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广发上证50ETF发起式勾通A,广发上证50ETF发起式勾通C: 广发上证50往来型洞开式指数证券投资基金发起式勾通基金基金合同
发布日期：2024-11-13 12:12 点击次数：190
广发基金经管有限公司 广发上证 50 往来型洞开式指数证券投 资基金发起式勾通基金 基金合同 基金经管东说念主：广发基金经管有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 序论 一、签订本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 典》 ”）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募 证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基 金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金 信息暴露经管办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险经管规则》 （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、 《公开召募证 券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》 （以下简称《指数基金指导》）和 其他相干法律律例。 益。 二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有温存，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他相干规则享有权益、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、广发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金发起式勾通基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他相干规则召募，并经中国证券监督经管委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前 景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金经管东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金合同 投资者应当负责阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品辛勤概要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误阻挡未达约定目 标、指数编制机构罢手管事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲解书。 五、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金 招募讲解书。 六、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有温存，以基 金合同为准。 七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 金发起式勾通基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 易型洞开式指数证券投资基金发起式勾通基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用矫正和补充 接基金招募讲解书》偏激更新 起式勾通基金基金居品辛勤概要》偏激更新 起式勾通基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 基金合同 《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关 对其经常作念出的矫正 《指数基金指导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机关 对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律律例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售管事 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受广发基金经管有限公司奉求办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 基金合同 范基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同战胜 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告规则的条件，请求将其执有基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额调遣为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行为 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款风景，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资风景 上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 据价值、银行入款本息、基金应收申购款偏激他金钱的价值总和 基金份额余额总额 值和基金份额净值的经过 基金合同 资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售管事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本 类别基金金钱入网提销售管事费的，称为 C 类基金份额 发上证 50ETF”） 投资标的肖似，精好意思追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采 用洞开式运作风景的基金，简称“勾通基金” 账户进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，颠倒账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个往来日以上的转融 通出借证券、到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开荒行股票、 金钱支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债券等 额净值的风景，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 基金合同 不受毁伤并得到公说念对待 鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且执有期限 不少于三年的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 份额执有期限不少于三年的基金经管东说念主的鼓励、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件。 以上释义中波及法律律例的内容，法律律例矫正后，如适用本基金，相干内 容以矫正后法律律例为准。 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 广发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金发起式勾通基金 二、基金的类别 ETF 勾通基金 三、基金的运作风景 契约型洞开式 四、基金的投资标的 本基金通过主要投资于标的 ETF，精好意思追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误最小化。 五、发起资金的认购 基金经管东说念主鼓励资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年（基金合同顺利起火 3 年提前拒绝的情况除 外），法律律例或证监会另有规则的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。 六、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 1000 万份，最低召募金额为 1000 万元东说念主民 币。 七、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募讲解书的规则履行。 八、基金存续期限 不依期 九、本基金与标的 ETF 的磋议与区别 本基金的标的 ETF 是广发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金（简称广 发上证 50ETF）。 本基金为广发上证 50ETF 的勾通基金，二者既有磋议也有区别： 基金合同 （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要遴聘完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股及备选成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过将绝大部分基金财 产投资于标的 ETF，杀青对功绩比拟基准的精好意思追踪。 （2）在往来风景方面，投资者既不错像买卖股票同样在往来所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的 ETF； 而本基金则像普通的洞开式基金同样，通过基金经管东说念主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。 本基金与标的 ETF 功绩理解可能出现互异。可能激发互异的身分主要包 括： （1）法律律例对投资比例的要求。标的 ETF 行为一种特殊的基金品种，可 将一说念或接近一说念的基金金钱投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作 为普通的洞开式基金，每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合 约需缴纳的往来保证金后，仍需保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券。 （2）申购赎回的影响。标的 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的风景，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照 未知价法进行申赎的风景，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 十、基金的份额类别树立 本基金根据认购、申购用度收取风景的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计提销售管事费的， 称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而 是从本类别基金金钱入网提销售管事费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额永别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别筹商基金份额净值。筹商公式为： 筹商日某类基金份额净值＝筹商日该类基金份额的基金金钱净值/筹商日该 类基金份额余额总额 投资者在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。 相干基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金经管东说念主笃定，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在相宜法律律例且不毁伤已有基金份额执有东说念主 基金合同 权益的情况下，基金经管东说念主在履行适当门径后不错加多新的基金份额类别、或者 在法律律例和基金合同规则的界限内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费风景，或者罢手现存基金份额类别的销售等。诊疗前，基金管 理东说念主需履行适当门径并实时公告。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售风景、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东说念主官网公示的基金销售机构名录。 本基金认购选择全额缴款认购的风景，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构说明，就不再接受撤废请求。 基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机 构照实接收到认购请求。认购的说明以注册登记机构的说明结果为准。 相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本 基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲解书中列示，基 金认购用度不列入基金财产。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的筹商方法在招募讲解书中列示。 认购份额的筹商保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 基金合同 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书或相干公告。 四、发起资金的认购 基金经管东说念主鼓励资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年（基金合同顺利起火 3 年提前拒绝的情况除 外），法律律例或证监会另有规则的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额不少于 1000 万元东说念主民币的条件下，基金召募期届满或基金 经管东说念主依据法律律例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，验资叙述需对发起资金的执有东说念主偏激执有份额进行颠倒讲解， 自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念掌握理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入颠倒账户，在基金召募行为 收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不可顺利时召募资金的处理风景 若是召募期限届满，未欢娱基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱限度 《基金合同》顺利满三年后不息存续的，连合 20 个责任日出现基金份额执 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 在依期叙述中赐与暴露；连合 60 个责任日出现上述情形的，基金经管东说念主应当在 换运作风景、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 执有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 基金合同 四、基金的自动拒绝 本基金基金合同顺利满三年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元东说念主民币，基金 合同自动拒绝，无需再召开基金份额执有东说念主大会审议决定。若届时的法律律例或 证监会规则发生变化，上述拒绝规则被取消、转换或补充时，则本基金不错参照 届时有用的法律律例或证监会规则履行。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场合或按销售机构提供的其他风景办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时期 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后，若出现新的证券往来市集或证券往来所往来时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告。 基金经管东说念主可根据实践情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运行公告中规则。 基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中规则。 在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时期。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的种种基金份额净值为基 准进行筹商； 基金合同 规则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的门径 投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购请求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。 基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回请求成立；基金份额登记机构说明赎回 时，赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相干条件处理。 基金经管东说念主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行说明。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他风景查询请求的说明情况。 基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销 售机构照实接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于请求的说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 以致其相干权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。 在法律律例允许的界限内，基金经管东说念主或登记机构可根据相干业务司法，对 基金合同 上述业务办理时期进行诊疗，本基金经管东说念主将于诊疗实施前按影相干规则赐与公 告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募讲解书或相干公告。 体规则请参见招募讲解书或相干公告。 参见招募讲解书或相干公告。 基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东说念主相干公告。 申购金额和赎回份额的数目或比例限制。基金经管东说念主必须在诊疗前依照《信息披 露办法》的相干规则在规则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 基金份额净值。筹商公式为： 筹商日某类基金份额净值＝筹商日该类基金份额的基金金钱净值/筹商日该 类基金份额余额总额 本基金种种基金份额净值的筹商，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在当 天收市后筹商，并在 T+1 日内暴露。遇特殊情况，经履行适当门径，不错适当延 迟筹商或暴露。 讲解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲解书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 基金合同 有用份额单元为份，上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲解书中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律律例设定，具体 见招募讲解书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的筹商方法和收费风景由基金经管东说念主根据基金合同的规则笃定，并在招募讲解 书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的界限内诊疗费率或收费风景，并最 迟应于新的费率或收费风景实施日前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵循相干法律律例以及 监管部门、自律司法的规则。 有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻。针对基金 投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率、 调遣费率和销售管事费率。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 基金合同 投资东说念主的申购请求。 日基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且遴聘估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 值。 必要暂停本基金申购的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管 东说念主决定断绝或暂停接受投资者的申购请求时，基金经管东说念主应当根据相干规则在规 定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的 办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金合同 日基金金钱净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回请求。 格且遴聘估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 值。 本基金赎回的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支 付赎回款项时，基金经管东说念主按规则报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金 经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占 请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相干条件处理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、大都赎回的情形及处理风景 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合现象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。 基金合同 （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按闲居赎回门径履行。 （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的一说念赎回请求有费力 或合计因支付投资东说念主的一说念赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值 酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单 个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。 （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回请求跳跃上一开 放日基金总份额 20%的，基金经管东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主跳跃该比例 以上的赎回请求实施脱期办理（基金份额执有东说念主可在提交赎回请求时取舍将当日 未获办理部分赐与撤废）。对该单个基金份额执有东说念主未跳跃上一洞开日基金总份 额 20%的赎回请求与其他账户赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求 赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分， 除投资者在提交赎回请求时取舍将当日未获办理部分赐与撤废外，延长至下一个 洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述规则转入下一个洞开日 的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。 （4）暂停赎回：连合 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在规则媒介上进行公告。 当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规则的其他风景在 3 个往来日内申报基金份额执有东说念主，讲解相干处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 基金合同 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相干规则，最迟于再行洞开日在规则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行洞开的公告。 十一、基金的调遣 基金经管东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相干司法由基金经管东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前申报基金托管东说念主与相干机构。 十二、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的往来场合或者往来风景进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非往来过户 基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。 承袭是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干辛勤，对于相宜条件的非往来过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的依次收费。 十四、基金的转托管 基金合同 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的依次收取转托管费。 十五、依期定额投资缱绻 基金经管东说念主不错为投资东说念掌握理依期定额投资缱绻，具体司法由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募讲解书中所规则的依期定 额投资缱绻最低申购金额。 十六、基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例 或监管机构另有规则的除外。 如相干法律律例允许基金经管东说念掌握理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务司法。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或相干公 告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金经管东说念主 （一） 基金经管东说念主简况 称呼：广发基金经管有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东说念主：葛长伟 修复日历：2003 年 8 月 5 日 批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 200391 号 组织神色：有限职守公司 注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元 存续期限：执续辩论 （二） 基金经管东说念主的权益与义务 《运作办法》偏激他相干规则，基金经管东说念主的权益包括但 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 理； 基金合同 （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行为； （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供管事的外部机构； （16）在相宜相干法律、律例的前提下，制订和诊疗相干基金认购、申购、 赎回、调遣、非往来过户和收益分拨等的业务司法； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金经管东说念主的义务包括但 不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎奋力的原则经管和运 用基金财产； （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论风景经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处，对所经管的不同基金永别 经管，永别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 基金合同 （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相干规则筹商并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述； （10）编制季度、中期和年度叙述； （11） 严格按照《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则，履行信息暴露及 叙述义务； （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供管事需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益； （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他相干规则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律律例规则的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时期发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》规则的时期和风景，随时查阅到与基金相干的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到相干辛勤的复印件； （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并申报基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 基金合同 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行为承担职守； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行为； （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 成随即间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织神色：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元 存续时间：执续辩论 （二） 基金托管东说念主的权益与义务 《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东说念主的权益包括但 不限于： （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 撑执基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 基金合同 准的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相干市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 算帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： （1）以老实信用、奋力尽责的原则执有并安全撑执基金财产； （2）修复颠倒的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金永别树立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处； （4）除依据《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供管事需要提供的情 况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主筹商的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 基金合同 （9）办理与基金托管业务行为相干的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度叙述出具意见，讲解基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金经管 东说念主有未履行《基金合同》规则的行为，还应当讲解基金托管东说念主是否选择了适当的 措施； （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛勤，保存期 限不低于法律律例规则的最低期限； （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处接收基金份额执有东说念主名册； （13）按规则制作相干账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或相干规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他相干规则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作； （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金经管东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而衔命； （20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿； （21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行为《基 基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩 余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 《运作办法》偏激他相干规则，基金份额执有东说念主的权益包 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项运用表决权； （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金 份额执有东说念主大会并对标的 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项运用表决权； （7）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤； （8）监督基金经管东说念主的投资运作； （9）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金管事机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金份额执有东说念主的义务包 括但不限于： （1）负责阅读并战胜《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息暴露，实时运用权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其执有的基金份额界限内，承担基金弃世或者《基金合同》拒绝的 有限职守； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 基金合同 （7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往来经过中因任何原因得到的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额执有东说念主大会 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金的基金份额执有东说念主大会不修复日常机构。 鉴于本基金是标的 ETF 的勾通基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额执 有东说念主大会方面存在一定的磋议，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，本基金执有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹商结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。 本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有 东说念主以标的 ETF 的基金份额执有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的奉求以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有 东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会。 一、召开事由 《基金合同》或中国证监会另有规则外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作风景； 基金合同 （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬依次或提高销售管事费率，但法 律律例要求诊疗该等报酬依次或提高销售管事费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、界限或策略，但由于标的 ETF 往来风景变更、终 止上市或标的 ETF 基金合同拒绝而变更本基金投资标的、界限或策略的情况除 外； （9）变更基金份额执有东说念主大会门径； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，履行适当门径后，以下情况可由基金经管东说念主和基金 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内诊疗本基金一说念或者部分份 额类别的申购费率、调低一说念或者部分份额类别的赎回费率、调低销售管事费率 或变更收费风景； （3）因相应的法律律例、往来所或登记机构的相干业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化； （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况； （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会 许可的界限内诊疗相干认购、申购、赎回、调遣、基金往来、非往来过户、转托 基金合同 管等业务司法； （7）由于标的 ETF 变更往来风景、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金 进行合并，而变更本基金投资标的、界限或策略； （8）基金推出新业务或管事； （9）诊疗基金份额类别树立； （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的情 形之外的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集风景 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并申报基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 基金合同 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、干涉。 益登记日。 三、召开基金份额执有东说念主大会的申报时期、申报内容、申报风景 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、场合和会议神色； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决风景； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和场合； （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信风景、奉求的公证机关偏激联 系风景和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取风景。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主 到指定场合对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。 四、基金份额执有东说念主出席会议的风景 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会风景、通信开会风景或法律律例和监管 机构允许的其他风景召开，会议的召开风景由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 基金合同 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解注解相宜法律律例、《基金合 同》和会议申报的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记辛勤 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他风景在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面风景或大会公告载明的其他风景进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的风景视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连 续公布相干指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报规则的风景收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申报不插足收取表决意见的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 基金合同 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解注解符 正当律律例、 《基金合同》和会议申报的规则，并与基金登记注册机构纪录相符。 电话或其他风景召开，基金份额执有东说念主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他 风景进行表决，具体风景由会议召集东说念主笃定并在会议申报中列明。 构允许的前提下，授权风景不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他风景，具体 风景在会议申报中列明。 五、议事内容与门径 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会议论的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的风景下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规则门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 基金合同 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行为该次 基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份 额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议风景等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的风景通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作风景、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。 基金份额执有东说念主大会选择记名风景进行投票表决。 选择通信风景进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解注解，不然提交 相宜会议申报中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议申报规则的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 基金合同 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票风景为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、顺利与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是遴聘 通信风景进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管 基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主永别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 基金合同 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。 基金合同 第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径 一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形 （一） 基金经管东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝： （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换门径 （一） 基金经管东说念主的更换门径 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东说念主； 效，顺利后方可履行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规则媒介公告； 基金合同 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念掌握理基金经管业务的打发手续，临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主相干的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，顺利后方可履行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规则媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对 基金金钱总值； 法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规则媒介上联合公告。 三、新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主接收基金经管业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主 应不息履行相干职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的行为。 原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在不息履行相干职责时间，仍有权按照本基金合同 的规则收取基金经管费或基金托管费。 四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》《基金合同》偏激他相干规则签订 托管公约，基金托管具体事宜以托管公约约定为准。 签订托管公约的主见是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹商、收益分拨、信息暴露及互相监督等相劳动宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理，但基金经管东说念主照章快活担的职守不因奉求而衔命。基金经管东说念主奉求其他机 构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理公约，以明确基金经管东说念主和 代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金往来说明、披发红 利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执有 东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 关规则于运行实施前在规则媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律律例规则的最低期限； 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查抄情形及法律 律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的管事； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资标的 本基金通过主要投资于标的 ETF，精好意思追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误最小化。 二、投资界限 本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股 （包括科创板、创业板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债 券回购、金钱支执证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包 括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许本基金投 资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的相干规则）。本基金的标的 ETF 为广 发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金。 本基金可根据相干法律律例的规则参与转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金经管东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90% 且不低于非现款基金金钱的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、 国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律 律例或监管机构的规则履行。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当门径后，不错作念出相应诊疗。 三、投资策略 本基金为 ETF 勾通基金，主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的精好意思 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 王人备值阻挡在 0.35%以内，年化追踪舛误阻挡在 4%以内。 （一）金钱成立策略 基金合同 本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）， 其中投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金资 产的 80%，每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创 业板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、金钱支执 证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具，其主见是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。 本基金将根据市集的实践情况，适当诊疗基金金钱在种种金钱上的成立比例， 以保证对标的指数的有用追踪。 （二）标的 ETF 投资策略 本基金在概括计议合规、风险、效果、成本等身分的基础上，决定遴聘申赎 的风景或证券往来所场内往来的风景进行标的 ETF 的买卖。本基金还可限度参 与标的 ETF 基金份额往来和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或诊疗，履行适当门径后本基金也将作相 应的变更或诊疗。 本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时期和风景。 （1）当净申购时，本基金将根据净申购限度及仓位情况，决定股票组合的 构建、标的 ETF 的申购或买入等； （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限度及仓位情况，决定标的 ETF 的 赎回或卖出等。 （三）股票投资策略 根据标的指数，勾通研究判断和基金组合的构建情况，遴聘被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。 基金合同 本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金遴聘被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的市集身分的限制，基金经管东说念主不错根据市集情况，勾通教会判断，对股票 组合经管进行适当变通和诊疗，以更精好意思的追踪标的指数。 （1）依期诊疗 本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的依期追踪诊疗。 （2）不依期诊疗 基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾通成份股基本 面情况、流动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。 本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守居品定位，相宜投资标的、 投资策略、追踪舛误等要求，具有充分的投资依据，并履行基金经管东说念主里面决策 门径。 （四）存托凭证投资策略 为更好地杀青投资标的，本基金可投资存托凭证。基金经管东说念主将在概括计议 预期收益、风险、流动性等身分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。 （五）债券投资策略 本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾通对金融货币战术和利率趋势的判断 笃定债券投资组合的债券类别成立，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选 择和成立。债券投资的主要主见是保证基金金钱的流动性，有用利用基金金钱。 （六）金融生息品投资策略 为更好地杀青投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其 他经中国证监会允许的生息金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成 份股相干的生息用具。本基金将根据风险经管的原则，主要取舍流动性好、往来 活跃的生息品合约进行往来。 本基金运用金融生息品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下 基金合同 的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数 的风险；利用金融生息品的杠杆作用，缩小股票和标的 ETF 仓位庸俗诊疗的交 易成本，达到有用追踪标的指数的主见。除此之外，基金还可限度参与标的 ETF 基金份额往来和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地 追踪标的指数。 （七）金钱支执证券投资策略 本基金将重心对市集利率、刊行条件、支执金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支执证券价值的身分进行分析，并扶植数 量化订价模子，评估金钱支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 （八）参与转融通证券出借业务策略 为更好地杀青投资标的，在加强风险防护并战胜审慎性原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%； （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金参与股指期货往来的，应当相宜下列投资限制： 在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值 的 10%；在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价 值不得跳跃基金执有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；在职何往来日内往来（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 20%； 本基金所执有的股票和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差筹商）应当相宜 基金合同 基金合同对于股票投资比例的相干约定； （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资 产不得跳跃基金金钱净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10%； （6）本基金执有的一说念金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%； （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超 过该金钱支执证券限度的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支执 证券，不得跳跃其种种金钱支执证券悉数限度的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证 券。基金执有金钱支执证券时间，若是其信用品级下跌、不再相宜投资依次，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净 值的 15%。因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管 理东说念主之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保执一致； （12）基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%； （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境 内上市往来的股票合并筹商； （14）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风荆棘挡方针要求：因未 平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓 卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权 所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的 基金合同 期权合约面值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数筹商； （15）本基金参与国债期货往来，应当相宜下列投资限制： 本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹商）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 30%； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（1）、 （2）、 （4）、 （9）、 （10）、 （11）条规则的情形外，因期货市集波动、 证券市集波动、基金限度变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌 等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗。 因期货市集波动、证券市集波动、基金限度变动、标的 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集往来停牌等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述 第（1）项规则的比例的 ，基金经管东说念主应当在 20 个往来日内进行诊疗，但中国 证监会规则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分致 使基金投资不相宜第（4）项规则的，基金经管东说念主不得新增出借业务。基金参与 出借业务络续交说明出借证券。基金执有证券的执有期筹商不因出借而受影响， 出借证券应纳入基金投资运作方针筹商界限。 基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日 起运行。 基金合同 为羡慕基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来行为； （6）法律、行政律例和中国证监会规则阻扰的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益温存，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、 阻扰行为规则或从事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主履行适当门径后可依据法律律例 或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额执有东说念主大会 审议。 五、功绩比拟基准 本基金功绩比拟基准为：上证 50 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税 后）×5% 改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会叙述并提议处置 决策，如调遣运作风景、与其他基金合并，或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未获胜召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同拒绝。 基金合同 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。 六、风险收益特征 本基金为 ETF 勾通基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征。 七、标的 ETF 发生相干变更情形时的处理 标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当门径后由投资于标的 ETF 的勾通基金变更为径直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将 删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东说念主另行公告。 （1）标的 ETF 往来风景发生要紧变更以致本基金的投资策略难以杀青； （2）标的 ETF 拒绝上市； （3）标的 ETF 基金合同拒绝； （4）标的 ETF 的基金经管东说念主发生变更（但变更后本基金与标的 ETF 的基 金经管东说念主相通的除外）。 八、基金经管东说念主代表基金运用鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、基金的融资业务 本基金不错按照监管机构的相干规则参与融资等相干业务，参与界限和比例、 信息暴露、风荆棘挡及估值核算等应相宜监管机构的相干规则。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权略管帐师事 基金合同 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的规则。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指购买的标的 ETF 基金份额、种种证券及单据价值、银行 入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相干法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 四、基金财产的撑执和刑事职守 本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑执。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职守外，基金财产不得被处 分。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 基金合同 第十四部分 基金金钱估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的往来场合的往来日以及国度法律律例规则 需要对外暴露基金净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的标的 ETF 份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、国债期 货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。 三、估值原则 基金经管东说念主在笃定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相干规则。 （一）对存在活跃市集且大约获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近往来日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往来日的报价不可信得过反应公允价值的，打发报价进行诊疗，笃定公允 价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中计议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱执有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量执有相干金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定公允价值。遴聘估值时间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊疗并笃定公允价值。 基金合同 四、估值方法 本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非往来所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊疗最近往来市价，笃定公允价钱； （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价；往来所上市往来或挂牌转让的含权 固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或推选估值全价。具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定。 （3）往来所上市往来的公开荒行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往来的债 券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时间笃定公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开荒行未上市的股票，遴聘估值时间笃定公允价值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相干规则笃定公允价值。 （4）往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采 用在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定其 基金合同 公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价。 对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应遴聘在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值时间确 定其公允价值。 实践收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考界限以及公 允价值存在要紧不笃定性的相干指示。基金经管东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往来日结算价估值。 的相干规则进行估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金合同 按国度最新规则估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规则或者未能充分羡慕基金份额执有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处置。 根据相干法律律例，基金金钱净值筹商和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹商结果对外赐与公布。 五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额总额筹商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金经管东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度 另有规则的，从其规则。 每个估值日筹商基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规则暴露。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按照规则对外公布。 六、估值失误的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失误时，视为该类基金份额净值失误。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作经过中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误 的职守东说念主应当对由于该估值失误遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。 基金合同 上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误职守方应及 时配合各方，实时进行改革，因改革估值失误发生的用度由估值失误职守方承担； 由于估值失误职守方未实时改革已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失误职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值失误职守方一经积极配合，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误职守方打发改革的情况向相干当事东说念主进行说明，确保估值失误已得 到改革。 （2）估值失误的职守方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值失误的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职守方仍打发估值失误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得到欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿额加上一经得到的欠妥 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失误职守方。 （4）估值失误诊疗遴聘尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的风景。 估值失误被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因笃定估值失误的职守方； （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估； （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职守方进行 改革和抵偿损失； （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 基金合同 金登记机构进行改革，并就估值失误的改革向相干当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值筹商出现失误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。 （2）任一类失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类失误偏差达到该类基金份额净值的 （3）当基金份额净值筹商差错给基金和基金份额执有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职守，经说明 后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金相干的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主筹商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额执有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照错误 进度各自承担相应的职守。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹商结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的筹商结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹商失误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。 （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、暂停估值的情形 基金合同 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 用于基金信息暴露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责 筹商，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日往来收尾后筹商当 日的基金金钱净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹商结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息赐与公布。 九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 金钱估值失误处理； 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、适当、合理的措施进行查抄，然而 未能发现该失误的，由此酿成的基金金钱估值失误，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿职守。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或摈斥由 此酿成的影响。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 本基金拒绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。 二、基金用度计提方法、计提依次和支付风景 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按 前一日基金金钱净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的筹商方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0 基金经管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 基金合同 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金金钱净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的筹商方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。筹商方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 基金销售管事费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 销售管事费主要用于支付销售机构佣金，及基金经管东说念主的基金行销告蹧跶、 促销行为费、基金份额执有东说念主管事费等。 销售管事费使用界限不包括基金召募时间的上述用度。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干律例及相应公约 规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金合同 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但基金经管东说念主 不得就侧袋账户金钱收取经管费，详见招募讲解书的规则。 五、基金税收 本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规则代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨风景是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额不收取销售管事费，而 C 类基金份额收取销售管事费，各基金份额类别对应 的可分拨收益将有所不同； 在对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托 管东说念主协商一致，在履行适当门径后可对基金收益分拨原则进行诊疗。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨风景等内容。 五、收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的相干规则在规则媒介公告。 基金合同 法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务司法》履行。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的规 定。 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相干规则编制基金管帐报表； 并以书面风景说明。 二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》《运作办法》《信息暴露办法》《流 动性风险经管规则》 《基金合同》偏激他相干规则。相干法律对信息暴露的风景、 登载媒介、报备风景等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息披 露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站）等媒介暴露，并保证投资者能 够按照基金合同约定的时期和风景查阅或者复制公开暴露的信息辛勤。 规则网站包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息暴露管事。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为： 字； 四、本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本 为准。 基金合同 本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除格外讲解外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的司法及具体门径，讲解基金居品的特色等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主管事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书，并登 载在规则网站上；发生其他变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次基金招募讲解 书。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛勤概要。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品辛勤概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品辛勤概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金合同 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规则媒介上。 （三）《基金合同》顺利公告 基金经管东说念主应当在基金合同顺利日次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站上暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，暴露洞开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹商风景及相干申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。 （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将 年度叙述正文登载于规则网站上，将年度叙述指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度叙述的财务管帐叙述应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并 将中期叙述正文登载在规则网站上，将中期叙述指示性公告登载在规则报刊上。 基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度 叙述，将季度叙述登载在规则网站上，并将季度叙述指示性公告登载在规则报刊 上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。 如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中暴露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。 基金经管东说念主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均永别暴露基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等投资经管东说念主员以及基金经管东说念主鼓励执有基金 的份额、期限实时间的变动情况。 （七）临时叙述 本基金发生要紧事件，相干信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主奉求基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其颠倒基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 更； 生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 （八）清晰公告 在《基金合同》存续期限内，任何内行媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，相干信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰。 （九）基金份额执有东说念主大会决议 基金合同 基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）算帐叙述 基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐叙述。算帐叙述应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将清 算叙述指示性公告登载在规则报刊上。 （十一）实施侧袋机制时间的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的规则进行信息暴露，详见招募讲解书的规则。 （十二）中国证监会规则的其他信息 若本基金投资金钱支执证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与融资和 转融通证券出借业务，基金经管东说念主将按相干法律律例要求进行暴露。 六、信息暴露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定颠倒部门及 高等经管东说念主员负责经管信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 暴露内容与神色准则等律例的规则。 基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募讲解书、基金居品辛勤概要、基金算帐叙述等 公开暴露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子确 认。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家暴露信息的报刊。基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证相干报送信息的信得过、准确、竣工、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主培育信息暴露管事的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的相干规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 基金合同 得从基金财产中列支。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介暴露信息，然而其他内行媒介不得早于规则媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当门径后变更并公告。 效，顺利后方可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日 内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连续的； 的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐叙述； （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律意见书； （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余金钱的分拨 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐经过中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经相宜《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产算帐小组进行公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法 规规则的最低期限。 基金合同 第二十部分 负约职守 一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》等 法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当永别对各自的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不行为而酿成的损失； 资权而酿成的损失； 二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大约不息履行的应当不息履行。非负约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时选择必要的措施，防患损失的扩大。莫得选择适当措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。 三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、适当、合理的措施进行查抄，然而未能 发现失误或未能幸免失误发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主 和基金托管东说念主衔命抵偿职守。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措 施摈斥或缩小由此酿成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 相干各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一 切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁场合为广州市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，不息诚挚、奋力、尽责 地履行基金合同规则的义务，羡慕基金份额执有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之主见，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）统帅。 基金合同 第二十二部分 基金合同的效用 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募围聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面后顺利。 《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自顺利之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 《基金合同》原本一式三份，除上报相干监管机构一式一份外，基金经管 东说念主、基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相干法律律例协 商处置。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容提要 一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益与义务 （一） 基金经管东说念主的权益与义务 《运作办法》偏激他相干规则，基金经管东说念主的权益包括但 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益运用诉讼权益或者 基金合同 实施其他法律行为； （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供管事的外部机构； （16）在相宜相干法律、律例的前提下，制订和诊疗相干基金认购、申购、 赎回、调遣、非往来过户和收益分拨等的业务司法； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金经管东说念主的义务包括但 不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎奋力的原则经管和运 用基金财产； （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论风景经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处，对所经管的不同基金永别 经管，永别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相干规则筹商并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述； （10）编制季度、中期和年度叙述； （11） 严格按照《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则，履行信息暴露及 叙述义务； （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》 基金合同 《基金合同》偏激他相干规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供管事需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益； （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他相干规则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律律例规则的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时期发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》规则的时期和风景，随时查阅到与基金相干的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到相干辛勤的复印件； （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并申报基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行为承担职守； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行为； （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 基金合同 （25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东说念主的权益与义务 《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东说念主的权益包括但 不限于： （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 撑执基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相干市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 算帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： （1）以老实信用、奋力尽责的原则执有并安全撑执基金财产； （2）修复颠倒的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金永别树立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处； （4）除依据《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 基金合同 （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》 《基金合同》偏激他相干规则另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供管事需要提供的情 况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主筹商的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为相干的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度叙述出具意见，讲解基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金经管 东说念主有未履行《基金合同》规则的行为，还应当讲解基金托管东说念主是否选择了适当的 措施； （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干辛勤，保存期 限不低于法律律例规则的最低期限； （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处接收基金份额执有东说念主名册； （13）按规则制作相干账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或相干规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他相干规则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作； （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金经管东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而衔命； 基金合同 （20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿； （21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩 余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 《运作办法》偏激他相干规则，基金份额执有东说念主的权益包 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项运用表决权； （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金 份额执有东说念主大会并对标的 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项运用表决权； （7）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤； （8）监督基金经管东说念主的投资运作； （9）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金管事机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》偏激他相干规则，基金份额执有东说念主的义务包 基金合同 括但不限于： （1）负责阅读并战胜《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息暴露，实时运用权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其执有的基金份额界限内，承担基金弃世或者《基金合同》拒绝的 有限职守； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往来经过中因任何原因得到的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和司法 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金的基金份额执有东说念主大会不修复日常机构。 鉴于本基金是标的 ETF 的勾通基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额执 有东说念主大会方面存在一定的磋议，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，本基金执有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹商结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。 本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有 东说念主以标的 ETF 的基金份额执有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的奉求以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。 基金合同 本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有 东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会。 （一）召开事由 《基金合同》或中国证监会另有规则外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作风景； （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬依次或提高销售管事费率，但法 律律例要求诊疗该等报酬依次或提高销售管事费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、界限或策略，但由于标的 ETF 往来风景变更、终 止上市或标的 ETF 基金合同拒绝而变更本基金投资标的、界限或策略的情况除 外； （9）变更基金份额执有东说念主大会门径； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，履行适当门径后，以下情况可由基金经管东说念主和基金 基金合同 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内诊疗本基金一说念或者部分份 额类别的申购费率、调低一说念或者部分份额类别的赎回费率、调低销售管事费率 或变更收费风景； （3）因相应的法律律例、往来所或登记机构的相干业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化； （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况； （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会 许可的界限内诊疗相干认购、申购、赎回、调遣、基金往来、非往来过户、转托 管等业务司法； （7）由于标的 ETF 变更往来风景、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金 进行合并，而变更本基金投资标的、界限或策略； （8）基金推出新业务或管事； （9）诊疗基金份额类别树立； （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的情 形之外的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集风景 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 基金合同 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并申报基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、干涉。 益登记日。 （三）召开基金份额执有东说念主大会的申报时期、申报内容、申报风景 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、场合和会议神色； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决风景； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和场合； （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信风景、奉求的公证机关偏激联 基金合同 系风景和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取风景。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主 到指定场合对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。 （四）基金份额执有东说念主出席会议的风景 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会风景、通信开会风景或法律律例和监管 机构允许的其他风景召开，会议的召开风景由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解注解相宜法律律例、《基金合 同》和会议申报的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记辛勤 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他风景在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面风景或大会公告载明的其他风景进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的风景视为有用： 基金合同 （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连 续公布相干指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报规则的风景收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申报不插足收取表决意见的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解注解符 正当律律例、 《基金合同》和会议申报的规则，并与基金登记注册机构纪录相符。 电话或其他风景召开，基金份额执有东说念主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他 风景进行表决，具体风景由会议召集东说念主笃定并在会议申报中列明。 构允许的前提下，授权风景不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他风景，具体 风景在会议申报中列明。 （五）议事内容与门径 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 基金合同 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会议论的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的风景下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规则门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行为该次 基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份 额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议风景等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的风景通过。 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作风景、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。 基金份额执有东说念主大会选择记名风景进行投票表决。 选择通信风景进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解注解，不然提交 相宜会议申报中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议申报规则的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票风景为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）顺利与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是遴聘 通信风景进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主永别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授 基金合同 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例 或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份 额执有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、履行风景 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨风景是现款分成； 基金合同 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额不收取销售管事费，而 C 类基金份额收取销售管事费，各基金份额类别对应 的可分拨收益将有所不同； 在对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基 金收益分拨原则进行诊疗。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨风景等内容。 （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的相干规则在规则媒介公告。 法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务司法》履行。 （七）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的规 定。 四、与基金财产经管、运作相干用度的索要、支付风景与比例 （一）基金经管东说念主的经管费 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按 前一日基金金钱净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的筹商方法如下： 基金合同 H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0 基金经管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 （二）基金托管东说念主的托管费 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金金钱净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的筹商方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 （三）基金销售管事费 本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。筹商方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 基金销售管事费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 基金合同 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 销售管事费主要用于支付销售机构佣金，及基金经管东说念主的基金行销告蹧跶、 促销行为费、基金份额执有东说念主管事费等。 销售管事费使用界限不包括基金召募时间的上述用度。 五、基金金钱的投资界限和投资限制 （一）投资界限 本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股 （包括科创板、创业板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债 券回购、金钱支执证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包 括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许本基金投 资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的相干规则）。本基金的标的 ETF 为广 发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金。 本基金可根据相干法律律例的规则参与转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金经管东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90% 且不低于非现款基金金钱的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、 国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律 律例或监管机构的规则履行。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当门径后，不错作念出相应诊疗。 （二）投资限制 基金合同 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%； （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金参与股指期货往来的，应当相宜下列投资限制： 在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值 的 10%；在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价 值不得跳跃基金执有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；在职何往来日内往来（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 20%； 本基金所执有的股票和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差筹商）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的相干约定； （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资 产不得跳跃基金金钱净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10%； （6）本基金执有的一说念金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%； （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超 过该金钱支执证券限度的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支执 证券，不得跳跃其种种金钱支执证券悉数限度的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证 基金合同 券。基金执有金钱支执证券时间，若是其信用品级下跌、不再相宜投资依次，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净 值的 15%。因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管 理东说念主之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资； （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保执一致； （12）基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%； （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境 内上市往来的股票合并筹商； （14）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风荆棘挡方针要求：因未 平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓 卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权 所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的 期权合约面值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数筹商； （15）本基金参与国债期货往来，应当相宜下列投资限制： 本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹商）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 30%； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（1）、 （2）、 （4）、 （9）、 （10）、 （11）条规则的情形外，因期货市集波动、 基金合同 证券市集波动、基金限度变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌 等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗。 因期货市集波动、证券市集波动、基金限度变动、标的 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集往来停牌等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述 第（1）项规则的比例的 ，基金经管东说念主应当在 20 个往来日内进行诊疗，但中国 证监会规则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分致 使基金投资不相宜第（4）项规则的，基金经管东说念主不得新增出借业务。基金参与 出借业务络续交说明出借证券。基金执有证券的执有期筹商不因出借而受影响， 出借证券应纳入基金投资运作方针筹商界限。 基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日 起运行。 为羡慕基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来行为； （6）法律、行政律例和中国证监会规则阻扰的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益温存，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 基金合同 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、 阻扰行为规则或从事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主履行适当门径后可依据法律律例 或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额执有东说念主大会 审议。 六、基金金钱净值的筹商方法和公告风景 （一）基金金钱净值的筹商方法 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 （二）基金净值信息的公告风景 《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站上暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，暴露洞开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效，顺利后方可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日 内在规则媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 基金合同 有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连续的； 的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐叙述； （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律意见书； （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金合同 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种 基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告 算帐经过中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经相宜《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产算帐小组进行公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法 规规则的最低期限。 八、争议的处理 相干各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一 切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁场合为广州市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，不息诚挚、奋力、尽责 地履行基金合同规则的义务，羡慕基金份额执有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之主见，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）统帅。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的风景 基金合同 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 （本页为《广发上证 50 往来型洞开式指数证券投资基金发起式勾通基金基金合 同》签署页，无正文） 基金经管东说念主：广发基金经管有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订日： 签订地： 基金托管东说念主:招商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订日： 签订地：
