招商中证500等权重指数增强A,招商中证500等权重指数增强C: 招商中证500等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第二号)

发布日期：2024-12-20 15:13    点击次数：118

招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基 金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东说念主：招商基金管理有限公司      基金托管东说念主：中信证券股份有限公司       截止日：2024 年 12 月 16 日         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      遑急提醒   招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2020 年 6 月 2 日《对于准予招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金注册 的批复》（证监许可【2020】1060 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 12 月   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息线路和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和留意系统性风险为场地。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出实验性 判断或者保证。投资者应当精致阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具云尔概要等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂寥及专科的财务认识。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分研讨自身的风险承受才智，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融会约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产援助证券，资产援助证券是一种债券性质的金融器具。资产援助证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。               招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）     本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。     投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各类 风险。     投资东说念主应当精致阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具云尔概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、投资教训、资产情景等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适合。     基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩表现的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应精致阅读本基金的招募说明书 和基金合同。     《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。     本基金标的指数为中证 500 等权重指数。     （1）指数样本空间     中证 500 等权重指数样本空间由同期高慢以下条件的沪深 A 股组成： 全部沪深 A 股（非创业板股票）中排在前 30 位；     （2）选样方法     按照以下标准进行中证 500 等权重指数的样本股遴聘： 名后 20%的股票； 票组成中证 500 指数样本股。     关联标的指数具体编制有计划及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 16 日，关联财务和功绩表现数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩表现数据未经审计。     本基金托管东说念主中信证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等关系 法律法则和《招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注释查阅基金合同。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改革和补充 增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改革和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有附近力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改革           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 券商场的中国境外的机构投资者 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额） 进步上一日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和 额净值的过程        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公蛊惑行股票、资产 援助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 算，想法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    磋议东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长期坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港趋承交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港趋承交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、合营、成长的中枢 价值不雅，竭力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转换部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂寥董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副评释、评释，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂寥董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院评释，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂寥董事。现任公司寂寥董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副评释、评释。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂寥董事、上海同达创业投资股份有限公司寂寥董事。现任公司寂寥董事。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本商场筹办部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和煦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银采集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件蛊惑岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险附近岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学外洋服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司服务，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司服务，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司服务，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 2 日           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 19 日于今）。    本基金历任基金司理包括：王平先生，管理时期为 2020 年 12 月 23 日至 2024 年 11 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法则及规章的 行为，并承诺建立健全里面附近轨制，采选有用措施，珍爱行恶行为的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相   关的交易行为；   （7）粗俗职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行为。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验附近东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资场地和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的轨则奉行。 律、法则及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；   （5）绝交、打扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、阔绰权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的行为。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、寂寥性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面附近组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和附近。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行为哄骗监督权。   （2）董事会风险附近委员会：风险附近委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项遑急的里面附近轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计策和政策并查验其奉行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务查察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 或发生督察长照章以为需要陈诉的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面附近轨制和风险管理政策的奉行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。   （6）各业务部门：风险附近是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险附近。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德范例和行为准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面附近大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面附近大纲》和《法则恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、云尔档案管理轨制、功绩评估窥伺轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险附近轨制   里面风险附近轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面附近大纲、法则恪守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、标准化功课历程轨制、迫临交易轨制、权限管理轨制、信息 线路轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对寂寥的里面附近组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关联法律法则、公司里面附近轨制在所赋予的权限内按照所轨则的标准和适当的方法对 监察查察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司奉行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险附近的监控服务、 奉行公司里面按期不按期的里面审计、造访公司里面的行恶案件等。   里面附近的基本要素包括附近环境、风险评估、附近行为、信息换取、里面监控。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）附近环境      公司接力于于培育内控优先和风险附近的理念，培养全体职工的风险留意执意，营造一个 浓厚的风险附近的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律法则、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿恪守，使风险执意贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并不停完善关系的风险留意措施。      （3）附近行为      公司附近行为主要包括组织结构附近、操作附近和司帐附近等。      A．组织结构附近      各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互寂寥、相 互牵制况且有寂寥的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：      a.以各岗亭场地责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立标准化的业务操作历程、遑急业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。      B．操作附近      公司设定了一系列的操作附近的轨制技能，如标准化业务历程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、迫临交易轨制、守密轨制、信息线路轨制、档案云尔保全轨制、客户 投诉处理轨制等，附近日常运作和经营中的风险。      C．司帐附近      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，寂寥核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格永别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和寂寥。      （4）信息换取      即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈诉轨制，包括按期陈诉轨制和不按期陈诉轨制。按期陈诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈诉。   a.奉行体系陈诉道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向分担指导、总司理 陈诉；   b.监督体系陈诉道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门向 总司理、督察长分别陈诉；   c.督察长按期出具监察陈诉，报送董事会过甚下设的风险附近委员会和中国证监会；如 发现紧要违法行为，应立即向董事会和中国证监会陈诉。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面附近 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险附近委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面附近轨制不息地进行历练，历练其是否相宜轨则要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、商场环境、工夫等要素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §4 基金托管东说念主   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册老本： 14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限   磋议电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资磋议；与证券交易、证券投资行为关联的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（世界社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的名堂,经关系部门批准后方可开展经营行为,具体经营名堂以关系部门批准文献大约可证件 为准) 股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基 金托管资格。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，爱戴基金投资东说念主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息工夫系统成立干预，构建智能化客户服务体系， 不息研发转换基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统辖下设商场服务、家具联想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、概述管理等          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 团队。部门职工均具备证券投资基金从业资格，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员 均已具备 5 年及以上关系业务教训。甩掉 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自取 得证券投资基金托管资格以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格慑服国度的关联 法律法则和监管机构的关联轨则，依靠科学的风险管理和里面附近体系、范例的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。   中信证券托管业务运行严格慑服国度关联法律法则和行业监管法则，建立遵法经营、规 范运作的经营念念想和经营立场，形成运作历程化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解经营风险，确保托管资产的安全齐全，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯串 于托管业务经营管理行为的长期；   （2）齐全性原则：托管业务的各项经营管理行为都必须有相应的范例标准和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要害，袒护整个的岗亭和东说念主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过甚奉行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用奉行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须留意风险，审慎经营，保证基金资产的 安全与齐全；   （5）驻防性原则：必须培育“驻防为主”的管理理念，附近风险发生的源流，退避于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面附近轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部经营计策、 经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞裂缝；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （7）寂寥性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；径直操作主说念主员和附近东说念主员应相对寂寥，适当分离；内控轨制的查验、评价小组 必须寂寥于内控轨制的制定和奉行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭成就应当权责分明、相互制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法则的轨则，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运 行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面附近和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息线路 管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密服务管理办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务司帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产看守管理办法》、《中信证券 基金托管业务从业东说念主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不停加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业 务单干合理、业务运行和操作历程化、工夫系统齐全寂寥、中枢业务相互隔断以及关联信息 线路由专东说念主负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面附近的内容主要触及托管名堂、资产看守、资金计帐、司帐核算和资产估 值、投资监督、信息工夫系统等遑急业务要害的里面附近。基金托管东说念主通过对基金托管业务 各要害风险的事前揭示、事中附近和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险附近。同期为 了保证和考证里面附近的有用性、齐全性，中信证券按期遴聘具有证券业务资格的专科司帐 师事务所，针对基金托管业务的里面附近轨制成立与实施情况，开展关系审查与评估，出具 评估陈诉。   托管业务里面附近的主要措施包括：不相容职务分离附近、授权审批附近、财产保护控 制、司帐系统附近、预算附近、运营分析附近和绩效考评附近等。   基金托管东说念主依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要害中， 对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等附近方针进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度陈诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时陈诉中国证监会。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋议东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   磋议东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   磋议东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   磋议东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务磋议方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据关联法律法则轨则调治销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋议东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   经办讼师：刘佳、张雯倩   磋议东说念主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   经办注册司帐师：曾浩、江丽雅   磋议东说念主：曾浩、江丽雅            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §6 基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务法则》、《流动性风险管理轨则》等关联法律、法则、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2020】1060 号文注册公开召募。召募期从 2020 年 12 月 1 日起到 2020 年 12 月 21 日止，共召募 252,827,541.95 份基金份额，有用认购总户数为 2,425 户。      本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 23 日安适收效。      《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中赐与线路；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈诉并残忍惩处有计划，如 不息运作、退换运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）             §7 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购、赎回将通过各销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“关系服务机构”及关系公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调治， 但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   本基金管理东说念主在条件熟谙的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。退换业务通畅时期由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期残忍申购、赎回或退换肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或退换的价钱。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 值为基准进行筹画； 门径赎回； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额为均 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销机构申购，初次最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实验操作中，各 销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的关系轨则。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网交易平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网交易平台的具体轨则为准。   如遇广泛赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关联广泛赎回或一语气广泛赎回的要求处理。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行退换。 际操作中，以各销售机构的具体轨则为准。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 附近的需要，可采选上述措施对基金范围赐与附近。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在绽开日的具体业务办理时期内残忍申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能附近的要素影响业务处理历程 时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行调治，并提前公告。   基金管理东说念主应以交易时期末端前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则奉行。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 收受到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回肯求及基        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪戾产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等法则进行调治。基金管理东说念主应在新法则脱手实施前按照《信 息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                申购金额（M）            申购费率                    M＜100 万元        1.50%                    M≥500 万元      1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于 基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的筹画方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，筹画结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持或然期（N）                赎回费率            N＜7 天                1.50%          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）            N≥180 天               0.00%   赎回用度的筹画方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹画结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。坚不息持有期少于 30 天的投资东说念主将其赎回费全额计入基金 财产；坚不息持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚不息持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东说念主 大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：          一语气持或然期（N）              赎回费率             N＜7 天                1.50%             N≥30 天               0. 00%   赎回用度的筹画方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹画结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东说念主大会。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法则 及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔退换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）脉络进行补差筹画。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （4）基金退换采选单笔筹画法，投资者当日屡次退换的，单笔筹画退换用度。      （5）持有东说念主对转入份额的一语气持或然期自转入证据之日算起。      www.cmfchina.com 网上交易，注释费率标准或费率标准的调治请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 额持有东说念主无实验不利影响的前提下调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 额持有东说念主无实验性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销策画，针对投资东说念主按期或 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东说念主发布的关系公告。 金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 筹画结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹画方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹画方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,500 元   净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元   申购用度=101,500－100,000=1,500 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）遴聘投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公 告。基金招募说明书轨则申购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率轨则奉行，不 再享有费率优惠。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，筹画结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持或然期大于 30 天但活气 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持或然期大于 30 天但活气 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持或然期为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持或然期为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各类基金份额净值在当日收市后筹画，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行适当标准，不错适当蔓延筹画或公告。本基金各类基金份额净值的筹画，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 关系法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则奉行。   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治，但不得实验 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相灭绝 50%迫临度的情形。   （8）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被绝交，被绝交的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况废除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生广泛赎回。   （5）发生连接接受赎回肯求将挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的 关系要求处理。在暂停赎回的情况废除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 标准奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有用功或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被甩掉。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现广泛赎回时且基金管理东说念主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东说念主赎回肯求进步前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主 的全部赎回肯求有用功或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回肯求进步前一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回肯求量占未宽限办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被甩掉。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。 停公告。 关轨则，在轨则媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也不错根据实验情况在暂停公告 中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽开的公告。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系法则由基金管理东说念主 届时根据关系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于相宜条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者绝交基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策画，具体法则由基金管理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理按期定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资策画最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      如关系法律法则允许，并在分歧基金份额持有东说念主权益产生实验性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时有用的关联法律法则和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      §8 基金的投资   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资秩序附近，力务已毕高出标的指数的功绩表 现，谋求基金资产的耐久升值。同期力求附近本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均 追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化追踪裂缝不进步 7.75%。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府援助机构债、政府援助债券、地方政府债、可退换债券、可分离交易可 转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行 存单、银行入款（包括左券入款、按期入款过甚他银行入款）、货币商场器具、股指期货、 国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的关系轨则。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产、存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度关系法律法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的轨则为准。   本基金手脚增强指数型基金，以追踪中证 500 等权重指数为主，一般情况下保持各类资 产配置的基本踏实，与此同期，在概述考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 估值、流动性要求、申购赎回以及分成等要素后，在有用附近基金追踪裂缝的前提下，对基 金资产进行合理配置。   本基金将参考标的指数成份券在指数中的权重占比初步构建投资组合，并研讨标的指数 调治作出相应调治，同期，通过事前成就场地追踪裂缝、事中监控、过后调治等技能，将跟 踪裂缝附近在轨则范围内，附近与标的指数偏离的风险。   （1）指数增强策略   本基金指数增强策略主要通过多因子量化增强模子来已毕，具体可分为三个标准：   本基金基于标的指数成份券过甚他股票的各项历史数据，对价值、成长、趋势、情谊、 分析师预期等方面的因子在不同商场环境下对个股表现的影响进行统计分析，找到可能影响 股票陈诉的因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值方针：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长方针：主营业务利润复合增长率等；   盈利方针：净资产报酬率、总资产报酬率等；   运营方针：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期方针：分析师展望数据；   商场行为方针：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与畴昔逾额陈诉关系， 即因子展望才智，筛选出针对不同商场环境的有用因子，并根据展望才智和因子间关系性来 最终构建多因子量化增强模子。   在正常的商场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东说念主也会按期对模子的有用性进行历练和更新，以响应商场趋势的变化。 在商场出现非正常波动或基金管理东说念主展望商场可能出现紧要非正常波动时，基金司理将根据 公司研究团队论断及商场情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时调治各因子类别的具体组成 及权重。   （2）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算附近 模子，力求将组合相对于中证 500 等权重指数的追踪裂缝附近在一定范围内。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东说念主将根据预期收益、风 险预算和交易成本的水平，接纳风险优化模子对股票投资组合进行优化。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘策略和相对价值 判断策略等，对于可退换公司债等特殊品种，将根据其特性采选相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济风景、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济要素，对未 来利率走势作念出展望，并确定本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）期限结构策略   根据外洋国内经济风景、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓转念、弧线陡峻转念、弧线正蝶式迁移、 弧线反蝶式迁移，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资家具组合的期限结构，然 后遴聘采选相应的期限结构策略。   （3）个券遴聘策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等要素，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场要素进行分析，概述评判个 券的投资价值。在个券遴聘的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的交易时机，增持相对低估、价钱将高潮的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可退换公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把捏可转债的价值走向，遴聘 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要遴聘流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的想法。   本基金参与国债期货投资是为了有用附近债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要想法，限定运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研讨国债期货        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   在附近风险的前提下，本基金对资产援助证券从五个方面概述订价，遴聘低估的品种进 行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素。而当 前的信用要素是需要要点研讨的要素。   为更好地已毕投资场地，在加强风险留意并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠 杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的想法。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关系 融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜上述法律法 规和监管要求的变化。   在附近风险的前提下，本基金将根据本基金的投资场地和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金接纳投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资 管理业务的紧要问题进行计议。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务标准寂寥服务并合理地相互制衡。具体的投资管理标准如下：   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要害的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在通盘投履历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关系东说念主员，以供决策参考。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金的投资组合应恪守以下限制：      （1）本基金投资于股票资产、存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指 数成份券过甚备选成份券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进步基金资产净值的      （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步 该证券的 10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产援助证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；      （5）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；      （6）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得进步该资产支 持证券范围的 10%；      （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产援助证券，不得 进步其各类资产援助证券共计范围的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值 的 30%；    （13）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （15）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例 进行投资的部分不受此限制；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （19）在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求： 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围； 均筹画；    因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（8）、（14）、（16）、（17）、（20）情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金 管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准 后，则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验附近东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的轨则奉行。   本基金的功绩相比基准为：中证 500 等权重指数收益率*95%+中国东说念主民银行东说念主民币活期 入款利率（税后）*5%   中证 500 等权重指数由中证指数有限公司编制和发布。畴昔若出现标的指数不相宜《指 数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不相宜 要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当 自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并残忍惩处有计划，如更换基金标的指数、         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 退换运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则援助基金 投资运作。   除上述情形外，如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广泛接受的 功绩相比基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准，经与基金托管东说念主 协商一致，履行关系标准后，本基金管理东说念主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并及 时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场基金。   若法律法则允许，在履行适当标准后，基金管理东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和 风险收益特征并在附近风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，投资其他品种或者参与 融券业务以提高投资后果及风险管理。   届时基金投资其他品种或者参与融券等业务的风险附近原则、具体参与比例限制、用度 收支、信息线路、估值方法过甚他关系事项按照中国证监会的轨则过甚他关系法律法则的要 求奉行，无需召开基金份额持有东说念主大会。 持有东说念主的利益； 不妥利益。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事 会及董事保证本陈诉所载云尔不存在作假记录、误导性阐发或紧要遗漏，并对其内容的信得过 性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据甩掉 2024 年 9 月 30 日，开首于《招商中证 500 等权重指数增 强型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例     序号            名堂        金额（元）                                                   （%）              其中：股票          1,206,336,526.44          91.11              其中：债券               392,530.40            0.03                   资产援助证券                   -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金共计          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例     代码           行业类别      公允价值（元）                                                  (%) A           农、林、牧、渔业           5,707,505.00             0.44 B           采矿业               40,965,675.00             3.13 C           制造业              658,484,953.44            50.34 D           电力、热力、燃气及         31,239,373.65             2.39             水坐蓐和供应业 E           建筑业               37,079,436.00             2.83 F           批发和零卖业            37,922,812.00             2.90 G           交通输送、仓储和邮         25,031,878.46             1.91             政业 H           住宿和餐饮业             9,776,880.00             0.75 I           信息传输、软件和信         60,950,456.84             4.66             息工夫服务业 J           金融业               32,743,504.00             2.50 K           房地产业               5,891,022.00             0.45 L           租借和商务服务业           7,162,100.00             0.55 M           科学研究和工夫服务         17,616,352.00             1.35             业 N           水利、环境和寰球设          9,004,465.00             0.69             施管理业 O           住户服务、修理和其                     -                -             他服务业 P           素质                            -                - Q           卫生和社会服务                       -                - R           文化、体育和文娱业                     -                - S           概述                            -                -             共计               979,576,413.39            74.88                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例     代码           行业类别      公允价值（元）                                                  (%) A           农、林、牧、渔业           4,586,808.00             0.35 B           采矿业                7,632,711.00             0.58 C           制造业              134,762,466.51            10.30 D           电力、热力、燃气及          5,316,910.00             0.41          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   水坐蓐和供应业 E                 建筑业                5,288,850.45             0.40 F                 批发和零卖业                49,158.61             0.00 G                 交通输送、仓储和邮                     -                -                   政业 H                 住宿和餐饮业                        -                - I                 信息传输、软件和信         37,387,882.75             2.86                   息工夫服务业 J                 金融业               13,883,630.00             1.06 K                 房地产业                          -                - L                 租借和商务服务业                      -                - M                 科学研究和工夫服务          7,354,390.06             0.56                   业 N                 水利、环境和寰球设          4,230,052.89             0.32                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                     -                -                   他服务业 P                 素质                            -                - Q                 卫生和社会服务            6,267,252.78             0.48 R                 文化、体育和文娱业                     -                - S                 概述                            -                -                   共计               226,760,113.05            17.33     本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 投资明细                                                     金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产     序号    股票代码           股票称号   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                       （％）             招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 投资明细                                                        金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产  序号          股票代码           股票称号   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                          （％）                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -               -                                                        金额单元：东说念主民币元              招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                                                    占基金资产                                                      公允价值  序号           债券代码         债券称号         数目（张）                       净值比例                                                       （元）                                                                     （％） 资明细      本基金本陈诉期末未持有资产援助证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。                                                            金额单元：东说念主民币元 代码           称号           持仓量（买/        合约市值         公允价值变         风险说明                           卖）            （元）          动（元）          -            -             -            -             -             - 公允价值变动总额共计（元）                                                                - 股指期货投老本期收益（元）                                                      -636,389.93 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                                   388,914.29      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要遴聘流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的想法。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）     本基金参与国债期货投资是为了有用附近债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要想法，限定运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。     本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。     本基金本陈诉期未持有国债期货合约。     陈诉期内基金投资的前十名证券除华测检测（证券代码 300012）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案造访，不存在陈诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。     根据 2023 年 11 月 14 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违抗法律法则被重庆市 商场监管局责令改正。     根据 2024 年 1 月 24 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因违抗法律法则被广州市卫生健 康委员会给予告戒。     根据 2024 年 3 月 15 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违抗法律法则被国度外汇 管理局深圳市分局处以罚金,并告戒。     对上述证券的投资决策标准的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫持有，上述 证券的投资决策标准相宜关系法律法则和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                               金额单元：东说念主民币元        序号                    称号               金额（元）                                                    占基金资产净值   序号           债券代码         债券称号    公允价值（元）                                                     比例（％）   本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。   本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在畅达受限的情况。                         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                     §9 基金的功绩           基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并未便是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：           招商中证 500 等权重指数增强 A：                                                        功绩相比                                     净值增长     功绩相比                           净值增长                         基准收益         阶段                          率标准差     基准收益               ①-③      ②-④                            率①                          率标准差                                       ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至                    30.13%    1.19%    -1.59%    1.16%   31.72%    0.03%           招商中证 500 等权重指数增强 C：                                                        功绩相比                                     净值增长     功绩相比                           净值增长                         基准收益         阶段                          率标准差     基准收益               ①-③      ②-④                            率①                          率标准差                                       ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至                    26.29%    1.19%    -1.59%    1.16%   27.88%    0.03%           注：本基金合同收效日为 2020 年 12 月 23 日。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章甩掉或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。            招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关系的证券交易风景的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外线路基金净值的非交易日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援助证券、繁衍器具和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行信得过响应公允价值的， 草率报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援助的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允价 值。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产援助证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公蛊惑行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、初次公蛊惑 行股票时公司鼓吹公蛊惑售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价 估值。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。 份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个服务日筹画基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时， 视为该类基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于该 估值罪戾遭受损欠妥事东说念主（ “受损方”）的径直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予赔 偿，承担抵偿责任。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不 能料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾责任方承担；由于估值罪戾责任方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估值罪戾责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值罪戾责任方一经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值罪戾责任方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值罪戾的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪戾 责任方仍草率估值罪戾负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（ “受损方”），则估值罪戾责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果 获取不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的 抵偿额加上一经获取的不妥得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值罪戾责 任方。   （4）估值罪戾调治接纳尽量收复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的责任方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向关联当事东说念主进行证据。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）基金份额净值筹画出现罪戾时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施珍爱损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值筹画罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易末端后筹画当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值罪戾处理。 的数据罪戾，或国度司帐政策变更、商场法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采 取必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该罪戾的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要 的措施废除或消弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同中分派 权；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则的前提下酌情 调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。      基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 在轨则媒介公告。   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法等关联事项恪守《业 务法则》的关系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，日历顺延至最近可支付日支付。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的筹画公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托 管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所订立的指数许可左券中所轨则的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费。平素情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净 值的 0.016%的年费率进行计提，且收取下限为每季东说念主民币 5 万元（即不及 5 万元部分按照 5 万元收取）。计费期间不及一季度的，根据实验天数按比例筹画。   筹画方法如下：   H＝E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月从基金财 产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。   如果指数许可左券约定的指数许可使用费的筹画方法、费率和支付方式等发生调治，本 基金将接纳调治后的方法或费率筹画指数许可使用费，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基 金管理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法则及相应左券轨则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立寄予代理左券，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易证据、披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 服务；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联轨则编制基金司帐报表； 式证据。 法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息线路 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。关系法律法则对于信 息线路的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开线路的信息云尔。   本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具云尔概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具云尔概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具云尔概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具云尔概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上，其中基金家具云尔概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在轨则网站上。   对于基金家具云尔概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后 脱手奉行。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》收效公告。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在轨则网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实验附近东说念主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行为受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验附近 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值罪戾达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生广泛赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生广泛赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金变更标的指数；   （23）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将关联情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并 将计帐陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中线路其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中线路其持有的资产援助证券总额、资产援助证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产援助证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公蛊惑行股票后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介线路 所投资非公蛊惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度 陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念注释说明。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息线路内容与 神情准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金家具云尔概要、基金计帐陈诉等公开线路的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘线路信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证关系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，普及信息线路服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，关联词其他寰球媒介不得早于轨则媒介线路信息，况且在不同媒介上线路合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关系轨则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关系信息：        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换肯求将被绝交。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中轨则。   当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户 份额。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高慢基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期陈诉   基金管理东说念主应当在基金按期陈诉中线路陈诉期内特定资产处置进展情况，线路陈诉期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等遑急信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计认识。 分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无实验性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。      广泛赎回风险是绽开式基金所独有的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回肯求进步 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当精致阅读基金合同、招募说明书、基金 家具云尔概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期 限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、注想法了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的亏蚀也不会给我方的正常生存带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 辅导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资方式。关联词按期定额投资并 不行灭绝基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主特地注重，因基金份额拆分、分成等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行为导致基金份额净值调治至 1 元启动面值，在商场波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于启动面值。      基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者适意”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   证券商场受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与畅达政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营情景受多种要素影响，如管理才智、财务情景、商场出路、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或能够用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款形势来分派，而通货推广将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实验收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不行速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现广泛赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场下降往往常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回肯求，则基金资产变现用功，基金濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例 型交易风景，主要投资对象为具有细密流动性的股票、债券和货币商场器具等，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高迫临度的特征，概述评估在正常商场环境下本 基金的流动性风险适中。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金出现广泛赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或广泛赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽开日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采选 部分宽限赎回肯求的措施。   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，概述运用 各类流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定调治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理广泛赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“广泛赎回的情形 及处理方式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时高慢整个投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”，注释了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被绝交，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“广泛赎回的情形及处理 方式”，注释了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金坚不息持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，注释了解本 基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      当本基金碰到大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的 商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在 实验运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、绝交支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险理会进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教训、判断等主不雅要素会影响其对关系 信息和经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份券的平均陈诉率与通盘股票商场 的平均陈诉率可能存在偏离。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情景、投资东说念主激情 和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数调治成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行为导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以及与基金运作关系的用度等要素使本基 金产生追踪偏离度和追踪裂缝。   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算附近 模子，力求附近本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 差进步上述范围，本基金净值表现与功绩相比基准之间可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈诉并残忍惩处有计划，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则援助 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系商场表现有在 相反，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   根据本基金的投资策略，为了获取高出指数的投资陈诉，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化调治，如在一定幅度内镌汰或提高成份券的权重、替换或者增多一些非成份券。 调治投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低 于指数收益率。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品平素具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，或然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价至极复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产援助证券之债务东说念主出现走嘴，或在交易过程中发生 交收走嘴，或由于资产援助证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产援助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率高潮，本基金持有资产援助证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产援助证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产援助证券商场范围及交易活跃进程的影响，资产援助证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                                       （3） 商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动附近存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息线路监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配历练。   关系当事东说念主在业务各要害操作过程中，因里面附近存在颓势或者东说念主为要素形成操作作假 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易罪戾、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的各式交易行为或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   由于法律法则方面的原因，某些商场行为受到限制或合同不行正常奉行，导致基金资产 的损失。   斗争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主自身直 接附近才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）         §19 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可奉行，自决议收效后依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔绝： 衔接的； 动之外的要素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处有计划进行表决，基金份额持有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §20 基金合同的内容摘录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购、赎回或退换肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的格式，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户等业务法则；      （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时期发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被甩掉或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主格式，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 所托管的不同的基金分别成就账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照拂人提供的除 外；      （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具认识，说明基金管理东说念主在 各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未奉行《基金 合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系云尔 15 年以上；      （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临遣散、照章被甩掉或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会，并文书基 金管理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而除名；      （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精致阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的轨则奉行。   除法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法则轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）调治本基金的基金份额类别成就或住手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调治关联基金认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务的法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照基金管理东说念主与标的指数许可方所订立的指数许可左券调治本基金的指数许可 使用费；   （9）标的指数改名，本基金可相应变更基金称号、调治功绩相比基准；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主残忍书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在轨则时期内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残忍书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知残忍提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 轨则时期内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主残忍书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在轨则时期内未能作出版面修起的， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、打扰。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时期、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。   采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金 份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、表决认识 寄交的截止时期和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决认识的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票 进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释录用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或大 融会知载明的其他形势在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大融会知载明的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持有 东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的寄予东说念主理有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法则、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记机构记录相符；   （3）在不与法律法则突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过采集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、采集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产             招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特地决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特地决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交相宜会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，格式相宜会议文书轨则的表 决认识视为有用表决，表决认识缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结果。 响计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有附近 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文关系约定。 容，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如法律法则或监管轨则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对该部天职容进行 修改或调治，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （1）在相宜关联基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据实验情况进行收益分派， 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各类基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同中分 配权；   （5）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则的前提下酌情 调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 在轨则媒介公告。   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法等关联事项恪守《业 务法则》的关系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；   （5）《基金合同》收效后与基金关系的信息线路用度；   （6）《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额持有东说念主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （10）证券账户、期货账户开户用度、银行账户爱戴用度；   （11）按照国度关联轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，日历顺延至最近可支付日支付。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的筹画公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托 管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （4）标的指数许可使用费          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所订立的指数许可左券中所轨则的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体筹画方法及支付方式见 招募说明书。   如果指数许可左券约定的指数许可使用费的筹画方法、费率和支付方式等发生调治，本 基金将接纳调治后的方法或费率筹画指数许可使用费，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基 金管理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（11）项用度，根据关联法则及相应左券轨则， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关系用度；   （4）其他根据关系法律法则及中国证监会的关联轨则不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的轨则或关系公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资秩序附近，力务已毕高出标的指数的功绩表 现，谋求基金资产的耐久升值。同期力求附近本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均 追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化追踪裂缝不进步 7.75%。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府援助机构债、政府援助债券、地方政府债、可退换债券、可分离交易可 转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行 存单、银行入款（包括左券入款、按期入款过甚他银行入款）、货币商场器具、股指期货、 国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的关系轨则。    本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。    本基金投资于股票资产、存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度关系法律法则。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的轨则为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应恪守以下限制： 成份券过甚备选成份券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 证券的 10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各类资产援助证券共计范围的 10%；        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进 行投资的部分不受此限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、20）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进 行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准 后，则本基金投资不再受关系限制。   （2）回绝行为   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验附近东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的轨则奉行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值工夫确定公允价值。 的资产援助证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓吹公蛊惑售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允 价值。   （3）世界银行间债券商场交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系轨则进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法则轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可奉行，自决议收效后依照《信息线路办法》的关联轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主衔接的；   （3）出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处有计划进行表决，基金份额持 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关系法律法则和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐标准： 认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，中国外洋经 济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有附近力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之想法，在此不包括香港、澳门特地行政区和台 湾地区法律）统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §21 基金托管左券的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织形势：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不息经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖念念斯   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织形势：股份有限公司（上市）   注册老本：12,926,776,029 元东说念主民币   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资磋议；与证券交易、证券投资行为关联的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产 品；股票期权作念市。   存续期间：不息经营          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为哄骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府援助机构债、政府援助债券、地方政府债、可退换债券、可分离交易可 转债、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、同行 存单、银行入款（包括左券入款、按期入款过甚他银行入款）、货币商场器具、股指期货、 国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的关系轨则。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于股票资产、存托凭证的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度关系法律法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应标准后，以变 更后的轨则为准。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 成份券过甚备选成份券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 存托凭证），不进步该证券的 10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此 限制； 的 10%； 证券范围的 10%； 资产援助证券，不得进步其各类资产援助证券共计范围的 10%； 产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股 票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、20）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进 行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准 后，则本基金投资不再受关系限制。 为通过过后监督方式进行监督：         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关系限制或按变更后的轨则奉行。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验附近东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险附近原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手；基金管理东说念主在银行间商场进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会关系轨则，明确基金投资 畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险附近轨制，留意流动性风险、法律风          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否慑服关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险附近轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例附近情况。   基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述云尔书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式进行证据。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、 齐全，并于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公蛊惑行股票等畅达受限证券关联问题的通 知》轨则，对基金管理东说念主是否慑服法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的废除或留意措施进行补充书面说明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈诉等备查云尔的权利。不然，基金托管东说念主有权 绝交奉行关联指示。因绝交奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任， 并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 力等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法则确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由关系责任 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗法律法则、                                   《基金合同》、 本托管左券过甚他关联轨则时，应实时以书面形势文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文书后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 管理东说念主应抵偿因其违抗法律法则、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管左券过甚他关联 轨则而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关联法律法则轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当绝交奉行，立即 文书基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易标准一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗关联法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关所有这个词据云尔和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行为，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直事理，绝交、阻止基金托管东说念主根据本左券轨则哄骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残忍告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信 息线路和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金合同》、本托管左券过甚他关联轨则时，基金管理东说念主应实时以书面形势文书基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面形势向基金管理东说念主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关系云尔以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真 实性，在轨则时期内修起基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行为，应立即陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主无正直事理，绝交、阻止基金管理东说念主根据本左券轨则哄骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主残忍告戒仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产看守的原则 金合同》及本左券另有轨则，不得自走时用、刑事责任、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主文告住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》 等关联轨则后，基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立 的基金银行账户。同期在轨则时期内，由基金管理东说念主在法按期限内遴聘相宜《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。 例》、《支付结算办法》以过甚他关系轨则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。 金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东说念主所遴聘的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看守证券资金账户内 存放的资金。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 关账户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的轨则。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的格式肯求并取得进入世界银行间同行拆 借商场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联轨则，以基金的格式在中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需云尔。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系云尔变更后实时将变更的云尔提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并管理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行按期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金格式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责看守。      本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行订立具体入款左券，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细目。入款左券须约定将 托管东说念主为本族具开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。      为留意特殊情况下的流动性风险，按期入款左券中应当约定提前支取要求。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金所投资按期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的看守   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开看守。看守凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担看守职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验有用附近的证券不承担看守责任。   （十）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的看守   基金托管东说念主按照法律法则看守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件。紧要合同的看守期限为《基金合同》隔绝后 15 年，法律法则或监管规 则另有轨则的，从其轨则。   （一）基金资产净值的筹画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个服务日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调治机制。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法则的轨则。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   （二）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独速即成就、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （三）基金财务报表和按期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书。季度陈诉应在季度末端之日起 15 个服务日内赐与公告；中期陈诉在 司帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈诉在司帐年度终了后三个月内赐与公告。                                       《基 金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈诉完 成当日，将关联陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往复均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核认识书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时提醒。         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照当今关系法则分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错接纳电子或文档的形势。 看守期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法律法则、监管机构另有轨则的 除外。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将关联云尔送交基金托管东说念主， 不得无故绝交或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所看守的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按关联 法则轨则各自承担相应的责任。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日等触及到基金遑急事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   （一）托管左券的变更与隔绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被甩掉、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金管理东说念主遣散、照章被甩掉、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》轨则的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐         招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 产计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之想法，不包括香港特地行政区、澳 门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议可通过友好 协商惩处。如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委 员会，中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北 京，仲裁裁决是终局性的并对两边当事东说念主具有附近力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和 讼师用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管左券》轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权 益。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已毕在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转换。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及磋议方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的云尔邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄云尔的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄云尔出现遗漏、泄 露而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不齐全、泄露等 而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告提醒等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，当令 调治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、家具引申等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿收受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。          招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、云尔修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务磋议、信息查询、信息服务定制、云尔修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金世界协调客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的认识簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日残忍的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §23 其他应线路事项 序号                    公告事项                     公告日历      二三年第二号）      料概要更新      料概要更新      下基金销售业务的公告      料概要更新      料概要更新      理旗下基金销售业务的公告           招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      料概要更新      二四年第一号）      料概要更新        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）           §24 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。        招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §25 备查文献   投资者如果需了解更注想法信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律认识书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                    招商基金管理有限公司