华富益鑫天真配置羼杂A,华富益鑫天真配置羼杂C: 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金托管公约

发布日期：2024-10-30 14:43    点击次数：187

   华富基金管制有限公司 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金        托管公约  基金管制东说念主：华富基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十月 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金           托管公约                     目   录 一、 基金托管公约当事东说念主                   1 二、 基金托管公约的依据、主义和原则             3 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查         4 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查           11 五、 基金财产提拔                     12 六、 指示的发送、证据和蔓延                15 七、 走动及算帐交收安排                  18 八、 基金钞票净值考虑和司帐核算              21 九、 基金收益分派                     26 十、 信息表露                       27 十一、 基金用度                      29 十二、 基金份额握有东说念主名册的提拔              31 十三、 基金干系文献和档案的保存              32 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换            33 十五、 谢却行径                      36 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐      37 十七、 失言累赘                      39 十八、 争议处理款式                    40 十九、 基金托管公约的效力                 41 二十、 基金托管公约的签订                 42 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                        托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易视察区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   法定代表东说念主：赵万利   成立时辰：2004 年 4 月 19 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   注册本钱：2.5 亿元东说念主民币   组织景象: 有限累赘公司   权术范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其它业务   存续时期：握续权术   电话： 021-68886996   传真： 021-68887997   研究东说念主：邵恒   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：易会满   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   研究东说念主：洪渊   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织景象：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时期：握续权术 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金               托管公约   权术范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；提拔箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制办事；年金账户管 理办事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约        二、基金托管公约的依据、主义和原则   缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》  ）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》                                ）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 表露管制办法》       （以下简称《信息表露办法》）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管制公法》         、《证券投资基金信息表露内容与景象准则第 7 号〈托管公约 的内容与景象〉》        、《华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》                               （以下简称 《基金合同》）偏执他干系公法。   缔结本公约的主义是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的提拔、 投资运作、净值考虑、收益分派、信息表露及相互监督等干系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部 分具有换取含义。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                  托管公约        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：本基金的投资范围为具有遍及流动性的金融 用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会 核准上市的股票）        、权证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、可转机债券、中期单子、短期融资券、债券回购等）、钞票支握证券、货币 市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相 关公法）。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在执行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门限定及《基金合同》谢却投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%，权证投资比例不得高出基金钞票净值的 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （2）根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制： 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的证券，不高出该证券的 10％； 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                    托管公约 不得高出该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支握证券鸿沟的 10％； 东说念主的种种钞票支握证券，不得高出其种种钞票支握证券推测鸿沟的 10％； 金握有钞票支握证券时期，要是其信用品级下落、不再稳当投资标准，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所汇报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市麇集的债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外 的成分以致基金不稳当前款所公法比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                   托管公约 上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%； 上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当稳当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 公法为准,但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法 律法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受干系限制。   （3）法例允许的基金投资比例治疗期限   除上述第 2）、12）、16）、17）项外，由于证券市集波动、上市公司合并、 基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的成分导致的基金投资比例不稳当上述公法投 资比例的，基金管制东说念主应在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会公法的特殊 情形除外。法律法例另有公法的，从其公法。   基金管制东说念主应在出现可预念念钞票鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃肃向基金托管东说念主发函说明基金可能变动鸿沟和公司搪塞方法，便于托管 东说念主实施走动监督。 投资谢却行径进行监督：   根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有公法的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在执行妥贴门径后，则本基金投资不再受干系限制或按治疗后的公法蔓延。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下款式对基金管制东说念主参与银行间市集走动的走动敌手 资信风险戒指方法进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业标准的银行间市集走动 敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算款式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函证据收到该名单。基金 管制东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集走动敌手时须提前书面示知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据治疗的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的走动敌手 所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行 走动，应实时提醒基金管制东说念主撤废走动，经提醒后基金管制东说念主仍蔓延走动并酿成 基金钞票亏本的，基金托管东说念主不承担累赘，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间市集走动的走动款式的戒指   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算款式进行走动。要是基金托管东说念主发现基金 管制东说念主莫得按照事前约定的走动款式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与走动敌手再行详情走动款式，经提醒后仍未改正时酿成基金钞票亏本的， 基金托管东说念主不承担累赘。要是基金托管东说念主在运作过程中执行了监督累赘，则对于 由于走动敌手资信风险引起的亏本，不承担抵偿累赘。   （3）基金管制东说念主参与银行间市集走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在示知基金托管 东说念主后，不错根据那时的市集情况治疗中枢走动敌手名单。基金管制东说念主有累赘戒指 走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动 敌手资信风险引起的亏本先由基金管制东说念主承担，自后有权要求干系累赘东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督累赘仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单 内列明。要是基金托管东说念主在运作过程中执行了监督累赘，则对于由于走动敌手资 信风险引起的亏本，不承担抵偿累赘。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金               托管公约   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付智力等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的亏本机，先由基 金管制东说念主负责抵偿，之后有权要求干系累赘东说念主进行抵偿。基金管制东说念主在示知基金 托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行治疗。基金托管 东说念主的监督累赘仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资畅通受限证券，应降服、                    《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券干系问题的示知》等干系法律法例公法。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不皆备一致，包括由《上 市公司证券刊行管制办法》标准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布要紧音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅通受限证 券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的干系基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险戒指 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金管制东说念主应至少于初次蔓延投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的款式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律 法例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已握有畅通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟蔓延投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进 行审核。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等畅通受限证券有 关问题的示知》公法，对基金管制东说念主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的放手或堤防方法进行补 充书面说明，并保留稽察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估论说等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝蔓延干系指示。 因断绝蔓延该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何累赘，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 要是基金托管东说念主切实执行监督职责，则不承担任何累赘。要是基金托管东说念主莫得切 实执行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带累赘。  （二）基金托管东说念主应根据干系法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值考虑、种种基金份额的基金份额净值考虑、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约干系公法时，应实时以书面景象示知基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到示知后应不才一个职责日实时查对，并以书面景象向基金托 管东说念主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主示知的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遭遇的亏本。   对于依据走动门径尚未成交的且基金托管东说念主在走动前或者监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例公法或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝蔓延，立即示知基金管制东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据走动门径也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金管制东说念主，并论说中国证监会。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约   基金管制东说念主应积极协融合协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法时辰内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极协调提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记径，应立即论说中国证监会，同期 示知基金管制东说念主限期阅兵。   基金管制东说念主无朴直原理，断绝、阻止基金托管东说念主根据本公约公法期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东说念主考虑的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值、根据管制东说念主指示 办理算帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未蔓延或无故蔓延蔓延基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本托管公约偏执他干系公法时，基金管制东说念主应实时以 书面景象示知基金托管东说念主限期阅兵，基金托管东说念主收到示知后应实时查对质据并以 书面景象向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对示知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金管制东说念主示知的 违纪事项未能在限期内阅兵的，基金管制东说念主应论说中国证监会。基金管制东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金、基金管制东说念主因此所遭遇的亏本。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即论说中国证监会和银行 业监督管制机构，同期示知基金托管东说念主限期阅兵。   基金托管东说念主应积极协调基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在公法时辰内恢复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，断绝、阻止基金管制东说念主根据本公约公法期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                  托管公约                五、基金财产提拔  （一）基金财产提拔的原则 走运用、刑事累赘、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的孤苦核算、分账管制，确保基金财产的 齐备与孤苦。 理东说念主负责与干系当事东说念主详情到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时示知基金管制东说念主采选方法进行催收。由此 给基金酿成亏本的，基金管制东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管 东说念主对此不承担累赘。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的华富基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                   《运作办法》等干系公法后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具 的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管制东说念主按 公法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，提拔基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的管制应稳当《东说念主民币银行结算账户管制办法》                             、《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制公法》、                《利率管制暂行公法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他公法。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得干与寰宇 银行间同行拆借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限累赘公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，本来由基金托管东说念主提拔，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法例公法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法例的公法和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系公法使用并管制。   （七）基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的提拔   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库；其 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限累赘公司或中国证券登记结算有限 累赘公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代提拔库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主提拔时期的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实质灵验戒指或提拔的证券不承 担提拔累赘。   （八）与基金财产干系的要紧合同的提拔   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主提拔。除本公约另有公法外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金干系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部门 15 年以上。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约           六、指示的发送、证据和蔓延   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并公法基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权示知当日回函向基金管制东说念主证据。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主 员除外的任何东说念主清晰，但法律法例公法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银景象发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和蔓延的时辰和门径   指示由“授权示知”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的款式向基金托管东说念主发送，并以 传真算作救急款式备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行 证据，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据,以致资金未能实时到 账所酿成的亏本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管公约及“授权示知” 约定的方法证据指示灵验后，方可蔓延指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其效力。基金管制东说念主应按照《基金法》、干系法律法例和《基金合 同》的公法，在其正当的权术权限和走动权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出蔓延 指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预 留出距划款终了时点 2 小时的指示蔓延时辰。由基金管制东说念主原因酿成的指示传输 不足时、未能留出充足划款所需时辰，以致资金未能实时到账所酿成的亏本由基 金管制东说念主承担。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考据干系指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内蔓延，不得延误。指示蔓延结束后，基金托管东说念主应将 蔓延结束的指示盖印回传给基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予蔓延，独立即示知基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不蔓延该指示而 酿成亏本的累赘。   基金管制东说念主应将同行市集国债走动示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管制东说念主发送裂缝指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送裂缝指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息裂缝，指示中艰难信息不齐备等。   基金托管东说念主在执行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示裂缝时，有权断绝执 行，并实时示知基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝蔓延指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违背《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或干系基金法例的干系公法，应当视情况暂缓或不予蔓延，并应实时以书面形 式示知基金管制东说念主阅兵，基金管制东说念主收到示知后应实时查对，并以书面景象对基 金托管东说念主发出回函证据，由此酿成的亏本由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示蔓延的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常灵验指示蔓延，给基金份额握有东说念主、基金管制东说念主酿成亏本的，应负抵偿累赘。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改动被授权东说念主的权限，必须提前至少一个走动日， 使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面证据过的款式向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更示知 应载明成效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知当 日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主证据。授权变更于变更通 知载明的成效时辰成效。若变更示知载明的成效时辰早于基金托管东说念主收到变更通 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约 知时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时成效。基金管制东说念主在尔后三日 内将被授权东说念主变更示知的本来送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授权东说念主示知生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改动授权东说念主员超权限发送的指 令，基金管制东说念主不承担累赘。被授权东说念主变更示知本来与副本（如传真件）不一致 的，以副本（如传真件）为准，干系累赘由基金管制东说念主承担。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约              七、走动及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券权术机构的标准和门径   基金管制东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券权术机构。   基金管制东说念主负责对干系证券权术机构进行检会后详情代理本基金证券买卖 证券权术机构，并承担相应累赘。基金管制东说念主和被选拔的证券权术机构签订走动 单元使用公约，由基金管制东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露有 关内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面景象示知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据干系法律法例及干系业务公法，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券走动资 金结算业务中的累赘。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行并在蔓延结束后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限累赘 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中酿成基金财产的亏本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏本；要是因为基金管制东说念主违背法律法例的公法进行证券投资 或违背两边签订的《托管银行证券资金结算公约》而酿成基金投资算帐困难和风 险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处理，由此给基 金酿成的亏本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在执行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金及基金托 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                      托管公约 管东说念主酿成的亏本由基金管制东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在蔓延基金管制东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划 款指示并同期示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时辰并同期示知基金托管东说念主。如由于非基金托管东说念主的 原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏本由基金 管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主稳当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝蔓延。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金、基金管制东说念主、酿成的亏本由基 金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露种种基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘实质走动纪录与基金会 计账簿上的走动纪录皆备一致。要是实质走动纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成 基金司帐核算不齐备或不真确，由此导致的亏本由基金的司帐累赘方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个走动日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对走动纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转机绽开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的累赘   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回恳求，由基金管制东说念主或其委用的登记机构办理基金份额的过户和登记， 基金托管东说念主负责吸收并证据资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来 划付赎回款项。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                    托管公约   基金管制东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面景象并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金管制东说念主搪塞 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和齐备性负责。   基金申购、赎回等款项采选轧差交收的结算款式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东说念主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时示知基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时示知基金管制东说念主划付，由此产生的累赘应由基金管制东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论说。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此 产生的累赘应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管制东说念主应向中国证监会论说。   在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的干系条件处理。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约            八、基金钞票净值考虑和司帐核算   （一）基金钞票净值的考虑   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指考虑日基金钞票净值除以该考虑日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的考虑保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入 基金财产。   基金管制东说念主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务引导》偏执他法律、法例的公法。用于基金信息表露 的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责考虑，基金 托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个职责日走动终了后考虑当日的种种基金份额 的基金份额净值并以两边认同的款式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对种种基 金份额的基金份额净值考虑终端复核后以两边认同的款式发送给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主对种种基金份额的基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主考虑并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主考虑的基金钞票净值。因此，本基金的司帐累赘方是基金管制东说念主， 就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的见解，按照基金管制东说念主对基金净值的考虑终端对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最新公法估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约 价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化成分， 治疗最近走动市价，详情公允价钱；   ②走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有公法的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ③走动所上市走动的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化成分，治疗最近走动市价，详情公允 价钱；   ④走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事详情公允价值。交 易所上市的钞票支握证券，采选估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事详情公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公拓荒行有明确锁依期的股票，吞并股票在走动所上市后，按走动所 上市的吞并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会干系公法详情公允价值；   （3）寰宇银行间债券市集走动的债券、钞票支握证券等固定收益品种，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金               托管公约 估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错在执行妥贴程 序后，采选舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   （7）干系法律法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。   （三）估值差错处理   估值差错处理及累赘摊派，按照《基金合同》约定蔓延。   当基金管制东说念主考虑的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏本，应根据法律法例的公法对投资者或 基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东说念主与基金 托管东说念主按照拂制费率和托管费率的比例各自承担相应的累赘。   由于一方当事东说念主提供的信息裂缝，另一方当事东说念主在采选了必要合理的方法 后仍弗成发现该裂缝，进而导致基金钞票净值、基金份额净值考虑裂缝酿成投 资者或基金的亏本，以及由此酿成以后走动日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延裂缝而引起的投资者或基金的亏本，由提供裂缝信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据裂缝等 其他原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、妥贴、合理的方法进 行查验，关联词未能发现该裂缝的，由此酿成的基金钞票估值裂缝，基金管制东说念主 和基金托管东说念主不错免除抵偿累赘。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必 要的方法安靖或放手由此酿成的影响。   当基金管制东说念主考虑的基金净值与基金托管东说念主的考虑终端不一致时，干系各方 应本着勤劳尽职的气派再行考虑查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管制 东说念主的考虑终端为准对外公布，由此酿成的亏本以及因该走动日基金钞票净值考虑 顺延裂缝而引起的亏本由基金管制东说念主承担抵偿累赘，基金托管东说念主不负抵偿累赘。   （四）基金账册的建立 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶快建设、登录和提拔本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并阅兵，保证干系各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的考虑和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （五）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募说明书。基金管制东说念主在每个季度终了之日起 15 个职责 日内完成季度论说编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期论说编 制并公告；在司帐年度终了后三个月内完成年度论说编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个职责日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以传真款式将干系论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责 日内进行复核，并将复核终端实时书面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个职责 日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将干系论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核终端书面示知基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将干系论说提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核终端书面示知 基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将有 关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核终端 书面示知基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以干系各方认同的账务处理款式为 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，干系各方各自留存一份。要是基金管制东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时请示。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金 份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分派款式是现款分成； 益分派基准日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低 于面值；   （二）基金收益分派决策的制定和实施门径   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个职责日 内在指定序论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润考虑截止日）的时辰 不得高出 15 个职责日。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的沿途资金划入基金管制东说念主的指定账户。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金               托管公约                十、信息表露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表露的干系公法进行表露除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守守密的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法例公法之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第 三方表露。关联词，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露门径   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的公法各自承 担相应的信息表露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其执行按照法定款式和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓节录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、依期论说、临时论说、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 临时论说、理解公告、基金份额握有东说念主大会决议、投资钞票支握证券信息表露等 中国证监会公法的其他信息，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资 者决策的其他艰难信息”项 下表露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、 论说期内握有份额变化情况及本基金的额外风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表露基金组合股 产情况偏执流动性风险分析等。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的公法和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹进展数据、 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓节录、基金算帐论说等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务司帐论说部分，经有从事证券、期货干系业务阅历的司帐 师事务所审计后，方可表露。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形 钞票价值时； 格且采选估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致暂停基金估值的；   （四）本公约下基金的信息表露事项以法律法例公法、基金合同“第十八部 分 基金的信息表露”及本章量入为主定的内容为准。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                  托管公约                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金钞票净值的 0.6%年费率计提。   在通常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.6%年费率计提。考虑 方法如下：     H＝E×0.6%÷昔时天数     H 为逐日应计提的基金管制费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.15%÷昔时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。考虑方法如下：     H＝ E× 0.20%÷昔时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券走动用度、银行汇划用度、基金信息表露用度、基金份额握有东说念主 大会用度、基金的账户开户用度、账户吝啬用度、《基金合同》成效后与基金相 关的司帐师费、讼师费、诉讼费等根据干系法例、《基金合同》及相应公约的规 定，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度实质支拨金额支付，列入 当期基金用度。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                托管公约   （五）不列入基金用度的名目   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未执行或未皆备执行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本、《基金合同》成效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法例，以及中国证监会的干系公法不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、基金销售办事费的复核门径、支付款式和 时辰。基金托管东说念主对不稳当《基金法》、                  《运作办法》等干系公法以及《基金合同》 的其他用度有权断绝蔓延。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的干系公法进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送销售办事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规 定支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背干系法律法例的干系公法和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面说明，要是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无朴直或合理的原理，不错断绝支付。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                      托管公约          十二、基金份额握有东说念主名册的提拔   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善提拔的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、        《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 提拔，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系公法分别提拔基金份额握有东说念主名 册。提拔款式不错采选电子或文档的景象。登记机构的提拔期限保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金艰难事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版景象妥善提拔基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善提拔基金份额握有东说念主名 册，应按干系法例公法各自承担相应的累赘。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约          十三、基金干系文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和艰难合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法例公法的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存 基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的干系文献。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金管制东说念主阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢免；   (3) 照章铲除、被照章撤废或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议成效后 2 个职责日内在指定序论公告；   （6）叮嘱：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善提拔基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把持理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例公法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主干系的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢免；   (3) 照章铲除、被照章撤废或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或推测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议成效后 2 个职责日内在指定序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例公法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   新任或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基 金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金 合同》的公法不时执行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成损 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                  托管公约 害的行径。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不时执行干系职责时期，仍有权按照本 基金合同的公法收取基金管制费或基金托管费。   （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后 2 个职责日内在指定序论上连合公告。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约                十五、谢却行径      托管公约当事东说念主谢却从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏本。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金权术过程中任何尚未按法 律法例公法的款式公开表露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的宽泛灵验指示拖延或断绝蔓延。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事累赘基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的公法进行刑事累赘的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有公法的除外；                               （5）向其 基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱偏执他不 朴直的证券走动行动；（7）法律法例和中国证监会公法谢却的其他行动。      （十一）法律法例和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律法例干系规 定，由中国证监会公法谢却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约   十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的公法有任何松懈。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主铲除、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主罗致基 金钞票；   （3）基金管制东说念主铲除、照章被撤废、歇业或有其他基金管制东说念主罗致基 金管制权；   （4）发生法律法例及中国证监会公法或《基金合同》约定的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的公法不时执行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组谐和罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律见解书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金握有的股票或其他有价证券出现长 期休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项公法送还前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金               托管公约               十七、失言累赘   （一）要是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不执行本托管公约或者执行本托管协 议不稳当约定的，应当承担失言累赘。   （二）因托管公约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿累赘，因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿累赘。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定算作或不算作而酿成的亏本等； 资权而酿成的亏本等； 其它非托管东说念主成心或要紧裂缝酿成的有时事故。   （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主酿成亏本的，痛快担 抵偿累赘。   （四）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选必要 的方法，退缩亏本的扩大。莫得采选妥贴方法以致亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本要求抵偿。非失言方因退缩亏本扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   （五）失言行径虽已发生，但本托管公约或者不时执行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时执行本公约。   （六）本公约所指亏本均为平直亏本。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约              十八、争议处理款式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁公法进行仲裁，仲裁的处所在北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均 有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不时 诚恳、勤劳、尽职地执行《基金合同》和托管公约公法的义务，吝啬基金份额握 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门格外行政区和 台湾地区法律）统辖。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金                 托管公约           十九、基金托管公约的效力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，公约当事东说念主两边可能通常根据中国证监会的见解修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成效之日起成效。基金托管公约的灵验 期自其成效之日起至该基金财产算帐终端报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律阻挡力。   （四）基金托管公约本来一式 6 份，除上报干系监管机构一式 2 份外，基金 管制东说念主和基金托管东说念主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效力。 华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金              托管公约             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订处所和签订日历。   本页无正文，为《华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》署名页。 《华富益鑫天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》当事东说念主盖印及法定代表东说念主 或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东说念主：华富基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 签订处所：中国北京 签 订 日：   年 月   日