蜂巢丰裕债券A,蜂巢丰裕债券C: 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2期

发布日期：2024-12-20 14:34    点击次数：82

蜂巢丰裕债券型证券投资基金   招募说明书（更新） 基金经管东说念主：蜂巢基金经管有限公司 基金托管东说念主：南京银行股份有限公司                                 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       【蹙迫教导】 《对于准予蜂巢丰裕债券型证券投资基金注册的批复》                        （证监许可20221057 号）进行召募。 本基金基金合同于 2022 年 12 月 20 日隆重见效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收益、投资价值和市集前 景作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产品贵寓纲目等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金产品的 风险收益特征，应充分谈判投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出沉寂决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的产品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本 基金的特定风险等等。 股票型基金。 债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 短期融资券、超短期融资券、政府解救债券、政府解救机构债券、中期单据、公开刊行的次 级债等）、资产解救证券、银行进款（包括公约进款、依期进款、文书进款）、同行存单、货 币市集器具、债券回购、国债期货、信用滋生品等金融器具，以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关连规矩）                           。      本基金不投资股票，也不投资可调度债券、可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。      本基金可投资资产解救证券。资产解救证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者支 付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产解救证 券不是对某一推敲实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 权，是一种以资产信用为解救的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致 的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资国债期货。国债期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价、指数微细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货 遴聘逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可 能给投资带来要紧损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用滋生品，信用滋生品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或 投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短 期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适应程 序后，不错调治上述投资品种的投资比例。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关连章节。侧袋机制实施时间，基 金经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读关连内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于启动面值，本基金投资者有可能出现耗损。 对本基金事迹走漏的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 止日为 2024 年 9 月 30 日（本申诉中财务数据未经审计）                                 。                                       蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               目 录                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书                 第一部分 引子   《蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“                        《证券法》”)、                               《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》               ”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以下简称“《运 作办法》    ”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》                                        ”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》                    （以下简称“《信息暴露办法》”）                                   、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                  （以下简称“《流动性风险经管规矩》                                  ”）和其他研究 法律法则以及《蜂巢丰裕债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同”                                   ）编写。   本招募说明书发扬了蜂巢丰裕债券型证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等与 投资东说念主投资决策研究的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律职责。   蜂巢丰裕债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”                              ）是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金经管东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                  蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 更动和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更动和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动       《信息暴露办法》 投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其常常作念出的更动                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其常常更动）及关连法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主矍铄了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受蜂巢基金经管有限公司委派代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《蜂巢基金经管有限公司通达式基金业务国法》，是程序基金经管 东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额) 向上上一办事日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 基金份额分为不同的类别                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产上钩提销售服务费的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 险的信用滋生器具 各项支付和结算以此金额为估计基准 算，目的在于有用报复并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技能仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介                                蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：蜂巢基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东说念主：唐煌   成立日历：2018 年 5 月 18 日   批准成立机关：中国证券监督经管委员会   批准成立文号：证监许可【2018】747 号   组织步地：有限职责公司   注册成本：10000 万东说念主民币   研究东说念主：滕珏   研究电话：021-58800060   股权结构：   鼓舞称号                                       出资比例   唐煌                                         52.5%   廖新昌                                        17.1%   陈世涌                                        4.9%   王志伟                                        4.9%   王梦怡                                        4.9%   珠海横琴懿天企业经管中心（有限合伙）                         4.9%   珠海横琴懿辰企业经管中心（有限合伙）                         4.9%   珠海横琴懿嘉企业经管中心（有限合伙）                         4.9%   杨铁军                                        1.0%   估计                                         100.0%   二、主要成员情况   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行国际部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单据融资部总司理）            。带领创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   王志伟先生，董事。原广发基金董事长，原广发证券股份有限公司董事长、党委布告， 上海证券交易所理事会理事，广东省红十字会理事，中南财经政法大学客座莳植，江西财经                                  蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大学客座莳植，广东省五一管事奖章取得者，2010 年被评为广东省“十大经济风浪东说念主物”。 长。      陈世涌先生，董事、总司理。曾任兴业银行总行国际业务部、同行业务部、资金营运中 心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务，是兴业银行金融市集 条线的主要负责东说念主。原蜂巢基金经管有限公司副董事长、常务副总司理。      廖新昌先生，董事、副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产经管部副 总司理，特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册大家、自律刑事职责大家， 广州市高等金融专科东说念主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债大家照料人。      许荣先生，沉寂董事。2004 年毕业于中国东说念主民大学财政金融学院；2004 年 7 月至 2008 年 7 月任中国东说念主民大学财政金融学院讲师，2008 年 7 月至 2013 年 7 月任中国东说念主民大学财政 金融学院副莳植，2013 年于今任中国东说念主民大学财政学院莳植、博士生导师。      章伟良先生，沉寂董事。1984 年 8 月参加办事，先后在浙江省城乡开发厅、广发银行 杭州分行、上海分行办事，曾从事客户司理、风险经管部、信贷经管部总司理、国际业务部 总司理、支行行长等多个职位。 总裁。      陈杰先生，沉寂董事。博士，2015 年 11 月于今于南京财经大学办事，历任副莳植、经 济系主任、经济学院院长助理等职务，主要负责教养科研，从事大数据分析等方面办事，对 金融市集、资产配置、基金市集等进行系统梳理与分析、评估风险与申诉、预计市集走势等。      段宏伟先生，沉寂董事。先后任职于湖北省公路经管局黄冈分局，深圳市中小企业信用 担保中心（现改名为：深圳市融资担保集团），上海电视大学，祥瑞养老保障股份有限公司， 上海杜米电子商务有限公司，祥瑞养老保障股份有限公司安徽省分公司，祥瑞资产答理经管 有限公司，祥瑞相信有限职责公司，祥瑞说念远投资经管（上海）有限公司，现担任北京浩天 （上海）讼师事务所合伙东说念主。      基金经管东说念主不设监事会，设监事两名，其中又名为职工监事。      郑丁菡女士，监事。7 年艺术院校大型专科行径策划、对应酬流与践诺教学。2009 年加 入上海音乐学院国际钢琴艺术中心，任艺术总监助理。2015 年加入上海民商金融服务有限 公司，任董事长助理，负责公司行政、对外连系、资源整合、机构销售等方面办事，2018 年 加入蜂巢基金经管有限公司，现任概述经管部总监。      徐一又女士，职工监事。先后履新于广发银行股份有限公司、中山证券有限职责公司、上 海民商金融服务有限公司，2018 年加入蜂巢基金经管有限公司，现任产品部总监兼资产配 置部总监。                                 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行国际部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单据融资部总司理）            。带领创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   陈世涌先生，总司理。曾在兴业银行办事 22 年，担任兴业银行总行国际业务部、同行 业务部、资金营运中心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务， 是兴业银行金融市集条线的主要负责东说念主。原蜂巢基金经管有限公司副董事长、常务副总司理。   廖新昌先生，副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产经管部副总司理， 特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册大家、自律刑事职责大家，广州市高 级金融专科东说念主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债大家照料人。   林勇先生，副总司理。曾先后在江西省东说念主民银行、江西省资金融通中心、招商银行总行、 嘉实基金、国泰基金、祥瑞银行总行、祥瑞证券总部、祥瑞磐海成本、国海富兰克林基金等 机构任职。   杨铁军先生，督察长。原执业讼师，先后履新于上海市锦天城讼师事务所、北京市王玉 梅讼师事务所上海分所，主要从事投融资，企业并购、重组及上市业务。2006 年加入金元比 联基金经管有限公司（现款元顺安基金经管有限公司），任监察稽核部副总监。2011 年加入 财通基金经管有限公司，任监察稽核总监，兼任职工监事。2018 年加入蜂巢基金经管有限 公司，担任督察长。   杨超先生，首席信息官。同济大学信息工程专科学士，上海交通大学软件工程专科硕士。 历任杭州新利软件公司工程师；华夏证券（现中信建投证券）工程师；中银国际证券信息技 术部司理；汇添富基金经管有限公司信息技能高等工程师；西部利得基金经管有限公司信息 技能总监、电子商务总监、行状部总司理、总司理助理；上海路安投资经管有限公司副总经 理；瑞达基金筹备组总司理助理；弘毅边远基金经管有限公司总司理助理、首席信息官兼信 息技能部总司理、首席运营官。2022 年加入蜂巢基金经管有限公司，现任首席信息官兼运 营经管部总监。   王宏先生，硕士，2015 年加入华福证券固定收益总部，负责债券投资交易等办事。2020 年加入蜂巢基金经管有限公司基金投资部。2021 年 11 月 17 日起任蜂巢添幂中短债债券型 证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 20 日起担任蜂巢丰鑫纯债一年依期通达债券型发起式 证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 11 日起担任蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金基金经 理、2022 年 12 月 15 日起担任蜂巢中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理、 任蜂巢丰启一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理、2024 年 3 月 27 日起担任蜂 巢丰旭债券型证券投资基金基金司理、2024 年 5 月 21 日起担任蜂巢稳鑫 90 天持有期债券 型证券投资基金基金司理。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李磊先生，上外洋国语大学国际贸易学硕士，注册司帐师非执业会员（CPA）。先后就 职于德邦证券股份有限公司、国盛证券有限职责公司，2020 年加入蜂巢基金经管有限公司， 先后担任信用研究员、基金司理助理，2024 年 6 月 17 日起任蜂巢丰瑞债券型证券投资基金 基金司理，2024 年 6 月 25 日起任蜂巢添益纯债债券型证券投资基金、蜂巢丰裕债券型证券 投资基金、蜂巢丰吉纯债债券型证券投资基金、蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金、蜂巢添 禧 87 个月依期通达债券型证券投资基金、蜂巢丰业纯债一年依期通达债券型发起式证券投 资基金基金司理。   陈世涌先生，投资决策委员会主任委员，董事、总司理。   廖新昌先生，投资决策委员会成员，董事、副总司理兼投资总监。   林勇先生，投资决策委员会成员，副总司理。   李海涛先生，投资决策委员会成员，基金投资部总监。   吴穹先生，投资决策委员会成员，研究部总监。   金之洁先生，投资决策委员会成员，基金投资部联席总监。。   三、基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规矩，按研究规矩估计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同偏激他研究规矩，履行信息暴露及申诉义务；                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 偏激他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东说念主显露，因向监管机 构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上，法律法则或监管国法另有规矩的从其规矩； 够按照基金合同规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到研究贵寓的复印件； 管东说念主； 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主的承诺 取有用设施，防护违背《证券法》行动的发生； 采取有用设施，防护下列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）挣扎允地对待经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）粗疏牵涉，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行动。 防护违背基金合同行动的发生； 法则及行业程序，西席信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连的交易行径；   六、基金经管东说念主的里面抵制轨制  （1）在有用抵制风险的前提下，好意思满基金份额持有东说念主利益最大化；  （2）确保国度研究法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻践诺；  （3）建立适当现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、践诺机 制和监督机制；  （4）将各式风险抵制在合理的范围内，保障公司发展策略和推敲方针的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓舞的正当权益；  （5）建立行之有用的风险抵制系统，保障业务稳健运行，缩小或笼罩各式风险对公司 发展策略和推敲方针的遏抑。  （1）全面性原则：风险抵制轨制应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗 透到决策、践诺、监督、反馈等各个推敲程序；  （2）审慎性原则：里面风险抵制的中枢是有用防守各式风险，公司组织体系的组成、                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 里面经管轨制的建立都要以防守风险、审慎推敲为起点；   （3）沉寂性原则：公司风险抵制的查验、评价部门应当沉寂于风险抵制的建立和践诺 部门；风险抵制委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的沉寂性和泰斗性，负责对公司各 部门风险抵制办事进行评价和查验；   （4）有用性原则：风险抵制轨制应当适当国度法律法则和监管部门的规章，具有高度 的泰斗性，成为统共职工严格顺服的行动指南；践诺风险抵制轨制弗成存在职何例外，公司 任何职工不得领有超过轨制或违背规章的权力；   （5）当令性原则：里面风险抵制应跟着公司推敲策略、推敲方针、推敲理念等里面环 境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）风险抵制轨制体系   公司风险抵制轨制体系由三个不同端倪的轨制组成：第一个端倪是公司规则、里面抵制 大纲；第二个端倪是基本经管轨制；第三个端倪是部门经管轨制及各项业务国法。   （2）风险抵制组织体系   风险抵制组织体系包括两个端倪：   第一端倪：公司董事会层面对公司推敲经管过程中的种种风险进行谨慎和抵制的组织， 主如若通过董事会下设的风险抵制委员会和督察长来好意思满的。   ①风险抵制委员会的主要职责是：审议并批准公司里面风险抵制轨制；查验公司里面风 险抵制轨制的践诺情况，对公司出现的风险问题和存在的风险隐患进行研究并提议处理意 见；提议聘任或更换外部审计机构；对要紧关联交易进行审计；指导司理层所成立的风险管 理委员会的办事；董事会赋予的其他职责。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面经管、轨制践诺及遵规称职情况进行里面监 察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司推敲经管层通报并提议整改和处理想法； 依期向风险经管委员会提交办事申诉；发现公司的违游记动，应立即向董事长和中国证监会 申诉。   第二端倪：公司推敲经管层包括风险经管委员会、监察稽核部及各职能部门对推敲风险 的谨慎和抵制。   ①风险经管委员会的主要职责是：审议公司各业务部门提议的风险经管和抵制问题，决 定公司相应的风险经管和抵制政策；就公司推敲和受托资产投资运作中存在的风险及风险隐 患，向公司关连部门提议整改要求；决定公司要紧风险事件的处理决策；回想、安排风险管 理和抵制办事，研究、评估新出现的风险成分；评估新产品、新业务的合规风险、市集风险 和操派头险等要紧风险，确保公司各项业务适当法律法则、监管要求、公司轨制及受托资产 合同的规矩；审批基金投资的关联方证券名单和关联交易；风险经管委员会以为其他需柔软 的事项。                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ②监察稽核部的主要职责是在督察长的带领下，组织和协调公司里面抵制轨制的编写、 更动办事，确保公司里面抵制轨制合规、完善；查验公司里面抵制轨制和业务历程的践诺情 况，出具监察稽核申诉；负责信息暴露事务的经管；视察基金偏激他类型产品的特别投资和 交易以及对违游记动的视察；负责公司的法律事务、合规盘问、合规培训、离任审查等办事。   ③公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我查验和抵制，各业务部门 四肢公司风险抵制的具体实施单元，应在公司各项基本经管轨制的基础上，根据具体情况制 订本部门的业务经管规矩、操作历程及里面抵制规矩并严格践诺。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联接于统共这个词公司业务。鼓舞会、董事会、监事和推敲经管层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项推敲业务 和经管程序必须慑服经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围 内进行；公司要紧业务的授权必须采取书面步地，授权书应当明确授权内容和时效；公司授 权要适应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。   （2）研究业务   研究办事保持沉寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严实的研究办行状 务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据投资产品的 特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通 的交流渠说念；建立研究申诉质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资革职科学的投资理念，根据决策的风险防守原则和效果性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时依据明确的投资授权轨制，并建立与所授权限相应的拘谨轨制和探员 轨制；建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投资风险评 估与经管轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管 理事迹评价体系。   （4）交易业务   实行聚合交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善关连的安全设施；交易部草率交易指示进行审核，建立平允的交易分派轨制， 确保各基金利益的平允；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档防守；建立科学的 投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立严实的司帐系统，对 于不同基金、不同客户沉寂建账，沉寂核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值程序等司帐设施实在、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算； 建立司帐档案防守轨制，确保档案实在完满。   （6）信息暴露   建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息实在、准确、完满；成立了信息暴露 负责东说念主，并建立了相应的程序进行信息的汇集、组织、审核和发布，加强对信息的审查查对， 使所公布的信息适当法律法则的规矩；加强对信息暴露的查验和评价，对存在的问题实时提 出立异方法。   （7）监察稽核   公司成立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法则和公司规则的规矩履行职责，不错列席公司任何关连会 议，调阅公司任何关连轨制、文献；要求被督察部门对所提议的问题提供研究材料和作念出口 头或书面说明；期骗中国证监会赋予的其他申诉权和监督权。   公司成立监察稽核部，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的沉寂性和泰斗性。公司 明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核办事 的专科任职条件、操作程序和组织次第；监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期 查验里面抵制轨制的践诺情况，确保公司各项推敲经管行径的有用运行；公司董事会和推敲 经管层充分爱好和解救监察稽核办事，对违背法律、法则和公司里面抵制轨制的，根究关连 部门和东说念主员的职责。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行径有允洽的组织和授权，确保监察行径的沉寂进行，并得到高 管东说念主员的解救。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理、 投资司理分开，研究、决策分开，基金交易聚合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制， 从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、教导程序：建立了风险经管委员会，使用适 合的程序，阐发和评估与公司运作研究的风险；建立了从下到上的风险申诉程序，对风险隐 患进行层层求教，使各个端倪的东说念主员实时掌执风险气象，从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了富余、有用的里面监控系统，如估计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险经管技巧：采取数目化、技能化的风险抵制技巧，建立数目化 的风险经管模子，用以教导市集风险，以便公司实时采取有用的设施，对风险进行分散、控                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制和笼罩，尽可能地减少损失。  （7）提供富余的培训：制定了完满的培训诡计，为统共职工提供富余和适应的培训， 使职工明确其职责所在，抵制风险。 化及公司的发展不停完善合规抵制。                                    蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时刻：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续时间：不时推敲   二、基金托管业务推敲情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产物有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份 及强大个东说念主股份共同组成沉寂法东说念主阅历的股份制生意银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历 经两次改名，在寰宇城商行中率先启动上市指挥程序并于 2007 年告捷上市。当今注册成本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东说念主。 格。2014 年 12 月，南京银行取得保监会批复的保障资金托管业务阅历。取得阅历后，南京 银行充分阐扬基金公司、资产经管等派司皆全的上风，不时加强与金融市集、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类不停丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产经管诡计托管、基金经管公司资产经管诡计托管、基金子公司资产经管诡计托管、私 募投资基金托管、期货公司资产经管诡计托管、相信诡计防守、银行答理业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管领域保持相识增长，限定 2024 年 6 月 30 日，托管领域达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行资产托管部成立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息暴露、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业阅历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业教学。   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统开发由深圳市赢时胜信息技能股份有限公司承建，使用的 是市集上主流的资产托管业务系统，能解救当今市集上大多数基金托管业务，且与本行的其 他业务系统严格分离。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金托管东说念主的里面抵制轨制   四肢基金托管东说念主，南京银行严格顺服国度研究托管业务的法律法则、行业监管规章和行 内研究经管规矩，称职推敲、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完满，确保研究信息的实在、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责规模较为明晰的全面风险经管治理架构。南京银行 资产托管部内设沉寂、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监监办事， 具有沉寂期骗监督稽核办事权益和才气。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了经管轨制、抵制轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的程序操作良善利进行；南京银行资产托管部工 作主说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚合抵制， 业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专 门确立，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，防护泄密；业求好意思满 自动化操作，防护东说念主为事故的发生，技能系统完满、沉寂。   四、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关规矩，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他研究规矩，或者 违背基金合同约定的，应当拒却践诺，实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构申诉。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易程序一经见效的投资指示违背法律、行政 法则和其他研究规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构申诉 。                                       蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 称号：蜂巢基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号二层西区 226 室 办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼 寰宇统一客户服务电话：400-100-3783 传真：021-58800837、021-58800802 研究东说念主：滕珏 网站：www.hexaamc.com （1）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （2）上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （3）民商基金销售(上海)有限公司 客服电话：021-50206002 （4）兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）海通证券股份有限公司 客服电话：95553 网址：http://www.htsec.com （6）东方资产证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 公司网址：https://ynty.psbc.com （8）上海基煜基金销售有限公司                                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）  客服电话：400-820-5369  公司网址：https://www.jigoutong.com  （9）北京汇成基金销售有限公司  研究电话：400-055-5728  公司网址：www.hcfunds.com   基金经管东说念主可根据研究法律法则，变更、增减本基金的销售机构，并在基金经管东说念主网站 列明。  二、登记机构   称号：蜂巢基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东说念主：唐煌   研究东说念主：李明波   电话：021-68886912   传真：021-58800803  三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   承办讼师：廖海、刘佳   研究东说念主：刘佳  四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   法定代表东说念主（践诺事务合伙东说念主）                ：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   署名注册司帐师：张楠、朱鹏飞   研究东说念主：汪霞                                   蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书                     第六部分 基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》              、《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同偏激他研究规矩召募 本基金，并于 2022 年 5 月 20 日经中国证监会证监许可20221057 号文准予召募注册。   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，不从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，但从本类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   A 类基金份额、C 类基金份额分别确立代码，分别估计和公告种种基金份额净值和种种 基金份额累计净值。   本基金召募期为 2022 年 10 月 31 日至 2022 年 12 月 19 日向社会公开发售，现召募工 作已顺利结果。经毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购总 户数为 494 户，净认购金额为 600,065,923.44 元东说念主民币，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计 算，本次召募期的有用认购份额 600,065,923.44 份，利息结转的基金份额 91.23 份，两项合 计共计 600,066,014.67 份基金份额，已一齐计入基金份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主 统共。   其中，本公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 1661.66 份（含召募期利息结转 的份额），占本基金总份额的比例为 0.00%。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的见效   根据研究规矩，本基金得志基金合同见效条件，基金合同于 2022 年 12 月 20 日隆新生 效。自基金合同见效日起，本基金经管东说念主隆重早先经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》见效后，连气儿20个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在依期申诉中赐与暴露；连气儿60个办事日出现 前述情形的，基金经管东说念主应当在10个办事日内向中国证监会申诉并提议处分决策，如不时运 作、调度运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有 东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金 经管东说念主委派的其他销售机构，具体的销售机构将由基金经管东说念主在基金经管东说念主网站列明。基金 经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的往常交易日的交易时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不向上 3 个月早先办理申购，具体业务办理时刻在 申购早先公告中规矩。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不向上 3 个月早先办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回早先公告中规矩。   在确定申购早先与赎回早先时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的早先时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度肯求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后估计的种种基金份额净值为基 准进行估计； 法权益不受挫伤并得到平允对待；                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在顺服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金经管东说念主可在法律法则允许，且对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情况下， 对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新国法早先实施前依照《信息暴露办法》的研究规 定在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告。 金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 有的基金份额比例不得达到或向上基金总份额的 50%，或者变相笼罩 50%聚合度，具体规 定见更新的招募说明书或关连公告，但法律法则、监管机构另有规矩或基金合同另有约定的 除外。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采取上述设施对基金领域赐与抵制。具体见基金经管东说念主关连公告。 限制，或新增基金领域抵制设施。基金经管东说念主必须在调治前依照《信息暴露办法》的研究规 定在规矩媒介上公告。   五、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规矩的程序，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回 肯求时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求见效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同研究条件处理。                                   蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抵制的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻 相应顺延。   基金经管东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（含 T+1 日）对该交易的有用性进 行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投 资者应实时查询。   基金经管东说念主不错在不违背法律法则规矩和基金合同约定的范围内，对上述业务办理时 间进行调治，并在调治实施前依照《信息暴露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基 金份额申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示 ：            申购金额（M，元）                  申购费率               M＜100 万                  0.60%              M≥500 万                 每笔 1,000 元   本基金的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市集 推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。                                    A、C 类基金份额赎                持有期限（Y）                                        回费率                  Y＜7 日                 1.50%                  Y≥7 日                 0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取，持有东说念主对申购或调度入基金的持有期限自注册登记机构阐发之日起算。本基                                         蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金维不时持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 益无实质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销诡计，依期或不依期地开展基金促 销行径。在基金促销行径时间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适应 调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序革职关连法律法则以及监管部门、自律 国法的规矩。    七、申购份额与赎回金额的估计方式    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述估计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产统共。    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额    净申购金额＝100,000.00/（1＋0.60%）＝99,403.58 元    申购用度＝100,000.00－99,403.58＝596.42 元    申购份额＝99,403.58/1.0160＝97,838.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述估计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产统共。                                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）      例：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：      申购份额＝100,000.00/1.0600＝94,339.62 份      即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。      赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      赎回金额=赎回总额－赎回用度      上述估计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：某投资者赎回 10,000.00 份 A 类基金份额且持巧合刻活气 7 日，假设赎回肯求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，赎回费率为 1.50%，则可得到的赎回金额为：      赎回总额=10,000.00×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×1.50% =160.20 元      赎回金额=10,680.00–160.20= 10,519.80 元      即：投资者赎回 10,000.00 份 A 类基金份额且持巧合刻活气 7 日，假设赎回当日 A 类基 金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,519.80 元。 净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的估计，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净 值在本日收市后估计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适应程序，不错适应 蔓延估计或公告。    八、申购与赎回的登记 间之前不错驱除。 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 实质影响投资者的正当权益，并最迟于早先实施前依照《信息暴露办法》的研究规矩进行公 告。    九、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 达到或者向上 50%，或者变相笼罩 50%聚合度的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主的申购肯求时，基金经管东说念主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应 按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管 理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调度中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额）向向前 一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，按往常赎回 程序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费力或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求向上上一办事日 基金总份额 10%以上的部分，基金经管东说念主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回肯求将 自动转入下一个通达日链接赎回，与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达 日的该类别基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止）；对于该基 金份额持有东说念主肯求赎回的份额中未向上上一办事日基金总份额 10％的部分，基金经管东说念主根 据前述（1）或（2）的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如该持 有东说念主在提交赎回肯求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明研究处理方法，并按规矩在规矩媒 介上刊登公告。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 种种基金份额的基金份额净值。 在规矩媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行 通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金调度   基金经管东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关连国法由基金经管东说念主 届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关连机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照关连法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于适当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资诡计   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资诡计，具体国法由基金经管东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资诡计最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权 益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则另有规矩的除外。   如关连法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主有权制定和实施相应的业务国法。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 规矩或关连公告。   二十、基金经管东说念主可在不违背关连法律法则、分歧基金份额持有东说念主利益产生不利影响的 前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  第九部分 基金的投资   一、投资方针      在严格抵制风险并保持邃密流动性的基础上，本基金力图获取高于事迹相比基准的投 资收益，追求基金资产的恒久、稳健、不时升值。   二、投资范围      本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交易的债 券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 短期融资券、超短期融资券、政府解救债券、政府解救机构债券、中期单据、公开刊行的次 级债等）、资产解救证券、银行进款（包括公约进款、依期进款、文书进款）、同行存单、货 币市集器具、债券回购、国债期货、信用滋生品等金融器具，以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关连规矩）                           。      本基金不投资股票，也不投资可调度债券、可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交易日 日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，                       其中现款不包括结算备付金、                                   存出保证金、 应收申购款等。      如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适应程 序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略      本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求成分、估值成分、市集行动成分等进 行评估分析，联接行业周期和公司研究，在分析和判断宏不雅经济运行气象和金融市集运行趋 势的基础上，对固定收益类资产和货币资产的预期收益进行动态追踪，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相联接，形成对大类资产的预计和判断，在基金合同约定的范围内确定 债券类资产和现款类资产的配置比例，动态调治大类金融资产比例。固定收益类资产中，本 基金概述考量种种债券的流动性、供求关系、信用风险和收益率水对等，采取久期经管策略、 期限结构配置策略、债券类别配置策略、骑乘策略等积极投资策略，在不同策略之间进行切 换。   （二）债券投资组合策略      在债券组合的具体构造和调治上，本基金概述运用久期经管策略、期限结构配置策略、                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 债券类别配置策略、骑乘策略等组合经管技巧进行日常经管。   四肢债券基金最基本的投资策略，久期经管策略本体上是一种从上至下，通过机动调治 久期经管利率风险的策略。根据宏不雅经济环境、利率趋势判断、投资组合方针久期分析等因 素，确定组合的举座久期并动态调治从而有用抵制基金资产风险。当预计利率高潮时，适应 贬抑投资组合的方针久期，预计利率水平贬抑时，适应延长投资组合的方针久期。   在确定组合久期以后，联接对短期资金利率水温柔变动趋势推断，以及恒久基本面和政 策变化情况，对翌日收益率弧线形态的变化进行判断并据此调治投资组合的期限结构配置， 确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过测算枪弹、哑铃或 梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，合理进行期限安排，形成具体的期限结构配置策 略，在恒久、中期和短期债券间进行动态调治，在保持组合一定流动性的同期，从恒久、中 期、短期债券的价钱变化中获取收益。   债券类别配置策略指在现款、不同类型固定收益品种之间进行配置。在确定组合久期和 期限结构散播的基础上，对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等 成分进行分析，概述评估疏导期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投资品种 的利差和变化趋势，通过相比不同类别资产的风险调治后收益水平，确定组合的类别资产配 置。债券类别配置主要根据种种债券的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将高潮的类 属，减持相对高估、价钱将下跌的类属，以提高投资收益。   骑乘策略，以对债券收益弧线体式变动的预期为依据来建立和调治组合。当债券收益率 弧线相比陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段时刻后，随同债券剩余期限 的贬抑与收益率水平的下跌，取得一定的成本利得收益。   （三）信用类债券投资策略（含资产解救证券，下同）   信用分析师通过系统的案头研究、调研视察刊行主体、盘问刊行中介联接第三方信息等 各式步地，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，                                   “从下到上” 地分析刊行主体的发展远景、偿债才气及意愿、信用变动趋势、外部信用缓助等。建立信用 债券信用评级方针体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的 信用债券池。   本策略通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价。信用债券收益率不错明白为与 其具有疏导期限的无风险基准收益率加上反馈信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差弧线；二是该信用债券自己的信用变化，因此 本基金分别遴聘基于信用利差弧线变化策略和基于信用债自身信用变化的策略：   （1）基于信用利差弧线变化策略   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本基金一方 面通过分析经济周期及关连市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另一方面将分析债券市 场的市集容量、市集相貌预期、流动性等成分对信用利差弧线的影响，概述各式成分确定信 用债券总的投资比例及分行业投资比例。   （2）基于信用债自身信用变化的策略   本基金主要依靠公司里面信用评级研究，联接外部信评分析，对信用债的主体信用水平 变化、失约风险及表面信用利差等进行分析。本基金信用评级体系将通过定性与定量相联接， 着力分析信用债券的执行信用风险，并寻求富余的收益补偿。此外，评级体系将从动态的角 度，分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利才气、现款流、推敲相识性等关键成分，进而预计信 用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   本基金投资的信用债券经国内信用评级机构认定的债项评级或主体评级须在 AA+（含 AA+）以上。基金持有信用债时间，如果其评级下跌、不再适当上述约定，应在评级报密告 布之日起 3 个月内调治至适当约定。   投资信用评级和比例方面：   本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债 项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的 短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本 基金对信用债券评级的认定参照基金经管东说念主选用的评级机构出具的债券信用评级。如出现多 家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东说念主还需联接自身的里面信用评级进行沉寂 判断与认定。   （四）息差策略   本基金将在谈判债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下，利用回购利 率低于债券收益率的情形，在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券正回购资金投 资于债券，利用杠杆进行投资操作获取息差收益。   （五）证券公司短期公司债投资策略   本基金将通过对质券行业、证券公司资产欠债、公司现款流等视察研究，分析证券公司 短期公司债券的失约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行沉寂、客不雅的价 值评估，通过公司里面信用评分模子将适当条件的证券公司刊行主体列入公司白名单，并据                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 此产生各投资组合可投资债券明细。基金经管东说念主将根据审慎原则，严格按照公司投资决策流 程、风险抵制轨制进行证券公司短期公司债投资，以防守信用风险、流动性风险等各式风险。   （六）国债期货投资策略   国债期货四肢利率滋生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和市集风险。基 金经管东说念主根据风险经管的原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货，提高投资组合的运 作效果。通过仓位对冲和无风险套利等操作，最大限定保证基金资产安全。   （七）信用滋生品投资策略   本基金按照风险经管的原则，以风险对冲为目的参与信用滋生品交易。投资过程将联接 账户内债券潜在信用风险、流动性等情况概述考量，通过购买对应信用滋生品一齐或部分覆 盖配置相应债券的信用风险。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产解救证券的比例，不得向上该资产支 持证券领域的 10%；   （9）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券，不得 向上其种种资产解救证券估计领域的 10%；   （10）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不适当该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金参与国债期货交易，应当适当下列投资限制： 持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差估计）应当适当基金合同对于债券投资比例的研究规矩；   （14）本基金参与信用滋生品交易，需顺服下列投资比例限制： 产净值的 10%；因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不适当前述比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、（12）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监 管机构另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日起早先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行抵制东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述限制性规矩，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适应程序后，则本基金可不受上述规矩的限制或按调治后的规矩践诺。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概述全价（总值）指数收益率×90%+1 年期银行依期存 款利率（税后）×10%。   中债概述全价（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在概述反 映债券全市集举座价钱和投资申诉情况。该指数涵盖了银行间市集和交易所市集，成份券种 包括除资产解救债券和部分在交易所刊行上市的债券除外的其他统共债券，具有鄙俚的市集 代表性，八成反馈债券市集总体走势，适协调为市集债券投资收益的斟酌圭臬；1 年期银行 依期进款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并践诺的金融机构 1 年期东说念主民币进款基准利 率，其能反馈出本基金投资现款类资产以达到取得不时稳妥收益的目的。谈判到本基金的投 资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基准按照 90% 和 10%分派权重，四肢概述斟酌本基金投资事迹的相比基准。   如果今后法律法则发生变化，或指数编制单元罢手编制该指数、改革指数称号，或有更 泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准 不再适用，本基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更 事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金期骗关连权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   九、基金的投资组合申诉  基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈述或要紧 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主南京银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 21 日复核了 本申诉中的财务方针、净值走漏和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性陈述或者要紧遗漏。  基金经管东说念主承诺以西席信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。  基金的过往事迹并不代表其翌日走漏。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。  本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，所列财务数据未经审计。 序号          相貌               金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              -                -        其中：债券                 725,068,375.22            93.41           资产解救证券              47,415,236.84             6.11        其中：买断式回购的买入                                          -                  -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计  （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合  注：本基金本申诉期末未持有股票。  （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  注：本基金本申诉期末未持有通过港股通机制投资的港股。                                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）     注：本基金本申诉期末未持有股票。 序号                债券品种                   公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                            40,447,322.40                6.80                                                                       占基金资产净值比 序号    债券代码             债券称号               数目(张)        公允价值(元)                                                                            例(%)                   主题债 02 序号    证券代码        证券称号      数目(份)         公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)     注：本基金本申诉期末未持有贵金属。     注：本基金本申诉期末未持有权证。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）本期国债期货投资政策  国债期货四肢利率滋生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和市集风险。 基金经管东说念主根据风险经管的原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货，提高投资组合 的运作效果。通过仓位对冲和无风险套利等操作，在最大限定保证基金资产安全的基础 上，辛勤好意思满基金资产的恒久相识升值。  （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  注：本基金本申诉期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价   注：本基金本申诉期内未进行国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到视察以及处罚的情况的说明   本申诉期内，本基金投资决策程序适当关连法律法则的要求，本基金投资的前十名证 券除以下标的外，其他证券的刊行主体未有被监管部门立案视察，不存在申诉编制日前一 年内受到公开质问、处罚的情形。   (1) 23 建行二级成本债 01A (刊行东说念主：中国开发银行股份有限公司)   该证券刊行东说念主偏激分支机构因违纪推敲屡次受到监管机构处罚。   (2) 23 农行二级成本债 01A (刊行东说念主：中国农业银行股份有限公司)   该证券刊行东说念主偏激分支机构因违纪推敲和未照章履行职责屡次受到监管机构处罚。   (3) 23 民生租借货运物流主题债 02 (刊行东说念主：民生金融租借股份有限公司)   该证券刊行东说念主偏激分支机构因未照章履行职责屡次受到监管机构处罚。   (4) 24 湖南银行债 01 (刊行东说念主：湖南银行股份有限公司)   该证券刊行东说念主偏激分支机构因违纪推敲和未照章履行职责屡次受到监管机构处罚。   (5) 24 华夏破费债 01 (刊行东说念主：河南华夏破费金融股份有限公司)   该证券刊行东说念主偏激分支机构因违纪推敲受到监管机构处罚。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明   注：本基金本申诉期末未持有股票。   （3）其他资产组成   注：无。   （4）申诉期末持有的处于转股期的可调度债券明细   注：本基金本申诉期末未持有可转债。   （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，本申诉中触及比例估计的分项之和与估计项之间可能存在尾差。                                                蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                第十部分 基金的事迹        基金经管东说念主承诺以恪尽责守、西席信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日走漏。投资    有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效日为 2022 年 12 月 20 日 ，自基金合同见效起至 2024 年 9 月 30 日的    事迹及与同期事迹相比基准的相比如下表所示：                                    蜂巢丰裕债券A                        净值增长 净值增长率 事迹相比基准               事迹相比基准收        阶段                                                        ①-③      ②-④                         率①  圭臬差②   收益率③                益率圭臬差④   效日）-2022.12.31  见效日）-2024.9.30                                    蜂巢丰裕债券C        阶段              净值增长 净值增长率         事迹相比基 事迹相比基准收          ①-③      ②-④                         率①  圭臬差②          准收益率③ 益率圭臬差④   效日）-2022.12.31  见效日）-2024.9.30    注：(1)本基金成立于2022年12月20日；        (2)本基金事迹相比基准为：中债概述全价（总值）指数收益率×90%+1年期银行依期    进款利率（税后）×10%。        二、自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变    动的相比        蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产沉寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产解救证券、国债期货合约、信用衍 生品、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》                                       、 监管部门研究规矩。   （一）对存在活跃市集且八成获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成实在反馈公允价值 的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制四肢特征谈判。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有富余可利用数据 和其他信息解救的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。  （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外）                                        ， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所上市的资产解救证券，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴聘估值技能确定公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市实行全价交易的债券，中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值；   （3）银行间债券市集交易的资产解救证券等固定收益品种，遴聘估值技能确定公允价 值。 当承担的估值职责不因委派而免除。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照研究法 律法则及企业司帐准则要求遴聘合理估值技能确定公允价值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算价估值。 以确保基金估值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 两边协商处分。   根据研究法律法则，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的估计结果对外赐与公布。   五、估值程序 份额的余额数目估计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个办事日估计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律法则 的规矩对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误的职责东说念主应当对由于该 估值差错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据估计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值差错职责方一经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值差错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调治遴聘尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值估计出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责估计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个办事日交易结果后估计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 按规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 方估值机构或登记结算公司发送的数据差错，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的设施进行查验，但未能发现差错的， 由此酿成的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的设施摈斥或缩小由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基 金份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 类别每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法则规矩、基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的前 提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大 会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策确实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息暴露办法》 的规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务国法》 践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章                蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 节的规矩。                                蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 外；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的估计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。估计 方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登 记机构代收，登记机构收到后按关连合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的规矩代扣代缴。   六、销售服务费的调治   基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等成分协商一致，在履行适应程序后，酌情调 低销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照研究规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介公告。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 经管规矩》、基金合同偏激他研究规矩。关连法律法则对于信息暴露的规矩发生变化时，本 基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东说念主      本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。      本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简 明性和易得性。      本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息暴露办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”                ，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者八成按照基金合同约定的时刻和方式查 阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息      公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金产品贵寓纲目、基金合同、基金托管公约、基金份额发售 公告 召开的国法及具体程序，说明基金产品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。      基金产品贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目 信息。基金经管东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、暴露与更新基金产品贵寓概 要。      基金合同见效后，基金招募说明书、基金产品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产品贵寓纲目，并登载在规矩网站上， 其中基金产品贵寓纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金产品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。      基金合同停止情形出现的，除基金合同另有约定外，基金经管东说念主不错不再更新基金招募 说明书和基金产品贵寓纲目。 动中的权利、义务关系的法律文献。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓纲目、基金合同和基金托管公约登载在规矩网 站上，其中基金产品贵寓纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。   （二）基金合同见效公告      基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载基金 合同见效公告。   （三）基金净值信息      基金合同见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在规 定网站暴露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。      在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年 度终末一日种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱      基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的估计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或者营业网点                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 查阅或者复制前述信息贵寓。  （五）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含资产组合 季度申诉）      基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 于规矩网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉教导性公告登载在规矩报刊上。      基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉教导性公告登载在规矩报刊上。      基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。      如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （六）临时申诉      本基金发生要紧事件，研究信息暴露义务东说念主应当按照《信息暴露办法》的规矩编制临时 申诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连信 息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐申诉   基金合同停止情形出现的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）投资于资产解救证券的信息暴露                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在基金年报及中期报中暴露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内统共的资产解救证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中暴露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十一）投资于国债期货的信息暴露   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露国债 期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资于证券公司短期公司债的信息暴露   本基金投资证券公司短期公司债后两个交易日内，基金经管东说念主应在中国证监会规矩媒 介暴露所投资证券公司短期公司债的称号、数目等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度报 告等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露证券公司短期公司债的投资情况。   （十三）投资于信用滋生品的信息暴露   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中暴露信用滋生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品 对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资方针及策略。   （十四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十五）中国证监会规矩的其他信息   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定挑升部门及高等经管东说念主 员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息暴露内容 与形态准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金经管 东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新 的招募说明书、基金产品贵寓纲目、基金计帐申诉等关连基金信息进行复核、审查，并向基 金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信 息的实在、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会关连规矩。前述自主暴露 如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，然而其他民众媒介不得早于规矩媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则规矩将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金关连信息：                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主肯求申购、赎回或调度侧袋账户份额的，该申购、赎回或调度肯求将被拒却。 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金经管东说念主在关连公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主对侧袋账户份额实行沉寂经管，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账 户建立日历”形态设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号四肢后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透澈计帐后，基金经管东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金经管东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬告。                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东说念主应将特定资产四肢一个举座，弗成仅分割其公允 价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对侧袋账户单独确立账套，实行沉寂核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应适当《企 业司帐准则》的关连要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法则对于侧袋账户资产托管费 的收取另有规矩的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由 基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。   （七）基金的信息暴露   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当暂停暴露侧袋账户的种种基金份额净值和种种基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在依期申诉中单独进行暴露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况偏激他与特 定资产气象关连的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况暴露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金经管东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险教导。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均将按规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基 金经管东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘任适当《证券法》规矩的会 计师事务所进行审计并暴露专项审计想法，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得适当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科想法。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘任于侧袋机制启用日发表想法的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包 含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉时间基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年报暴露，践诺适应程序并发表审计想法。   当侧袋账户资产一齐完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐申诉的关连要求，聘任符 合《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将 来法律法则或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法针对 侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程序后， 在对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治 或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十七八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产解救证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下跌致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使莫得富余的现款草率赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券、货币市集器具等具有邃密流动性的金融器具，成本市集成交活 跃进度、基金持仓资产的变现才气以及投资者的申购/赎回行动将对本基金所濒临的流动性 风险产生径直影响。成本市集成交量低迷、基金持仓聚合渡过高、基金资产变现才气下跌、 单一基金份额持有东说念主理有基金份额比例过高等成分，将使得本基金濒临流动性风险。在本基 金的投资运作过程中，基金经管东说念主将充分评估本基金所濒临的流动性风险，并根据基金合同 的约定及执行情况，合理采取抵制基金份额持有东说念主聚合度，审慎阐发大额申购肯求、设定单 一投资者申购金额上限、概述运用脱期办理巨额赎回肯求等种种流动性风险经管器具、贬抑 基金资产持仓聚合度、贬抑流动受限资产投资比例等设施，有用防守本基金所濒临的流动性                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 风险。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险经管设施   在本基金发生巨额赎回的情形下，基金经管东说念主将在与基金托管东说念主协商一致，并在确保投 资者得到平允对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险管 理器具，对巨额赎回肯求等进行限定调治，四肢本基金发生巨额赎回的特定情形下基金经管 东说念主流动性风险经管的辅助设施。   上述种种流动性风险经管器具包括但不限于：1、脱期办理巨额赎回肯求；2、暂停接受 赎回肯求；3、减慢支付赎回款项；4、收取短期赎回费；5、暂停基金估值；6、舞动订价；   在遴聘上述流动性风险经管器具时，基金经管东说念主严格顺服法律法则及基金合同的约定， 确保关连器具实施的实时、有序、透明及平允。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响 下，本基金经管东说念主将实施 脱期办理巨额赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 备用流动性风险经管器具：   ①脱期办理巨额赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额赎回 的情形及处理方式”         ，详备了解本基金脱期办理巨额赎回肯求的情形及程序。因此在巨额赎 回情形发生时，基金份额持有东说念主存在弗成实时赎回基金份额的风险。   ②暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及程序。在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回肯求可能被拒却，同期 投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及程序。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般往常情 形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金维不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 同期赎回肯求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集的冲击成本八成分派给执行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平允对待。   ⑦实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用报复并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和 调度，仅主袋账户份额往常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回和调度，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时间，本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期报 告中暴露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金经管东说念主估计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需谈判主袋 账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露的事迹方针弗成反馈 特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑧中国证监会认定的其他设施。 并在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定实施备用流动性风 险经管器具，确保关连器具实施的实时、有序、透明及平允。 情形下，可能会导致本基金份额持有东说念主的部分或一齐赎回肯求被脱期或阐发失败、赎回款项 支付被减慢支付或者被收取短期赎回费。      操派头险是指基金运作过程中，因里面抵制存在残障或者东说念主为成分酿成操作造作或违                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易差错、IT 系统故障等 风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平径直影响基金收益水平， 如果基金经管东说念主对经济相貌和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的规矩，或者违背基金合同有 关规矩的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而酿成个券价钱走漏低于预期的风险。   本基金可投资资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者支 付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产解救证 券不是对某一推敲实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为解救的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致 的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动 性风险等。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关连度贬抑带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金投资范围包括信用滋生品，信用滋生品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险及 价钱波动风险。流动性风险是指信用滋生品的交易转让过程中，因无法找到交易敌手或交易 敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用滋生品存续期内，由 于不可抵制的市集及环境变化，创设机构可能出现推敲气象欠安或创设机构的现款流与预期 发生一定的偏差，从而影响信用滋生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体推敲情况或利率环境出现变化引起信用滋生品交易价钱波动的风险。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或 投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短 期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手暴露种种基金份额                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此濒临损失。   因非法推敲或者要紧风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金经管阅历或依 法结果、被照章驱除或者被照章宣告停业等情况，在基金经管东说念主职责停止情况下，投资者面 临基金经管东说念主变更或基金合同停止的风险。基金经管东说念主职责停止触及基金经管东说念主、临时基金 经管东说念主、新任基金经管东说念主之间职责区别的，关连基金经管东说念主对各自履职行动照章承担职责。   二、声明 金经管东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的停止事由      有下列情形之一的，经履行关连程序后，基金合同应当停止： 链接的；   三、基金财产的计帐      在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，保重基 金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、适当《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管国法另有 规矩的从其规矩。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究规矩，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或委派其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗关连权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在适当研究法律、法则的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、赎回、调度、 依期定额投资和非交易过户等的业务国法；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究规矩，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以西席信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的推敲方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取适应合理的设施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩估计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他研究规矩，履行信息暴露及申诉义务；  （12）保守基金生意奥密，不显露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金合 同》偏激他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东说念主显露，因向监 管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》偏激他研究规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 20 年以上，法律法则或监管国法另有规矩的从其规矩；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担职责；  （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，为基 金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以西席信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备富余的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金矍铄的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究规矩另有规矩外，在 基金信息公开暴露前赐与阴私，不得向他东说念主显露，因向监管机构、司法机关等有权机关或审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主估计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓 20 年以上，法律法 规或监管国法另有规矩的从其规矩；   （12）从基金经管东说念主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或研究规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》            、《基金合同》偏激他研究规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；  （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的 金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）隆重阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东说念主理有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （5）调治本基金份额类别确实立、对基金份额分类办法及国法进行调治；  （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调治研究申购、赎回、调度、基金交易、 非交易过户、转托管等业务国法；  （7）基金在履行适应程序后推出新业务或服务；  （8）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开。并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 报复、遏抑。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、表 决想法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主理有基金份 额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派阐述适当法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内连气儿公布关连 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决想法的，不影响表 决效率；                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授 权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的委派 东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派阐述适当法律法则、《基金合同》和会 议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 持有东说念主亦可遴聘书面或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式 不错遴聘书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书 中列明。 相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进 行。基金份额持有东说念主不错遴聘书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事 项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩程序确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规矩或基金合同另 有约定外，调度基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提交适当会议 文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书规矩 的表决想法视为有用表决，表决想法隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议早先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议早先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息暴露办法》在规矩媒介上公告。如 果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例：           ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ；                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的归并类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规矩的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适应程序后，可径直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对A类、C类基金 份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 类别每一基金份额享有同瓜分派权；  在不违背法律法则规矩、基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的 前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额持有 东说念主大会。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策确实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息暴露办 法》的规矩在规矩媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务 国法》践诺。  （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产经管、运用研究用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的除外；  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。经管费的估计方法如                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。   本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。估计方 法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初3个办事日内从基金财产中一次性支付，由 登记机构代收，登记机构收到后按关连合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“     （一）基金用度的种类”中第4－10项用度，根据研究法则及相应公约规矩，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 损失；                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书的规矩或关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 研究税收征收的规矩代扣代缴。   （六）销售服务费的调治   基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等成分协商一致，在履行适应程序后，酌情调 低销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交易的债 券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 短期融资券、超短期融资券、政府解救债券、政府解救机构债券、中期单据、公开刊行的次 级债等）、资产解救证券、银行进款（包括公约进款、依期进款、文书进款）、同行存单、货 币市集器具、债券回购、国债期货、信用滋生品等金融器具，以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关连规矩）                           。   本基金不投资股票，也不投资可调度债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交易日 日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，                       其中现款不包括结算备付金、                                   存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适应程 序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的一齐资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产解救证券的比例，不得向上该资产支 持证券领域的 10%；   （9）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券，不得 向上其种种资产解救证券估计领域的 10%；   （10）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不适当该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金参与国债期货交易，应当适当下列投资限制： 持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差估计）应当适当基金合同对于债券投资比例的研究规矩；   （14）本基金参与信用滋生品交易，需顺服下列投资比例限制： 产净值的 10%；因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不适当前述比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。                             蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述第（2）、          （11）、（12）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监 管机构另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日起早先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行抵制东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述限制性规矩，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适应程序后，则本基金可不受上述规矩的限制或按调治后的规矩践诺。   六、基金资产净值的估计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产解救证券、国债期货合约、信用 滋生品、其它投资等资产及欠债。                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门研究规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成实在反馈公允 价值的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制四肢特征谈判。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，确定公允价 格；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规矩的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金 经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所上市的资产解救证券，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴聘估值技能确定公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市实行全价交易的债券，中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值；   （3）银行间债券市集交易的资产解救证券等固定收益品种，遴聘估值技能确定公允价 值。 当承担的估值职责不因委派而免除。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照研究 法律法则及企业司帐准则要求遴聘合理估值技能确定公允价值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算价估值。 制，以确保基金估值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据研究法律法则，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金 研究的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值的估计结果对外赐与公布。   （五）估值程序 份额的余额数目估计，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管东说念主不错成立                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个办事日估计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法 律法则的规矩对外公布。   （六）估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的设施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值差错时，视为该 类基金份额净值差错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛误酿成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误的职责东说念主应当对由 于该估值差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据估计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错责 任方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错职责方对径直损失 承担补偿职责；若估值差错职责方一经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向研究 当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值差错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的补偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）估值差错调治遴聘尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值估计出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采取合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责估计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个办事日交易结果后估计当日的基金资产净值和种种基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金 经管东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 三方估值机构或登记结算公司发送的数据差错，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的设施进行查验，但未能发现错 误的，由此酿成的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施摈斥或缩小由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   七、基金合同打消和停止的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按规矩在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，                    《基金合同》应当停止： 链接的；   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，保重 基金份额持有东说念主的正当权益。 组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、适当《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》规矩的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管国法另有 规矩的从其规矩。      八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经 友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁国法 进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、勤勉、尽责地履行基 金合同和托管公约规矩的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。      基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门相等行政区和台湾地区法律） 统辖并从其解释。                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                                    蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：蜂巢基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   邮政编码：200122   法定代表东说念主：唐煌   成立日历：2018 年 05 月 18 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2018】747 号   组织步地：有限职责公司   注册成本：10000.000000 万东说念主民币   存续时间：不时推敲   推敲范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他业务。                                      【依 法须经批准的相貌，经关连部门批准后方可开展推敲行径】   （二）基金托管东说念主   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立日历：1996 年 2 月 6 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行，银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续时间：不时推敲   推敲范围：收受公众进款；披发短期、中期、和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督经管机构批准的其他业务 （照章须经批准的相貌，经关连部门批准后方可开展推敲行径）。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 组合比例进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交易的债 券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 短期融资券、超短期融资券、政府解救债券、政府解救机构债券、中期单据、公开刊行的次 级债等）、资产解救证券、银行进款（包括公约进款、依期进款、文书进款）、同行存单、货 币市集器具、债券回购、国债期货、信用滋生品等金融器具，以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关连规矩）                           。   本基金不投资股票，也不投资可调度债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交易日 日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，                       其中现款不包括结算备付金、                                   存出保证金、 应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适应程 序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券领域的 10%； 过其种种资产解救证券估计领域的 10%；                              蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券市集波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不适当该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （1）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%， 持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；   （2）在职何交易日日终，持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差估计）应当适当基金合同对于债券投资比例的研究 规矩；   （1）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不持有合约类信用滋生品；    （2）本基金持有的信用滋生品口头本金不得向上本基金中所对应受保护债券面值的   （3）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用滋生品，口头本金估计不得向上基金 资产净值的 10%；因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的成分致使基金不适当前述比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调治；    除上述第 2、11、12、14 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变 动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有 规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日起早先。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法则的规矩及基金合同的约定，对本基金投资拦阻行动 进行监督。    根据法律法则的规矩及基金合同的约定，本基金拦阻从事下列行动：                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行抵制东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当适当基金的投资方针和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述限制性规矩，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适应程序后，则本基金可不受上述规矩的限制或按调治后的规矩践诺。  （四）基金托管东说念主依据研究法律、法则规矩和基金合同约定对基金经管东说念主参与银行间市 场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律、法则及行业圭臬的、经 隆重取舍的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话阐发收到该名单。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。   基金经管东说念主不错依期或不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日见效。新名单 见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金经管东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易国法进行交易，并有责 任抵制交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向相 关职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律职责及损失，但应提供必要的协助与 配合。   如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托 管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成 的相应损成仇职责。   如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供适当条件的交易敌手名单与适用的交易结算方式， 基金托管东说念主有权分歧银行间交易敌手进行监督。  （五）基金托管东说念主根据研究法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金经管东说念主投资银行                        蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值估计、 种种基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹走漏数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并将在发现后立即申诉中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面步地或两边认同的其他步地文书基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面步地或两边认同的其他步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易程序一经见效的投资指示违背法律、行政法则和其他研究规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并申诉中国证监会，由此酿成的 损失由舛误方承担。  （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应在规矩时刻内回话并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。  （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法违游记动，应实时申诉中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东说念主无正大事理，拒却、 谢透澈方根据本公约规矩期骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体国法依照关连法律法则的规 定和基金合同的约定践诺。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查                        蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核 基金经管东说念主估计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 关连信息暴露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、本公约偏激他研究规矩时，应实时以书面步地或两边认同的其他步地文书基金托管东说念主 限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面步地或两边认同的其 他步地给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金经管东说念主核 查托管财产的完满性和实在性，在规矩时刻内回话基金经管东说念主并改正等。  （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时申诉中国证监会和银行业监 督经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无 正大事理，拒却、谢透澈方根据本公约规矩期骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应申诉中国证监 会。      四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合 基金经管东说念主采取设施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向研究当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 持有东说念主东说念主数适当《基金法》            、《运作办法》等研究规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规矩时刻内，聘任适当《证券法》规矩 的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和经管 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 户。证券经纪机构根据关连法律法则、程序性文献为本基金开立关连资金账户并按照该证券 经纪机构开户的历程和要求与基金经管东说念主矍铄关连公约。 金经管东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金经管东说念主所取舍的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责防守证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按研究规矩开设、使用并经管；若无关连规矩，则基金托管东说念主应当比 照并顺服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开立和经管                        蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的研究规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金经管东说念主代表基金矍铄寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金经管东说念主应在基金投资银行依期进款之前向基金托管东说念主提供经隆重取舍的、本基金 适用的进款银行名单。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行进款名单进行交 易。基金经管东说念主不错根据执行情况的变化，实时对进款银行的名单赐与更新和调治，并文书 基金托管东说念主。基金托管东说念主据此对基金投资银行进款的交易敌手是否适当上述名单进行监督。 如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供本基金适用的进款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投 资银行进款的交易敌手进行监督。   基金投资银行依期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行矍铄总体协调协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为“蜂巢丰裕债券型证券投资基金”                                    ，进款账 户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行矍铄具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等确定。公约进款或依期存 款公约中应明确注明进款到期本息应划回托管账户。本基金投资依期进款，基金经管东说念主应与 进款机构矍铄依期进款公约，该公约四肢划款指示附件，该公约中必须有如下明确条件：                                       “存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支 取的统共款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如依期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。   为防守特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条件。   进款银行或基金经管东说念主应当于存单开立之日起 5 个办事日内将进款证实书原件交基金 托管东说念主防守。在进款银行或基金经管东说念主将进款证实书原件交基金托管东说念主防守之前，进款证实 书发生丢失、毁损、被坏心挂失等情形的，基金托管东说念主不承担任何职责，基金托管东说念主仅在取 得进款证实书原件后履行防守职责。基金托管东说念主取得进款证实书原件后，仅负责对进款证实 书原件进行防守，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担进款证实书对应进款的本金及收 益的安全，但因基金托管东说念主未尽安全防守义务而影响基金往常办理支取手续或产生其他后果 的，基金托管东说念主应向基金经管东说念主或本基金承担职责，并协助基金经管东说念主向进款银行提议遗失 或补办肯求。   基金所投资依期进款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （七）期货账户的开立和经管                         蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主、基金经管东说念主应现代表本基金，按照关连规矩配合期货经纪机构开立期货结 算账户、期货资金账户，并在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货 资金账户称号及交易编码对应称号应按照研究规矩成立，具体根据签署的《期货投资操作备 忘录》开立和经管。   （八）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按研究国法使用并经管。   （九）基金财产投资的研究有价凭证等的防守   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司/深圳分公司或银行间计帐所股份有限公司或单据营业中心的代防守库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用抵制 下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用抵制的证券不承担防守职责。   （十）与基金财产研究的要紧合同的防守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金研究的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金 托管东说念主防守。除公约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。要紧合同的防守期限为基金合同停止后 20 年以上，法律法则或监管国法另有规矩的， 从其规矩。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得滚动。   五、基金资产净值估计和司帐核算   （一）基金资产净值的估计及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   种种基金份额净值是指种种基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金份额净 值。本基金种种基金份额净值的估计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调治机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个办事日估计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。   基金经管东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同的 规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律法 规的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产解救证券、国债期货合约、信用衍 生品、其它投资等资产及欠债。   基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门研究规矩。  （1）对存在活跃市集且八成获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成实在反馈公允价值 的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制四肢特征谈判。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有富余可利用数据 和其他信息解救的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易的固定收益品种的估值                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 净价进行估值； 估值；   （4）信用滋生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金经管东说念主照章 应当承担的估值职责不因委派而免除。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照研究 法律法则及企业司帐准则要求遴聘合理估值技能确定公允价值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算价估值。   （7）持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错对本基金遴聘舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （10）关连法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据研究法律法则，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。基金 的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。因此，就与本基金研究的 司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主对基金净值的估计结果对外赐与公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（9）项进行估值时，所酿成的舛误不四肢 基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构、第 三方估值机构或登记结算公司发送的数据差错，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的设施进行查验，但未能发现差错的， 由此酿成的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的设施缩小或摈斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误的职责东说念主应当对由于该 估值差错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据估计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值差错职责方一经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值差错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 职责方仍草率估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调治遴聘尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值估计出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四） 暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门规矩的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金经管东说念主独随即确立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供实在、完满的基金财务司帐申诉。月度报表的编制， 基金经管东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；季度申诉应在季度结果之日起 15 个办事日 内编制结束并赐与公告；中期申诉在司帐年度半年终了后两个月内编制结束并赐与公告；年 度申诉在司帐年度结果后三个月内编制结束并赐与公告。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东说念主 不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度申诉完 成当日，将研究申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期申诉完成当日，将研究申诉提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 经管东说念主。基金经管东说念主在年度申诉完成当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交游均以邮件方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以 两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务 专用章的复核想法书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同见效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主防守。基金 托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供随便一个交易日或一齐交易日的基金份额持有东说念主名册，基金 经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同停止日 等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法 规或监管国法另有规矩的，从其规矩。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺服阴私义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按研究法则规矩各自承担相应的职责。   七、争议处分方式      因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商处分，协商弗成处分的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海，按照上海国际经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。      本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约停止的情形   （三）基金财产的计帐      在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主和基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应各自履行职责，链接诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，保重基 金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、适当《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                          蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管国法另有 规矩的从其规矩。                                  蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供系列服务，基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的 需要和市集的变化，有权增多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   （一）电话东说念主工盘问服务   投资者不错通过拨打基金经管东说念主客服热线转东说念主工坐席，进行基金业务的关连盘问，东说念主工 坐席服务时刻为每周一至周五上昼 9:30-11:30，下昼 13:00-17:00（法定节沐日及因此导致的 证券交易所休市日除外）。针对非东说念主工服务时刻内的电话留言，基金经管东说念主将设有专员进行 实时回复。   （二）自助查询服务   投资者可通过基金经管东说念主招呼中心自动语音系统、基金经管东说念主网上账户查询系统进行 账户余额、交易情况、基金净值等信息查询。   （三）邮件盘问服务   投资者可通过电子邮件的步地向基金经管东说念主提议疑问，针对投资者的问题，基金经管东说念主 将设有专员进行实时回复。   （四）免费信息订阅服务   为了给投资者带来邃密的服务体验，基金经管东说念主除了交易阐发短信外，提供多个渠说念的 免费信息订阅服务。投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客服热线等渠说念提交信息定制肯求， 在肯求获基金经管东说念主阐发后，基金经管东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定 制的信息。通过手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、持有基金周末净值等；通过邮 件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金经管东说念主将根据业务发展需要和执行情况，当令 调治发送的定制信息内容。   （五）贵寓邮寄服务   基金经管东说念主可免费为基金投资东说念主提供基金持有阐述和交易对账单邮寄服务。投资者可 根据需要，通过基金经管东说念主网站或客服热线定制、修改或取消该服务。   （六）客户投诉受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金经管东说念主和销售机构所提供的 服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉， 基金经管东说念主承诺在 3 个办事日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非办事日提议的投 诉，基金经管东说念主将在顺延到下 1 个办事日进行回复。   （七）基金经管东说念主研究方式   基金经管东说念主网址：www.hexaamc.com   电子信箱：service@hexaamc.com                           蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）   客服热线：400-100-3783   公司地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼，蜂巢基金经管有限公 司（收）   邮编：200122   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法谐和的内容，请通过上述研究方式研究 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面谐和了本招募说明书。                            蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应暴露事项    本基金招募说明书更新时间，本基金及基金经管东说念主的研究公告如下：                   公告事项                     暴露日历 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多华泰证券股份有限公司为代销机 构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多泛华普益基金销售有限公司为代 销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多北京雪球基金销售有限公司为代 销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉               2024-10-23 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多珠海盈米基金销售有限公司、南 京苏宁基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多北京汇成基金销售有限公司为代 销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多浙江同花顺基金销售有限公司为 代销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多上海攀赢基金销售有限公司为代 销机构并参加其费率优惠行径的公告 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2024 年中期申诉                   2024-08-30 蜂巢丰裕债券型证券投资基金分成公告                          2024-08-23 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉               2024-07-18 蜂巢基金经管有限公司旗下基金 2024 年半年度基金份额净值公告           2024-07-01 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 期          2024-06-28 蜂巢丰裕债券型证券投资基金基金产品贵寓纲目（更新）                         （A 类份额）            2024-06-28 蜂巢丰裕债券型证券投资基金基金产品贵寓纲目（更新）                         （C 类份额）            2024-06-28 蜂巢丰裕债券型证券投资基金基金司理变更公告                      2024-06-21 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉               2024-04-20 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2023 年年度申诉                   2024-03-28 蜂巢基金经管有限公司对于旗下基金灵通调度业务的公告                  2024-03-11 蜂巢丰裕债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度申诉               2024-01-19 蜂巢基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度基金份额净值公告            2024-01-01 蜂巢丰裕债券型证券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓纲目（更新）           2023-12-20 蜂巢丰裕债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓纲目（更新）           2023-12-20 蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）2023 年第 1 期          2023-12-20                               蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或 复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金经管东说念主保证文本的内容与所公 告的内容透澈一致。   投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.hexaamc.com）查阅和下载招募说明书。                         蜂巢丰裕债券型证券投资基金招募说明书            第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予蜂巢丰裕债券型证券投资基金召募的文献 （二）   《蜂巢丰裕债券型证券投资基金基金合同》 （三）   《蜂巢丰裕债券型证券投资基金托管公约》 （四）基金经管东说念主业务阅历批件、营业执照 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照 （六）对于肯求召募注册蜂巢丰裕债券型证券投资基金之法律想法书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               蜂巢基金经管有限公司