万家中证A500指数发起式A,万家中证A500指数发起式C: 万家中证A500交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同

发布日期：2024-12-05 15:09    点击次数：165

    万家基金料理有限公司 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券  投资基金发起式聚合基金基金合同 （由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更            而来）    基金料理东谈主：万家基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二零二四年十二月 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金                                                                            基金合同                                                   目           录 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同                    第一部分      序言   一、坚贞基金合同的目的、依据和原则 利义务，范例基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有 关法律法则。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同非常他商量端正享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下 简称“本基金”）由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来，万家 中证 A500 指数型发起式证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同 非常他商量端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”） 注册。   中国证监会对万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称连累、针织信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当留心阅读基金招募表示书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内 容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金 合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的稀奇风险，具体风险详 见招募表示书“风险揭示”部分。   七、本基金为 ETF 聚合基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰谬抑遏未达 约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书“风险揭示”部分。   八、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行 相应步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募表示书的商量章节。 侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行稀奇鲜艳，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相干内容并包涵本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同                    第二部分      释义   在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式聚合基金，本基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来 投资基金发起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金托管合同》及对该托管合同的任 何灵验改良和补充 式聚合基金招募表示书》非常更新 金发起式聚合基金基金居品贵府纲领》非常更新 司法解释、行政限定以非常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 时作念出的改良 颁布机关对其常常作念出的改良 颁布机关对其常常作念出的改良 对其常常作念出的改良 险料理端正》及颁布机关对其常常作念出的改良 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同 数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和料理的机构 可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数换取，而且该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主见。本基金的主见 ETF 指万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金 指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，给与怒放式运作方式的基金，简 称“聚合基金” 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经商量政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及相干法律法则端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金          基金合同 金份额申购、赎回、疗养、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询 等行径 会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受万家基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额非常变动情况的账户 构办理申购、赎回、疗养、转托管及如期定额投资计议等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 发起式聚合基金基金合同》奏效日，原《万家中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》自褪色日起失效 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 效至本基金合同断绝之间的不如期期限 就业日 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 托付代为办理登记业务的机构的相干业务法律解释，是范例基金料理东谈主所料理的怒放 式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 端正的条件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额疗养为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金疗养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金疗养中转入 苦求份额总和后的余额）逾越上一就业日基金总份额的 10% 资主见 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的精辟 行进款本息、基金应收款项非常他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开荒行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 运作，由基金料理东谈主、基金料理东谈主激动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指 基金料理东谈主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资 金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金的金额不低于 1,000 万元，且 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同 发起资金认购的基金份额握有期限不低于 3 年，法律法则、中国证监会另有端正 的除外 投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年的基金料理东谈主 激动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   二、基金的类别   ETF 聚合基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪纰谬的最小化。   五、主见 ETF   万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金   六、本基金与主见 ETF 的商量与区别   本基金为主见 ETF 的聚合基金，二者既有商量也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的商量：（1）两只基金的投资主见均为密致追踪业 绩相比基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）主见 ETF 是本基 金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要给与完全复制法，平直投资于标的指数成份股、备选成份股；而本基金通过 主要投资于主见 ETF，曲折收尾对功绩相比基准的密致追踪。（2）在交游方式 方面，投资者既不错像买卖股票相似在交游所买卖主见 ETF 的基金份额，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则 像等闲的怒放式基金相似，投资者不错通过基金料理东谈主及非直销销售机构，按“未 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同 知价”法以现款方式进行申购与赎回。（3）在价钱揭示机制方面，主见 ETF 有 实时阛阓交游价钱和逐日基金份额净值；而本基金只消逐日基金份额净值。   本基金与主见 ETF 功绩进展仍可能出现相反。可能激发相反的要素主要包 括：（1）法则对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种稀奇的基金品种，可将全 部或接近一齐的基金财富，用于追踪标的指数的进展；而本基金算作等闲的怒放 式基金，每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主见 ETF 选用按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而 本基金选用按照“未知价”法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金财富净值 产生一定影响。   七、发起资金的认购金额下限、握有期限下限   认购万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自《万家中证 A500 指数型发起式证 券投资基金基金合同》奏效日起不少于 3 年，法律法则、中国证监会另有端正的 除外。   八、基金存续期限   不如期   九、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，但 不再从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金财富上钩提销售服务费，但不收取申购用度的基金份额，称为 C 类 基金份额。相干费率的竖立及费率水平在招募表示书或相干公告中列示。   本基金各类基金份额分辨竖立代码，分辨公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金不同基金份额类 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 别之间的疗养端正请见招募表示书或相干公告。   基金料理东谈主可根据基金践诺运作情况，在不违抗法律法则、基金合同的约定 以及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一 致，在履行适合步履后，新增、减少或调整基金份额类别，或住手现存基金份额 类别的销售，或对基金份额分类办法及法律解释进行调整并公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金          基金合同               第四部分     基金的历史沿革   万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。   万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证 券监督料理委员会证监许可20241447 号文准予注册，《万家中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日奏效。基金料理东谈主为万家 基金料理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   根据《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定：“若 将来本基金料理东谈主推出褪色标的指数的交游型怒放式指数基金（ETF），则基金 料理东谈主在履行适合步履后有权决定将本基金疗养为该基金的聚合基金，并相应修 改《基金合同》。此项调整经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，无需召开基金 份额握有东谈主大会，在履行适合步履后实时公告。”，故万家中证 A500 指数型发 起式证券投资基金变更为万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式 聚合基金无需召开基金份额握有东谈主大会，可经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致 后修改基金合同。   经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，决定将万家中证 A500 指数型发起式 证券投资基金变更为万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合 基金，并据此改良《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》。自 失效，《万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合 同》奏效。本基金合同当事东谈主将按照《万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投 资基金发起式聚合基金基金合同》享有相应权力并承担商量义务。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同                 第五部分     基金的存续   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起 3 年后 的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动断绝，不得通 过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法则或中国证监会端正发 生变化，上述断绝端正被取消、更动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律 法则或中国证监会端正实践。   《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效满 3 年后络续 存续的，招引 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金财富净 值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期敷陈中给予裸露；招引 60 个工 作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会敷陈并提 出处分决议，如握续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有端正时，从其端正。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募表示书或其他相干公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时候，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、其他稀奇情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及开 放时候进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息裸露办法》的商量端正在 端正媒介上公告。   基金料理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运行公告及相干业务公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告及相干业务公告中端正。   在细目申购运行与赎回运行时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的商量端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者疗养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或疗养 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 算的该类基金份额净值为基准进行计议； 售机构另有端正的，以基金销售机构的端正为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 关法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法律解释有新的端正，按新 端正实践，且毋庸召开基金份额握有东谈主大会。   基金料理东谈主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东谈主必须在新法律解释运行实施前依照《信息裸露办法》的商量端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构端正的步履，在怒放日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将招引基金托管东谈主在法 律法则端正的期限内支付赎回款项。如遇主见 ETF 的投资阛阓休市、主见 ETF 暂停交游或赎回、主见 ETF 延伸支付赎回对价或延伸交收、交游所或交游阛阓 数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基 金托管东谈主所能抑遏的要素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。在发生大王人赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同商量要求处理。   基金料理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时候 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 进行调整，基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的商量端正在规 定媒介上公告。   基金料理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资者应实时到销售机构柜台或以销售 机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本 金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当权力。   基金料理东谈主在不违抗法律法则的前提下，可对上述步履法律解释进行调整。基金 料理东谈主应在新法律解释运行实施前依照《信息裸露办法》的商量端正在端正媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募表示书或相干公告。 体端正请参见招募表示书或相干公告。 申购金额上限，具体端正请参见招募表示书或相干公告。 申购比例上限，具体请参见招募表示书或相干公告。 基金料理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选用上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金料理东谈主相干公告。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 回份额等数目限制，或者新增基金限度抑遏措施。基金料理东谈主必须在调整实施前 依照《信息裸露办法》的商量端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度非常用途 别计议和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计议，均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 遇稀奇情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性调整基金份额净值计议精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计议，并按照基金合同的约定 公告。遇稀奇情况，经履行适合步履，不错适合延伸计议或公告。改日若阛阓情 况发生变化，或主见 ETF 净值计议和发布时候发生变化，或因践诺需要，经履 行适合步履，本基金可相应调整基金份额净值计议和公告时候或频率并提前公 告。 理方式详见《招募表示书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决 定，并在招募表示书及基金居品贵府纲领等文献中列示。 募表示书。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募表示书及基金居品资 料纲领等文献中列示。 要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法则设定，具体 见招募表示书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的计议方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同 同的端正细目，并在招募表示书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的边界 内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的商量端正在端正媒介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵照相干法律法则以及 监管部门、自律法律解释的端正。 有东谈主利益无本色不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计议，如期和不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东谈主不错适合调低基金销 售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有别离的费率优惠行径。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法时时运行。 基金料理东谈主以为有必要暂停本基金申购的。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金料理东谈主 端正确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额超 过单个投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额逾越单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同 额上限时。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据商量端正在端正媒介上进行公 告。淌若投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 或达到、接近赎回上限时，基金料理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金料理东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金料理东谈主应按端正报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回苦求或减速支付赎回款项 时，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额 握有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并依据相干端正进行公 告。   九、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 疗养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金疗养中转入苦求份额 总和后的余额）逾越上一就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合景况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按时时赎回步履实践。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生大王人赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回 的基金份额逾越上一就业日的基金总份额的 20%时，基金料理东谈主有权对该单个基 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同 金份额握有东谈主超出该比例的赎回苦求实施延期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩 余未超出前述比例部分的赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述“全额赎回”或“部 分延期赎回”要求处理。统统延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的各类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。具体见相干公告。   （4）暂停赎回：招引 2 个怒放日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当依据相干端正进行公告。   当发生上述大王人赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募表示书端正的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额握有东谈主，表示商量处理方 法，并依照《信息裸露办法》的相干端正进行公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金疗养   基金料理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费， 相干法律解释由基金料理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法度收费。   十三、基金的转托管、质押   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法度收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法则非常业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十四、如期定额投资计议   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资计议，具体法律解释由基金料理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募表示书中所端正的如期定 额投资计议最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额转让   在合适法律法则端正且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据相干业务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的交游时势或者交游方式进行份额 转让的苦求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。   十七、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额握有东谈主利益产生本色不利影响），基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表示书或相干公 告。   十九、当期间条件熟识，本基金料理东谈主在不违抗法律法则且对基金份额握有 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 东谈主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等 业务，届时毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议但须根据相干法律法则端正进行信 息裸露。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称呼：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   栽种日历：2002 年 8 月 23 日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   组织神色：有限职责公司   注册老本：叁亿元东谈主民币   存续期限：握续规划   商量电话：021-38909626   （二）基金料理东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度商量法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及商量法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和疗养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈相干权力，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺诈诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适商量法律、法则的前提下，制订和调整商量基金申购、赎回、 疗养、如期定额投资计议、非交游过户、转托管和收益分派等业务法律解释；   （17）在不违抗法律法则和监管端正且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金料理东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金财富算作质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同端正的边界内，在履行适合步履后决定和调整 基金的相干费率结构和收费方式；   （19）代表基金份额握有东谈主的利益欺诈因基金财产投资于主见 ETF 所产生 的权力，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎致力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分辨 料理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使计议基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按商量端正计议并公告基金净值信息，细目 各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他商量端正，履行信息裸露 及敷陈义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他商量端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，而且 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金商量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到商量贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商量基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺诈诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成飞速间：2009 年 1 月 15 日   批准栽种机关和批准栽种文号：中国银监会银监复200913 号   组织神色：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以针织信用、致力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）栽种挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，沉寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金商量的要紧合同及商量凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》非常他商量端正另 有端正外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的 情况除外； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （8）复核、审查基金料理东谈主计议的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径商量的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具成见，说 明基金料理东谈主在各贫穷方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金料理东谈主有未实践《基金合同》端正的行径，还应当表示基金托管东谈主是否选用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律法则端正的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或商量端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对 本基金或主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）留心阅读并遵从《基金合同》、招募表示书、基金居品贵府纲领等信 息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息裸露，实时欺诈权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购万家中证 A500 指数型发起式证券 投资基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且握有认购的基金份额的期限自《万 家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效日起不少于 3 年，法律 法则或中国证监会另有端正的除外；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同             第八部分      基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额干涉或者托付代表干涉主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决。在计议参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 本基金握有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份 额占本基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额平直干涉或者托付代表干涉主见 ETF 基 金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额握有 东谈主以主见 ETF 的基金份额握有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，由本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主 提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主 大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有端正的除外： 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步履；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金一齐或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调整商量申购、赎回、转 换、如期定额投资计议、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务规 则；   （6）基金料理东谈主在履行适合步履后，基金推出新业务或服务； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   （7）新增、减少或调整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （8）由于主见 ETF 变更标的指数、变更交游方式、断绝上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、边界或策略；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮掩、过问。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 基金份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付表示注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中表示本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关非常联 系方式和商量东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的商量表示注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付表示注解及商量表示注解文献合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构纪录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不干涉收取表决成见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的商量表示注解文献、受托出具表决成见的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付表示注解及商量表示注解文献合适法律法则、《基金合 同》和会议通知的端正，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中 列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条端正步履细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份表示注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或基 金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄表示注解，不然提交合适会议通知中端正的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议通知端正的表决成见视为灵验表决，表决成见 恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领路知为 准。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金料理 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分辨握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等端正，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管 法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可平直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同    第九部分     基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步履   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金料理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换步履   （一）基金料理东谈主的更换步履 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金管 理东谈主应当合适法律法则及中国证监会端正的资历条件； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的嘱咐手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主商量的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换步履 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金托 管东谈主应当合适法律法则及中国证监会端正的资历条件； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主 查对基金财富总值和净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步履 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托 管东谈主应络续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤的行 为。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在络续履行相干职责期间，仍有权按照基金合 同的端正收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和步履的约定，但凡平直 援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同                 第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》非常他商量端正订 立托管合同。   坚贞托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计议、收益分派、信息裸露及相互监督等相处事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同              第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他合适条件的机构 办理。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理合同，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 算帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游 过户等事宜中的权力和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 端正于运行实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法则另有端正的从其端正； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同                第十二部分          基金的投资   一、投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪纰谬的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地收尾投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板非常他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府支握机构债券、 中期单子、可疗养债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、财富支握证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会相干端正）。   本基金可根据相干法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金料理东谈主 在履行适合步履后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的聚合基金，以主见 ETF 算作其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的料理。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）， 其中，投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为更好地收尾投资 主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、财富支握证券、 同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据阛阓的践诺情况，适合调整基金财富在各类财富上的设置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在时时阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不逾越 0.35%，年追踪纰谬不逾越 4%。如因指数编制法律解释调整 或其他要素导致追踪偏离度和追踪纰谬逾越上述边界，基金料理东谈主应选用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回主见 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行主见 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在抽象推敲合规、风险、效果、成本等要素的 基础上，决定给与一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股非常权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变动而进行相应的调整。但在因 稀奇情形导致基金无法完全复制标的指数成份股时，基金料理东谈主可选用包括成份 股替代策略在内的其他指数投资期间适合调整基金投资组合，以达到密致追踪标 的指数的目的。稀奇情形包括但不限于：1）法律法则的限制；2）标的指数成份 股流动性严重不及；3）标的指数的成份股票永恒停牌；4）标的指数成份股进行 配股、增发或被继承合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）标的指数成份 股如期或临时调整；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金料理东谈主认定不 恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   （2）股票组合的调整 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进 行相应的如期追踪调整。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。 且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策步履后实时对相干成份股进行调整。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将以缩短追踪纰谬和流动性料理为目的，抽象推敲流动性和收益性， 适合参与债券投资。   本基金投资财富支握证券将选用从上至下和从下到上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金料理东谈主在平均久期设置策略与期限结构设置策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对财富支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等要素进行分析，对收益率走势非常收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金料理东谈主运用数目化或定性分析方法对财富池信用风险 进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行设置。   可疗养债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的本性，具有顽抗下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金在 对可疗养债券与可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基 础上，对可疗养债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和良 好流动性的可疗养公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资汇报。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金        基金合同   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游， 利用股指期货剥离部分多头股票财富的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、 现货阛阓与期货阛阓的相干性等要素，计议需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令无邪调整。同期，抽象推敲各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等要素，在各个月份期货 合约之间进行动态设置。   本基金将按照风险料理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行料理，提高投资效果。本基金主要给与流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限定和要 求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金限度以及基金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资限度与转融通证 券出借业务的限度。本基金料理东谈主将充分推敲融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   改日，跟着阛阓的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不转换投 资主见的前提下，遵照法律法则的端正，在履行适合步履后相应调整或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   （2）本基金每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （4）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类财富支握证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （5）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的   （6）本基金握有的褪色（指褪色信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券限度的 10%；   （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各类财富支握 证券，不得逾越其各类财富支握证券总共限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合适投资法度，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交游，需遵照下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基金财富 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，握有的卖出股指期货合约 价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计议）占 基金财富的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的商量端正；   本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，总共（轧差计议）应当合适基金合同对于债券投资比例的商量约定；   （11）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计议；   （12）本基金基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得逾越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之 外的要素以致基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券财富不得 逾越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资不合适上述端正的， 基金料理东谈主不得新增出借业务。中国证监会认同的稀奇情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计议；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游 停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述第（1）项端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂 停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不 合适上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会端正的稀奇情形及法律法则另有端正的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱非常他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同 金料理东谈主在履行适合步履后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为 准。   五、功绩相比基准   中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%   本基金以“通过主要投资于主见 ETF，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏 离度和追踪纰谬的最小化”算作投资主见，投资于主见 ETF 的比例不低于基金 财富净值的 90%，且每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，因此登第“中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率（税 后）*5%”算作功绩相比基准，梗概相比真正、客不雅地反应本基金的风险收益特 征。   改日若出现标的指数不合适法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会敷陈 并提倡处分决议，如疗养运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。但下文“主见 ETF 发生相干变更 情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则扶持基金投资运作。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，所追踪的主见 ETF 为股票型基金，其永恒平均风 险和预期收益率表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金主要通过投资于主见 ETF 收尾对标的指数的密致追踪，其风险收益 特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、主见 ETF 发生相干变更情形的处理方式 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的聚合基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本 基金料理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权 益的原则，履行适合的步履后登第其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金料理东谈主另行公告。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合步履后相应变更标的指数 且络续投资于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东谈主可出席主见 ETF 基金份额握有 东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行适合步履后，可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该主见 ETF 的聚合基金。   八、基金料理东谈主代表基金欺诈激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表示书的端正或相干公告。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金       基金合同                第十三部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 款本息、基金应收款项非常他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产沉寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同               第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游时势的交游日以及国度法律 法则端正需要对外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、财富支握证券、滋生器具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门商量端正。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可真正反应公允价值的，应薪金价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中推敲不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有有余 可利用数据和其他信息支握的估值期间细目公允价值。给与估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调整并细目公允价值。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   四、估值方法   对握有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。如该日 主见 ETF 未公布净值，则按主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调整最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交游所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，欺诈 回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的 相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）交游所上市交游的公开荒行的可疗养债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债 券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （6）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与当前情况下适用而且有 有余可利用数据和其他信息支握的估值期间细目其公允价值；   （7）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，给与在当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息支握的估值技 术细目其公允价值。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票，给与估值期间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行未上市的债券，给与当前情况下适用而且有有余可利用 数据和其他信息支握的估值期间细目其公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会商量端正细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记 日至践诺收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或推选估值全价估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间阛阓未上市且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在当前 情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息支握的估值期间细目其公允价值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 门和行业协会的相干端正进行估值。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公道性。 按法律法则以及监管部门最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据商量法律法则，基金财富净值计议和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商量的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照 基金料理东谈主对基金净值的计议结果对外给予公布。   五、估值步履 净值分辨除以当日该类基金份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇稀奇情况，为保护基金份额握 有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计议 精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有端正的，从 其端正。   基金料理东谈主应每个就业日计议基金财富净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 造作时，视为该类基金份额估值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，舛讹 的职责东谈主应当对由于该估值造作际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作职责方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值造作职责方如故积极合营，而且 有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职责方应酬更正的情况向商量当事东谈主进行说明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职责方对商量当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值造作的商量平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职责方仍应酬估值造作负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；淌若得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调整给与尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   估值造作被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向商量当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计议出现造作时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施安适损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金料理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金财富净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责计议，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个就业日交游收尾后计议当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核说明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主根据《信息裸露办法》等商量端正给予公布。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、稀奇情况的处理 差不算作基金财富估值造作处理。 银行等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐战术变更、阛阓法律解释变更等非基 金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故选用必要、适合、 合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金 料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必 要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同              第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息裸露用度； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。 料理费的计议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金料理东谈主。 基金料理东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。 托管费的计议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金托管东谈主。 基金料理东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服 务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 后由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主根据相干合同支付给各销售机构。基金料理东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付 处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商量法则及相应合同 端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定实践； 目。   四、用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合步履后，可按照基金发展情 况，并根据法律法则端正和基金合同约定针对一齐或部分份额类别调整基金料理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募表示书的端正或相干公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 他扣缴义务东谈主按照国度商量税收征收的端正代扣代缴。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同             第十六部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，本基金如期对基金可供分派利润进行评估，具体分派决议以公告为准， 若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分辨选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分成；      在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性 不利影响的情况下，基金料理东谈主在履行适合步履后可调整基金收益的分派原则和 支付方式。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的细目、公告与实施      本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干 端正在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计议方法，依照《业务法律解释》实践。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表示书的规 定或相干公告。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金         基金合同             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐核算，按照商量端正编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同              第十八部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》非常他商量端正。相干法律法则对于信 息裸露的裸露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的用以进行信息裸露的天下性报刊（以下简称 “端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”） 等媒介裸露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除至极表示外，货币单元为东谈主民币 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募表示书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲领 基金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体步履，表示基金居品的本性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 表示基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息裸露及基 金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募表示书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主 应当在三个就业日内，更新基金招募表示书并登载在端正网站上；基金招募表示 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 料理东谈主不再更新基金招募表示书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府纲领。   （二）基金净值信息   基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过端正网站、基金销售机构 网站或者营业网点裸露怒放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募表示书等信息裸露文献上载明各类基 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 金份额申购、赎回价钱的计议方式及商量申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于端正网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分辨裸露发起资金提供方 握有本基金份额、期限及期间的变动等情况。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他贫穷信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伙产情况非常 流动性风险分析等。   （五）临时敷陈   本基金发生要紧事件，商量信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑遏东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 时； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （六）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，相干信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开通晓。   （七）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）算帐敷陈   《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在端正网站 上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   （九）股指期货交游情况公告   若本基金参与股指期货交游，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等如期敷陈及招募表示书（更新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括交 易战术、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游战术和交游主见。   （十）国债期货交游情况公告   若本基金参与国债期货交游，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等如期敷陈及招募表示书（更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括交 易战术、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游战术和交游主见。   （十一）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在如期信息裸露文献中裸露参与股 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 票期权交游的商量情况，包括投资战术、握仓情况、损益情况、风险主见、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资战术和投资主见。   （十二）财富支握证券投资情况公告   若本基金投资财富支握证券，基金料理东谈主应当在基金年度敷陈及中期敷陈中 裸露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和敷陈 期内统统的财富支握证券明细；应在基金季度敷陈中裸露其握有的财富支握证券 总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比 例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   （十三）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募表示书（更新）等文献中裸露参与融资和转 融通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其料理情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的要紧关联交游事项作念 安适表示。   （十四）基金投资主见 ETF 的相干公告   本基金在如期敷陈和招募表示书（更新）中应栽种挑升章节裸露所握主见 ETF 的相干情况并揭示相干风险： 料理费、托管费等，在招募表示书（更新）中列明计议方法并例如表示； 并、断绝基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募表示书的端正进行信息裸露，详见招募表示书的端正或相干公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票实践。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务料理 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东谈主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 裸露内容与形式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期敷陈、更新的招募表示书、基金居品贵府纲领、基金算帐敷陈等 公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊裸露本基金的信 息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介裸露信息，然则其他巨匠媒介不得早于端正媒介裸露信息，而且 在不同媒介上裸露褪色信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的相干端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计报 告、法律成见书的专科机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基 金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会端正的情况。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同      第十九部分    基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连系的； 指数编制方法变动之外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处分决议进行表决，基 金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动断绝；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 敷陈出具法律成见书；   （6）将基金财产算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在端正网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同                 第二十部分         违约职责   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 害的，应当分辨对各自的行径照章承担抵偿职责；因共同行径给基金财产或者基 金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。   然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》梗概络续履行的应当络续履行。非违约方当事东谈主在职 责边界内有义务实时选用必要的措施，安适损失的扩大。莫得选用适合措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因安适损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然如故选用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能 发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职责。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥或收缩由此造 成的影响。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚贞、内容、履行息争释或与《基金合 同》商量的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处分，如经友 好协商、统一未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极 行政区法律和台湾地区商量端正）统带并从其解释。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金           基金合同             第二十二部分       基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印，于 2024 年 12 月 6 日奏效，原《万家中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》失效。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公时势和营业时势查阅。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同                第二十三部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按商量法律法则协 商处分。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同            第二十四部分       基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额握有东谈主的权力与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对 本基金或主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）留心阅读并遵从《基金合同》、招募表示书、基金居品贵府纲领等信 息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息裸露，实时欺诈权力和履行义务； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购万家中证 A500 指数型发起式证券投 资基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且握有认购的基金份额的期限自《万 家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效日起不少于 3 年，法律 法则或中国证监会另有端正的除外；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度商量法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （10）依据《基金合同》及商量法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和疗养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈相干权力，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺诈诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适商量法律、法则的前提下，制订和调整商量基金申购、赎回、 疗养、如期定额投资计议、非交游过户、转托管和收益分派等业务法律解释；   （17）在不违抗法律法则和监管端正且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金料理东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金财富算作质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同端正的边界内，在履行适合步履后决定和调整 基金的相干费率结构和收费方式；   （19）代表基金份额握有东谈主的利益欺诈因基金财产投资于主见 ETF 所产生 的权力，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎致力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分辨 料理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使计议基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按商量端正计议并公告基金净值信息，细目 各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他商量端正，履行信息裸露 及敷陈义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他商量端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，而且 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金商量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到商量贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商量基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺诈诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以针织信用、致力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）栽种挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，沉寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正外，不得利用基金 财产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金商量的要紧合同及商量凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》非常他商量端正另 有端正外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计议的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径商量的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具成见，说 明基金料理东谈主在各贫穷方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金料理东谈主有未实践《基金合同》端正的行径，还应当表示基金托管东谈主是否选用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律法则端正的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 册；   （13）按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或商量端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他商量端正，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额干涉或者托付代表干涉主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决。在计议参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 本基金握有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份 额占本基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额平直干涉或者托付代表干涉主见 ETF 基 金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额握有 东谈主以主见 ETF 的基金份额握有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，由本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主 提议召开或召集主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主 大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步履；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同   （12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金一齐或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调整商量申购、赎回、转 换、如期定额投资计议、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务规 则；   （6）基金料理东谈主在履行适合步履后，基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （8）由于主见 ETF 变更标的指数、变更交游方式、断绝上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、边界或策略；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮掩、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 基金份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付表示注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中表示本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关非常联 系方式和商量东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的商量表示注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付表示注解及商量表示注解文献合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构纪录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不干涉收取表决成见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的商量表示注解文献、受托出具表决成见的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付表示注解及商量表示注解文献合适法律法则、《基金合 同》和会议通知的端正，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中 列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正步履细目 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份表示注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或基 金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄表示注解，不然提交合适会议通知中端正的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议通知端正的表决成见视为灵验表决，表决成见 恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领路知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分辨握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 已收尾收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，本基金如期对基金可供分派利润进行评估，具体分派决议以公告为准， 若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分辨选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分成；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金料理东谈主在履行适合步履后可调整基金收益的分派原则和支 付方式。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干规 定在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计议方法，依照《业务法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表示书的端正 或相干公告。   四、与基金财产料理、运用商量用度的索取、支付方式与比例 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金      基金合同   （一）基金用度的种类 的信息裸露用度； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。 料理费的计议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金料理东谈主。 基金料理东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基 金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。 托管费的计议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日基金财产中主见 ETF 基金份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金托管东谈主。 基金料理东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服 务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致 后由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主根据相干合同支付给各销售机构。基金料理东谈主可选拔在 3 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付 处理，如选拔自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商量法则及相应协 议端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定实践； 目。   （四）用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合步履后，可按照基金发展情 况，并根据法律法则端正和基金合同约定针对一齐或部分份额类别调整基金料理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募表示书的端正或相干公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度商量税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金        基金合同   （一）投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪纰谬的最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。 为更好地收尾投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创 业板非常他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府支握机构债券、 中期单子、可疗养债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、财富支握证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、 股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会相干端正）。   本基金可根据相干法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金料理东谈主 在履行适合步履后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （4）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类财富支握证券的比例，不得逾越 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 基金财富净值的 10%；   （5）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的   （6）本基金握有的褪色（指褪色信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券限度的 10%；   （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各类财富支握 证券，不得逾越其各类财富支握证券总共限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合适投资法度，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交游，需遵照下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基金财富 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，握有的卖出股指期货合约 价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计议）占 基金财富的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的商量端正；   本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，总共（轧差计议）应当合适基金合同对于债券投资比例的商量约定；   （11）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金     基金合同 合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计议；   （12）本基金基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得逾越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之 外的要素以致基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券财富不得 逾越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资不合适上述端正的， 基金料理东谈主不得新增出借业务。中国证监会认同的稀奇情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计议；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游 停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述第（1）项端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整。除上述（1）、（2）、（8）、 （13）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同 停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不 合适上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会端正的稀奇情形及法律法则另有端正的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱非常他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 金料理东谈主在履行适合步履后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为 准。   六、基金财富净值的计议方法和基金净值信息的公告方式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金    基金合同 款本息、基金应收款项非常他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过端正网站、基金销售机构 网站或者营业网点裸露怒放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同拆除和断绝的事由、步履以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连系的； 指数编制方法变动之外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处分决议进行表决，基 金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定 除外； 年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动断绝； 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 敷陈出具法律成见书；   （6）将基金财产算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分派。 万家中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金   基金合同   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在端正网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚贞、内容、履行息争释或与《基金合 同》商量的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处分，如经友 好协商、统一未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极 行政区法律和台湾地区商量端正）统带并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。