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工银新增益搀和: 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-06 13:19 点击次数：77
工银瑞信基金经管有限公司 工银瑞信新增益搀和型 证券投资基金 基金合同 基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 目 录 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第一部分 序论 一、缔结本基金合同的方针、依据和原则 权力义务，法式基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露经管办 法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险经管王法》（以下简称“《流动性风险王法》”）和其他相关法律法例。 益。 二、基金合同是王法基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他相关王法享有权力、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、工银瑞信新增益搀和型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基 金合同过火他相关王法召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。 中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出推行性判断或者保证。中 国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出推行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金经管东谈主依照恪称拖累、老实信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性王法不一致，应当以届时有用的法律法例的王法为准。 六、本基金合同对于基金居品尊府撮要的编制、败露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起施行。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 益搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更动和补充 其更新 发售公告》 司法解释、行政规则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的 更动 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管王法》及颁布机关对其 时常作念出的更动 会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 证监会王法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 务王法》，是法式基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金经管东谈主和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告王法的条件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转换为基 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入 苦求份额总额后的余额)进步上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅显 款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 事件 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、财富支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往返的债券等 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 尊府撮要》过火更新（本基金合同对于基金居品尊府撮要的编制、败露及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起施行） 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 二、基金的类别 搀和型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型洞开式 四、基金的投资地方 在严格限度风险和保捏财富流动性的基础上，通过财富设立，力务达成基金 财富的捏续谨慎升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金具体认购费率按招募说明书的王法施行。 七、基金存续期限 不按期 八、基金份额类别 在不违背法律法例王法且对基金份额捏有东谈主利益无推行不利影响的前提下， 基金经管东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可 竖立不同的申购费、赎回费等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。相关基金份额 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 类别的具体王法等关系事项届时将另行公告。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的调治销售机构的关系公告。 合适法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的野心方法在招募说明书中列示。 认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确 实采纳到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 销。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。 基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜赐与公 告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行动 收尾前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不行成功时召募资金的处理方式 若是召募期限届满，未骄贵基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富界限 《基金合同》成功后，链接 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期论说中赐与 败露；链接 60 个工作日出现前述情形的，则顺利隔断基金合同并参加基金财产 计帐步地，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 法律法例或监管部门另有王法时，从其王法。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时分 投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返 所、深圳证券往返所的普通往未来的往返时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成功后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时分变更或其 他特等情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介上公告。 基金经管东谈主自基金合同成功之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时分在申购运转公告中王法。 基金经管东谈主自基金合同成功之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运转公告中王法。 在确定申购运转与赎回运转时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介上公告申购与赎回的运转时分。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转换 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或转换的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行野心； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 序赎回； 遴选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作法式遵命相 关法律法例以及监管部门、自律王法的王法。 基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的步地 投资东谈主必须根据销售机构王法的步地，在洞开日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购成功。 基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额捏有东谈主赎回苦求到手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇证券、期货往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限度的要素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生精深赎回或本基金合同载 明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同相关条件处理。 基金经管东谈主应以往返时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不到手或 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销 售机构照实采纳到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询。 在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务王法，对上述业 务办理时分进行调治，本基金经管东谈主将于运转实施前按摄影关王法赐与公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体王法请参见招募说明书或关系公告。 体王法请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益， 具体王法请参见关系公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 野心，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计 算或公告。 说明书》。本基金的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示，其中对捏续捏有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 体的野心方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的王法确定，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相掩饰 50%聚首度的情形时。 投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当遴选暂停接受基金申购苦求的措施。 发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关王法在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购苦求一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办 理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 基金财富净值。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基 金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 选拔将当日可能未获受理部分赐与消逝。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、精深赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 转换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额 总额后的余额)进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。 当基金出现精深赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按普通赎回步地施行。 （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日不竭赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被消逝。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生精深赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求进步上一开 放日基金总份额的 10%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 10%以内（含 10%）的 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求，基金经管东谈主不错根据基金其时的资 产组合现象或精深赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。通盘宽限的 赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。具体见关系公告。 （4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得进步 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方式在 3 个往未来内文告基金份额捏有东谈主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金从头洞开申购或赎 回的公告，并在从头运转办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个工作日的基金份 额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停收尾基金从头洞开申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 十一、基金转换 基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 关系王法由基金经管东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的王法制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与关系机构。 十二、基金的非往返过户 基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往返过户。不管 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。 秉承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成功司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的王法办理，基金销售机构不错按照其王法的措施收费。 十三、基金的转托管 基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的措施收取转托管费。 十四、按期定额投资计划 基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资计划，具体王法由基金经管东谈主另 行王法。投资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所王法的按期定 额投资计划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管部门另有王法的除外。 如关系法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务王法。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务 一、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主简况 称呼：工银瑞信基金经管有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表东谈主：赵桂才 竖立日历：2005 年 6 月 21 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号 组织体式：有限职责公司 注册成本：贰亿元东谈主民币 存续期限：捏续计划 筹商电话：400-811-9999 （二） 基金经管东谈主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照王法召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律王法，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》王法的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权力，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者 实施其他法律行动； （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （15）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、转换、非往返过户、转托管和收益分拨等的业务王法； （16）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产； （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金别离 经管，别离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）遴选适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 方法合适《基金合同》等法律文献的王法，按相关王法野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关王法，履行信息败露及 论说义务； （12）保守基金营业高明，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守秘， 不向他东谈主露出； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益； （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按王法保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时分发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临遣散、照章被消逝或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 金事务的行动承担职责； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行动； （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成功，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）施行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 成飞速间：2007 年 1 月 26 日 批准竖立机关和批准竖立文号：证监会、证监机构字2006322 号 组织体式：股份有限公司（上市） 注册成本：109.34 亿元东谈主民币 存续时间：捏续计划 基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】629 号 计划范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券公 司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的表情， 经关系部门批准后方可开展计划行动，具体计划表情以关系部门批准文献简略可 证件为准）一般表情：金银成品销售。（除照章须经批准的表情外，凭营业派司 照章自主开展计划行动）（不得从事国度和本市产业计谋谢却和限制类表情的经 营行动。） （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于： 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 撑捏基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成枢纽损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户过火他投资所需账户，为基 金办理证券往返资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）以老实信用、勤奋尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产； （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备有余的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金别离竖立账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过火他相关王法外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的枢纽合同及相关凭证； （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按 照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理 计帐、交割事宜； （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过火他相关王法另有 王法外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，因审计、法律等外 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 部专科参谋人提供的情况除外； （8）复核基金经管东谈主野心的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项； （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说 明基金经管东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 王法进行；若是基金经管东谈主有未施行《基金合同》及《托管合同》王法的行动， 还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上； （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处采纳并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按王法制作关系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或相关王法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关王法，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管合同》的王法监督基金经管东谈主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临遣散、照章被消逝或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并文告基金经管东谈主； （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，应承担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名； （20）按王法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； （21）施行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 三、基金份额捏有东谈主 基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回其捏有的基金份额； （4）按照王法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于： （1）负责阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息败露，实时诈欺权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法例和《基金合同》所王法的 用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限职责； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）施行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额捏有东谈主大会 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金基金份额捏有东谈主大会不竖立日常机构。 一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会： （1）修改基金合同的枢纽内欢喜者提前隔断《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬措施； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资地方、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会步地； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）单独或推断捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权力和义务产生枢纽影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会： （1）调低基金经管费、基金托管费过火他应由基金承担的用度； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无 推行性不利影响的情况下调治本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化； （6）在不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下加多、取消或调治基金份 额类别竖立； （7）在合适相关法律法例的前提下，经中国证监会允许，基金经管东谈主、代 销机构、登记机构在法律法例王法的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下调治相关基金认购、申购、赎回、转换、非往返过户、转托管等 业务的王法； （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下推出新业务或服务； （9）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或推断代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干豫。 益登记日。 三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事步地和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、录用的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵守。 四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的王法，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决收尾日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布关系教导性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告王法的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守； （3）本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具 书面认识； （4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的录用东谈主捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的王法，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并诈欺表决权；在会议 召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结 合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议步地比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。基金份额捏有东谈主不错遴选书面、收罗、电话或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 五、议事内容与步地 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条王法步地确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、提前隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以 绝顶决议通过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 合适会议文告中王法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告王法的书面表决认识视为有用表决，表决认识率性不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 八、成功与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。 基金份额捏有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内依照《信息败露办法》的相关 王法在指定媒介上公告。若是遴选通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大 会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行成功的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成功的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步地、表决 条件等王法，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步地 一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形 （一） 基金经管东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断： （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断： 二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换步地 （一） 基金经管东谈主的更换步地 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成功； 金经管东谈主； 报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介公告； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 尊府，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的派遣手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时采纳。新任基金经管东谈主或临时基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相关的称呼字样。 （二） 基金托管东谈主的更换步地 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起成功； 金托管东谈主； 报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介公告； 尊府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金托管业务的 派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步地 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和 基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成功后依照《信息败露办法》的相关王法在指定 媒介上汇集公告。 三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和步地的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他相关王法缔结 托管合同。 缔结托管合同的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值野心、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主录用的其他合适条件的机构 办理。基金经管东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代 理合同，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金往返证据、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 关王法于运转实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资地方 在严格限度风险和保捏财富流动性的基础上，通过财富设立，力务达成基金 财富的捏续谨慎升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股 指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离往返可转债、央行单子、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、财富支捏证券、债券回购、银行进款以 及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中 国证监会的关系王法）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 步地后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票财富投资比例为基金财富的 保证金后，应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行适当步地后，不错调治上 述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）财富设立策略 本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据对国外及国内宏不雅经 济运行态势、宏不雅经济计谋变化、证券市集运行现象等要素的深远研究，判断证 券市集的发展趋势，团结行业现象、公司价值性和成长性分析，详尽评价各样资 产的风险收益水平。在充分的宏不雅局面判断和策略分析的基础上，通过“自上而 下”的财富设立及动态调治策略，将基金财富在各样型证券上进行设立。在市集 高涨阶段中，加多权益类财富设立比例；在市集下行周期中，加多固定收益类资 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 产设立比例，最终力务达成基金财富组合收益的最大化，从而有用提高不同市集 现象下基金财富的全体收益水平。 （二）股票投资策略 本基金遴选“从上至下”与“从下到上”相团结的分析方法进行股票投资。 基金经管东谈主在行业分析的基础上，选拔治理结构完善、计划谨慎、事迹优良、具 有可捏续增长出路或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中永远 投资。本基金股票投资具体包括行业分析与设立、公司财务现象评价、价值评估 及股票选拔与组合优化等过程。 本基金将根据各行业所处人命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面 要素对各行业的相对盈利才气及投资蛊惑力进行评价，并根据行业详尽评价结果 确定股票财富中各行业的权重。 一个行业的参加壁垒、原材料供应方的谈判才气、制成品买方的谈判才气、 居品的可替代性及行业内现存竞争进程等要素共同决定了行业的竞争结构，并决 定行业的永远盈利才气及投资蛊惑力。另一方面，任何一个行业演变粗放要经过 发育期、成永远、进修期及败落期等阶段，归并排业在不同的行业人命周期阶段 以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利才气与市集阐述。本基金对于那些 具有较强盈利才气与投资蛊惑力、在行业人命周期中处于成永远或进修期、且预 期近期经济景气度成心于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能 力与投资蛊惑力一般、在行业人命周期中处于发育期或败落期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。 在对行业进行深远分析的基础上，对上市公司的基本财务现象进行评估。结 合基本面分析、财务筹商分析和定量模子分析，根据上市公司的财务情况进行筛 选，剔除财务异常和计划不够谨慎的股票，构建基本投资股票池。 基于对公司改日事迹发展的展望，遴选现款流折现模子等方法评估公司股票 的合理内在价值，同期团结股票的市集价钱，挖掘具有捏续增长才气或者价值被 低估的公司，选拔最具有投资蛊惑力的股票构建投资组合。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 详尽定性分析与定量价值评估的结果，选拔订价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着 高于其内在合理价值时当令卖出证券。 （三）债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制， 专科研究东谈主员别离从利率、债券信用风险等角度，提议孤立的投资策略建议，经 固定收益投资团队计划，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券带领性投 资策略。 研究 GDP、物价、作事、国外进出等国民经济运行现象，分析宏不雅经济运 行的可能情景，展望财政计谋、货币计谋等政府宏不雅经济计谋取向，分析金融市 场资金供求现象变化趋势及结构，在此基础上展望金融市集利率水平变动趋势， 以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。 组合久期是响应利率风险最枢纽的筹商，根据对市集利率水平的变化趋势的 预期，详尽宏不雅经济现象和货币计谋等要素的分析判断，不错制定出组合的地方 久期，预期市集利率水平将上升时，缩短组合的久期，以掩饰债券价钱着落的风 险和成本损失，获取较高的再投资收益；预期市集利率将着落时，提高组合的久 期，在市集利率推行着落时获取债券价钱上升的收益，并获取较高利息收入。 根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展出路、刊行东谈主业 务发展现象、企业市集合位、财务现象、经管水平、债务水对等要素，评价债券 刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债 券的信用风险利差与投资价值。 本基金将根据债券市集情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在详尽 筹商流动性、市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等要素的基础上， 评估债券投资价值，选拔订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 市集变化情况对组合进行优化。 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有叛逆下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色，是本基金的枢纽投资对象之一。本基金将选拔公 司基本教导优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转换债券进行投资， 并遴选期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。 （四）财富支捏证券投资策略 本基金将投资包括财富典质贷款支捏证券（ABS）、住房典质贷款支捏证券 （MBS）等在内的财富支捏证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、支捏财富所 在行业景气情况、财富池结构、提前偿还率、负约率、市集利率等要素，预判资 产池改日现款流变动；研究标的证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券 平均久期及收益率弧线的影响，同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影 响，在严格限度信用风险流露进程的前提下，通过信用研究和流动性经管，选拔 风险调治后收益较高的品种进行投资。 （五）繁衍品投资策略 本基金以提高投资后果更好地达到本基金的投资地方，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特色，遴选股指期货在短期内取代部分现货， 获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当 基金需要买入现货时，为幸免市集冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐渐 买入现货并破除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保 值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐渐卖出现货并解 除股指期货空头，当现货一起清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保 值过程中，将按期测算投资组合与股指期货的关系性、投资组合 beta 的褂讪性， 考究化确定投资决策比例。 本基金以提高对利率风险经管才气，在风险可控的前提下，本着严慎原则参 与国债期货投资。国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 流动性和风险水平。本基金将按照关系法律法例的王法，团结对宏不雅经济局面和 计谋趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债 期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等筹商进 行追踪监控，在最大限定保证基金财富安全的基础上，力务达成基金财富的永远 褂讪升值。 本基金将因为上市公司进行股权分置更动、或增流配售等原因被迫获取权证， 或者本基金在进行套利往返、避险往返等情形下将主动投资权证。本基金进行权 证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，团结隐含波动 率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合 理内在价值，从而构建套利往返或避险往返组合，死力取得最优的风险调治收益。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 0%–30%； （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金财富净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； （5）本基金捏有的一起权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的一起基金捏有的归并权证，不得进步该权证的 （7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得进步上一往未来基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支捏证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％； （9）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得进步基金财富净值的 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （10）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富支捏证券的比例，不得进步 该财富支捏证券界限的 10％； （11）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支捏 证券，不得进步其各样财富支捏证券推断界限的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资措施，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金总财富不得进步基金净财富的 140%； （15）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%，本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 （16）在职何往未来日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；在职何往未来日终，捏有的买入股指期货合约和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，捏有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往未来内往返（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进步上一个往未来基金财富净值的 20%；在职 何往未来日终，本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断 （轧差野心）占基金财富的比例为 0%-30%； （17）本基金在职何往未来终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金财富净值的 15%；本基金在职何往未来终，捏有卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往未来内往返（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一个往未来基金财富净值的 30%； （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值不得进步本基金财富净值的 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 要素以致基金不合适前款所王法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资； （19）本基金经管东谈主经管的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的按期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；齐全按摄影关指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受 前述比例限制； （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； （21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（12）、（18）、（20）项王法外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述 王法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往未来内进行调治，但中国证监会规 定的特等情形或本合同另有约定的除外。 基金经管东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运转。 法律法例或监管部门另有王法的，从其王法。 法律法例或监管部门对上述投资限制、投资谢却等作出强制性调治的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的王法施行；如法律法例或监管部门修改或调治 上述投资限制、投资谢却性王法，且该等调治或修改属于非强制性的，基金经管 东谈主有权在履行适当步地后按照法律法例或监管部门调治或修改后的王法施行，并 应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不高洁的证券往返行动； （7）法律、行政法例和中国证监会王法谢却的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、推行 限度东谈主或者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往返的，应当合适本基金的投资地方和投资策略，遵命捏有 东谈主利益优先原则，驻防利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱施行。关系往返必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与 败露。枢纽关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性王法，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的王法为准，不需要经基金份额捏有 东谈主大会审议，但需提前公告。 五、事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为： 沪深 300 指数录取了 A 股市集上界限最大、流动性最佳的 300 只股票看成 成份股，较好地响应了 A 股市集的总体趋势，是现在市集上较有影响力的股票 投资事迹比拟基准。中债详尽指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指 数旨在详尽响应债券全市集全体价钱和投资申诉情况。该指数涵盖了银行间市集 和往返所市集，成份券种包括除财富支捏债和部分在往返所刊行上市的债券除外 的其他通盘债券，具有庸碌的市集代表性，能够响应债券市集总体走势。 本基金是搀和型证券投资基金，本基金对沪深300指数和中债详尽指数别离 赋予30%和70%的权重合适本基金的投资性情。 若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹 比拟基准推出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更 事迹比拟基准并实时公告。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 六、风险收益特征 本基金为搀和型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市集基金。 七、基金经管东谈主代表基金诈欺关系权力的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的撑捏和贬责 本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的王法贬责外，基金财产不得被 贬责。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章消逝或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券往返场所的往未来以及国度法律法例 王法需要对外败露基金净值的非往未来。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值方法 （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往未来后经济环境未发 生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往未来的 市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，调治最近往返市价，确定公允价值； （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种的净价进行估值，如最近往未来后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，调治最近往返市价，确定公允价值； （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往未来后经济环境未发生 枢纽变化，按最近往未来债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往未来后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 枢纽变化要素，调治最近往返市价，确定公允价值； （4）往返所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，遴选估值本领 确定公允价值。往返所上市的财富支捏证券，遴选估值本领确定公允价值，在估 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，遴选估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在往返所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关王法确定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 值。 无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生枢纽变化的，遴选最近往未来结算 价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货往返所结算详情》为准。 结算价的，且最近往未来后经济环境未发生枢纽变化的，遴选最近往未来结算价 估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 遴选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作法式遵命相 关法律法例以及监管部门、自律王法的王法。 按国度最新王法估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据相关法律法例，基金财富净值野心和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识的，基 金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金经管东谈主对基金财富 净值的野心结果对外赐与公布。 四、估值步地 额的余额数目野心，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有王法 的，从其王法。 基金经管东谈主每个洞开日野心基金财富净值及基金份额净值，并按王法公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个洞开日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。 五、估值特别的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值特别 时，视为基金份额净值特别。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的荒谬变成估值特别，导致其他当事东谈主碰到损失的，荒谬 的职责东谈主应当对由于该估值特别碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估 值特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 上述估值特别的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值特别职责方应及 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 时互助各方，实时进行改换，因改换估值特别发生的用度由估值特别职责方承担； 由于估值特别职责方未实时改换已产生的估值特别，给当事东谈主变成损失的，由估 值特别职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值特别职责方仍是积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行改换而未改换，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特别职责方粗野改换的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值特别已得 到改换。 （2）估值特别的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值特别的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值特别而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特别职责方仍粗野估值特别负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特别职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值特别职责方。 （4）估值特别调治遴选尽量规复至假定未发生估值特别的正确情形的方式。 估值特别被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步地如下： （1）查明估值特别发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的职责方； （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别变成的损失 进行评估； （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的职责方进行 改换和抵偿损失； （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值特别的改换向相关当事东谈主进行证据。 （1）基金份额净值野心出现特别时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施谛视损失进一步扩大。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。 六、暂停估值的情形 营业时； 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的证据 用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责野心， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日往返收尾后野心当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复 核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。 八、特等情形的处理 差不看成基金财富估值特别处理。 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行查验， 但未能发现特别的，由此变成的基金财富估值特别，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或收缩由 此变成的影响。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式 本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的野心 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金财富净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核无误后，次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核无误后，次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关法例及相应合同规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、基金经管费和基金托管费的调治 在法律法例允许的条件下，基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情缩短基金管 理费和基金托管费，此项调治不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主 必须最迟于新的费率实施前依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介上刊登 公告。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 30%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策简直定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的相关王法在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时 间不得进步 15 个工作日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心 方法，依照《业务王法》施行。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按摄影关王法编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 关系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介公告。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过火他相关王法。关系法律法例对于信息败露的王法发生变化时， 本基金从其最新王法。 二、信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会王法时老实，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开败露的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 公开败露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府撮要 金份额捏有东谈主大会召开的王法及具身体式，说明基金居品的性情等波及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府撮要的信息发生枢纽变 更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 尊府撮要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》成功公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成功公告。 （四）基金净值信息 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 《基金合同》成功后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所 审计。 基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成功不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。 本基金捏续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙 产情况过火流动性风险分析等。 基金运作时间，如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按期报 告“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、论说期末捏有 份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的 特等情形除外。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 （七）临时论说 本基金发生枢纽事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 推行限度东谈主或者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往返事项，但中国证监会另有王法的除外； 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 和费率发生变更； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。 （八）清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清醒， 并将相关情况立即论说中国证监会。 （九）基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）中国证监会王法的其他信息。 基金经管东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、 风险筹商等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资计谋和投资地方等。 基金经管东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货往返情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、 风险筹商等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资计谋和投资地方等。 基金经管东谈主应在基金年报及中期论说中败露其捏有的财富支捏证券总额、资 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 产支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支捏证券明细。基金 经管东谈主应在基金季度论说中败露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值 占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支捏证券明细。 六、信息败露事务经管 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定有意部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 败露内容与步地准则等法律法例王法。 基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐论说等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完满、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，然而其他专家媒介不得早于指定媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律认识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的关系王法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主可暂停或蔓延败露基金关系信息： 营业时； 不毛事故的任何情况； 九、本基金信息败露事项以法律法例王法及本章浅显定的内容为准。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成功，决议成功后依照《信息败露办法》的相关王法在指定媒 介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的； 低于 5,000 万元情形的，则顺利隔断基金合同并参加基金财产的计帐步地，毋庸 召开基金份额捏有东谈主大会审议； 三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 续诚恳、勤奋、尽责地履行本基金合同和托管合同王法的义务，爱戴基金份额捏 有东谈主的正当权益。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律认识书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第二十部分 负约职责 一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损 害的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定看成或不看成而变成的损失等； 变成的损失等。 准确性和完满性存在污点所引起的损失不承担任何职责。 二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》能够不竭履行的应当不竭履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，谛视损失的扩大。莫得遴选适当措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因谛视损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。 三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能 发现特别的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名赔 偿职责。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥或收缩由此造 成的影响。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同王法的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 第二十二部分 基金合同的遵守 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后成功。 备案并公告之日止。 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。 构的办公场所和营业场所查阅。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商责罚。 工银瑞信新增益搀和型证券投资基金 基金合同 本页无正文，为《工银瑞信新增益搀和型证券投资基金基金合同》 的署名盖印页。 基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地：北京 基金托管东谈主: 中国星河证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日