国投稳健: 国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基金基金合同更新

发布日期：2024-12-06 11:28    点击次数：151

国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基金          基金合同    基金管理东说念主：国投瑞银基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     目   录 第一部分    序论和释义                  1 第二部分    基金的基本情况                9 第三部分    基金份额的发售               10 第四部分    基金备案                  12 第五部分    基金份额的申购与赎回            13 第六部分    基金合同当事东说念主及权利义务          22 第七部分    基金份额捏有东说念主大会             30 第八部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法式   38 第九部分    基金的托管                 40 第十部分    基金份额的注册登记             41 第十一部分    基金的投资                43 第十二部分    基金的财产                50 第十三部分    基金资产估值               52 第十四部分    基金用度与税收              57 第十五部分    基金的收益与分拨             60 第十六部分    基金的司帐与审计             62 第十七部分    基金的信息流露              63 第十八部分    基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   70 第十九部分    业务执法                 73 第二十部分    毁约服务                 74 第二十一部分   争议的处理和适用的法律          75 第二十二部分   基金合同的遵守              76 第二十三部分   其他事项                 77 第二十四部分   基金合同内容摘录             78                  第一部分   序论和释义                    前    言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，范例 国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 运作，依照《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、          《证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称《运作办法》）、                                   《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称《销售办法》）、                        《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》        （以下简称《信息流露办法》）、                      《公开召募绽放式证券投资基金 流动性风险管理执法》（以下简称“《流动性风险执法》”）、证券投资基金信息披 露内容与口头准则第 6 号《基金合同的内容与口头》特别他接洽执法，在对等自 愿、浑朴信用、充分保护基金投资者及干系当事东说念主的正当权益的原则基础上，特 缔结《国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“本 合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是执法《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金干系的触及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份 额捏有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律法例和《基金合同》的执法享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金管理东说念主按照法律法例和《基金合同》的执法召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金管理东说念主依照恪称株连、浑朴信用、奋勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之执法，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有用的法律法例的执法不一致，应当                                基金合同 以届时有用的法律法例的执法为准，实时作出相应的变更和调整，同期就该等变 更或调整进行公告。                                  基金合同                释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   指《国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基              金基金合同》及对本合同的任何有用的校正和补充 中国           指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目标不包括              香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法例         指中国刻下有用并公布实施的法律、行政法例、部              门划定及范例性文献 《基金法》        指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》       指《证券投资基金运作管理办法》 《信息流露办法》     指《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 《流动性风险执法》    指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理              执法》及颁布机关对其每每作念出的校正 元            指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金       指依据《基金合同》所召募的国投瑞银稳健增长灵              活建立羼杂型证券投资基金 招募讲明书特别更新    指《国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基              金招募讲明书》，即用于公开流露本基金的基金管              理东说念主及基金托管东说念主、干系服务机构、基金的召募、              基金合同的顺利、基金份额的交往、基金份额的申              购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、              基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与              税收、基金的信息流露、风险揭示、基金的终结与              算帐、基金合同的内容摘录、基金托管左券的内容              摘录、对基金份额捏有东说念主的服务、其他应流露事项、              招募讲明书的存放及查阅方式、备查文献等触及本                                      基金合同                 基金的信息，供基金投资者采选并决定是否无情基                 金认购或申购央求的要约邀请文献，特别更新 《托管左券》          指基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《国投瑞银稳健                 增长纯真建立羼杂型证券投资基金托管左券》特别                 任何有用校正和补充 基金产物长途撮要        《国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基                 金基金产物长途撮要》特别更新（本基金基金产物                 长途撮要的编制、流露及更新等内容，将不晚于 《发售公告》          指《国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基                 金基金份额发售公告》 《业务执法》          指《国投瑞银基金管理有限公司绽放式基金业务规                 则》 中国证监会           指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构         指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理东说念主           指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”） UBS Global AM   指瑞士银行环球资产管理公司 基金托管东说念主           指中国工商银行股份有限公司 基金份额捏有东说念主         指根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基                 金份额的投资者 基金代销机构          指得当《销售办法》和中国证监会执法的其他条件，                 取得基金代销业务经验，并与基金管理东说念主签订基金                 销售与服务代理左券，代为办理本基金发售、申购、                 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构            指基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点          指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销                 网点 注册登记业务          指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包                 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐                 及基金交往阐述、披发红利、建立并撑捏基金份额                                 基金合同             捏有东说念主名册等 基金注册登记机构    指国投瑞银基金管理有限公司或其托福的其他符             合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主   指受《基金合同》料理，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金             托管东说念主和基金份额捏有东说念主 个东说念主投资者       指得当法律法例执法的条件不错投资绽放式证券             投资基金的天然东说念主 机构投资者       指得当法律法例执法不错投资绽放式证券投资基             金的在中国正当注册登记并存续或经政府接洽部             门批准开荒的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会             团体和其他组织 及格境外机构投资者   指得当《及格境外机构投资者境内证券投资管理办             法》及干系法律法例执法的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、             保障公司、证券公司以特别他资产管理机构 投资者         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者             和法律法例或中国证监会允许购买绽放式证券投             资基金的其他投资者的总称 基金合同顺利日     基金召募达到法律执法及《基金合同》约定的条件，             基金管理东说念主遴聘法定机构验资并办理结束基金备             案手续，赢得中国证监会书面阐述之日 召募期         指自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期       指《基金合同》顺利后正当存续的不依期之时间 日/天         指公历日 月           指公历月 服务日         指上海证券交往所和深圳证券交往所的平旧友往             日 绽放日         指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工             作日                                    基金合同 T日      指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日   指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购      指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额         的行动 发售      指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基         金基金份额的行动 申购      指基金投资者根据基金销售网点执法的手续，向基         金管理东说念主购买基金份额的行动。本基金的日常申购         自《基金合同》顺利后不进步 3 个月的时间出手办         理 赎回      指基金投资者根据基金销售网点执法的手续，向基         金管理东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回         自《基金合同》顺利后不进步 3 个月的时间出手办         理 大都赎回    指在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回央求         （赎回央求份额总额加上基金调养中转出央求份         额总额后扣除申购央求阐述份额总额及基金调养         中转入央求份额总额后的余额）进步上一日本基金         总份额的 10%时的情形 基金账户    指基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投         资者捏有基金管理东说念主管理的绽放式基金份额情况         的账户 交往账户    指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该         销售机构办理基金交往所引起的基金份额的变动         及结余情况的账户 转托管     指投资者将其捏有的统一基金账户下的基金份额         从某一交往账户转入另一交往账户的业务 基金调养    指投资者向基金管理东说念主无情央求将其所捏有的基         金管理东说念主管理的任一绽放式基金（转出基金）的全         部或部分基金份额调养为基金管理东说念主管理的任何                                基金合同            其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的行动 依期定额投资贪图   指投资者通过接洽销售机构无情央求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购央求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票            据投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以特别            他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节            约 基金资产总值     指基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本            息和本基金应收的申购基金款以特别他投资所形            成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     指诡计评估基金资产和欠债的价值，以敬佩基金资            产净值的过程 货币商场器具     指现款；一年以内(含一年)的银行依期进款、大额            存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十            七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回            购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单据；中            国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精粹流动            性的货币商场器具 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作贫苦等原因无            法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期            日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款                                  （含            左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、            流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证            券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交往的债券            等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息流露的宇宙性            报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简                             基金合同        称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管        东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站） 不可抗力   指本合同当事东说念主弗成预思、弗成幸免且弗成克服的        客不雅事件                                 基金合同               第二部分   基金的基本情况   一、基金称号   国投瑞银稳健增长纯真建立羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   纯真建立羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资方针   通过股票与债券等资产的合理建立，追求收益与风险的平衡，力务终了基金 资产的长久安适升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额启动面值和认购用度   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不进步5%，具体费率按《招募讲明书》的执法推广。   七、基金存续期限   不依期                                   基金合同             第三部分   基金份额的发售   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。   一、召募期   自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时间见《招募讲明书》及《发 售公告》。   二、发售对象   得当法律法例执法的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   三、召募方针   本基金的召募方针具体见《招募讲明书》。   四、发售方式和销售渠说念   本基金将通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 本基金认购采选全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购 一收受理不得祛除。   五、认购用度   本基金以认购金额为基数采选比例费率诡计认购用度，认购费率最高不进步 认购金额的 5%，具体在《招募讲明书》中列示。基金认购用度不列入基金财产， 主要用于基金的商场推广、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   六、召募期利息的处理方式   《基金合同》顺利前，投资者的认购款项只可存入营业银行，不得动用。认 购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主所有，其中利 息转份额以基金注册登记机构的记载为准。                                    基金合同      七、基金认购份额的诡计 用的支付模式，采选在认购时缴纳认购用度的，为前端收费模式；采选在赎回时 缴纳认购用度的，为后端收费模式。两种模式下基金认购份额的具体诡计公式如 下：      （1）前端收费模式      在前端收费模式下，基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。诡计公式 为：      前端净认购金额＝认购金额／（1＋前端认购费率）      前端认购用度＝认购金额－前端净认购金额   认购份额＝（前端净认购金额＋认购资金产生的利息）／基金份额启动面值   （2）后端收费模式   认购份额＝（认购金额＋认购资金产生的利息）/基金份额启动面值   当投资者无情赎回时，后端认购用度的诡计方法为：   后端认购用度＝赎回份额×基金份额启动面值×后端认购费率 五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 常规，勾搭商场现实情况收取。具体费率详见本基金的《招募讲明书》和《发售 公告》。      八、基金份额的认购和捏着名额      基金管理东说念主不错对每个账户的认购和捏有的基金份额进行限制，具体限制请 参见《招募讲明书》或干系公告。                                     基金合同               第四部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额捏有东说念主的东说念主数不少于 200 户的条件 下，基金管理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入荒芜账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》顺利时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者所有。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   要是《基金合同》弗成顺利，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期进款利息。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》顺利后，基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时讲述中国证监会；一语气 20 个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲明原因并报送惩办决策。   法律法例另有执法时，从其执法。                                   基金合同            第五部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回局面   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构。   二、申购与赎回的绽放日实时间   本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不进步 3 个月的时间内出手办理， 基金管理东说念主应在出手办理申购、赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒体及基 金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的绽放日为证券交往所交往日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回央求。绽放日的具体业务办理时 间在《招募讲明书》中载明或另行公告。   若出现新的证券交往商场或交往所交往时间更正或现实情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时间进行调整，在实施日前按照《信息流露办法》的接洽执法 在指定媒介公告。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后诡计的基金份额净 值为基准进行诡计； 以敬佩所适用的赎回费率；   基金管理东说念主可根据基金运作的现实情况并在不影响基金份额捏有东说念主现实利 益的前提下调整上述原则。基金管理东说念主必须在新执法出手实施前按照《信息流露 办法》的接洽执法在指定媒介公告。                                    基金合同   四、申购与赎回的法式   基金投资者必须根据基金销售机构执法的法式，在绽放日的业务办理时间向 基金销售机构无情申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构执法的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无 效而不予成交。   T 日执法时间受理的央求，平素情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该交往的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构执法的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在执法时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不凯旋或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构特别干系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。 在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的接洽要求处理。   五、申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体执法请参见《招募讲明书》； 定请参见《招募讲明书》； 参见《招募讲明书》； 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 具体执法请参见招募讲明书或干系公告；                                     基金合同 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整顺利前依照《信息披 露办法》的接洽执法在指定媒介公告。   六、申购用度和赎回用度 金的商场推广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 资者赎回本基金基金份额时收取，扣除用于商场推广、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监 会执法的比例下限。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。 的执法敬佩并在《招募讲明书》中列示。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的相 关约定调整费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息流露办法》的接洽执法在指定媒介公告。 据商场情况制定基金促销贪图，针对特定地域鸿沟、特定行业、特定办事的投资 者以及以特定交往方式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资者定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履 行干系手续后基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   本基金采选“金额申购”方式，申购价钱以申购日的基金份额净值为基准进 行诡计，诡计公式：   （1）前端收费模式   前端净申购金额＝申购金额／（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－前端净申购金额                                   基金合同   申购份额＝前端净申购金额／申购当日基金份额净值   （2）后端收费模式   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   本基金采选“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回日的基金份额净值为基准进 行诡计，诡计公式：   （1）前端收费模式   赎回金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回金额   （2）后端收费模式   ①要是投资者在认购时采选缴纳后端认购费，则：   后端认购用度＝赎回份额×基金份额启动面值×后端认购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1―赎回费率）－后端认 购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端认购费  ②要是投资者在申购时采选缴纳后端申购费，则：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）－后端申 购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数目   本基金基金份额净值的诡计，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。   T日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错顺应延伸诡计或公告。   申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准诡计，诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。                                      基金合同      赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。      八、申购和赎回的注册登记      投资者申购基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。      基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得现实影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息流露办 法》的接洽执法在指定媒介公告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理方式      除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：      （1）不可抗力的原因导致基金无法平素运作；      （2）证券交往局面在交往时间非平素停市，导致当日基金资产净值无法计 算；      （3）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东说念主的利益；      （4）法律法例执法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；      （5）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者进步基金总份额的 50%，或者变相掩饰 50%集结度的情形 时；      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且采选估值技能仍导致公允价值存在过失不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求；      （7）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购。      发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）                                    基金合同 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎回 央求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项；   （2）证券交往局面照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 资产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽放日大都赎 回，导致本基金的现款支付出现滋扰；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且采选估值技能仍导致公允价值存在过失不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律法例执法或中国证监会认定的其他情形。  发生上述第 1、2、5 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回央求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可展期支付部分 赎回款项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比 例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续绽放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可展期支付赎 回款项，最长不进步 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可 事前采选将当日可能未获受理部分给予祛除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况抹杀时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照 接洽执法在指定媒介上公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调养中转                                     基金合同 出央求份额总额后扣除申购央求阐述份额总额及基金调养中转入央求份额总额 后的余额）进步上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资者的一皆赎回央求时， 按平素赎回法式推广。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回央求有滋扰或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求 展期给予办理。对于单个基金份额捏有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额 占当日央求赎回总份额的比例，敬佩该单个基金份额捏有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采选将当日未获办理部分 给予祛除外，延伸至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照 上述执法转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一皆赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大都赎回时，在单个基金份额捏有东说念主赎回央求进步前一 绽放日基金总份额 30%的情形下，基金管理东说念主合计支付该基金份额捏有东说念主的一皆 赎回央求有滋扰或者因支付该基金份额捏有东说念主的一皆赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可对该基金份额捏有东说念主的赎回央求超 过前一绽放日基金总份额 30%的部分进行展期办理。展期的赎回央求与下一绽放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个基金份额捏有东说念主赎回比例在前 一绽放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求一 并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）如发生大都赎回时，触及基金调养业务的，基金管理东说念主将基金转出部 分视同基金赎回情况处理，投资者的调养央求可能被延伸或部分终了调养。   （5）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在依 照《信息流露办法》的接洽执法在指定媒介公告，同期以邮寄、传真或《招募说 明书》执法的其他方式文告基金份额捏有东说念主，并讲明接洽处理方法。                                  基金合同   本基金一语气 2 个绽放日以上发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂 停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。   十二、重新绽放申购或赎回的公告   要是发生暂停的时间为一天，基金管理东说念主应依照《信息流露办法》的接洽规 定在指定媒介刊登基金重新绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的基 金份额净值。   要是发生暂停的时间进步一天但少于两周，暂停结果基金重新绽放申购或赎 回时，基金管理东说念主应依照《信息流露办法》的接洽执法在指定媒介刊登基金重新 绽放申购或赎回的公告，并在重新出手办理申购或赎回的绽放日公告最近一个开 放日的基金份额净值。   要是发生暂停的时间进步两周，暂停时间，基金管理东说念主应每两成全少相同刊 登暂停公告一次。暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信 息流露办法》的接洽执法在指定媒介一语气刊登基金重新绽放申购或赎回的公告， 并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的基金份额净值。   十三、基金的调养   为浅近基金份额捏有东说念主，畴昔在各项技能条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管理东说念主的接洽执法采选在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之 间进行基金调养。基金调养的数额限制、调养费率等具体执法不错由基金管理东说念主 届时另行执法并公告。   十四、转托管   本基金当今实行份额托管的交往轨制。投资者可将所捏有的基金份额从一个 交往账户转入另一个交往账户进行交往。具体办理方法参照《业务执法》的接洽 执法以及基金代销机构的业务执法。   十五、依期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体执法由基金管理东说念主在                                   基金合同 届时发布公告或更新的招募讲明书中敬佩。   十六、基金的非交往过户   非交往过户是指不采选申购、赎回等基金交往方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制推广和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交往过户。   其中，“承袭”指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭 东说念主承袭；“捐赠”指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会或社会团体的情形；“司法推广”是指司法机构依据顺利司法文书将基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体应得当干系法律法例和《基金合同》规 定的捏有本基金基金份额的投资者的条件。办理非交往过户必须提供基金注册登 记机构要求提供的干系长途。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交往过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于得当条件的非交往过户央求按《业务执法》的接洽执法办理。   十七、基金的冻结、解冻及质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额捏有东说念主本东说念主 自发要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结 与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。具体推广办法由《业务执法》约定。   在接洽法律法例有明确执法的情况下，基金管理东说念主将不错办理基金份额的质 押或其它业务，并会同基金注册登记机构制定、公布和实施相应的业务执法。                                   基金合同           第六部分     基金合同当事东说念主及权利义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：国投瑞银基金管理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   法定代表东说念主：傅强   开荒日历：2002 年 6 月 13 日   批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，证监基金字【2002】25 号   组织姿色：有限服务公司   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续期限：捏续计算   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律执法监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律执法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监 督和处理；                                    基金合同      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》执法的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律执法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在得当接洽法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规 则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方 式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （16）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （17）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 但不限于：      （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理左券及国度接洽法律执法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要设施保护基金投资者的利益；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起,以浑朴信用、奋勉尽责的原则管理和运用 基金财产；      （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寞,对所管理的不同基金鉴别 管理，鉴别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、                 《基金合同》特别他接洽执法外,不得利用基金财产                                   基金合同 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的执法，按接洽执法诡计并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特别他接洽执法，履行信息流露及 讲述义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他接洽执法另有执法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特别他接洽执法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在执法时间发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》执法的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到接洽长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有                                        基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金管理东说念主依据法律法例，基于特定业务的需要将某项义务托福第 三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行动承担服务；但因第三方服务 导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主当先承担了服务的 情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；     （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；     （24）基金在召募时间未能达到备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金管 理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）办理与基金财产管理业务行为接洽的信息流露事项；     （26）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；     （27）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额捏有东说念主名册；     （28）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区恢复门内大街 55 号     法定代表东说念主：廖林     成立地间：1984 年 1 月 1 日     批准开荒机关和开荒文号：1983 年 9 月 17 日国务院《对于中国东说念主民银行专 门哄骗中央银行职能的决定》（国发1983146 号）     注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续时间：捏续计算     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （二）基金托管东说念主的权利与义务                                  基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成过失损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交往资金账户，用于证券交往资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 厚爱基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 但不限于：   （1）以浑朴信用、奋勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开荒荒芜的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，厚爱基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他接洽执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的过失合同及接洽凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                                      基金合同      （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》特别他接洽执法另有 执法外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值，基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，讲明基 金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；要是基金 管理东说念主有未推广《基金合同》执法的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适 当的设施；      （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系长途 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （13）按执法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽执法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）按照执法召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；      （18）面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监管机构，并文告基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢黜；      （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东说念主追偿；      （21）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。                                 基金合同   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金的基金份额 捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额 捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所执法的 用度；   （3）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》终结的 有限服务；   （4）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代                                基金合同 销机构处赢得的不妥得利；   （6）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同             第七部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生过失影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》执法的鸿沟内调整申购费率、调低赎回费 率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                      基金合同   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》执法应当召开基金份额捏有东说念主大会的 之外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额捏有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫苦、干与。 益登记日。                                   基金合同   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、场地、方式和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决姿色；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时间和场地；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 书面表决方式，并在会议文告中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信 方式、托福的公证机关特别接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和 收取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主                                     基金合同 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书得当法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的执法，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记长途相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿色在表决限制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》执法公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系领导性公告；      （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告执法的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表 决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表 决遵守；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书得当 法律法例、《基金合同》和会议文告的执法，并与基金登记注册机构记载相符， 况兼托福东说念主出具的代理投票授权托福书得当法律法例、《基金合同》和会议文告 的执法；      （5）会议文告公布前报中国证监会备案。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交 得当会议文告中执法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 得当法律法例和会议文告执法的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见朦胧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所 代表的基金份额总额。                                    基金合同   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的过失事项，如《基金合同》的过失修 改、决定终结《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会接头的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提 交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，得当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》执法的基金份额捏有东说念主大会权益鸿沟的，应提交大会 审议；对于不得当上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。要是召集东说念主决 定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进 行解释和讲明。   （2）法式性。大会召集东说念主不错对提案触及的法式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 捏东说念主不错就法式性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的法式进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就统一                                     基金合同 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另 有执法除外。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条执法法式敬佩和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大 会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以特别决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，提交得当 会议文告中执法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，得当会议 文告执法的书面表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后文牍在 出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                                  基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息流露办法》的接洽执法在 指定媒介公告。要是采选通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。   基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有料理力。                                    基金合同     第八部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法式   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责终结的情形   （一）基金管理东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责终结：   （二）基金托管东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换法式   （一）基金管理东说念主的更换法式 额的基金份额捏有东说念主提名； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 金管理东说念主； 顺利后方可推广； 息流露办法》的接洽执法在指定媒介公告；                                    基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的吩咐手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时采纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主接洽的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换法式 额的基金份额捏有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 金托管东说念主； 顺利后方可推广； 息流露办法》的接洽执法在指定媒介公告； 长途，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；                                基金合同             第九部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》特别他接洽执法缔结 托管左券。   缔结托管左券的目标是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额捏有 东说念主名册登记、基金财产的撑捏、基金财产的管理和运作及相互监督等干系事宜中 的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                  基金合同          第十部分   基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金交往阐述、披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他得当条件的 机构办理。基金管理东说念主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签 订托福代理左券，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、算帐及基金交往阐述、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照接洽执法于出手实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检查情形及法律 法例执法的其他情形除外； 提供其他必要的服务；                                       基金合同              第十一部分    基金的投资   一、投资方针   本基金通过股票与债券等资产的合理建立，追求收益与风险的平衡，力务实 现基金资产的长久安适升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金股票投资占基金资产的比例为 40%-80%，债券投资占基金资产的比例 为 0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 法式后，不错将其纳入投资鸿沟。   三、投资理念   国投瑞银鉴戒并遵照“价钱/内在价值”投资理念。“价钱/内在价值”投资 理念是 UBS Global AM 长久应用并行之有用的投资玄学。咱们信托，天然证券的 商场价钱波动不定，但跟着时间的推移，价钱会响应内在价值。当商场价钱偏离 内在价值时，咱们将择机买入或者卖出证券。   国投瑞银专注于基本面磋议，鉴戒 UBS Global AM 磋议方法，通过顺次严明 的投资经由来保证决策的有用性和一致性。国投瑞银的投资文化是绽放的，饱读舞 交流、学习和共享投资方面的新见地。   四、投资策略   本基金将采选主动的类别资产建立策略，持重风险与收益的平衡。本基金借 鉴瑞银全球资产管理公司投资管理造就，精选具有资源上风的优质上市公司股票 和较高投资价值的债券，力务终了基金资产的长久安适增长。                                        基金合同      在枯竭商场风险掩饰器具的情况下，实施积极合理的计策或战术性类别资产 建立故意于掩饰商场的系统性风险，保障基金资产的安适升值。本基金根据各样 资产的商场趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券和货币商场器具等类 别资产的建立比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。      本基金采选多成分分析框架，从宏不雅经济环境、政策成分、商场利率水平、 商场投资价值、资金供求成分、证券商场运行内在动能等方面，采选定量与定性 相勾搭的分析方法，对质券商场投资的契机与风险进行概述研判，给出股票、债 券和货币商场器具等资产投资契机的举座评估，根据相对风险收益预期，调整股 票、债券和货币商场器具等资产的建立比例。      此外，本基金还将利用基金管理东说念主在长久投资管理过程中所积存的造就，根 据商场突发事件、商场非有用例外效应等所形成的商场波动作念战术性资产建立调 整。      本基金的股票投资决策是：以从下到上的公司基本面全面分析为主，挖掘具 有资源上风的优质上市公司股票，并使用 GEVS 模子等方法评估股票的内在价值。 构建股票组合的口头是：敬佩股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选资源 上风企业，运用 GEVS 等估值方法，分析股票内在价值；勾搭风险管理，构建股 票组合并对其进行动态调整。      （1）资源上风企业筛选与股票基本面分析      所谓资源，便是不错被用来创造社会资产的一切有形和无形的客不雅存在。一 般真谛上，可把企业资源分为有形资源、无形资源和东说念主力资源。本基金背叛以资 源为基础的企业竞争力分析范式（resource—based view），合计“企业里面特 质性资源、才智的积存是解释企业赢得逾额收益和保捏企业竞争上风的关节”。      本基金从可四肢捏续竞争力开头的资源四个秉性――价值性、稀缺性、难以 师法性和难以替代性鉴别企业资源上风，并通过成天职析、有用性分析、企业家 才智分析、企业文化分析和财务分析五个方面概述判断企业的资源适度及整合能 力，评估企业将资源上风调养为竞争上风的才智，勾搭全面的股票基本面分析， 筛选大致有用利用资源上风、赢得逾额利润并终了捏续增长的优质企业。      资源上风是个与时俱进的主张，本基金将勾搭产业政策、经济结构高等化趋                                             基金合同 势、经济全球化趋势、商场供求演变及海外造就等成分进行概述判断，考取具有 代表性的资源上风特征企业。    在筛选资源上风企业过程中，全面的公司基本面分析将聚合其中。公司基本 面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流展望和行业环境评估等。 分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长久 内公司现款流增长的主要驱动成分，业务发展的关节点以及公司治理结构现象。 分析师要讲明作念出财务展望（包括 GEVS 模子输入变量）的热切假定条件，并评 估这些假定的可靠性，对公司基本面现象作念出明确的定性判断和定量磋议，给出 明确的公司评价和投资建议。    （2）本基金鉴戒 GEVS，以合适方法揣摸股票投资价值    GEVS 是 UBS Global AM 在全球使用了 20 多年的权益估值模子。模子分阶段 考量现款流量增长率，得到各阶段现款流的现值总和，即股票的内在价值。商场 价钱与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。本基金在鉴戒 GEVS 方法的同期，还将研讨中国股票商场特色和某些行业或公司的具体情况。 在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬思的情形，为此，咱们不抹杀 选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。    （3）构建（及调整）模拟组合    股票策略组鉴戒 UBS Global AM 全球股票磋议造就，评估股票投资价值，考 量分析师最有价值的磋议效果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票 模拟组合。    （4）风险管理与归因分析    在形成可推广组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银鉴戒 GRS 等风险管理系统技能，对模拟组合（事前）和现实投资组合（过后）进行风 险评估、绩效与归因分析，从而敬佩可推广组合以及组合调整策略。    本基金鉴戒 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法，采选“从上至下”的 债券分析方法，敬佩债券模拟组合，并管理组合风险。    （1）评估债券价值    债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线 （ Equilibrium Yield Curves）。                                        基金合同   平衡收益率弧线是所有干系的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。 风险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨大补偿、期限补偿、 流动性及信用风险补偿。   本基金基于平衡收益率弧线，诡计不同资产类别、不同剩余期限建立的预期 逾额陈诉，并对预期逾额陈诉进行排序，得到投资评级。   （2）采选投资策略   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采选策略和个券 采选策略。在不同期期，以善策略对组合收益和风险的孝顺不尽交流，具体采选 何种策略，取决于债券组合允许的风险进度。   （3）构建（及调整）债券组合   债券策略组将鉴戒 UBS Global AM 债券磋议方法，凭借各成员债券投资管理 造就，评估债券价钱与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。   债券策略组每周开会接头及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债 券。同期从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。   （4）风险管理与归因分析   国投瑞银鉴戒 UBS Global AM 全球风险管理系统（GRS）方法管理债券组合 风险。GRS 方法温煦组合风险开头，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把 组合总体风险领悟为商场风险、刊行东说念主特定风险和汇率风险等。   （1）考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时间、行权 方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,揣摸权证合理价值。   （2）根据权证合理价值与其商场价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)” 以及权证合理价值对订价参数的明锐性，勾搭标的股票合理价值考量，决策买入、 捏有或沽出权证。   五、投资限制   （一）碎裂行动   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金碎裂从事下列行动：                                    基金合同 行的股票或债券； 基金托管东说念主有其他过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 行动。   如法律法例或监管部门取消上述碎裂性执法，本基金管理东说念主在履行顺应法式 后可不受上述执法的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵照以下限制： 不得进步该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的一皆绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组合捏有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%； 资产净值的 40%； 以上，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值的 0.5%，基金捏有的一皆权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理的一皆基金捏有统一权证的比例不进步该权证的 10%； 值的 2%；本基金捏有的所有流畅受限证券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；                                     基金合同 资产，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因 素以致基金不得当前款所执法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 捏一致；    如法律法例或监管部门取消上述限制性执法，在履行顺应法式后，本基金不 受上述执法的限制。    除上述第 4、10、11 项之外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金限制 变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例不在限制 之内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行调整，以达到圭臬。法律法例另有 执法的从其执法。    六、功绩相比基准    本基金功绩相比基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中债概述指数收益率×   本基金属于纯真建立羼杂型基金。在现实投资运作中，本基金的股票投资在 基金资产中的占比将以基金股票建立比例鸿沟 40-80%的中间值，即约 60%为基 准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的概述相比与判断进行调 整，为此，概述基金资产建立与商场指数代表性等成分，本基金选用商场代表性 较好的沪深 300 指数和中债概述指数加权四肢本基金的投资功绩评价基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩 相比基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准的股票指 数时，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行干系法式后，不错变更本基金业 绩相比基准并实时公告。                                基金合同   七、风险收益特征   本基金为纯真建立羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预 期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低于股票型基金。   八、基金管理东说念主代表基金哄骗鼓动权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益。 份额捏有东说念主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的接洽法律法例和政策的执法进行融资融券。                                基金合同               第十二部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的撑捏和刑事服务   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东说念主撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法刑事服务外，基金财产不 得被刑事服务。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互对消；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。                                 基金合同             第十三部分   基金资产估值   一、估值目标   基金资产估值的目标是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后敬佩的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券交往局面的平素营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生过失变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发 生了过失变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及过失变化成分，调整最近交 易市价，敬佩公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生过失变化，按最近交往日的收盘价估值。 如最近交往日后经济环境发生了过失变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 过失变化成分，调整最近交往市价，敬佩公允价钱。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生过失变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了过失变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及过失变化成分，调整最近交往市价，敬佩公允 价钱。                                   基金合同      （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技能敬佩公允价值。 交往所上市的资产支捏证券，采选估值技能敬佩公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值技能敬佩公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交往所上市后，按交 易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会接洽执法敬佩公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。 估值技能敬佩公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新执法估值。      根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金净值信息。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的诡计结果对外给予公布。      四、估值对象                                   基金合同   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   五、估值法式   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面姿色加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合 同》执法的估值方法、时间、法式进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传确切书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账目标查对同期进行。   六、基金份额净值的阐述和估值伪善的处理   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额余额后的数值。基金份额净值的诡计保留 到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入。   当基金估值出现影响基金份额净值的伪善时，基金管理东说念主应当立即纠正，并 采选合理的设施谨防损失进一步扩大。当伪善达到或进步基金资产净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应报中国证监会备案；估值伪善偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值伪善给投资者形成 损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务，有权向责 任东说念主追偿。   对于舛错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的原因形成舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的， 舛错的服务东说念主应当对由于该舛错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“舛错处 理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述舛错的主要类型包括但不限于：长途申报舛错、数据传输舛错、数据计 算舛错、系统故障舛错、下达指示舛错等；对于因技能原因引起的舛错，若系同 行业现存技能水平弗成预思、弗成幸免并弗成克服的，则按下列接洽不可抗力的 执法处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交往长途灭失或被伪善处理或形成其他差                                 基金合同 错，因不可抗力原因出现舛错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，舛错服务方应实时合营各 方，实时进行更正，因更正舛错发生的用度由舛错服务方承担；由于舛错服务方 未实时更正已产生的舛错，给当事东说念主形成损失的由舛错服务方承担；若舛错服务 方还是积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时间进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿服务。舛错服务方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述， 确保舛错已得到更正。   （2）舛错的服务方对可能导致接洽当事东说念主的径直损失厚爱，不合转折损失 厚爱，况兼仅对舛错的接洽径直当事东说念主厚爱，不合第三方厚爱。   （3）因舛错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错服务方仍支吾舛错厚爱，要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还 不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则舛错服务方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付 不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和超 过其现实损失的差额部分支付给舛错服务方。   （4）舛错服务方断绝进行补偿时，要是因基金管理东说念主舛错形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主舛错造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东说念主厚爱向舛错方追偿。   （5）要是出现舛错确当事东说念主未按执法对受损方进行补偿，况兼依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他执法，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿服务，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （6）按法律法例执法的其他原则处理舛错。   舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：                                     基金合同      （1）查明舛错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据舛错发生的原因确 定舛错的服务方；      （2）根据舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因舛错形成的损失进行评估；      （3）根据舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由舛错的服务方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据舛错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就舛错的更正向接洽当事东说念主进行阐述；      （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计伪善偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当讲述中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值诡计伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。      七、暂停估值的情形 时； 格且采选估值技能仍导致公允价值存在过失不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，应当暂停基金估值；      八、特殊情形的处理 资产估值伪善处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、顺应、合理的设施进行检 查，然则未能发现该伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错罢黜补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的设施 抹杀由此形成的影响。                                      基金合同                第十四部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类                        《基金合同》顺利后与基金干系的 信息流露用度； 用度。      本基金终结算帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：                                     基金合同      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据接洽法例及相应左券 执法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面孔      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       《基金合同》顺利前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息流露用度等用度； 目。      四、用度调整      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等干系费率。      调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 捏有东说念主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额捏有东说念主大会。      基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的接洽执法 在指定媒介上公告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执           基金合同 行。                                    基金合同             第十五部分   基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以特别他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照接洽执法不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、基金收益分拨原则 次。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时间、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的接洽执法在指定媒介公告。                                  基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务执法》推广。                                        基金合同             第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则处理：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个 司帐年度； 司帐核算，按照接洽执法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东说念主同意。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的接洽执法在指定媒介公告。                                 基金合同           第十七部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》特别他接洽执法。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主特别日常机构（如有）等法律法例和中国证监会执法的自 然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的执法流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会执法时间内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简 称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的 时间和方式查阅或者复制公开流露的信息长途。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开流露的信息采选阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币                                         基金合同 元。      五、公开流露的基金信息      公开流露的基金信息包括：      （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物长途撮要      基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》摘录登载在指定媒体和基金管理东说念主网站上；基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息 发生过失变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的执法及具体法式，讲明基金产物的秉性等触及基金投资 者过失利益的事项的法律文献。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物长途撮要的信息发生过失变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物长途撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物长途撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 长途撮要。      基金产物长途撮要编制、流露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 推广。      上述过失变更主要包括：      （1）基金合同、基金托管左券干系内容发生变更；      （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；                                  基金合同   （3）变更基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有过失影响的事项。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒体和基金管理东说念主网站上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒体和基金管理东说念主网站上 登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、                 《招募讲明书》等信息流露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大致在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，                                      基金合同 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金依期讲述“影响投资者决 策的其他热切信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伴 产情况特别流动性风险分析等。      （七）临时讲述      本基金发生过失事件，接洽信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的有 关执法编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称过失事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生过失影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主荒芜基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；                                    基金合同 过失行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其荒芜基金托管部门厚爱东说念主因基金托管 业务干系行动受到过失行政处罚、刑事处罚； 现实适度东说念主或者与其有过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他过失关联交旧事项，中国证监会另有执法的情形除外； 生变更； 格产生过失影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将接洽情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额捏有东说念主大会的召开时间、会议姿色、审议事项、议事法式和表决 方式等事项。   基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对 基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履行相                                   基金合同 关信息流露义务。   （十）算帐讲述   基金合同终结的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。算帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）中国证监会执法的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定荒芜部门及 高等管理东说念主员厚爱管理信息流露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未 公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 流露内容与口头准则等法例执法。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募讲明书、基金产物长途撮要、算帐讲述等公开流露的 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选流露信息的报刊，单只基金 只需采选一家报刊。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网 站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介流露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息流露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 执法之日起，按照中国证监会执法向投资者实时提供对其投资决策有过失影响的 信息，基金销售机构应当按照中国证监会执法作念好干系信息传递服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资                                   基金合同 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质地，该用度不得从基金财 产中列支。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。      七、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                   基金合同       第十八部分   基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调养基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针或投资鸿沟（法律法例和中国证监会另有执法的除 外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东说念主大会召开法式；   （9）终结《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生过失影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例允许加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》执法的鸿沟内调低本基金的申购费率、赎 回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》执法应当召开基金份额捏有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可推广，自《基金合同》顺利之日起依照《信息流露办法》的接洽执法在 指定媒介公告。                                   基金合同   二、《基金合同》的终结   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结后，由基金财产算帐小组谐和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度                                   基金合同   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽过失事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终结并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 基金合同            第十九部分     业务执法   基金份额捏有东说念主应谨守《国投瑞银基金管理有限公司绽放式基金业务执法》 （以下称《业务执法》）。《业务执法》由基金管理东说念主制订，并由其解释与修改， 但《业务执法》的修改若现实修改了《基金合同》，则应召开基金份额捏有东说念主大 会，对《基金合同》的修改达成决议。                                基金合同             第二十部分    毁约服务   一、因《基金合同》当事东说念主的毁约行动形成《基金合同》弗成履行或者不 能统统履行的，由毁约的一方承担毁约服务；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的毁约，根据现实情况，由毁约方鉴别承担各自应负的毁约服务。 然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 的四肢或不四肢而形成的损失等； 定的投资原则而哄骗或不哄骗其投资权而形成的损失等；   二、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造 成挫伤的，应当鉴别对各自的行动照章承担补偿服务；因共同行动给基金财产 或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿服务。   三、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大致接续履行的应当接续履行。非毁约方当事东说念主在 职责鸿沟内有义务实时采选必要的设施，谨防损失的扩大。莫得采选顺应设施 以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因谨防损失扩 大而开销的合理用度由毁约方承担。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。                                基金合同             第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募汇注束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律料理力。    《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》原来为准。                                基金合同           第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法例协 商惩办。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘录  一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金的基金份额 捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额 捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所执法的 用度；   （3）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》终结的                                    基金合同 有限服务；      （4）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （5）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处赢得的不妥得利；      （6）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；      （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律执法监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律执法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要设施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采选、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监 督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》执法的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律执法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在得当接洽法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规 则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方 式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利                                 基金合同 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理左券及国度接洽法律执法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以浑朴信用、奋勉尽责的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寞,对所管理的不同基金鉴别 管理，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》特别他接洽执法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的执法，按接洽执法诡计并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特别他接洽执法，履行信息流露及                                   基金合同 讲述义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他接洽执法另有执法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特别他接洽执法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在执法时间发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》执法的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到接洽长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主依据法律法例，基于特定业务的需要将某项义务托福第 三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行动承担服务；但因第三方服务 导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主当先承担了服务的 情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金管                                  基金合同 理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）办理与基金财产管理业务行为接洽的信息流露事项；   （26）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （27）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额捏有东说念主名册；   （28）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成过失损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交往资金账户，用于证券交往资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 厚爱基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。 但不限于：   （1）以浑朴信用、奋勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）开荒荒芜的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，厚爱基金财产托作事宜；                                      基金合同      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他接洽执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的过失合同及接洽凭证；      （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》特别他接洽执法另有 执法外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，讲明基 金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；要是基金 管理东说念主有未推广《基金合同》执法的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适 当的设施；      （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系长途 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （13）按执法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽执法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）按照执法召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；      （18）面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会                                    基金合同 和银行业监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢黜；   （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东说念主追偿；   （21）推广顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和执法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生过失影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。                                    基金合同 捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》执法的鸿沟内调整申购费率、调低赎回费 率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》执法应当召开基金份额捏有东说念主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额捏有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫苦、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、场地、方式和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决姿色；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时间和场地;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 书面表决方式，并在会议文告中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信 方式、托福的公证机关特别接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和 收取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定场地对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的， 不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。                                     基金合同 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：      （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书得当法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的执法，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记长途相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿色在表决限制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》执法公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系领导性公告；      （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告执法的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表 决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表 决遵守；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书得当 法律法例、《基金合同》和会议文告的执法，并与基金登记注册机构记载相符， 况兼托福东说念主出具的代理投票授权托福书得当法律法例、《基金合同》和会议文告 的执法；      （5）会议文告公布前报中国证监会备案。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交 得当会议文告中执法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头                                    基金合同 得当法律法例和会议文告执法的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见朦胧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的过失事项，如《基金合同》的过失修 改、决定终结《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会接头的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提 交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，得当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》执法的基金份额捏有东说念主大会权益鸿沟的，应提交大会 审议；对于不得当上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。要是召集东说念主决 定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进 行解释和讲明。   （2）法式性。大会召集东说念主不错对提案触及的法式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 捏东说念主不错就法式性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的法式进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有                                     基金合同 东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另 有执法除外。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条执法法式敬佩和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大 会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以特别决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，提交得当 会议文告中执法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，得当会议 文告执法的书面表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后文牍在 出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                                    基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息流露办法》的接洽执法在 指定媒介公告。要是采选通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。   基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有料理力。  三、基金收益分拨原则、推广方式   （一）基金收益分拨原则 次。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时间、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的接洽执法在指定媒介公告。                                       基金合同  四、与基金财产管理、运作接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。  五、基金资产的投资标的和投资限制  （一）投资方针      本基金通过股票与债券等资产的合理建立，追求收益与风险的平衡，力务实 现基金资产的长久安适升值。      （二）投资鸿沟      本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。      本基金股票投资占基金资产的比例为 40%-80%，债券投资占基金资产的比例                                     基金合同 为 0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 法式后，不错将其纳入投资鸿沟。   （三）投资限制   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金碎裂从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有执法的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主宰证券价钱特别他不方正的证券交往行为；   （8）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》执法碎裂从事的其 他行动。   如法律法例或监管部门取消上述碎裂性执法，本基金管理东说念主在履行顺应法式 后可不受上述执法的限制。   本基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由基金管理东说念主管理的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券， 不得进步该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的一皆绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组合捏有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；   （3）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基                                     基金合同 金资产净值的 40%；    （4）本基金捏有的现款及到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5％ 以上，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （5）本基金不得违背《基金合同》对于投资鸿沟和投资比例的约定；    （6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不进步上一交往日基金资产 净值的 0.5%，基金捏有的一皆权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管理 东说念主管理的一皆基金捏有统一权证的比例不进步该权证的 10%；    （7）本基金捏有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得进步基金资产 净值的 2%；本基金捏有的所有流畅受限证券，其市值不得进步基金资产净值的    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得进步本基金的 总资产，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金的建仓期为 6 个月；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因 素以致基金不得当前款所执法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；    （12）干系法律法例以及监管部门执法的其它投资限制。    如法律法例或监管部门取消上述限制性执法，在履行顺应法式后，本基金不 受上述执法的限制。    除上述第（4）、（10）、（11）项之外，由于证券商场波动、上市公司合并或 基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例 不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行调整，以达到圭臬。法律 法例另有执法的从其执法。   六、基金净值信息的诡计方法和公告方式                                   基金合同   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   本基金合同顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调养基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针或投资鸿沟（法律法例和中国证监会另有执法的除 外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东说念主大会召开法式；   （9）终结《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生过失影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例允许加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》执法的鸿沟内调低本基金的申购费率、赎 回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                   基金合同   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》执法应当召开基金份额捏有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可推广，自《基金合同》顺利之日起依照《信息流露办法》的接洽执法在 指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结后，由基金财产算帐小组谐和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；                                   基金合同   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽过失事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终结并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原来为准。