南边中债3-5年农刊行债券指数证券投资基金托管公约

发布日期：2024-11-14 12:26    点击次数：152

南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资          基金托管公约  基金护士东谈主：南边基金护士股份有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司   鉴于南边基金护士股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照联系法律法则的轨则具备担任基金护士东谈主的经验和才气,拟召募刊行南边中债 3-   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照联系法律法则的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和才气；   鉴于南边基金护士股份有限公司拟担任南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金 的基金护士东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券 投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金护士东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有抵牾应以基金合 同为准，并依其要求解释。       一、 基金托管公约当事东谈主   （一）基金护士东谈主   称呼：南边基金护士股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   组织形势：股份有限公司   策动范围：基金召募、基金销售、钞票护士、中国证监会许可的其他业务   存续时间：合手续策动   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连续东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：合手续策动   策动范围：领受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱工作；经中国银行业监督护士机构等监管部门批准的其他 业务。        二、 基金托管公约的依据、目的和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作护士办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售护士办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅护士办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险护士轨则》、《证券投资基金信息露馅内容与花样准则第 （以下简称“基金合同”）过头他联系轨则签订本托管公约。   （二）签订托管公约的目的   本公约的目的是明确基金护士东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 规画、收益分派、信息露馅及互相监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金护士东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的整个术语与基金合同的“释义”部分的相应术语具有相 同含义。     三、 基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金施行投资是否适合基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金钞票投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战术性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类钞票以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中 宗旨指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个交易日 日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地治愈投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中宗旨指数成份券过头 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；；   （2）每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值 的 40%，回购期限不得越过 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金范畴变动等基金护士东谈主之外的身分以致基金不适合前款所轨则比例限制 的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项轨则除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金护士东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金护士东谈主应 当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会轨则的非凡情形除外。基金护士东谈主应当自基金 合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的联系约定。上述时间，基金 的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自 本基金合同告成之日起运转。   基金护士东谈主需按期向基金托管东谈主提供宗旨指数成份券过头备选成份券信息，基金托管东谈主 据此履行监督职责。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行适合方法后， 则本基金投资不再受联系限制。   基金托管东谈主严格依照法律法则轨则及基金合同、托管公约约定的监督方法履行了监督职 责，基金护士东谈主仍违背法律法则轨则或基金合同约定的投资、融资比例限制变成基金财产损 失的，由基金护士东谈主承担牵涉，基金托管东谈主不承担任何牵涉。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定对下述基金投资不容步履 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、施行限度东谈主或者 与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适合基金的投资谈判和投资策略，效劳基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱推行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。要害关联交易应提交基金护士东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东谈主依照联系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金护士东谈主 仍违背法律法则轨则或基金合同约定的投资不容步履而变成基金财产亏本的，由基金护士东谈主 承担牵涉，基金托管东谈主不承担任何牵涉。   （四）基金托管东谈主依据联系法律法则的轨则和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交易的轨则，基金护士东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要害历害关系的公司名单过头更新，并确保 所提供的关联交易名单的信得过性、完满性、全面性。基金护士东谈主有牵涉看护信得过、完满、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金护士东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个职责日内进行向基金护士东谈主电话阐述已驰名单的变更。联系交易必须事前 得到托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。若是基金托管东谈主在运作中严格依照联系法律法 规、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金护士东谈主仍违章进行关联交易，并变成基 金钞票亏本的，由基金护士东谈主承担牵涉，基金托管东谈主不承担任何牵涉。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金护士东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。 阛阓交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金护士东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意采选的、本基金适用的银行 间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话阐述收到该名单。基金托管东谈主监 督基金护士东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金护士东谈主未按 要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此变成的亏本 和牵涉均由基金护士东谈主承担。基金护士东谈主不错按期对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新， 如基金护士东谈主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说 明根由，在与交易敌手发生交易前 2 个职责日内与基金托管东谈主阐述，基金托管东谈主于 1 个职责 日内向基金护士东谈主电话阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日告成。新名单告成前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金护士东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金护士东谈主取销交易，经提醒后基金护士东谈主仍推行交易并变成基金钞票亏本的，基金托 管东谈主不承担牵涉，发生此种情形时，基金托管东谈主有权评释中国证监会。   基金护士东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券阛阓的交易 国法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金护士东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金护士东谈主取销交易，基金护士东谈主仍不取销的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何 损结怨牵涉，法律法则另有轨则的除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的亏本，基 金托管东谈主不承担牵涉，但有权评释中国证监会，法律法则另有轨则的除外。   基金护士东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东谈主发现基金护士东谈主莫得按照事前约定 的有意于信用风险限度的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金护士东谈主与交易对 手重新笃定交易方式。基金护士东谈主仍不重新笃定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此变成的 任何损结怨牵涉，法律法则另有轨则的除外。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金护士东谈主采选入款 银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金护士东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，笃定 适合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否适合联系轨则进行监督，如基金护士东谈主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此变成的损结怨牵涉均由基金护士东谈主承担。   本基金投资银行入款应适合如下轨则： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确基金护士东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权柄义务，以确保 基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》等联系法律法则，以及国度联系账户护士、利率护士、支付结算等的各项轨则。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主在采选入款银行时有违背联系法律法则的轨则及基金合同 的约定的步履，应实时以书面形势奉告基金护士东谈主在 10 个职责日内校阅。基金护士东谈主对基 金托管东谈主奉告的违章事项未能在 10 个职责日内校阅的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基 金托管东谈主发现基金护士东谈主有要害违章步履，应立即评释中国证监会，同期奉告基金护士东谈主在 不承担任何牵涉。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的奉告》等联系法律法则轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要害 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金护士东谈主还应提供基金护士东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金护士东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有流畅受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金护士东谈主应保证上述信息的信得过、完满， 并应至少于拟推行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有敷裕的时刻进行审核。 轨则，对基金护士东谈主是否投诚法律法则进行监督，并审核基金护士东谈主提供的联系书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金护士东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留搜检基金护士东谈主风险护士部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估评释等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却 推行联系指示。因拒却推行该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何牵涉，并有 权评释中国证监会。   如基金护士东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵涉。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带牵涉。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值规画、 种种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   若是基金护士东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何牵涉，并将在发现后立即评释中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面形势奉告基金护士东谈主限期校阅。基金护士 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金护士东谈主收到奉告后应鄙人一职责日前及 时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及校阅期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随 时对奉告事项进行复查, 督促基金护士东谈主改正。基金护士东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未 能在上述规按期限内校阅的，基金托管东谈主有权评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系轨则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却推行，立即奉告基金护士东谈主实时改正。如基金护士东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易方法依然告成的指示违背法律、行政法则和其他有 关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金护士东谈主，并实时向中国证监会评释。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金护士 东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金护士东谈主有要害罪犯、违章步履，应实时评释中国证监会， 同期奉告基金护士东谈主限期校阅，并将校阅结果评释中国证监会。基金护士东谈主无刚直根由，拒 绝、龙套对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡教授仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大设施保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的轨则。        四、 基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金护士东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金护士东谈主规画的基金钞票净值、种种基金份额净值，根据基金护士东谈主指示办理清 算交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息露馅和监督基金投资运作是否对非公开信息藏匿 等步履。   基金护士东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金钞票进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金护士东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金护士东谈主核查托管财产的 完满性和信得过性，在轨则时刻内回话基金护士东谈主并改正。   （二）基金护士东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账护士、未 推行或无故蔓延推行基金护士东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约过头他联系轨则时，应实时以书面形势奉告基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主 收到奉告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面形势给基金护士东谈主发出回函，说明违章原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金护士东谈主有权随时对奉告事项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金护士东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金护士东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时刻内回话基金护士 东谈主并改正等。基金护士东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏本。   （三）基金护士东谈主发现基金托管东谈主有要害违章步履，应实时评释中国证监会和银行业监 督护士机构，同期奉告基金托管东谈主限期校阅，并将校阅结果评释中国证监会。基金托管东谈主无 刚直根由，拒却、龙套对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金护士东谈主提倡教授仍不改正的，基金护士东谈主应评释中国证监 会。        五、 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主看护时间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿牵涉。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账护士，确保基金财产的完满与寂寞。 定看护基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金护士东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金护士东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产变成亏本 的，基金护士东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何牵涉。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额合手有东谈主整个。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金护士东谈主应将属于基金财产 的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具 联系诠释文献，基金护士东谈主在轨则时刻内，聘任具有从事证券、期货联系业务经验的司帐师 事务所进行验资，出具验资评释，验资评释中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和护士 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 护士东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和护士 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立为准。 护士东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限牵涉公司的一级法东谈主计帐职责，基金护士东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵涉公司的轨则推行。 用由基金护士东谈主负责。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并护士；若无联系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和护士   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵涉公司的有 关轨则，在中央国债登记结算有限牵涉公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金护士东谈主代 表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和护士 护士东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系国法使用并护士。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看护，看护凭证由基金托管东谈主合手有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库， 应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金护士东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验限度下的实 物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验限度的证券过头他基金财产不承担看护牵涉。   （八）与基金财产联系的要害合同的看护   由基金护士东谈主代表基金签署的、与基金联系的要害合同的原件差异由基金护士东谈主、基金 托管东谈主看护，联系业务方法另有限制除外。除公约另有轨则外，基金护士东谈主在代表基金签署 与基金联系的要害合同期应保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金护士东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金护士东谈主应在要害合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个职责日内将底本投递基金托管东谈主处。 要害合同的看护期限为基金合同隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的底本的，基金护士 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得改革。       六、 指示的发送、阐述及推行   基金护士东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项收付指示，基金托 管东谈主推行基金护士东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   （一）基金护士东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 果授权文献中载明具体告成时刻的，该告成时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话 阐述的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的告成 时刻。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及推行的时刻和方法   基金护士东谈主发送指示应领受传真方式或其他基金护士东谈主和基金托管东谈主两边书面共同确 认的方式。   基金护士东谈主应按照法律法则和基金合同的轨则，在其正当的策动权限和交易权限内发送 指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定方法发出的指示，基 金护士东谈主不得否定其效力。但若是基金护士东谈主依然取销或更正对交易指示发送东谈主员的授权， 何况基金托管东谈主根据本公约阐述后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金护士东谈主不承担牵涉，授权已更正但未奉告基金托管东谈主及未经基金托管 东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金护士东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金护士东谈主应在交易收尾后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东谈主，并电话阐述。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或隔断，基金 护士东谈主应书面奉告基金托管东谈主。   基金护士东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐述，如需划款当日 下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时刻, 指示一般 应在指定到账时点前 2 个职责小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时刻为当日 15:00），并 进行电话阐述。对于在交易所交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保 交收的业务，基金护士东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主，确保指示要 素（包括但不限于交收金额、成交编号）与施行交收信息一致，并确保有足额头寸用于上述 交易。因基金护士东谈主原因，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏本由基金护士东谈主承担， 包括抵偿引起托管东谈主其他托管居品交收失败的亏本以及抵偿因占用托管东谈主在中登公司最低 备付金带来的利息亏本。对于基金护士东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主 不保证当日推行罢了并不承担牵涉。由于基金护士东谈主的原因变成指示传输不足时、未能留出 敷裕的划款时刻，以致资金未能实时到账所变成的亏本不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金护士东谈主的指示，预先奉告基金护士东谈主其名单，并与基金 护士东谈主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎 考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时奉告基金护士东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅 进行形势审核。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金护士东谈主应于逐日上昼 10 时前以两边招供的方式向基金托管东谈主报送当日资金头寸预 计使用情况，并确保基金托管东谈主在推行指示时基金资金账户有敷裕的资金余额，对基金护士 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予推行，但应立即通 知基金护士东谈主。基金托管东谈主不承担因未推行该指示变成亏本的牵涉。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金护士东谈主适正当律法则、基金合同和本公约的指示不得拖延或蔓延 推行。   （四）基金护士东谈主发送失实指示的情形和处理方法   基金护士东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指示及交割信 息失实，指示中进军信息无极不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示失实，有权拒却推行，并实时领导基金护士东谈主改正后再赐与推行。 如需取销指示，基金护士东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系轨则，或者违背基 金合同约定的，有权视情况暂缓或拒却推行，立即奉告基金护士东谈主。   若基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据交易方法依然告成的指示违背法律、行政法则和其他 联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金护士东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金护士东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于未能推行或失实推行基金护士东谈主指示以致本基金的利益受到毁伤，应在 发现后，实时采选措施赐与弥补，给基金份额合手有东谈主变成亏本的，基金托管东谈主应照章承担相 应的牵涉。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金护士东谈主更换被授权东谈主、更正或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前一个职责日通 知基金托管东谈主，同期基金护士东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本，并实时通过电话阐述，确保基金托管东谈主收到后，授权文献即告成。基金护士东谈主在 而后三个职责日内将授权变更奉告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容实足一 致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东谈主变更奉告告成前，基金托管东谈主仍应按原约定推行指示，基金护士东谈主不得否定其 效力。   基金托管东谈主更换接受基金护士东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个职责日实时奉告基金护士 东谈主。   （八）其他事项 的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时评释基金护士东谈主。   若是基金护士东谈主依然取销或更正对指示发送东谈主员的授权，何况已奉告基金托管东谈主并经基 金托管东谈主电话阐述，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金护士东谈主不承担牵涉。 失不承担抵偿牵涉。       七、 交易及计帐交收安排   （一）采选代理证券买卖的证券策动机构   基金护士东谈主应想象采选代理证券买卖的证券策动机构的轨范和方法。基金护士东谈主负责选 择代理本基金证券买卖的证券策动机构，使用其交易单元算作基金的专用交易单元。   基金护士东谈主和被选中的证券策动机构签订《交易单元租用公约》，由基金护士东谈主提前通 知基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求领受 结算数据。交易单元保证金由被选中的证券策动机构委用。基金护士东谈主应根据联系轨则对交 易单元的使用情况赐与露馅，并将该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以 及变更情况实时以书面形势奉告基金托管东谈主。   因联系法律法则或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和联系交易国法 为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵涉公司结算备付金护士办法》和《证券结算保证金护士 办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限牵涉公司（以下简称“中国证券登 记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证金名额进行重新核算、治愈。基 金托管东谈主在中国证券登记结算公司治愈最低结算备付金和结算保证金当日，在资金治愈表中 响应治愈后的最低备付金和结算保证金。基金护士东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根 据中国证券登记结算公司笃定的施行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金护士东谈主的交易划款指示具体 办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上变成基金钞票的亏本，应由基金托管东谈主负责抵偿 基金的亏本；若是由于基金护士东谈主违背法律法则、交易国法的轨则进行超买、超卖等原因造 成基金投资计帐艰难和风险，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金护士东谈主，由基金护士东谈主负责 责罚，由此给基金变成的亏本由基金护士东谈主承担。   基金护士东谈主应采选合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有敷裕的资金头寸，用于当 日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   对于国债买断式回购到期购回、权证行权、大量专场、专项规划转让以及部分刊行类业 务（股配债、老鼓励配售的增发、公司债场内分销）等非担保交收业务，护士东谈主应于指定交 收日 10：00 前奉告托管东谈主，并同期将当日的计帐资金备王人到账。各非担保交收品种的指定 交收日罢职中国登记结算公司上海分公司的《结算账户护士及资金结算业务指南》、中国登 记结算公司深圳分公司的《证券资金结算业务指南》等业务轨则。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收罢了。   基金护士东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金护士东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金护士东谈主发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金护士东谈主未能按时补足结算资金的，基金托管东谈主可 以按以下方式处理：   （1）基金护士东谈主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东谈主书面指定其证券账户内绝顶于应付 未付金额的证券算作交收践约担保物。基金护士东谈主未能指定的，基金托管东谈主有权自行笃定相 关证券算作交收践约担保物。基金托管东谈主可向结算公司苦求，由其协助将联系交收践约担保 物赐与冻结；   （2）针对基金护士东谈主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东谈主将赐与临时垫付，基金 护士东谈主应当按结算备付金入款利率向基金托管东谈主支付垫付资金的利息，按结算公司背约金计 收轨范向基金托管东谈主支付背约金；   （3）对于基金托管东谈主临时垫付的资金，基金护士东谈主应于 T＋2 日赐与补足。基金护士 东谈主在轨则时刻内补足相应资金的，基金托管东谈主苦求排除春联系证券的冻结；不然，基金托管 东谈主可采选法律诉讼等措施，由此产生的诉讼用度、证券处置用度等合理用度，以过头他法律 牵涉均由基金护士东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金护士东谈主在平素业务受理渠谈和指示轨则的 合理时刻内发送的适正当律法则、本合同的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金托管东谈主的 原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此变成的亏本由基金托管东谈主承担，但银行托 管账户余额不足或基金托管东谈主如遭遇不可抗力的情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金护士东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金护士东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 护士东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确保逐日交易收尾后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金护士东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应积极查找原 因并校阅。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 东谈主。基金护士东谈主搪塞传递的申购、赎回、调动通达式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金护士东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前一通达日上述联系数据，并保证联系数据的准确、完满。 告成的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商责罚处理方式。 基金护士东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系轨则保存。 责并保证上述事宜按时进行。   为炫耀申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金护士东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构护士。 日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金 护士东谈主采选措施进行催收，由此给基金变成亏本的，基金护士东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 若是基金托管东谈主未能按时拨付联系款项的，牵涉由基金托管东谈主承担。因基金银行账户莫得足 够的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金护士东谈主的原因变成，牵涉由基金护士东谈主 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和分成资金划 拨时，基金护士东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、领受和阐述方式等除与投资指示调换外，其他部分另行 轨则。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值规画基金投资者申赎基金的份额， 基金护士东谈主将注册登记机构阐述的灵验数据汇总传输给基金托管东谈主。基金护士东谈主和基金托管 东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项 T+3 日前在基金护士东谈主总清 算账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金护士东谈主将实时进行划付，基金托管东谈主应实时查收，对于未准时划 付的资金，应奉告基金护士东谈主，由此产生的牵涉由牵涉方承担。结果严重的基金托管东谈主应向 中国证监会评释。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金护士东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付 的资金，基金护士东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的牵涉由牵涉方承担。结果严重 的基金护士东谈主应向中国证监会评释。   在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   （五）基金调动 托管东谈主并就联系的资金计帐和数据传递的时刻、方法及托管公约当事东谈主承担的权责事宜进行 商谈。   （六）基金现款分成 管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）基金融资   如本基金按国度联系轨则进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。     八、 基金钞票净值规画和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画及复核方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金护士东谈主应每个估值日规画基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托 管东谈主复核无误后，按轨则公告。   基金护士东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金护士东谈主根据法律法则或本基金合同的 轨则暂停估值时除外。基金护士东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主对外公布。 金护士东谈主承担。本基金的基金司帐牵涉方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金护士东谈主的 规画结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）交易所阛阓交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含 权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。   （2）初度公开荒行未上市的债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券等固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓差异估值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金护士东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金护士东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （7）联系法律法则、监管部门及自律国法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度最新轨则估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法 律法则的轨则或者未能充分注重基金份额合手有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基 金的基金司帐牵涉方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照基金护士东谈主对基金钞票净值的规画 结果对外赐与公布。   （1）基金护士东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 2 条第（5）项进行估值时，所变成的误 差不算作基金钞票估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实等原因， 基金护士东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行检验，然则未能发现该 失实而变成的基金份额净值规画失实，基金护士东谈主、基金托管东谈主免除抵偿牵涉。但基金护士 东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施排斥或邋遢由此变成的影响。   （三）估值失实的处理方式   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的缺陷变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏本的，缺陷的牵涉东谈主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利亏本按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿牵涉。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申诉差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿牵涉，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值失实牵涉方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实牵涉方承担；由于估值失实牵涉方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成亏本的，由估值失实牵涉方对顺利亏本承担抵偿 牵涉；若估值失实牵涉方依然积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿牵涉。估值失实牵涉方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的牵涉方春联系当事东谈主的顺利亏本负责，分歧障碍亏本负责，何况仅对 估值失实的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 牵涉方仍搪塞估值失实负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值失实牵涉方应抵偿受损方的亏本，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权柄；若是得到 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总额越过其施行亏本的差额部分支付给估值失实牵涉方。   （4）估值失实治愈领受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的牵涉方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的亏本进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵涉方进行更正和抵偿 亏本；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现失实时，基金护士东谈主应当立即赐与校阅，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施提神亏本进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金护士东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金护士东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金护士东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金护士东谈主、基金托管东谈主差异 独赶紧建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金护士东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的规画和公告的，以基金护士东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金护士东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务司帐评释。月度报表的编 制，基金护士东谈主应于每月晦了后 5 职责日内完成；季度评释应在每个季度收尾之日起 15 个 职责日内完成季度评释编制并赐与公告；中期评释应在上半年收尾之日起两个月内完成编制 并赐与公告；年度评释应当在每年收尾之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度评释 的财务司帐评释应当经过审计。基金合同告成不足 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季 度评释、中期评释或者年度评释。   基金护士东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 个职责日内进行复核。基金护士东谈主在季度评释完成当日，将联系评释提供给 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成复核。基金护士东谈主在中期评释完 成当日，将联系评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基 金护士东谈主在年度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金护士东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金护士东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金护士东谈主进行书面或电子阐述。如 果基金护士东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金护士东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金护士东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前向基金托管东谈主提供基 金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。      九、 基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   （四）收益分派有谈判   基金收益分派有谈判中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谈判的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谈判由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的时刻不得越过 15 个职责日。   （六）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。     十、 基金信息露馅   （一）藏匿义务   基金托管东谈主和基金护士东谈主应按法律法则、基金合同的联系轨则进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予藏匿。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》过头他有 关轨则进行信息露馅外，基金护士东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予藏匿。   基金护士东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约轨则的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的藏匿信息，何况应当将藏匿信息限制 在为履行前述义务而需要了解该藏匿信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背藏匿义务： 监管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金份额上市交易公告书、基金钞票净值、种种基 金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期评释（包括年度评释、中期评释和季度报 告）、临时评释、基金份额合手有东谈主大会决议、基金护士东谈主、基金托管东谈主的故意基金托管部门 的要害东谈主事变动、触及基金财产、基金护士业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁、澄澈公告、 计帐评释以及中国证监会轨则的其他信息。基金年度评释需经具有从事证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计后，方可露馅。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 护士东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期评释、 更新的招募说明书、基金居品贵寓摘录、基金计帐评释等公开露馅的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金护士东谈主进行书面或者电子阐述。   （三）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书的轨则。   （四）基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金托管东谈主和基金护士东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守玄妙。基金护士东谈主负责办理与基金联系的信息露馅事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主赐与公布。   基金护士东谈主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定前言露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过指定媒体和 基金托管东谈主的互联网网站公开露馅。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系轨则出具基金托管情况评释。基金托管 东谈主评释说明该中期/年度基金托管东谈主和基金护士东谈主履行基金合同的情况，是基金中期评释和 年度评释的组成部分。   当出现下述情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按联系轨则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金护士东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金护士东谈主公告。发生基金合同中轨则需要露馅的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或 复印件。基金护士东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。     十一、 基金用度   （一）基金护士费的计提比例和计提方法   本基金的护士费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。护士费的规画方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金钞票净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金护士东谈主向基金托管东谈主发 送基金护士费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基 金护士东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金护士东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售工作费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。计 算方法如下：   H＝E×年销售工作费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东谈主向基金托管 东谈主发送销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个职责日内从基金财产中一次性划付到 由基金护士东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金护士东谈主根据与销售机构签订的销售公约中约定的 付款周期差异代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金合同告成后宗旨指数许可使用费   本基金按照基金护士东谈主与宗旨指数许可方所签订的指数使用许可公约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同告成前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体规画方法及支付方式请参见招募说明书。   若是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的规画方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将领受治愈后的方法或费率规画指数使用费。基金护士东谈主应在招募说明书过头更新中 露馅基金最新适用的方法。   （五）基金合同告成以后的与基金联系的信息露馅用度、基金份额合手有东谈主大会用度、基 金的证券交易用度、基金联系账户的开户及注重用度、基金合同告成以后的与基金联系的会 计师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费和基金银行汇划用度以及按照国度联系轨则不错 列入的其他用度由基金护士东谈主和基金托管东谈主根据联系法则及相应公约的轨则，列入或摊入当 期基金用度。   （六）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 亏本；   （七）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金护士东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他联系轨则从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金护士东谈主赐与说明解释，如基金护士东谈主无刚直 根由，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费，详见招募说明书 的轨则。     十二、 基金份额合手有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金护士东谈主和基金托管东谈主须差异妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合 同告成日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有 东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金护士东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金护士东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金护士东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金护士东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同告成日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日等触及到基金进军事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金护士东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额合手有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚藏匿 义务。若基金护士东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按有 关法则轨则各自承担相应的牵涉。        十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金护士东谈主应保存基金财产护士业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金护士东谈主和基金托管 东谈主都应当按轨则的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金护士东谈主代表基金签署与基金联系的要害合同文本后，应实时以加密方式将要害合同 传真给基金托管东谈主，并在十个职责日内将合同文本底本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金护士东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主领受相 应文献。   （四）基金护士东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和进军合同等，承担藏匿义务并保存至少 15 年以上。      十四、 基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金护士东谈主的更换   有下列情形之一的，基金护士东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金护士经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章舍弃、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金护士东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金护士东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金护士东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金护士东谈主：新任基金护士东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金护士东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金护士东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金护士东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金护士东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）打法：基金护士东谈主职责隔断的，基金护士东谈主应妥善看护基金护士业务贵寓，实时 向临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主理理基金护士业务的移交手续，临时基金护士东谈主或新任 基金护士东谈主应实时领受。临时基金护士东谈主或新任基金护士东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金护士东谈主职责隔断的，应当按照法律法则轨则聘任具有证券、期货联系 业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金护士东谈主更换后，若是原任或新任基金护士东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金护士东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章舍弃、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金护士东谈主或由单独或整个 10%以上（含 10%）基金份 额的基金合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金护士东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 领受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金护士东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法则轨则聘任具有证券、期货联系 业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金护士东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个合手有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金护士东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金护士东谈主和基金托管东谈主的更换差异按上述方法进行；   （3）公告：新任或临时基金护士东谈主和新任或临时基金托管东谈主应在更换基金护士东谈主和基 金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言上纠合公告。   （三）新基金护士东谈主接受基金护士或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托管业务前， 原基金护士东谈主或基金托管东谈主应连续依据法律法则和《基金合同》的轨则履行联系职责，并保 证不作出对基金份额合手有东谈主的利益变成毁伤的步履。      十五、 不容步履   托管公约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金护士东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金护士东谈主挣扎正地对待其护士的不同基金财产，基金托管东谈主挣扎正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金护士东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金护士东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担亏本。   （五）基金护士东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策动过程中任何尚未按法律法则轨则的 方式公开露馅的信息。   （六）基金护士东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金护士东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞,其高等护士东谈主员和其他从业 东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金钞票，根据基金护士东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的轨则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受联系限制。   （十）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法则联系轨则，由中 国证监会轨则不容基金护士东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。     十六、 托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐评释出具法律想法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有谈判，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。        十七、 背约牵涉   （一）基金护士东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应当承担违 约牵涉。   （二）基金护士东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当差异对各自的步履 照章承担抵偿牵涉；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当承担连带 抵偿牵涉。   （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应就顺利亏本进行抵偿；给基金钞票 变成亏本的，应就顺利亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向背约方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的亏本等；   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选必要的措施，努力 提神亏本的扩大；莫得采选适合措施以致亏本扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。守约方 因提神亏本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管公约约略连续履行的，在最大设施地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金护士东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本公约。若基金护士东谈主或基金 托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要补助。   （六）由于基金护士东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金护士东谈主和 基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行检验，然则未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏本，基金护士东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵涉。然则基金护士东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的措施邋遢或排斥由此变成的影响。     十八、 争议责罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不成 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按 照中国外洋经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有贬抑力。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金护士东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、辛苦、 尽职地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，注重基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。        十九、 托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金护士东谈主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管公约草案，应经托管公约 当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意 见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为看重文本。   （二）托管公约自基金合同告成之日起告成。托管公约的灵验期自其告成之日起至该基 金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自告成之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律贬抑力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报联系监管部门两份，每份具有同等法 律效力。     二十、 其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律法则等轨则协商办理。     二十一、    托管公约的签订   本托管公约经基金护士东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管公约的签订场所和签订日历。 本页无正文，为《南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金托管公约》的署名盖印页。 基金护士东谈主：南边基金护士股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订场所： 签订日历：   年   月   日