天弘中债1-3年国开行债券指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-14 12:08    点击次数：126

                     招募说明书(更新) 天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式  证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十一月十四日                                      招募说明书(更新)                     紧要指示   天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2019 年 12 月 17 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2878 号）。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2020 年 4 月 22 日端庄见效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书，全面相识本 基金居品的风险收益特征和居品本性，充分琢磨自身的风险承受才略，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券市集举座环境激勉的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管制东说念主在投资筹谋过程中产生的操作风险以及本 基金专有风险等。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为债券型指数基金，其预期风险与预期收益表面低于股票型基金、混 合型基金、高于货币市集基金。本基金主要采选抽样复制法追踪标的指数的推崇， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集一样的风险收益特征。   本基金标的指数为中债 1-3 年国开行债券全价（总值）指数。   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数要素券包括 国度征战银行在境内公征战行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年(包含 0.5 年和 3 年)的政策性银行债，可手脚投资该类债券的功绩基准和标的指数。   样本登第方法：                                     招募说明书(更新) 算日中债估值推选标的登第 最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交往所市集 收盘价，再无则径直采选中债估值价钱。    待偿期分段子指数：不包含    计议标的指数具体编制有议论及成份股信息详见中债金融估值中心有限公司 网站，网址： yield.chinabond.com.cn。    本基金并非保本基金，基金管制东说念主并不行保证投资于本基金不会产生蚀本。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的计议章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行独特秀雅，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读计议内容并祥和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    基金管制东说念主在此颠倒指示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据计议 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配考试。    投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓概要等信                               招募说明书(更新) 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训戒、资产状态等判断基 金是否和自身的风险承受才略相适合，并通过基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。   基金管制东说念主承诺以淳厚信用、远程尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日推崇， 基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管制 东说念主提醒投资者谨防基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或率先 基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或率先 50%的除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本次更新主要依据《天弘基金管制有限公司对于天弘中债 1-3 年国开行债券 指数发起式证券投资基金增设份额并相应修改计议法律文献的公告》及《天弘基 金管制有限公司对于养息旗下部分基金在基金销售机构及直销机构的单笔最低 申购金额、单笔最低追加申购金额、单笔最低赎回份额及最低持有份额的公告》 进行改良。                                            招募说明书(更新)                        目       录                                         招募说明书(更新)                                招募说明书(更新)                   一、绪论   《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制端正》                        （以下简称“《流动性风险 管制端正》”）、        《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》                                    （以 下简称“《指数基金带领》”）以及《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或首要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管制东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 计议端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                                        招募说明书(更新)                       二、释义 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 年国开行债券指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金居品贵寓概要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的 改良                                         招募说明书(更新) 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其时时作念出的改良       《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其时时作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经计议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及计议法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及计议法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、变嫌、转托管及按时定额投资等业务                                       招募说明书(更新) 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受天弘基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得率先 3 个月 洞开日 范基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同盲从                                招募说明书(更新) 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额变嫌为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金变嫌中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金变嫌中转入 央求份额总和后的余额)率先上一洞开日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介                               招募说明书(更新) 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产提拔证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 件 运作，由基金管制东说念主、基金管制东说念主股东、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指 基金管制东说念主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理）等东说念主 员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期 限不低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金管制东说念主 进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且采选估值工夫仍导致 公允价值存在首要不笃定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不笃定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不笃定性的 资产                                招募说明书(更新) 基金份额持有东说念主服务的用度 别 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额                                       招募说明书(更新)                      三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   计议东说念主：司媛   组织花式：有限作事公司   注册老本及股权结构   天弘基金管制有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管制委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限作事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                      招募说明书(更新) 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹谋管制部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会布告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公 司投资银行部推广总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限作事公司详尽管制部总司理、资产管制部 总司理，上海实业城市征战集团有限公司融产联接作事鼓动办公室负责东说念主，现任 天津相信有限作事公司董事会布告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交往 部司理，博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，寂寞董事，硕士。历任中国设立银行北京西四支行外洋部副司理， 中国设立银行北京长安支行副总司理，中国设立银行北京前门支行行长助理，中 国设立银行北京征战区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管制部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产协调管制部总裁，盈科更动资产管制有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司作事公司董事长兼总司理。    车浩先生，寂寞董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教练，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院拔擢、副院长。    黄卓先生，寂寞董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副拔擢、副 院长。                                招募说明书(更新)   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限作事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限作事公司交往管制部总司理，厦门联合相信投资有限作事公 司上海证券部总司理，中泰相信有限作事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽管制部总司理，上海实业城市征战集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接鼓动办副主任，现任天津相信有限作事公司业务总监兼资产管制总部 总司理、详尽管制总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管制（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管制有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产管制有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券生意务部推广总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交往部司理， 博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管制公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管制 有限公司机构搭理部高档司理，中国东说念主寿资产管制有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘更动资产管制有限公司董事长。                                  招募说明书(更新)   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心偏激 下属北京程序股份制接头公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央拔擢科学研究所助理研究员，国度国 有资产管制局主任科员、副处长，财政部干部拔擢中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡缉员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管制有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管制有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管制有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交往中心财 务部司理、交往中心副总司理，亚洲证券有限作事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限作事公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高档工夫各人，北京念念德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   刘洋女士，经济学硕士，11 年证券从业训戒。2013 年 1 月加盟本公司，历 任研究员、交往员。历任天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年                                           招募说明书(更新) 年 07 月至 2018 年 08 月）、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 06 月至 2021 年 05 月）、天弘聚新三个月按时洞开夹杂型证券投资基金基金经 理（2020 年 09 月至 2023 年 01 月）、天弘睿新三个月按时洞开夹杂型证券投资 基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 02 月）、天弘睿选利率债债券型发起式 证券投资基金基金司理（2021 年 08 月至 2023 年 06 月）、天弘合利债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022 年 07 月至 2023 年 07 月）。现任本公司基金经 理。天弘优选债券型证券投资基金基金司理、天弘弘利债券型证券投资基金基金 司理、天弘荣享按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘中债 1-3 年 国开行债券指数发起式证券投资基金基金司理、天弘增益答复债券型发起式证券 投资基金基金司理、天弘中债 3-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金 司理、天弘成享一年按时洞开债券型证券投资基金基金司理、天弘中债 1-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金基金司理、天弘兴益一年按时洞开债券型发 起式证券投资基金基金司理、天弘招享三个月按时洞开债券型发起式证券投资基 金基金司理。   历任基金司理：   任明先生，任职时期：2023 年 09 月 09 日至 2024 年 10 月 24 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘更动资产管制有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管制部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。                               招募说明书(更新)  （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金管制东说念主承诺   本基金管制东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面 抵制轨制，采选灵验秩序，驻守罪人行动的发生。   基金管制东说念主拦阻性行动的承诺。   本基金管制东说念主照章拦阻从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、涌现                                招募说明书(更新) 他东说念主从事计议的交往行径；   （7）轻佻职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行动。   （1）依照计议法律法例和基金合同的端正，本着远程严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的计议证券、基金的生意神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、涌现他东说念主 从事计议的交往行径。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交往偏激他行径。  （五）基金管制东说念主的风险管制与里面抵制轨制   （1）全面性原则：公司风险管制必须粉饰公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于整个业务过程和业务才略；   （2）寂寞性原则：公司根据业务需要设立保持相对寂寞的机构、部门和岗 位，并在计议部门建立防火墙；公司设立寂寞的风险管制部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈报公司风险管制状态，并进行寂寞申报；   （3）审慎性原则：风险管制中枢是灵验驻守各式风险，任何轨制的建立都 要以驻守风险、审慎筹谋为起点；   （4）灵验性原则：风险管制轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；推广风险管制轨制不得有任何例外，任何职工不得领有突出轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹谋策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管制政策和秩序进行 相应的养息；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险                              招募说明书(更新) 抵制议论体系，使风险抵制更具客不雅性和操作性。   公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管制负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管制秩序的推广。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抵制、风险管制， 从而抵制公司的举座运营风险；   （2）督察长：寂寞诈骗督察权益，径直对董事会负责，实时向审计与风险 抵制委员会提交计议公司范例运作和风险抵制方面的作事呈报；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有议论和基本的投资策略；   （4）风险管制委员会：拟定公司风险管制策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险管制工 具；根据公司总体风险抵制想法，制定各业务和各才略风险抵制想法和要求；落 实公司就首要风险管制作念出的决定或决议；听取并计议会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管制轨制、过程；对作事东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会计议后推广。   （5）内控合规部：负责公司蚁合统一的合规管制作事，按照公司端正和督 察长的安排履行合规管制职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈报体系，约束提高公司举座合规坚贞和才略。   （6）风险管制部：通过投资交往系统的风控参数竖立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场社交往 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交往的事中合规抵制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抵制；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面抵制和风险管制的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和完毕想法。   （8）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的作事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一说念作事，负责履行公司的风险管制范例，负责本部门的                             招募说明书(更新) 风险管制系统的征战、推广和退换，用于识别、监控和裁汰风险。  （1）风险抵制轨制  公司风险抵制的想法为严格盲从国度法律法例、行业自律端正和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋作风；约束提高筹谋管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抵制机制和轨制，确保各项筹谋管制行径的健康运行与公司财产的安全 完好；退换公司信誉，保持公司的细致形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和市集风险，管制风险和职业说念德风险，分别制定严格驻守秩序，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课过程轨制、蚁合交往轨制、信息败露轨制、贵寓 保全轨制、隐痛轨制和寂寞的监察稽核轨制等计议轨制。  （2）内控合规管制轨制  为保障不时范例发展，公司制定合规管制轨制。公司设督察长，负责公司合 规管制作事，实施对公司筹谋管制合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司蚁合统一的合规管制作事，按照公司端正和督察长的安排履行合规管制 职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识别、处置、呈报体系，不 断提高公司举座合规坚贞和才略。  （3）审计管制轨制  为范例里面审计作事，公司制定里面审计管制轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面抵制和风险管制的 得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完毕想法。  （4）里面司帐抵制轨制  建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作抵制规程，确保司帐业务有章可循； 按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行计议业务的相 互核查监督机制；为了驻守基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资 金头寸管制轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金清理交割作事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦查轨制；为了驻守司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务嘱托轨制。                             招募说明书(更新)   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内 控合规作事是寂寞的，并得到高管东说念主员的提拔，同期置备操作手册，并按时更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事领域中的风险隐患上报，以驻守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、指示范例。公司建立了风险管制委 员会，使用适合的范例，阐发和评估与公司运作计议的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员实时掌抓风险 状态，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技巧。采选数目化、工夫化的风险抵制技巧， 建立数目化的风险管制模子，用以指示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选灵验的秩序，对风险进行分散、抵制和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了完好的培训筹备，为整个职工提供满盈 和得当的培训，使职工明确其职责所在，抵制风险。   本公司确知建立、退换、提拔和完善里面抵制轨制是本公司董事会及管制层 的作事。本公司颠倒声明以上对于里面抵制的败露着实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面抵制轨制。                                      招募说明书(更新)                    四、基金托管东说念主      一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日端庄在上海证 券交往所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。限制 2023 年 同比裁汰 5.19%，完毕包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行恒久坚持“真挚服务，相伴成长”的筹谋理念，力图于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽管制处、基金证券业务 处、相信保障业务处、搭理私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务筹谋情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业                                      招募说明书(更新) 务批准文号：证监基金字200574 号。限制 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值总共 25372.53 亿元，基金份 额总共 24324.13 亿份。    四、基金托管东说念主的里面抵制轨制    （一）里面抵制想法    严格盲从国度计议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内计议管制端正， 遵法筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保计议信息的着实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面抵制组织结构    兴业银行基金托管业务里面抵制组织架构由总行里面抵制委员会、总行风险 管制部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面抵制组织依照本行计议轨制对本行托管业务风险管制和里面 抵制实施管制。    （三）里面抵制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险领域； 相互制衡； 完好为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控想法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹谋 管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面抵制存在的问题应当大略得到实时 反馈和纠正；                             招募说明书(更新) 完毕灵验抵制。   （四）里面抵制轨制及秩序 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险抵制秩序。 监控。 制理念，并签订承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他计议端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的议论、收益分拨、申购赎回以偏激他计议基金投资和运作的事项， 对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的行动，应实时以书面花式通知基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到通知后应实时查对并以书面花式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要非法行动，立即呈报中国证监会，同期，通知基 金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他计议端正，或 者违背基金合同约定的，应当拒却推广，立即通知基金管制东说念主，并实时向中国证 监会呈报。                            招募说明书(更新)  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往范例也曾见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他计议端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管制东说念主， 并实时向中国证监会呈报。                                  招募说明书(更新)                      五、计议服务机构  （一）基金销售机构   (1)天弘基金管制有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   计议东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管制有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管制东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的端正，选拔其他合适要求的机构销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   计议东说念主：薄贺龙   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                                  招募说明书(更新) 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 计议东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（独特平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 计议东说念主：蒋燕华                                   招募说明书(更新)                 六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息败露 办法》、    《基金合同》偏激它法律法例的计议端正召募，已于2019年12月17日获取 中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2878号）。本基金的召募期为2020 年4月20日。    经普华永说念中天司帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 照每份基金份额1.00元东说念主民币议论，设立召募期间召募资金偏激利息结转的份额 共计10,047,336.80 份基金份额，已一说念计入基金份额持有东说念主基金账户，归各基金 份额持有东说念主整个。                                  招募说明书(更新)                 七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金合同已于 2020 年 4 月 22 日端庄见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，本 基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同 约定的范例进行清理，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。 中国证监会端正的独特情形，从其端正。   《基金合同》见效满三年后，一语气20个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 以败露；一语气60个作事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在10个作事日内向中 国证监会呈报并建议治理有议论，如不时运作、变嫌运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                    招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在招募说明书或其他计议公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平日交往日的交往时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他独特情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的计议端正在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2020 年 5 月 20 日起洞开日常申购、赎回等业务。 本基金 C 类基金份额已于 2022 年 5 月 27 日起洞开日常申购、赎回等业务，本 基金 E 类基金份额已于 2024 年 11 月 14 日起洞开日常申购、赎回等业务。申购 和赎回的洞开日为证券交往所交往日（基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在洞开日办理申购、赎回央求。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者变嫌。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或变嫌 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行议论；                                招募说明书(更新) 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主 必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的计议端正在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同计议条件处理。   基金管制东说念主应以交往时期末端前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不堪利， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于申购央求及申购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权益。   基金管制东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述范例功令进行养息。基金 管制东说念主应在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的计议端正在指定媒介上公 告。   （五）申购和赎回的数目限制                                  招募说明书(更新) 直销中心（不含网上直销系统）的初次申购单笔最低金额为 0.01 元，追加申购 的单笔最低金额 0.01 元。收益分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。新增 销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有端正的，以各销售机构的业务端正 为准。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一说念交往账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金管制东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一说念赎回其在该销 售机构一说念交往账户持有的基金份额。如因分红再投资、非交往过户、转托管、 大批赎回、基金变嫌等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性一说念赎回。 按时更新的招募说明书或计议公告。但本基金单一投资者（发起资金提供方除外） 持有基金份额数不得达到或率先基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或率先 50%的除外)。法律法例或监管机构另有规 定的，从其端正。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采选上述秩序对基金范围赐与控 制。具体见基金管制东说念主计议公告。 份额的数目限制，或者新增范围抵制秩序。基金管制东说念主必须在养息前依照《信息 败露办法》的计议端正在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购央求单独议论。C 类、E 类基金份额不收取申购用度。                                          招募说明书(更新)   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：              申购金额（M）          A类基金份额申购费率               M＜100万元          0.5%               M≥500万元          1000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的基金份额申购东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，对于 A 类基金 份额、C 类基金份额及 E 类基金份额收取的赎回费，将全额计入基金财产。具体 费率如下：  持有期限（T）     A 类基金份额赎回       C 类基金份额赎回   E 类基金份额赎                  费率             费率         回费率    T   T≥7 天          0              0          0 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的计议 端正在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵循计议法律法例以及 监管部门、自律功令的端正。 金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销行径。 在基金促销行径期间，按计议监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。                                        招募说明书(更新)   （七）申购份额与赎回金额的议论   （1）若投资东说念主选拔A类基金份额   基金申购采选“金额申购、份额阐发”的方式。A类基金份额的申购金额包 括申购用度和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用竣工用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用竣工用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.5%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的A类基金申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.5%)＝99,502.49元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51元   申购份额＝99,502.49/1.0160= 97,935.52份   （2）若投资东说念主选拔 C 类、E 类基金份额   申购的灵验份额为申购金额除以当日的该类基金份额净值，申购份额的议论 公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类基金份额，对应申购费率 为 0，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的该类基金申 购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   上述议论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   本基金采选“份额赎回”方式，赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以                                        招募说明书(更新) 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 A 类基金份额净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 10 天，适用赎 回费率为 0，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 C 类基金份额净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×0=0 元   净赎回金额=10,679.00-0=10,679.00 元   上述议论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有期限为 10 天，适用赎 回费率为 0，假定赎回当日的 E 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 E 类基金份额净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×0=0 元   净赎回金额=10,679.00-0=10,679.00 元   上述议论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日各样基金份额 的余额数目                                招募说明书(更新)   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额分别竖立代码，分别计 算和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值 的议论，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后议论，并在 T+1 日 内公告。遇独特情况，经履行得当范例，不错得当蔓延议论或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 算当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法平日运行。 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者率先 50%，或者变相侧目 50%蚁合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据计议端正在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办                              招募说明书(更新) 理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 商阐发后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的计议条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况搁置时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 变嫌中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金变嫌中转入央求份额 总和后的余额)率先前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定                                招募说明书(更新) 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一说念赎回央求时， 按平日赎回范例推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求率先上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一说念 赎回央求有艰难或者因支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主超出 10%的赎回央求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回，选拔脱期赎回的，将自动转入下一个洞开 日连接赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被捣毁。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投 资者的赎回央求，当基金管制东说念主觉得有才略支付时，按平日赎回范例推广。当基 金管制东说念主觉得支付上述赎回央求有艰难或觉得因支付上述赎回央求而进行的财 产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分脱期赎回”                                招募说明书(更新) 的约定对其余赎回央求脱期办理，具体见计议公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得率先 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东说念主，说明计议处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净 值。 公告的加屡次数，但基金管制东说念主须依照《信息败露办法》，最迟于从头洞开日在 指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中明确 从头洞开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金变嫌   基金管制东说念主不错根据计议法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的变嫌业务，基金变嫌不错收取一定的变嫌费， 计议功令由基金管制东说念主届时根据计议法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与计议机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；                              招募说明书(更新) 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的计议贵寓，对于合适条件的非交往过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。   （十五）按时定额投资筹备   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹备，具体功令由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在计议公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资筹备最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的计议公告。                                招募说明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资想法   本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数一样的总答复，追求追踪偏离 度及追踪舛错的最小化。力争日均追踪偏离度的竣工值不率先 0.5%，年追踪误 差不率先 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资想法，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会计议端正）。   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 于本基金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要采选抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券手脚替代，构 造与标的指数风险收益特征一样的资产组合，以完毕对标的指数的灵验追踪。   在平日市集情况下，力争日均追踪偏离度的竣工值不率先 0.5%，年追踪误 差不率先 2%。如因指数编制功令养息或其他因素导致追踪舛错率先上述范围， 基金管制东说念主应采选合理秩序幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金将采选抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选                                招募说明书(更新) 成份券组成为基础，详尽琢磨国表里宏不雅经济花式、债券市集资金供求情况、跟 踪效率、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产范围、日 常申购赎回情况、市集流动性以及债券本性等情况，选拔合适的债券进行投资， 并对投资组合进行优化养息，力争完毕对标的指数的灵验追踪，同期灵验抵制跟 踪舛错。   （1）分层抽样   本基金主要采选抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券分手 层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各层级成份券偏激权重。主要投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券，或选拔非成份券手脚替代，使得债券投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限散布和到期收益率等）与标的指数一样。   （2）组合优化   为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征邻近的且流动性较好的个券，在债券投资组合 举座构建过程中，通过久期匹配、期限散布疋配等方法进行举座优化养息，在满 足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要得当投资于非成份券，以更好 地完毕对标的指数的追踪。   （3）动态养息   本基金将按时评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对 投资组合进行养息，以确保组合总体特征与标的指数一样，并缩小追踪舛错。当 市集波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将详尽考 虑市集流动性、交往成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不按时的动态养息 以缩小追踪舛错。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债                                招募说明书(更新) 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得率先基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得率先本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不 合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之外 的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个 交往日内进行养息，但中国证监会端正的独特情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消上述或养息限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广。   为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；                                招募说明书(更新)   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质 抵制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推广。计议交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广，但需提 前公告。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中债 1-3 年国开行债券全价（总值）指数收益率×   改日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中 国证监会呈报并建议治理有议论，如更换基金标的指数、变嫌运作方式、与其他基 金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但 若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于编 制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 可在履行得当范例后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有议论确按时期，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。   （六）本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率表面低于股票型                                招募说明书(更新) 基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采选抽样复 制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集一样 的风险收益特征。   （七）基金管制东说念主代表基金诈骗债权东说念主权益的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的交往型洞开式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇集基 金。该汇集基金将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，详尽跟 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。该汇集基金具体投资范围 及比例等将依据届时灵验的法律法例或监管机构要求笃定。以上变更需经基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。                                              招募说明书(更新)                  十、基金投资组合呈报     基金管制东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在虚假记录、误导性论说或 首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带作事。     基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同端正复核了本呈报中的 财务议论、净值推崇和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误 导性论说或者首要遗漏。     本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 06 月 30 日，本呈报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度呈报。  序号 技俩           金额(元)                   占基金总资产的比例（%）     其中：股票        -                       -     其中：债券        5,369,659,339.07        98.80         资产提拔证券   -                       -     其中：买断式回购的买入返                  -                       -     售金融资产    本基金本呈报期末未持有股票。    本基金本呈报期末未持有股票。                                                   占基金资产净值 序号      债券品种                公允价值(元)                                                   比例（％）                                            招募说明书(更新)        其中：政策性金融债            5,369,659,339.07   99.96  序                                             占基金资产净值    债券代码   债券称号     数目（张） 公允价值(元)  号                                             比例（％） 资明细    本基金本呈报期末未持有资产提拔证券。    本基金本呈报期末未持有贵金属。    本基金本呈报期末未持有权证。    本基金本呈报期末未持有股指期货。    本基金本呈报期末未持有国债期货。 查，未发当今呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。 同端正之备选股票库的情况。  序号     称号                    金额(元)                                       招募说明书(更新)     本基金本呈报期末未持有处于转股期的可变嫌债券。     本基金本呈报期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书(更新)                            十一、基金的功绩      基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎远程的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日 2020 年 04 月 22 日，基金功绩数据限制 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                        天弘中债 1-3 年国开债指数发起 A                                         功绩比拟                        份额净值 功绩比拟               份额净值                      基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                ①-③      ②-④               增长率①                      率程序差                        准差②      率③                                          ④               -0.05%   0.06%   -1.88%   0.06%   1.83%    0.00% 自基金合同 见效日起至         11.77%   0.05%   -3.95%   0.06%   15.72%   -0.01%      今                        天弘中债 1-3 年国开债指数发起 C                                                   招募说明书(更新)                                        功绩比拟                       份额净值 功绩比拟               份额净值                     基准收益    阶段                 增长率标 基准收益                ①-③     ②-④               增长率①                     率程序差                       准差②     率③                                         ④ 自基金份额 初次阐发日         5.91%   0.04%   -1.54%   0.06%   7.45%   -0.02%   起于今                               招募说明书(更新)                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据计议法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推广。                               招募说明书(更新)                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金计议的证券交往场面的交往日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在笃定计议金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门计议端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采选最近交往日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交往日的报价不行着实反馈公允价值的，应付报价进行养息，笃定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有计议资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值工夫笃定公允价值。采选估值工夫笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得计议资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并笃定公允价值。   （四）估值方法                             招募说明书(更新)   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值工夫笃定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产提拔证券，采选估值工夫笃定公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行养息以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采选估值工夫笃定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计议法律法例的端正或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通知                                 招募说明书(更新) 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据计议法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金计议的会 计问题，如经计议各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的议论结果对外赐与公布。   （五）估值范例 日该类基金份额的余额数目议论，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规 定的，从其端正。   基金管制东说念主应每个作事日议论基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据议论差错、系统故障差错、下达指示差错等。                               招募说明书(更新)   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错作事方承担； 由于估值差错作事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值差错作事方也曾积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错作事方应付更正的情况向计议当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的作事方对计议当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值差错的计议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错作事方仍应付估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和率先其本质损失的差额部分支付给估值差错作事方。   （4）估值差错养息采选尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，计议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的作事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向计议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值议论出现差错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报                               招募说明书(更新) 基金托管东说念主，并采选合理的秩序驻守损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责 议论，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交往末端后议论当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 议论结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （九）独特情况的处理 差不手脚基金资产估值差错处理。 机构发送的数据差错，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管制东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采 取必要、得当、合理的秩序进行查验，然而未能发现该差错的，由此形成的基金 资产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名抵偿作事。但基金管制东说念主和基金托 管东说念主应当积极采选必要的秩序搁置或消弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                               招募说明书(更新)               十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 所不同，基金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨有议论，吞并类别内的 每一基金份额享有同平分拨权。 若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额 持有东说念主大会。   （四）收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有议论的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                            招募说明书(更新) 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的议论方法，依照《业务功令》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的端正。                                 招募说明书(更新)                    十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的议论 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                      招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额收取销售服务 费。   本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日议论，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金合同见效后的标的指数许可使用费按照基金管制东说念主与指数编制机构签 署的指数使用许可条约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。在往往情况下， 指数许可使用费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用 费逐日议论，逐日累计。         基金资产平均净值           季度费率        年度费率       （不包括 10 亿东说念主民币整）                                           招募说明书(更新)  （包括 10 亿东说念主民币整，不包括 20 亿东说念主民币      0.75 bp       3 bp                 整）            率先 20 亿东说念主民币        （包括 20 亿东说念主民币整）   其中：1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当范围在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金 资产净值的 0.04%的年费率计提。议论方法如下：   H=E×0.04%÷当年天数   当范围在 10 亿元至 20 亿元（包括 10 亿元，不包括 20 亿元），指数许可使 用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。议论方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   当范围在 20 亿元以上（包括 20 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的 0.025%的年费率计提。议论方法如下：   H=E×0.025%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日议论，逐日累计，每季支付一次，自《基金合同》见效 日起，基金管制东说念主应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个作事日内，按照基 金管制东说念主与指数发布机构阐发的金额向指数编制机构支付上一季度的指数许可 使用费。   如果基金管制东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的议论方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大 会审议，但基金管制东说念主应实时在指定媒介赐与公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据计议法例及相应协 议端正，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募说明书(更新) 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的计议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计议税收征收的端正代扣代缴。                                   招募说明书(更新)               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照计议端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 计议业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                招募说明书(更新)                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管制端正》、《基金合同》偏激他计议端正。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主按照以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                              招募说明书(更新)   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的本性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。基金合同见效公告中应说明基金召募情况及基金管制东说念主办有的                              招募说明书(更新) 基金份额、承诺持有期限等情况。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的议论方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将 年度呈报登载在指定网站上，将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货计议业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，并 将中期呈报登载在指定网站上，将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   基金管制东说念主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报均分别败露基金管制东说念主办 有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决                               招募说明书(更新) 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，计议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）变嫌基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更率先百分之五十，基金管制 东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动率先百 分之三十；   （11）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务计议行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务计议行动受到首要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书(更新)   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、 本质抵制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或者从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管制东说念主采选舞动订价机制进行估值；   （23）养息本基金份额类别竖立；   （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，计议信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将计议情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，计议信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息败露事务管制                             招募说明书(更新)   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会计议基金信息 败露内容与方法准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照计议法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 清理呈报等公开败露的计议基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证计议报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照计议法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书(更新)                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施范例和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且采选估值工夫仍导致公允价 值存在首要不笃定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在首要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不笃定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和变嫌。 基金份额持有东说念主央求申购、赎回或变嫌侧袋账户份额的，该申购、赎回或变嫌申 请将被拒却。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管制东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时由基金管制东说念主在 计议公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主对侧袋账户份额实行寂寞管制，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋秀雅 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号加多大                               招募说明书(更新) 写字母 M 秀雅手脚后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号 中的 M 秀雅。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管制东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作议论和基金功绩议论应当以主袋 账户资产为基准。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的养息，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东说念主应将特定资产作 为一个举座，不行仅分割其公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对侧袋账户单独竖立账套，实行寂寞核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应合适《企业司帐准则》的计议要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有端正的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的接头、审计用度等由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户计议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额清闲基金合同收益分拨条件的情形下，                               招募说明书(更新) 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分拨条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （2）按时呈报   侧袋机制实施期间，基金按时呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户计议信息在按时呈报中单独进行败露，包括但不限于： 其他与特定资产状态计议的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时呈报   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、计议用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均将按 端正实时发布临时公告。   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是                               招募说明书(更新) 否一说念完成变现，基金管制东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的计议事宜取得合适 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所的专科意见。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘任于侧袋机制启用日发 表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期间基金侧袋机制运行 计议的司帐核算和年报败露，推广得当范例并发表审计意见。   当侧袋账户资产一说念完成变现后，基金管制东说念主应参照基金清理呈报的计议要 求，聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的计议端正，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致计议内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行得当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可径直对本部安分容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                               招募说明书(更新)                 十九、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 证券市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才略的风 险。 通货推广的影响力而导致购买力着落，从而基金的本质收益着落。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用状态恶化，到期不行履行合约 进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交往敌手因背信而产生的证券交割 风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不行连忙、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，以至莫得满盈的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。                                招募说明书(更新)   本基金投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等方式，积极防 范流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产的市值总共占比等，王人严格盲从相 关法律法例端正的比例限制。因此，本基金拟投资市集及资产的流动性细致。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管制东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器具对赎回央求进行限定养息，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理大批赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他秩序。   具体秩序，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）大批 赎回的情形及处理方式”的计议内容。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管制器具，对赎回申 请等进行限定养息，手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助秩序，包 括但不限于：   （1）脱期办理大批赎回央求   上述具体秩序详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的计议内容。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体秩序详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的计议内容。   （3）收取短期赎回费   坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值                              招募说明书(更新)   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的秩序。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采选舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵循计议法律法例以及监管部门、 自律组织的端正。   （6）实施侧袋机制   具体秩序，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的计议内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时清闲整个投资者的申购和/ 或赎回央求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者投资 的成本。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和变嫌。因特定资产的变面前期具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抵制存在颓势或者东说念主为因素形成操作 空虚或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、司帐部门诓骗、交往 差错、IT 系统故障等风险。   （七）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，如果基金管制东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现空虚等，都会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者违背 基金合同计议端正的风险。   （九）本基金的专有风险                                招募说明书(更新) 互异，此外因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数养息较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪舛错，影响投资收益； 因素、投资者情怀和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险； 与标的指数推崇之间产生互异的不笃定性。   本基金力争日均追踪偏离度的竣工值不率先 0.5%，年追踪舛错不率先 2%， 但因标的指数编制功令养息或其他因素可能导致追踪舛错率先上述范围，本基金 净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌或发生背信，发生成份券停 牌或背信时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌或背信，基金可能无 法实时卖出成份券以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管制东说念主可能竖立 较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的秩序，投资者将濒临无法赎回一说念或部 分基金份额的风险。   标的指数成份券发生彰着负面事件濒临背信风险，且指数编制机构暂未作出 养息的，基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽琢磨成份券的 背信风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份券替代策略， 并对投资组合进行相应养息。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和退换，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管制和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会呈报并建议治理有议论，如更换基金标的指 数、变嫌运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基                                招募说明书(更新) 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、变嫌运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有议论确按时期，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与计议市集推崇有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如果指数发布机构变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等首要变更导致该指数不宜连接手脚标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管制东说念主 不错依据退换投资者正当权益的原则，在履行得当范例后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。 模低于 2 亿元的，基金合同将拒绝。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动拒绝的风险。 金（ETF），在不改变本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇集基 金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （十）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据计议 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配考试。                              招募说明书(更新)  （十一）其它风险 器具，基金可能会濒临一些独特的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十二）声明 或本金安全。                               招募说明书(更新)         二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行计议范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的； 的因素以至标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有议论进行表 决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货计议业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                               招募说明书(更新)   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈报出具法律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有议论，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计议首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期 货计议业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                             招募说明书(更新)             二十一、基金合同的内容概要   一、基金合同当事东说念主的权益与义务   （一） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度计议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的计议行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律端正决定基金收益的分拨有议论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                               招募说明书(更新) 供服务的外部机构；   （16）在合适计议法律、法例的前提下，制订和养息计议基金认购、申购、 赎回、变嫌和非交往过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎远程的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的秩序使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按计议端正议论并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他计议端正，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他计议端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予隐痛，不 向他东说念主泄露；                               招募说明书(更新)   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有议论，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金计议的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                             招募说明书(更新)   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据计议市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金计议的首要合同及计议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                               招募说明书(更新)   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他计议端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与隐痛，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主议论的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径计议的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度、半年度和年度基金呈报出具意见，说明 基金管制东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管制东说念主有未推广《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了 得当的秩序；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计议贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作计议账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或计议端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计议端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而除名；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                              招募说明书(更新)   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息败露，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限作事；                                招募说明书(更新)   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。        （一） 召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变嫌基金运作方式；   （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额议论，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。                                 招募说明书(更新) 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构养息计议申购、赎回、变嫌、 基金交往、非交往过户、转托管等业务功令；   （6）加多、减少基金份额类别；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管 理东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                  招募说明书(更新) 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、所在和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和所在；   （5）会务常联想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和计议东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金                               招募说明书(更新) 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连 续公布计议指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按                               招募说明书(更新) 照会议通知端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主亦可采选其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，基金 份额持有东说念主不错采选书面、收集、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方 式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错采选书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。    （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应                                招募说明书(更新) 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主办东说念主按照下列第七条文矩范例笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 变嫌基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。                             招募说明书(更新)   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传闻明，不然提交 合适会议通知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代                               招募说明书(更新) 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则计议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若计议 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日计议基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日计议基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日计议基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）计议基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                              招募说明书(更新) （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的计议端正以本节独特约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文计议约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致计议内容被取消或变更的，履行得当范例后，基金管制东说念主提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推广方式   （一）基金收益分拨原则 所不同，基金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨有议论，吞并类别内的 每一基金份额享有同平分拨权。 若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影                               招募说明书(更新) 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （二）收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有议论的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的议论方法，依照《业务功令》推广。      （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。 四、与基金财产管制、运用计议用度的索求、支付方式与比例   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的议论 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                招募说明书(更新)   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额收取销售服务 费。   本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日议论，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）标的指数许可使用费   基金合同见效后的标的指数许可使用费按照基金管制东说念主与指数编制机构签 署的指数使用许可条约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。指数许可使用 费的费率、具体议论方法及支付方式等见招募说明书。   如果基金管制东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的议论方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大 会审议，但基金管制东说念主应实时在指定媒介赐与公告。                                招募说明书(更新)   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资想法，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会计议端正）。   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于本基金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适   当范例后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得率先基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得率先本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不 合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                                招募说明书(更新)   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （6）本基金资产总值不率先基金资产净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之外 的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个 交往日内进行养息，但中国证监会端正的独特情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消上述或养息限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广。   为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质 抵制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推广。计议交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律                               招募说明书(更新) 法例赐与败露。首要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广，但需提 前公告。   六、基金财产净值的议论方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行计议范例后，《基金合同》应当拒绝：                               招募说明书(更新) 基金托管东说念主衔接的； 的因素以至标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有议论进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货计议业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈报出具法律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度                               招募说明书(更新)   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有议论，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计议首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期 货计议业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决 是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚笃、远程、尽责 地履行基金合同端正的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                               招募说明书（更新）             二十二、基金托管条约的内容概要   （一）托管条约当事东说念主   天弘基金管制有限公司   兴业银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据计议法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资想法，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会计议端正）。   本基金不投资股票等权益类资产，也不投资于信用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据计议法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督：   按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应合适以 下端正：                               招募说明书（更新） 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 资产净值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述 2）、4）、5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围 变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之外的因 素以至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往 日内进行养息，但中国证监会端正的独特情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消上述或养息限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广。   （3）基金托管东说念主根据计议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对下述 基金投资拦阻行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投 资拦阻行动进行监督。                               招募说明书（更新）   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质 抵制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推广。计议交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受计议限制或按养息后的端正推广，但需提 前公告。 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东、本质抵制东说念主或者与其有首要利弊 关系的公司名单及计议关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交往名单的着实性、完好性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有责 任看护着实、完好、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个作事日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交往名单脱手见效。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 程序的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管制东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集交往                             招募说明书（更新） 敌手。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照 条约进行结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时养息银行间债券市集交往对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明旨趣，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管制东说念主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交往功令进行 交往，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的交往敌手 在基金托管东说念主与基金管制东说念主笃定的时期前仍未承担背信作事偏激他计议法律责 任的，基金管制东说念主有权向计议交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配 合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手 偏激结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的 交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方 式提醒基金管制东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应损结怨作事。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主欢喜担相应作事。 银行入款业务账目及核算的着实、准确。基金管制东说念主应当按照计议法例端正，与 基金托管东说念主、入款机构签订计议书面条约。基金托管东说念主应根据计议计议法例及协 议对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核计议条约、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等计议文献，切实履行托管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等计议法律法例，以及国度计议账户管制、利率管制、支付结算等 的各项端正。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定， 笃定合适条件的入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交往敌手是否合适计议端正进行监督。如基金管制东说念主在基 金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制东说念主招供整个 银行。   基金托管东说念主不合按时入款提前支取的损失承担作事。                            招募说明书（更新） 值议论、各样基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、计议信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。 法律法例、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式 通知基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管制东说念主收到书面通知后应不才一作事日前实时查对并以书面花式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主欢喜 担相应作事。 托管条约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应在 端正时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报 的事项，基金管制东说念主应积极配合提供计议数据贵寓和轨制等。 行政法例和其他计议端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他方式通知基金管制东说念主，由此形成的相应损失由基金管制东说念主承担。 同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东说念主无正 当旨趣，拒却、窒碍对方根据本托管条约端正诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐                             招募说明书（更新） 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照计议法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照计议法律法例的端正和基金合同的约定推广。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据计议法律法例、《基金合同》及本条约端正，基金管制东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管制 东说念主议论的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、 计议信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未推广或蔓延推广基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管条约偏激他计议端正时，基金管制东说念主应实时以书面 花式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐发并以书面 花式向基金管制东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主通知的非法事项未能在限期内纠 正的，基金管制东说念主应呈报中国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基 金因此所遭遇的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即呈报中国证监会和银行 业监督管制机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金管制东说念主基于正派合理旨趣可按时和不按时地对基金托管东说念主看护的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交计议贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在端正时期内答 复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派旨趣，拒却、窒碍基金管制东说念主根据本条约端正诈骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应呈报中国证监会。                            招募说明书（更新）   （四）基金财产看护   （1）基金财产应寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管制东说念主的正派指示，不得 自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户、寂寞核算，与基 金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产 的完好与寂寞。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管制东说念主负责与计议当事东说念主笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知并有义务配合基金管制东说念主采选秩序 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向计议当事东说念主追偿基金的 损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但基金托管东说念主对此不承担相应作事。   （6）基金托管东说念主对因为基金管制东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产偏激收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、审定、过失或停业等 原因给基金财产形成的损失等不承担作事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管制东说念主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等计议端正后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时期内，聘任具有从事证券计议业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 呈报。验资呈报需对发起资金的持有东说念主偏激持有份额进行挑升说明。出具的验资                               招募说明书（更新） 呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设基金托管专户，看护基金财产的 银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁合清理模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中国证券登记结算有限作事公司 进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一 切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。基金托管东说念主可根据 本质情况需要，为基金开立资金清理辅助账户，以办理计议的资金汇划业务。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金托管专户的管制应合适《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款 管制暂行条例》、        《东说念主民币利率管制端正》、                   《利率管制暂行端正》、                             《支付结算办法》 以及银行业监督管制机构的其他端正。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有 限作事公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   （2）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上 海分公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   （3）基金托管东说念主以基金托管东说念主口头在中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金清 算。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算 有限作事公司的端正推广。   （4）基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   （5）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资                            招募说明书（更新） 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及计议账户的开立、使用的，若无计议端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正推广。   基金财产投资按时入款的，基金管制东说念主还需按照法例端正，与入款机构签订 计议书面条约。   本基金投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时入款投资，基金管制东说念主都必须和存 款机构签订按时入款条约，约定两边的权益和义务，该条约手脚划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款条约中未 体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却按时入款投资的划款指示。在取得入款证实 书后，基金托管东说念主看护证实书原来。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行按时存 款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取按时入款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差 的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商治理。   《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银 行间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间债券市集清理所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及计议账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据计议法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 计议账户。该账户按计议功令使用并管制。   （2）法律法例等计议端正对计议账户的开立和管制另有端正的，从其端正                             招募说明书（更新） 办理。   基金财产投资的计议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集清理所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主本质灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 本质灵验抵制的什物证券不承担看护作事。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产计议的首要合同的原件分别应由 基金托管东说念主、基金管制东说念主看护，计议业务范例另有限制的除外。除本条约另有规 定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产计议的首要合同应保证基金管制东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时 以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原来投递基金 托管东说念主处。因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成 的后果，由基金管制东说念主负责。首要合同的看护期限为基金合同拒绝后 15 年，法 律法例或监管功令另有端正的，从其端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。   （五）基金资产净值的议论与复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东说念主应于每个作事日对基金财产估值。但基金管制东说念主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务带领》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产 净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责议论，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主 应于每个作事日交往末端后议论当日的各样基金份额净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值议论结果复核后以两边招供的方式发送                                  招募说明书（更新） 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （1）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独速即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时 无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的议论和公告的，以基金管制东说念主 的账册为准。   （2）基金按时呈报的编制和复核   基金管制东说念主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度 末端之日起 15 个作事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年末端之日起两个 月内完成基金中期呈报的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度呈报 的编制。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货计议业务阅历 的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期 季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对计议文献审核时指示。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。                                  招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照面前计议功令分别看护基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错采选电子或文档的花式。看护期限为 15 年，法律法例或监管机构另 有端正的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金紧要事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版花式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正的除外。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按计议法例端正各自承担相应的作事。   （七）托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。   发生以下情况，本托管条约在履行得当范例后拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （八）争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约计议的一切争议如不肯或者 不行通过协商、妥协治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁                            招募说明书（更新） 决是终局的，并对计议各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚笃、远程、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，退换基金份额持有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门颠倒行政 区和台湾地区法律）统辖。                                    招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理计议信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间变嫌服务  基金管制东说念主在基金合同见效后的适其时候将为投资者办理基金间的变嫌业务， 具体业务办理时期、业务功令及变嫌费率在基金变嫌公告中列明。  （三）信息定制服务  在工夫条件闇练时，基金管制东说念主可为基金投资者提供通过基金管制东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管制东说念主通过手机短信（因计议方工夫系统 原因，小开通用户暂不享有短笃信务，待工夫系统征战运行顺利后，基金管制东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交往阐发信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管制东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交往信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046 、传真：（022）83865564                                  招募说明书（更新）   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 计议基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）                    二十四、其他应败露的事项     败露日历             败露事项称号          败露媒体                    天弘基金管制有限公司                    对于拒绝凤凰金信（海                    办理旗下基金计议销售                       业务的公告                    天弘基金管制有限公司                    对于增聘天弘中债 1-3                    式证券投资基金基金经                       理的公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金招募说明书（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                     金居品贵寓概要（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                     金居品贵寓概要（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                                        招募说明书（更新）                    资基金招募说明书（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2023 年第 3 季                         度呈报                    天弘基金管制有限公司                    对于以通信方式召开天                    弘中债 1-3 年国开行债                    券指数发起式证券投资                    基金基金份额持有东说念主大                        会的公告                    天弘基金管制有限公司                    对于以通信方式召开天                    弘中债 1-3 年国开行债                    券指数发起式证券投资                    基金基金份额持有东说念主大                    会的第一次指示性公告                    天弘基金管制有限公司                    对于以通信方式召开天                    弘中债 1-3 年国开行债                    券指数发起式证券投资                    基金基金份额持有东说念主大                    会的第二次指示性公告                    天弘中债 1-3 年国开行                     资基金基金合同                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                                        招募说明书（更新）                     资基金托管条约                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金招募说明书（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    金居品贵寓概要（更                         新）                    天弘基金管制有限公司                    对于天弘中债 1-3 年国                    开行债券指数发起式证                    券投资基金基金份额持                    有东说念主大会决议见效的公                          告                    天弘中债 1-3 年国开行                    资基金第 3 次分红公告                    天弘基金管制有限公司                         的公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2023 年第 4 季                         度呈报                    天弘基金将严格落实                    “两融”融券业务计议                                        招募说明书（更新）                    情况答记者问》计议要                          求                    天弘中债 1-3 年国开行                     资基金分红公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2023 年年度报                          告                    天弘基金管制有限公司                         的公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2024 年第 1 季                         度呈报                    天弘中债 1-3 年国开行                     资基金分红公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    金居品贵寓概要（更                         新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    金居品贵寓概要（更                         新）                                        招募说明书（更新）                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2024 年第 2 季                         度呈报                    天弘基金管制有限公司                    对于拒绝喜鹊资产基金                    基金计议销售业务的公                          告                    天弘基金管制有限公司                    对于拒绝中民资产基金                    办理旗下基金计议销售                       业务的公告                    天弘中债 1-3 年国开行                    债券指数发起式证券投                    资基金 2024 年中期报                          告                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）               二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金 召募注册的文献  （二）对于央求召募天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金之 法律意见书  （三）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （五）《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金托管条约》  （七）中国证监会端正的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场面，其他文献存放在基 金管制东说念主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管制有限公司                          二〇二四年十一月十四日