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前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同(2024年11月改造)
发布日期：2024-11-14 13:23 点击次数：63
前海开源中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金 基金合同 （2024 年 11 月改造） 基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 引子 一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，模范基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办 法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《公开召募证券投资基金 运作换取第 3 号——指数基金换取》 （以下简称“《指数基金换取》”）和其他联系 法律律例。 益。 二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同特殊他联系规定享有权益、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基 金法》、基金合同特殊他联系规定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基 金的投资价值及商场出路等作出本质性判断或者保证。 基金管理东说念主依照恪称服务、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募诠释书、基金居品贵府概要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律律例的规定为准。 六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误控制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。 七、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行 相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的联系章节。 侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并情怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 八、本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、露馅及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起践诺。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 和补充 募诠释书》特殊更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政方法以特殊他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、讲述等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 基金合同 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《流动性风险管理规定》：指由中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 布机关对其常常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机 关对其常常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其常常改造）及关系法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常改造）及关系法律律例规定，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务 基金合同 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额特殊变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、非往返过户、转托管及如期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 洞开日 是模范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 基金合同 理东说念主和投资东说念主共同降服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额休养为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入 央求份额总额后的余额)卓著上一洞开日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 款项特殊他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 收取模范和方式等的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基 基金合同 金份额和 D 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并离别筹划和公 布各样基金份额净值和各样基金份额累计净值 类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 购用度，但从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 事件 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务违约 无法进行转让或往返的债券等 整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公道对待 基金基金居品贵府概要》特殊更新（本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、 露馅及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 账户进行处置计帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 基金合同 公允价值存在首要不细则性的财富； （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在首要不细则性的财富； （3）其他财富价值存在首要不细则性的 财富 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型洞开式 四、基金的投资狡计 本基金通过指数化投资，力求收场对主见指数的有用追踪，接力追踪偏离度 以及追踪舛误最小化。 五、主见指数 中债-1-3 年国开行债券指数 六、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金A类基金份额的具体认购费率按招募诠释书的规定践诺，C类基金份 额不收取认购费。 八、基金存续期限 不如期 基金合同 九、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取模范和方式等的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金财富入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，但从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，包含 C 类基金 份额、D 类基金份额。A 类、C 类和 D 类基金份额离别确立代码，离别筹划和公 告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 联系基金份额类别的具体确立由基金管理东说念主细则，并在招募诠释书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主在不违反法律律例、基金合同的约定以及不挫伤 已有基金份额握有东说念主权益的情况下，在履行稳健的门径后，不错加多新的基金份 额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额握有东说念主大会， 但调整实施前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。 投资者可自行采用认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得互相休养。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东说念主、销售机构提供的其他方式 公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布 的调整销售机构的关系公告。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实继承到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。 稳健法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书中列 示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。 有用认购款项在召募时期产生的银行同期活期进款利息将折算为基金份额 归基金份额握有东说念主总共，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机 构的记载为准。 基金认购份额具体的筹划方法在招募诠释书中列示。 认购份额的筹划保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 基金合同 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或关系公告。 笔 A 类基金份额认购央求单独筹划。认购一接管理不得驱除。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或者基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾驭理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式 如若召募期限届满，未高傲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富畛域 《基金合同》凯旋后，流通 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中给以露馅； 流通 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并提议解 决决策，如休养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份 额握有东说念主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回步地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募诠释书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时分 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平方往返日的往返时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体 业务办理时分在招募诠释书或关系公告中载明。 基金合同凯旋后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时分变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒介上公告。 基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不卓著 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在申购开动公告中规定。 基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不卓著 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中规定。 在细则申购开动与赎回开动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或休养 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金合同 额净值为基准进行筹划； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。基金管理东说念主在办理基金份额申购、 赎回业务时，如若发生申购、赎回挫伤基金份额握有东说念主利益的情形时，应当实时 暂停申购、赎回业务。 基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的门径 投资东说念主必须根据销售机构规定的门径，在洞开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购凯旋。 基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。 遇往返所或往返商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时分相应顺延。 基金管理东说念主应以往返时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 基金合同 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不凯旋或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实继承到该申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。 基金管理东说念主应在新执法开动实施前依照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒介 上公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募诠释书或关系公告。 体规定请参见招募诠释书或关系公告。 参见招募诠释书或关系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金畛域给以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价钱、用度特殊用途 和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的筹划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 各样基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行稳健门径，不错稳健延伸筹划或公告。 基金合同 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书中列示。赎回金额为按实 际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额、D 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体 见招募诠释书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。 体的筹划方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规定细则，并在招募诠释 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销筹商，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对销售费率实行一 定的优惠。 动订价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作模范谨守关系法律 律例以及监管部门、自律执法的规定。 基金合同 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 产净值或无法办理申购业务。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平方运 行。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相覆盖 50%集合度的情形时。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 产净值或无法办理赎回业务。 基金合同 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 商阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以受理赎回央求当日的 该类基金份额净值为依据筹划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 九、多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额 总额后的余额)卓著前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平方赎回门径践诺。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费力或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 基金合同 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被驱除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额握有东说念主卓著基金总份额 10%的赎 回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回 央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则， 基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求 东说念主的赎回央求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎回央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理； 如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明的赎回央求 （含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办 理。未被阐明的赎回央求，按照本条规定的缓期赎回或取消赎回的方式办理；同 时，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：流通 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构讲述 等方式）在 3 个往返日内讲述基金份额握有东说念主，诠释联系处理方法，并在 2 日内 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 基金合同 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的联系规定，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购 或赎回的时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。 十一、基金休养 基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 关系执法由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的规定制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与关系机构。 十二、基金的非往返过户 基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非往返过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。 袭取是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据凯旋司法通知将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳健条件的非往返过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。 十三、基金的转托管 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。 十四、如期定额投资筹商 基金管理东说念主不错为投资东说念驾驭理如期定额投资筹商，具体执法由基金管理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 基金合同 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募诠释书中所规定的如期定 额投资筹商最低申购金额。 十五、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律律例或监管部门另有规定的除外。 如关系法律律例允许基金管理东说念驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法。 十六、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往返步地或者往返方式进行基金份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关系公 告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主简况 称呼：前海开源基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文告有限公司） 法定代表东说念主：李强 缔造日历：2013 年 1 月 23 日 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 组织神志：有限服务公司 注册本钱：东说念主民币 2 亿元 存续期限：握续谋划 议论电话：0755-88601888 （二）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 基金合同 理； （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与休养申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、休养、非往返过户、转托管等业务的执法； （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备蹧跶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 基金合同 （8）遴选稳健合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹划并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定，履行信息露馅及 敷陈义务； （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨； （19）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并讲述基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 基金合同 （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 凯旋，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 成立地间：1988 年 8 月 22 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号 组织神志：股份有限公司 注册本钱：207.74 亿元东说念主民币 存续时期：握续谋划 （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 基金合同 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）缔造特地的基金托管部门，具有稳健要求的营业步地，配备蹧跶的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》特殊他联系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》特殊他 联系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外； （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 基金合同 规定进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管契约》规定的步履， 还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了稳健的措施； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上； （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管契约》的规定监督基金管理东说念主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨； （18）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金管理东说念主； （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，快活担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； （20）按规定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东说念主 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 基金合同 等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募诠释书（更新）等信息露馅文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）情怀基金信息露馅，实时诈欺权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限服务； （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额握有东说念主大会 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。若 将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律律例为准。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 律律例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）阻隔《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）休养基金运作方式； （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资狡计、范围或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会门径； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或推测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 基金合同 （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化； （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、 休养、非往返过户、转托管等业务执法； （6）基金推出新业务或服务； （7）加多或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及执法； （8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 基金合同 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或推测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得侵略、过问。 益登记日。 三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 告。基金份额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、方位和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和方位； （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关特殊联 系方式和议论东说念主、表决见解寄交的截止时分和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主 到指定方位对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。 四、基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金合同 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额握有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说稳健法律律例、《基金合 同》和会议讲述的规定，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额 握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 讲述载明的神志在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布关系指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定方位对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 讲述不参加收取表决见解的，不影响表决效率； （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 基金合同 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有 东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解； （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的规定，并与基金登记机构记载相符。 载明，基金份额握有东说念主也不错采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网 络、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额握有东说念主需在 会议讲述载明的期限内，以会议讲述载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用 的表决票或授权奉求书。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。 五、议事内容与门径 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条规定门径细则和公 基金合同 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特殊决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有规定或《基金合同》另有约定外，休养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并，应以特殊决议通过方为有用。 基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违犯字据解说，不然提交稳健会议讲述中规定的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳健会议讲述规定的表决见解视为有用表决，表决见解 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有 基金合同 东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、凯旋与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。 基金合同 基金份额握有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺凯旋的基金份额握有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。 九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主离别握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 基金合同 侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。 十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规定，但凡径直援用法律律例、监管执法的部分，如将来法律律例、监管 执法修改导致关系内容被取消或变更的或法律律例、监管执法加多新的握有东说念主大 会机制的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳健门径后，可对本部安分 容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径 一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形 （一）基金管理东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔： （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔： 二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径 （一） 基金管理东说念主的更换门径 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东说念主大会决议凯旋后 2 个服务日内在指定媒介公告； 基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾驭理基金管理业务的派遣手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时继承。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东说念主大会决议凯旋后 2 个服务日内在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议凯旋后 2 个服务日内在指定媒介上联合公告。 （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主继承基金管理业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托 管东说念主应无间履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的行 为。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在无间履行关系职责时期，仍有权按照本基金 合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律律例或监管执法的部分，如法律律例或监管执法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳健门径后，可对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定缔结 托管契约。 缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分拨、信息露馅及互相监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他稳健条件的机构 办理。基金管理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代 理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金往返阐明、披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往返 过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 关规定于开动实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资狡计 本基金通过指数化投资，力求收场对主见指数的有用追踪，接力追踪偏离度 以及追踪舛误最小化。 二、投资范围 本基金主要投资于主见指数成份券及备选成份券，为更好收场投资狡计，还 不错投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、 债券回购、银行进款（包括契约进款、同行进款特殊他银行进款）、同行存单、 货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符 合中国证监会关系规定。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行稳健门径后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。 三、投资策略 本基金为被迫式指数基金，给与抽样复制和动态最优化的方法，投资于主见 指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券动作替代， 构造与主见指数风险收益特征相似的财富组合，以收场对主见指数的有用追踪。 在平方商场情况下，本基金力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的 日均追踪偏离度的实足值不卓著 0.2%，年化追踪舛误不卓著 2%。如因指数编制 执法或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛误卓著上述范围，基金管理东说念主应遴选合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。 本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中主见指数成份券 基金合同 和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%。本基金将给与抽样复 制和动态最优化的方法，主要以主见指数成份券和备选成份券组成为基础，轮廓 磋商追踪恶果、操格调险、投资可行性等要素构建投资组合，并根据基金财富规 模、日常申购赎回情况、商场流动性以及债券特质、往返常规等情况，采用合适 的债券进行投资，并对投资组合进行优化调整，力求收场对主见指数的有用追踪， 收场对追踪舛误的有用控制。 本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在接力跟 踪舛误最小化的前提下，本基金将遴选稳健方法，如“久期盯住”等优化策略对 基金财富进行调整，裁减往返成本，以期在规定的风险承受限定之内，尽量缩小 追踪舛误。 异日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不篡改投 资狡计的前提下，谨守法律律例的规定并履行稳健门径后，相应调整或更新投资 策略。 四、投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中主见指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%； （2）本基金每个往返日终现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基 金财富净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推测不得卓著该基金财富净 值的 15%。因证券商场波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不 稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 基金合同 保握一致； （6）本基金财富总值不得卓著基金财富净值的 140%； （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （4）、 （5）条规定之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不稳健上述规定投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但法律律例或中国证监会 规定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日 起开动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行稳健门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱特殊他不刚直的证券往返行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓励、执行 控制东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往返的，应当稳健基金的投资狡计和投资策略，谨守 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱践诺。关系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以露馅。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 基金合同 之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。 如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定，在基金管理东说念主履 行稳健门径后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 五、主见指数与功绩相比基准 本基金的主见指数为中债-1-3 年国开行债券指数。 中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国 家设备银行在境内公设备行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年） 的战略性银行债。 本基金的功绩相比基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%＋银行 东说念主民币活期进款利率（税后）×5%。 异日若出现主见指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至主见指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提议治理方 案，如更换基金主见指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。 自指数编制机构罢手主见指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。 法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。 若基金主见指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 主见指数变更情形履行对应稳健门径，并在调整实施前依照《信息露馅办法》的 联系规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂 型基金和股票型基金。本基金主要投资于主见指数成份券及备选成份券，具有与 主见指数相似的风险收益特征。 七、基金管理东说念主代表基金诈欺关系权益的处理原则及方法 基金合同 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论管帐师事 务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的规定。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以特殊他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的撑握和贬责 本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券往返步地的往返日以及国度法律律例 规定需要对外露馅基金净值的非往返日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金管理东说念主在细则关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门联系规定。 （一）对存在活跃商场且大概获取相通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近往返日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往返日的报价不成真正反馈公允价值的，支吾报价进行调整，细则公允 价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中磋商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有蹧跶 可利用数据和其他信息支握的估值技能细则公允价值。给与估值技能细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并细则公允价值。 四、估值方法 基金合同 让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值；对在往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机 构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在剖析各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公道性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商治理。 根据联系法律律例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金财富净值的筹划结果对外给以公布。 五、估值门径 基金合同 日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的， 从其规定。 基金管理东说念主应每个估值日筹划基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 六、估值乖谬的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬 时，视为基金份额净值乖谬。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值乖谬，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛讹 的服务东说念主应当对由于该估值乖谬遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值乖谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现存技能水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规定践诺。 由于不可抗力原因变成基金份额握有东说念主的往返贵府灭失或被乖谬处理或造 成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务， 但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乖谬服务方应及 基金合同 时调和各方，实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬服务方承担； 由于估值乖谬服务方未实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值乖谬服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值乖谬服务方也曾积极调和，况且 有协助义务确当事东说念主有蹧跶的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖谬服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值乖谬已得 到更正。 （2）估值乖谬的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值乖谬的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值乖谬而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乖谬服务方仍支吾估值乖谬负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如若赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥得 利返还的总和卓著其执行损失的差额部分支付给估值乖谬服务方。 （4）估值乖谬调整给与尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。 估值乖谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： （1）查明估值乖谬发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值乖谬发生 的原因细则估值乖谬的服务方； （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬变成的损失 进行评估； （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的服务方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖谬的更正向联系当事东说念主进行阐明。 （1）基金份额净值筹划出现乖谬时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施留神损失进一步扩大。 基金合同 （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业有通行作念法，在不违抗法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商细则处理原 则。 七、暂停估值的情形 财富价值时； 商一致后，应当暂停基金估值； 八、基金净值的阐明 用于基金信息露馅的基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往返结果后筹划当 日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹划结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给以公 布。 九、实施侧袋机制时期的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金净值信息。 十、特殊情形的处理 基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所变成的舛误不 动作基金份额净值乖谬处理。 由于往返所、登记结算公司及进款银行品级三方机构发送的数据乖谬，或国 家管帐战略变更、商场执法变更，或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主固然也曾遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，可是未能发现该乖谬的， 基金合同 由此变成的基金财富估值乖谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但基金 管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》凯旋后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹划 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值 基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 基金合同 H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主根据与 基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、D 类基金份额的 销售服务费年费率均为 0.10%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基 金份额握有东说念主服务。筹划方法如下： H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日基金财富净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日 内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规定 支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用 许可契约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。用度的筹划 方法及支付方式详见招募诠释书及关系公告。 若中债金融估值中心有限公司与基金管理东说念主对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。如若指数使用许可契约约定的主见指数使用 关系用度的筹划方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将给与调整后的方法 或费率筹划主见指数使用关系用度。基金管理东说念主将在招募诠释书更新或其他公告 中露馅本基金最新适用的方法，此项调整无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 基金合同 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，在履行必要的门径后， 调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等关系费率。基金管理东说念主必须 依照联系规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 五、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规定。 六、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》凯旋 动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资者采用红利再投资方式进行收益 分拨，基金管理东说念主将按除权除息日的各样基金份额净值将投资者的现款红利转为 相应类别的基金份额进行再投资； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 律例允许的前提下，履行必要的门径后，酌情调整以上基金收益分拨原则，此项 调整不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 基金合同 类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的联系规定在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时 间不得卓著 15 个服务日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹划方法，依照《业务执法》践诺。 七、实施侧袋机制时期的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规 定。 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐明。 二、基金的年度审计 关系从业阅历的管帐师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的联系规定在指定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规定》、 《基金合同》特殊他联系规定。关系法律律例对信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息露馅义务东说念主 本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定时安分，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大概按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。 三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。 本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开露馅的基金信息 基金合同 公开露馅的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的执法及具体门径，诠释基金居品的特质等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》凯旋公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》凯旋公告。 （四）基金净值信息 基金合同 《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金财富净值和各样基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 （五）各样基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。 基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组合股产情况特殊 流动性风险分析等。 如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期敷陈“影响投资 者决策的其他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、 敷陈期内握有份额变化情况及居品的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时敷陈 基金合同 本基金发生首要事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往返事项，但中国证监会另有规定的除外； 基金合同 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄莹公告 在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将联系情况立即敷陈中国证监会。 （九）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）实施侧袋机制时期的信息露馅 本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的规定进行信息露馅，详见招募诠释书的规定。 （十一）中国证监会规定的其他信息。 六、信息露馅事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特地部门及 高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。 基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 露馅内容与景色准则等法律律例规定。基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样 基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募诠释书、 基金合同 基金居品贵府概要、基金计帐敷陈等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、齐备、实时。基金管理东说念主、基金托管 东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他巨匠媒介露馅信息， 可是其他巨匠媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅归并信息 的内容应当一致。 为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律执法的关系规定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息露馅文献的存放与查阅 照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息露馅的情形 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金关系信 息： 九、本基金信息露馅事项以法律律例规定及本章简易定的内容为准。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并自决议凯旋后两个服务日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，顾惜基金份额握有 东说念主的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同 （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书； （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 基金合同 第二十部分 违约服务 一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损 害的，应当离别对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。一方承担连带服务后有权根据另一方舛讹进程向另一方追偿。 二、由于基金合同当事东说念主违反基金合同，给其他基金合同当事东说念主变成损失的， 应当承担抵偿服务。当发生下列情况时，当事东说念主免责： （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主按照那时有用的法律律例、商场往返执法或 中国证监会的规定动作或不动作而变成的损失等； （2）基金管理东说念主由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资变成 的损失等； （3）不可抗力。 三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大概无间履行的应当无间履行。非违约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的措施，留神损失的扩大。莫得遴选稳健措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因留神损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 四、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可控制的要素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，可是未能 发现乖谬的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任赔 偿服务。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或缩小由此造 成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济 贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的方位为上海市， 仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有控制力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁 用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统率。 基金合同 第二十二部分 基金合同的效率 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表签章并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办 理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后凯旋。 《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自凯旋之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律控制力。 《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商治理。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容纲领 一、基金合同当事东说念主的权益、义务 （一）基金份额握有东说念主的权益与义务 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募诠释书（更新）等信息露馅文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）情怀基金信息露馅，实时诈欺权益和履行义务； 基金合同 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限服务； （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与休养申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权益，为基金的利 基金合同 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、休养、非往返过户、转托管等业务的执法； （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备蹧跶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选稳健合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹划并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； 基金合同 （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定，履行信息露馅及 敷陈义务； （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨； （19）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并讲述基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 基金合同 凯旋，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主； （25）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）缔造特地的基金托管部门，具有稳健要求的营业步地，配备蹧跶的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独； 基金合同 （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》特殊他联系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》特殊他 联系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外； （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 规定进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管契约》规定的步履， 还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了稳健的措施； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府15年以上； （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》特殊他联系规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管契约》的规定监督基金管理东说念主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨； （18）靠近终结、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金管理东说念主； 基金合同 （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，快活担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； （20）按规定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）践诺凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。若 将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律律例为准。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）阻隔《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）休养基金运作方式； （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资狡计、范围或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会门径； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或推测握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 基金合同 （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化； （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、 休养、非往返过户、转托管等业务执法； （6）基金推出新业务或服务； （7）加多或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及执法； （8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管理东说念主，基 金管理东说念主应当配合。 基金合同 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或推测代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得侵略、过问。 益登记日。 （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 告。基金份额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、方位和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和方位； （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关特殊联 系方式和议论东说念主、表决见解寄交的截止时分和收取方式。 基金合同 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主 到指定方位对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。 （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额握有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说稳健法律律例、《基金合 同》和会议讲述的规定，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 讲述载明的神志在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在2个服务日内流通 基金合同 公布关系指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定方位对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 讲述不参加收取表决见解的，不影响表决效率； （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本 东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有 东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握 有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解； （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的规定，并与基金登记机构记载相符。 载明，基金份额握有东说念主也不错采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网 络、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额握有东说念主需在 会议讲述载明的期限内，以会议讲述载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用 的表决票或授权奉求书。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。 （五）议事内容与门径 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 基金合同 额握有东说念主大会谈论的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定门径细则 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲述的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所规定的须以特殊决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 基金合同 另有规定或《基金合同》另有约定外，休养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并，应以特殊决议通过方为有用。 基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违犯字据解说，不然提交稳健会议讲述中规定的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳健会议讲述规定的表决见解视为有用表决，表决见解 暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）凯旋与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。 基金份额握有东说念主大会决议自凯旋之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺凯旋的基金份额握有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。 （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主离别握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 基金合同 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。 （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规定，但凡径直援用法律律例、监管执法的部分，如将来法律律例、监 管执法修改导致关系内容被取消或变更的或法律律例、监管执法加多新的握有东说念主 大会机制的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳健门径后，可对本部分 内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、践诺方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》凯旋 动怒3个月可不进行收益分拨； 基金合同 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资者采用红利再投资方式进行收益 分拨，基金管理东说念主将按除权除息日的各样基金份额净值将投资者的现款红利转为 相应类别的基金份额进行再投资； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的门径后，酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调 整不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。 （五）收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的联系规定在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时分 不得卓著15个服务日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹划方法，依照《业务执法》践诺。 （七）实施侧袋机制时期的收益分拨 基金合同 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规定。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 《基金合同》凯旋后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用度。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金财富净值的0.15%年费率计提。管理费的筹划 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金财富净值 基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前3个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 基金合同 H＝E×0.05%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主根据与 基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前3个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、D类基金份额的销 售服务费年费率均为0.10%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金 份额握有东说念主服务。筹划方法如下： H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日基金财富净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前3个服务日 内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规定 支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用 许可契约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。用度的筹划 方法及支付方式详见招募诠释书及关系公告。 若中债金融估值中心有限公司与基金管理东说念主对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。如若指数使用许可契约约定的主见指数使用 关系用度的筹划方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将给与调整后的方法 或费率筹划主见指数使用关系用度。基金管理东说念主将在招募诠释书更新或其他公告 中露馅本基金最新适用的方法，此项调整无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据联系律例及相应契约 规定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 基金合同 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，在履行必要的门径后， 调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等关系费率。基金管理东说念主必须 依照联系规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 （五）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的规定。 （六）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金主要投资于主见指数成份券及备选成份券，为更好收场投资狡计，还 不错投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、 债券回购、银行进款（包括契约进款、同行进款特殊他银行进款）、同行存单、 货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符 合中国证监会关系规定。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 基金合同 的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行稳健门径后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。 （二）投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的80%，其中主见指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的80%； （2）本基金每个往返日终现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金财富净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基 金财富净值的40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最恒久限为1年， 债券回购到期后不得缓期； （4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推测不得卓著该基金财富净 值的15%。因证券商场波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不 稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； （6）本基金财富总值不得卓著基金财富净值的140%； （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （4）、 （5）条规定之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不稳健上述规定投资 比例的，基金管理东说念主应当在10个往返日内进行调整，但法律律例或中国证监会规 定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起 基金合同 开动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行稳健门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱特殊他不刚直的证券往返行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓励、执行 控制东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往返的，应当稳健基金的投资狡计和投资策略，谨守 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱践诺。关系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以露馅。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。 如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定，在基金管理东说念主履 行稳健门径后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 六、基金财富净值的筹划方法和估值方式 （一）基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 （二）估值方法 基金合同 让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值；对在往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机 构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在剖析各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公道性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商治理。 根据联系法律律例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金财富净值的筹划结果对外给以公布。 （三）基金净值信息 《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 基金合同 当至少每周公告一次基金财富净值和各样基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 七、基金合同变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并自决议凯旋后两个服务日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当阻隔： 金托管东说念主衔接的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 基金合同 续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，顾惜基金份额握有 东说念主的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书； （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金合同 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于15年。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济 贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的方位为上海市， 仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有控制力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁 用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统率。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。 （本页无正文，为《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》 的署名盖印页） 基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订方位： 签订日历： 年 月 日