“老鼠仓”再现：疑似浦银安盛FOF基金司理被罚

发布日期：2024-12-18 00:40    点击次数：69

起原：@中原时报微博

中原时报记者 张玫 陈锋 北京报说念

近日，中国证监会发布了一则行政处罚决定书，揭露了沿途基金从业东说念主员许文峰畸形同伙金鎏行使未公开信绝往复的案件。该案件再次激发了公众对“老鼠仓”步履的真贵。

多方信息流露，涉案的许文峰疑似为原赴任于浦银安盛的基金司理。《中原时报》记者12月16日向浦银安盛基金发送采访函，并与客服东说念主员对话条目其转交干系东说念主士，扫尾发稿，记者未能收到修起。记者商榷在线客服的问题，也未能得到解答。

内幕往复遭受蚀本

据证监会公告，过程立案探询和审理，查明许文峰和金鎏存在共同业使未公开信绝往复的犯罪事实。许文峰看成基金从业东说念主员，行使其职务便利，获取了干系基金产物个股仓位、候选倡导等未公开信息，并与金鎏沿途，通过适度多个证券账户进行趋同往复，成果却变成了多数蚀本。

具体而言，许文峰在2020年7月31日至2023年3月14日历间，单独适度使用了“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同往复蚀本达到了53.32万元。同期，许文峰还与金鎏共同适度使用了“范某芳”等8个证券账户，进行趋同往复，累计趋同往复蚀本更是高达650.53万元。两项统共，趋同往复蚀本累计达到了700余万元。

除了径直适度账户进行往复外，许文峰还屡次与他东说念主妥洽宣战，昭示、暗意干系未公开信息。这导致干系东说念主员适度使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户，与干系基金产物产生了趋同往复，这些账户通过趋同往复盈利了3.82万元。

针对许文峰和金鎏的犯罪步履，证监会作出了严厉的处罚决定。对许文峰单独行使未公开信绝往复并蚀本的步履，责令其改正，并处以60万元罚金；对许文峰与金鎏共同业使未公开信绝往复并蚀本的步履，也责令其改正，并处以60万元罚金，其中许文峰承担40万元，金鎏承担20万元。此外，对许文峰昭示、暗意他东说念主行使未公开信绝往复的步履，责令其改正，充公犯罪所得3.82万元，并处以50万元罚金。

同期，由于许文峰犯罪情节严重，证监会还决定对其采选五年证券市集禁入纪律。这意味着，在翌日的五年内，许文峰将不得从事证券业务约略担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高档不停东说念主员等职务。

许文峰此前为基金从业东说念主员，联结其从业信息以及任职时候料到，他或是原浦银安盛基金旗下的一位FOF基金司理。公开贵府流露，浦银安盛基金许文峰曾不停多只FOF产物，并在2023年3月卸任其不停的FOF产物。

两名涉案东说念主或任职并吞公司

除了许文峰外，证监会还公告了另一则行政处罚决定书，涉案东说念主员疑似也为浦银安盛职工。

该决定书流露，证监会对马钰焰看成公开召募基金从业东说念主员未按规则文牍投资步履进行了立案探询、审理。经查明，马钰焰存在未按规则文牍的证券往复步履。

具体而言，马钰焰在2020年2月18日至2022年5月10日历间，延续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰往复股票。在2023年1月1日至3月14日历间，马钰焰又单独行使“王某鑫”东北证券账户往复股票。但是，马钰焰并未按规则向公司文牍上述证券往复。

涉案技能，“王某鑫”东北证券账户往复干系股票共计蚀本10.8万元。最终，证监会决定对马钰焰责令改正，并处以3万元罚金。

据媒体报说念，马钰焰与浦银安盛基金一职工的信息重合。上市公司创世纪2022年12月流露的一份机构调研纪录流露，彼时浦银安盛基金又名为马钰焰的职工参与了调研。

“老鼠仓”为何屡禁不啻

“老鼠仓”是一种严重的股市往复犯罪步履，指某些东说念主在行使未公开信息进行个东说念主投资时，行使我方的职务约略其他渠说念预先获悉公司行将有要紧利好约略利空音问，从而在音问公开之前在股市上进行高额贸易，从而牟取罪人利益。

“它禁闭了市集的平正性和平正性，挫伤了投资者利益，缩小了基金公司的声誉和公信力，并可能激发市集心焦和信心崩溃。”奥优国外董事长张玥对《中原时报》记者透露。

为什么“老鼠仓”屡禁不啻？眺远营销参谋董事长兼CEO高承远对《中原时报》记者透露，原因包括基金司理私有的投资上风和信息独享性、基金司理时时变动导致的不停株连缺位、激励机制的局限性、基金不停公司内控机制的缺失以及处罚力度不彊等。

此外，张玥合计，“老鼠仓”屡禁不啻的原因还波及监管不力、轨制劣势、办事说念德缺失以及投资者维权清贫等多个方面。

《证券法》第53条明确规则谢绝任何东说念主行使内幕信息从事证券往复行为，《证券投资基金法》第18条也强调基金从业东说念主员不得违背法律法例从事证券往复，需按规则文牍。但是，尽管有这些明确的法律规则，仍有部分公募基金从业东说念主员铤而走险，行使未公开信息进行违章往复。

本年以来，证监会对公募基金从业东说念主员的违章步履加大了查处力度。在11月，四川证监局流露了沿途基金司理因泄露未公开信息而被罚没154万元的案件。而在10月，上海证监局也流露了沿途基金公司司帐毕某昱行使未公开信绝往复，被罚没118.5万元的案件。8月，上海证监局还流露了沿途基金司理张某行使未公开信绝往复，被罚没3132.52万元，并被市集禁入10年的案件。

株连裁剪：麻晓超 主编：夏申茶

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP