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富国中证100ETF发起式连结A,富国中证100ETF发起式连结C: 富国中证A100交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同
发布日期：2024-10-30 14:04 点击次数：112
富国基金不断有限公司 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券 投资基金发起式连结基金 基金合同 基金不断东说念主： 富国基金不断有限公司 基金托管东说念主： 中国拓荒银行股份有限公司 二零二四年十月 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 目 录 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第一部分 绪论 一、坚忍本基金合同的目标、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不断办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露不断办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理规定》 （以下简称“《流动性风险不断规定》”）、 《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法则。 益。 二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金商酌的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他关联规定享有权力、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。 三、富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金由基金 不断东说念主依照《基金法》、基金合同过头他关联规定召募，并经中国证券监督不断 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金不断东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎奋力的原则不断和运用基金财产， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具辛勤纲领等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹戒指未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 四、基金不断东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若因法律法则的修改或更新等导 致基金合同的内容与届时有用的法律法则的强制性规定不一致，应当以届时有用 的法律法则的规定为准。 六、本基金可投资存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存托凭 证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动 企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制商酌的独到风险。 七、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游法令等互异带来的独到风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 八、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金不断东说念主履行 相应技艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时间，基金不断东说念主将对基金简称进行独特标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读商酌内容并存眷本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式连结基金 资基金发起式连结基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用改进和补充 式连结基金招募说明书》过头更新 金发起式连结基金基金家具辛勤纲领》过头更新 发起式连结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政按次以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其每每作念出 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 的改进 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货按次的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露不断办法》及颁布机关对其每每作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 机关对其每每作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的改进 务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》（及颁布机关对其每每作念出的改进）及商酌 法律法则规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支援基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金不断有限公司寄托代为办理登记业务的机构 不断的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 范基金不断东说念主所不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金不断东说念主 和投资东说念主共同遵命 由基金不断东说念主、基金不断东说念主激动、基金不断东说念主高档不断东说念主员或基金司理（指基金 不断东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 不断东说念主固有资金、基金不断东说念主高档不断东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低 于三年 金份额执有期限不少于三年的基金不断东说念主激动、基金不断东说念主、基金不断东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告规定的条件，央求将其执有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额转机为基 金不断东说念主不断的其他基金基金份额的行为 执基金份额销售机构的操作 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入 央求份额总额后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 资标的 ETF 基金份额所得收益、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的量入为出 入款本息、基金应收款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、调换受 限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 再从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 投资标的雷同，缜密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采 用洞开式运作方式的基金，简称“连结基金” 标的 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，且其投资标的和本基金的投资标的 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金选拔富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金为标的 ETF 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息暴露办法》规定的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目标在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险不断器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不祥情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不祥情味的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 事件 以上释义中触及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令改进后， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 如适用本基金，商酌内容以改进后法律法则、业务法令为准。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 二、基金的类别 ETF 连结基金 三、基金的运作方式 契约型洞开式 四、基金的投资标的 本基金通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似 的酬报。 五、标的 ETF 及标的指数 本基金的标的 ETF 为富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金，标的 指数为中证 A100 指数。 六、基金的最低召募金额 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且执有认购份额的期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，时间份额弗成 赎回。法律法则和监管机构另有规定的除外。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具辛勤纲领的规定 实践，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购费。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 八、基金存续期限 不如期 九、本基金与标的 ETF 的商酌与区别 本基金为标的 ETF 的连结基金，二者既有商酌也有区别： （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要选用完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股；而本基金则选用曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，兑现对标的指数的缜密追踪。 （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎标的 ETF；而 本基金则与其他庸碌的洞开式基金一样，通过基金不断东说念主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。 本基金与标的 ETF 事迹发达可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括： （1）法律法则对投资比例的要求。标的 ETF 四肢一种独特的基金类型，可 将一说念或接近一说念的基金财富，用于追踪标的指数的发达；而本基金四肢庸碌的 洞开式基金，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 （2）申购赎回的影响。标的 ETF 选用按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 十、基金份额类别树立 本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分为 不同的类别，折柳树立代码、折柳计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从本 类别基金财富入彀提销售服务费的一类基金份额。 关联基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金不断东说念主详情，并在招募说 明书中列明。 投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。 在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，经履行稳妥技艺后，基金不断东说念主可增多、减少或治疗基金份额 类别树立、对基金份额分类办法及法令进行治疗并在治疗实施之日前依照《信息 暴露办法》的关联规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额执有东说念主大会。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金不断东说念主网站。 相宜法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基 金家具辛勤纲领中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不 收取认购费。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额执有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机 构照实领受到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善掌握正当权力。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或商酌公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或商酌公告。 每笔 A 类基金份额的认购央求单独计较，但已受理的认购央求不允许撤销。 四、发起资金认购 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购 的基金份额执有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，时间份额弗成赎回。认 购本基金基金份额的高档不断东说念主员或基金司理等东说念主员（如有）在上述期限内辞职， 其执有期限的承诺不受影响。法律法则和监管机构另有规定的除外。 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金不断东说念主届时发布的 公告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额执有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金标的 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金不断东说念主依据法律法则及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资论说 需对发起资金提供方过头执有份额进行有利说明。基金不断东说念主自收到验资论说之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念主持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募行为收尾前，任 何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式 如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金不断东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限制 基金合同收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金财富限制低于 2 亿元，本基金应当按照本基金合同约定的技艺进行算帐并终 止，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。 基金合同收效三年后不绝存续的，自基金合同收效满三年后的基金存续期内， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 链接 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 现前述情形的，基金不断东说念主应当在十个办事日内向中国证监会论说并提议处置方 案，如执续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东说念主 在招募说明书或其他商酌公告中列明，或在基金不断东说念主网站公示。基金不断东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时期 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时期，但基金不断东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体 业务办理时期在招募说明书或商酌公告中载明。 基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时期变更或其他独特情况，基金不断东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时期进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规定在规 定媒介上公告。 基金不断东说念主可根据实验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运转公告中规定。 基金不断东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中规定。 在详情申购运转与赎回运转时期后，基金不断东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的运转时期。 基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 业务办理时期收尾后不得撤销； 序赎回； 处理法令等在遵命基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 基金不断东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行治疗。基金不断 东说念主必须在新法令运转实施前依照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的技艺 投资东说念主必须根据销售机构规定的技艺，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。 投资者申购基金份额时，必须在规定的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在规定的时期内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购收效。 基金份额执有东说念主递交赎回央求，必须执有敷裕的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额执有东说念主在规定的时期内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者 T 日赎回央求收效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其他非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理经过， 则赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生大量赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同关联要求处理。 基金不断东说念主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期 进行治疗，并在治疗实施前依照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介上公告。 基金不断东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询央求的说明情况。若申购不班师或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金不断东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售 机构照实领受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善掌握合 法权力。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其商酌权益受损的，基金 不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 基金不断东说念主不错在法律法则允许的鸿沟内对上述申购和赎回央求的说明时 间进行治疗，并在治疗实施日前按照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介上 公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或商酌公告。 体规定请参见招募说明书或商酌公告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 参见招募说明书或商酌公告。 参见招募说明书或商酌公告。 申购比例上限，具体规定请参见招募说明书或商酌公告。 基金不断东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金不断东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金不断东说念主的商酌公告。 份额的数目限制。基金不断东说念主在治疗实施前依照《信息暴露办法》的关联规定在 规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行稳妥技艺，不错 稳妥蔓延计较或公告。 如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为可贵基金份额执有东说念主利益，基金不断东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后赐与归附，具体保留位数以届时公告为准。 本基金申购份额的计较及余额的处理方式在招募说明书中列示。 本基金赎回金额的计较及处理方式在招募说明书中列示。 担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财 产的比例依照商酌法律法则设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 份额不需缴纳申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类基金份额申购份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收 费方式由基金不断东说念主根据基金合同的规定详情，并在招募说明书或商酌公告中列 示。基金不断东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内治疗费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介上公 告。 额执有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹画， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金不断东说念主不错稳妥 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵从商酌法律法则以及 监管部门、自律法令的规定。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金财富净值或无法进行证券交游。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 无法计较当日基金财富净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购央求。 的基金份额上限、本基金的总限制名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上 限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限的。 发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购央求时，基金不断东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购公 告。如若投资者的申购央求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金不断东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金不断东说念主应实时归附申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金财富净值或无法进行证券交游。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 不断东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 无法计较当日基金财富净值。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不断东说念主应按规定报中国证监会备案，根据关联规定在规定媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回央求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的商酌要求处理。基金份额 执有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金不断东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。 九、大量赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额 总额后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。 当基金出现大量赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一说念赎回央求时， 按平淡赎回技艺实践。 （2）部分宽限赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有难题或认 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生大量赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额执有东说念主央求赎回的 基金份额跳跃前一洞开日基金总份额 10%（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金 不断东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东说念主 （“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金不断东说念主不错优先说明小额赎回央求东说念主的 赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被一说念说明，则基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对大额赎回申 请东说念主未予说明的赎回央求宽限办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全 部说明，则对一说念未说明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额 赎回央求东说念主的一说念赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体技艺，按照本条规定的 宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金不断东说念主应当对宽限办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金不断东说念主在履行稳妥技艺后，有权根据那时市集环境治疗 前述比例和办理措施，并在规定媒介上进行公告。 （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。 当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额执有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规定，最迟于从头洞开日在规定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头洞开的公告。 十一、基金转机 基金不断东说念主不错根据商酌法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金不断东说念主不断的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 商酌法令由基金不断东说念主届时根据商酌法律法则及本基金合同的规定制定并公告， 并提前陈诉基金托管东说念主与商酌机构。 十二、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交游过户，或者 按照商酌法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照商酌法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。 袭取是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法书记将基金份额执有东说念主执有的 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的商酌辛勤，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的法式收费。 十四、基金的转托管 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的法式收取转托管费。 十五、如期定额投资筹画 基金不断东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资筹画，具体法令由基金不断东说念主另 行规定。投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不断东说念主在商酌公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资筹画最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律法则或监管机构另有规定的除外。 如商酌法律法则允许基金不断东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不断东说念主将制定和实施相应的业务法令，并可收取一定的手续费。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或商酌公 告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金不断东说念主 （一）基金不断东说念主简况 称号：富国基金不断有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易熟识区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27- 法定代表东说念主：裴长江 树立日历：1999 年 4 月 13 日 批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督不断委员会证监基金字【1999】 组织形貌：有限办事公司 注册老本：东说念主民币 5.2 亿元 存续期限：执续操办 商酌电话：021-20361818 （二）基金不断东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同安谧运用并不断基 金财产； （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌行为进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规定的用度； （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分拨有筹画； （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握激动权力，为基金的利 益掌握因基金财产投资于证券、基金所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额执有东说念主的利益掌握因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权力，基金合同另有约定的除外； （15）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益掌握诉讼权力或者 实施其他法律行为； （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构； （17）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、 赎回、转机、非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务法令； （18）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎奋力的原则不断和运用基 金财产； （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 的操办方式不断和运作基金财产； （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互安谧，对所不断的不同基金折柳 不断，折柳记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选用稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联规定，履行信息暴露及报 告义务； （12）保守基金生意奥秘，不深入基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他关联规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他 东说念主深入，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有筹画，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规定召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤，保存期限不少于法律法则的规定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时期发出，况且 保证投资者大约按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对扬弃、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行为承担办事； （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益掌握诉讼权力或实施其 他法律行为； （24）基金不断东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金不断东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主简况 称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督不断委员会银监复 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 [2004]143 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形貌：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时间：执续操办 （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全支援基金 财产； （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据商酌市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）以憨厚信用、奋力尽责的原则执有并安全支援基金财产； （2）树立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安谧；对所托管的不同的基金折柳树立账户，安谧核算，分账不断， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互安谧； （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）支援由基金不断东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同过头他关联规定另有规定 外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主深入，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说 明基金不断东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金 不断东说念主有未实践基金合同规定的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的 措施； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他商酌辛勤，保存期 限不少于法律法则的规定； （12）从基金不断东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规定制作商酌账册并与基金不断东说念主查对； （14）依据基金不断东说念主的指示或关联规定向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规定，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金不断东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金不断东说念主的投资运作； （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对扬弃、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东说念主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担补偿办事，其补偿办事 不因其退任而革职； （20）按规定监督基金不断东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金不断东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金不断东说念主追偿； （21）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其执有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项掌握表决权；出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额执有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项掌握表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的标的 ETF 基金份额占本基金财富的比例折算； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤； （7）监督基金不断东说念主的投资运作； （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于： （1）雅致阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金家具辛勤纲领等信息披 露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息暴露，实时掌握权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度； （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限 办事； （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （7）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且执有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第八部分 基金份额执有东说念主大会 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金基金份额执有东说念主大 会成立日常机构，则按照届时有用的法律法则的规定实践。 鉴于本基金是标的 ETF 的连结基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额执 有东说念主大会方面存在一定的商酌，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决， 其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东说念主 大会的权益登记日，本基金执有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额执有 东说念主所执有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基 金的主袋账户份额执有东说念主不错凭执有的主袋账户份额径直参预或者委用代表参 加标的 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。 本基金的基金不断东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额执有 东说念主以标的 ETF 的基金份额执有东说念主的身份掌握表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的寄托以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份 额执有东说念主大会的，由本基金基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或 召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会。 一、召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （1）拒绝基金合同； （2）更换基金不断东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）转机基金运作方式； （5）治疗基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬报法式或提高销售服务费率，但根 据法律法则的要求治疗该等酬报法式或提高销售服务费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会技艺； （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基 金份额执有东说念主大会； （14）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式； （3）治疗基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化； （6）在履行稳妥技艺后，基金推出新业务或服务； （7）基金不断东说念主、基金登记机构在法律法则规定或中国证监会许可的鸿沟 内治疗或修改《业务法令》，包括关联基金认购、申购、转机、赎回、如期定额 投资、基金交游、非交游过户、转托管等内容； （8）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东说念主， 基金不断东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 开基金份额执有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干与。 益登记日。 三、召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额执有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议形貌； （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点； （5）会务常想象划东说念主姓名及商酌电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和商酌东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金不断东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面陈诉基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效用。 四、基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法则、基金合同 和会议陈诉的规定，况且执有基金份额的凭证与基金不断东说念主执有的登记辛勤相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内链接公 布商酌辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规定的方式收取基金份额执有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 陈诉不参预收取表决观念的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 一） ；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出 具表决观念； （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、基金合同和会议陈诉的规定，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并掌握表决权， 具体方式在会议陈诉中列明。 非现场方式相献媚的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通 讯方式开会的技艺进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明。 五、议事内容与技艺 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 会商酌的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规定技艺详情和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金不断东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。 基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 相宜会议陈诉中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 相宜会议陈诉规定的表决观念视为有用表决，表决观念迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大贯通 知为准。 七、计票 （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当飞快公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 八、收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。 基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的独特约定 若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主折柳执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若商酌 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的商酌规定以本节独特约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的商酌规定。 十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管 法令修改导致商酌内容被取消或变更的，基金不断东说念主履行稳妥技艺后，可径直对 本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第九部分 基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺 一、基金不断东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形 （一）基金不断东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金不断东说念主职责拒绝： （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 二、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换技艺 （一）基金不断东说念主的更换技艺 的基金不断东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金不断东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 料，实时向新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主持理基金不断业务的布置手续，新 任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主应实时领受。新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金不断东说念主关联的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不断东说念主核 对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 三、新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主领受基金不断业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金不断东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法则和基金合同的规定不绝履行商酌职责，并保证不合基金份 额执有东说念主的利益形成毁伤。原任基金不断东说念主或原任基金托管东说念主在不绝履行商酌职 责时间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金不断费或基金托管费。 四、本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法令的部分，如法律法则或监管法令修改导致商酌内容被取 消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金不断东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关联规定坚忍托 管条约。 坚忍托管条约的目标是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息暴露及相互监督等商酌事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支援基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金不断东说念主或基金不断东说念主寄托的其他相宜条件的机构 办理。基金不断东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理条约，以明确基金不断东说念主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、 算帐及基金交游说明、披发红利、建立并支援基金份额执有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 依照关联规定于运转实施前在规定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资标的 本基金通过投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似 的酬报。 二、投资鸿沟 本基金的投资鸿沟主要为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、 可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、财富支执证 券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜 中国证监会商酌规定）。 本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳妥 技艺后，不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳妥技艺后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治疗。 三、投资策略 本基金以标的 ETF 为主要投资标的，浅薄投资者通过本基金投资标的 ETF。 本基金并不参与标的 ETF 的不断。在平淡市集情况下，本基金力求净值增长率 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的竣工值不跳跃 0.35%，年追踪舛讹不超 过 4%。如因标的指数编制法令治疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃 平淡鸿沟的，基金不断东说念主将选用合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。 当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出治疗的，基金不断东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策技艺后及 时对商酌成份股进行治疗。 为兑现缜密追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金财富净值 90% 的财富投资于标的 ETF。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、财富支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集工 具、繁衍器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证 监会的商酌规定。 本基金投资标的 ETF 的方式如下： （1）申购和赎回：标的 ETF 洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。 （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交游后，在二级市集进行标的 ETF 基金 份额的交游。 当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或治疗，履行稳妥技艺后，本 基金也将作相应的变更或治疗。 本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目标是为准备构建股 票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应治疗。但 在因独特情况（如流动性不及等）导致无法得到敷裕数目的股票时，基金不断东说念主 将搭配使用其他合理方法进行稳妥的替代。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金在详尽计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。 本基金不断东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的深入分析、国内财政计谋与货 币计谋等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期戒指下的财富类属配置策略。在债券投资组合构建和不断过程中， 本基金不断东说念主将具体接纳期限结构配置、市集转机、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款不断等不断妙技进行个券选拔。本基金债券投资的目标是在 保证基金财富流动性的基础上，裁减追踪舛讹。 对于可转机债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转机要求共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点存眷可转机 债券的转机价值、市集价值与其转机价值的相比、转机期限、公司操办事迹、公 司当前股票价钱、商酌的赎回条件、回售条件等。 可交换债券是一种风险收益特质与可转机债券相雷同的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱转机成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的商酌联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于合并滑股标的的可交换债券和可转机债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所执有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析详尽开展投资决策。 本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富支执证券标的财富的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为目标，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。 本基金投资国债期货将根据风险不断的原则，以套期保值为目标，献媚对宏 不雅经济局势和计谋趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹画进行追踪监控，主要选拔流动性好、 交游活跃的国债期货合约，以裁减交游成本，提高投资成果，从而更好地追踪标 的指数。 本基金投资股票期权将根据风险不断的原则，以套期保值为目标，主要选拔 流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁减交游成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。 本基金可在详尽计议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。 为更好地兑现投资标的，在加强风险防备并遵命审慎操办原则的前提下，本 基金可根据投资不断的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上， 合理详情出借证券的鸿沟、期限和比例。 将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行稳妥技艺后，本基金可 相应治疗和更新商酌投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； （2）每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 购款等； （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%； （4）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%； （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10%； （6）本基金不断东说念主不断的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券共计限制的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券时间，如若其信用等级下落、不再相宜投资法式，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金参与股指期货交游和国债期货交游的，应当遵从下列（9）-（13）要 求： （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； （11）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的 债券总市值的 30%； （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 30%； 本基金参与股票期权交游的，应当遵命下列（14）-（16）要求： （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金财富净值 的 10%； （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； （17）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 均计较； （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东说念主之外 的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致； （21）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践； （23）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（1）、 （2）、 （7）、 （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不断东说念主之外的 身分甚至基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交 易日内进行治疗；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的 指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜第（1）项投 资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个交游日内进行治疗，但中国证监会规定的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不断东说念主之 外的身分甚至基金投资不相宜第（18）项规定的，基金不断东说念主不得新增出借业务。 法律法则另有规定的，从其规定。 基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受商酌限制或以变更后的规定为准。 为可贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除 外； （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不正大的证券交游行为； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定不容从事的其他行为。 基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验 戒指东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。商酌交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 如法律法则或监管部门取消或治疗上述不容性规定，基金不断东说念主在履行稳妥 技艺后，本基金可不受上述规定的限制或按治疗后的规定实践。 五、标的指数和事迹相比基准 本基金标的指数为中证 A100 指数。 将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并提议处置 有筹画，如转机运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未班师召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有筹画确如时间，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作。 本基金事迹相比基准为：中证 A100 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。 由于本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证 A100 指数，因此本基金接纳上述事迹相比基准。 六、风险收益特征 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。 七、标的 ETF 发生商酌变更情形时的处理 标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的连结基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金不断东说念主另行公告。 （1）标的 ETF 交游方式发生要紧变更甚至本基金的投资策略难以兑现； （2）标的 ETF 拒绝上市； （3）标的 ETF 基金合同拒绝； （4）标的 ETF 的基金不断东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基 金不断东说念主相通的除外）； （5）标的 ETF 与其他基金进行合并； （6）中国证监会规定的其他情形。 八、基金不断东说念主代表基金掌握激动或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券、银行存 款本息、基金应收款项过头他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据商酌法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安谧。 四、基金财产的支援和责罚 本基金财产安谧于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支援。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和基金合同的规定责罚外，基金财产不得被责罚。 基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金商酌的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法则规定需要对外暴露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、财富支执证券、应收款项、其他 投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金不断东说念主在详情商酌金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联规定。 （一）对存在活跃市集且大约获取相通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价弗成着实反应公允价值的，应付报价进行治疗，详情公允 价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金不断东说念主不应试虑因其大量执有商酌财富或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有敷裕 可利用数据和其他信息支执的估值时候详情公允价值。接纳估值时候详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得商酌财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 使潜在估值治疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治疗并详情公允价值。 四、估值方法 本基金投资的标的 ETF 基金份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，治疗 最近交游市价，详情公允价钱。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时候详情公允价值； （3）调换受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等调换受限股票），按监管机构或行业协会关联规定 详情公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 交游的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支执的估值时候详情其公允价 值。对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考鸿沟以及公允价 值存在要紧不祥情味的商酌辅导。基金不断东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳 最近交游日结算价估值。 本基金投资股票期权，根据商酌法律法则以及监管部门的规定估值。 会的商酌规定进行估值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规定估值。 如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律法则的规定或者未能充分可贵基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处置。 根据关联法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 承担。本基金的基金管帐办事方由基金不断东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分商酌后，仍 无法达成一致的观念，按照基金不断东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 五、估值技艺 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不断东说念主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急治疗机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规定的，从其 规定。 基金不断东说念主于每个办事日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个办事日对基金财富估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规定对外公布。 六、估值造作的处理 基金不断东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、登记机构、销售机 构或投资东说念主自身的瑕玷形成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，瑕玷的办事 东说念主应当对由于该估值造作遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 造作处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作办事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担； 由于估值造作办事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作办事方对径直损失承担补偿办事；若估值造作办事方照旧积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值造作已得 到更正。 （2）估值造作的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值造作的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作办事方仍应付估值造作负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如若得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值造作办事方。 （4）估值造作治疗接纳尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。 （5）按法律法则规定的其他原则处理估值造作。 估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下： （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的办事方； （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估； （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行说明。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选用合理的措施防患损失进一步扩大。 （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金不断东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金不断东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 基金财富净值和种种基金份额净值由基金不断东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不断东说念主应于每个办事日交游收尾后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发 送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值按规定赐与公布。 九、独特情形的处理 差不四肢基金财富估值造作处理； 及入款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度管帐计谋变更、市集法令变更 等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该造作的，由此形成的基金财富估值错 误，基金不断东说念主和基金托管东说念主革职补偿办事。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积 极选用必要的措施排斥或草率由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，商酌估值治疗不四肢基金财富估值造作处 理。 十、实施侧袋机制时间的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不断费。本基金的不断费 按前一日基金财富净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不断费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基 金财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约 规定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额执有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 配；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额折柳选拔不同的分成方式； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 在遵命法律法则和监管部门的规定，且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金不断东说念主履行稳妥技艺后可对基金收益分拨原则和支付方式进 行治疗，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金不断东说念主发布的公告。 四、收益分拨有筹画 基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有筹画的详情、公告与实施 本基金收益分拨有筹画由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金不断 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 东说念主依照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》实践。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 暴露； 管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介公告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险不断规定》、基金合同过头他关联规定。商酌法律法则对于信息披 露的暴露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息暴露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息 辛勤。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具辛勤纲领 执有东说念主大会召开的法令及具体技艺，说明基金家具的特质等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金不断东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同收效后，基金家具辛勤纲领的信息发生要紧变更的， 基金不断东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具辛勤纲领，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛勤纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金不断东说念主不再更新基金家具辛勤概 要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛勤纲领、 基金合同和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金家具辛勤纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 （三）基金合同收效公告 基金不断东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载基金 合同收效公告。 基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份 额、承诺执有的期限等情况。 （四）基金净值信息 基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至 少每周在规定网站暴露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。 基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金不断东说念主应在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。 （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。 基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规定报刊上。 基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规定报刊上。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金合同收效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。 基金不断东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均折柳暴露基金不断东说念主、基 金不断东说念主激动、基金不断东说念主高档不断东说念主员或基金司理等东说念主员执有本基金基金份额 的情况。 如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资 者决策的其他进攻信息”项下暴露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、 论说期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除 外。 基金不断东说念主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。 （七）临时论说 本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务商酌行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验戒指东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同规定的其他事项。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （八）清爽公告 在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，商酌信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。 （九）基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决定的事项，基金不断东说念主应当照章报中国证监会备案， 并赐与公告。 （十）投资于基金份额的信息 基金不断东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中暴露所执基金的以下商酌情况，包括：（1）投资计谋、执仓情况、 损益情况、净值暴露时期等。 （2）交游及执有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计较方法并例如说明。 （3）本基金执有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金不断东说念主以及基金不断东说念主关联方所不断基金的情况。 （十一）投资于财富支执证券的信息 本基金投资财富支执证券的，基金不断东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和论说期 内通盘的财富支执证券明细。 基金不断东说念主应在基金季度论说中暴露其执有的财富支执证券总额、财富支执 证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支执证券明细。 （十二）投资于股指期货和国债期货的信息 本基金投资于股指期货和国债期货的，基金不断东说念主应在季度论说、中期论说、 年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货和国债期货交 易情况，包括交游计谋、执仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期 货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游计谋和交游 标的。 （十三）投资于股票期权的信息 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金投资于股票期权的，基金不断东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说 等如期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露股票期权交游情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资标的。 （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息 若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期论说和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就论说期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念防卫说明。 （十五）投资于存托凭证的信息 本基金投资存托凭证的，信息暴露依照境内上市交游的股票实践。 （十六）算帐论说 基金合同拒绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规定网站上， 并将算帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。 （十七）实施侧袋机制时间的信息 本基金实施侧袋机制的，商酌信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息暴露，详见招募说明书的规定。 （十八）中国证监会规定的其他信息 （十九）当商酌法律法则对于上述信息暴露的规定发生变化时，基金不断东说念主 将按最新规定进行信息暴露。 六、信息暴露事务不断 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不断轨制，指定有利部门及 高档不断东说念主员负责不断信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会商酌基金信息 暴露内容与方法准则等法则的规定。 基金托管东说念主应当按照商酌法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金不断东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论说、更新的招募说明书、基金家具辛勤纲领、基金算帐论说等公开披 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 露的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或者电子说明。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊暴露本基金的信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证商酌报送信息的着实、准确、完好、实时。 基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介暴露信息，可是其他大师媒介不得早于规定媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。 基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的商酌规定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将商酌档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年， 法律法则或监管法令另有规定的从其规定。 七、暂停或蔓延信息暴露的情形 当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金商酌信 息： 交游时； 无法进行信息暴露时； 商说明后暂停估值的； 八、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在规定媒介公告。 二、基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行商酌技艺后，基金合同应当拒绝： 金托管东说念主贯串的； 基金财富限制低于 2 亿元的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组颐养给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐论说； （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律观念书； （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余财富的分拨 依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐论说登载在规定网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在 规定报刊上。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二十部分 失言办事 一、基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的， 应当折柳对各自的行为照章承担补偿办事；因共同行为给基金财产或者基金份额 执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直损失。 一方承担连带办事后有权根据另一方瑕玷进程向另一方追偿。可是发生下列情况 的，当事东说念主免责： 定四肢或不四肢而形成的损失等； 形成的损失等。 二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，基金合同大约不绝履行的应当不绝履行。非失言方当事东说念主在职责范 围内有义务实时选用必要的措施，防患损失的扩大。莫得选用稳妥措施甚至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因防患损失扩大而支拨的 合理用度由失言方承担。 三、由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 不断东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、稳妥、合理的措施进行查验，可是未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不断东说念主和基金托管东说念主革职赔 偿办事。可是基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施草率或排斥由此造 成的影响。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事 东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间， 基金不断东说念主与基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、奋力、尽责地履行基金 合同规定的义务，可贵基金份额执有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港额外行政区、澳门 额外行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的效用 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募皆集束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效用。 的办公局面和营业局面查阅。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法则协商处置。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 第二十四部分 基金合同内容选录 一、基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权力、义务 （一）基金不断东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同安谧运用并不断基 金财产； （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌行为进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规定的用度； （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分拨有筹画； （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握激动权力，为基金的利 益掌握因基金财产投资于证券、基金所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额执有东说念主的利益掌握因基金财产投资于标的 ETF 所产生 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 的权力，基金合同另有约定的除外； （15）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益掌握诉讼权力或者 实施其他法律行为； （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构； （17）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、 赎回、转机、非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务法令； （18）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎奋力的原则不断和运用基 金财产； （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式不断和运作基金财产； （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互安谧，对所不断的不同基金折柳 不断，折柳记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选用稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联规定，履行信息暴露及报 告义务； （12）保守基金生意奥秘，不深入基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他关联规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他 东说念主深入，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有筹画，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规定召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤，保存期限不少于法律法则的规定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时期发出，况且 保证投资者大约按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件； （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对扬弃、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行为承担办事； （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益掌握诉讼权力或实施其 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 他法律行为； （24）基金不断东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金不断东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全支援基金 财产； （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据商酌市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 但不限于： （1）以憨厚信用、奋力尽责的原则执有并安全支援基金财产； （2）树立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安谧；对所托管的不同的基金折柳树立账户，安谧核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互安谧； （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）支援由基金不断东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同过头他关联规定另有规定 外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主深入，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说 明基金不断东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金 不断东说念主有未实践基金合同规定的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的 措施； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他商酌辛勤，保存期 限不少于法律法则的规定； （12）从基金不断东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规定制作商酌账册并与基金不断东说念主查对； （14）依据基金不断东说念主的指示或关联规定向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规定，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金不断东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金不断东说念主的投资运作； （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 分拨； （18）面对扬弃、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东说念主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担补偿办事，其补偿办事 不因其退任而革职； （20）按规定监督基金不断东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金不断东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金不断东说念主追偿； （21）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额执有东说念主的权力和义务 基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其执有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项掌握表决权；出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额执有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项掌握表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的标的 ETF 基金份额占本基金财富的比例折算； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （7）监督基金不断东说念主的投资运作； （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于： （11）雅致阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金家具辛勤纲领等信息披 露文献； （12）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （13）存眷基金信息暴露，实时掌握权力和履行义务； （14）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度； （15）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限 办事； （16）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （17）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （18）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利； （19）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 （20）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和法令 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金基金份额执有东说念主大 会成立日常机构，则按照届时有用的法律法则的规定实践。 鉴于本基金是标的 ETF 的连结基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额执 有东说念主大会方面存在一定的商酌，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决， 其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东说念主 大会的权益登记日，本基金执有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额执有 东说念主所执有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基 金的主袋账户份额执有东说念主不错凭执有的主袋账户份额径直参预或者委用代表参 加标的 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。 本基金的基金不断东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额执有 东说念主以标的 ETF 的基金份额执有东说念主的身份掌握表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的寄托以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份 额执有东说念主大会的，由本基金基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或 召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会。 （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）拒绝基金合同； （2）更换基金不断东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）转机基金运作方式； （5）治疗基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬报法式或提高销售服务费率，但根 据法律法则的要求治疗该等酬报法式或提高销售服务费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （9）变更基金份额执有东说念主大会技艺； （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金不断东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基 金份额执有东说念主大会； （14）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式； （3）治疗基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化； （6）在履行稳妥技艺后，基金推出新业务或服务； （7）基金不断东说念主、基金登记机构在法律法则规定或中国证监会许可的鸿沟 内治疗或修改《业务法令》，包括关联基金认购、申购、转机、赎回、如期定额 投资、基金交游、非交游过户、转托管等内容； （8）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 理东说念主召集。 提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东说念主， 基金不断东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干与。 益登记日。 （三）召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额执有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容： 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （1）会议召开的时期、地点和会议形貌； （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点； （5）会务常想象划东说念主姓名及商酌电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和商酌东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金不断东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面陈诉基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效用。 （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法则、基金合同 和会议陈诉的规定，况且执有基金份额的凭证与基金不断东说念主执有的登记辛勤相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内链接公 布商酌辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉规定的方式收取基金份额执有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 陈诉不参预收取表决观念的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出 具表决观念； （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 正当律法则、基金合同和会议陈诉的规定，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并掌握表决权， 具体方式在会议陈诉中列明。 非现场方式相献媚的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议技艺比照现场开会和通 讯方式开会的技艺进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明。 （五）议事内容与技艺 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 会商酌的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条规定技艺详情 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金不断东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。 基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 相宜会议陈诉中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议陈诉规定的表决观念视为有用表决，表决观念迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大贯通 知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当飞快公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。 基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的独特约定 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主折柳执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若商酌 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的商酌规定以本节独特约定内 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 容为准，本节莫得规定的适用本部分的商酌规定。 （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致商酌内容被取消或变更的，基金不断东说念主履行稳妥技艺后，可径直 对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、实践方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 配；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额折柳选拔不同的分成方式； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 在遵命法律法则和监管部门的规定，且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，基金不断东说念主履行稳妥技艺后可对基金收益分拨原则和支付方式 进行治疗，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金不断东说念主发布的公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金不断东说念主发布的公告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （四）收益分拨有筹画 基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨有筹画的详情、公告与实施 本基金收益分拨有筹画由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金不断 东说念主依照《信息暴露办法》的关联规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》实践。 （七）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产不断、运作关联用度的索要、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不断费。本基金的不断费 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 按前一日基金财富净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不断费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基 金财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下： 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时商酌基金托管东说念主协商处置。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议规定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额执有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 五、基金的投资鸿沟和投资限制 （一）投资鸿沟 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本基金的投资鸿沟主要为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、 可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、财富支执证 券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜 中国证监会商酌规定）。 本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳妥 技艺后，不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳妥技艺后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治疗。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； （2）每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 基金财富净值的 10%； （4）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%； （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10%； （6）本基金不断东说念主不断的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券共计限制的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券时间，如若其信用等级下落、不再相宜投资法式，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金参与股指期货交游和国债期货交游的，应当遵从下列（9）-（13）要 求： （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； （11）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的 债券总市值的 30%； （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 30%； 本基金参与股票期权交游的，应当遵命下列（14）-（16）要求： （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金财富净值 的 10%； （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； （17）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 均计较； （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东说念主之外 的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致； （21）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践； （23）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 除上述第（1）、 （2）、 （7）、 （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不断东说念主之外的 身分甚至基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交 易日内进行治疗；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的 指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜第（1）项投 资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个交游日内进行治疗，但中国证监会规定的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不断东说念主之 外的身分甚至基金投资不相宜第（18）项规定的，基金不断东说念主不得新增出借业务。 法律法则另有规定的，从其规定。 基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行稳妥技艺后，则本基金投资不再受商酌限制或以变更后的规定为准。 为可贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除 外； （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不正大的证券交游行为； （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定不容从事的其他行为。 基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 戒指东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。商酌交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 如法律法则或监管部门取消或治疗上述不容性规定，基金不断东说念主在履行稳妥 技艺后，本基金可不受上述规定的限制或按治疗后的规定实践。 六、基金财富净值的计较和公告方式 （一）基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券、银行存 款本息、基金应收款项过头他财富的价值总和。 （二）基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息的公告 基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至 少每周在规定网站暴露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。 基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 议收效后两日内在规定媒介公告。 （二）基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行商酌技艺后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； 基金财富限制低于 2 亿元的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组颐养给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 （4）制作算帐论说； （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律观念书； （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余财富的分拨 依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种 基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐论说登载在规定网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在 规定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。 八、争议处置方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间， 基金不断东说念主与基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、奋力、尽责地履行基金 合同规定的义务，可贵基金份额执有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港额外行政区、澳门 额外行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。 富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金 基金合同 本页无正文，为《富国中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》的署名盖印页。 基金不断东说念主：富国基金不断有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：（署名或签章） 基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：（署名或签章） 签订地点： 签订日： 年 月 日