国泰君约略健添利债券A,国泰君约略健添利债券C: 国泰君约略健添利债券型证券投资基金基金份额发售公告

发布日期：2024-11-28 12:01    点击次数：191

国泰君约略健添利债券型证券投资基金       基金份额发售公告 基金处理东说念主： 上海国泰君安证券财富处理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                          弥留指示 督处理委员会《对于准予国泰君约略健添利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2024】1402 号）进行召募。 简称“本公司”），基金托管东说念主为兴业银行股份有限公司。 构公开辟售。基金处理东说念主根据认购的情况可稳妥袭击召募时辰，并实时公告，但最长不逾越 法定召募期限。 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不 计提销售事业费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费， 而从本类别基金财富入彀提销售事业费的，称为 C 类基金份额。具体费率的建立及费率水平 在招募讲明书或联系公告中列示。各类基金份额分设不同的基金代码，并分裂公布基金份额 净值和基金份额累计净值。    本基金初次召募界限上限为 20 亿元东说念主民币（不包括召募利息，下同），召募界限接近、 达到或逾越 20 亿元的，基金可提前罢了召募，逾越召募界限上限时基金处理东说念主不错接受末 日比例阐发的形态罢了界限的灵验限定。 构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 户初次最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具 体认购金额由各非直销销售机构制定和袭击。通过本基金处理东说念主官网往还平台认购，单个基 金账户初次最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。 通过本基金处理东说念主直销机构认购，单个基金账户的初次最低认购金额为 1 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。 个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 50%，基金处理东说念主不错选择比例确 认等形态对该投资东说念主的认购肯求进行动止。基金处理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导 致投资者变相遮蔽前述 50%比例要求的，基金处理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。 投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。 购肯求仍是登记机构受理不得拔除。 行认购，也不得违法融资或匡助他东说念主违法进行认购。 律上、合约上或其他进军。 到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构（即上海国泰君安证券财富处理有限公司）的阐发 遵循为准。投资者可在基金合同顺利后到各销售机构查询最终成交阐发情况和认购的份额。 明，投资者欲了解本基金的详实情况，请详实阅读刊登在本公司官网（www.gtjazg.com）和 中国证监会基金电子流露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《国泰君约略健添利债券型 证券投资基金招募讲明书》。 者亦可通过本公司网站了解基金召募联系事宜。 销中心专线电话（021-38032359）接头购买事宜。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续多半赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金处理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金处理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。基金处理东说念主所处理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹发达的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应精采阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金居品贵寓摘抄。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金和会约，其价值取决于一 种或多种基础财富或指数，其评价主要源自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金投资财富赈济证券，财富赈济证券是一种债券性质的金融器具。财富赈济证券 的风险主要包括财富风险以及证券化风险。财富风险源于财富自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资所在、商场轨制以及往还规 则等各异带来的专有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、围聚度风险、 系统性风险、计谋风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金 财富投资于科创板股票或采用不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于 科创板股票。   本基金的投资范围包括存托字据，可能濒临存托字据价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险，以及与存托字据刊行机制联系的风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所抓有的基金 的事迹发达、抓有基金的基金处理东说念主水对等要素将影响到本基金的基金事迹发达。   当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金处理东说念主履行相应身手后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关系章节。侧袋机制实施技能，基 金处理东说念主将对基金简称进行稀疏记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主 仔细阅读联系内容并珍重本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的之外。法律律例或监管机构另 有章程的，从其章程。   《基金合同》顺利后，一语气 50 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的商定插足基金财产清理身手 并隔断，不需召开基金份额抓有东说念主大会。因此基金份额抓有东说念主将可能濒临《基金合同》自 动隔断的风险。   一、本次召募基本情况   国泰君约略健添利债券型证券投资基金（A 类基金份额代码：022395；C 类基金份额 代码：022396）   契约型绽放式，债券型证券投资基金   不如期   每份基金份额发售面值为 1.00 元东说念主民币。   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取长久牢固的投资收益。   本基金召募对象为合适法律法功令程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （1）本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不逾越三个月。   （2）本基金自 2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 20 日公开辟售，同期面向个东说念主投资 者和机构投资者销售。基金处理东说念主根据认购的情况可稳妥袭击召募时辰，并实时公告，但 最长不逾越法定召募期限。   （3）本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基 金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期届满 或基金处理东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验 资机构验资，基金处理东说念主自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条款的，自基金处理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金处理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。   （4）基金处理东说念主应将基金召募技能召募的资金存入专门账户，在基金召募行动罢了前， 任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募技能产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有 东说念主统共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   （5）自基金份额发售之日起三个月内，基金合同未达到法定顺利条款，则基金合同不 能顺利，本基金处理东说念主将承担全部召募用度，并将所召募的资金加计银行同期活期入款利 息在召募期罢了后 30 天内退还给基金认购东说念主。   二、认购形态与联系章程   本基金认购选择金额认购的形态。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔认购，适用费率按单笔分裂预料。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：      单笔认购金额（含认购费）M                      认购费率             M＜100 万元                     0.20%             M≥500 万元                    500 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的商场推论、销售、登记等召募技能发生的各项用度。认购用度不属于基金财富。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的预料公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的预料递次如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   认购用度为固定金额时，认购份额的预料递次如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的预料公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   例：某投资者（非特定投资东说念主）认购本基金 A 类基金份额 100,000 元，所对应的认购 费率为 0.20%。假设该笔认购金额产生利息 50.50 元。则认购份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40 元   认购用度＝100,000－99,800.40＝199.60 元   认购份额＝(99,800.40＋50.50)/1.00＝99,850.90 份   即：投资者（非特定投资东说念主）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认 购金额产生利息 50.50 元，可得到 99,850.90 份 A 类基金份额。   本基金认购份额的预料包括认购金额和认购金额在基金召募技能产生的利息（具体数 额以本基金登记机构预料并阐发的遵循为准）折算的基金份额。认购用度以东说念主民币元为单 位，认购份额的预料遵循均按四舍五入的递次，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   基金处理东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行为，详见基金处理东说念主发布的联系公告。   灵验认购款项在召募技能产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主统共，其中 利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   投资者在 T 日章程时辰内提交的认购肯求，络续可在 T+2 日到原认购网点查询认购申 请的受理情况。销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构 照实收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发遵循为准。对于认购肯求及认购份 额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。 认购费中列支。 全额缴款。投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求单独预料， 认购肯求仍是登记机构受理不得拔除。   三、个东说念主投资者的开户与认购身手    (一)扫视事项 定的资金账户卡；个东说念主投资者通过本公司直销中心办理基金业务，必须事前开立银行活期 入款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分成及无效认（申）购的资金退款等资金结算 均只可通过此账户进行。 中心办理或登陆本公司网上直销系统办理。      (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的身手      基金发售日的 9:30 至 15:00（周六、周日及法定节沐日之外）。      个东说念主投资者肯求开立基金账户时应提交下列材料：    （1）提供填妥并由本东说念主署名的《账户业务肯求表》及附件；    （2）提供由本东说念主署名的《传真及电子邮件往还公约书》一式两份；    （3）提供由本东说念主署名的《电子签名商定书》一式两份；    （4）出示本东说念主灵验住户身份证原件并提供签署的正反面复印件；    （5）出示投资者本东说念主的指定银行储蓄存折（卡）原件并提供签署的复印件；    （6）本公司直销中心要求提供的其他关系材料。      个东说念主投资者办理认购肯求需准备以下贵寓：    （1）填妥并签署的《往还业务肯求书》；发送到直销邮箱 gtjazgzx@gtjas.com 或传真 至 021-38909008；    （2）个东说念主投资者应在建议认购肯求当日 15:00 前提供《往还业务肯求书》。    尚未开户者可同期办理开户和认购手续。    （1）请专诚认购基金的个东说念主投资者尽早预计直销中心索求开户材料和往还业务肯求书。    （2）直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务肯求表不同，个东说念主投资者请勿混用。    （3）直销中心接头电话：（021）38032359 （021）38674948。      (三)通过本公司网上直销系统办理开户和认购的身手        基金发售技能全天。        个东说念主投资者不错通过手机应用商场搜索“国泰君安资管”下载 APP，或点击流畅    （https://app.gtjazg.com/download.html）下载“国泰君安资管”APP。        “国泰君安资管”APP 开立基金账户经过：        （1）使用个东说念主手机号注册账号；        （2）上传投资者本东说念主灵验身份证正反面明晰相片；        （3）补充投资者的个东说念主信息；        （4）绑定投资者本东说念主的银行储蓄卡；        （5）信息审核通事后，即可开设基金账户。       个东说念主投资者通过“国泰君安资管”APP 办理认购肯求需清翠以下条款：       （1）已注册并登陆“国泰君安资管”APP；       （2）告捷在“国泰君安资管”APP 上开设基金账户；       （3）完成风险测评并清翠居品风险匹配要求；       （4）提交认购肯求。       （1）请个东说念主投资者从官网或正当正规应用商场下载“国泰君安资管”APP；       （2）如在“国泰君安资管”APP 开户及认购际遇问题，不错预计客服电话：   (四)非直销销售机构   个东说念主投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的章程为准。   (五)缴款形态 网上直销系统指定的资金结算账户，在提交认购肯求时通过实时支付的形态缴款。 如下：   （1）个东说念主投资者应在建议认购肯求当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在 兴业银行、工商银行等开立的直销专户。   a. 户名：上海国泰君安证券财富处理有限公司直销专户         开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部         账号：216200100102989440         大额行号：309290000107   b. 户名：上海国泰君安证券财富处理有限公司直销专户        开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜        账号： 1001202929026073602        大额行号：102290020294   c.其他直销专户信息，请见本公司网站。   投资者若未按上述观念划付认购款项，酿成认购无效的，上海国泰君安证券财富处理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何拖累。   （2）投资者在银行填写划款字据时，请写明用途。 算账户，由非直销销售机构扣划相应款项。   （1） 投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不告捷的；      （2） 投资者已缴款，但未办理认购肯求或认购肯求未被阐发的；      （3） 投资者缴款金额少于其肯求的认购金额的；      （4） 投资者缴款时辰晚于基金认购罢了日本公司截止时辰的；      （5） 其它导致认购无效的情况。      四、机构投资者的开户与认购身手      (一)扫视事项 规进行认购。 到本公司直销中心办理。 户，今后投资者赎回、分成及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。 在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期入款账户或在券商 处开立的资金账户算作投资基金的独一结算账户。      (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的身手：      基金发售日的 9：30 至 15：00（周六、周日及法定节沐日之外）。      机构投资者肯求开立基金账户时应提交下列材料：      （1）提供填妥并加盖单元公章和法定代表东说念主（或授权承办东说念主）签章的《账户业务肯求 表》（机构版）及附件；      （2）提供填妥并由机构盖印的《业务授权录用书》一份；      （3）提供填妥并由机构盖印的《传真及电子邮件往还公约书》一式两份；      （4）提供填妥并由机构盖印的《电子签名商定书》一式两份；      （5）企业、结伴企业：法东说念主营业派司、组织机构代码证、税务登记证复印件加盖公章 各一份（正副本都可，三证合一的机构客户不错仅提供营业派司）；基金会：法东说念主基金会 登记文凭复印件加盖公章各一份；社会团体：社会团体法东说念主登记文凭复印件加盖公章各一 份；      （6）提供加盖单元公章的法东说念主身份证复印件及身份讲明注解、承办东说念主身份证复印件、机构 受益统共东说念主的身份证复印件；      （7）提供加盖单元公章并由银行出具的银行账户讲明注解复印件；      （8）本公司直销中心要求提供的其他关系材料。    机构投资者办理认购肯求需准备以下贵寓：    （1）加盖预留印鉴和授权承办东说念主署名的《往还业务肯求书》发送到直销邮箱 gtjazgzx@gtjas.com 或传真至 021-38909008；    机构投资者应在建议认购肯求当日 15:00 前提供《往还业务肯求书》。    尚未办理开户手续的投资者可提供章程的贵寓将开户与认购一说念办理。    请专诚认购基金的机构投资者尽早预计直销中心索求开户材料和往还业务肯求书。    (三)非直销销售机构    机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的章程为准。    (四)缴款形态    （1）机构投资者应在建议认购肯求当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在 兴业银行、工商银行等开立的直销专户。    a. 户名：上海国泰君安证券财富处理有限公司直销专户            开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部            账号：216200100102989440            大额行号：309290000107    b. 户名：上海国泰君安证券财富处理有限公司直销专户            开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜            账号： 1001202929026073602            大额行号：102290020294    c. 其他直销专户信息，请见本公司网站。    投资者若未按上述观念划付认购款项，酿成认购无效的，上海国泰君安证券财富处理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何拖累。    （2）机构投资者在银行填写划款字据时，请写明用途。 算账户，由非直销销售机构扣款。    （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不告捷的；    （2）投资者已缴款，但未办理认购肯求或认购肯求未被阐发的；    （3）投资者缴款金额少于其肯求的认购金额的；   （4）投资者缴款时辰晚于基金认购罢了日本公司截止时辰的；   （5）其它导致认购无效的情况。   五、过户登记与退款 进行过户登记。 向投资者的结算账户划出，在发售罢了后被阐发无效的认购资金，将于验资完成日起三个 使命日内向投资者的结算账户划出。   六、基金财富的验资与基金合同顺利 划入在托管行的专用账户，基金处理东说念主录用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所对基金财富进行验资并出具讲述，登记机构出具认购户数讲明注解。 告基金合同顺利。 行同期活期入款利息在召募期罢了后 30 天内退还基金认购东说念主。   七、本次召募关系当事东说念主或中介机构   （一）基金处理东说念主   公司称号：上海国泰君安证券财富处理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   建立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   预计电话：（021）38676999   预计东说念主：徐恺   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进      成赶快间：1988 年 8 月 22 日      托管部门信息流露预计东说念主：冯萌      预计电话：021-52629999-213310      兴业银行客服电话：95561      （三）销售机构      （1）上海国泰君安证券财富处理有限公司直销中心      注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室      办公地址：上海市静安区石门二路街说念新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层      法定代表东说念主：陶耿      电话：021-38676999      预计东说念主：甘珉      网址：www.gtjazg.com      （2）上海国泰君安证券财富处理有限公司网上直销系统      （1）国泰君安证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）开脱买卖磨砺区商城路 618 号      法定代表东说念主：朱健      客户事业电话：95521      网址：www.gtja.com      召募技能，基金处理东说念主可根据执行情况变更非直销销售机构，并在基金处理东说念主网站公 示。      （四）登记机构      称号：上海国泰君安证券财富处理有限公司      注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室      办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层      法定代表东说念主：陶耿      电话：021-38676999      预计东说念主：茹建江 （五）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 预计东说念主：刘佳 （六）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（稀疏等闲结伴） 注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 奉行事务结伴东说念主：邹俊 预计电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 承办注册司帐师：虞京京 李博 预计东说念主：虞京京                           上海国泰君安证券财富处理有限公司