鹏华安悦一年持有期混杂A,鹏华安悦一年持有期混杂C: 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-06 10:37    点击次数：189

鹏华安悦一年持有期混杂型  证券投资基金更新的     招募说明书 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                     遑急辅导   本基金经 2020 年 10 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华安悦一年 持有期混杂型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据筹商法律法例，本基金基 金合同已于 2021 年 2 月 9 日正经胜仗，基金管理东谈主于该日起正经开动对基金财产进交运作 管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程、 收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制买卖规矩畛域内的香港连合往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往来公法等各异带来的特别风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交 易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十七部 分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分推敲自身的风险承受武艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险绝顶他风险等。   本基金可投资资产支撑证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还 可投资国债期货和股指期货等金融用具，而国债期货和股指期货属于高风险投资用具，相 应市集的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息透露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    本基金属于混杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应步履后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读筹商内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。    对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为一年（因本基金红利再投资所生成的基金 份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行策动），最短持有期内基金份额持 有东谈主不行提议赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东谈主不错提议赎回苦求。    基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、针织信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品良友概要。    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，联系财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 筹商服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的胜仗 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息透露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拆开与算帐 第十九部分 基金合同的内容纲领 第二十部分 基金托管公约的内容纲领 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应透露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）等联系法律法例的规矩，以及 《鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。  本招募说明书进展了鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者关键遗漏，并对 其真确性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 明书》绝顶更新 要》绝顶更新 告》 释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的 校正 证券往来服务公司，向香港连合往来所进行申报（买卖盘传递），买卖规矩畛域内的香港 连合往来所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 筹商法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及筹商法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 接受鹏华基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 金份额余额绝顶变动情况的账户 购、申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通往来且该管事日为非港股通往来日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金 是否通达申购、赎回及休养业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不行提议赎回苦求；最短持有期期满后（含最短持有期到 期日当日）投资者不错苦求赎回，因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按 照基金合同第十六部分的约定另行策动 苦求的阐明日（对申购份额而言） 应日为非管事日，则顺延至下一管事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金 管理东谈主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时通达办理该基金份额的赎回业务的，该 基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摒除 之日起的下一个管事日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合 同第十六部分的约定另行策动 管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额休养为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额总和后的余 额）非常上一通达日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等绪论 持有东谈主服务的用度 投资东谈主认/申购基金时收取认/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认/申购用度 的基金份额，称为 C 类基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、 资产支撑证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 处置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产                    第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为工夫有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理管事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际施行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业照料部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融管事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限管事公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限管事公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，状貌触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司施行合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利连合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现 淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大师、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事证明部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度拓荒银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究管事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商量 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。   王石千先生,国籍中国,经济学硕士,10 年证券从业劝诫。2014 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部高等债券研究员、债券投资一部基金司理、副总司理/基金经 理。现担任多元资产投资部总司理/基金司理。2018 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金经 理，2018 年 04 月至 2020 年 02 月担任鹏华纯债债券基金司理，2018 年 04 月担任鹏华丰利 债券（LOF）基金司理，2018 年 07 月担任鹏华可转债债券基金司理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任鹏华信用增利债券基金司理，2018 年 11 月担任鹏华弘盛混杂基金司理，2019 年 07 月至 2024 年 04 月担任鹏华双债保利债券基金司理，2019 年 09 月至 2020 年 12 月担 任鹏华丰饶依期通达债券基金司理，2019 年 09 月至 2021 年 10 月担任鹏华永泽依期通达 债券基金司理，2020 年 07 月担任鹏华安惠混杂基金司理，2020 年 07 月担任鹏华安睿两年 持有期混杂基金司理，2021 年 02 月担任鹏华安悦一年持有期混杂基金司理，2021 年 11 月 至 2024 年 06 月担任鹏华安颐混杂基金司理，2022 年 08 月担任鹏华永泽依期通达债券基 金司理，2022 年 09 月担任鹏华畅享债券基金司理，2023 年 02 月担任鹏华丰实依期通达债 券基金司理，王石千具备基金从业阅历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面抵制制 度，采纳灵验措施，退缩造孽行动的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往来行为；  （7）冒失包袱，不按照规矩履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会拦阻的其他行动。 法例及行业范例，针织信用、勤恳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法经营；  （2）违背法律法例、基金合同或托管公约；  （3）有益挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、侵犯、不开心严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、滥用权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受请托或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （10）违背证券往来所业务公法，利用对敲、倒仓等罪犯技能把持市集价钱，禁止市 场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息透露和告白中有益含有伪善、误导、讹诈成份；  （13）以不方正技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例拦阻的行动。  （1）依照联系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来绝顶他行为。  五、基金管理东谈主的里面抵制轨制  基金管理东谈主的里面抵制除名以下原则：  （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，爱护内控轨制 的灵验施行；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法责难运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当安妥国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东谈主经营管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或缺陷；  （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎经营、驻扎和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着联系法律法例的调整和基金管理东谈主经 营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抵制计谋和控 制政策、协调突发关键风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核管事，并可向董事会和中国证监会顺利禀报；  （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时采 取驻扎和抵制措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过依期 或不依期检讨里面抵制轨制的施行情况，促使公司各项经营管理行为的范例运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主全体层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务畛域内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。  （1）公司通过束缚健全法东谈主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不方正关联往来、利益输送和里面东谈主抵制悦目的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层闲散树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险执意畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；  （3）公司依据自身经营特色建立了包括岗亭自控、筹商部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；  （4）建立并束缚完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、抵制步履、抵制措施以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过束缚地对里面 抵制轨制进行校正和更新，公司的里面抵制轨制束缚走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险抵制；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上采纳了严格的分离制 度，杀青了基金投资与往来、往来与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和驻扎操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭管事制：公司通过健全岗亭管事制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理管事；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、抵制以及监督步履， 并经过安妥的抵制经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过了了的禀报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抵制，使部门和管理层即时把抓风险景象并实时、快速作出风险抵制决策；  （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生往来系统以及自行拓荒的投资筹谋监 控系统等策动机扶助抵制系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉往来等方 面进行电子化抵制，灵验地退缩了运气派险和操守风险；  （10）束缚强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资顺次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，统统股票投资必须统统从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金慑服基金合同的情况进行评估，驻扎契约风险。  （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抵制的透露真确、准确；  （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                      第四部分 基金托管东谈主  一、基金托管东谈主基本情况  （一）基金托管东谈主概况  公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）  公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD  法定代表东谈主：任德奇  住   所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号  邮政编码：200336  注册时分：1987 年 3 月 30 日  注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年重新组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家寰宇性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券往来所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季 度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券 和银行的从业劝诫，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专 业工夫职称，职工的学历线索较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬， 是一支针织勤恳、积极高出、开拓转换、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行 长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 上海东谈主民币往来业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷管理委员会办公 室、信贷风险管理部管事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办管事）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本 行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐 先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、答理居品、相信计 划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社 保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面抵制轨制   （一）里面抵制主见   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内筹商管理规矩，加强里面管理，托 管部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抵制及缓 释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权 益。   （二）里面抵制原则 畅达于托管业务经营管理行为永恒。 制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个经营 法子，建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互独处，对不同的受托基金资产远隔树立账户，独处核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面抵制中的盲 点。 上，形成科学合理的里面抵制决策机制、施行机制和监督机制，通过行之灵验的抵制流 程、抵制措施，建立合理的内控步履，保障各项内控管理主见被灵验施行。 制要求相安妥，尽量责难经营运作成本，以合理的抵制成本杀青最好的里面抵制主见。   （三）里面抵制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业 务辅导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务贸易玄机管理 规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合 理，工夫系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全隔 离措施，筹商信息透露由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抵制和过后检讨措施杀青全流 程、全链条的风险管理，礼聘国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的 里面抵制评审。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履  交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》和联系证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的策动、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行 监督和核查。  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，实时文牍基金管理 东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时阐明并进行调整。交通银行有权对文牍县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交 通银行按规矩禀报中国证监会。  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有关键违法行动，按规矩禀报中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。                       第五部分 筹商服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  筹商电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  筹商东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  筹商电话：010-88082426  传真：010-88082018  筹商东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  筹商电话：021-68876878  传真：021-68876821  筹商东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区成耸立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  筹商电话：027-85557881  传真：027-85557973  筹商东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  筹商电话：020-38927993  传真：020-38927990  筹商东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据联系法律法例要求，根据实情，采纳其他安妥要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  筹商电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东谈主：范伟强  三、出具法律看法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358666   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   筹商东谈主：昌华   承办司帐师：昌华、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的胜仗   一、基金的召募与基金合同的胜仗   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的规矩，经 中国证监会 2020 年 10 月 9 日证监许可20202512 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2021 年 2 月 9 日正经胜仗。   二、召募对象   安妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型通达式，混杂型基金   本基金对每份基金份额树立一年的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期肇端 日指基金合同胜仗日（对认购份额而言）或该基金份额申购苦求阐明日（对申购份额而 言）；最短持有期到期日指该基金份额持有期肇端日起一年后的对应日。如无此对应日历 或该对应日为非管事日，则顺延至下一管事日。   在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东谈主不行对该基金 份额提议赎回苦求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东谈主可 对该基金份额提议赎回苦求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东谈主无法 在该基金份额的最短持有期到期日通达办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摒除之日起的下一个 管事日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的 约定另行策动。   四、基金的存续期间   不依期   五、基金份额类别   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，且从 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额远隔树立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将远隔策动基金份额净值，策动公式为策动日种种别基金资产净值除以策动日销售 在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采纳认购或申购的基金份额类别。   在不违背法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或调整基金份额类别 树立、对基金份额分类办法及公法进行调整并依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》胜仗后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期禀报中赐与透露；一语气 50 个管事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当拆开《基金合同》，不必召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时分  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深圳 证券往来所的正常往来日的往来时分（若本基金参与港股通往来且该管事日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否通达申购、赎回及休养等业务，具 体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论上公告。  本基金自 2021 年 05 月 07 日起（含当日）通达日常申购、休养转入和依期定额投资业 务。  基金管理东谈主自认购份额的最短持有期到期日之日起（含当日）开动办理赎回，具体业 务办理时分在赎回开动公告中规矩（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期 按照基金合同第十六部分的约定另行策动）。对于每份基金份额，仅在最短持有期到期日 后（含当日），基金份额持有东谈主可就该基金份额提议赎回苦求。若是投资东谈主屡次申购本基 金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。因本基金红利再投资所生 成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行策动。  在确定申购开动时分后，基金管理东谈主应依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论 上公告申购与赎回的开动时分。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或休养苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 进行策动； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。  基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 公法开动实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论上公告。  四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在通达日的具体业务办理时天职提议申购或赎 回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购胜仗。若资金在规矩时天职未全额到账则申购不 成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生广宽赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系要求处理。如遇证券/期货往来所或往来市集数据传输延长、通讯系 统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的成分影响了业务 经过，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管理东谈主应以往来时分末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实罗致到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述步履公法进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或非常基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或非常 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通 过基金管理东谈主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网 上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由 基金管理东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与抵制。具体见基金管理东谈主筹商公告。 限制。基金管理东谈主必须依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩绪论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计 算，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行安妥步履，不错安妥延长策动或公 告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金绝顶投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一规划以及汇注规划、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户畛域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：                           A 类基金份额       申购金额 M（元）             一般申购费率          特定申购费率            M         M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                         C 类基金份额无申购费   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔远隔策动。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的策动方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0368＝47,842.56 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,842.56 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采纳申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的策动方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额策动如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    （3）申购的灵验份额单元为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金对于单笔认/申购的基金份额树立一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东谈主不行提议赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东谈主不错提议赎回苦求，赎 回时不收取赎回费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意分为三年，对应的赎回费率 为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三年，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的联系规矩在规矩绪论上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例除名筹商法律法例以及监管部门、自律公法 的规矩。 基金促销规划，针对投资者开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者安妥费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 策动当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者非常 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购苦求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 策动当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、广宽赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金休养中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额总和后的余额）非常 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广宽赎回。   当基金出现广宽赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有武艺支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按正常赎回 步履施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到一齐赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）若基金发生广宽赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主非常上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 苦求。对其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回苦求的畛域内对大额赎回苦求东谈主非常 10%的赎回苦求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除；采纳 脱期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生广宽赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得 非常 20 个管事日，并应当在规矩绪论上进行公告。   当发生上述广宽赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 规矩绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于重新通达日在规矩绪论上刊登基金重新通达申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新通达的公告。  十一、基金休养  基金管理东谈主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，筹商公法由基金管理 东谈主届时根据筹商法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与筹商机 构。  十二、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非往来过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商良友，对于 安妥条件的非往来过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的法式收取转托管费。  十四、依期定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体公法由基金管理东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资规划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益根据有权机关要求及登记机构业务公法决定是否一并冻结，法律法例或监管机构另有 规矩的除外。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务公法，并依照《信息透露办法》的联系规矩进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或筹商公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资主见   在严格抵制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的历久稳健升值。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、中小板、创业板绝顶他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港连合 往来所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、地方政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可休养债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可 交换债券、次级债等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货、股 指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥中国证监会 的筹商规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后， 不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投 资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%）；每个往来日日终在扣除国债期货合 约和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资畛域会作念 相应调整。   三、投资策略  本基金接纳积极主动管理的投资方法，从上至下地进行大类资产配置、债券投资和股 票投资等，在严格抵制风险的前提下，力图基金资产的历久稳健升值。  本基金将通过追踪考量往往的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水温暖增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期咫尺的位置以及改日将发展的地点，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配 置比例、调整原则和调整畛域。  本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳 策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等积极投资策略，自上而 下地管理组合的久期，机动地调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的持有期 收益。  （1）久期策略  久期管理是债券投资的遑急考量成分，本基金将接纳以“主见久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线的步地变化是判断市集全体走向的一个遑急依据，本基金将据此调整组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。  （3）骑乘策略  本基金将接纳基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调整的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。  （4）息差策略  本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。  （5）个券采纳策略  本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，结合信用等 级、流动性、采纳权要求、税赋特色等成分，确定其投资价值，采纳订价合理或价值被低 估的债券进行投资。  （6）信用债投资策略  本基金投资信用债的评级畛域为 AA 至 AAA，投资于各个信用等级信用债资产占基金 总资产的简短比举例下：            信用等级          占比            AAA           30%-100%            AA+           0%-70%           AA               0%-20%   本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 结合对雷同债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，采纳信用利差被高估、 改日信用利差可能下降的信用债进行投资。   在信用风险抵制方面，本基金将对所投债券的信用天赋和刊行东谈主的偿付武艺进行评 估，连续监控和分析信用风险。当出现外部评级下调或者评级预测为负面、发借主体财务 景象恶化、出现告贷本金利息的脱期支付情况、刊行东谈主现款流恶化且不绝恶化等情形的可 能性增大时，本基金将实时预警、处置高风险信用债。   （7）可转债及可交换债券投资策略   传统可转债即可休养公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错 采纳持有可转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错 在转股期间以约定的转股价钱把可转债休养成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期 权价钱两部分组成。   a.个券采纳策略。一方面，本基金将对统统可转债对应的标的股票进行深刻研究，采 用定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集开拓、转换武艺等）与定量分析 （P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相结合的方式挑选成长性好且估值合理的正 股；另一方面，本基金将深刻研究分析可转债自身的信用评估。总而言之，本基金将结合 可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为中式个券的遑急依据。   b.要求价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊要求，包括修正转股价要求、回售 要求、赎回要求等，这些要求在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过 灵验分析筹商信息力图把抓各项要求给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱休养为股票，因此在日常往来运作过程中会 出现可转债与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即 可转债的休养溢价率为负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错获取套利价差；反之， 买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取反向套利价差。在日常往来运作中，本基金将 密切关切可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金 的收益。   本基金在对这类债券基本情况进行研究的同期，将重心分析附权部分对债券估值的影 响。对于分离往来可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可往来 之日起不非常 3 个月的时天职卖出。   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即采纳持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关戒备标公司的股票价值。本基金将通过对主见公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析抽象开展投资决策。   可休养债券（含可分离往来可休养债券）及可交换债券的投资比例不高于基金总资产 的 20%。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 本基金将重心关切行业增长前程、行业利润前程和行业得手要素等成分进行从上至下的行 业遴择；同期结合对上市公司的竞争力分析、管理层分析等定性分析和对上市公司的要津 估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）等定量分析进行从下到上的个股精 选。   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资港股通标的股 票还需关切： 的。   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳 流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融养殖品的杠杆作用，以达到责难投资组合的全体风险的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，采纳流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果，杀青股票组合的逾额收益。   本基金将抽象运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格慑服法律法例和基 金合同的约定，力图在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取褂讪收益。   改日，若是港股通业务公法发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东谈主可相应调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新筹商投资策 略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及步履   （1）联系法律、法例和基金合同的联系规矩。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时关键决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：遐想和调整投资组合。遐想和调整投资组合需要推敲 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析禀报等。   （3）集结往来室：基金司理向集结往来室下达投资指示，集结往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确施行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供筹商分析禀报。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和实践 需要调整上述投资决策步履，并赐与公告。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准：中证抽象债指数收益率*85%+沪深 300 指数收益率*10%+恒生 指数收益率×5%（经汇率估值调整）   中证抽象债指数是抽象反应银行间和往来所市集国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券全体走势的跨市集债券指数，大概更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋 势。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗把持性强，是咫尺市集上 较有影响力的股票投资事迹比较基准。恒生指数接纳流通市值加权法策动，并为每只成份 股的比重上限树立为 10%，是反应香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。   基于本基金的投资畛域和投资比例限制，选用上述事迹比较基准大概忠实反应本基金 的风险收益特征。   若是本基金事迹比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有 更能为市集广宽接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹 比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更业 绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于混杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往来公法等各异带来的特别风险。   七、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不非常 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本 基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 整个策动），其市值不非常基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股整个策动），不非常该证券的 10%，统统按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%，中国 证监会规矩的特殊品种除外；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得非常该资产支 持证券畛域的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得 非常其种种资产支撑证券整个畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资法式，应在评级报密告布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净 值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得非常该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得非常该上市公司可流通股票的 30%；统统按照联系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得非常本基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资同行存单不得非常基金资产的 20%；   （17）若本基金参与国债期货往来，需慑服下列投资比例限制： 的 15%； 券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差策动）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金参与股指期货往来，应当慑服下列要求： 的 10%； 值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一往来日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市交 易的股票合并策动；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规矩投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同胜仗之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按调整后的规矩施行。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱绝顶他不方正的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践抵制东谈主或 者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联往来的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。筹商往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。关键关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的规矩施行。   八、基金管理东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      十、基金的投资组合禀报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本禀报所载良友不存在伪善记录、误导性讲述或关键 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律管事。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本禀报中的财务筹谋、净值表现和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性讲述或者关键遗漏。      基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书绝顶更新。      本禀报中财务良友未经审计。      本禀报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               状貌                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                           18,467,053.59           4.82        其中：债券                          312,574,230.20          81.51        资产支撑证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                             -              -    资产 注：本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为 3,883,039.51 元，占净值比 （1） 禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比  代码             行业类别               公允价值（元）                                                          例（%）   A      农、林、牧、渔业                                 -            -   B      采矿业                            2,477,328.00         0.80   C      制造业                            8,027,722.08         2.59   D      电力、热力、燃气及水坐蓐和          供应业                            3,175,902.00         1.03   E      建筑业                                      -            -   F      批发和零卖业                                   -            -   G      交通输送、仓储和邮政业                     903,062.00          0.29   H      住宿和餐饮业                                   -            -   I      信息传输、软件和信息工夫服          务业                                       -            -   J      金融业                                      -            -   K      房地产业                                     -            -   L      租出和商务服务业                                 -            -   M      科学研究和工夫服务业                               -            -   N      水利、环境和全球设施管理业                            -            -   O      住户服务、修理和其他服务业                            -            -   P      证明                                       -            -   Q      卫生和社会管事                                  -            -   R      文化、体育和文娱业                                -            -   S      抽象                                       -            -          整个                            14,584,014.08         4.71 （2） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别             公允价值（东谈主民币）          占基金资产净值比例（%） 动力                           1,122,074.75            0.36 原材料                          1,815,519.70            0.59 工业                                      -               - 非日常生计糜费品                                -               - 日常糜费品                                   -               - 医疗保健                           945,445.06            0.31 金融                                      -               - 信息工夫                                                     -                        - 通深信务                                                     -                        - 公用事迹                                                     -                        - 房地产                                                      -                        - 整个                                            3,883,039.51                     1.25 注：以上分类接纳国际通用行业分类法式。 （1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            公允价值         占基金资产净值比例  序号           股票代码          股票称呼      数目（股）                                                             （元）            （%）                            科伦博泰生物                              -B  序号              债券品种              公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                                  -                          -                                                                    占基金资产净值比例 序号        债券代码          债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                                       （%）                    续债 01 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                    持仓量（买/            公允价值变动  代码         称呼              合约市值(元)                    风险说明                      卖）               （元）      -       -            -        -        -           - 公允价值变动总额整个（元）                                                    - 股指期货投成本期收益（元）                                           -25,765.66 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                                - （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，采纳流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果，杀青股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳 流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在禀报 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在禀报编制日前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局 的处罚。   中邦交通成立股份有限公司在禀报编制日前一年内受到国度税务总局甘孜藏族自治州 税务局的处罚。   中信建投证券股份有限公司在禀报编制日前一年内受到国度外汇管理局北京市分局的 处罚。   以上证券的投资已施行里面严格的投资决策经过，安妥法律法例和公司轨制的规矩。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 禀报期末持有的处于转股期的可休养债券明细 注：无。 （5） 禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合禀报附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，投资组合禀报中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以针织信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金基金合同胜仗以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本禀报中所列财 务数据未经审计）：    鹏华安悦一年持有期混杂 A                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率法式差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 2.64%     0.15%   1.93%    0.16%   0.71%     -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -2.17%     0.25%   12.24%   0.17%   -14.41%   0.08% 年 09 月 30 日    鹏华安悦一年持有期混杂 C                                   事迹比较基准                     净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1               收益率法式差 1-3             2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 2.28%     0.15%   1.93%    0.16%   0.35%     -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -3.59%   0.25%   12.24%   0.17%   -15.83%   0.08% 年 09 月 30 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收的申购款项以 绝顶他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相独处。    四、基金财产的守护和刑事管事    本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                     第十一部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金筹商的证券往来场合的往来日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、股指期货合约、资产支撑证券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准 则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃市集且大概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最 近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不行真确反应 公允价值的，应报答价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征推敲。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数 据和其他信息支撑的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近 往来日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及关键变化成分，调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可休养债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫确定公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生关键变化的，以最近往来日的结算价估值。 境未发生关键变化的，以最近往来日的结算价估值。 币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位极少的东谈主民币估值价，再根据持仓量策动出 市值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及筹商 法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的策动结果对外赐与公布。   五、估值步履 份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个管事日策动基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视 为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的管事东谈主应当对由 于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错管事方应实时协调各 方，实时进行变嫌，因变嫌估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承担；由于估值舛错责 任方未实时变嫌已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错管事方对顺利损失 承担抵偿管事；若估值舛错管事方仍是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分 进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应抵偿管事。估值舛错管事方应酬变嫌的情况向联系 当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得到变嫌。  （2）估值舛错的管事方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值舛错的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 管事方仍应酬估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错管事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和非常其实践损失的差额部分支付给估值 舛错管事方。  （4）估值舛错调整接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。  （5）估值舛错管事方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主错误酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主错误酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）若是出现估值舛错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿管事，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。  （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值舛错。  估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的管事方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的管事方进行变嫌和抵偿 损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值舛错的变嫌向联系当事东谈主进行阐明。  （1）任一类基金份额净值策动出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个管事日往来末端后策动当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值舛错处理。 方机构发送的数据舛错，或由于国度司帐政策变更、市集公法变更等原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然仍是采纳必要、安妥、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该舛错而酿成 的基金资产净值策动舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》胜仗动怒 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短持有 期到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在安妥法律法例及基金合同的约定，并对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提 下，基金管理东谈主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩绪论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务 公法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的策动方法如下：  H＝E×0.6%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东谈主通过书面步地另行文牍基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的策动方法如 下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东谈主通过书面步地另行文牍基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策动公式如下：  H=E×0.4%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东谈主通过书面步地另行文牍基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按筹商合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见筹商公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金 财产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的规矩代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩绪论公告。               第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管理规矩》、《基金合同》绝顶他联系规矩。筹商法律法例对于信息透露的规矩 发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主绝顶日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息透露办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等绪论透露，并保证基金投资者大概按照《基金 合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息良友。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友概要 有东谈主大会召开的公法及具体步履，说明基金居品的脾气等触及基金投资者关键利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主 应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜仗后，基金居品良友概要的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金居品良友概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品良友概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、《基金合同》和托管协 议登载在规矩网站上，并将基金居品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规矩网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于规矩绪论上。  （三）《基金合同》胜仗公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》胜仗后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规矩网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在规矩网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在规矩网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。  如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基 金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组合股产情况绝顶流动性风险 分析等。  （七）临时禀报  本基金发生关键事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件： 托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非常百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商行动受到 关键行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）贯通公告   在《基金合同》期限内，任何全球绪论中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，筹商 信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开贯通，并将联系情况立即禀报中国证监 会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐禀报   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报辅导 性公告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 依期禀报和招募说明书（更新）等文献中透露参与港股通往来的筹商情况。若中国证监会 另有规矩的，从其规矩。   若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报 和更新的招募说明书等文献中透露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹谋等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投 资政策和投资主见。   若本基金投资资产支撑证券，基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中透露其持有 的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和禀报期内统统的资产支撑 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度禀报中透露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报 和更新的招募说明书等文献中透露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹谋等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投 资政策和投资主见。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当安妥中国证监会筹商基金信息透露内容 与形态准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金算帐禀报等公开透露的筹商基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证筹商 报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论透露信息，关联词其他全球绪论不得早于规矩绪论透露信息，而况在不同绪论上透露 吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律公法的筹商 规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律看法书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形                  第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘安妥《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求非常前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主策动 各项投资运作筹谋和基金事迹筹谋时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并透露专项审计看法。   五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 关键影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露方式 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期禀报中透露禀报期内特定资产处置进 展情况，透露禀报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的筹商规矩，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如 将来法律法例或监管公法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥程 序后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险绝顶他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府联系证券市集的政策发生关键变化或是有遑急的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款步地来分配，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责难，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券特别的风险，包括公司经营风险、信用风险等。  上市公司的经营好坏受多种成分影响，如管理武艺、财务景象、市集前程、行业竞 争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不 善，其刊行的证券价钱可能下落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不行统统回避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不行统统践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、劝诫、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济状貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理工夫等筹商性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不行马上、低成土产货转念成现款，或者不行应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照正常的市集价钱往来而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主见的杀青。后者是指在通达式基金往来过程中，可 能会发生广宽赎回的情形，广宽赎回可能会产生基金仓位调整的贫穷，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。  本基金的投资市集主要为证券往来所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型交 易场合，主要投资对象包括国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币市集 用具等，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，抽象评 估在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可 控。  通达式基金要随时应酬投资东谈主的赎回，若是基金资产不行马上转念成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生广宽 赎回时，若是基金资产变现武艺差，可能会产生基金仓位调整的贫穷，导致流动性风险。  基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种 流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行限度调整，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的扶助措施，包括但不限于脱期办理广宽赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付 赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。 基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎回或无法全 部赎回的风险。   基金管理东谈主已建立里面广宽赎恢复对机制，对基金广宽赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生广宽赎回时，基金管理东谈主需要根据实践情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受统统赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现武艺、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。广宽赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额非常上一通达日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采纳脱期办理赎回苦求的措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和休养，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主策动各项投资运作筹谋和基金事迹筹谋时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金依期禀报中透露禀报期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的管事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 市集系统性风险。本基金可投资于股票，股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0- 素的交融或分析舛错将导致本基金管理东谈主对股票内在价值的判断出现舛错，进而导致本基 金管理东谈主作念出舛错的投资决策。   本基金投资畛域为具有邃密流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合往来所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投 资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来公法等各异所带来的特别风险，包括但不 限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的流动对港股价 格的影响浩大，港股价钱与国际资金流动表现出高度筹商性,本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留 港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在 逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以挣扎该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金 被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不行买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的畛域调整带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股畛域进行了限制，并依期或不依期根据 畛域限制公法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资畛域的港股，只可卖出不行 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的畛域的调整而不行实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通公法，唯独沪港两地均为往来日且大概清高结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股不行实时卖出的情形（如内地市集因放假 等原因休市而香港市集照常往来但港股通不行如常进行往来），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通往来日开市往来中集结体现市集反应而酿成其价钱波动倏地增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不行实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所持港股通股票权益分配、休养、上市公司被收购 等情形或者很是情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者休养等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 休养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港连合往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规矩，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务景象在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市法式且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复 杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法的限制和 影响；本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行往来时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因零落往来敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和排除申报的往来中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未慑服筹贸易务公法导致本基金利益受到挫伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现上海证券往来所 和深圳证券往来所的证券往来服务公司认定的往来很是情况时，证券往来服务公司将可能 暂停提供部分或者一齐港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的 风险。 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。 由于养殖品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，无意候比投资标的资产要 承担更高的风险。而况由于养殖品订价很是复杂，不安妥的估值有可能使基金资产濒临损 失风险。股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债 结算轨制，若是莫得在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来 损失。国债期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时， 合约标的价钱细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债 结算轨制，若是莫得在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来 损失。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与 合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。 风险及评级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产支撑证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预测风险 等与基础资产筹商的风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息透露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当按照约定步履拆开《基金合同》，不必 召开基金份额持有东谈主大会。故投资者有可能濒临基金合同自动拆开的风险。   本基金对于单笔认/申购的基金份额树立一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东谈主不行提议赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东谈主不错提议赎回苦求。投 资者濒临在最短持有期到期日前（不含当日）资金不行赎回的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券 市集广宽规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据筹商法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配检修。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的拆开与算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩绪论公告。  二、《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行筹商步履后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律看法书；  （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产算帐禀报经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息透露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的有限管事；  （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）施行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；  （9）担任或请托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回或休养苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、依期定额投资和非往来过户等业务公法；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》胜仗之日起，以针织信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳安妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩策动并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩，履行信息透露及禀报义 务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》绝顶他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予隐敝，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他筹商良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时分发出，而况保证投资 者大概按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支 付合理成本的条件下得到联系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行胜仗，基 金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货往来资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以针织信用、勤恳尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金远隔树立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前赐与隐敝，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具看法，说明基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商良友 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因 其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）施行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和筹商公法按照法律法例的联系规矩进 行。  （一）召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）休养基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法式，提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、畛域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）加多、减少、调整基金份额类别树立；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、休养、非交 易过户、转托管等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得落魄、侵犯。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、请托的公证机关绝顶筹商方式和筹商东谈主、书 面表决看法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办有基金份 额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明安妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内一语气公布筹商 辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决看法 的，不影响表决着力。   （3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具 书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面看法 或授权他东谈主代表出具书面看法。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的请托 东谈主办有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明安妥法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的步履进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩步履确定和公布监 票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定 的，休养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交安妥会议 文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文牍规矩 的书面表决看法视为灵验表决，表决看法恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额持有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在规矩绪论上公告。若是接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决 议。胜仗的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主远隔持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若筹商基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等 规矩，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息透露办法》的规矩公告后，可顺利对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同变更和拆开的事由、步履以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规矩绪论公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行筹商步履后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律看法书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产算帐禀报经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。              第二十部分 基金托管公约的内容纲领   一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    法定代表东谈主：若何    成立时分：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    经营畛域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    注册成本：1.5 亿元    组织步地：有限管事公司    存续期间：连续经营    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营畛域：招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织步地：股份有限公司    存续期间：连续经营    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诳骗监督权 资畛域、投资对象进行监督。    本基金的投资畛域为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、中小板、创业板绝顶他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港连合 往来所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、地方政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可休养债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可 交换债券、次级债等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货、股 指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须安妥中国证监会 的筹商规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后， 不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投 资于港股通标的股票占股票资产的比例不非常 50%）；每个往来日日终在扣除国债期货合 约和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资畛域会作念 相应调整。 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下规矩：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不非常 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本 基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 整个策动），其市值不非常基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股整个策动），不非常该证券的 10%，统统按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%，中国 证监会规矩的特殊品种除外；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得非常该资产支 持证券畛域的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得 非常其种种资产支撑证券整个畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资法式，应在评级报密告布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净 值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得非常该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得非常该上市公司可流通股票的 30%；统统按照联系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得非常本基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资同行存单不得非常基金资产的 20%；   （17）若本基金参与国债期货往来，需慑服下列投资比例限制： 的 15%； 券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差策动）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金参与股指期货往来，应当慑服下列要求： 的 10%； 值之和，不得非常基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一往来日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市交 易的股票合并策动；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规矩投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同胜仗之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按调整后的规矩施行。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱绝顶他不方正的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践抵制东谈主或 者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联往来的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。筹商往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。关键关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的规矩施行。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业法式的银行间市集往来敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应定 期和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集往来时，有管事抵制往来敌手的资信风险，由于往来 敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向筹商管事东谈主追偿。 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下规矩：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面 公约，明确两边在筹商公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与施行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、守护等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核筹商协 议、账户良友、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券,应慑服《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券 联系问题的文牍》等联系法律法例规矩。   （2）此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不统统一致,包括由《上市 公司证券刊行管理办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公 拓荒行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。 基金管理东谈主应至 少于初次施行投资指示之前两个管事日将上述良友书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个管事日内,以书面或其他两边认 可的方式阐明收到上述良友。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法例要求的 联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、无缺,并应至少于拟施行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基 金托管东谈主有填塞的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上述 良友可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 摒除或驻扎措施进行补充书面说明,并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估禀报等备查良友的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝施行联系指示。 因断绝施行该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何管事,并有权禀报中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何管事。 方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净 值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分配、 筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。若是基金 管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东谈主对此不承担任何管事，并有权在发现后禀报中国证监会。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时天职禀报并 改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供筹商数据良友和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》绝顶他联系法 规、《基金合同》和本公约规矩的行动，应实时以书面步地文牍基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东谈主反馈，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主有权禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金 管理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或者违背 《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即文牍基金管理东谈主，并有权向中国证监会禀报。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来步履仍是胜仗的指示违背法律、行政法例和其他 联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并有权向中国证监 会禀报。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》绝顶他联系法例、《基金合同》和本公约规矩，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理 算帐交收，是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行筹商信息透露和监督基金投资运作 等行动。  基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商良友以供基金管理东谈主核查托管财 产的无缺性和真确性，在规矩时天职禀报并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未施行 或无故延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本公约绝顶他联系规矩的，应实时以书面步地文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供筹商数据良友和制 度等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金 托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律管事，其债权东谈主不得对基金财产诳骗 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产的无缺和独处。 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损 失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何责 任。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主礼聘安妥《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到 的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具筹商证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本 基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行进款账户进行。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限管事公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开 立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限管事公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责苦求 基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理东谈主在中国外汇往来中心开设同行 拆借市集往来账户。 理东谈主保存。  （六）期货筹商账户的开立和管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商规矩开立期货资金账户，在中国金融期货往来 所获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照联系规矩设立。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理筹商银 期转账业务。  （七）基金投资银行进款账户的开立和管理  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐明单 据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收 款账户等确定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法 规的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使用并管理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践灵验抵制的 本基金资产不承担守护管事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行守护，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全守护管事。   （十）与基金财产联系的关键合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件远隔由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护，筹贸易务步履另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金 签署与基金联系的关键合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管理东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的 守护期限按照国度联系规矩施行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得转念。   五、基金资产净值的策动和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的策动与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每 个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每管事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的领导看法》绝顶他法律、法例的规矩。   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个管事日往来末端后策动当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近 往来日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及关键变化成分，调整最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可休养债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫确定公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生关键变化的，以最近往来日的结算价估值。 境未发生关键变化的，以最近往来日的结算价估值。 币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位极少的东谈主民币估值价，再根据持仓量策动出 市值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及筹商 法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的策动结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值策动舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东谈主和基金托 管东谈主应根据实践情况界定两边承担的管事，经阐明后按以下要求进行抵偿。 第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管理东谈主净值策动出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得 发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和 托管费率的比例各自承担相应的管事； 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策动 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往来日基金资产净值计 算顺延舛错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿管事； 金资产估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、登记结算公司以及进款银行品级三方机 构发送的数据舛错，或由于国度司帐政策变更、市集公法变更等原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然仍是采纳必要、安妥、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该舛错而酿成的基 金资产净值策动舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采纳必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩施行；若是行 业有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制施行。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的吞并记账方法和 司帐处理原则，远隔独速即树立、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务筹谋的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月远隔独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个管事日内完成。依期禀报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于季度终了后 15 个管事日内完成；基金招募说明书、基金居品良友概要的信息发生 关键变更的，基金管理东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友概要 并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金居品良友概要的其他信息发生变更的，基金 管理东谈主至少每年更新一次。中期禀报在上半年末端之日起 2 个月内公告；年度禀报在每年 末端之日起 3 个月内公告。若是基金合同胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期 季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在月初 3 个管事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文牍基金管理东谈主。对于季度禀报、中期禀报、年度禀报、更新招募说明 书、基金居品良友概要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时天职完成 编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。若是基 金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基金管理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述禀报复核完了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定 的方式阐明，以备有权机构对筹商文献审核检讨。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金管理东谈主可请托基金登记机构登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记 日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年 终末一个往来日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对基金份额 持有东谈主名册的真确性、无缺性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》胜仗日及《基金合同》拆开日后 10 个管事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个往来日后 10 个管事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时分外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致 后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善守护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服隐敝义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金 份额持有东谈主名册，应按联系法例规矩各自承担相应的管事。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友好协商或 者谐和处分。托管公约当事东谈主不肯通过协商、谐和处分或者协商、谐和不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁公法进 行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对筹商各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝忠实、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统领。  八、托管公约的变更与拆开  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约的拆开 其他基金托管东谈主收受基金财产； 其他基金管理东谈主收受基金管理权；  （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律看法书；  （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产算帐禀报经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金 财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐 禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，束缚完善并加多和修改服务状貌。   一、营销转换及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种步地的往来服务。   在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可关切鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 杀青账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将束缚死力完善 现存工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的往来方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和实践情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信罗致平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯用具进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量 服务，在管事时天职有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供管事日 8：30－21：00 的坐席服务（关键法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息透露办法》等筹商法律法例规矩的内容与形态进行透露，并在规矩绪论上公告。       公告事项                 法定透露方式            法定透露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠行为的          金电子透露网站 公告 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金更新的招募说明书              东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金（C 类基金份额） 基金居品良友      东谈主网站及/或中国证监会基 概要（更新）                    金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金（A 类基金份额） 基金居品良友      东谈主网站及/或中国证监会基 概要（更新）                    金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司贯通公告          《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 18 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资    《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 基金 2023 年第 4 季度禀报   东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                  金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京    《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下    东谈主网站及/或中国证监会基 基金筹商销售业务的公告           金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员    《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与北    《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合    东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限管事公司申购    东谈主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠行为的      金电子透露网站 公告 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资    《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 基金 2023 年年度禀报       东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券    《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的    东谈主网站及/或中国证监会基 辅导性公告                 金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变    《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员    《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资    《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 基金 2024 年第 1 季度禀报   东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司贯通公告      《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                     东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调统统这个词东谈主    《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告    东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最    东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告            金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 基金（A 类基金份额）基金居品良友   东谈主网站及/或中国证监会基 概要（更新）                金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 基金（C 类基金份额）基金居品良友   东谈主网站及/或中国证监会基 概要（更新）                  金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与喜      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售伙同关      东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                    金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公      东谈主网站及/或中国证监会基 告                       金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 18 日 基金 2024 年第 2 季度禀报     东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/      东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含依期定额投资）费率优惠活        金电子透露网站 动的公告 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资      《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 基金 2024 年中期禀报         东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子透露网站 鹏华安悦一年持有期混杂型证券投资 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 基金 2024 年第 3 季度禀报     东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子透露网站   上述透露事项的透露期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。             第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照筹商法律法例规矩置备于公司住所，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时天职获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                             鹏华基金管理有限公司