工银聚安搀杂A,工银聚安搀杂C: 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金托管公约

发布日期：2024-11-06 14:20    点击次数：180

工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金       托管公约  基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司  基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司       二零二四年十一月 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                                                                                          托管公约                                                  目            录 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限株连公司，按照关连法律律例的章程具备担任基金管理东说念主的经验和能 力，拟召募工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金；   鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和能力；   鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金 的基金管理东说念主，杭州银行股份有限公司拟担任工银瑞信聚安搀杂型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有一样的 含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求评释。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                          托管公约               一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东说念主：赵桂才   迷惑日历：2005 年 6 月 21 日   批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织式样：有限株连公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   估量电话：400-811-9999   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东说念主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014337 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元东说念主民币   存续时代：握续筹谋   筹谋范围：摄取公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；从事繁殖 居品交易业务；提供赞成箱做事；外汇进款，外汇贷款，外汇汇款，外汇兑 换，国外结算，同行外汇拆借，外汇单据的承兑和贴现，结汇、售汇，资信调 查、酌量、见证业务；开办个东说念主搭理业务；从事短期融资券承销业务；以及从 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金          托管公约 事经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约        二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、等相关法律律例、《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）过火他相关章程制订。   （二）缔结托管公约的目的   缔结本公约的目的是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息表示及相互监督等关连事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                                          托管公约       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动愚弄监督权    基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用关连本事系统，对基金践诺投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴聘 秩序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创 业板、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股 票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港辘集交易所上市的股票 （以下简称“港股通投资宗旨股票”）、股指期货、债券（包括国债、处所政 府债、政府支握机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券、 分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、国债期货、钞票支握证券、债券回购、银行进款、同 业存单、现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须稳妥中国证监会的关连章程）。    本基金投资组合股产竖立比例：本基金股票钞票占基金钞票净值的比例为 资于可休养债券、可交换债券的比例不越过基金钞票净值的 20%。每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例罢黜届时有师法律律例或关连 章程。    （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：    基金的投资组合应罢黜以下限制： 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                     托管公约   （1）本基金股票钞票占基金钞票净值的比例为 0%-40%（投资于港股通投 资宗旨股票的比例占基金股票钞票的比例为 0%-50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在内地和香港 市集同期上市的 A+H 股合并贪图）不越过基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一说念基金握有一家公司 刊行的证券（并吞家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并贪图），不 越过该证券的 10％，都备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不 受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20 ％；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于并吞原 始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得越过其万般钞票支握证券共计鸿沟的 10 ％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时代，若是其信用等级下落、不再稳妥投资秩序， 应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金 的总钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （12）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金钞票净值的 40%，本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的最始终 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                      托管公约 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金投资于同行存单的比例不越过基金钞票净值的 20%；   （14）在职何交易日日终，握有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；若本基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限 制；   （15）本基金参与股指期货交易，应当苦守下列投资比例的限制： 净值的 10%； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金钞票净值的 20%； 贪图）应当稳妥基金合同中对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金参与国债期货交易，应当苦守下列投资比例的限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一个交易日基金钞票净值的 30%； 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳妥基 金合同中对于债券投资比例的相关约定；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值不得越过本基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 钞票的投资；   （18）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一说念绽放式基金（包 括绽放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本 基金托管东说念主托管的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%；都备按摄影关指数的组成比例进行证券投资 的绽放式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与 境内上市交易的股票合并贪图；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（19）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不 稳妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国 证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之 日起开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   （三）基金托管东说念主通过过后监督方式对基金投资不容行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际限制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 经过三分之二以上的平稳董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   根据法律律例相关基金从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要犀利关系的公 司名单及相关关联方交易证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有株连确保关联 交易名单的实在性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取 必要措施禁止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采取必要措施后仍无法禁止关 联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。对于交易所场内已成交的 违法关联交易，基金托管东说念主应按关连法律律例和交易所法律评释的章程进行结算， 并向中国证监会阐发。   （四）法律律例或监管部门对上述投资限制、投资不容行动等作出强制性 休养的，本基金应当按照法律律例或监管部门的章程践诺；如法律律例或监管 部门修改或休养上述投资限制、投资不容性章程，且该等休养或修改属于非强 制性的，基金管理东说念主有权在履行稳妥要领后按照法律律例或监管部门休养或修 改后的章程践诺，并应向投资者履行信息表示义务，但无需基金份额握有东说念主大 会审议决定。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供稳妥法律律例及行业秩序的、经防卫遴聘的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金 管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易法律评释进 行交易，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律株连及赔本。若未践约的交易 敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时刻前仍未承担负约株连过火他关连法 律株连的，基金管理东说念主有权向关连交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与联结。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东说念主， 经提醒后仍未改正时形成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应 损结怨株连。   如基金管理东说念主未提供或未按要求提供交易敌手名单、交易结算方式，导致 基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨株连均由基金管理东说念主承 担。   如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手和一说念结算方 式。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值贪图、万般基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   委用财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账 户，由管理东说念主负责办理，如管理东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提前 见告托管东说念主的情况下，托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。本着便于安全赞成和日 常监督核查委用财产的原则，进款行应尽量遴聘杭州银行所在地的分支机构。 对于任何的按时进款投资，管理东说念主都必须和进款机构签订按时进款公约，约定 两边的权益和义务，并将已签订的按时进款公约动作划款指示附件。该公约中 必须有如下明确要求：本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按时进款公约中 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 未体现前述要求，托管东说念主有权拒却按时进款投资的划款指示。进款证实书投递 托管东说念主或从托管东说念主处支取，原则上要求进款银行或管理东说念主授权关连东说念主员躬行上 门办理。若领受邮寄品级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可能形成的调换、 丢失、延误等株连。如进款证实书需在托管东说念主处赞成的，托管东说念主仅负责赞成收 到的进款证实书但不合进款证实书的实在性负责。管理东说念主应该在合理的时刻内 进行按时进款的投资和支取事宜，若管理东说念主提前支取或部分提前支取按时存 款，若产繁殖差（即本委用财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由管理东说念主和进款银行两边协商管理，并由管理东说念主 实时见告托管东说念主。为保证委用财产的安全性，管理东说念主应确保进款证实书不得被 质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违犯法律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以书面提醒等方式 报告基金管理东说念主限期校正。基金管理东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面报告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面式样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证，说明违法原 因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管 东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主报告的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务联结和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 同》和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金 管理东说念主应在章程时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举 证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国 证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极联结提供关连数据尊府 等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领依然凯旋的指示违犯法 律、行政律例和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书 面或以两边认同的其他方式报告基金管理东说念主，基金管理东说念主应照章承担相应责 任。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，有权实时阐发中国 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 证监会，同期报告基金管理东说念主限期校正，并将校正效率阐发中国证监会。基金 管理东说念主无刚直情理，拒却、繁重对方根据本托管公约章程愚弄监督权，或采取 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒 仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 酌量司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息表示、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东说念主依照关连法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息表示等方面进行监督。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资 所需的其他账户、复核基金管理东说念主贪图的基金钞票净值和万般基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本公约过火他相关章程时，应实时以书 面式样报告基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到报告后应实时查对并以书面 式样给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对报告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极联结基金管理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交关连尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在章程 时刻内回复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监 会，同期报告基金托管东说念主限期校正，并将校正效率阐发中国证监会。基金托管 东说念主无刚直情理，拒却、繁重对方根据本公约章程愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正 的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   五、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销；基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权益。 用、刑事株连、分拨基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外），非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，平稳核算，确保基金财产 的完满与平稳。 情况两边可另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得 自交运用、刑事株连、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登 记结算有限株连公司结算数据完成场内交易交收、基金托管账户开户银行扣收 结算费和账户孤寒费等用度）。 确定到账日历并报告基金托管东说念主，基金管理东说念主可通过托管做事平台查询到账日 基金财产是否到达基金账户。由此给基金财产形成赔本的，基金管理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主应赐与必要的协助与联结，但 对此不承担任何株连。 机构的基金财产，或证券公司负责计帐交收的基金钞票过火收益；由于该等机 构或该机构会员单元等本托管公约当事东说念主外第三方的诈骗、粗鄙、罪状或歇业 等原因给基金财产形成的赔本等不承担株连。不属于基金托管东说念主践诺灵验限制 下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担株连。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 托管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 该账户由基金管理东说念主开立并管理。 额、基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等有 关章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基 金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金银行账户不办理通存通兑， 不得透支取现。不得通畅手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金管理东说念主 不得在基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。   （四）基金进行银行进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在进款银行的指定营业网点开立进款账户。在上述 账户开立和账户关连信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开 户或账户变更所需的关连尊府。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（账户称号以践诺开立为准）。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方高兴私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付， 待本基金启始运营后,基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将 证券账户通畅信息报告基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司 的一级法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限株连公司及基金管理东说念主与基 金托管东说念主签订的《托管银行证券资金结算公约》的章程践诺。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得过问世界 银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使 用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的 约定，开立相关账户。该账户按相关法律评释使用并管理。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的赞成   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的赞成库，也可存入中央国债登记结算有限株连公司、 中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代赞成库，赞成凭证由基金托管东说念主握 有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主 和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制或赞成的钞票不承担赞成株连。属于基金托管东说念主践诺灵验限制下的什物证 券、银行按时进款证实书等，在基金托管东说念主赞成时代发生损坏、灭失的，由此 产生的株连应由基金托管东说念主承担。   （九）与基金财产相关的紧要合同的赞成   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主赞成。除本公约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应尽量保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各 握有一份底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要 合同的赞成期限不少于法定最低期限，法律律例或监管部门另有章程的除外。   对于无二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约             六、指示的发送、阐述及践诺   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事 项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授 权文献应加盖基金管理东说念主公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代 表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。 妥，授权文献即凯旋。若是授权文献中载明具体凯旋时刻的，该凯旋时刻不得 早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基 金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的凯旋时刻。 权东说念主及关连操作主说念主员除外的任何东说念主表现。但法律律例律程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 间、大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及践诺的时刻和要领   基金管理东说念主发送指示应领受传真方式或两边书面协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的筹谋权限 和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授 权东说念主依约定要领发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。但若是基金管理东说念主 依然吊销或革新对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对 于而后该被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                       托管公约 株连，授权已革新但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。   若是银行间结算系统依然生成的交易需要取消或闭幕，基金管理东说念主要书面 实时报告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先报告基金管理东说念主其名 单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审核指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与 授权文献进行口头一致性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内践诺， 不得延误，如有疑问必须实时报告基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示进行口头一致性审核无误后，应实时办理。指示践诺完 毕后，基金管理东说念主可通过托管做事平台查询功能查询资金出款情况。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥漫的资金 余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予践诺，但应实时报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原 因。基金托管东说念主不承担因未践诺该指示形成赔本的株连。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于 要求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送 的，基金托管东说念主不成保证划账凯旋。若是要求今日某一时点到账的指示，则指 令需要提前 2 个使命小时发送，并关连付款条件依然都备。基金托管东说念主将视付 款条件具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限株连公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东说念主。因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结 算有限株连公司所形成的径直赔本由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应确保基金 托管东说念主在践诺指示时，基金资金账户有弥漫的资金余额，在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳妥法律律例、《基金合同》、本公约的 指示不得拖延或拒却践诺。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示、指示中伏击信息松驰不清或不全的情形 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 和处理要领   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》， 与预留印鉴不符，指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示，指示中伏击信息错 误。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄或者指示中重 要信息松驰不清或不全时，有权拒却践诺，并实时报告基金管理东说念主改正。如需 吊销指示，基金管理东说念主应在原指示上加盖“作废”章，并按指示的一般历程发 送给托管东说念主。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合 同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，独立即以灌音电话或两边认同的方 式报告基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因，未按照基金管理东说念主发送的指示践诺并对基金财 产或投资东说念主或基金管理东说念主形成径直赔本，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直损 失。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金管理东说念主更换被授权东说念主、革新或闭幕对被授权东说念主的授权，应立行将新的 授权文献以传真方式报告基金托管东说念主，并经电话阐述后凯旋，原授权文献同期 废止。新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献底本。新的授权文献 凯旋之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容践诺相关 业务，若是新的授权文献底本与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件 为准，由此产生的株连由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指 令的东说念主员，应提前通过灌音电话报告基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容口头一致进行查验，如发现问题，应实时阐发基金管 理东说念主，基金托管东说念主对践诺基金管理东说念主的稳妥口头一致性审查要求的指示对基金 财产形成的赔本不承担抵偿株连。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关连 合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应株连。   指示以传真式样发送的，基金管理东说念主赞成指示原件，基金托管东说念主赞成指示 传真件。原件与传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约              七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构   基金管理东说念主应想象遴聘证券买卖的证券筹谋机构的秩序和要领。基金管理 东说念主负责遴聘证券筹谋机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券筹谋机构签订交易单元租用公约，基金管理东说念主应提前报告 基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供关连尊府，以便基金托管东说念主央求办理 接收结算数据手续。基金管理东说念主应根据相关章程，在基金的中期阐发和年度报 告中将所选证券筹谋机构的相关情况及交易信息赐与表示，并将该等情况及基 金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面式样报告基金托 管东说念主。   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关连章程践诺，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的法律评释践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律律例及关连业务法律评释，签订《托 管银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交 易资金结算业务中的株连。   根据中国证券登记结算有限株连公司章程，在每月第二个使命日，中国证 券登记结算有限株连公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进 行再行核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限株连公司休养最低结 算备付金、结算保证金当日，在账户资金阐发中反应休养后的最低备付金和结 算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记 结算有限株连公司确定的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运 作，休养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限株连公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自身原因在计帐上形成基金财产的径直赔本，应由基 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                     托管公约 金托管东说念主负责抵偿；若是因为基金管理东说念主未事前报告基金托管东说念主增多交易单元 等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不完满，形成计帐差错的株连由基金管理东说念主 承担；若是因为基金管理东说念主未事前报告需要单独结算的交易，形成基金钞票损 失的由基金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主进行超买、超卖及质押券欠库等 原因形成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即报告基金管理 东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他钞票形成的径直赔本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有弥漫的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限株连公司的资金交收；如托管账户因基金管理东说念主 原因导致的资金头寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款 项，确保资金计帐。若是未罢黜上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐 交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限株连公司之间的一级计帐，由此给 基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直赔本由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限株连公司结算章程，基金管理东说念主在进行融资回 购业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如 因基金管理东说念主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致 中国证券登记结算有限株连公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险 和赔本由基金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关连章程历程践诺。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表示净值之 前，必须保证今日通盘践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录都备一致。 若是因基金管理东说念主原因导致践诺交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金会 计核算不完满或不实在，由此导致的赔本由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目的查对 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金交易所场内证券账目， 确保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非 交易所场内的证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主应答传递的申购、赎回、休养绽放式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 确、完满。 数据和盖印凯旋的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法往常发送，双 方可协商管理处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有 关章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的株连。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构管理。 确定到账日历并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时报告基金管理东说念主采取措施进行催收，由此形成基金赔本的，基 金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主应提供必要的协助 或联结。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨 付，如系基金管理东说念主的舛讹原因形成，相应株连由基金管理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示一样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日实时从基金计帐账户划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T 日实时将划款指示发送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日实时 划往基金计帐账户。   （五）基金休养 应函告基金托管东说念主并就关连事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时刻、要领及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主 届时的公告践诺。 进行公告。   （六）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会章程前言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 账户。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                    托管公约          八、基金钞票净值贪图和司帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核与完成的时刻及要领 是按照每个使命日闭市后，万般基金钞票净值除以当日相应类别基金份额的余 额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。基金管理东说念主不错迷惑大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个使命日贪图基金钞票净值及万般基金份额净值，并经托 管东说念主复核后按章程公告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估 值后，将万般基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、同行存单和银 行进款本息、应收款项、钞票支握证券、可交换债券、其它投资等钞票及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，休养最近交易市价，确定公允价钱； 外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净 价进行估值； 实行全价交易的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的钞票支握证券，领受估值本事确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行休养以阐述估值日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本事 确定其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分离如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按 监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显差 异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。当日结算价及结算法律评释以《中国金融期货交易所结算笃定》为 准。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）其他钞票按法律律例或监管机构相关章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性。   （11）港股通投资握有外币证券钞票估值波及到的主要货币对东说念主民币汇 率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   （13）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及关连法律律例的章程或者未能充分孤寒基金份额握有东说念主利益时，应立即 报告对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律律例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐株连方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图效率对外赐与公布。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                    托管公约   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的误差不动作基金钞票估值诞妄处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算 公司品级三方机构发送的数据诞妄，或国度司帐策略变更、市集法律评释变更等， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但 未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿株连。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或削弱 由此形成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄 时，视为该类基金份额净值诞妄。任一类基金份额净值贪图出现诞妄时，基金 管理东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎赔本进一 步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额握有东说念主形成赔本需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的株连，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐株连方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分接头后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的 建议践诺，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的赔本，由基金管理东说念主负责 赔付。   ②若基金管理东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由 此给基金份额握有东说念主形成赔本的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 照舛讹进度各自承担相应的株连。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图效率，天然屡次再行 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 贪图和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的贪图效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行往常复核要领后仍不成发现该诞妄，进而导致基金份 额净值贪图诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金管理东说念主负 责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值贪图尾 差，以基金管理东说念主贪图效率为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，在不相背法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理 原则。   （四）暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管理东说念主平稳 地确立、纪录和赞成本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行平稳的复核。 查对不符时，应实时报告基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 都备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度 终了之日起 15 个使命日内完成基金季度阐发的编制；在上半年终了之日起两个 月内完成基金中期阐发的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度阐发 的编制。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》凯旋不足两个月的，基金管理东说念主 不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关连报表及阐发。   （八）基金管理东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约                   九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排 详见基金管理东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 律例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥要领 后酌情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程前言公告。   （二）基金收益分拨的时刻和要领      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的相关章程在章程前言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的贪图方法，依照《业务法律评释》践诺。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金        托管公约 定。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、《基金合同》的相关章程进行信 息表示，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、《基 金合同》、《信息表示办法》、《流动性风险管理章程》过火他相关章程进行 信息表示外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违 反守密义务： 开； 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开； 问、财务参谋人、审计东说念主员、本事参谋人等作念出的必要信息表示。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 公约、基金份额发售公告、基金居品尊府摘录、《基金合同》凯旋公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐发（包括基金年度阐发、基 金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、清醒公告、基金份额握有东说念主大会决 议、计帐阐发、投资股指期货、国债期货、钞票支握证券的信息表示、实施侧 袋机制时代的信息表示、投资港股通投资宗旨股票的信息表示、中国证监会规 定的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发需经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守奥妙。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息表示事 宜，基金托管东说念主应当按照关连法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第 （二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 后，由基金管理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托 管东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极联结、相互监督，保证其履行按照法定方 式和限时表示的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金信息通过 章程前言表示。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将 通过章程前言公开表示。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关连 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要表示的 事项时，按《基金合同》章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律 律例律程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可 在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   托管东说念主收取托管费的账户信息为：   户名： 托管手续费收入   开户行： 杭州银行业务处理中心   大额支付系统行号：313331000014   账号：3301020460000652249   （三）销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。   销售做事费的贪图方法如下：   H＝E×C 类基金份额销售做事费年费率÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）基金的关连账户的开户用度、账户孤寒用度、基金的银行汇划费 用、基金的证券、期货交易等用度、《基金合同》凯旋后与基金相关的信息披 露用度（法律律例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东说念主大会费 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 用、《基金合同》凯旋后与基金关连的司帐师费、公证费、讼师费、诉讼费和 仲裁费、因投资港股通投资宗旨股票而产生的各项合理用度、按照国度相关规 定和《基金合同》约定不错在基金财产中列支的其他用度，列入当期基金费 用。     （五）不列入基金用度的神情     下列用度不列入基金用度： 基金财产的赔本； 目。     （六）基金管理费、基金托管费和销售做事费的复核要领、支付方式和时 间     基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售做事费 等，根据本托管公约和《基金合同》的相关章程进行复核。     基金管理费、基金托管费、销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金管理费、基金托管费自动在月 初 5 个使命日内、销售做事费自动在月初 3 个使命日内，按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时估量基金托管东说念主协商管理。     在首期支付基金管理费和销售做事费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具 崇拜函件指定相应的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个工 作日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更报告。     （七）违法处理方式     基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 法》过火他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主 赐与说明评释，如基金管理东说念主无刚直情理，基金托管东说念主可拒却支付，但应实时 报告基金管理东说念主。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，其他用度详见招募说明书或关连公告的章程。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约           十二、基金份额握有东说念主名册的赞成   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份 额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞成。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别赞成基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法定 最低期限，法律律例或监管部门另有章程的除外。如不成妥善赞成，则按关连 律例承担株连。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应苦守守密义务，法律律例或监管部门另有章程的除外。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约           十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他关连 尊府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连资 料。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限赞成。保存期限不少于法定 最低期限，法律律例或监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少 于法定最低期限，法律律例或监管部门另有章程的除外。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约        十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责闭幕：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章吊销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章吊销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息表示办法》的相关章程在章程前言公告；   （6）布置：基金管理东说念主职责闭幕的，原基金管理东说念主应妥善赞成基金管理业 务尊府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念左右理基金管理业务的移交手 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基 金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责闭幕的，应当按照法律律例律程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息表示办法》的相关章程在章程前言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责闭幕的，原基金托管东说念主应当妥善赞成基金财产 和基金托管业务尊府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念左右理基金财产 和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责闭幕的，应当按照法律律例律程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计握有基 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息表示办法》的相关章程在 章程前言上辘集公告。   （三）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任 基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程继续履行关连职责，并保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的行动。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在 继续履行关连职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托 管费。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡 径直援用法律律例或监管法律评释的部分，如畴昔法律律例或监管法律评释修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后， 可径直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约                   十五、不容行动   本公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 平川对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担 赔本。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表现基金运作和管理过程中任何尚 未按法律律例律程的方式公开表示的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平稳，其高档管理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事株连基金财产，根据基金管理东说念主的正当指 令、《基金合同》或托管公约的章程进行刑事株连的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：①承销证券；②违犯章程向他东说念主 贷款或者提供担保；③从事承担无穷株连的投资；④买卖其他基金份额，然则 中国证监会另有章程的除外；⑤向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；⑥从事内 幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；⑦法律、行政律例 和中国证监会章程不容的其他行为。   （十）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法 规相关章程，由国务院证券监督管理机构章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从 事的其他行动。   法律律例或监管部门对上述不容行动等作出强制性休养的，本基金应当按 照法律律例或监管部门的章程践诺；如法律律例或监管部门修改或休养上述禁 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 止性章程，且该等休养或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行稳妥程 序后按照法律律例或监管部门休养或修改后的章程践诺，并应向投资者履行信 息表示义务，但无需基金份额握有东说念主大会审议决定。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约      十六、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   （二）托管公约闭幕的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 续诚恳、勤勉、遵法地履行基金合同和托管公约章程的义务，孤寒基金份额握 有东说念主的正当权益。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发； 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律认识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在章程报刊 上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最 低期限。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十七、负约株连   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定 的，应当承担负约株连。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》等法律律例的章程或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者 基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿株连；因共 同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿株连。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行 抵偿；给基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿。然则如发生下列情 况，当事东说念主免责： 章程动作或不动作而形成的赔本等； 障、辘集故障、通信故障、电力故障、贪图机病毒袭击过火它偶而事故所导致 的赔本等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，勤恳驻扎赔本的扩大。莫得采取稳妥措施以致赔本进一步扩大的，不 得就扩大的赔本要求抵偿。非负约方因驻扎赔本扩大而开销的合理用度由负约 方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管公约大概继续履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本 公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但 是未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿株连。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施削弱或 摈斥由此形成的影响。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约   （七）本公约所指“赔本”，限于径直财产赔本。本公约所指“抵偿”，限于 对径直财产赔本的抵偿。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十八、争议管理方式   两边当事东说念主高兴，因本托管公约而产生的或与本托管公约相关的一切争 议，本托管公约当事东说念主应尽量通过协商、协调路线管理，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，按照其届时 灵验的仲裁法律评释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚恳、勤勉、遵法地 履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，孤寒基金份额握有东说念主的正当权 益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其评释。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约               十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求召募注竹帛基金时提交的托管公约 草案，应经托管公约当事东说念主两边加盖公章/合同专用章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名（或盖印）（若由授权代表署名或盖印，还应附上法定代表东说念主的授 权书），公约当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约 以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之 日起凯旋。托管公约的灵验期自其凯旋之日起至基金财产计帐效率报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）托管公约自凯旋之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具 有同等的法律效率。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主 应赐与联结，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本 公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律律例等章程协商办理。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖公章/合同专用章、签订地、 签订日。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 本页无正文，为《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金托管公约》的署名盖印 页。 基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签 订 日：      年     月   日 基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签 订 日：      年     月   日