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天弘中债1-3年国开行债券指数发起式证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-14 11:30 点击次数：121
基金合同 天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金 基金合同 基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 媒介 一、刚毅本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露 经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券 投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》（以下简称“《指数基金勾引》”） 和其他关联法律法则。 益。 二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他关联规矩享有权益、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金由基金经管东谈主依照 《基金法》、基金合同过火他关联规矩召募，并经中国证券监督经管委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金合同 投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。 六、本基金单一投资者（发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或 突出基金份额总额的 50%，但在基金运作经由中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或突出 50%的除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。 七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失戒指未达约定目 标、指数编制机构罢手办事、成份券停牌或失约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。 八、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行 相应格式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行寥落记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并包涵本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 九、本基金合同约定的基金居品贵府概要编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后开动扩充。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验革命和补充 年国开行债券指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》过火更新 资基金基金居品贵府概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革命 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出 基金合同 的革命 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 机关对其经常作念出的革命 日实施的《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》及颁布机 关对其经常作念出的革命 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主签订了基金销售办事 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的树立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、树立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日 基金合同 表率基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款步地，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资步地 加上基金调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入 请求份额总额后的余额)突出上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 基金合同 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的步地，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到平允对待 事件 运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指 基金经管东谈主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理）等东谈主 员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 不低于 3 年 金份额握有期限不少于 3 年的基金经管东谈主 进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要害不细目性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要害不细目性的钞票；（3）其他钞票价值存在要害不确 基金合同 定性的钞票 基金份额握有东谈主办事的用度 别 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售办事费的基金份额 用，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 用，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 天弘中债 1-3 年国开行债券指数发起式证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作步地 契约型灵通式、发起式 四、基金的投资目的 本基金通过指数化投资，争取得回与标的指数雷同的总申诉，追求追踪偏离 度及追踪过失的最小化。力图日均追踪偏离度的实足值不突出 0.5%，年追踪误 差不突出 2%。 五、基金的最低召募金额总额 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东谈主民币， 且握有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有规矩的除外。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府概要的规矩扩充。 七、基金存续期限 不如期 八、基金份额的类别 本基金根据销售用度收取步地的不同，将基金份额分为不同的类别。 基金合同 在投资者申购时收取前端申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度， 并不再从本类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者 申购时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售办事费，在赎回时根 据握有期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。 本基金 A 类、C 类、E 类基金份额单独成立基金代码，分别磋议和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。 投资东谈主在申购基金份额时可自行采用基金份额类别。 在不违犯法律法则、基金合同以及不合基金份额握有东谈主权益产生本质性不利 影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行稳健格式后，基金经管东谈主可根据 现实情况，经与基金托管东谈主协商一致，调节基金份额类别成立、调节基金份额分 类办法及法律解释、罢手现存基金份额的销售等，此项调节无需召开基金份额握有东谈主 大会，但须提前公告。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售步地、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的调节销售机构的干系公告。 顺应法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的磋议方法在招募说明书中列示。 认购份额的磋议保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。 基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机 构照实经受到认购请求。认购请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 请求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益，不然，由 基金合同 此产生的任何损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 份额认购请求单独磋议，认购一给与理不得废弃。 的认购请求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者 变相躲闪前述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购申 请。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。 四、发起资金的认购 基金经管东谈主认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资 金认购的基金份额自基金合同顺利之日起握有期限不少于 3 年， 法律法则或证 监会另有规矩的除外。本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公 告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额 不少于东谈主民币 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少 于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书可 以决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资请教需对发起 资金的握有东谈主过火握有份额进行挑升说明，自收到验资请教之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持 理收场基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；否 则《基金合同》不顺利。基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金 合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账 户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可顺利时召募资金的处理步地 若是召募期限届满，未骄傲基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职守： 期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范畴 《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，本 基金合同应当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定即可按照本基金合同 约定的格式进行计帐，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。 中国证监会规矩的寥落情形，从其规矩。 《基金合同》顺利满三年后，贯串 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期请教 中赐与败露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日 基金合同 内向中国证监会请教并建议科罚有计划，如握续运作、调理运作步地、与其他基金 合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他步地办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时期 投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他寥落情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不突出三个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中规矩。 基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不突出三个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中规矩。 在细目申购开动与赎回开动时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行磋议； 基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。 基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的格式 投资东谈主必须根据销售机构规矩的格式，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。 基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生精深赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 基金经管东谈主应以交游时期扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他步地查询请求的证据情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构照实经受到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于申购请求及申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益。 基金经管东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述格式法律解释进行调节。基金 经管东谈主应在新法律解释开动实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公 基金合同 告。 五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。 体规矩请参见招募说明书或干系公告。 申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。 基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采用上述方法对基金范畴赐与控 制。具体见基金经管东谈主干系公告。 份额的数目限制，或者新增范畴戒指方法。基金经管东谈主必须在调节前依照《信息 败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 别磋议和公告种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额 净值的磋议，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履行稳健格式，不错稳健延长磋议或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明 书及基金居品贵府概要中列示；C 类、E 类基金份额不收取申购费。申购的灵验 份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 基金合同 本基金种种基金份额的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品 贵府概要中列示。赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日某一类别基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的磋议方法和收费步地由基金经管东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的界限内调节费率或收费步地，并最 迟应于新的费率或收费步地实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的规矩。 额握有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销行动。在基 金促销行动时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳健调 低基金申购费率、赎回费率或销售办事费率。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 基金合同 算当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法泛泛运行。 商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相躲闪 50%蚁集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办 理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。 算当日基金钞票净值。 基金合同 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 商证据后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。 九、精深赎回的情形及处理步地 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额 总额后的余额)突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。 当基金出现精深赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才调支付投资东谈主的沿途赎回请求时， 按泛泛赎回格式扩充。 （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有勤苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日无间赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被废弃。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 基金合同 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）当基金出现精深赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回请求突出上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主合计支付该基金份额握有东谈主的沿途赎 回请求有勤苦或者因支付该基金份额握有东谈主的沿途赎回请求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管东谈主不错对该单个基金份额握有 东谈主超出 10%的赎回请求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错采用缓期赎回或取消赎回，采用缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日 无间赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求 将被废弃。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。而对该单个基金份额握有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资 者的赎回请求，当基金经管东谈主合计有才调支付时，按泛泛赎回格式扩充。当基金 经管东谈主合计支付上述赎回请求有勤苦或合计因支付上述赎回请求而进行的财产 变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分缓期赎回” 的约定对其余赎回请求缓期办理，具体见干系公告。 （4）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上(含本数)发生精深赎回，如基金经管 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得突出 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他步地在 3 个交游日内文牍基金份额握有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 基金合同 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净 值。 公告的加屡次数，但基金经管东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于再行灵通日在 指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，或根据现实情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行灵通的公告。 十一、基金调理 基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，干系法律解释由基金经管东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前文牍基金托管东谈主与干系机构。 十二、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交游过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。 袭取是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应条件的非交游过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。 十三、基金的转托管 基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。 十四、如期定额投资打算 基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资打算，具体法律解释由基金经管东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 基金合同 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资打算最低申购金额。 十五、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游局面或者通过其他步地进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务 一、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主简况 称号：天弘基金经管有限公司 住所：天津自贸磨练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 法定代表东谈主：韩歆毅 建设日历：2004 年 11 月 8 日 批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号 组织时局：有限职守公司 注册老本：东谈主民币 5.143 亿元 存续期限：握续计议谈论电话：（022）83310208 （二） 基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要方法保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 基金合同 并得回《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划； （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律法则为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构； （16）在顺应关联法律、法则的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等业务法律解释； （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起,以诚笃信用、严慎奋发的原则经管和运用 基金财产； （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议步地经管和运作基金财产； （5）树立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安谧,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采用稳健合理的方法使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋议并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 基金合同 （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教； （10）编制季度请教、中期请教和年度请教； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息败露 及请教义务； （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时期和步地，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临落幕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 并文牍基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而罢职； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 基金合同 他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）树立并保存基金份额握有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称号：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 成连忙间：1988 年 8 月 22 日 批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行总行,银复1988347 号 组织时局：股份有限公司 注册老本：207.74 亿元东谈主民币 存续时期：握续计议 基金托管资历批文及文号：证监基金字200574 号 （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 基金合同 为基金办理证券交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）以诚笃信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）建设挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； （3）树立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金分别成立账户，安谧核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相安谧； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）撑握由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金经管东谈主磋议的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项； （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见地，说 明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了稳健的方法； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上； 基金合同 （12）树立并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临落幕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而罢职； （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； （21）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东谈主 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； 基金合同 （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于： （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）包涵基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职守； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游经由中因任何原因得回的不妥得利； （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额握有东谈主大会 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。 一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调理基金运作步地； （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金法式或晋升销售办事费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、界限或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会格式； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法则和《基金合同》规矩的界限内调节本基金的申购费率、调 基金合同 低赎回费率、调低销售办事费，或变更收费步地； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化； （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调节关联申购、赎回、调理、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释； （6）加多、减少基金份额类别； （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集步地 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金合同 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、过问。 益登记日。 三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍步地 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、场地和会议时局； （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决步地； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场地； （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信步地、寄托的公证机关过火联 系步地和谈论东谈主、书面表决见地寄交的截止时期和收取步地。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定场地对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票效劳。 四、基金份额握有东谈主出席会议的步地 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会步地、通信开会步地或法律法则、监管 机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东谈主细目。 基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他步地在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面步地或基金合同约定的其他步地进行表决。 在同期顺应以下条件时，通信开会的步地视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连 续公布干系指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场地对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规矩的步地收取基金份额握有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文牍不参加收取书面表决见地的，不影响表决效劳； （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额握有东谈主所 基金合同 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具 书面见地； （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记载相符。 额握有东谈主亦可接纳其他非书面步地授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，基金 份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他步地进行授权，具体步地由 会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 在会议召开步地上，本基金亦可接纳其他非现场步地或者以现场步地与非现 场步地相结合的步地召开基金份额握有东谈主大会，会议格式比照现场开会和通信方 式开会的格式进行。基金份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体步地由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 五、议事内容与格式 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会谈论的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的步地下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条规矩格式细目和公 基金合同 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和谈论步地等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作步地、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采用记名步地进行投票表决。 采用通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 顺应会议文牍中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议文牍规矩的书面表决见地视为灵验表决，表决见地拖拉不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 基金合同 总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后书记在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动 后书记在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。 在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、顺利与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金合同 基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳 通信步地进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的寥落约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的干系规矩以本节寥落约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文干系约定。 十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事格式、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管 法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，履行稳健格式后，基金经管东谈主提前公告 后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金合同 第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和格式 一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形 （一） 基金经管东谈主职责断绝的情形 有下列情形之一的，基金经管东谈主职责断绝： （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝： 二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换格式 （一） 基金经管东谈主的更换格式 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金经管东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的叮嘱手续，临 基金合同 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。 （二） 基金托管东谈主的更换格式 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和格式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介上联合公告。 三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和格式的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩订 立托管公约。 刚毅托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值磋议、收益分派、信息败露及互相监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的树立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、树立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的其他顺应条件的机构 办理。基金经管东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交游证据、披发红利、树立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 关规矩于开动实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资目的 本基金通过指数化投资，争取得回与标的指数雷同的总申诉，追求追踪偏离 度及追踪过失的最小化。力图日均追踪偏离度的实足值不突出 0.5%，年追踪误 差不突出 2%。 二、投资界限 本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资目的，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、计策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系规矩）。 本基金不投资股票等权益类钞票，也不投资于信用债。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 格式后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 本基金基金钞票的 80%；本基金保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 格式后，不错将其纳入投资界限。 三、投资策略 本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券看成替代，构 造与标的指数风险收益特征雷同的钞票组合，以终了对标的指数的灵验追踪。 在泛泛市集情况下，力图日均追踪偏离度的实足值不突出 0.5%，年追踪误 差不突出 2%。如因指数编制法律解释调节或其他身分导致追踪过失突出上述界限， 基金经管东谈主应采用合理方法幸免追踪过失进一步扩大。 基金合同 本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选 成份券组成为基础，轮廓考虑国表里宏不雅经济时局、债券市集资金供求情况、跟 踪后果、操气派险、投资可行性等身分构建投资组合，并根据基金钞票范畴、日 常申购赎回情况、市集流动性以及债券特质等情况，采用合适的债券进行投资， 并对投资组合进行优化调节，力图终了对标的指数的灵验追踪，同期灵验戒指跟 踪过失。 （1）分层抽样 本基金主要接纳抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券远隔 层级，按照分层抽样的旨趣，细目各层级成份券过火权重。主要投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券，或采用非成份券看成替代，使得债券投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限分散和到期收益率等）与标的指数雷同。 （2）组合优化 为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征附进的且流动性较好的个券，在债券投资组合 合座构建经由中，通过久期匹配、期限分散匹配等方法进行合座优化调节，在满 足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要稳健投资于非成份券，以更好 地终了对标的指数的追踪。 （3）动态调节 本基金将如期评估投资组合合座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对 投资组合进行调节，以确保组合总体特征与标的指数雷同，并指摘追踪过失。当 市集波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将轮廓考 虑市集流动性、交游成本、偏离进程等身分，对投资组合进行不如期的动态调节 以指摘追踪过失。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中待偿期为 基金合同 （2）保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金钞票净值的 40%，过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不 顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； （6）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%； （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、标的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金经管东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起开动。 法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳健格式后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规矩扩充。 为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； 基金合同 （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实 戒指东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，珍视利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。要害关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳健格式后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规矩扩充，但需提 前公告。 五、功绩比拟基准 本基金功绩比拟基准为：中债 1-3 年国开行债券全价（总值）指数收益率× 翌日若出现标的指数不顺应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不顺应要求以及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中 国证监会请教并建议科罚有计划，如更换基金标的指数、调理运作步地、与其他基 金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金经管 东谈主可在履行稳健格式后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确如时期，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。 基金合同 六、本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率表面低于股票型基 金、搀和型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制 法追踪标的指数的表示，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集雷同的 风险收益特征。 七、基金经管东谈主代表基金愚弄债权东谈主权益的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 八、若基金经管东谈主注册并成立追踪标的指数的交游型灵通式指数基金 （ETF），在不改造本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的趋附基 金。该趋附基金将其绝大部分基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF，清雅跟 踪标的指数表示，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。该趋附基金具体投资界限 及比例等将依据届时灵验的法律法则或监管机构要求细目。以上变更需经基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规矩。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的撑握和责罚 本基金财产安谧于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金经管东谈主在细目干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 （一）对存在活跃市集且梗概获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，打发报价进行调节，细目公允 价值。 与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中考虑不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额握有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值技巧细目公允价值。接纳估值技巧细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发 估值进行调节并细目公允价值。 四、估值方法 基金合同 （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支握证券，接纳估值技巧细目公允价值； （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调节以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技巧细目 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在较着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。 基金合同 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 根据关联法律法则，基金钞票净值磋议和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。 五、估值格式 日该类基金份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规 定的，从其规矩。 基金经管东谈主应每个责任日磋议基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金钞票估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主对外公布。 六、估值失实的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作经由中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛错 的职守东谈主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 基金合同 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实职守方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担； 由于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估 值失实职守方对径直损失承担补偿职守；若估值失实职守方照旧积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职守方打发更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到更正。 （2）估值失实的职守方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实职守方仍打发估值失实负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职守 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不妥得 利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值失实职守方。 （4）估值失实调节接纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的步地。 估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的格式如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的职守方； （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职守方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。 基金合同 （1）基金份额净值磋议出现失实时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的方法凝视损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 七、暂停估值的情形 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证据 用于基金信息败露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责 磋议，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交游扫尾后磋议当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 磋议结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。 九、寥落情况的处理 差不看成基金钞票估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度司帐计策变更、市集法律解释变更等非基金经管东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采 取必要、稳健、合理的方法进行查验，然则未能发现该失实的，由此变成的基金 钞票估值失实，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿职守。但基金经管东谈主和基金托 管东谈主应当积极采用必要的方法排斥或松开由此变成的影响。 十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提法式和支付步地 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的磋议 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 基金合同 H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类、E 类基金份额收取销售办事 费。 本基金 C 类基金份额销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 本基金 E 类基金份额销售办事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售办事费逐日磋议，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金经管东谈主与指数编制机构签 署的指数使用许可公约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。指数许可使用 费的费率、具体磋议方法及支付步地等见招募说明书。 若是基金经管东谈主和指数编制机构对指数许可使用费的磋议方法、费率或支付 步地等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大 基金合同 会审议，但基金经管东谈主应实时在指定媒介赐与公告。 上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法则及相应公约 规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的容貌 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。 五、基金税收 本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 所不同，基金经管东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派有计划，合并类别内的 每一基金份额享有同瓜分派权。 若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派步地是现款分红； 本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。 在顺应法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行调节，不需召开基金份额 握有东谈主大会。 四、收益分派有计划 基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派步地等内容。 五、收益分派有计划的细目、公告与实施 本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。 基金合同 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的磋议方法，依照《业务法律解释》扩充。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面步地证据。 二、基金的年度审计 干系业务资历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。 二、信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时期和步地查阅或者复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： 基金合同 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 基金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具肉时局，说明基金居品的特质等触及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主办事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生要害变 更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府概要。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》顺利公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 基金合同 合同》顺利公告。基金合同顺利公告中应说明基金召募情况及基金经管东谈主握有的 基金份额、承诺握有期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋议步地及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金如期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教 基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，并将 年度请教登载在指定网站上，将年度请教指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度请教中的财务司帐请教应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 审计。 基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，并 将中期请教登载在指定网站上，将中期请教指示性公告登载在指定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在指定网站上，并将季度请教指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。 基金经管东谈主应在年度请教、中期请教、季度请教平分别败露基金经管东谈主握有 基金的份额、期限实时期的变动情况。 如请教期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期请教“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、请教期末握有份额及占比、请教 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。 基金经管东谈主应当在基金年度请教和中期请教中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。 （七）临时请教 本基金发生要害事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 基金合同 业务干系步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 现实戒指东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 步地和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 （八）浮现公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精熟传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开浮现， 并将关联情况立即请教中国证监会。 （九）基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）实施侧袋机制时期的信息败露 本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书的规矩。 （十一）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息败露事务经管 基金合同 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当树立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息 败露内容与格式准则等法则的规矩。 基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期请教、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 计帐请教等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子证据。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完好、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请教、法律见地书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行干系格式后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连络的； 的身分甚至标的指数不顺应要求以及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚有计划进行表 决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐请教； （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请教出具法律见地书； （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐经由中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐请教经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐请教指示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 基金合同 第二十部分 失约职守 一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定看成或不看成而变成的损失等； 变成的损失等； 二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》梗概无间履行的应当无间履行。非失约方当事东谈主在任 责界限内有义务实时采用必要的方法，凝视损失的扩大。莫得采用稳健方法甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因凝视损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。 三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳健、合理的方法进行查验，然则未能 发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职赔 偿职守。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法排斥或松开由此造 成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间忠实、奋发、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。 基金合同 第二十二部分 基金合同的效劳 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名并在募汇注束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面证据后顺利。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 理东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公局面和营业局面查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协 商科罚。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容提要 一、基金合同当事东谈主的权益与义务 （一） 基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要方法保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划； （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律法则为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 基金合同 供办事的外部机构； （16）在顺应关联法律、法则的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等业务法律解释； （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起,以诚笃信用、严慎奋发的原则经管和运用 基金财产； （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议步地经管和运作基金财产； （5）树立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安谧,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采用稳健合理的方法使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋议并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教； （10）编制季度请教、中期请教和年度请教； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息败露 及请教义务； （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额握有 基金合同 东谈主分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时期和步地，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临落幕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 并文牍基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而罢职； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）树立并保存基金份额握有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东谈主的权益与义务 基金合同 括但不限于： （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）以诚笃信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）建设挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； （3）树立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金分别成立账户，安谧核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相安谧； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）撑握由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另 基金合同 有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金经管东谈主磋议的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项； （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见地，说 明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了稳健的方法； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上； （12）树立并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临落幕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而罢职； （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； （21）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东谈主 基金合同 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于： （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）包涵基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职守； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 基金合同 （7）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决定； （8）返还在基金交游经由中因任何原因得回的不妥得利； （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的格式和法律解释 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。 （一） 召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调理基金运作步地； （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金法式或晋升销售办事费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、界限或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会格式； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 基金合同 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额握有东谈主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法则和《基金合同》规矩的界限内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售办事费，或变更收费步地； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化； （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调节关联申购、赎回、调理、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释； （6）加多、减少基金份额类别； （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集步地 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、过问。 益登记日。 （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍步地 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、场地和会议时局； （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决步地； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场地； （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信步地、寄托的公证机关过火联 系步地和谈论东谈主、书面表决见地寄交的截止时期和收取步地。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定场地对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 基金合同 见地的计票效劳。 （四）基金份额握有东谈主出席会议的步地 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会步地、通信开会步地或法律法则、监管 机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他步地在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面步地或基金合同约定的其他步地进行表决。 在同期顺应以下条件时，通信开会的步地视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连 续公布干系指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场地对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规矩的步地收取基金份额握有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金 基金合同 经管东谈主经文牍不参加收取书面表决见地的，不影响表决效劳； （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具 书面见地； （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记载相符。 额握有东谈主亦可接纳其他非书面步地授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，基金 份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他步地进行授权，具体步地由 会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 在会议召开步地上，本基金亦可接纳其他非现场步地或者以现场步地与非现 场步地相结合的步地召开基金份额握有东谈主大会，会议格式比照现场开会和通信方 式开会的格式进行。基金份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体步地由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。 （五）议事内容与格式 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会谈论的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金合同 基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的步地下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条规矩格式细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和谈论步地等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作步地、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采用记名步地进行投票表决。 基金合同 采用通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 顺应会议文牍中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议文牍规矩的书面表决见地视为灵验表决，表决见地拖拉不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后书记在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动 后书记在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。 在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 基金合同 （八）顺利与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳 通信步地进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的寥落约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 基金合同 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的干系规矩以本节寥落约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文干系约定。 （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事格式、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，履行稳健格式后，基金经管东谈主提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 三、基金收益分派原则、扩充步地 （一）基金收益分派原则 所不同，基金经管东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派有计划，合并类别内的 每一基金份额享有同瓜分派权。 若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派步地是现款分红； 本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。 在顺应法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行调节，不需召开基金份额握 基金合同 有东谈主大会。 （二）收益分派有计划 基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派步地等内容。 （三）收益分派有计划的细目、公告与实施 本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 （四）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋议方法，依照《业务法律解释》扩充。 （五）实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。 四、与基金财产经管、运用关联用度的索要、支付步地与比例 （一）基金经管东谈主的经管费 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的磋议 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 （二）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （三）销售办事费 本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类、E 类基金份额收取销售办事 费。 本基金 C 类基金份额销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 本基金 E 类基金份额销售办事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售办事费逐日磋议，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 （四）标的指数许可使用费 基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金经管东谈主与指数编制机构签 署的指数使用许可公约的约定从基金财产中向指数编制机构支付。指数许可使用 费的费率、具体磋议方法及支付步地等见招募说明书。 若是基金经管东谈主和指数编制机构对指数许可使用费的磋议方法、费率或支付 步地等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大 会审议，但基金经管东谈主应实时在指定媒介赐与公告。 基金合同 五、基金财产的投资宗旨和投资限制 （一）投资界限 本基金主要投资于标的指数的成份国开债、备选成份国开债等。为更好地实 现投资目的，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、计策性金融债、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系规矩）。 本基金不投资股票等权益类钞票，也不投资于信用债。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 格式后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 本基金基金钞票的 80%；本基金保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当格式后，不错将其纳入投资界限。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中待偿期为 （2）保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金钞票净值的 40%，过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不 顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 基金合同 （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； （6）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%； （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、标的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金经管东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起开动。 法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳健格式后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规矩扩充。 为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实 戒指东谈主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，珍视利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 基金合同 法则赐与败露。要害关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳健格式后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规矩扩充，但需提 前公告。 六、基金财产净值的磋议方法和公告步地 （一）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二） 基金净值信息的公告步地 《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行干系格式后，《基金合同》应当断绝： 基金合同 基金托管东谈主连络的； 的身分甚至标的指数不顺应要求以及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚有计划进行表 决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐请教； （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请教出具法律见地书； （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 基金合同 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐经由中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐请教经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐请教指示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间忠实、奋发、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的步地 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。