新华鑫益纯真配置搀杂A,新华鑫益纯真配置搀杂C: 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金招募证明书(更新)

发布日期：2024-11-15 09:26    点击次数：130

新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金     招募证明书(更新)     基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）                        【进犯教唆】    新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募请求经 中国证监会 2014 年 3 月 4 日证监许可2014243 号文准予注册。本基金合同已于 2014 年 4 月 16 日老成顺利。    基金管理东说念主保证本招募证明书的内容信得过、准确、无缺。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分斟酌自身的风险承受智力， 感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决 策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险，包括阛阓风险，信用 风险，流动性风险，交游敌手失言风险，管理风险，资产配置风险，不可抗力风险、 本基金的私有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券所濒临的信用风险 及流动性风险。信用风险主淌若由现在国内中小企业的发展景况所导致的刊行东说念主违 约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主淌若由债券非公斥地行和转让所 导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本 基金的总体风险将有所提高。   本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币阛阓基金。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募证明 书“风险揭示”章节内容。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募证明书及基 金家具尊府概要。    基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 组成对本基金事迹表现的保证。    基金管理东说念主承诺以恪尽责守、本分信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢欣”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本次更新的招募证明书主要对基金司理及基金管理东说念主关连信息进行更新，更新 内容截止日为 2024 年 11 月 14 日。除非另有证明，本招募证明书（更新）所载其他 内容截止日为 2024 年 4 月 16 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月                         目   录 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）                          - 1 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）                     一、序言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》、《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）止境他有 关法律法例及《新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募证明书弘扬了新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金的投资目的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律做事。   本基金根据本招募证明书所载明尊府请求召募。本招募证明书由基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作出任何解释或者证明。   本基金招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他相关轨则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应精通查阅基金合同。                      - 2 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）                       二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 募证明书》止境更新 售公告》 料概要》止境更新 法解释、行政规则以止境他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其通常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进                         - 3 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对 其通常作念出的改进 不同，将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份 额分设不同的基金代码，并划分公布基金份额净值 期限收取赎回用度，但无需从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》                 （包括其通常改进）及关连法律法例轨则不错 投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者   东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常改进）及关连法律法例轨则， 运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主                        - 4 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额止境变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得卓绝 3 个月 放日                     - 5 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）     《业务司法》：指《新华基金管理股份有限公司怒放式基金业务司法》，是规 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和 投资东说念主共同谨守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样貌 基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额)卓绝上一怒放日基金总份额的 10% 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及 非公斥地行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等                        - 6 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款止境他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站） 等媒介                     - 7 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   说合东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                                   出资额         股 东 名 称                            出资比例                              (万元东说念主民币)      恒泰证券股份有限公司                   12,750   58.62%      新华相信股份有限公司                   7,680    35.31%    杭州永原集结科技有限公司                   1,320     6.07%          合    计                   21,750    100%  （二）主要东说念主员情况   于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴行家，寰球管帐领军东说念主才， 中国金融 40 东说念主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司孤立董事。曾任国度斥地                           - 8 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委文告、副董事长、 总司理，交游商协会行家委员会主任，中债资信评估有限做事公司董事，中债指数 行家委员会委员，中国保障资产管理业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光 大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交游中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限做事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限做事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管理东说念主详尽小组 负责东说念主。   匡双礼先生：孤立董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高等合伙东说念主，中国银行业协会外部评审行家，最高手民梭巡院磋议行家。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤立董事。   张坤女士：孤立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心详尽管理部负责东说念主，新华资产管理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等行家（一级）。   陈佳俊女士：孤立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学管帐学副教训。现任中国政法大学管帐学副教训、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司孤立董事、福建福日电子股份有限公司孤立董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司孤立董事。                     - 9 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司技巧员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产斥地有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产斥地有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风转换投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、阛阓服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司详尽办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部详尽部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限做事公司 转换业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限做事 公司投行部神色司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德磋议                     - 10 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 公司高瓜分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。      （1）历任基金司理：      贲兴振先生：管理本基金时辰：2014年4月16日—2015年5月20日。      李会忠先生：管理本基金时辰：2014年7月18日—2017年7月6日。      崔建波先生：管理本基金时辰：2014年12月1日—2020年5月22日。      申峰旗先生：管理本基金时辰：2020年10月14日-2021年6月4日。      栾超先生：管理本基金时辰：2017年7月18日-2023年11月28日。      蒋茜先生：管理本基金时辰：2014年7月3日-2024年11月12日。      （2）现任基金司理      赖庆鑫先生：车辆工程硕士，曾任泰达宏利基金管理有限公司研究部研究员、权 益投资部基金司理。2022 年 12 月加入新华基金，现任新华计策新兴产业纯真配置混 合型证券投资基金基金司理、新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理、新华 优选成长搀杂型证券投资基金基金司理、新华泛资源上风纯真配置搀杂型证券投资基 金基金司理、新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金司理。      张大江先生：统计学硕士，曾任北京银建期货经纪有限公司研究员，北京嘉鑫控 股集团研究部司理、总司理助理，冀东国际贸易集团有限公司期货部司理。2017 年 8 月加入新华基金，先后担任研究部行业研究员、基金司理助理，现任权益投资部基金 司理，新华行业周期轮流搀杂型证券投资基金基金司理、新华行业轮流纯真配置搀杂 型证券投资基金基金司理、新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。                         - 11 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）    （三）基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律步履；    （四）基金管理东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，驻扎违抗法律法例步履的发生。 于下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；                     - 12 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱止境他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行为。 相关法律、法例及行业表率，本分信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹划，违抗基金合同或托管契约；   （2）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）绝交、搅扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （5）卤莽包袱、浮滥权柄、不按照轨则履行职责；   （6）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生 利益突破；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋 取不当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游止境他行为。  （五）基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，                     - 13 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。      有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，惊奇内控制 度的有用实施。      孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。      互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。      成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法诽谤运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。      （2）里面控制的主要内容      ① 控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括管联想想、筹划理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教养等内容。      ② 管理层通过如期学习、计划、查抄内控轨制，组织内控遐想并现身说法、 积极实施，牢固树立本分信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险贯注强劲，使其纠合于公司各部分、岗亭和业 务法子。      ③ 董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控做事的评估审查，对公司 建立有用的里面控制系统承担最终做事；同期，通过充分领略孤立董事和监事会的 监督职能，幸免不朴直关联交游、利益运送和里面东说念主控制表象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事司法、高效严谨的业求实施系统、以及健全有用的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格 制定单元事迹和个东说念主做事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、诚 实、公道、粗略的品性与应有的专科智力。      里面稽核东说念主员如期评估公司风险景况，范围包括扫数可能对筹划目的产生负面                     - 14 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹划目的产生影响的进度及可能 性，并将评估论说报公司董事会及高等管理东说念主员。      里面控制组织体系包括三个档次：      第一档次：董事会层面对公司筹划管理过程中的风险控制做事的带领；公司董 事会层面对公司筹划管理过程中的风险控制的组织主淌若董事和会过其下设的风险 控制与审计委员会和督察长对公司筹划行为的合规性进行监督。      风险控制与审计委员会在董事会辅导下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹划、基金资产筹划及合规性筹划管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决议，疗养、细目公司的里面控制轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体实施，按照中国证监会的轨则和 风险控制与审计委员会的授权对公司筹划管理行为的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险控制做事，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。      第二档次：公司管理层对筹划风险进行驻扎和控制的组织主淌若风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常筹划管理的最高风险控制机构。主要权柄是：拟 定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理做事等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤立实施里面的监督稽核做事。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的阛阓风险进行孤立监控， 并建议具体的改进看法。      第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。      公司各职能部门看成公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司筹划计划、业务预计打算和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理轨则、操作历程及里面控制轨则，并严格实施，将风险控制在最小范围内。                     - 15 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   轨制是里面控制的指引和表率，轨制细巧是里面控制体系的基础。    ① 里面控制轨制包括里面管理控制轨制、业务控制轨制、管帐核算控制轨制、 信息表示轨制、监察稽核轨制等。    ② 里面管理控制轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及事迹调查轨制、行政管 理轨制、职工步履表率、步骤措施。    ③ 业务控制轨制包括投资管理轨制、风险控制轨制、尊府档案管理轨制、技 术保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信绝交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时送 达适当的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和赞助里面控制轨制是基金管理东说念主董事会及管 理层的做事，董事会承担最终做事；   （2）上述对于里面控制轨制的表示信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管理东说念主的发展束缚完善里面 控制轨制。                     - 16 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）                         四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：吉祥银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼    法定代表东说念主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织局面：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元    存续期间：不时筹划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    说合东说念主：刘华栋    说合电话：0755-22166388    吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制贸易银行（深圳证 券交游所简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于 2012 年 6 月继承合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保 险（集团）股份有限公司止境子公司算计持有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的 控股鼓舞。结果 2023 年 12 月末，吉祥银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,201 家营业机构。 净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增长 款总额 34,075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。                            - 17 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资 金计帐室、企划与详尽服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室， 现在部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连 职工配置都全且从业教会丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务 十年以上从业教会。 结果 2023 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围算计 7,088 亿，吉祥银行已托管 284 只证券投资基金，粉饰了股票型、债券型、搀杂型、货币 型、指数型、FOF 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资搭理需求。    （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制证明   看成基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格谨守国度相关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自愿形成遵法筹划、表率运作的筹划理念和筹划立场；确保基 金财产的安全无缺，确保相关信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有 东说念主的正当权益；确保里面控制和风险管理体系的有用性；贯注和化解筹划风险，确 保业务的安全、稳健运行，促进筹划目的的已毕。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤立一级部门资产托管部，是全行资产托管业 务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控制 和风险管理做事，具有孤立支配监督稽核做事的权柄和智力。   资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；取得基金从业 阅历的东说念主员相宜监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实 行蚁集控制，业务图章按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严 格有用；业务操作区专门树立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技巧系统无缺、                      - 18 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 孤立。    （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》止境配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业广阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金管理东说念主发送的投资指示、 基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每做事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制方针进行例 行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面通知，与基金管理 东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交游敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督论说，对各基 金投资运作的正当合规性、投资孤立性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国证 监会。   （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求管理东说念主 进行解释或举证，并实时论说中国证监会。                     - 19 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）                         五、关连服务机构    （一）基金份额销售机构    称号：新华基金管理股份有限公司北京直销中心   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东说念主：于春玲   电话：010-68730999   说合东说念主：郑维丹   公司网址：www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   电子直销：新华基金网上交游平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   （1）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （2）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东说念主：吕家进   说合东说念主：林小芸   兴业银行官网：www.cib.com.cn   （3）吉祥银行股份有限公司                             - 20 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                                  招募证明书（更新）   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001）   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   说合东说念主：唐琛   网址：http://www.nbcb.com.cn/   客户服务电话：95574   （5）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东说念主： 于学忠   说合东说念主： 李玥钱   客服电话：95352   网址：www.gip.bsb.com.cn   （6）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法东说念主：都凌峰   说合东说念主：陈臣   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com   （7）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2                                - 21 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     说合东说念主：张燕     客服电话：400-166-1188     网址：www.xinlande.com.cn     （8）和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     客服电话：010-85650688     说合东说念主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     （9）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀正途 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     说合东说念主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     （10）喜鹊钞票基金销售有限公司     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东说念主：卢士远     说合东说念主：张萌     客服电话：4006997719     网址：https://www.xiquefund.com/     （11）上海陆享基金销售有限公司                               - 22 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主：粟旭     说合东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （12）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （13）腾安基金销售（深圳）有限公司     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     说合东说念主：郑骏锋     客服电话：400-089-0555     网址：www.txfund.com     （14）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴     说合东说念主：林志枫     客服电话：(021)5020 6003     网址：www.msftec.com                               - 23 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）     （15）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     说合东说念主：王笑宇     电话：95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （16）博时钞票基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （17）诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （18）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：4006-788-887     说合东说念主：童彩平                              - 24 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com   （19）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   说合东说念主：屠彦洋   公司网址：www.1234567.com.cn   （20）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层   法定代表东说念主：陶怡   说合东说念主：胡凯隽   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   说合东说念主：韩爱彬   网址：www.fund123.cn   （22）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   说合东说念主：唐诗洋   客服电话：400-820-2899                             - 25 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）     公司网站：www.erichfund.com     （23）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     说合东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （24）北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东说念主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     说合东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     （25）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     说合东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （26）乾说念基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生钞票广场 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     说合东说念主：马林                               - 26 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     （27）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     说合东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （28）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区树立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     说合东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （29）宜信普泽(北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180     法定代表东说念主：胡雄征     说合东说念主：刘梦轩     客服电话：400-6099-200     公司网站：www.yixinfund.com     （30）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞                                  - 27 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   说合东说念主：王锋   客服电话：95177   公司网站：www.snjijin.com   （31）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东说念主：张莲   客服电话：400-012-5899   说合东说念主：李艳   公司网站：www.prolinkfund.com   （32）北京增财基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   法定代表东说念主：刘洁   客服电话：010-67000988   公司网站：www.zcvc.com.cn   （33）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市经济技巧斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层   法定代表东说念主：武建华   说合东说念主：张晔   客服电话：400-8180-888   公司网站：https://www.zzfund.com/   （34）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059                              - 28 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                             招募证明书（更新）        网址：http://www.hcfunds.com/        （35）沿途钞票（深圳）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦        办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14        法定代表东说念主：吴雪秀        说合东说念主：刘栋栋        客服电话：400-001-1566        网址：www.yilucaifu.com        （36）北京钱景基金销售有限公司        注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702        办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108        法定代表东说念主：王利刚        客服电话：400-893-6885        说合东说念主：盛海娟        公司网站：www.qianjing.com        （37）天津国好意思基金销售有限公司        注册地址：天津经济技巧斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805        办公地址：天津经济技巧斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805        法定代表东说念主：陈萍        说合东说念主：郭宝亮        客服电话：400-111-0889        公司网站：www.gomefund.com        （38）上海大机灵基金销售有限公司        注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        法定代表东说念主：张俊        说合东说念主：邢成林                                     - 29 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）    客服电话：021-20292031    公司网址：https://www.wg.com.cn/    （39）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦    法定代表东说念主：李柳娜    说合东说念主：付文红    客服电话：010-62675369    公司网站：www.xincai.com    （40）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东说念主：杨健    说合东说念主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站：www.jianfortune.com    （41）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号    法定代表东说念主：简梦雯    说合东说念主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：4008210203    （42）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬                               - 30 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）     说合东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （43）上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼     法定代表东说念主：金佶     汇付网站：www.hotjijin.com     汇付客服热线：021-34013999     （44）北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     网址：www.kunyuanfund.com     （45）泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     说合东说念主：孔安琪     客服电话：4000048821     网址：www.taixincf.com     （46）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室     法定代表东说念主：王翔                              - 31 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   说合东说念主：蓝杰   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （47）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   说合东说念主：葛佳蕊   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstongewealth.com   （48）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   说合东说念主：陆欣   网址：https://www.zzwealth.cn/   （49）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东说念主：张晓杰   说合东说念主：王重阳   客服电话：400-618-0707   公司网址：www.hongdianfund.com   （50）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：郑新林                              - 32 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）       说合东说念主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址： http://www.pytz.cn/       （51）上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东说念主：陈祎彬       说合东说念主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       （52）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       说合东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （53）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       说合东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （54）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海                                 - 33 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                           招募证明书（更新） 商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     说合东说念主：叶健     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     （55）中证金牛(北京)基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     说合东说念主：焦金岩     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     （56）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室     法定代表东说念主：吴文新     说合东说念主：叶伟文     客服电话：400-803-2733     网址：www.ajwm.com.cn     （57）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧斥地区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)     商务说合东说念主：李丹     客服热线：400 098 8511                             - 34 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）     公司网站：kenterui.jd.com     （58）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：4000899100     公司网址：http://www.yibaijin.com     （59）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     说合东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （60）深圳市前海排排网基金销售有限做事公司     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     说合东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     （61）万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东说念主：戴晓云     客服电话：010-59013895                             - 35 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）     网址：www.wanjiawealth.com     （62）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场(二期)北座 13 层     法定代表东说念主： 窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址： www.citicsf.com     （63）大有期货有限公司     注册地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼     办公地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼     法定代表东说念主：雷芳     说合东说念主：汪霞     客服电话：4006-365-058     公司网址：http://www.dayouf.com     （64）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：朱健     传真：021-38670666     网址：www.gtja.com     服务热线 : 95521 / 4008888666     （65）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦     法定代表东说念主：王常青     客服电话：95587                                 - 36 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）   网站：www.csc108.com   （66）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   法定代表东说念主：霍达   客服电话： 95565   网站： www.cmschina.com   （67）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （68）中信证券股份有限公司   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （69）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   邮编： 100073   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （70）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号                             - 37 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （71）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主： 金才玖   客服电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.cjsc.com   （72）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （73）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （74）中信证券（山东）有限做事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com                           - 38 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）     （75）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （76）上海证券有限做事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主： 李海超     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     （77）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     （78）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （79）恒泰证券股份有限公司                         - 39 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）        注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易详尽 楼        办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼        法定代表东说念主：祝艳辉        客服电话：956088        网址：www.cnht.com.cn        （80）德邦证券股份有限公司        注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼        办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层        法定代表东说念主：武晓春        客户服务电话：400-8888-128        公司网址：www.tebon.com.cn        （81）五矿证券有限公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦        办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层）        法定代表东说念主：郑宇        客户服务电话：40018-40028        网址：www.wkzq.com.cn        （82）中国中金钞票证券有限公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608        办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层        法定代表东说念主：高涛        客服电话：95532        网址：www.ciccwm.com                                - 40 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   （83）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：戴彦   说合东说念主：陈亚男   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn   （84）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼   法定代表东说念主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （85）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com   （86）英大证券有限做事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址: 深圳市深南中路华能大厦 30 楼   法定代表东说念主：段光明   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （87）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新技巧斥地区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼                            - 41 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   法定代表东说念主：庞介民   客服电话：95391   公司网址：www.tfzq.com   （88）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室   办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层   法定代表东说念主：燕文波   客户服务电话：956011   公司网址：https://www.huajinsc.cn   （89）华瑞保障销售有限公司   办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   法定代表东说念主:王树科   客服电话:952303   网 址:https://www.huaruisales.com/   （90）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   说合东说念主：卢亚博   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.cn/   （91）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   法定代表东说念主：李科   说合东说念主：王磊   客服电话:95510                              - 42 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   网址：http://fund.sinosig.com/   （92）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客服电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com   （93）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   客服电话：95384   网址：www.webank.com    （二）注册登记机构   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   电话：023-63711923   传真：023-63710297   说合东说念主：陈猷忧    （三）出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯                              - 43 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）   电话：021—31358666   传真：021—31358600   说合东说念主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：致同管帐师事务所（特殊宽泛合伙）   住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   法定代表东说念主：李惠琦   电话：010-8566 5588   传真：010-8566 5120   承办注册管帐师：张伟、邓冰清   说合东说念主：邓冰清                      - 44 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）                      六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 表示办法》、基金合同止境它法律法例的相关轨则，经 2014 年 3 月 4 日中国证监会 证监许可2014243 号文批准召募。召募期为 2014 年 3 月 14 日—2014 年 4 月 14 日。经瑞华管帐师事务所（特殊宽泛合伙）验资，按照每份基金份额 1.00 元规划， 设立召募期间召募及利息结转的基金份额共计 211,129,655.08 份，有用认购户数 为 2,481 户。                          - 45 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）                 七、基金合同的顺利    经中国证监会基金部函2014243 号文献《对于新华鑫益纯真配置搀杂型证券 投资基金备案阐发的函》阐发，本基金基金合同于 2014 年 4 月 16 日老成顺利。   基金合同顺利后，一语气二十个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与表示；一语气 六十个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并建议责罚决议， 如调遣运作样貌、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   中国证监会另有轨则的，按其轨则办理。                     - 46 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在 招募证明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时辰在申购启动公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回启动公告中轨则。   在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣请求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、 赎回的价钱。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的疗养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行规划；                     - 47 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必 须在新司法启动实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资者必须根据销售机构轨则的措施，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的样貌备足申购资金,   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回请求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回的请求 无效而不予成交。   T 日轨则时辰受理的请求，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资者对 该交游的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售 机构轨则的其他样貌查询申购与赎回的阐发情况。若销售机构申购、赎回请求的受 理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回请求。申购、 赎回的阐发以基金登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时 查询。   申购领受全额缴款样貌，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不顺利， 若申购不顺利，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回请求顺利后，基金管理东说念主将通过基金登记机构止境关连销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回 的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。                     - 48 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）      （五）申购和赎回的数目限制 构另有轨则的，从其轨则；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东说念主民币 额为东说念主民币 1.00 元。      申购时，申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申 请当日的基金份额净值为基准规划，领受四舍五入的方法保留到少许点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 额；每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 1.00 份，基金份额持有东说念主赎回时或 赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1.00 份的，需一次全部 赎回。      如因分成再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 1.00 份之情况，不 受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募证明书。 金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 轨则请参见招募证明书或关连公告。 申购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管理东说念主必须在疗养实施前依 照《信息表示办法》的相关轨则在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。      （六）申购和赎回的价钱、用度止境用途      本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金 份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔划分计 算。                       - 49 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                           招募证明书（更新）   A 类基金份额申购费率如下：          申购金额（记为 M）                 申购费率               M             M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金的赎回费率如下表所示：   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率按 照持未必辰递减，即关连基金份额持未必辰越长，所适用的赎回费率越低。   A 类、C 类基金份额的赎回费率如下：     持未必辰（T）         A 类基金份额赎回费率        C 类基金份额赎回费率       T     T≥6 个月                0                 0   （注：1 个月以 30 日计，基金份额持有期限为基金合同顺利日或申购请求阐发 日（含）起至赎回请求阐发日（不含）止）   对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持 有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基 金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 新的费率或收费样貌实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 况制定基金促销计划，针对以特定交游样貌（如网上交游、电话交游等）等进行基 金交游的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连                         - 50 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                         招募证明书（更新） 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回 费率。      （七）申购份额和赎回金额的规划      （1）A 类基金份额的规划样貌如下：      申购用度领受固定金额时：      申购用度=固定金额      净申购金额=申购金额-申购用度      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      申购用度领受比例费率时：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）C 类基金份额的规划样貌如下：      申购份额=申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值      上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。      例 1：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 1.5%，则其赢得的 A 类基金份额规划如 下：      净申购金额＝6,000.00/（1＋1.5%）＝5,911.33 元      申购用度＝6,000.00－5,911.33＝88.67 元      申购份额＝5,911.33/1.2100＝4885.40 份      即：投资者投资 6,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基 金份额净值为 1.2100 元，申购费率为 1.5%，则其赢得的 A 类基金份额为 4885.40 份。      例 2：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其赢得的 C 类基金份额规划如下：                              - 51 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）      申购份额＝6,000.00/1.2100＝4,958.68 份      即：投资东说念主投资 6,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.2100 元，则其可得到 4,958.68 份 C 类基金份额。      赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基准进行规划，规划公式：      赎回总金额=赎回份额       赎回当日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额       赎回费率      净赎回金额=赎回总金额        赎回用度      上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。      例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设持有期为 5 天，对应的赎回 费率为 1.5%，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.2100 元=12,100.00 元      赎回用度=12,100×1.5%=181.50 元      净赎回金额=12,100-181.50=11,918.50 元      即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份，持有期为 5 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 11,918.50 元。      例 2：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设持有期为 10 天，对应的赎 回费率为 0.75%，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总金额=10,000×1.2100 元=12,100.00 元      赎回用度=12,100×0.75%=90.75 元      净赎回金额=12,100-90.75=12,009.25 元      即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份，持有期为 10 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 12,009.25 元。      例 3：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期 3 个月，对应的赎回费 率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.2100 元=12,100.00 元                              - 52 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 10,000 份，持有期 3 个月，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 12,100.00 元。    上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位。由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   本基金两类基金份额净值的规划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的两类基金份额净值在本日 收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延 规划或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额划分树立代码，划分规划和公告 两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个做事日在指定媒介公告。    （九）多量赎回的情形及处理样貌    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后 的余额）卓绝前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 正常赎回措施实施。    （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有费劲或合计                        - 53 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占 赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个 怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请求将被取销。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一怒放日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）在出现多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日卓绝上一日基金总份 额 10%以上的赎回请求，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回请求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回请求与其他账户 赎回请求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样貌与其他基 金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （5）多量赎回的公告：当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当 通过邮寄、传真或者招募证明书轨则的其他样貌在 3 个交游日内通知基金份额持有 东说念主，证明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）绝交或暂停申购的情形及处理样貌   发生下列情况时，基金管理东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购请求：                     - 54 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新） 东说念主的申购请求。 值。 有东说念主利益时。 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被全部或部分绝交的，被绝交的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 值。                       - 55 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新） 领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎 回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的万般基金份额净值。 回时，基金管理东说念主应提前 2 个做事日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公 告，并在再行启动办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个做事日的万般基金份额净 值。 登暂停公告一次。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个工 作日在指定媒介一语气刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎 回日公告最近 1 个做事日的万般基金份额净值。      （十三）基金调遣      基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的轨则决定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关司法由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前 见告基金托管东说念主与关连机构。                       - 56 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）    （十四）转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。   （十五）如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主另行 轨则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定额投资计 划最低申购金额   （十六）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连尊府，对于相宜条件的非交游过户请求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的法式收费。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                     - 57 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资目的   详尽运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力求为 投资东说念主提供遥远自若的都备申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章公斥地行上市 交游的股票（包括中小板、创业板止境他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、 可调遣债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产搭救 证券、债券回购、银行入款、现款及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关连轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-95%， 持有单只中小企业私募债券市值不卓绝基金资产净值的10%，权证投资占基金资产净 值的比例为 0-3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适当措施后，不错疗养上述 投资品种的投资比例。   （三）投资策略   投资策略的采纳，本基金将兼顾下行风险控制和收益获取。在资产配置策略方 面，主要领受从上至下与从下到上相勾通的投资策略，通过动态疗养资产配置比例 以控制基金资产合座风险。在股票投资策略方面，把抓趋势随从及都备收益两个核 心，趋势随从策略以期在某行业或个股出现趋势性契机时，积极随从其阛阓表现； 都备收益策略以类套利策略为目的，以期获取自若的都备申诉。在债券投资策略方                      - 58 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 面，本基金将详尽运用久期策略、收益率弧线策略、信用策略、杠杆策略、中小企 业私募债券投资策略及可调遣债券投资策略，在获取自若收益的同期，诽谤基金资 产净值合座的波动性。   本组合领受计策性资产配置与战术性资产配置相勾通的策略，即在万般资产的 投资比例范围内，不时评估万般资产的风险收益景况，并据此动态疗养万般资产配 置比例，以在控制基金资产净值下行风险的同期追求相对较高的收益。   本基金管理东说念主的宏不雅策略组及固定收益组领受定性和定量的研究方法对上述关 键身分的运行状态、发展场合以及自若进度进行深入分析和研究，并勾通金融工程 小组自行研发的量化趋势识别模子、量化风险度量模子以考取三方研究机构的研究 效果如期或不如期向投资决策委员会和基金司理提交股票阛阓及债券阛阓趋势分析 及风险评估论说。投资决策委员会在详尽分析判断的基础上动态疗养万般资产的配 置比例范围，基金司理根据最新的阛阓运行情况以及对申购赎回情况的预期对大类 资产在比例范围内进行戒指微调。   （1）趋势随从策略   趋势随从策略以期在某行业或个股出现趋势性契机时，积极随从其阛阓表现。   行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断，依据不同行业景气趋势的 周期黑白领受中枢—卫星配置策略。其中，中枢资产要点配置于具有中遥远景气上 升趋势的行业，卫星资产则动态配置处于短期景气上升趋势之中的行业。   本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及阛阓价钱趋势两个维度的详尽考量， 将好公司与好股票有机勾通，前瞻性地把抓A股阛阓中存在的具有详尽趋势契机的个 股，进一步勾通对上市公司品性的评价构建最终的投资组合。   （2）都备收益策略   都备收益策略以类套利策略为目的，以期获取自若的都备申诉。   本基金的定向增发策略将详尽斟酌标的股票所处行业发展状态、畴昔成漫空间、 募投神色情况以及折溢价率等身分，对定向增发股票进行合理配置。                     - 59 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   ① 行业发展状态   在行业的分析层面，本基金将要点关注定向增发标的股票所处行业的景气进度， 估值水平以及畴昔成长性等身分。具体而言，本基金将通过详尽的定性及定量分析， 积极寻找预期插足景气上升期、行业估值水平较低且具备遥远成长性的行业进行配 置；对于现在正处于景气高点、行业估值水平偏高且遥远虚浮成长性的行业本基金 将适当躲闪。   ② 标的股票畴昔成漫空间   本基金将鉴戒基金管理东说念主孤立斥地并遥远实践使用的成长股选股体系，并对定 向增发标的股票畴昔ROE（净资产收益率）以及EPS（每股净收益）等方针进行要点 分析和追踪。一方面，行业研究员通过对标的股票（包含上市公司本人、上游供应 商、下旅客户以及竞争敌手等）的实地调研，对公司的营运景况、竞争上风以及治 理结构等情况进行定性的深入而全面的了解；另一方面，通过塌实的案头做事，定 量汇总万般公司数据并勾通定性分析，对公司畴昔遥远的成漫空间作念出判断。   ③ 募投神色   本基金将要点覆按募投神色的ROE是否高于公司合座ROE水平，神色产顺利益的 投资周期等身分。对于八成擢升公司合座ROE况且投资周期短的神色，本基金将积极 参与。   ④ 折溢价率   本基金原则上将要点关注折价率较高的标的股票进行投资，但对于行业正处景 气阶段、畴昔成漫空间雄壮以及募投神色的申诉率可不雅的标的股票，在折价率可容 忍的范围内适当参与。   本基金的事件驱动策略主要指通过分析影响上市公司股价波动的突发性事件， 把抓阛阓对上市公司的订价与推行价值之间的显赫互异，对个股进行配置疗养和优 化，以获取事件发生前后价钱与价值之间的总结收益。本基金的事件驱动策略将通 过政策研判、公司调研、财报分析、数据收罗、数据统计以及数据挖掘等一系列定 性及定量的研究方法，对在合理持有周期内可赚钱的事件进行识别并积极参与。目 前主要关注的事件包括资产重组、高管增持、股权激励以及高送转等，后期基金管                     - 60 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 理东说念主将积极关注股票阛阓发展动态，以实证覆按为根基，斥地更适合阛阓环境的事 件驱动模子及策略并加以应用。   ① 资产重组   资产重组是指企业与企业外部的经济主体进行的，对企业资产、欠债以及扫数 者权益等神色的散播状态进行再行组合、疗养、配置的过程。资产重组通常会给企 业带来资产结构和运营模式上的深切影响，进而带动成本阛阓对其进行价值重估。   ② 高管增持   高管增持事件是指高管在二级阛阓的买入其公司股票的步履。从逻辑上分析， 高管增持步履不错反应出管理层对于公司股价及公司畴昔发展景况的立场，大量的 买入步履可能表示管理层合计现在公司价值被低估、价值擢升空间较大，或者对于 公司畴昔筹划充满信心，合计公司畴昔的发展前程较好。   ③ 股权激励   股权激励是一种通过筹划者赢得公司股权局面给予企业筹划者一定的经济权 利。股权激励的意图即是尽可能的同化鼓舞和管理东说念主的目的，驱使公司管理东说念主员能 够更多的随和鼓舞的利益和企业的遥远价值以使鼓舞钞票最大化。现在国内常用的 股权激励样貌有赋予公司的高等管理东说念主员限制性股票、股票期权和股票升值权让管 理东说念主员也成为公司的鼓舞或潜在的鼓舞。从公司管理实践来看，股权激励对于改善 公司治理结构，诽谤代理成本、擢升管理效率，增强公司凝合力和阛阓竞争力起到 绝顶积极的作用。   ④ 高送转   高送转步履本人对于上市公司而言仅仅财务报表上的疗养，但高送转通常炫耀 公司高速扩张的潜能，勇于束缚的进行股本扩张，一般都有不时的事迹增长作后援， 证明企业对事迹不时增长抱有信心，不怕惧股本的增大；另一方面，送配后大幅除 权使每股价钱诽谤，股票的流动性也会有所增强，不错眩惑更多的增量资金插足。   本基金的巨额交游策略是指通过巨额交游阛阓折价买入股票，较适当的时辰内 通过二级阛阓卖出，赚取巨额交游价钱与二级阛阓价钱之间的套利空间。在投资标 的的采纳方面，基金管理东说念主一方面将要点关注标的股票在巨额交游阛阓的折价情况                     - 61 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 以保证获取实足的套利收益；另一方面将要点关注标的上市公司的畴昔成长性、市 场估值水平以及二级阛阓成交活跃度等方针，以幸免在合理的时辰范围减持形成较 高的冲击成本，诽谤赚钱空间。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深入研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）久期策略   久期策略的目的是在预期利率上升时保全成本，预期利率下落时赢得较高的资 本利得。本基金将通过详尽分析宏不雅经济方针（如国内坐褥总值、工业加多值、固 定资产投资增速、价钱指数、耗尽增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、外洋利率等）、 宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及阛阓方针（如新债券的刊行 利率与阛阓收益率的互异、中央银行的公开阛阓操作、回购利率等）瞻望利率的变 动场合、范围和幅度。   具体而言，当预期利率上升，本基金将诽谤债券组合的平均久期，在规避阛阓 风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下落，本基金将加多债券组合的平均久 期，获取因利率下落所带来的成本利的收益。   （2）收益率弧线策略   本基金在短期、中期、遥远品种的配置上主要领受收益率弧线策略。   债券收益率弧线局面在受到央行货币政策、公开阛阓操作、经济增长率、通货 膨大率、货币供应量和阛阓预期等多种身分的影响下，可能发生平行出动、非平行 出动（平坦化、笔陡化、诬蔑）等变动。收益弧线策略即是通过对阛阓收益率弧线 的非平行变动预期，追求赢得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额 收益。   本基金将用情景分析的技能比拟不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（组成 组合的证券期限蚁集于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期限的 证券数目基本相当）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限蚁集到两个极点期限）， 选择其时阛阓景况下相应的最优投资策略，细目债券资产中短期、中期、遥远品种                     - 62 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 的配置比例。   （3）信用策略   本基金主要投资信用债券，主要包括：金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、短期融资券、中期单据、资 产搭救证券等除国债和中央银行单据之外的、非国度信用的固定收益类债券。因此， 信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的进犯组成部分。   本基金的信用策略主要包含信用利差弧线配置、个券精选策略、信用疗养策略 以及信用风险控制等方面。   信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信用 债利差弧线八成顺利影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言，本基金将重 点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分析上，本基金将 要点关注如下身分：   ① 经济周期：经济周期的变化对信用利差弧线的变化影响很大，在经济上行阶 段，企业盈利景况不时向好，筹划现款流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步 入下行阶段时，企业的盈利景况减轻，信用利差可能会随之扩大。   ② 国度政策也会对信用利差形成很大的影响，举例政策放宽企业刊行信用债的 审核条件，则将扩大刊行主体的范围，进而扩大阛阓的供给，信用利差有可能扩大。   ③ 行业景气度的好转通常会推动行业内发债企业的筹划景况改善，盈利智力增 强，从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相 应扩大。   ④ 债券阛阓供求、信用债券阛阓结构和信用债券品种的流动性等身分的变化趋 势也会在较猛进度上影响信用利差弧线的走势，比如，信用债刊行利率提高，相对 于贷款的成本上风减轻，则信用债券的刊行可能会减少，这会影响到信用债阛阓的 供求关系，进而对信用利差弧线的变化趋势产生影响。   本基金将借助本基金管理东说念主里面的行业及公司研究员的专科研究智力，并详尽 参考外部巨擘、专科研究机构的研究效果，对发借主体进行深入的基本面分析，并                     - 63 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 勾通债券的刊行条件（包含期限、票息率、钱粮特质、增信样貌、提前偿还和赎回 等条件），以细目信用债券的推行信用风险景况止境信用利差水平，挖掘并投资于 信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及方针包括但 不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发展前程、刊行东说念主业务发展 景况、企业市风光位、财务景况（包含盈利智力、偿债智力、现款流获取智力、运 营智力等）、管理水平止境债务水对等。   除受宏不雅经济和行业周期影响外,信用债券本人教养的变化是影响个券信用变 化的进犯身分,包括公司治理结构、鼓舞配景、管理水平、筹划景况、财务景况、融 资智力等筹划管理和偿债智力方针。本基金将通过信用债追踪评级轨制,在个券本人 教养发生变化后进行严谨评价,以判断个券畴昔信用发生变化的场合,从而发掘价值 低估债券或规避信用风险。   本基金将从如下方面进行信用风险控制：   ① 根据国度有权机构批准或认同的信用评级机构的信用评级，依靠基金管理东说念主 里面信用分析团队，同期整合基金管理东说念主外部有用资源，深入分析挖掘发借主体的 筹划景况、现款流、发展趋势等情况   ② 严格谨守信用类债券的备选库轨制，根据不同的信用风险等第，按照不同的 投资管理历程和权限管理轨制，对入库债券进行如期信用追踪分析。   ③ 选择分散化投资策略和蚁集度限制，严格控制组合合座的失言风险水平。   本基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 贯注信用风险、流动性风险等万般风险。   本基金主要通过定量与定性相勾通的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 采纳和投资。定性分析要点关注所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。   （1）定量分析   定量分析方面，本基金要点关注债券刊行东说念主的财务景况，包括刊行主体的偿债                     - 64 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 智力、盈利智力、现款流获取智力以及刊行主体的遥远成本结构等。具体关注方针 如下：   ① 偿债智力：要点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现款利息保障 倍数等方针；   ② 盈利智力：要点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等方针；   ③ 现款流获取智力：要点关刊出售现款比率、资产现款回收率等方针；   ④ 成本结构：要点关注资产欠债率方针。   （2）定性分析   定性分析要点关注所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。主要包括债券发 行的基本条件（包括私募债券称号、本期刊行总额、期限、票面金额、刊行价钱或 利率细目样貌、还本付息的期限和样貌等）、召募资金用途、转让范围及抑止条件、 偿债保障机制、股息分派政策、担保增信情况、刊行主体历史刊行债券及评级情况 以及刊行主体主营业务发展前程等方面。   债券收益的起头主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是成本 利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获 取成本利得收入是提高本基金收益的进犯技能。而成本利得收入主淌若通过债券收 益率下落取得的，基于此，本基金建议了骑乘策略。   骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持 有期限的延长，债券的剩余期限将会诽谤，从而此时债券的收益率水平将会较投资 期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   骑乘策略的要道影响身分是收益率弧线的笔陡进度，若收益率弧线较为笔陡， 则跟着债券剩余期限的诽谤，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而赢得较高的 成本利得。   当债券阛阓出现上升行情时，由于现券收益率较高，阛阓资金成本较低时，本 基金不错束缚利用正回购的样貌进行滚动操作，放大资金范围、赢得逾额收益。当                     - 65 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 债券阛阓出现下落行情时，由于现券收益率低，阛阓资金成本高时，本基金不错通 过买断式逆回购，在诽谤债券仓位的同期获取逾额收益。      （1）投资策略      基于基金管理东说念主可调遣债券价值评估体系，详尽定性与定量分析方针细目可转 换债券的投资价值，从中精选发债公司具备精采发展后劲或正股具备较高上升预期 且阛阓价钱处于合理水平的可调遣债券进行投资。      定性方面，要点分析可调遣债券对应正股所处行业、成长性、估值情况等基本 面方针；定量方面，要点分析平价溢价率、底价溢价率、Delta所有这个词、转债条件等指 标。      （2）转股策略      根据阛阓情况的变化纯真细目转股策略，以有用保障或提高基金利益。      转股期内，如果存在昭彰阛阓套利契机，即本基金所持有的可调遣债券的推行 转股价钱昭彰低于对应正股的阛阓价钱，将通过转股样貌已毕赚钱。      如果可调遣债券在变现过程中可能出现较大的变现损失，将通过转股样貌保障 基金资产的流动性。      如果可调遣债券对应正股价钱上升且称心赎回触发条件，将通过转股样貌保障 已有收益。      资产搭救证券包括资产典质贷款搭救证券（ABS）、住房典质贷款搭救证券（MBS） 等。不错从信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分等五个方 面进行斟酌。其中信用身分是现在最进犯的身分,本基金运用CreditMetrics模子— —信用矩阵来预计信用利差。该模子的方法主淌若预计一如期限内，债务止境它信 用类家具组成的组合价值变化的远期散播。这种预计是通过建立信用评级转换矩阵 来已毕的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过斟酌资产之间的关连 性和风险头寸，把模子引申到多个债券或贷款的组合。      （五）事迹比拟基准      本基金的事迹比拟基准为：年化收益率10%                      - 66 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   本基金为搀杂型基金，力求在本基金的投资运作期间为投资者提供自若的都备 申诉，因此，以年化收益率 10%看成本基金事迹比拟基准，八成较好反应本基金的 家具秉性及风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广阔接受的事迹比 较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行关连措施，并报中国证监会备案 后变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币阛阓基金。   （七）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0—95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产搭救证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓绝该                     - 67 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 资产搭救证券范围的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产搭救证 券，不得卓绝其万般资产搭救证券算计范围的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基 金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资法式，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%；    （15）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得卓绝基金资产净值的    （16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的 如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得卓绝该上市公司可灵通股 票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通股票， 不得卓绝该上市公司可灵通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值的 致使基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并规划；    （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （12）、               （17）、                   （18）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金范围变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例                     - 68 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当措施后， 则本基金投资不再受关连限制。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱止境他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消上述回绝性轨则，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关连限制。    （八）基金管理东说念主代表基金支配鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 取任何不当利益。    （九）基金投资组合论说   本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在不实纪录、误导性述说或重                     - 69 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                               招募证明书（更新） 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带做事。      本基金的托管东说念主――吉祥银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本论说 中的财务方针、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在不实纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据结果 2024 年 3 月 31 日。                                                         占基金总资产的 序号             神色                 金额(元)                                                           比例(%)       其中：股票                        246,130,969.83             86.12       其中：债券                                     -                 -          资产搭救证券                                 -                 -       其中：买断式回购的买入返售金                                                -                  -       融资产 （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值 代码             行业类别               公允价值（元）                                                          比例（％）  A    农、林、牧、渔业                         3,044,707.00             1.09  B    采矿业  C    制造业                            148,013,908.67            52.80  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                 3,131,716.00             1.12  E    建筑业                                           -              -  F    批发和零卖业                           4,732,262.00             1.69  G    交通运载、仓储和邮政业                      1,093,328.95             0.39  H    住宿和餐饮业                           6,010,308.00             2.14  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                 36,695,380.98            13.09  J    金融业                              4,182,107.00             1.49                          - 70 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                                    招募证明书（更新）     K   房地产业                             17,448,785.70           6.22     L   租借和商务服务业                          5,573,251.60           1.99     M   科学研究和技巧服务业                        5,535,482.93           1.97     N   水利、环境和大家设施管理业                         5,044.00           0.00     O   住户服务、修理和其他服务业                                 -             -     P   栽种                                            -             -     Q   卫生和社会做事                                       -             -     R   文化、体育和文娱业                                     -             -     S   详尽                                            -             -         算计                              246,130,969.83       87.80 （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本论说期末未持有港股通股票。                                                      占基金资产净 序号       股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                       值比例(％) 本基金本论说期末未持有债券。 本基金本论说期末未持有债券。 细 本基金本论说期末未持有资产搭救证券。 本基金本论说期末未持有贵金属。                           - 71 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 本基金本论说期末未持有权证。 （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本论说期末本基金无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 （1）本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本论说期末本基金无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本论说期末本基金无国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在 论说编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形 本论说期末本基金投资的前十名证券莫得被监管部门立案拜谒，或在论说编制日前 一年内受到公开虚构、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库 本论说期，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号        称号                金额(元)                     - 72 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） （4）论说期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本论说期末未持有处于转股期的可调遣债券。 （5）论说期末前十名股票中存在灵通受限情况的证明 本基金本论说期末前十名股票中不存在灵通受限情况。 （6）投资组合论说附注的其他翰墨态状部分 由于四舍五入的原因,分项和与算计之间可能存在尾差。                     - 73 -      新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                                           招募证明书（更新）                                   十、基金的事迹          基金管理东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔表现。 投      资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。          本基金成立以来的事迹如下：      （一）本论说期基金份额净值增长率止境与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                                          事迹比拟                                   份额净值          事迹比拟                         份额净值增                            基准收益 阶段                                增长率标          基准收益             ①－③       ②－④                         长率①                              率法式差                                   准差②           率③                                                          ④ 自 基 金 成 立 至 今                         -37.41%   1.34%         23.94%   0.00%   -61.35%   1.34% （2021.11.9-2024.3.31）                                                          业 绩 比                                   份 额 净                                                 事迹比拟     较 基 准                         份额净值增     值 增 长 阶段                                              基准收益     收 益 率   ①－③       ②－④                         长率①       率 标 准                                                 率③       标 准 差                                   差②                                                          ④                                        - 74 -     新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                                           招募证明书（更新） 自 基 金 成 立 至 今 （2014.4.16-2024.3.31）     注：根据《新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金加多 A 类份额并修改基金合同和托管契约的     公告》，自 2021 年 11 月 9 日起加多 A 类基金份额，原份额类别疗养为 C 类份额。本基金 C 类基                                                     （二）     金份额代码为：000584（原份额类别），A 类基金份额代码为：014150（新增基金份额类别）。     自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动止境与同期事迹比拟基准收益率     变动的比拟                          新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                           (2014 年 4 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日)                                       - 75 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                           招募证明书（更新） 注：1、论说期内本基金的各项资产配置比例相宜基金合同的相关约定。 告》，自 2021 年 11 月 9 日起加多 A 类基金份额，原份额类别疗养为 C 类份额。本基金 C 类基金 份额代码为：000584（原份额类别）                   ，A 类基金份额代码为：014150（新增基金份额类别）。                           - 76 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以止境他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                        - 77 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）                     十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律法例轨则 需要对外皮露基金净值的非交游日。    (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   (三) 估值措施 类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另 有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个做事日规划基金资产净值及万般基金份额净值，并按轨则公告。 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将万般 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外 公布。   (四) 估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近 交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交                        - 78 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，疗养最近交游市价，细目公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考同样 投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。交 易所上市的资产搭救证券，领受估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧细目公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公斥地行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所 上市的并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会相关轨则细目公允价值。 技巧细目公允价值。 进行估值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新轨则估值。                     - 79 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施 及关连法律法例的轨则或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的规划结果对外赐与公布。   (五) 基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交游收尾后规划当日的 基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结 果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的责 任东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹做事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹做事方承担；由于 估值舛讹做事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹                     - 80 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值舛讹做事方依然积极和洽，况且有协助义 务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值错 误做事方嘱托更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的做事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，并 且仅对估值舛讹的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值舛讹做事方仍嘱托估值舛讹负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹做事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要 求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和 卓绝其推行损失的差额部分支付给估值舛讹做事方。   （4）估值舛讹疗养领受尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的样貌。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原 因细目估值舛讹的做事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的做事方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。                     - 81 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (七) 暂停估值的情形 领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的；   （八）特殊情形的处理 看成基金资产估值舛讹处理。 国度管帐政策变更、阛阓司法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施排斥或减轻由此形成的影响。                     - 82 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）                十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分 配利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分派样貌是现款分成； 的任一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 值； 不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样貌等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施                     - 83 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）    本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时辰不 得卓绝 15 个做事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》实施。                     - 84 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付样貌   基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       - 85 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按该类基 金资产净值的 0.5%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额的逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额的前一日基金资产净值   销售服务费自基金管理东说念主公告的老成收取日起，逐日计提，按月支付。   基金管理东说念主依据基金合同及届时有用的相关法律法例收取基金销售服务费或酌 情诽谤基金销售服务费的，无谓召开基金份额持有东说念主大会，但应最迟于疗养日 2 日 前在中国证监会指定媒介公告。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据相关法例及相应契约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                     - 86 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）                     十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按影相关轨则编制基金管帐报表； 书面样貌阐发。   （二）基金的年度审计 业务阅历的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介公告。                        - 87 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）                     十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基 金合同》止境他相关轨则。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主止境日常机构等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、 法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定 的时辰和样貌查阅或者复制公开表示的信息尊府。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息                        - 88 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体措施，证明基金家具的秉性等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站 上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概淌若基金招募证明书的纲目文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募证明书、        《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募证明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》顺利公告。                     - 89 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在指定网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表示怒放日的万般基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年 度和年度临了一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规划样貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上，基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他 进犯信息”项下表示该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合伙产 情况止境流动性风险分析等。                     - 90 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）      本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；      （3）调遣基金运作样貌、基金合并；      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；      （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的推行控制东说念主 变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三 十；      （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主止境控股鼓舞、 推行控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；      （14）基金收益分派事项；                      - 91 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提样貌和费率发 生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）疗养基金份额类别树立；   （22）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关连信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开流露，并将有 关情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （1）基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   （2）基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将 计帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。                     - 92 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息披 露内容与风光准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论说、更新的招募证明书、基金家具尊府概要、基金计帐论说等公开表示 的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关连报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介表示信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不 同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律司法的关连轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律看法书的专科 机构，应当制作做事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。                     - 93 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）                     十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 阛阓风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票（债 券）价钱波动的主要身分，阛阓风险主要分为： 激勉本基金收益产生损失的风险。 化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 顺利影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本 基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   阛阓中可能存在公司质料马上恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金率先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选择分散化投资策略， 诽谤少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 决于再投资时的利率水和煦再投资的策略。因畴昔阛阓利率的变化而引起再投资收 益率的不细目性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   具体详见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具（包括国内照章公斥地行上市                      - 94 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新） 的股票、债券资产、货币阛阓用具等），本基金投资的股票阛阓、债券阛阓均发展成 熟，阛阓透明度较高，运作样貌表率，具有精采的流动性，正常情况下八成称心本 基金运作的流动性要求。      本基金坚持组合管理和分散投资的基本原则，保障资产组合的分散性和流动性。 本基金将严格按照法律法例的相关轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行 投资管理。      本基金针对流动性受限资产的投资比例进行严格限制，以诽谤流动性风险。本 基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝该基金资产净值的 15%。      当本基金在发生多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况采 取部分宽限赎回的措施以嘱托多量赎回；若本基金发生多量赎回且单个基金份额持 有东说念主的赎回请求卓绝上一怒放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权选择 具体措施对其进行宽限办理赎回请求，具体措施请见基金合同及招募证明书中“基 金份额的申购与赎回”部分“多量赎回的处理样貌”。因此在多量赎回情形发生时， 基金份额持有东说念主存在弗成实时赎回基金份额的风险。      本基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，详尽运用万般流动性风险管理措施，对赎回请求等进 行戒指疗养，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限 于：      （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购请求、减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎 回请求的措施。      （2）若本基金在发生多量赎回，基金管理东说念主可能选择部分宽限赎回的措施以应 对多量赎回。      （3）本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者，本基金收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。                       - 95 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （4）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金管理东说念主可能选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交 大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   (三)信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现失言、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用等第诽谤导致债券价钱下落，将形成基金资产损失。   （四）交游敌手失言风险   交游敌手失言风险是指当债券、单据或债券回购等交游敌手发生交收失言时， 将顺利导致基金资产的损失，或导致基金弗成实时收拢阛阓契机，对投资收益产生 影响。   （五）管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资研究水平、筹划管忠良力，会影 响其对阛阓走势的判断和具体投资操作，如果发生乖谬，可能形成基金资产的损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额申诉，但由于信息起头的不及、 滞后或舛讹，导致基金管理东说念主在判断宏不雅阛阓、行业周期产生偏差及采纳证券品种 的乖谬，形成基金资产的配置未能达到预期的目的，投资者将蒙受一定的损失。   （七）本基金的私有风险   本基金的股票投资占基金资产的比例为 0-95%，相对纯的确资产配置比例容易 形成收益波动率大幅擢升的风险。   本基金投资于中小企业私募债券所濒临的信用风险及流动性风险。信用风险主 淌若由现在国内中小企业的发展景况所导致的刊行东说念主失言、不按时偿付本金或利息 的风险；流动性风险主淌若由债券非公斥地行和转让所导致的无法按照合理的价钱 实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。   本基金在采纳投资标的时，将充分斟酌上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的采纳上进行严格的风险控制，最猛进度诽谤投资中小企业私募债券 对本基金合座运作的影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面                     - 96 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、支配表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自 动抑止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在不时信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。    (八) 不可抗力风险   干戈、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融阛阓危急、行业竞争、代 理商失言、托管行失言等超出基金管理东说念主自身顺利控制智力之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。    (九) 其他风险 善而产生的风险；                     - 97 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）                 十八、基金的闭幕与计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。                     - 98 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新） 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说 出具法律看法书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说料理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                        - 99 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）               十九、基金合同的内容纲目   基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》止境他相关轨则，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配鼓舞权利，为基金的利益 支配因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；                     - 100 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益支配诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎 回、调遣和非交游过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》止境他相关轨则，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以本分信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金划分管理， 划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》止境他相关轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则规划并公告基金净值信息，细目 万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他相关轨则，履行信息表示及报                     - 101 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 告义务；   （12）保守基金贸易高明，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》止境他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向 他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，况且保 证投资者八成按照《基金合同》轨则的时辰和样貌，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担做事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益支配诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成顺利，                     - 102 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》止境他相关轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》止境他相关轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以本分信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相孤立；对所托管的不同的基金划分树立账户，孤立核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；                     - 103 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》止境他相关轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、                        《基金合同》止境他相关轨则另有轨则 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主浮现；      （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，证明 基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 管理东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适当 的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他相关轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿做事，其抵偿责 任不因其退任而免除；                      - 104 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财 产分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》止境他相关轨则，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项支配表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》止境他相关轨则，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：                     - 105 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）   （1）负责阅读并谨守《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时支配权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作样貌；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持                     - 106 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎 回费率或在不影响现存基金份额持有东说念主利益的前提下变更收费样貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下加多、取消或疗养基金份额类 别树立；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的 其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 理东说念主召集。 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集。                     - 107 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、搅扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知样貌 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决样貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信样貌、寄托的公证机关止境说合样貌 和说合东说念主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取样貌。                     - 108 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定 地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例或监管机 构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主细目。 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、                             《基金合同》和会 议通知的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一。 在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内一语气公 布关连教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为                     - 109 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的样貌收取基金份额持有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取书面表决看法的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的 持有东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理 东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法 规、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面样貌授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开样貌上，本基金 亦可领受其他非现场样貌或者以现场样貌与非现场样貌相勾通的样貌召开基金份额 持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信样貌开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集聚议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                     - 110 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则措施细目和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称号）和说合样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 40 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作样貌、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名样貌进行投票表决。                     - 111 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   选择通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交符 合会议通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议通知轨则的书面表决看法视为有用表决，表决看法糊涂不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文书在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告                     - 112 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个做事日内在指定媒介上公告。如果 领受通信样貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有抑止力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决 条件等轨则，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。      基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 托管东说念主连结的；                     - 113 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）  （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说 出具法律看法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告                     - 114 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）      计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说料理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议， 如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有抑止力。      《基金合同》受中国法律统带。      基金合同的存放及查阅样貌      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。                        - 115 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）                 二十、基金托管契约的内容纲目    （一）托管契约当事东说念主   称号：新华基金管理股份有限公司   注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   邮政编码：100034   法定代表东说念主：于春玲   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】197 号   组织局面：股份有限公司   注册成本：21,750 万元东说念主民币   存续期间：不时筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心B座26楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织局面：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198元   存续期间：不时筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037号                          - 116 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   说合东说念主：高希泉   说合电话：(0755) 2219 7701   筹划范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现   各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券； 代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外 借债；从事同行拆借；外汇借债；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信拜谒、磋议、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务及 担保；提供看护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经相关监管机构批 准或允许的其他业务。    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳法式的，基 金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的风光提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连 技巧系统，对基金推行投资是否相宜《基金合同》对于证券采纳法式的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章公斥地行上市 交游的股票（包括中小板、创业板止境他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、权证、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级 债、可调遣债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行入款等债券资产、现款及到期日在一年以内的政府债券， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的 关连轨则）。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%， 持有单只中小企业私募债券市值不卓绝基金资产净值的 10%，权证投资占基金资产 净值的比例为 0-3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者                           - 117 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：    （1） 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0—95%；    （2） 保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；    （4） 本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10％；    （5） 本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；    （6） 本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的 10％；    （7） 本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产 净值的 0.5％；    （8） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产搭救证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的 10％；    （9） 本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；    （10） 本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓绝该 资产搭救证券范围的 10％；    （11）本基金持有的并吞灵通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金资产净值 的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基 金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资法式，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金                     - 118 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 资产净值的 40％；    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝该基金资产净值的    （16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的 如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得卓绝该上市公司可灵通股 票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通股票， 不得卓绝该上市公司可灵通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值的 致使基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并规划；    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。    除上述第（2）、           （12）、               （17）、                   （18）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金范围变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养。法律法例 另有轨则的，从其轨则。 第十五条第九款基金投资回绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样貌对基金 管理东说念主基金投资回绝步履进行监督。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提                     - 119 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 供相宜法律法例及行业法式的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游 敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算样貌（如法律法例及交游所无强制 轨则）。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游对 手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进 行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算样貌进行更 新，新名单细现在已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交游敌手名 单及结算样貌的，应向基金托管东说念主证明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个做事 日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交游司法进行交 易，并负责责罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何法律做事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时辰前仍未承担失言做事止境他关连法律做事的，基金管理东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约 定的交游敌手或交游样貌进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损成仇做事。 东说念主投资灵通受限证券进行监督。    基金管理东说念主投资灵通受限证券，应预先根据中国证监会关连轨则，明确基金投 资灵通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，贯注流动性风 险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否谨守关连轨制、 流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。    （1）本基金投资的灵通受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中 的质押券等灵通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。    本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央                     - 120 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 国债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券 阛阓交游的证券。    本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关做事的落实和和洽，并确保基金托管东说念主八成正常查询。因基金管理东说念主原因产生的 灵通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的做事与损 失，及因灵通受限证券存管顺利影响本基金安全的做事及损失，由基金管理东说念主承担。    本基金投资灵通受限证券，不得预支任何局面的保证金。    （2）基金管理东说念主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资灵通受限证券需要责罚的基金投资 比例限制失调、基金流动性费劲以及关连损失的嘱托责罚措施，以及相关荒谬情况 的处置。基金管理东说念主应在初次投资灵通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公 斥地行股票关连流动性风险处置预案。    基金管理东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采 取积极有用的措施，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资灵通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基金管理东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿做事的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由 此遭遇的损失。    （3）本基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个做事日向 基金托管东说念主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府信得过、准确、 无缺。相关尊府如有疗养，基金管理东说念主应实时提供疗养后的尊府。上述书面尊府包 括但不限于： 结算有限做事公司签订的证券登记及服务契约。                     - 121 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）    （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介表示所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    本基金相关投资灵通受限证券比举例违抗相关限制轨则，在合理期限内未能进 行实时疗养，基金管理东说念主应在两个做事日内编制临时论评话，赐与公告。    （5）基金托管东说念主根据相关轨则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。    （6）关连法律法例对基金投资灵通受限证券有新轨则的，从其轨则。 资决策历程、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以贯注信用风险、流动性风险等万般风险。    基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督，如 发现荒谬情况，应实时以书面局面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助 乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险， 基金托管东说念主不承担任何做事。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管 东说念主承担连带抵偿做事的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 净值规划、万般基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。 律法例、    《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等样貌通 知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主收到书面通知后应不才一做事日前实时查对并以书面局面给基金托管东说念主                     - 122 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                              《基金合同》和本 托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规 定时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律法例、     《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事 项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。 政法例和其他相关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 由此形成的损失由基金管理东说念主承担。 时通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东说念主无朴直理 由，绝交、窒碍对方根据本托管契约轨则支配监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主 应论说中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计 算的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连 信息表示和监督基金投资运作等步履。 未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金 法》、   《基金合同》、本契约止境他相关轨则时，应实时以书面局面通知基金托管东说念主限 期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面局面给基金管理东说念主发出回函， 证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极                     - 123 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以供基金管理东说念主核查托 管财产的无缺性和信得过性，在轨则时辰内恢复基金管理东说念主并改正。 通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无朴直意义， 绝交、窒碍对方根据本契约轨则支配监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应论说中 国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产划分树立账户，确保基金财产的无缺 与孤立。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定看护基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限做事公司结 算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户惊奇费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通知基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何做事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。                     - 124 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内， 遴聘具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具 的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主 按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应当以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的相关轨则。   （4）在相宜法律法例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级 法东说念主计帐做事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价                     - 125 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的轨则实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机 构的相关轨则，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和 基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的 轨则，由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关轨则使用并管理。   （2）法律法例等相关轨则对关连账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券 登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭 证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用控制的资产不承担看护做事。   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件划分由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。 除本契约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理 东说念主应在紧要合同签署后实时以将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个做事日内 将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限为《基金合同》闭幕后 15 年。                     - 126 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）      （五）基金资产净值规划与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。万般基金份额净值是按照 每个交游日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主每个交游日规划万般基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。      基金管理东说念主应每交游日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或《基金 合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将万般 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规 定对外公布。      （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应划分看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善保 管，则按关连法例承担做事。      在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将相关尊府送 交基金托管东说念主，不得无故绝交或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应谨守守密义务。      （七）争议责罚样貌      因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、 统一弗成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，惊奇基金份额持有                       - 127 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 东说念主的正当权益。      本契约受中国法律统带。      （八）基金托管契约的修改与闭幕      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。      （1）《基金合同》闭幕；      （2）基金托管东说念主放胆、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资产；      （3）基金管理东说念主放胆、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主收受基金管理 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的闭幕事项。                     - 128 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）                二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：    （一）尊府寄送   基金管理东说念主将向发生交游的基金份额持有东说念主以书面或电子文献局面如期或不 如期寄送对账单。 期发送基金净值信息。    （二）多种收费样貌采纳   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费样貌购买本基金，称心基 金投资者万般化的投资需求，具体实施办法见相关公告。    （三）基金电子交游服务   基金管理东说念主现已开通基金网上交游服务，在畴昔阛阓和技巧条件熟习时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。    （四）说合样貌   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                           - 129 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）                           二十二、其他应表示事项 海大机灵基金销售有限公司为代销机构的公告 示性公告 度论说 的公告 纯真配置搀杂 A）家具尊府概要（更新） 纯真配置搀杂 C）家具尊府概要（更新） 新） 海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 国东说念主寿保障股份有限公司基金申购（含如期定额申投资）费率优惠行为的公告 更公告 更公告 更公告                               - 130 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                        招募证明书（更新） 州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 金加多上海证券有限做事公司为销售机构并开通基金调遣与如期定额投资业务的公 告 度论说 度论说教唆性公告 告 及惊奇服务的公告 圳市新兰德证券投资磋议有限公司为代销机构并开通关连业务及参加网上费率优惠 行为公告 率并改进基金合同的公告 的公告 论说教唆性公告 告 更公告 基金参加海通证券股份有限公司申购费率优惠行为的公告                             - 131 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                           招募证明书（更新） 季度论说教唆性公告 季度论说 型证券投资基金基金司理变更公告 鑫益纯真配置搀杂 A）基金家具尊府概要（更新） 鑫益纯真配置搀杂 C）基金家具尊府概要（更新） （更新） 型证券投资基金基金司理变更公告 纯真配置搀杂 A）基金家具尊府概要（更新） 纯真配置搀杂 C）基金家具尊府概要（更新） 新） 公告 度论说 度论说教唆性公告 更公告                               - 132 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 告 论说教唆性公告                        - 133 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）             二十三、招募证明书的存放及查阅样貌   招募证明书公布后，应当划分置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募证明书条件及内容应以基金招募证明书原来为准。                     - 134 - 新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）                     二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时辰内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金托管契约》   （四）对于请求召募注册新华鑫益纯真配置搀杂型证券投资基金的法律看法书   （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                新华基金管理股份有限公司                      - 135 -