大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的容貌，将基金养息投资组合的 阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （7）中国证监会认定的其他步履。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      对于种种流动性风险管制器用的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商一致。在 现实运用种种流动性风险管制器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管制东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在交游过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （四）管制风险      在基金管制运作过程中，管制东谈主的常识、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对相干 信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 金可能因投资债券类资产而濒临较高的阛阓系统性风险，同期本基金持有一定比例的股票， 故也需承担股票阛阓的下降风险。 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产维持证券阛阓界限及交游活跃进度的影响，资产维持证券可能 无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产维持证券之债务东谈主出现误期，或在交游过程中发生交收误期，或由于资产 维持证券信用质料指责导致证券价钱下降，变成基金财产损失。      （1）阛阓风险      科创板个股逼近来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在相反，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日首先涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅 度较其他股票加大，阛阓风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须快乐交游满两年况兼资金在 50 万以上才可 参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批运动盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过头他相干流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对经营情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）逼近度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易逼近投资于少量个股，阛阓可能存 在高逼近度情景，全体存在逼近度风险。   （5）系统性风险   科创板企业为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板个股相干性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业提拔力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托合同自动握住存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息泄漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的基金的 功绩推崇、持有基金的基金管制东谈主水对等身分将影响到本基金的基金功绩推崇。   本基金投资运动受限基金时，对于顽固式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会濒临 在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于运动受限基金而言，由于运动受限基金 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 的非运动特色，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法运动，在濒临基金大界限赎回的 情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。另外，多半赎回风险是灵通式基金所独有的一 种风险，即当单个灵通日基金的净赎回肯求跨越上一灵通日基金总份额的百分之十时，本基 金将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额，影响本基金的资金安排。   本基金投资场内上市灵通式基金时，由于本基金所投资基金的投资标的的价钱会有波动， 所投资基金的净值会也会因此发生波动。顽固式基金的价钱与基金的净值之间是相干的，一 般来说基本是同地点变动的，如果基金净值严重下降，一般顽固式基金的价钱也会下降。而 灵通式基金的价钱便是基金份额净值，灵通式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的下降而下 跌。是以本基金会濒临基金价钱变动的风险。如果基金价钱下降到买入成本之下，在不计议 分成身分影响的情况下，本基金会濒临亏蚀风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产算帐程 序并远离，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能濒临《基金合同》自 动远离的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东谈主筹备各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东谈主在基金如期阐发中泄漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深礼貌等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东谈主直销中心和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配观察。   （八）其他风险   相干当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面箝制存在劣势或者东谈主为身分变成操作障碍 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诈骗、交游舛讹、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交游的简单进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不行简单推论，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管制东谈主自身直 接箝制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书        十九、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当远离： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律见解书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在划定网站上，并将算帐阐发提醒性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                二十、基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹商法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要步履保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及退换肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗相干权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的权利；代表本基金份额持有东谈主的利益，参与所持有基金的 份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下哄骗相干投票权利；      （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、赎回、退换、 非交游过户、转托管和收益分拨等的业务国法；      （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营容貌 管制和运作基金财产； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定稳健合理的步履使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定，履行信息泄漏及阐发义务；   （12）保守基金营业深奥，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他筹商划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时辰发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》划定的时辰和容貌，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）推论顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定另有划定外， 在基金信息公开泄漏前给以守秘，不得向他东谈主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见解，说明基金管制 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东谈主有未推论《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了稳健的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法例的划定推论。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作容貌；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费容貌；   （4）加多或养息基金份额类别、罢手现存某类基金份额的销售、养息基金份额类别设 置或养息基金份额分类办法及国法； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （7）基金管制东谈主、销售机构、登记机构在法律法例划定的范围内养息筹商基金认购、 申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的国法；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集容貌 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扯后腿、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知容貌 额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信容貌、托付的公证机关过头筹商容貌和筹商东谈主、表决 见解寄交的截止时辰和收取容貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的容貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的 其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的筹商证明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付证明及筹商证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 公告载明的其他容貌在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面容貌或 大会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内一语气公布相干 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的容貌收取基金份额持 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见解或授权 他东谈主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的筹商证明文献、受托出具表决见解的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付证明及筹商证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、集聚、电话、短信或其他容貌进行表决，具体容貌由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他容貌，具体容貌由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的容貌下，最初由大会足下东谈主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东谈主，然后由大会足下东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会足下东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表足下；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或足下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商容貌等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或《基金合同》另有约定外， 退换基金运作容貌、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选定记名容貌进行投票表决。      选定通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据证明，不然提交相宜会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知划定的表 决见解视为灵验表决，表决见解微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的足下东谈主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会足下东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议足下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会足下东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果给与通信容貌进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。      （九）基金管制东谈主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决 的相当约定      本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会时，基金管制东谈主应现代表其基金份额持有东谈主 的利益，参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 的前提下哄骗相干投票权利，无需事前召开本基金的基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主需将 表决见解事前征求基金托管东谈主的见解，并将表决见解在如期阐发中给以泄漏。投资者持有本 基金基金份额的步履即视为同意本基金管制东谈主平直参与本基金持有的基金的基金份额持有 东谈主大会并哄骗相干投票权利。   法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的规范或要求另 有划定的，从其划定。   （十）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的异常约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈足下有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相干划定以本节异常约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文相干约定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等 划定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部分 内容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同撤废和远离的事由、规范以及基金财产算帐容貌   （一）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当远离： 相接的；   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律见解书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在划定网站上，并将算帐阐发提醒性 公告登载在划定报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。   四、争议惩处容貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，基金合 同当事东谈主应通过协商、和洽蹊径惩处，如经友好协商未能惩处的，任何一方均应当将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心）届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书               二十一、基金托管合同的内容概要   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东谈主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会，证监许可【2010】631 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续期限：持续经营   经营范围：证券资产管制，公开召募证券投资基金管制   筹商电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：持续经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务照应人、资信调查、研究、见证业 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书 务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营划定的从其 划定）。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履哄骗监督权   基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主 要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时刻系统，对基金现实投资是否相宜 基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创业板以过头他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、政府维持债券、政府维持机构债、公斥地行的次级债、可退换债券、分离交游 可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产维持 证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、合同入款、通知入款等）、同行存单、国债期 货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认 基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、货币阛阓基金、非本基金管制东谈主管制的基 金（股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相干划定）。   其中，对于基金投资，本基金不错投资全阛阓的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF） 及基金管制东谈主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的 夹杂型基金需相宜下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；   （2）根据基金泄漏的如期阐发，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资权益类资产、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券共计占基金资产的比例不 跨越 20%，本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金和计入权益类资产的 夹杂型基金。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跨越基金 资产净值的 10%。每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行稳健规范后，以变 更后的划定为准。      （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。      基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：      （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权益类资产、 可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券共计占基金资产的比例不跨越 20%，本基金 投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少快乐以下一条圭臬的夹杂型基 金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐发中泄漏的股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%；      （2）本基金持有其他基金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；      （3）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额），其市值不 跨越基金资产净值的 10%；      （5）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额），不跨越该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的沿途灵通式基金(包括灵通式基金 以及处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公 司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的异常投资组合不错不受此条目划定的比例限制；      （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；      （7）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；      （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该资产支 持证券界限的 10%；      （9）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 跨越其种种资产维持证券共计界限的 10%；      （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不跨越 20%；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金净资产的    （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总 市值的 30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差筹备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交游日基金资产净值的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、如期灵通基金等）的市值 共计不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、所投资 基金暂停或展期办理赎回肯求、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不相宜该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；    （18）本基金管制东谈主管制的沿途基金（ETF 团结基金除外）持有单只基金不得跨越被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近如期阐发泄漏的界限为准；    （19）本基金不得持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；    （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期阐发 泄漏的基金净资产应当不低于 1 亿元；    （21）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上 述（18）划定的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行养息，但中国证监会规 定的异常情形除外。除上述第（3）、（10）、（15）、（16）、（18）条外，因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会划定的 异常情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的划定为准。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管合同第十五章 第九条基金投资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督容貌对基金管制东谈主基金投资禁 留步履进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实箝制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   根据法律法例筹商基金从事的关联交游的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推进、现实箝制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司名单，并确 保所提供的关联交游名单的真实性、好意思满性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有使命看护 真实、好意思满、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及基金 托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职业日内进行回函阐发已驰名单的变更。一方收到 另一方书面阐发后，新的关联交游名单首先顺利。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算容貌。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主招供全阛阓交游敌手，但相干法律法例及基金合同已有划定的情形除外。基金管制东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算容貌进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况 需要临时养息银行间债券阛阓交游敌手名单及结算容貌的，应向基金托管东谈主说明事理，并在 与交游敌手发生交游前与基金托管东谈主协商惩处。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的交游国法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律使命及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担误期使命过头 他相干法律使命的，基金管制东谈主有权向相干交游敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过头结算 容貌进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游容貌 进行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他容貌提醒基金管制东谈主，经提醒后仍 未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇使命。如果基金托 管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主本心担 相应使命，但相干法律法例及基金合同已有划定的情形除外。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下划定：   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真实、准确。基金管制东谈主应当按照筹商法例划定，与入款机构订立相干书面合同。 基金托管东谈主应根据相干法例及合同对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相 关合同、账户府上、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办法》 等筹商法律法例，以及国度筹商账户管制、利率管制、支付结算等的各项划定。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定相宜 条件的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交游敌手是否相宜筹商划定进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主招供总计银行。   基金管制东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 关问题的通知》等筹商法律法例划定。 证券刊行注册管制办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书 确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公斥地行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。 关运动受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：拟刊行数目、订价依 据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东谈主与承销商订立的销售合同复印件、缴款通 知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管 理东谈主应保证上述信息的真实、好意思满。 介泄漏所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为 上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资运动受限证券前就该风险的 摈斥或驻守步履进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资运动受 限证券出具的风险评估阐发等备查府上的权利。如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致， 应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。 如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本心担连带使命。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面提醒等容貌通知基金管制东谈主限期纠 正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通知后应 实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主本心担相应使命。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管制东谈主应在划定时辰内回答并改 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游规范已经顺利的指示违反法律、行政法例 和其他筹商划定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他容貌通知 基金管制东谈主，由此变成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管制东谈主无梗直事理，断绝、阻 挠对方根据本托管合同划定哄骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议教训仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （十二）基金托管东谈主对侧袋机制的复核和监督   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息泄漏等方面进行复核和监督。不快乐中国证监会划定和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体国法依影相干法律法例的划定和基金合同的约 定推论。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管制东谈主筹备的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交 收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推论或无故蔓延推论基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同过头他筹商划定时，应实时以电话提醒或书面提醒等容貌通知基金托管东谈主限期 纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明非法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交相干府上以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在划定时辰 内回答基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻拦 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书 对方根据本合同划定哄骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东谈主建议教训仍不改正的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 整与孤独。 协商惩处。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金 的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司（以下或称“中登公司”） 结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户赞好意思费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主选定步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。 财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管合同当事东谈主外第三方的诈骗、核定、过失 或收歇等原因给基金财产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管制东谈主开立并管制。 持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等筹商划定后，基金管制东谈主应将属于 基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时辰内，遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 称呼，具体称呼以现实开立为准。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付规划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管制东谈主都必须和入款机构订立如期入款 合同，约定两边的权利和义务，该合同作为划款指示附件。该合同中必须有如下明确条目： “入款证实书不得被质押或以任何容貌被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提 前支取的总计款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款合同中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东谈主看护证实书底本或者复印件。基金管制东谈主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间阛阓算帐所股份有限公司的筹商划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制 证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 户。证券经营机构根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立相干资金账户并按照该证券 经营机构开户的经由和要求与基金管制东谈主订立相干合同。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书 金管制东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金管制东谈主所采纳的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责看护证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按筹商划定开设、使用并管制；若无相干划定，则基金托管东谈主应当比 照并顺从上述对于账户开设、使用的划定。   （七）期货账户的开设和管制   基金管制东谈主应依据筹商法律法例的划定和《基金合同》的约定，开设和管制期货账户。   （八）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按筹商划定使用并管制。   （九）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐 所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈足下有。有价凭证的购买 和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有 效箝制的资产不承担看护使命，但应妥善看护筹商凭证。   （十）与基金财产筹商的紧要合同的看护   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主看护。除本合同另有划定 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息泄漏合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应尽量保证基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密容貌将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将底本送达基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限不低于法律法例划定的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得改革。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时辰及规范 职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，基金份额净值的 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 筹备，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急养息机制。国度法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主于每个职业日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按划定公告。   基金管制东谈主应每个职业日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边 约定的容貌提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和异常情形的处理   由于本基金允许投资于基金管制东谈主旗下的灵通式基金，基金管制东谈主和基金托管东谈主需根据 已经泄漏的基金份额净值信息对本基金进行估值。基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金 合同》的约定进行估值。具体如下：   基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、债券、资产维持证券、国债期货合 约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金按以下容貌进行估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值（不含证券投资基金） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱； 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 作为估值全价进行估值；若为实行净价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应 计利息作为估值全价进行估值； 活跃阛阓上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应给与在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息维持的估 值时刻确定其公允价值； 供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）处于未上市时间的有价证券（不含证券投资基金）应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，给与在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息维持 的估值时刻确定其公允价值； 行股票时公司推进公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商划定确定公 允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著相反，未上市时间阛阓利 率莫得发生大的变动的情况下，给与当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息维持 的估值时刻确定其公允价值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款 日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期 应充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （6）入款的估值方法   持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。   （7）期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推论。   （10）对于未在交游所上市的证券投资基金的估值 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。   （11）对于在交游所上市的证券投资基金的估值 价估值。   （12）对于证券投资基金异常情况的估值处理   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等特 殊情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分养息最近交 易市价，确定公允价值。 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理 确定公允价值。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （15）相干法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相干法 律法例的划定或者未能充分赞好意思基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外给以公布。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   基金管制东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法的第（13）项进行估值时，所变成的纰缪不作 为基金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力，或证券、期货交游所、证券经营机构、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据舛讹等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、稳健、合理的 步履进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步履消弱或摈斥由此变成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值舛讹的处理容貌 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方已经积极协作，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正； 值舛讹的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责； 任方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的不妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方；   （四）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门划定的管帐轨制推论。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独无意设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金管制东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度筹商划定为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相干报表及阐发。   （八）基金管制东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例划定的最低期限。如不行妥善看护，则 按相干法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制季度阐发、中期阐发和年度阐发前，基金管制东谈主应将筹商府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。除罪人 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 律、法例、规章另有划定，有权机关另有要求外，基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议惩处容貌   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩处，协商、和洽不行 惩处的，任何一方均应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲 裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有划定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和 台湾地区的筹商划定）统辖。   八、托管合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更规范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的划定有任何阻拦。   （二）基金托管合同远离出现的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组，基金管制东谈主组织基 金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券 法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用 必要的职业主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续诚笃、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律见解书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在划定网站上，并将算帐阐发提醒性 公告登载在划定报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                        招募说明书                    二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改服务技俩：   （一）基金份额持有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过管制东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交纪行录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子体式向通过基金管制东谈主直销机构持 有基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、舛讹、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常取得前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留筹商容貌。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述客户服务电话或其他 容貌筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金           招募说明书               二十三、其他应泄漏事项 无。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书          二十四、招募说明书存放过头查阅容貌   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管制东谈主网站上。   （二）招募说明书的查阅容貌   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的底本为准。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                 二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安宁健添利债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管制东谈主业务经验批件、营业派司；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律见解书；   （七）中国证监会要求的其他文献。