东方招益债券A,东方招益债券C: 东方招益债券型证券投资基金招募证明书

发布日期：2024-11-28 11:47    点击次数：125

东方招益债券型证券投资基金      招募证明书 基金照料东说念主：东方基金照料股份有限公司 基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司 东方招益债券型证券投资基金                          招募证明书                     进攻辅导   东方招益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 11 月 4 日 中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予东方招益债券型证 券投资基金注册的批复》（证监许可20241543 号）准予召募注册。   东方基金照料股份有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”）保证《东方招益债券 型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）的内 容信得过、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出执行性判 断或者保证。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募证明书。基金的 过往事迹并不预示其将来进展。基金照料东说念专揽理的其他基金的事迹并不组成本基金 事迹进展的保证。   基金照料东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益，也不保证本金不受损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资 者在投本钱基金前，请谨慎阅读本招募证明书、基金合同和基金产物尊府纲目等信 息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金产物 的风险收益特征和产物脾性，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，赢得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：系统性 风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、本基金私有的风险、法律风险过甚 他风险等。   本基金为债券型基金，表面上其永远平均风险和预期收益率低于羼杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。   本基金将国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果， 使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集穷乏 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得 所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金将资产救济证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险、法律风险。具体请参考招募说 明书的风险揭示章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于境内市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大圆寂的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。   本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险等。具体请参考招募证明书的风险揭示章节。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有东说念主大 会。因此投资者可能面对《基金合同》自动断绝的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。侧袋机 制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特别标记，并不办理侧袋账户的申购赎 回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢快”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产情状等判断本基金是否 和投资者的风险承受才调相适应。在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 东方招益债券型证券投资基金                                                                                                                       招募证明书                                                                   目        录 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书                 一、绪    言   《东方招益债券型证券投资基金招募证明书》                      （以下简称“招募证明书”或“本 招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作照料办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）    《、公开召募证券投资基金信息表露照料办法》                        （以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》（以下简称“《流动性风险管 理划定》”）过甚他关联划定以及《东方招益债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简 称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载明 的尊府央求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明 书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的触及基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主行动基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详实查阅基金合同。 东方招益债券型证券投资基金                                招募证明书                     二、释      义   在《东方招益债券型证券投资基金招募证明书》中，除非文意另有所指，下列 词语或简称具有如下含义：               ：指《东方招益债券型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何灵验校正和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 过甚更新 过甚更新 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 东方招益债券型证券投资基金                              招募证明书 《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《流动性风险照料划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 经常作念出的校正 的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资照料办法》及关联法律律例划定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、 代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 东方招益债券型证券投资基金                           招募证明书 有限公司或接受东方基金照料股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日 期 清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越 3 个月 放日 业务国法》，是范例基金照料东说念主所照料的公开召募证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金照料东说念主和投资东说念主共同礼服 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 定的条件，央求将其持有基金照料东说念专揽理的、某一基金的基金份额调节为基金照料 东说念专揽理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)跨越上一通达日基金总份额的 10%的情形 入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过甚他资产的价值总和 数 和各样基金份额净值的过程 及《信息表露办法》划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子表露网站）等绪论 场引申、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公拓荒行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券 等 的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并 得到平允对待 户进行处置清理，目的在于灵验控制并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为 侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本事仍导致公 允价值存在紧要不确定性的资产；               （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 理信用风险的信用繁衍器具 结算以此金额为计较基准 东方招益债券型证券投资基金                              招募证明书                     三、基金照料东说念主   一、基金照料东说念主基本情况   称号：东方基金照料股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东说念主：崔伟   成速即间：2004 年 6 月 11 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至永远   规划范围：基金召募；基金销售；资产照料；从事境外证券投资照料业务；中 国证监会许可的其他业务   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   统一社会信用代码：911100007635106822   磋商东说念主：李景岩   电话：010-66295888   股权结构：                                 认购股份数             激动称号                          持股比例                                  （万股）        东北证券股份有限公司                19,200   57.60%      河北国控本钱照料有限公司                8,100    24.30%      渤海海外信赖股份有限公司                2,700    8.10%    海南汇智长行企业照料筹划合伙企业         （有限合伙）    海南汇远长行企业照料筹划合伙企业         （有限合伙）    海南汇聚长行企业照料筹划合伙企业         （有限合伙）               系数                 33,333    100% 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   里面组织结构：   激动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织照料实行董事会指引下的总司理负责 制，下设政策发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产物委员会、IT 治理委员会、预算照料委员会、估值委员会、反洗钱作事组和权益投资部、权益研 究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、都备收益部、资产配置 部、专户投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市集部、渠说念管 理部、产物拓荒部、汇注金融业务部、机构业务一部、政策客户部、钞票照料部、 董事会办公室、运营部、往复部、信息本事部、财务部、东说念主力资源部、轮廓照料 部、风险照料部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公 司、深圳分公司、成都分公司、海口分公司；公司设看守长，摊派风险照料部、合 规法务部、监察稽核部，负责组织率领公司的风险照料、合规照料和监察稽核工 作。      二、基金照料东说念主主要东说念主员情况   （一）董事会成员   崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东说念主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东说念主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东说念主民银行汕头中心支行行长、党委文告兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会取悦部副主任兼中国证监会投资者培植办公室召集东说念主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产照料有限公司董事长。   何俊岩先生，董事，硕士，高等管帐师、中国注册管帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一作事奖章赢得者。曾任吉林省五金矿产收支口公司策动财务部财务 科长，东北证券有限使命公司策动财务部总司理、客户资产照料总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限使命公司财务总监，东北证券 股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证 融通投资照料有限公司董事，东方基金照料有限使命公司监事会主席；现任东北证 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东说念主民政府决策筹划委员会 第五届委员，吉林省第十四大东说念主大代表、长春市第十六届东说念主大代表，东证融达投资 有限公司董事长。   李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春目田大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理、客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融产物部总司理、营销照料部总司理、经纪业务发展与照料委员会副主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、钞票资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券往复所市集往复照料委员会副主任委员，吉林省本钱市集发展促进 会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东说念主民代表大会代表，东证融 汇证券资产照料有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事。   董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券研究所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部践诺总司理（行政负责东说念主）；西南证券研发中心总司理，申万宏 源证券研究所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海研究筹划 分公司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、政策策动部总司理， 兼任中国证券业协会发展政策委员会委员，东证融通投资照料有限公司董事长，渤 海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产照料有限公司监事。   王真女士，董事，工商照料硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总裁剪，河北拓荒投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司政策投资部部长；现任河北国控本钱照料有限公 司党委文告、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、本钱运 营总监。   董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司遨游策动员、机 组资源照料员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息专揽、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海海外信赖股份有限公司党委 委员、财务总监。   刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政照料硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销照料总部副 总司理、总司理，东方基金照料股份有限公司（原东方基金照料有限使命公司）总 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 司理助理兼市集总监、公司副总司理；现任东方基金照料股份有限公司董事、总经 理兼首席信息官，兼任东方汇智资产照料有限公司董事。   刘峰先生，独处董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 方圆讼师事务所主任，中华世界讼师协会讼师发展政策研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督照料总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 众人；现任上海市锦天城讼师事务所高等合伙东说念主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司独处董事。   陈守东先生，独处董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院考验，吉林大学数学 系考验，吉林大学经济照料学院副教导，吉林大学商学院教导、博士生导师，吉林 大学数目经济研究中心教导、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 独处董事，吉林舒兰农村生意银行股份有限公司（非上市公司）独处董事,吉林瑞科 汉斯电气股份有限公司独处董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司独处董事, 中国金融学年会常务理事。   雷小玲女士，独处董事，注册管帐师，经济学学士、工商照料硕士。曾任贵阳 市财经学校管帐专科考验，贵州省财经学院管帐学系考验。现任中审众环管帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东说念主，兼任海南省注册管帐师协会专科本事筹划 委员会主任委员。   王大刚先生，独处董事，照料学博士。曾任中国国度拓荒投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产照料公司党支文告副总裁，广西广投资产照料公司常务副总裁等， 现任上海复曈照料筹划有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理 事长等。   （二）监事会成员   赵振兵先生，监事会主席，本科，高等经济师。历任河北华联商厦团委副文告、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团规划二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司蜕变发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委文告、企业 照料部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副文告、副董事长。   庞菁菁女士，职工代表监事，风险照料部总司理，博士研究生。曾任东方基金 照料股份有限公司产物拓荒部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险照料部副 东方招益债券型证券投资基金                           招募证明书 总司理。   张强先生，职工代表监事，市集部总司理，大学本科。曾任北京市怀柔区喇叭 沟门满族乡政府村支书助理、             《金融容许》杂志社裁剪、北京正商时间营销照顾人有限 公司基金处事群总监、东方基金照料股份有限公司市集部总司理助理、产物拓荒部 副总司理、市集部副总司理。   （三）高等照料东说念主员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，简历请参见董预先容。   秦熠群先生，副总司理，兼任东方汇智资产照料有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011 年 7 月加 盟本基金照料东说念主，历任董办主任、董秘、总司理助理，期间兼任东说念主力资源部、轮廓 照料部、风险照料部等部门总司理。   张科先生，副总司理，中国东说念主民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学考验，深圳发展银行蛇口支行管帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东说念主，祥瑞银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金照料东说念主，曾任极端助理。   杨稀客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金照料有限公司固定收益研究员、基 金司理，上海海通证券资产照料有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金照料东说念主，曾任总司理助理、东方多策略活泼配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。   关洪波先生，副总司理、市集总监，吉林大学工商照料硕士。曾任新华证券有 限使命公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限使命公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春拓荒街营业部总司理、 运营照料部总司理。2017 年 11 月加盟本基金照料东说念主，曾任总司理助理。   许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选羼杂型通达式证券投资基金基金司理、东方强化收益债券型证券投资基金基 金司理、东方龙羼杂型通达式证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期羼杂 型证券投资基金基金司理、东方立异医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学 东方招益债券型证券投资基金                         招募证明书 工商照料硕士。曾任新华证券有限使命公司投资照顾人部分析师、东北证券股份有限 公司资产照料分公司投资照料部投资司理、部门司理；德邦基金照料有限公司基金 司理、投资研究部总司理。2018 年 4 月加盟本基金照料东说念主，曾任公司总司理助理、 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘活泼配置羼杂型证券投 资基金基金司理、东方中国红利羼杂型证券投资基金基金司理、东方欣利羼杂型证 券投资基金基金司理、东方欣益一年持有期偏债羼杂型证券投资基金基金司理、东 方成长答复均衡羼杂型证券投资基金基金司理。   李景岩先生，看守长，硕士研究生，中国注册管帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京照料总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东说念主，曾任财务专揽，财务部司理，财务负责东说念主，轮廓照料部司理兼东说念主力资源部经 理、总司理助理。   郝丽琨女士，财务负责东说念主，吉林大学社会学硕士，中国注册管帐师，海外注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部管帐、吉林省证券往复中心财务部管帐、 东北证券股份有限公司财务部高等名堂司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金照料东说念主。   （四）本基金基金司理   吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总司理， 公募投资决策委员会委员。中国东说念主民大学应用经济学硕士，13 年证券从业经历。曾 任安信证券投资组资金往复员、民生加银基金照料有限公司专户投资司理。2015 年 投资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群混 合型发起式证券投资基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经 理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理、东方定心收益保本羼杂型证券投 资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长答复均衡羼杂型证券投资基金）基 金司理、东方稳健答复债券型证券投资基金基金司理、东方成长答复均衡羼杂型证 券投资基金基金司理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本 羼杂型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月依期通达债券型证券投资基金基 金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月依期通达 纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年依期通达债券型证券投资基 东方招益债券型证券投资基金                          招募证明书 金基金司理、东方永悦 18 个月依期通达纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻 享纯债债券型证券投资基金基金司理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理、 东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证 券投资基金基金司理，现任东方永兴 18 个月依期通达债券型证券投资基金基金经 理、东方添益债券型证券投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金经 理、东方锦合一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚 动持有债券型证券投资基金基金司理、东方享誉 30 天滚动持有债券型证券投资基 金基金司理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金司理。   徐奥千先生，维多利亚大学经济专科硕士，8 年证券从业经历。曾任神雾集团 证券专员。2017 年加盟本基金照料东说念主，曾任固定收益研究部研究员、往复部债券交 易员，东方双债添利债券型证券投资基金基金司理助理、东方稳健答复债券型证券 投资基金基金司理助理、东方可转债债券型证券投资基金基金司理助理、东方多策 略活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理助理，现任东方可转债债券型证券投资基 金基金司理。   （五）公募投资决策委员会成员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参 见董预先容。   杨稀客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高等照料东说念主员先容。   许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高等照料东说念主员先容。   李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员。中国东说念主民大学金融 学硕士，13 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金照料东说念主，曾任都备收益部副总 司理、权益投资部研究员，东方精选羼杂型通达式证券投资基金基金司理助理、东 方定心收益保本羼杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长答复 均衡羼杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘羼杂型通达式证券投资基金 （于 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题羼杂型证券投资基金）基金经 理、东方成长答复均衡羼杂型证券投资基金基金司理、东方新策略活泼配置羼杂型 证券投资基金基金司理、东方惠新活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理，现任东 东方招益债券型证券投资基金                          招募证明书 方新能源汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理、东方汽车产业趋势羼杂型证券投 资基金基金司理、东方高端制造羼杂型证券投资基金基金司理、东方兴瑞趋势领航 羼杂型证券投资基金基金司理。   王然女士，权益研究部总司理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，16 年证券从业经历。曾任益民基金交通运载、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟本基金照料东说念主，曾任权益研究部副总司理，权益投资部 交通运载、纺织服装、生意零卖行业研究员，东方策略成长股票型通达式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长羼杂型通达式证券投资基金）基金 司理助理、东方策略成长股票型通达式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为 东方策略成长羼杂型通达式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本羼杂型证券投 资基金基金司理、东方保本羼杂型通达式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型 为东方成长收益均衡羼杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本羼杂型证券投 资基金基金司理、东方民丰答复赢安依期通达羼杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 衡羼杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益活泼配置羼杂型 证券投资基金）基金司理、东方大健康羼杂型证券投资基金基金司理、东方成长收 益活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘活泼配置羼杂型证券投资 基金基金司理、东方合家保本羼杂型证券投资基金基金司理、东方民丰答复赢安混 合型证券投资基金基金司理、东方盛世活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、东 方新想路活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理，现任东方策略成长羼杂型通达式 证券投资基金基金司理、东方新兴成长羼杂型证券投资基金基金司理、东方城镇消 费主题羼杂型证券投资基金基金司理、东方品性破费一年持有期羼杂型证券投资基 金基金司理。   吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总司理， 公募投资决策委员会委员，简历参见基金司理先容。   刘长俊先生，固定收益投资部副总司理，公募投资决策委员会委员。上海财经 大学金融学硕士，13 年证券从业经历。曾任祥瑞银行股份有限公司投资司理、德邦 基金照料有限使命公司固定收益研究员、基金司理。2019 年 7 月加盟本基金照料东说念主， 曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 数证券投资基金基金司理，现任东方稳健答复债券型证券投资基金基金司理、东方 卓行 18 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理、东方臻慧纯债债券型证券投 资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻善纯债债券 型证券投资基金基金司理。   盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 华威大学经济与海外金融经济学硕士，9 年证券从业经历。曾任德邦基金照料有限 公司投资研究部研究员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金照料东说念主，曾任 量化投资部总司理助理，东方启明量化前锋羼杂型证券投资基金基金司理、东方中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理，现任东方量化成长活泼配置羼杂型证券 投资基金基金司理、东方岳活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方更动活泼 配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略羼杂型证券投资基金基金司理、 东方中枢能源羼杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期羼杂型证券投 资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理。   车日楠女士，固定收益研究部总司理、公募投资决策委员会委员。北京交通大 学计较数学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金照料东说念主，曾任固 定收益研究部研究员、往复部债券往复员，东方永泰纯债 1 年依期通达债券型证券 投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理助理、东方永 兴 18 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理助理、东方稳健答复债券型证券 投资基金基金司理助理、东方成长答复均衡羼杂型证券投资基金基金司理助理、东 方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金 司理助理、东方价值挖掘活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方多策略 活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经 理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东方臻享纯债债券型证券投 资基金基金司理、东方臻萃 3 个月依期通达纯债债券型证券投资基金基金司理、东 方永悦 18 个月依期通达纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年定 期通达债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理、东 方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚 动持有债券型证券投资基金基金司理。   郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员。复旦大学 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 财务学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金照料东说念主，曾任固定收 益研究部研究员、往复部债券往复员，东方永熙 18 个月依期通达债券型证券投资基 金基金司理助理、东方金元宝货币市集基金基金司理助理、东方臻宝纯债债券型证 券投资基金基金司理助理、东方民丰答复赢安羼杂型证券投资基金基金司理助理、 东方新价值羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方惠新活泼配置羼杂型证券投资 基金基金司理助理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理助理、东方金证通 货币市集基金基金司理助理、东方多策略活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理助 理、东方盛世活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元宝货币市集基金基金司理、东方金 账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方金证通货币市集基金基金司理、东方臻 宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理。      （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。      三、基金照料东说念主职责   （一）基金照料东说念主的权利   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金照料东说念主的权利包括但不限 于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 得《基金合同》划定的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行径； 供服务的外部机构； 调节和非往复过户等业务国法；   （二）基金照料东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金照料东说念主的义务包括但不限 于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式照料和运作基金财产； 照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别照料，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 合《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》过甚他关联划定另有划定或有权机关另有要求外，在基金信息公开表露前 应予守密，不向他东说念主泄露，但因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的 情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律律例划定的最低期限； 投资者或者按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 向基金托管东说念主追偿； 务的行径承担使命； 律行径；                        《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照料东说念主的承诺   （一）本基金照料东说念主承诺严格礼服现行灵验的关联法律律例、                             《基金合同》和中 国证监会的关联划定，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，预防违犯现行灵验 的关联法律律例、《基金合同》和中国证监会关联划定的行径发生。   （二）本基金照料东说念主承诺严格礼服《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律律例，建立健全的里面控制轨制，采取灵验措施，预防下列行径发生： 事关联的往复举止；   （三）本基金照料东说念主承诺加强东说念主员照料，强化处事操守，督促和拘谨职工礼服 国度关联法律、律例及行业范例，诚恳信用、辛苦尽责，不从事以下举止： 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 露在职职期间明察的关联证券、基金的生意遁入，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的往复举止； 场顺序；   （四）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意遁入、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的往复举止；   五、基金照料东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制的原则 员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个圭表。 轨制的灵验践诺。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （二）里面控制的主要内容   （1）控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括照猜想想、规划理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。   （2）照料层通过依期学习、磋议、检查内控轨制，组织内控想象并盂方水方、 积极践诺，老成建立诚恳信用和内控优先的想想，自发形成风险照料不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险小心相识，使其汇注于公司各部分、岗亭和业 务圭表。   （3）董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司 建立灵验的里面控制系统承担最终使命；同期，通过充分阐发独处董事和监事会的 监督职能，幸免不正当关联往复、利益运送和里面东说念主控制风物的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   （4）建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和照料议事国法，高效严谨的业务践诺系统，以及健全灵验的里面监督和反馈系 统。   （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事照料轨制，严格 制定单元事迹和个东说念主作事进展挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、诚 实、平允、正派的品性与应有的专科才调。   公司依期评估公司风险情状，范围包括通盘能对规划主义产生负面影响的里面 和外部要素，评估这些要素对公司总体规划主义产生影响的进程及可能性，并将评 估申报报公司董事会及高等照料东说念主员。   里面控制组织体系包括三个档次： 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书   第一档次：董事会层面对公司规划照料过程中的风险控制作事的率领；   公司董事和会过其下设的合规与风险控制委员会、看守长对公司和基金的正当 合规性进行监督。   合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风险控制情状进行评估，并督促司理层、看守长落实或改进。   看守长根据法律律例的划定，监督检验基金和公司运作的正当合规及公司里面 风险控制情况，专揽法律律例及中国证监会和公司轨则划定的权益。   第二档次：公司照料层对规划风险进行预防和控制的组织主如若总司理办公会、 风险控制委员会和风险与监察稽核部门；   （1）总司理办公会为公司规划紧要事项之决策机构，并负责公司层面风险照料 作事。   （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产照料的最高风险控制机构。风险控 制委员会的主要权益是拟定基金投资风险控制的基本轨制和模范，辞别和量化市集 风险，并进行基金投资组合的风险评估和事迹评价。   （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产照料的正当合规性、 里面控制轨制的灵验性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险照料、监察、 稽核。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和控制。   公司各业务部门行动公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本照料 轨制的基础上，根据具体情况制订和践诺本部门的业务照料办法和操作经过，对各 自业务中潜在风险进行自我检验和控制。   轨制是里面控制的指引和范例，轨制缜密是里面控制体系的基础。   （1）里面控制轨制包括里面照料控制轨制、业务控制轨制、管帐核算控制轨制、 信息表露轨制、监察稽核轨制等。   （2）里面照料控制轨制包括授权照料轨制、东说念主力资源及事迹探员轨制、行政管 理轨制、职工行径范例、顺序范例。   （3）业务控制轨制包括投资照料轨制、风险控制轨制、尊府档案照料轨制、技 术保障轨制和危险处理轨制。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信隔绝流渠说念， 保证公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时送 达得当的东说念主员进行处理。   （三）基金照料东说念主对于里面控制轨制的声明 层的使命，董事会承担最终使命； 控制轨制。 东方招益债券型证券投资基金                           招募证明书                    四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国拓荒银行股份有限公司（简称：中国拓荒银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不竭规划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东说念主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业 务处、容许信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统救济处、内控合规处等 年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并也曾成 为惯例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务规划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国拓荒银行一直秉持 “以客户为中心”的规划理念，不休加强风险照料和里面控制，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实珍摄资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产范畴不休扩大，托管业务品种不休加多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、 东方招益债券型证券投资基金                            招募证明书 (R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品 种最都全的生意银行之一。猖狂 2024 年三季度末，中国拓荒银行已托管 1387 只证 券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务才协调业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命公司 （中债）    “优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）                                 “优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产 托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动惟一中资银行赢得《财 资》  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年 最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主义   行动基金托管东说念主，中国拓荒银行严格礼服国度关联托管业务的法律律例、行业 监管规章和中国拓荒银行里面关联照料划定，遵法规划、范例运作、严格检验，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的信得过、准确、完好、 实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国拓荒银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面控制作事， 对托管业务风险照料和里面控制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有独处专揽内控合规作事权益和才调。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照料轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具 备从业经验；业务照料严格实行复核、审核、检验轨制，授权作事实行聚集控制， 业务印记按规程扶助、存放、使用，账户尊府严格扶助，制约机制严格灵验；业务 操作区特意建立，封锁照料，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，预防东说念主为事故的发生，本事系统完好、独处。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合 同划定，对基金照料东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务圭表中，对基金照料东说念主发送的 投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （二）监督经过 等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金照料东说念主进行风险辅导，与基金照料 东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要格外事项实时申报中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 东方招益债券型证券投资基金                                     招募证明书                      五、关联服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   称号：东方基金照料股份有限公司直销中心   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   法定代表东说念主：崔伟   办公地址：海南省海口市龙华区滨海正途 77 号中环海外广场 21 层   磋商东说念主：李媛   电话：0898-68666597   传真：0898-68666580   网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   投资者不错通过本基金照料东说念主网上往复系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本基金照料东说念主网站查询。   本基金照料东说念主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   （二）其他销售机构   其他销售机构详见本基金基金份额发售公告以及基金照料东说念主届时发布的对于销 售机构的关联公示。   二、登记机构   称号：东方基金照料股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   法定代表东说念主：崔伟   磋商东说念主：张力苍   电话：010－66295874   传真：010－66578680 东方招益债券型证券投资基金                               招募证明书   网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、李筱筱   电话：021-51150298   传真：021-51150398   磋商东说念主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特别普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   磋商东说念主：龚凯   电话：86（10）8508 7927   传真：86（10）8518 5111   承办注册管帐师：龚凯 东方招益债券型证券投资基金                                 招募证明书                   六、基金的召募      一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚 他法律律例的关联划定召募。   本基金也曾中国证监会 2024 年 11 月 4 日证监许可20241543 号文准予召募注 册。      二、基金的类别   债券型证券投资基金      三、基金的运作方式      契约型、通达式      四、基金存续期限   不依期      五、基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。      六、召募方式   本基金通过基金销售网点（包括直销机构过甚他销售机构的销售网点，具体名 单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站）向投资者公拓荒售。除法律律例另有 划定外，任何与基金份额发售关联确当事东说念主不得提前发售基金份额。      七、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不跨越 3 个月。   本基金自 2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 20 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募证明书第七章第一条文定的基金备案条件，基金可在召募期限内 链接销售。基金照料东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内得当延长或缩小基金发 售时分，并实时公告。 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书   八、召募对象   适应法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   九、召募范畴   基金召募份额总额不少于 2 亿份。   十、召募场地   投资者应当在基金照料东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场地或按基金管 理东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和磋商方式具体见 本基金基金份额发售公告。   基金照料东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和磋商方法， 请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金照料东说念主不错根据情况颐养其他销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   十一、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资者认购、申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本 类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立代码，合并投资运作。由于基金 用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值， 计较公式为计较日各样别基金资产净值除以计较日该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   本基金不同基金份额类别之间暂不通畅相互调节业务。如后续通畅此项业务的， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但颐养前基金照料东说念主需实时公告。   在礼服届时灵验的法律律例划定及基金合同约定的前提下，根据基金运作情况， 基金照料东说念主可在对现存基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，经与基金 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 托管东说念主协商，在履行得当范例后罢手现存基金份额类别的销售、颐养本基金的申购 费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、加多新的基金份额类别 或者颐养基金份额类别建立国法等，颐养实施前基金照料东说念主需依照《信息表露办法》 的划定实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   十二、认购安排   （一）认购时分：本基金向个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售，具体发售时分 由基金照料东说念主根据关联法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并 表露。   （二）投资者认购应提交的文献和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售 机构发布的关联公告。   （三）认购原则和认购名额：认购以金额央求。投资者在直销机构初次认购本 基金的最低认购金额为 1.00 元（含认购费（如有），下同），追加认购的单笔最低金 额为 1.00 元，累计认购金额不设上限，法律律例、中国证监会另有划定或基金合同 另有约定的除外。本基金在其他销售机构的认购名额，详见各销售机构的关联公告， 但不得低于基金照料东说念主划定的最低名额。   （四）认购央求的说明：基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定 成功，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果 为准。对于认购央求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权 利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   投资者应在《基金合同》奏效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的 份额。   （五）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的， 基金照料东说念主有权断绝该等沿途或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金 合同奏效后登记机构的说明为准。   十三、认购用度   本基金仅对 A 类基金份额收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购用度。 东方招益债券型证券投资基金                                招募证明书   （一）本基金 A 类基金份额的认购费如下：   本基金对通过基金照料东说念主直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施判袂化的认购费率。   待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金过甚投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按关联划定履行得当范例。   非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的加多而递减。具体认购费率如下表所示：                 认购金额（M）           认购费率                 M ＜ 100 万          0.06%                 M ≥ 500 万        1,000 元/笔 具体认购费率如下表所示：                 认购金额（M）           认购费率                 M ＜ 100 万          0.60%                 M ≥ 500 万        1,000 元/笔   （二）本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，应在 东方招益债券型证券投资基金                                  招募证明书 认购 A 类基金份额时收取，不列入基金资产，主要用于基金的市集引申、销售、登 记等召募期间发生的各项用度。   （三）投资者重迭认购时，A 类基金份额的认购用度需按单笔 A 类基金份额的 认购金额对应的费率分别计较。   十四、认购份额的计较   （一）基金认购采取金额认购的方式。   A 类基金份额计较公式为：   （1）当认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购金额/（1＋认购费率）×认购费率；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。   （2）当认购用度适用固定金额时：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例 1：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 1,000,000 元认购本基金 A 类 基金份额，假设该笔认购按照 100%比例沿途给予说明，其对应认购费率为 0.30%， 且该笔认购产生利息 100.70 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   认购用度＝1,000,000/（1＋0.30%）×0.30%＝2,991.02 元   净认购金额＝1,000,000－2,991.02＝997,008.98 元   认购份额＝（997,008.98＋100.70）/1.00＝997,109.68 份   例 2：某待业金客户在认购期通过直销柜台投资 500 万元认购本基金 A 类基金 份额，假设该笔认购按照 100%比例沿途给予说明，且这 500 万元在召募期间产生的 利息为 5,350.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   认购用度＝1,000.00 元   净认购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元 东方招益债券型证券投资基金                                        招募证明书   认购份额＝（4,999,000.00＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00 份   例 3：某投资者在认购期投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购按照 100%比例沿途给予说明，且该笔认购产生利息 10.70 元。则其可得到的 C 类 基金份额为：   认购份额＝（10,000＋10.70）/1.00＝10,010.70 份   （二）认购份额的计较中，触及基金份额、用度的计较结果均保留到一丝点后   十五、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十六、召募资金的照料   基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得 动用。基金召募期间的信息表露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书                 七、基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金照料东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理收场基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主 不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列使命： 活期入款利息； 照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期申报中给予表露；连 续 50 个作事日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书                 八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在 更新的招募证明书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   （一）通达日及通达时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、 深圳证券往复所的平淡往复日的往复时分，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时分 变更或其他特别情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联划定在划定绪论上公告。   （二）申购、赎回运行日及业务办理时分   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月运行办理申购，具体业务办理 时分在申购运行公告中划定。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月运行办理赎回，具体业务办理 时分在赎回运行公告中划定。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照 《信息表露办法》的关联划定在划定绪论上公告申购与赎回的运行时分。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分惨酷申购、赎回或调节央求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的各样基金 份额的基金份额净值为基准进行计较；   （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （三）当日的申购与赎回央求不错在基金照料东说念主划定的时分以内取销；   （四）赎回遵守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 规矩赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照料东说念主必 须在新国法运行实施前依照《信息表露办法》的关联划定在划定绪论上公告。   四、申购与赎回的范例   （一）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据销售机构划定的范例，在通达日的具体业务办理时天职惨酷申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回央求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   （二）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在划定时天职未全额 到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。遇往复所或往复市集数据传输延 迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能 控制的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺延。   （三）申购和赎回央求的说明   基金照料东说念主应以往复时分收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购或赎 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 回央求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进 行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成功，则申购款 项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机 构也曾接收到申购、赎回央求。申购与赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金照料东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的说明 时分进行颐养，并按照《信息表露办法》的关联划定在划定绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费（如有）），具体办理要求 以销售机构的往复确信为准，但不得低于基金照料东说念主划定的最低名额。   （二）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份 的，在赎回时需一次沿途赎回。   （三）基金照料东说念主不错划定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限、单日或单笔 申购金额上限，具体划定请参见更新的《招募证明书》或关联公告。   （四）基金照料东说念主有权划定本基金的总范畴名额或基金单日净申购比例上限， 具体划定请参见更新的《招募证明书》或关联公告。   （五）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控制。 具体见基金照料东说念主关联公告。   （六）基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，颐养上述划定申购金额和赎回 份额等数目限制。基金照料东说念主必须在颐养实施前依照《信息表露办法》的关联划定 在划定绪论上公告。   六、申购用度和赎回用度 东方招益债券型证券投资基金                                招募证明书   （一）申购用度   本基金仅对 A 类基金份额收取申购用度，不合 C 类基金份额收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金资产，申购用度于本基金的市集引申、销售、登记等。   A 类基金份额的申购用度如下所示：   本基金对通过基金照料东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施判袂化的申购费率。   待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金过甚投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按关联划定履行得当范例。   非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的加多而递减。具体申购费率如下表所示：                 申购金额（M）           申购费率                 M ＜ 100 万          0.08%                 M ≥ 500 万        1,000 元/笔 具体申购费率如下表所示：                 申购金额（M）           申购费率 东方招益债券型证券投资基金                                          招募证明书                   M ＜ 100 万              0.80%                   M ≥ 500 万          1,000 元/笔   投资者重迭申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计较申购用度。   （二）赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：        持有时长(T)                     赎回费率          计入基金财产比例          T＜7 日                     1.50%            100%          T≥30 日                     0%              ——   （三）基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联划定在划定绪论上 公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵守关联法律律例以及监 管部门、自律国法的划定。   （五）在对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金照料东说念主不错在 不抵拒法律律例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定促销策动，依期或 不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关联监管部门要求履行必要 手续后，在对现存基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基金照料东说念主可 以得当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （一）基金申购份额的计较：   （1）当申购用度适用比例费率时：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 东方招益债券型证券投资基金                                  招募证明书   （2）当申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例 4：某投资者（非待业金客户）在通达日投资 10 万元申购本基金 A 类基金份 额，假设该笔申购按照 100%比例沿途给予说明，其对应申购费率为 0.80%，申购当 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65 元   净申购金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元   申购份额＝99,206.35/1.0832＝91,586.36 份   例 5：某待业金客户在通达日通过直销柜台投资 500 万元申购本基金 A 类基金 份额，假设该笔申购按照 100%比例沿途给予说明，申购当日 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元   申购份额＝4,999,000.00/1.0832＝4,615,029.54 份   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例 6：某投资者在通达日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设该笔申购 按照 100%比例沿途给予说明，申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元， 则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额＝100,000.00/1.1200＝89,285.71 份 点后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）基金赎回金额的计较   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值－赎回用度   例 7：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限少于 7 日， 东方招益债券型证券投资基金                                 招募证明书 对应的赎回费率为 1.5%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额计较如下：   赎回用度＝10,000.00×1.2500×1.5%＝187.50 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-187.50＝12,312.50 元   例 8：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0.30%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得 的赎回金额计较如下：   赎回用度＝10,000.00×1.2500×0.3%＝37.50 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-37.50＝12,462.50 元   例 9：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 200 日，对 应的赎回费率为 0.00%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得 的赎回金额计较如下：   赎回用度＝0.00 元   净赎回金额＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00 元   上述计较中，触及赎回用度的计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以 后的部分舍去，触及赎回金额的计较结果以四舍五入的方法，保留到一丝点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （三）基金份额净值的计较   A/C 类基金份额的基金份额净值＝（A/C 类基金份额的基金资产净值总额）/（A/C 类基金份额当日基金份额总额）   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额 净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行得当范例，不错 得当延伸计较或公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   （一）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （二）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金照料东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购央求。 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书   （三）证券/期货往复所往复时分非平淡停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基 金资产净值。   （四）基金照料东说念主接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额持 有东说念主利益时。   （五）基金资产范畴过大，使基金照料东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （六）基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因本事故障或 格外情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无 法平淡运行。   （七）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （八）基金照料东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%聚集度的情形。   （九）申购央求跨越基金照料东说念主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   （十）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（十）项暂停申购情形之 一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据关联划定在 划定绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的沿途或部分申购央求被断绝，被断绝 部分的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料 东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项：   （一）因不可抗力导致基金照料东说念主不成支付赎回款项。   （二）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金照料东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。   （三）证券/期货往复所往复时分非平淡停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 金资产净值。   （四）一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （五）发生链接接受赎回央求将挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （七）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同 的关联要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部 分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   （一）无数赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后 的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   （二）无数赎回的处理方式   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 赎回范例践诺。 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基 金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个通达 日链接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被取销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的跨越上一通达 日基金总份额 20%的基金份额，基金照料东说念主有权沿途自动进行宽限办理；宽限办理 的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基金份额持 有东说念主未跨越上述比例的部分，基金照料东说念主根据前段“1、全额赎回”或“2、部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然则，如该基金 份额持有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回央求将 被取销。 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾说明的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在划定绪论上进行公告。   （三）无数赎回的公告   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文牍等方式）在 3 个 往复日内文牍基金份额持有东说念主，证明关联处理方法，并按划定在划定绪论上刊登公 告。      十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照料东说念主应在规依期限内在划定媒 介上刊登暂停公告。   （二）如发生暂停的时分为 1 日，基金照料东说念主应于重新通达日，在划定绪论上 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额的基金 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 份额净值。   （三）如发生暂停的时分跨越 1 日，基金照料东说念主不错根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息表露办法》的关联划定，最迟于重新通达日在划定绪论上刊登重新 通达申购或赎回的公告，并在重新运行办理申购或赎回的通达日公告最近一个作事 日的各样基金份额的基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新通达的公告。   十二、基金调节   基金照料东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金 照料东说念专揽理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关联规 则由基金照料东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前文牍 基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非往复过户以及登记机构招供、适应法律律例的其它非往复过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要 求提供的关联尊府，对于适应条件的非往复过户央求按基金登记机构的划定办理， 并按基金登记机构划定的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十五、依期定额投资策动   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策动，具体国法由基金照料东说念主另行 划定。投资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 必须不低于基金照料东说念主在关联公告或更新的招募证明书中所划定的依期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的关联划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照法律律例及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额的质押   在法律律例允许且对现存基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，基 金照料东说念主可在本事条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时不必召开基 金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制” 部分的划定。 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书                 九、基金的投资   一、投资主义   本基金在严格控制投资风险的基础上，争取为基金份额持有东说念主谋求永远、稳健 的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救济机构债、政府救济债券、可调节债 券（含分离往复可转债，下同）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 资产救济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、货 币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适应中国证监会关联划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 本基金投资于股票、可调节债券和可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%； 每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律律例的关联划定变更时，基金照料东说念主可根据法律律例的划定在履行得当 范例后对上述资产配置比例进行得当颐养。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金主要投资于债券市集，在严控投资风险的基础上，通过投资于股票市集 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 提高投资收益。本基金紧密追踪债券市集与股票市集的运行情况和风险收益特征， 结合对宏不雅经济环境、国度政策趋向及利率变化趋势等要点分析，判断债券市集和 股票市集的相对投资价值，在债券资产与股票资产之间进行动态颐养。   （二）固定收益类资产投资策略   鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响要素存在互异，且各经济阶段内的 各券种波动性特征也存在不同，本基金通过轮廓分析、比拟各券种的利差变化趋势、 收益率水平、市集偏好、流动性等特征，结合具体宏不雅经济环境、政策环境的变化 等要素，合理配置并动态颐养类属债券的投资比例。   在全面分析宏不雅经济环境与政策趋向等要素的基础上，本基金将通过颐养债券 资产组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。当预期市集总体利率水平责备 时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在市集利率执行下落时赢得 债券价钱飞腾所产生的本钱利得；反之，当预期市集总体利率水平飞腾时，则缩小 组合久期，以幸免债券价钱下落的风险带来的本钱损失，并赢得较高的再投资收益。   在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券市集收益率弧线时势变化 的合理预期，颐养组合的期限结构策略，得当的采取骑乘策略、枪弹策略、杠铃策 略、梯式策略等，在短期、中期、永远债券间进行配置，以从短、中、永远债券的 相对价钱变化中获取收益。具体来看：   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期 限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得本钱利得收 益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚集于收益率弧线的一丝，适用于收益 率弧线较陡时。   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚集在收益率弧线的两端，适用于收 益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动。 东方招益债券型证券投资基金                          招募证明书   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于收益 率弧线水平出动。   （1）信用债券投资策略   信用债券的信用利差与债券刊行东说念主所在行业特征和自身情况密切关联。本基金 将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营照料分析和公司 发展出息分析等详尽的访问研究，分析信用债券的背信风险及合理的信用利差水平， 对信用债券进行独处、客不雅的价值评估。   （2）资产救济证券投资策略   本基金投资资产救济证券将轮廓运用久期照料、收益率弧线、个券选拔和摆布 市集往复契机等积极策略，在严格礼服法律律例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性照料，选拔经风险颐养后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得永远稳 定收益。   （3）本基金主动投资信用债（含资产救济证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+） 以上，除短期融资券、超短期融资券除外的信用债采取债项评级，短期融资券、超 短期融资券采取主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评级要求不一 致的，参照主体评级；评级机构不包含中债资信。其中投资评级 AA+的信用债比例 不高于信用债资产的 20%，投资评级 AAA 的信用债比例不低于信用债资产的 80%。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下落，不再适应前述模范，应在该信 用债可往复之日起 3 个月内颐养至适应前述约定，中国证监会划定的特别情形除外。   由于可调节债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调节债券刊行条 款，结合基础证券的估值与波动率水平，采取期权订价模子等数目化方法对可调节 债券的价值进行估算，要点投资那些正股盈利才调好、估值合理的上市公司可调节 债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。   可交换债券与可调节债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的 股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有债券属性和权 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 益属性，其中债券属性与可调节债券沟通，即选拔持有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关爱释标公司的股票价值以及刊行 东说念主行动激动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、可交换债券 的债券价值、以及要求带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。   （三）权益类资产投资策略   本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，权益类资产行动本基金增 强收益的技能，将在风险控制的基础上谋求资产升值。   本基金可得当投资于股票，增强基金资产收益。本基金股票投资部分将要点投 资于成长性好、估值水平具有一定安全旯旮的股票，同期参考公司的历史分成情况 和分成才调。本基金将全面历练公司所处行业的产业竞争模式、业务发展模式、盈 利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和比拟，挖 掘具备投资价值的股票。   本基金在深切研究的基础上，轮廓推敲预期收益、风险、流动性等要素，进行 存托凭证的投资。   （四）国债期货的投资策略   本基金对国债期货的投资以套期保值、规避市集风险为目的。结合国债市集交 易情况和期货市集的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，获取 逾额收益。   （五）信用繁衍品投资策略   为了更好地照料债券投资的信用风险，本基金根据风险照料的原则，以风险对 冲为目的，将得当参与信用繁衍品的投资。本基金将在详实评估信用债风险情状的 前提下，对比量度个券风险收益与信用繁衍品价钱，构建信用风险对冲组合。   （六）跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的立异等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 金将在履行得当范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资照料经过   研究、决策、组合构建、往复、风险监控、评估和组合颐养的有机配合共同构 成了本基金的投资照料经过。严格的投资照料经过不错保证投资理念的正确践诺， 幸免紧要风险的发生。   （一）研究   本基金的投资研究主要依托于公司全体的研究平台，由研究员负责，采取自上 而下和从下到上相结合的方式。通过对全球宏不雅经济式样、中国经济发展趋势、货 币政策和财政政策践诺情况进行分析，深切研究行业景气情状、市集合理估值水平， 斟酌利率变化趋势；深切研究其合理的投资价值；据此疏广博类资产配置、行业配 置、个券配置的投资建议。   （二）资产配置决策   投资决策委员会依据上述研究申报，对基金的投资地点、资产配置比例等惨酷 率领性倡导。   基金司理基于研究员的投资建议，根据我方对将来一段时期内证券市集走势的 基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置策动，并报投资决策 委员会审批，审批通过，方可按策动践诺。   （三）组合构建   大类资产配置比例范围确定后，基金司理参考研究员的个券投资建议，结合自 身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中紧要单项投资决定需经 投资总监或投资决策委员会审批。   （四）往复践诺   中央往复室负责具体的往复践诺，依据基金司理的指示，制定往复策略，统一 践诺证券投资组总策动，进行具体品种的往复。   （五）风险监控   本基金照料东说念主各关联业务部门对投资组总策动的践诺过程进行监控，依期向风 险控制委员会陈述。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投资不范例的基金经 理进行检查，并实时颐养。   （六）风险绩效评估 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书   风险照料部依期和不依期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供关联申报， 使投资决策委员会和基金司理或者愈加了了组合承担的风险水平以及是否适应既定 的投资策略，并了解组合是否达成了投资预期、组合收益的开端及投资策略成功与 否。基金司理不错据以检查投资策略，进而颐养投资组合。   （七）组合颐养   基金司理将依据宏不雅经济情状、证券市集和上市公司的发展变化，以及组合风 险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态颐养，使之不休得到优化。   基金照料东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和执行需 要对上述投资照料经过进行颐养。   五、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 可调节债券和可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%； 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的比例限制； 产净值的 10%； 救济证券范畴的 10%； 不得跨越其各样资产救济证券系数范畴的 10%； 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东说念专揽理的沿途投资组合持有一 家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特别投资组 合可不受前述比例限制； 素致使基金不适应该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；    ①本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品；    ②本基金不得持有合约类信用繁衍品；    ③本基金持有的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    ④本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金系数不得跨越基 金资产净值的 10%；    因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料 东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在 3 个月内进行颐养；    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 关约定；   ④本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一往复日基金资产净值的 30%； 往复的股票合并计较；   除上述 2、11、12、13 项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例 的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特别情形除 外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行得当范例后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的划定践诺。   （二）拦阻行径   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行控 制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往复的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 平合理价钱践诺。关联往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述划定的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的划定践诺。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债轮廓全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益 率×10%   本基金选拔中债轮廓全价指数收益率行动债券投资部分的事迹比拟基准。中债 轮廓全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面， 具有无为的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市集等）、不同发 行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等），或者很好地反应中国债券 市集总体价钱水温和变动趋势。   本基金选拔沪深 300 指数收益率行动股票投资部分的事迹比拟基准。沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范畴大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深市集的遮盖度高，或者综 合反应沪深 A 股市集全体进展，具有邃密的市集代表性和市集影响力。   若将来法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟 基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手 发布，本基金照料东说念主不错依据珍摄投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一 致，履行得当范例后，得当颐养事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其永远平均风险和预期收益率低于羼杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。   八、基金照料东说念主代表基金专揽激动或债权东说念主权利的处理原则及方法   （一）基金照料东说念主按照国度关联划定代表基金独处专揽激动或债权东说念主权利，保 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 护基金份额持有东说念主的利益；   （二）不谋求对上市公司的控股；   （三）故意于基金财产的安全与升值；   （四）欠亨过关联往复为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在蛮横关系的第三 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所 倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。 东方招益债券型证券投资基金                   招募证明书                 十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的扶助和刑事使命   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主扶助。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东说念专揽理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念专揽理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 东方招益债券型证券投资基金                   招募证明书                 十一、基金资产估值      一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金关联金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。      二、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场地的往复日以及国度法律律例划定 需要对外皮露基金净值的非往复日。      三、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救济证券、银行入款本息、同行存单、信用衍 生品、国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      四、估值原则   基金照料东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐 准则》、监管部门关联划定。   （一）对存在活跃市集且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 往复日的报价不成信得过反应公允价值的，移交报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制行动特征 推敲。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有鼓胀可 利用数据和其他信息救济的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进 行颐养并确定公允价值。   五、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近往复市 价，确定公允价钱。   （2）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至执行收款日 期间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值，同期应充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）在往复所市集上市往复的公拓荒行的可调节债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价行动估值全价；实行净价往复的 债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书   （2）初次公拓荒行未上市的股票，采取估值本事确定公允价值。   （3）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前情况 下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息救济的估值本事确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、首 次公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或 行业协会关联划定确定公允价值。 逐日说明利息收入。 最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算价估值。 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构 可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公允价值存在 紧要不确定性的关联辅导。基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采取价钱区 间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金照料东说念主依 法应当承担的估值使命不因寄托而除名。采取的第三方估值机构，未提供估值价钱 的，依照关联法律律例、行业协会的关联划定及企业管帐准则要求采取合理估值技 术说明公允价值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 东方招益债券型证券投资基金                         招募证明书 保基金估值的平允性。 国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例 及关联法律律例的划定或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律律例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，基金照料东说念主 向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果 对外给予公布。   六、估值范例   （一）各样基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制，具体可 参见基金照料东说念主届时的关联公告。国度法律律例及基金合同另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。   （二）基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律律例 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照料东说念主按约定对外公布。   七、估值时弊的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （一）估值时弊类型 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失变成估值时弊，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （二）估值时弊处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估 值时弊使命方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主变成损失的，由估值时弊责 任方对顺利损失承担抵偿使命；若估值时弊使命方也曾积极取悦，何况有协助义务 确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊 使命方移交更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值时弊已得到更正。 仅对估值时弊的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 时弊使命方仍移交估值时弊负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途 返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求 托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和超 过其执行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。   （三）估值时弊处理范例   估值时弊被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 确定估值时弊的使命方； 评估； 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 和抵偿损失； 机构进行更正，并就估值时弊的更正向关联当事东说念主进行说明。   （四）基金份额净值估值时弊处理的方法如下： 管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 通行作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则 进行协商。   八、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的证券/期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （二）因不可抗力致使基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （四）法律律例划定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   九、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日往复收尾后计较当日的基金资产净 值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结 果复核说明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主根据基金合同的约定对基金净值予 以公布。   十、特别情形的处理   （一）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的误 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 差不行动基金资产估值时弊处理。   （二）由于不可抗力，或由于证券/期货往复所、登记结算公司等机构发送的数 据时弊等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、得当、合理的措施进 行检验，然则未能发现该时弊而变成的基金份额净值计较时弊，基金照料东说念主、基金 托管东说念主除名抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施削弱或消 除由此变成的影响。   十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书                 十二、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   （一）在适应关联基金分成条件的前提下，基金照料东说念主不错根据执行情况进行 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收 益分拨；   （二）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可选拔现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；选拔采取红利再投资时势的，红利再投资 的份额免收申购费。如投资者在不同销售机构选拔的分成方式不同，则登记机构将 以投资者临了一次选拔的分成方式为准；   （三）基金收益分拨后各样基金份额的基金份额净值不成低于面值，即基金收 益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金 额后不成低于面值；   （四）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；归拢类别每一基金份额享 有同等分拨权；   （五）分成权益登记日央求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日 央求赎回的基金份额享受当次分成；   （六）法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，基金照料东说念主经与基金托 管东说念主协商一致后可在法律律例允许的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项 颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定绪论公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明猖狂收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可分拨收益不同，基金照料东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联划定在划定绪论公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书                 十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金照料东说念主的照料费；   （二）基金托管东说念主的托管费；   （三）C 类基金份额的销售服务费；   （四）《基金合同》奏效后与基金关联的信息表露用度；   （五）《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （六）基金份额持有东说念主大会用度；   （七）基金的证券、期货、信用繁衍品往复用度；   （八）基金的银行汇划用度；   （九）基金关联账户的开户用度、账户珍摄用度；   （十）按照国度关联划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   （一）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行资金 支付，照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托 管东说念主协商处理。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行资金 支付，照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托 管东说念主协商处理。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的计较方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付， 由托管东说念主根据与照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时磋商基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（十）项用度，根据关联律例及相 应契约划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （一）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或 基金财产的损失；   （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （三）《基金合同》奏效前的关联用度； 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   （四）其他根据关联法律律例及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的项 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费， 详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。 东方招益债券型证券投资基金                           招募证明书                 十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   （一）基金照料东说念主为本基金的基金管帐使命方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度表露；   （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制践诺国度关联管帐轨制；   （五）本基金独处建账、独处核算；   （六）基金照料东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表；   （七）基金托管东说念主每月与基金照料东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计   （一）基金照料东说念主聘用与基金照料东说念主、基金托管东说念主相互独处的适应《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金照料东说念主同意。   （三）基金照料东说念主以为有充足意义更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的关联划定在划定绪论公告。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书                  十五、基金的信息表露      一、本基金的信息表露应适应《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息表露办法》、                                      《流 动性风险照料划定》、          《基金合同》过甚他关联划定。关联法律律例对于信息表露的 划定发生变化时，本基金从其最新划定。      二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的划定表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会划定时天职，将应予表露的基金信息 通过适应中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表露 办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等绪论表露，并保证基金投资者 或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表露的信息尊府。      三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开表露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金信息 表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开表露的信息采取阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开表露的基金信息 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府纲目 份额持有东说念主大会召开的国法及具体范例，证明基金产物的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表露及基 金份额持有东说念主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在划定网站上； 基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金照料东说念主不再更新基金招募证明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲目信息。       《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲目的信息发生紧要变更的，基 金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在划定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金照料东说念主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物尊府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物尊府纲目、                                 《基金合 同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金产物尊府纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在划定 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露 招募证明书确当日登载于划定绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定绪论上登载《基金合 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当 至少每周在划定网站表露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露通达日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在划定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所 审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下表露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表露基金组搭伙产情况过甚流动 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东说念主应当按照《信息表露办法》关联规 定编制临时申报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动； 内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 东方招益债券型证券投资基金                           招募证明书 式和费率发生变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能面对断绝的不确定性风险进 行辅导； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众绪论中出现的或者在市集高尚传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，关联信息表露义务东说念主明察后应当立即对该消息进行公开清晰。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理申报   基金合同出现断绝事由的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金 财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在划定网站 上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （十一）基金投资资产救济证券的信息表露   基金照料东说念主应在基金年度申报及中期申报中表露其持有的资产救济证券总额、 资产救济证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产救济证券明细。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   基金照料东说念主应在基金季度申报中表露其持有的资产救济证券总额、资产救济证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息表露   基金照料东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更 新）等文献中表露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资 政策和投资主义等。   （十三）基金投资畅达受限证券的信息表露   基金照料东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个往复日内，在中国证监会划定 绪论表露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十四）基金投资信用繁衍品的信息表露   若本基金投资信用繁衍品，基金照料东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报和招募证明书（更新）等文献中详实表露信用繁衍品的投资情况。包括投 资策略，持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否 适应既定的投资主义和策略。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关联信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募证明书的划定进行信息表露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的划定。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定特意部门及高 级照料东说念主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息披 露内容与面孔准则等法律律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期申报、更新的招募证明书、基金产物尊府纲目、基金清理申报 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 等关联基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔表露信息的报刊，单只基金只 需选拔一家报刊表露本基金信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定绪论上表露信息外，还不错根据需要在 其他民众绪论表露信息，然则其他民众绪论不得早于划定绪论表露信息，何况在不 同绪论上表露归拢信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当适应中国证监 会及自律国法的关联划定。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存不低于法律律例划定的最低期限。   七、暂停或延伸表露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金关联信息：   八、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书                 十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所 倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘用 侧袋机制启用日发表倡导且适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进 行审计并表露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。 同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账 户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一通达日主袋 账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 照料东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资 组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户资产进行估值 并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应适应《企业管帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金照料东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金照料东说念主都应当 实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并断绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘用适应《中 华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并表露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募证明书“基金的信息表露”部分划定的基金净值信息披 露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 东方招益债券型证券投资基金                   招募证明书 制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期申报中表露申报期内侧袋账户 关联信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度申报进行审计时，移交申报期内基金侧袋机制运行关联的管帐核算 和年度申报表露等发表审计倡导。   八、本部分对于侧袋机制的关联划定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部 分，如将来法律律例或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当范例后， 可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书                 十七、风险揭示   本基金为债券型基金，表面上其永远平均风险和预期收益率低于羼杂型基金、 股票型基金，高于货币市集基金。本基金所面对的风险主要包括以下部分：   一、系统性风险：   系统性风险是指由于经济、政事、环境等要素的变化对质券价钱变成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。   ①利率风险：对于股票投资而言，利率的变化将导致证券市集资金供求情状、 上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市利率变 化地点及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水 平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者对于后市的预 期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。   ②政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   ③经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特质，宏不雅经济的运行情状将直 接影响上市公司的规划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行情状的顺利反应将影 响本基金的收益水平。   ④购买力风险：购买力风险又称通货膨大风险，是由于通货膨大、货币贬值造 成投资者执行收益水平下落的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司规划风险、 信用风险等。   ①规划风险：上市公司的规划情状受多种要素影响，如市集、本事、竞争、管 理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   ②信用风险：指基金在往复过程发生交收背信，或者基金所投资债券刊行东说念主出 现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下落等原因变成的基金 资产损失的风险。 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书   三、流动性风险   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集流动性不及的情况下， 基金照料东说念主可能无法赶紧、低成土产货变现或颐养基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金面对多量赎回而无法实时变现其资产而变成的风险。   (一)本基金申购、赎回安排   本基金采取通达方式运作，基金照料东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复时分，但基 金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回 时除外。   除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及无数赎回两个方面作念好预防 基金流动性风险的准备措施。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管 理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益；   若接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者跨越 50%，或者变相规避 50%聚集度的情形时，本基金照料东说念主可断绝或暂停接受 超出比例的申购央求。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后 的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。当基金 出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部 分宽限赎回或暂停赎回。   另外，在出现无数赎回且单个基金份额持有东说念主当日的赎回央求跨越上一通达日 基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的跨越上一开 放日基金总份额 20%的基金份额，基金照料东说念主有权沿途自动进行宽限办理。宽限办 理的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基金份额 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金照料东说念主不错根据本招募证明书“基金份额的申 购与赎回”部分“无数赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分宽限赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然则，如该基金份额持有 东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回央求将被取销。   （二）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救济机构债、政府救济债券、可调节债 券（含分离往复可转债，下同）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 资产救济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、货 币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适应中国证监会关联划定）。   上述资产均存在范例的往复场地，运作方式范例透明，从市集历史数据来看， 具备邃密的流动性。本基金针对各样投资标的的流动性特质进行分散投资，根据法 律律例及本基金基金合同的约定，实时颐养 7 个作事日内可变现资产的配置情况， 确保投资资产处于较高的流动性。当基金组搭伙产中 7 个作事日可变现资产的可变 现价值不及支付当日净赎回央求所需资金时，本基金照料东说念主有权按比例断绝基金份 额持有东说念主的赎回央求。   （三）无数赎回下的流动性风险照料措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金照料东说念主不错采取以卑鄙动性风险照料措施：   （四）实施备用的流动性风险照料器具的情形、范例及对投资者的潜在影响： 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险照料器具，对赎回央求等 进行戒指颐养，行动特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措施，包括但不 限于： 采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回央求。在此情形下，基 金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额或延伸取得赎回款项的风险。 金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的跨越上一通达 日基金总份额 20%的基金份额，基金照料东说念主有权沿途自动进行宽限办理。具体措施 请见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”部分“无数赎回的情形及 处理方式”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份 额的风险。 回费并全额计入基金财产。 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期本基金可能暂停办理申购 /赎回业务或减速支付赎回款项。基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额或延 迟取得赎回款项的风险。 以确保基金估值的平允性。当日参与申购和赎回往复的投资者存在承担申购或者赎 回产生的往复过甚他成本的风险。 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验 控制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确定性，最终变现 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在 基金依期申报中表露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料 东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露的业 绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作风险   ①照料风险：指在基金照料运作过程中，由于基金照料东说念主的常识、教授、判断、 决策等主不雅要素的限制而影响其对信息的占有以及对经济式样、证券价钱走势的判 断而产生的风险，或者由于基金照料东说念主里面控制不完善而导致基金财产损失的风险。   ②往复风险：指在基金投资往复过程中由于各样原因变成的风险。   ③运作风险：由于运营系统、汇注系统、计较机或往复软件等发生本事故障等 突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的断然和时弊而产生的风险。   ④说念德风险：指业务东说念主员说念德行径违纪产生的风险，包括由内幕往复、违纪操 作、诈骗行径等原因变成的风险。   五、本基金私有的风险    《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有东说念主 大会。因此投资者可能面对《基金合同》自动断绝的风险。 流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果， 使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集穷乏 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得 所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   ①信用风险：基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现背信，或在往复过程中 发生交收背信，或由于资产救济证券信用质料责备导致证券价钱下落，变成基金财 产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产救济证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果市集利率飞腾，本基金持有资产救济证券将面对价钱下落、本金损失的 风险，而如果市集利率下落，资产救济证券利息的再投资收益将面对下落的风险。   ③流动性风险：受资产救济证券市集范畴及往复活跃进程的影响，资产救济证 券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产面对再投资风险。   ⑤操作风险：基金关联当事东说念主在业务各圭表操作过程中，因里面控制存在劣势 或者东说念主为要素变成操作荒唐或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、 往复时弊、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成正 常践诺，导致基金财产的损失。 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大圆寂 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。 风险以及价钱波动风险等。主要如下：   ①流动性风险：是信用繁衍品在往复转让过程中因无法找到往复敌手或往复对 手较少导致难以将基金以合理价钱变现的风险。   ②偿付风险：是指在存续期内，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可 能出现规划情状欠安，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用 繁衍品结算的风险。 东方招益债券型证券投资基金                   招募证明书   ③价钱波动风险：是指由于创设机构或所受保护债券主体规划情况或利率环境 出现变化，引起信用繁衍品往复价钱波动的风险。   六、法律风险   指基金照料或运作过程中，违犯国度法律、律例的划定，或者基金投资违犯法 规及基金合同关联划定的风险。   七、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。   根据往复所就资金前端额度控制的关联要求，基金照料东说念主（往复参与东说念主）按照 前一往复日日终的关联产物的系数资产总额行动每个往复日申报的最高额度，并与 基金托管东说念主（结算参与东说念主）明确约定额度申报事项。由于往复所就资金前端额度控 制的划定，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书      十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律律例划定或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托 管东说念主同意，在履行得当范例后变更并公告。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可践诺， 自决议奏效后两日内在划定绪论公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当断绝：   （一）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新 基金托管东说念主链接的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）关联法律律例和中国证监会划定的其他情况。   三、基金财产的清理   （一）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内 成立基金财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （二）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （三）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的扶助、清理、 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （四）基金财产清理范例： 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 具法律倡导书；   （五）基金剩余财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额持有东说念主理有的该类 基金份额比例进行分拨。      六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适应《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载 在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例划定的最低期 限。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书                 十九、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、招募证明书、基金产物尊府纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）如实提供基金照料东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，以及经常的更 新和补充，并保证其信得过性；   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例划定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利益 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实 施其他法律行径； 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎 回、调节和非往复过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎辛苦的原则照料和运用 基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适应《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，履行信息表露及 申报义务；   （12）保守基金生意遁入，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联划定另有划定或有权机关另有要求外，在基金信息公 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 开表露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向 其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联 尊府不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时分发出，何况保 证投资者或者按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基 金照料东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚恳信用、辛苦尽责的原则持有并安全扶助基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备鼓胀的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账照料，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证； 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意遁入，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另有规 定或有权机关另有要求外，在基金信息公开表露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但 因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，证明 基金照料东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 照料东说念主有未践诺《基金合同》划定的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取了得当 的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府不低于法律 律例划定的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而除名；   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有划定的，以届时灵验的法律律例为 准。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率，但法律 律例要求颐养该等报酬模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）罢手现存基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或者颐养基金份 额类别建立国法等；   （6）颐养关联基金认购、申购、赎回、调节、非往复过户、转托管、依期定 额投资策动等业务的国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 照料东说念主召集。 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文牍基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金照料东说念主，基金照料 东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主惨酷书面提议。基金照料东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍惨酷提议的基金份额持有东说念主代 东方招益债券型证券投资基金                         招募证明书 表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主惨酷书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍惨酷提议的基金份额持有东说念主代表 和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并文牍基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得控制、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚磋商方 式和磋商东说念主、表决倡导寄交的截止时分和收取方式。 倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照料东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适应法律律例、《基金合同》 和会议文牍的划定，何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或会议文牍载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议文牍载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内一语气 公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍 划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文牍不参 加收取表决倡导的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适应法律法 规、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记机构记录相符。 也不错采取汇注、电话或其他方式进行表决，或者采取汇注、电话或其他方式授权 他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明；在会 议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结 合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例 进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的表 决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极端 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有 划定或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管 东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲授，不然提交符 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 合会议文牍中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应 会议文牍划定的表决倡导视为灵验表决，表决倡导无极不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后文书在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定绪论上公告。如果采取通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 东方招益债券型证券投资基金                        招募证明书 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。      三、基金合同变更和断绝的事由、范例以及基金财产的清理方式      （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托 管东说念主同意，在履行得当范例后变更并公告。 议奏效后两日内在划定绪论公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主链接的；      （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额持有东说念主理有的该类 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适应《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载 在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例划定的最低期 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 限。      四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应尽量通过协商、联合阶梯处理。不肯或者不成通过协商、联合处理的，任何 一方均应当将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对 各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括中国香港、澳 门极端行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。 东方招益债券型证券投资基金                            招募证明书             二十、基金托管契约的内容节录    一、 基金托管契约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：东方基金照料股份有限公司   注册地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东说念主：崔伟   成立日历：2004 年 6 月 11 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币   存续期间：2004 年 6 月 11 日至永远   规划范围：基金召募、基金销售、资产照料、从事境外证券投资照料业务和中 国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国拓荒银行股份有限公司（简称：中国拓荒银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不竭规划   规划范围：接收公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶助箱服务；经中国银行 业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔模范的， 基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的面孔，将拟投资的标的证券库中各投资品种的 具体范围提供给基金托管东说念主，基金照料东说念主不错根据执行情况的变化，对各标的投资 品种的具体范围给予更新和颐养并实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据以下投资 范围对基金执行投资是否适应《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救济机构债、政府救济债券、可调节债 券（含分离往复可转债，下同）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 资产救济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、货 币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适应中国证监会关联划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 本基金投资于股票、可调节债券和可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%； 每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律律例的关联划定变更时，基金照料东说念主可根据法律律例的划定在履行得当 范例后对上述资产配置比例进行得当颐养。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 可调节债券和可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%； 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的证券，不跨越该证券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此要求划定的比例限制； 产净值的 10％； 持证券范畴的 10％； 益东说念主的各样资产救济证券，不得跨越其各样资产救济证券系数范畴的 10%； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东说念主 照料的且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投 资的通达式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制； 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 素致使基金不适应该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 基金资产净值的 10%；    因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料 东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在 3 个月内进行颐养； 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 跨越上一往复日基金资产净值的 30%； 往复的股票合并计较； 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书   除上述 2、11、12 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基 金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特别情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行得当范例后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的划定践诺。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第（九）款基金投资拦阻行径通过过后监督方式进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行控 制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往复的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。关联往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述划定的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的划定践诺。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会关联划定，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，小心流动性风 险、法律风险和操作风险等各样风险。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 发布紧要消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质 押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间债券市 场往复的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责相 关作事的落实和取悦，并确保基金托管东说念主或者平淡查询。因基金照料东说念主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全扶助本基金资产的使命与损 失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金照料东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何时势的保证金。若有最新监管政策根 据最新政策践诺。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处理的基金投资比例 限制失调、基金流动性清苦以及关联损失的移交处理措施，以及关联格外情况的处 置。   基金照料东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采 取积极灵验的措施，在合理的时天职灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清苦时，基金照料东说念主应保证 提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，由基金照料东说念主承担。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损 失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的 损失。 托管东说念主提交关联书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关联尊府信得过、准确、完好。 关联尊府如有颐养，基金照料东说念主应实时提供颐养后的尊府。上述书面尊府包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书   （2）非公拓荒行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 划定绪论表露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、关联信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯 法律律例、     《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 文牍基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金照料东说念主收到书面文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （七）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》和 本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照料东说念主应在 划定时天职回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律律例、      《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的 事项，基金照料东说念主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复范例也曾奏效的指示违犯法律、 行政律例和其他关联划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照料 东说念主，由此变成的损失由基金照料东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记径，应实时申报中国证监会， 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 同期文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金照料东说念主无正当 意义，断绝、不容基金托管东说念主根据本托管契约划定专揽监督权，或采取拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主惨酷劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、关联信息表露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照料、未践诺或无故延伸践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本契约过甚他关联划定时，应实时以书面时势文牍基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时势给 基金照料东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联尊府 以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在划定时天职回复基金照料东说念主并 改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正当 意义，断绝、不容对方根据本契约划定专揽监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主惨酷劝诫仍不改正的，基金照料东说念主应 申报中国证监会。   四、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 东方招益债券型证券投资基金                      招募证明书 独处。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自交运用、刑事使命、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结 算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和 账户珍摄费等用度）。 到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文牍基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金照料东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时天职， 聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金银行账户的开立和照料 金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶助 和使用。 东方招益债券型证券投资基金                     招募证明书 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的举止。 理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个作事日内向基金托管东说念主 发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 联名的证券账户。 东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 理和运用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金照料东说念主可向 基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料 东说念主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主清理作事，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定以及基金照料东说念主与基金托管东说念主签 署的《托管银行证券资金结算契约》践诺。 寄托有往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照料东说念主需将关联讲授提供 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书 至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给予配 合。 资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联划定，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的划定践诺。   （五）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》奏效后，基金照料东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行 间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间市集登记结算机构的关联划定，在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照料 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金 照料东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联国法使用并照料。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的扶助   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券 登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股 份有限公司或单据营业中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、 银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验控制或扶助的资产不承担任 何使命。   （八）与基金财产关联的紧要合同的扶助   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基 东方招益债券型证券投资基金                         招募证明书 金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主保 管。除本契约另有划定外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基 金照料东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个作事日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶助期限不低于法律律例规 定的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值的计较、复核与完成的时分及范例 金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制，具体可参见基金照料东说念主届时的关联 公告。国度法律律例及基金合同另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金照料东说念主按约定对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的扶助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和扶助，基金照料东说念主 和基金托管东说念主应分别扶助基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律律例划定的最低 年限。如不成妥善扶助，则按关联律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照料东说念主应将关联尊府送 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基 金托管东说念主不得将所扶助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应礼服守密义务，法律律例另有划定或有权机关另有要求的除外。   七、争议处理方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处理，协商、 联合不成处理的，任何一方均应当将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管契约划定的义务，珍摄基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（在此不包括中国香港、澳门极端行政区和台湾地区法律） 统辖，并从其解释。   八、托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，在履行得当范例后不错对契约进行修改。修改 后的新契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。   （二）托管契约断绝的情形 东方招益债券型证券投资基金                              招募证明书            二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极加多或变更服务内容，勉力提高服务品性，为基金份额持有 东说念主提供专科、方便、周详的全地点服务。主要服务内容如下：   一、开户说明   基金照料东说念主为投资者提供开户网上查询说明服务，投资者可通过登录基金照料 东说念主网站了解关联的开户信息。   二、尊府发送   基金照料东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单依期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。   为保证基金份额持有东说念主赢得方便、快捷、微妙性较强的对账单信息，基金照料 东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东说念主在开户后可通过基 金照料东说念主网站、客服电话、客服邮箱留住本东说念主的电子邮件地址及关联信息，基金管 理东说念主将依期为其发送电子对账单。   本基金照料东说念主至少每年度以手机短信或其他时势向通过直销系统持有基金照料 东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金照料东说念主将根据基金份额持有东说念主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及各样研究申报，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。   三、呼唤中心折务   东方基金呼唤中心也曾通畅并能为基金份额持有东说念主提供安全高效的信息查询服 务及东说念主工筹划服务。基金份额持有东说念主不错通过自动语音系统进行往复信息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东说念主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东说念主工或在语音书箱中留言；东方基金呼唤中心同期受理 E- Mail、传真等各样化筹划方式，为基金份额持有东说念主提供方便各样的交流方式。   东方基金呼唤中心电话：010-66578578，400-628-5888（免远程通话用度） 东方招益债券型证券投资基金                                            招募证明书    东方基金呼唤中心传真：010-66578700    四、短信服务    若投资者准确完好地预留了手机号码，可赢得免费手机短信服务，包括往复短 信、短信对账单、净值短信等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基 金照料东说念主网站添加后赢得此项服务。若因汇注、数据传输等原因导致短信内容有误， 具体内容以公司信息为准。    五、网上往复业务    本基金已通畅网上往复业务，个东说念主投资者可通过基金照料东说念主网上往复平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金照料东说念主在遵守法律律例的前提下开展网 上往复申购费率优惠举止，个东说念主投资者通过基金照料东说念主网上往复平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金照料东说念主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金照料东说念主旗下基金通畅网上往复业务的公告。    为方便个东说念主投资者或基金份额持有东说念主，将来在各项本事条件和准备完备的情况 下，本基金照料东说念主将酌情丰富网上往复渠说念。    六、网上查询服务    通过基金照料东说念主网站，客户还可赢得如下服务：    通盘东方通达式基金的基金份额持有东说念主均可通过基金照料东说念主网站达成基金往复 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东说念主不错利用基金照料东说念主网站获取基金和基金照料东说念主的各样信息， 包括基金的法律文献、事迹申报及基金照料东说念主最新动态等各样最新尊府。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金呼唤中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理东说念主网站（www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）、电子邮件（services@orient- fund.com）、传真、信件等方式对基金照料东说念主的作事惨酷建议或倡导。基金照料东说念主将 经心倾听投资者的需乞降倡导，并按照《东方基金照料股份有限公司客户投诉业务 处理轨制》经过处理，在划定的时天职给予反馈。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书   八、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述磋商方式 磋商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募证明书。 东方招益债券型证券投资基金                    招募证明书                 二十二、其他应表露事项   一、在本基金存续期内，本基金照料东说念主的里面机构建立、职能辞别可能会发生 变化，职能也会相应地作念出颐养，但不会影响本基金的投资理念、投资主义、投资 范围和投资运作。   二、基金照料东说念主和基金份额持有东说念主应礼服《业务国法》等关联划定（包括本基 金照料东说念主对上述国法的任何校正和补充）。上述国法由本基金照料东说念主制定，并由其解 释与修改，但国法的修改若执行性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东说念主大会， 对基金合同的修改达成决议。   三、本招募证明书将按中国证监会关联划定进行更新。招募证明书解释与基金 合同不一致时，以基金合同为准。 东方招益债券型证券投资基金                                         招募证明书            二十三、招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书公布后，分别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。   投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东说念主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募证明书。 东方招益债券型证券投资基金                       招募证明书                 二十四、备查文献   一、中国证监会准予东方招益债券型证券投资基金注册的文献   二、《东方招益债券型证券投资基金基金合同》   三、《东方招益债券型证券投资基金托管契约》   四、对于央求召募注册东方招益债券型证券投资基金的法律倡导   五、基金照料东说念主业务经验批件和营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                            东方基金照料股份有限公司