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鹏华丰惠债券: 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的招募说明书
发布日期：2024-12-06 11:52 点击次数：154
鹏华丰惠债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 伏击教导 本基金经 2016 年 9 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华丰惠债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可20162075 号）注册，进行召募。根据联系法律法 规，本基金基金合同已于 2016 年 12 月 9 日隆重班师，基金管理东说念主于该日起隆重开动对基 金财产进交运作管理。 基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币市集基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基 金的产物特性，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险过甚他风险等。 本基金投资领域包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选择非公开方式刊行和来回，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会责骂市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范畴较小、计议的波动性较大，同期， 各样材料（包括招募说明书、审计答复）不公斥地布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应步骤后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行独特秀雅，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往事迹并不预示其翌日发达，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发达的保证。 基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵府概要。 本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，关联财务数据和净值发达截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。 目 录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 联系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的班师 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息表露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的隔断与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘要 第二十部分 基金托管契约的内容摘要 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应表露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表露管理办法》（以下简称《信息表露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）等关联法律法例的规矩，以及《鹏华 丰惠债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书讲明了鹏华丰惠债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的改造 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 联系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务代理契约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余 额）跨越上一敞开日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产赈济证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让 或来回的债券等 方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精炼 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等绪论 更新 处置计帐，方针在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 第三部分 基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主概况 出资额（万 出资东说念主称号 出资比例 元） 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要东说念主员情况 张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。 杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏 华基金管理有限公司董事。 周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋奉行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计算部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。 Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业络续部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 张元先生,幽静董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事。 高臻女士,幽静董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，表情触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金 管理有限公司董事。 蒋毅刚先生,幽静董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。 郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。 左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理 有限公司董事。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。 高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事解说部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。 梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。 李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。 刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司筹商 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构知道部总司理。 应琛女士,国籍中国,金融学硕士,12 年证券从业训诲。曾任北京鼎萨投资有限公司行 业研究员，银华基金管理股份有限公司信用研究员。2019 年 12 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任公募债券投资部基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 01 月 担任鹏华永泰依期敞开债券基金司理，2021 年 04 月担任鹏华尊晟依期敞开发起式债券基 金司理，2021 年 10 月担任鹏华锦润 86 个月定开债券基金司理，2021 年 10 月担任鹏华锦 利两年依期敞开债券基金司理，2021 年 11 月担任鹏华尊享依期敞开发起式债券基金经 理，2022 年 01 月至 2024 年 06 月担任鹏华丰康债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华永盛 依期敞开债券基金司理，2024 年 04 月担任鹏华丰惠债券基金司理，2024 年 10 月担任鹏华 尊裕一年定斥地起式债券基金司理，应琛具备基金从业经验。 本基金基金司理管理的其他基金情况： 杜培俊先生,国籍中国,经济学硕士,10 年证券从业训诲。曾任民生银行石材产业金融 行状部、市集业务部客户司理，兴业基金管理有限公司投资管理部研究员。2018 年 03 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任固定收益部信用研究员，固定收益研究部高档信用研究 员、基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 03 月至 2024 年 06 月担任鹏 华永盛依期敞开债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华尊信 3 个月定斥地起式债券基金经 理，2021 年 03 月担任鹏华丰诚债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华丰茂债券基金司理， 基金司理，2021 年 04 月至 2022 年 04 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2021 年 05 月担任鹏 华尊达一年定斥地起式债券基金司理，2023 年 06 月担任鹏华永宁 3 个月定开债券基金经 理，2023 年 06 月担任鹏华丰顺债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华丰康债券基金司理， 本基金基金司理管理的其他基金情况： 本基金历任的基金司理： 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。 闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。 郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。 三、基金管理东说念主的职责 为； 四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息表露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面遏抑轨制，选择灵验措 施，退却非法步履的发生。 （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律法例以及中国证监会阻碍的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动： （1）越权或违纪计议； （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约； （3）特意损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）拒却、阻挠、退却或严重影响中国证监会照章监管； （6）粗鄙服务、浮滥权益； （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息； （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资； （9）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券来回； （10）违犯证券来回所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技能支配市集价钱，扯后腿市 场治安； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息表露和告白中特意含有虚假、误导、诓骗成份； （13）以不刚直技能谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （15）其他法律、行政法例阻碍的步履。 （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回过甚他行动。 五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制 基金管理东说念主的里面遏抑罢黜以下原则： （1）健全性原则：里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径； （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，珍重内控轨制 的灵验奉行； （3）幽静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对幽静，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法责骂运作成本，提高经济效益， 以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。 （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定； （2）全面性原则：里面遏抑轨制应当涵盖基金管理东说念主计议管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或轻视； （3）审慎性原则：制定里面遏抑轨制应当以审慎计议、驻防和化解风险为起点； （4）当令性原则：里面遏抑轨制的制定应当跟着关联法律法例的颐养和基金管理东说念主经 营计策、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）董事会下设合规与风险遏抑委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险遏抑计策和控 制政策、协调突发紧要风险等事项； （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务门径正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直答复； （3）公司计议管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋商，并实时采 取驻防和遏抑措施； （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面遏抑轨制的奉行情况，促使公司各项计议管理行动的表率运行； （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析； （6）业务部门：对本部门业务领域内的业务风险负有管控和实时答复的义务； （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险遏抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险遏抑职责，负责把公司的风险遏抑理念和措施落实到每一个业务门径当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行答复、反馈的义务。 （1）公司通过络续健全法东说念主治理结构，充分施展幽静董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不刚直关联来回、利益运送和里面东说念主遏抑好意思瞻念的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益； （2）管理层牢固缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个门径； （3）公司依据自身计议特色建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责调和、严实灵验的三说念内控防地； （4）建立并络续完善里面遏抑体系及里面遏抑轨制：自成立来，公司络续完善内控组 织架构、遏抑步骤、遏抑措施以及遏抑职责，建立健全里面遏抑体系。通过络续地对里面 遏抑轨制进行改造和更新，公司的里面遏抑轨制络续走向完善； （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险遏抑； （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上选择了严格的分离制 度，已毕了基金投资与来回、来回与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭竖立上减少和驻防操作及操守风险； （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务； （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、答复、遏抑以及监督步骤， 并经过顺应的遏抑经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过了了的答复渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、遏抑，使部门和管理层即时把抓风险景况并实时、快速作出风险遏抑决策； （9）建立自动化监督遏抑系统：公司启用了恒生来回系统以及自行斥地的投资计算监 控系统等缠绵机赞助遏抑系统，对投资比例限制、“阻碍买入股票名单”、交叉来回等方面 进行电子化遏抑，灵验地退却了运立场险和操守风险； （10）络续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司络续强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、阻碍和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍重，统统股票投资必须十足从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。 （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任； （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑的表露确凿、准确； （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展络续完善里面遏抑体系和里面遏抑制 度。 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成无意间：1987 年 4 月 20 日 组织形势：股份有限公司 注册老本：489.35 亿元东说念主民币 存续期间：持续计议 批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号 议论东说念主：中信银行资产托管部 议论电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 计议领域：保障兼业代理业务；罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金 业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格 境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自 主选择计议表情，开展计议行动；照章须经批准的表情，经联系部门批准后依批准的内容 开展计议行动；不得从事本市产业政策阻碍和限制类表情的计议行动。） 本行成立于 1987 年，是中国调动敞开中最早成立的新兴生意银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里， 为中国经济竖立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行已毕在上海证券来回所和香港联合交 易所 A+H 股同步上市。 本行依托中信集团“金融+实业”玄虚天资上风，以全面竖立“四有”银行、跨入世 界一流银行竞争前哨为发展愿景，相持“淳厚守信、以义取利、稳健审慎、守正转换、依 法合规”，以客户为中心，通过实施“五个当先”银行计策，打造有特色、各异化的中信 金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、外洋业务、金融市 场业务、机构业务、投资银行业务、来回银行业务、托管业务等玄虚金融惩处有计算；向个 东说念主客户提供钞票管理业务、私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、 放洋金融业务等多元化金融产物及服务，全地方兴奋企业、机构、同行及个东说念主客户的玄虚 金融服务需求。 扫尾 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设中 信外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银理 财有限服务公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份 有限公司 7 家附庸机构。其中，中信外洋金融控股有限公司子公司中信银行（外洋）在香 港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务知道中心。信 银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银知道有限服务公司为本行全 资知道子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家独 立法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。 本行深入把抓金融服务政事性、东说念主民性，遥远在党和国度计策大局中找准金融定位、 履行金融职责，相持作念国度计策的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极 竖立者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产范畴超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万 名，具有弘大玄虚实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志 “全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；本行一级老本在英国《银大师》杂志“世 界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。 二、主要东说念主员情况 刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金阐明作协会理事。 刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并耐久供职于国度发展和调动委 员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的 发展调动、财政金融联系服务训诲，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学 金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。 谢志斌先生，中信银行副行长，分摊托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司 董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治 区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文告、党委委员。此前，谢 先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织 部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委文告，河北省分公司负责东说念主、党委文告、 总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，接事于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资 银行部总司理、贸易金融部总司理。 三、基金托管业务计议情况 会批准，取得基金托管东说念主经验。中信银行本着“淳厚信用、勤勉尽责”的原则，切实履行 托管东说念主职责。 扫尾 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及基金公 司、证券公司资产管理产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托 管总范畴达到 15.89 万亿元东说念主民币。 四、基金托管东说念主的里面遏抑轨制 面严格的贯彻奉行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、遏抑和幸免风 险，确保基金财产安全，珍重基金份额持有东说念主利益。 风险驻防服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险遏抑，对基金托管业务 的各个服务门径和业务经过进行幽静、客不雅、平允的稽核监察。 遏抑和驻防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中 信银行基金托管业务里面遏抑管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施细目》等一 整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个门径，保证证券投资基金托管业务合 法、合规、持续、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全维持基金财产的物资条件，对业务运 行场合实行封锁管理，在裂缝部门和岗亭设立了安全守秘区，装配了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面遏抑防地和业务授权管理等轨制，确保所托管 的基金财产幽静运行；营造考究的里面遏抑环境，开展多种形势的持续培训，加强职业说念 德解说。 五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤 基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同、托管协 议和关联法律法例及规章的规矩，对基金的投资运作、基金资产净值缠绵、基金份额净值 缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息表露、基金宣 传推介材料中登载的基金事迹发达数据等进行监督和核查。 如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 基金合同和关联法律法例及规章的步履，将实时以书面形势陈诉基金管理东说念主限期纠正。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主有紧要违纪步履或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面形势 答复中国证监会。 第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 议论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 议论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 议论电话：010-88082426 传真：010-88082018 议论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 议论电话：021-68876878 传真：021-68876821 议论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 议论电话：027-85557881 传真：027-85557973 议论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 议论电话：020-38927993 传真：020-38927990 议论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主官方网站。 基金管理东说念主可根据关联法律法例要求，根据实情，选择其他顺应要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构 称号：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 法定代表东说念主：张纳沙 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 议论电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责东说念主：范伟强 三、出具法律办法书的讼师事务所 称号：广东嘉得信讼师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201 法定代表东说念主：闵皆双 办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201 议论电话：（0755）33391280 传真：0755-33033086 议论东说念主：闵皆双 承办讼师：闵皆双、刘中良 四、管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（独特精深合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 议论电话：(0755)25471000 传真：(0755)82668930 议论东说念主：蔡正轩 承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛 第六部分 基金的召募与基金合同的班师 一、基金的召募与基金合同的班师 本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的规矩，经 中国证监会 2016 年 9 月 9 日证监许可20162075 号文准予召募注册。召募期间灵验认购份 额 1,500,004,220.56 份，利息结转份额 93,750.28 份，所有 1,500,097,970.84 份，召募 户数为 287 户。 本基金的基金合同已于 2015 年 12 月 9 日隆重班师。 二、召募对象 顺应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 三、基金运作方式和类型 契约型敞开式，债券型基金 四、基金的存续期间 不依期 五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴 基金合同班师后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期答复中赐与表露；连气儿 60 个服务日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当隔断《基金合同》，无用召开基金份额持有东说念主大会。 法律法例另有规矩时，从其规矩。 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。 二、申购和赎回的敞开日实时辰 投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳 证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同班师后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他独特情 况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照 《信息表露办法》的关联规矩在指定绪论上公告。 本基金于 2017 年 3 月 9 日起的每个敞开日（本公司公告暂停联系业务的除外）敞开 日常申购、赎回、退换和依期定额投资业务。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换央求且登记机构 证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 进行缠绵； 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新 王法开动实施前依照《信息表露办法》的关联规矩在指定绪论上公告。 四、申购与赎回的步骤 投资东说念主必须根据销售机构规矩的步骤，在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购班师。若资金在规矩时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。 投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 基金管理东说念主应以来回时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询央求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构确 实罗致到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。 五、申购和赎回的限制 最低申购金额及来回级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情颐养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一皆基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息表露办法》的关联规矩在指定绪论上 公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日内 公告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸缠绵或公告。 本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施别离的申购费 率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计议筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单曾计议以及连络计议。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东说念主。 通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率： 申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率 M M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分别缠绵。 申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记 等各项用度。 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购的灵验份额单元为份，上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 0.8%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元 申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元 申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份 即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则 其可得到 47,241.11 份基金份额。 本基金的赎回费率如下表所示： 持有年限（Y） 赎回费率 Y Y≥7 天 0 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中， 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额单元为元，缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有时辰为六个月，对应的赎回费率为 赎回金额=10,000×1.0680=10,680 元 赎回用度=10,680×0=0 元 净赎回金额=10,680-0=10,680.00 元 即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为六个月，假定赎回当日本基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。 办法》的关联规矩在指定绪论上公告。 的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜联系法律法例以及监管部门、自律王法的规矩。 基金促销计议，针对以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售用度。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形时。 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金 管理东说念主应当根据关联规矩在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被一皆 或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理 东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 赎回央求。 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分 可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主 在央求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、大都赎回的情形及处理方式 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金退换中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）跨越 前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一皆赎回央求时，按正常赎回 步骤奉行。 （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有勤快或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选择脱期赎回或取 消赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到一皆赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以此类 推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定绪论上进行公告。 （4）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一敞开日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回 央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的领域内对大额赎回央求东说念主跨越 10%的赎回央求按比例证据。对当日未予证据 的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除；选择 脱期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回央求时未作明确选择，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式在 3 个来回日内陈诉基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法例的规矩在指定绪论上刊登基金从头敞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 次。当连气儿暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东说念主不错颐养刊登公告的频率。暂停扫尾，基 金从头敞开申购或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法例的规矩在指定绪论上连气儿刊登基 金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 十一、基金退换 基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系王法由基金管 理东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前陈诉基金托管东说念主与相 关机构。 十二、基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非来回过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非来回过户。不论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据班师司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 顺应条件的非来回过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收 费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的规范收取转托管费。 十四、依期定额投资计议 基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计议，具体王法由基金管理东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计议最低申购金额。 十五、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。 十八、其他业务 在不违犯法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务王法，并依照《信息表露办法》的关联规矩进行公告。 第八部分 基金的投资 一、投资标的 在严格遏抑风险的基础上，通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流 动性和收益率水平，力求取得卓越基金事迹比拟基准的收益。 二、投资领域 本基金的投资领域主要为具有考究流动性的金融用具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离来回可转债的纯债部 分、资产赈济证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行进款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的联系规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应步骤后， 不错将其纳入投资领域。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应步骤 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金债券投资将主要选择久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、 收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格遏抑风险的基础上， 通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力求取得超 越基金事迹比拟基准的收益。 在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济形势、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋 势和信用利差变化趋势的重心分析，比拟翌日一定时辰内不同债券品种和债券市集的相对 预期收益率，在基金规矩的投资比例领域内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之 间进行动态颐养。 本基金将主要选择久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以已毕对组合利率 风险的灵验遏抑。为遏抑风险，本基金给与以“标的久期”为中心的资产配置方式。标的 久期的设定区别为两个档次：计策性配置和战术性配置。“标的久期”的计策性配置由投 资决策委员会确定，主要根据对宏不雅经济和老本市集的斟酌分析决定组合的标的久期。 “标的久期”的战术性配置由基金司理根据市集短期成分的影响在计策性配置预先设定的 领域内进行颐养。若是预期利率下降，本基金将增多组合的久期，直至接近标的久期上 限，以较多地得回债券价钱高涨带来的收益；反之，若是预期利率高涨，本基金将裁汰组 合的久期，直至标的久期下限，以减小债券价钱下降带来的风险。 收益率弧线的形势变化是判断市集举座走向的依据之一， 本基金将据此颐养组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的斟酌, 当令给与枪弹式、杠铃或梯 形策略构造组合，并进行动态颐养。 本基金将给与骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的标的久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而得回较高的老本收益；即使收益率弧线高涨或进一步变陡，这一策略也简略 提供更多的安全角落。 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。 根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，伙同信用等第、流动 性、选择权条件、税赋特色等成分，确定其投资价值，选择订价合理或价值被低估的债券 进行投资。 本基金将深入研究刊行东说念主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商考究合 作，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用 等第或刊行东说念主信用等第变化情况，死力藏匿可能存在的债券失言，并获取逾额收益。 本基金将玄虚运用计策资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格遵命法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得回平稳收益。 四、投资决策依据及步骤 （1）关联法律、法例和基金合同的关联规矩。 （2）经济运行态势和证券市集走势。 （3）投资对象的风险收益配比。 （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （2）基金司理（或管理小组）：联想和颐养投资组合。联想和颐养投资组合需要研讨 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的幽静判断；大数据与金融工程部的分析答复等。 （3）集结来回室：基金司理向集结来回室下达投资指示，集结来回室司理收到投资指 令后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确奉行。 （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析答复。 （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。 （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要颐养上述投资决策步骤，并赐与公告。 五、事迹比拟基准 中债总指数收益率 中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn）公斥地布，具有较强的泰斗性和市集影响力；该指数样本券涵 盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券市集的举座收益。本基金是债券型基 金，主要投资于固定收益类金融用具，为此，本基金选取中债总指数看成本基金的事迹比 较基准。 若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准 推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币市集基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。 基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的 本色性风险收益特征，但由于风险等第分类规范的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。 七、投资限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%； （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%； （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%； （6）本基金持有的一皆资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会规矩的独特品种除外； （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券范畴的 10%； （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 跨越其各样资产赈济证券所有范畴的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资规范，应在评级答复发布之日 起 3 个月内赐与一皆卖出； （10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%；在世界银行间同行市集的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%； （12）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致； （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会规矩的独特情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起开动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应步骤 后，则本基金投资不再受联系限制。 为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行遏抑东说念主或 者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。联系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 法律法例或监管部门取消上述阻碍性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 步骤后，则本基金投资不再受联系限制。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所办法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 九、基金的投资组合答复（未经审计） 基金管理东说念主的董事会、董事保证本答复所载贵府不存在虚假记录、误导性讲述或紧要 遗漏，并对其内容真的凿性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律服务。 基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本答复中的财务计算、净值发达和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性讲述或者紧要遗漏。 本答复中财务贵府未经审计。 本答复期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 占基金总资产的比例 序号 表情 金额（元） （%） 其中：股票 - - 其中：债券 1,885,705,271.43 98.96 资产赈济证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 （1） 答复期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：政策性金融债 80,774,501.83 4.89 注：其他为地方政府债。 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） （%） CD198 级 01 MTN001 据) 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策 为灵验遏抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，戒指运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将起源分 析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，选择订价合理的国债期货合约，其次， 研讨国债期货各合约的流动特性况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的 标的。 （2） 答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价 无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在答复 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形 江苏银行股份有限公司在答复编制日前一年内受到国度金融监督管理总局上海监管局 的处罚。 以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策经过，顺应法律法例和公司轨制的规矩。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成 序号 称号 金额（元） （4） 答复期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合答复附注的其他笔墨描写部分 由于四舍五入的原因，投资组合答复中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。 第九部分 基金的事迹 基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其翌日发达。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同班师以来的投资事迹过甚与同期基准的比拟如下表所示： 事迹比拟基准 净值增长率标 事迹比拟基准 净值增长率 1 收益率规范差 1-3 2-4 准差 2 收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.19% 0.05% -0.51% 0.33% 0.70% -0.28% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 32.36% 0.04% 39.09% 0.10% -6.73% -0.06% 年 09 月 30 日 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相幽静。 四、基金财产的维持和责罚 本基金财产幽静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。 第十一部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规矩需要对 外表露基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近 来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近来回市价，确定公允价钱。 （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在来回所市集上市来回的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； （3）对在来回所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券（包括中小企业私募债 等），给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值； （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值期间确定公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）银行间市集来回的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初度公斥地行未上市的股票和权证，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初度公斥地行有明确锁依期的股票，统一股票在来回所上市后，按来回所上市的 统一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联 规矩确定公允价值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤及联系 法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商惩处。 根据关联法律法例，基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的缠绵结果对外赐与公布。 四、估值步骤 量缠绵，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 每个服务日缠绵基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 五、估值不实的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金 份额净值不实。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错变成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的服务东说念主应当对由 于该估值不实遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值不实处理原则”给 予抵偿，承担抵偿服务。 上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实服务方承担；由于估值不实责 任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估值不实服务方对平直损失 承担抵偿服务；若估值不实服务方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值不实服务方应酬更正的情况向关联 当事东说念主进行证据，确保估值不实已得到更正。 （2）估值不实的服务方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值不实的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值不实而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值不实 服务方仍应酬估值不实负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不当得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实服务方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利； 若是得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 得回的抵偿额加上已经得回的不当得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值 不实服务方。 （4）估值不实颐养给与尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。 （5）估值不实服务方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东说念主差错变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。 （6）若是出现估值不实确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。 （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值不实。 估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下： （1）查明估值不实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的服务方。 （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估。 （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的服务方进行更正和抵偿 损失。 （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值缠绵出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的措施退却损失进一步扩大。 （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 六、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值； 七、基金净值的证据 用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日来回扫尾后缠绵当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。 八、独特情形的处理 金资产估值不实处理。 管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选择必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误而变成的基金资产净值缠绵不实，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或摈斥由此变成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账 户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 第十二部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 配，具体分拨有计算以公告为准，若《基金合同》班师动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可颐养基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分拨有计算 基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有计算真的定、公告与实施 本基金收益分拨有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时辰不得跨越 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务王法》执 行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 第十三部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 认证费； 二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的缠绵方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缠绵方法如 下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个服务日从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关联法例及相应契约规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公 告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式证据。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。 第十五部分 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基 金合同》过甚他关联规矩。 二、信息表露义务东说念主 本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。 本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息真的凿性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒 介表露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。 三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府概要 有东说念主大会召开的王法及具体步骤，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》班师后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定绪论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。 （三）《基金合同》班师公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》班师后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的缠绵方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复 基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。 基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。 基金管理东说念主应当在中期答复和年度答复中表露基金组搭伙产情况过甚流动性风险分析 等。 答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的其他伏击信 息”项下表露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及 产物的独到风险。 （七）临时答复 本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 （八）自大公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众绪论中出现的或者在市集高尚传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的， 联系信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开自大，并将关联情况立即答复中国 证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）计帐答复 基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导 性公告登载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制期间的信息表露 本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （十二）中国证监会规矩的其他信息 基金管理东说念主应在基金招募说明书的权贵位置表露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个来回日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定绪论表露所投资中小企业私募债 券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复 和招募说明书（更新）等文献中表露中小企业私募债券的投资情况 。 基金管理东说念主应在基金年度答复及中期答复中表露其持有的资产赈济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和答复期内统统的资产赈济证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度答复中表露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和 答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。 基金管理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中表露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计算等，并充 分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。 六、信息表露事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息表露事务。 基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息表露内容 与口头准则等法例的规矩。 基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐答复等公开表露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选择一家报刊表露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证联系 报送信息真的凿、准确、竣工、实时。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上表露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论表露信息，然而其他民众绪论不得早于指定绪论表露信息，何况在不同绪论上表露 统一信息的内容应当一致。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的联系 规矩。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计答复、法律办法书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息表露事项以法律法例规矩及本章精炼定的内容为准。 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和步骤 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所办法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主缠绵 各项投资运作计算和基金事迹计算时应当以主袋账户资产为基准。 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。 隔断侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行审计并表露专项审计办法。 五、侧袋机制的信息表露 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。 基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规矩的基金净值信息表露方式 和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表露侧袋账户份额净值。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期答复中表露答复期内特定资产处置进 展情况，表露答复期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 六、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第十七部分 风险揭示 本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。 一、系统性风险 本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。 政策风险是指政府关联证券市集的政策发生紧要变化或是有伏击的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。 经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 基金收益的一部分将通过现款形势来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的执行投资收益下降。 市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责骂，再投资的风险加大。当利率 高涨时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高涨。 二、非系统性风险 非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司计议风险、信用风险等。 上市公司的计议好坏受多种成分影响，如管贤惠力、财务景况、市集出息、行业竞 争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司计议不 善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不行十足藏匿。 债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表咫尺公司债券中，公司若是因为某种原因不行十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的失言风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等联系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。 四、流动性风险 基金可能靠近基金资产不行赶快、低成土产货调动成现款，或者不行应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照正常的市集价钱来回而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资标的的已毕。后者是指在敞开式基金来回过程中，可 能会发生大都赎回的情形，大都赎回可能会产生基金仓位颐养的勤快，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。 （1）基金申购、赎回安排 投资东说念主具体请参见招募说明书第七部分的联系约定。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资领域主要为具有考究流动性的金融用具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离来回可转债的纯债部 分、资产赈济证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行进款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的联系规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金的标的资产大部分为规范化金融用具，一般情况下具有较好的流动性，同期， 本基金严格遏抑投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要给与估值期间确定公允价值的 投资品种的比例。 （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施 为应酬大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产 组合景况决定全额赎回或部分脱期赎回，详备王法参见招募说明书第七部分的联系约定。 未赎回的基金份额持有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的 负面影响。 （4）实施侧袋机制 侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于灵验阻难并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，基金管理东说念主缠绵各项投资运作计算和基金事迹计算时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金依期答复中表露答复期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 （5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步骤及对投资者的潜在影响 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管理用具，对赎回央求进行戒指调 整。基金管理东说念主不错选择备用的流动性风险管理当酬措施，包括但不限于脱期办理大都赎 回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动 订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性 风险管理用具时，投资者可能靠近无法实时赎回、无法一皆赎回、或赎回成本相对较高的 风险。 五、本基金特定风险 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因此，若是债券市集出现举座下 跌，本基金将无法十足幸免债券市集系统性风险。 本基金投资领域包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选择非公开方式刊行和来回，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会责骂市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范畴较小、计议的波动性较大，同期， 各样材料（包括招募说明书、审计答复）不公斥地布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。 本基金投资领域包括资产赈济证券，资产赈济证券是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产赈济证券不是对某曾计议实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为赈济的证券，所靠近的风险主要包括来回结构风 险、千般原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交 易不活跃导致的流动性风险等。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券 市集普遍王法等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与产物风险之间的匹配老师。 七、其他风险 来风险； 第十八部分 基金的隔断与计帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相接的； 三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐答复； （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律办法书； （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复络续帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十九部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）护理基金信息表露，实时专揽权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）奉行班师的基金份额持有东说念主大会的决定； （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理东说念主的权利、义务 于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》幽静运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理； （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨有计算； （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律步履； （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构； （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、转 换和非来回过户等业务王法； （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》班师之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产； （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相幽静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择顺应合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应 《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复； （10）编制季度答复、中期答复和年度答复； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息表露及答复义 务； （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东说念主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计算，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益； （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况保证投资 者简略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配； （19）靠近斥逐、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并陈诉基 金托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担服务； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行班师，基 金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 （25）奉行班师的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权利、义务 于： （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全维持基金财 产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备弥漫的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相幽静； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，幽静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相幽静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）维持由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表露事项； （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具办法，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨； （18）靠近斥逐、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监 管机构，并陈诉基金管理东说念主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而免除； （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿； （21）奉行班师的基金份额持有东说念主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和王法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和联系王法按照法律法例的关联规矩进 行。 （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）退换基金运作方式； （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩规范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、领域或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： （1）调低销售服务费； （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）增多、减少、颐养基金份额类别竖立； （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务王法； （6）基金推出新业务或服务； （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 陈诉提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻碍、阻挠。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 份额持有东说念主大阐明知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议形势； （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点； （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东说念主、书 面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势在表决扫尾日往常投递至召集东说念主指定的地址。 在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈诉不参加收取书面表决办法 的，不影响表决遵循； （3）本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主平直出具 书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主平直出具书面办法 或授权他东说念主代表出具书面办法； （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应法律法例、《基金合同》和 会议陈诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的步骤进行。基金份额持有东说念主亦不错给与书面、集聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 （五）议事内容与步骤 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他 事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起源由大会主理东说念主按照下列第七条规矩步骤确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交顺应会议 陈诉中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈诉规矩 的书面表决办法视为灵验表决，表决办法朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。 （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）班师与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。 基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定绪论上公告。若是给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行班师的基金份额持有东说念主大会的决 议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等 规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 三、基金合同变更和隔断的事由、步骤 （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相接的； （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐答复； （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律办法书； （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复络续帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议惩处方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中 国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 第二十部分 基金托管契约的内容摘要 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：若何 成立日历：1998 年 12 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文 组织形势：有限服务公司 注册老本：1.5 亿元 存续期间：持续计议 计议领域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：李庆萍 成无意间：1987 年 4 月 20 日 批准设立文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织形势：股份有限公司 注册老本：467.873 亿元东说念主民币 存续期间：持续计议 计议领域：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供维持箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金 业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者 托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务（灵验期至 行动。） 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履专揽监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具： 本基金的投资领域主要为具有考究流动性的金融用具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离来回可转债的纯债部 分、资产赈济证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行进款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的联系规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应步骤后， 不错将其纳入投资领域。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应步骤 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%； （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%； （6）本基金持有的一皆资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会规矩的独特品种除外； （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券范畴的 10%； （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 跨越其各样资产赈济证券所有范畴的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资规范，应在评级答复发布之日 起 3 个月内赐与一皆卖出； （10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%；在世界银行间同行市集的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%； （12）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致； （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会规矩的独特情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起开动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应步骤 后，则本基金投资不再受联系限制。 行监督： 根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金阻碍从事下列步履： （1）承销证券； （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行动； （7）依照法律法例关联规矩，由中国证监会规矩阻碍的其他行动。 对上述事项，法律法例另有规矩时从其规矩。 监督。 根据法律法例关联基金阻碍从事的关联来回的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要好坏关系的公司名单过甚更 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单真的凿性、竣工性、全面性。名单变更后基 金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函证据已著明单的变 更。名单变更时辰以基金管理东说念主收到基金托管东说念主回函证据的时辰为准。若是基金托管东说念主在 运作中严格罢黜了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行来回，并变成基金资产损失的，由基 金管理东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何损构怨服务。 若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律法例阻碍基金从事的来回时，基金托 管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要措施梗阻该来回的发生，若基金托管东说念主选择必 要措施后仍无法梗阻该来回发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会答复，由此变成的损失 和服务由基金管理东说念主承担。对于来回所场内已成交的违纪来回，基金托管东说念主应按联系法律 法例和来回所王法的规矩进行结算，同期向中国证监会答复，基金托管东说念主不承担由此变成 的损构怨服务。 券市集进行监督。 （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行 间债券市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。 基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业规范的银行 间债券市集来回敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各来回敌手所适 用的来回结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金管 理东说念主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多 或减少银行间债券市集来回敌手时须实时陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回 函证据收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据颐养的 名单开动班师，新名单班师前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按 照两边原定契约进行结算。 若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手进行来回， 应实时提醒基金管理东说念主铲除来回，经提醒后基金管理东说念主仍奉行来回并变成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担服务。 （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券市集来回的来回方式的遏抑 基金管理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定 的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照 预先约定的有意于信用风险遏抑的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与来回敌手从头确定来回方式，经提醒后仍未改正并变成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担服务。 （3）基金管理东说念主有服务遏抑来回敌手的资信风险， 按银行间债券市集的来回王法进行来回，并负责惩处因来回敌手不履行合同而变成的 纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担失言服务过甚他相 关法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来回敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨服务。 （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券 关联问题的陈诉》等关联法律法例规矩。流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不 十足一致，指由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。 （2）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险遏抑轨制。基金投资非公 斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。 基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前 2 个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后 2 个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。 （3）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法例要求的 关联必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息真的凿、竣工，并应至少于拟奉行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主。 （4）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否遵命法律法例、投资决策经过、风险遏抑轨制情 况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致 基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施 进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却奉行关联指示。因拒却奉行该指示变成基 金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权答复中国证监会。 如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担相应服务。 （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管 部门的规矩，制定严格的对于投资中期单据的风险遏抑轨制和流动性风险处置预案，并书 面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的额度和比例 进行监督。 （2）如翌日关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有规矩的， 从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单据时的法律法例遵命情 况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比例限制的奉行 情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及本契约的规 定，应实时以书面形势陈诉基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主应按联系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改 正。基金托管东说念主有权随时对所陈诉县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。若是基金管理东说念主违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。若是基金托管东说念主未能切实履 行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担相应服务。 募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面： （1）基金投资中小企业私募债券应遵命《对于证券投资基金投资中小企业私募债券有 关问题的陈诉》等法律法例规矩。 （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险遏抑轨制。基金托管东说念主 对基金投资中小企业私募债券是否顺应比例限制进行监督，如发现荒谬情况，应实时以书 面形势陈诉基金管理东说念主。 （3）如翌日关联监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规矩或托管契约当事东说念主对 基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。 行进行监督。 基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的要求 选择进款银行并实时陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主应酬基金投资银行进款的来回敌手是否 顺应法律法例联系规矩进行监督。 本基金投资银行进款应顺应如下规矩： （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算真的凿、准确。 （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系规矩，就本基金银行进款业务另行坚硬书面 契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与奉行、资金划拨、账 目查对、到期兑付、文献维持以及进款证实书的开立、传递、维持等经过中的权利、义务 和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系协 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。 基金托管东说念主对基金管理东说念主选择进款银行的监督应依据基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的 顺应条件的进款银行的名单奉行，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主将基金资产投资于该名单 之外的进款银行，有权拒却奉行。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给基金托管东说念主。 （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、基金合 同、本托管契约过甚他关联规矩时，应实时以书面形势陈诉基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到陈诉后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯关法律法例规矩或者违犯基金合同约定 的，应当拒却奉行，立即陈诉基金管理东说念主。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回步骤已经班师的投资指示违犯法律、行政法例和 其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金管理东说念主，并实时向中国证监 会答复，基金管理东说念主应照章承担相应服务。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内恢复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即答复中国证监会，同期陈诉基金 管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主无刚直意义，拒却、退却基金托管东说念主根据本契约规矩专揽监督权，或选择 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不 改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主缠绵的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息表露和监督基 金投资运作等步履。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未奉行 或无故延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本托管契约过甚他关联规矩时，基金管理东说念主应实时以书面形势陈诉基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对质据并以书面形势向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基 金托管东说念主对基金管理东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金 管理东说念主应答复中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损 失。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管 理机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基 金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规矩时辰内恢复基金管理东说念主并改正。 基金托管东说念主无刚直意义，拒却、退却基金管理东说念主根据本契约规矩专揽监督权，或选择 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议申饬仍不 改正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。 四、基金财产的维持 （一）基金财产维持的原则 定及基金管理东说念主的刚直指示外，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与幽静。 如有独特情况两边可另行协商惩处。 （二）召募资金的验资 基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构或在其他银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主寄托的注册登记机构开立并管理。 基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管理东说念主应将召募的属于 本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具证据文献。同期，基金管理东说念主应聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名灵验。 若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理东说念主按规矩办理退款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、维持和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 定。 （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 （五）债券托管账户的开立和管理 借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的 后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主维持，基金管理东说念主保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本托管契约班师之后，本基金被允许从事顺应法律法例规矩和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 关联法律法例的规矩和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并管理。 （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的维持 基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的维持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登 记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主遏抑下的什物证券在 基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主之外机构执行灵验遏抑的证券不承担维持服务。 （八）与基金财产关联的紧要合同的维持 与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主维持。基金管理东说念主在代 表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来原件，以便基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主 和基金托管东说念主各自文献维持部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主 应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域 内，合同原件不得转化，由基金管理东说念主维持。 五、基金资产净值的缠绵和管帐核算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指缠绵日基 金资产净值除以该缠绵日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缠绵保留到少量点后 基金管理东说念主应于本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规矩需要对外 表露基金净值的非来回日对基金资产估值。估值原则应顺应基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》过甚他法律、法例的规矩。用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日来回扫尾后缠绵 当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果 复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与维持 基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名 册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺联系王法分别维持基金份额持有东说念主名册。维持方式可 以给与电子或文档的形势。维持期限为 15 年。 基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主依期或不依期提交下列日历的基金份额持有东说念主名 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金 托管东说念主不错给与电子或文档的形势妥善维持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金 托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命 守秘义务。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的服务。 七、争议惩处方式 联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商 不错惩处的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲 裁，仲裁的地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。 争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。 本契约受中国法律统率。 八、托管契约的变更与隔断 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何阻挠。本托管契约的变更报中国证监会备案后班师。 发生以下情况，本托管契约隔断： （1）基金合同隔断； （2）基金托管东说念主斥逐、照章被铲除、歇业或由其他基金托管东说念主接纳基金资产； （3）基金管理东说念主斥逐、照章被铲除、歇业或由其他基金管理东说念主接纳基金管理权； （4）发生法律法例或基金合同规矩的隔断事项。 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据执行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，络续完善并增多和修改服务表情。 一、营销转换及网上来回服务 为丰富投资者的来回方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种形势的来回服务。 在营销渠说念转换方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来回及信息查询等已灵通的各项基金网上来回业务。同期，投资者可护理鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 已毕账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也赈济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将络续努力完善 现存期间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加千般化的来回方式和技能。 二、信息定制服务 投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和执行情况，当令颐养发送的 定制信息内容。 三、在线筹商服务 投资者可通过在线客服、短信罗致平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等集聚通信用具进行业务筹商，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主筹商 服务，在服务时辰内有专东说念主在线提供筹商服务。 四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金产物信息与服务等信息查询。 呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。 五、客户投诉受理服务 投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主竖立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。 电话、电子邮件、书信、集聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、集聚服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。 第二十二部分 其他应表露事项 本基金的其他应表露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表露办法》等联系法律法例规矩的内容与口头进行表露，并在指定绪论上公告。 公告事项 法定表露方式 法定表露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购 东说念主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠行动的 金电子表露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰惠 《中国证券报》、基金管理 2023 年 11 月 23 日 债券型证券投资基金 2023 年第 1 次分 东说念主网站及/或中国证监会基 红公告 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的 《中国证券报》、基金管理 2023 年 12 月 08 日 招募说明书 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产 《中国证券报》、基金管理 2023 年 12 月 08 日 品贵府概要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司自大公告 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 18 日 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2023 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 19 日 第 4 季度答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京 《中国证券报》、基金管理 2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下 东说念主网站及/或中国证监会基 基金联系销售业务的公告 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员 《中国证券报》、基金管理 2024 年 02 月 08 日 变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合 东说念主网站及/或中国证监会基 作关系的公告 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购 东说念主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠行动的 金电子表露网站 公告 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2023 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 28 日 年度答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日 变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金经 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日 理变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日 更的公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 17 日 招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 17 日 品贵府概要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 19 日 第 1 季度答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司自大公告 《中国证券报》、基金管理 2024 年 05 月 10 日 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于调统统这个词东说念主 《中国证券报》、基金管理 2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于颐养旗下 《中国证券报》、基金管理 2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最 东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产 《中国证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日 品贵府概要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售协作关 东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 18 日 第 2 季度答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申 东说念主网站及/或中国证监会基 购（含依期定额投资）费率优惠行动 金电子表露网站 的公告 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 中期答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金经 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 理变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 03 日 品贵府概要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 03 日 招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰惠 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 19 日 债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分 东说念主网站及/或中国证监会基 红公告 金电子表露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 第 3 季度答复 东说念主网站及/或中国证监会基 金电子表露网站 上述表露事项的表露期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场合，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 第二十四部分 备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。 鹏华基金管理有限公司
