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万家中证A500指数发起式A,万家中证A500指数发起式C: 万家中证A500交易型怒放式指数证券投资基金发起式链接基金托管条约
发布日期：2024-12-05 15:18 点击次数：157
万家中证 A500 交易型怒放式指数证券投资 基金发起式链接基金托管条约 （由万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更 而来） 基金管制东说念主：万家基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 二零二四年十二月 目 录 鉴于万家基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限使命公司，按照谈论法律律例的礼貌具备担任基金管制 东说念主的经历和才能,拟将万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变 更为万家中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式链接基 金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照谈论法律律例的礼貌具备担任基金托管东说念主的 经历和才能； 鉴于万家基金管制有限公司拟担任万家中证 A500 交易型怒放式 指数证券投资基金发起式链接基金的基金管制东说念主，中国农业银行股份 有限公司拟担任万家中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起 式链接基金的基金托管东说念主； 为明确万家中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托 管条约； 除非另有约定，《万家中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基 金发起式链接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语 在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有扞拒应以基金合同为 准，并依其条目解释。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的谈论安排见基金 合同和招募阐扬书的礼貌。 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管制东说念主 称呼：万家基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放营业进修区浦电路 360 号 8 层（名 义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）解放营业进修区浦电路 360 号 8 层（名 义楼层 9 层） 邮政编码：200122 法定代表东说念主：方一天 成立日历：2002 年 8 月 23 日 批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2002】 组织体式：有限使命公司 注册本钱：叁亿元东说念主民币 存续时代：握续盘算 盘算范围：基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的 其他业务。 （二）基金托管东说念主 称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：100031 法定代表东说念主：谷澍 成立时候：2009 年 1 月 15 日 基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号 批准开拓机关和批准开拓文号：中国银监会银监复200913 号 注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币 组织体式：股份有限公司 存续时代：握续盘算 盘算范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务； 代理计策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 臆测、见证业务；企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融滋坐蓐 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。 二、基金托管条约的依据、宗旨和原则 （一）缔结托管条约的依据 本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“ 《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》 （以下简称 “《信息暴露办法》” ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》 （以下简称“《流动性风险管制礼貌》 ”）、 《公开召募证券投资 基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》 、《公开召募证券投资基金 运作指点第 3 号——指数基金指点》等关联法律、律例(以下简称“法 律律例”)、基金合同很是他关联礼貌制订。 （二）缔结托管条约的宗旨 本条约的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的督察、投资运作、净值辩论、收益分拨、信息暴露及互相监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管条约的原则 基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券采纳模范的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用谈论时期系统，对基 金推行投资是否安妥基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为： 本基金主要投资于盘算 ETF、方向指数成份股及备选成份股（含 存托凭据） 。为更好地终端投资盘算，本基金可少量投资于非方向指 数成份股（包括主板、创业板很是他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、所在政府债券、政府撑握机构债券、中期单据、可转念债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等） 、 债券回购、钞票撑握证券、同行存单、银行入款、货币市集器具、股 指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须安妥中国证监会谈论礼貌）。 本基金可根据谈论法律律例的礼貌参与融资和转融通证券出借 业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种， 基金管制东说念主在履行适合设施后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于盘算 ETF 的比例不低于 基金钞票净值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指 期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金投资、融资等比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期 限进行监督： （1）本基金投资于盘算 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%； （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票撑握证券的比例， 不得逾越基金钞票净值的 10%； （5）本基金握有的一王人钞票撑握证券，其市值不得逾越基金资 产净值的 20%； （6）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票撑握证券的比 例，不得逾越该钞票撑握证券领域的 10%； （7）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资 于归并原始权益东说念主的各样钞票撑握证券，不得逾越其各样钞票撑握证 券系数领域的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产撑握证券。基金握有钞票撑握证券时代，要是其信用等级下跌、不 再安妥投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个月内给予一王人卖出； （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越 本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量； （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，需衔命下述投资比 例放置： 本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得超 过基金钞票净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指 期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券） 、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值 的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 系数（轧差辩论）占基金钞票的比例应当安妥《基金合同》对于股票 投资比例的关联礼貌； 本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得 逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋 债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数 （轧差辩论）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定； （11）本基金参与股票期权交易，应当安妥下列要求；基金因未 平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得逾越基金钞票净值的 权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净 值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数辩论； （12）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%； （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得逾越该 基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金不安妥该比例放置的，基金 管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保握一致； （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求： 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出 借业务的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个 交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受 限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金握 有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均辩论。因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资不安妥 上述礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务。中国证监会招供的罕见 情形除外； （16）本基金投资存托凭据的比例放置依照境内上市交易的股票 推行，与境内上市交易的股票合并辩论； （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他 投资放置。 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、方向 指数成份股诊治、方向指数成份股流动性放置、盘算 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交易停牌等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比 例不安妥上述第（1）项礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交 易日内进行诊治。除上述（1）、 （2）、 （8）、 （13）、 （14）、 （15）情形 外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、方向 指数成份股诊治、方向指数成份股流动性放置、盘算 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交易停牌等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比 例不安妥上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进 行诊治，但中国证监会礼貌的罕见情形及法律律例另有礼貌的除外。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例安妥基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范 围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同收效之日起运转。 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并臆测司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合放置、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体功令依照谈论法律律例的礼貌和基金合同的约 定推行。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述放置，如适用于本基 金，基金管制东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受谈论放置或 以变更后的礼貌为准。 （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对本条约第十五条第（十一）项基金投资装束行径进行监督。 根据法律律例关联基金从事的关联交易的礼貌，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他紧要利弊关系的公司名单很是更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的的确性、完好性、全面性。基金管制东说念主 有使命督察的确、完好、全面的关联交易名单，并认真实时更新该名 单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应及 时说明已有名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格衔命了监督流 程，基金管制东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票亏空的，由基 金管制东说念主承担使命，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主很是控股 鼓动、推行限度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的 投资盘算和投资策略，衔命基金份额握有东说念主利益优先原则，防范利益 打破，成就健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执 行。谈论交易必须预先得到基金托管东说念主的答允，并按法律律例给予披 露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经介怀采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金管制东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主阐扬意义，在与交易敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处罚。基金管制东说念主收到基金托管 东说念主书面说明后，被说明诊治的名单运转收效，新名单收效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 基金管制东说念主认真对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的亏空。如基金托管 东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的相应损成仇使命。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供 全市集交易敌手。 （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金管制东说念主投资银行入款进行监督。 基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的礼貌及基金 合同的约定，成就投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险限度；并 按照基金托管东说念主的要求攀附基金托管东说念主完成谈论业务办理。 （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金钞票净值辩论、各样基金份额净值辩论、应收资金到账、基金 用度开支及收入细则、基金收益分拨、谈论信息暴露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩发达 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并 将在发现后立即申报中国证监会。 （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定， 对基金投资畅通受限证券进行监督。 股票等畅通受限证券关联问题的文牍》等关联法律律例礼貌。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 资决策过程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等门径轨制。基金 管制东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比 例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述门径轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述门径轨制经董事观点 过之后，基金管制东说念主应当将上述门径轨制以及董事会批准上述门径制 度的决议提交给基金托管东说念主。 日向基金托管东说念主提供关联畅通受限证券的谈论信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有） ： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金 管制东说念主与承销商签订的销售条约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 管制东说念主应保证上述信息的的确、完好。 如觉得因市集出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行径可能对 基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的 摈斥或防范措施进行补充和整改，并作念出版面阐扬。若基金管制东说念主未 在规依期限内补充、整改以及阐扬的，基金托管东说念主经预先书面文牍基 金管制东说念主，有权拒却推行其关联指示。因拒却推行该指示形成基金财 产亏空的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权申报中国证监会。 金名下，并确保基金托管东说念主粗略通俗查询。因基金管制东说念主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏空或基金托管东说念主无法 安全督察基金财产的使命与亏空，由基金管制东说念主承担。 数据或者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责 的，基金管制东说念主应照章承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本条约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的亏空，基金 托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏空。 （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当顺从审慎 盘算原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风 险管制轨制，完善业务过程，有用防范和限度风险，基金托管东说念主将对 基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行 投资运作中违背法律律例和基金合同的礼貌，应实时以书面体式文牍 基金管制东说念主限期改良。基金管制东说念主应积极攀附和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证，阐扬非法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基 金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期 内改良的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制 东说念主依据交易设施依然收效的投资指示违背法律、行政律例和其他关联 礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并申报 中国证监会。 （十）基金管制东说念主有义务攀附和协助基金托管东说念主依照法律律例、 基金合同和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书 面辅导，基金管制东说念主应在礼貌时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督申报的事项，基金管制东说念主应积极攀附提供谈论数据资 料和轨制等。 （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行径，应实时报 告中国证监会，同期文牍基金管制东说念主限期改良，并将改良结果申报中 国证监会。基金管制东说念主无正派意义，拒却、装束对方根据本条约礼貌 利用监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证 监会。 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主辩论的基金钞票净值和 各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、谈论信息披 露和监督基金投资运作等行径。 （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管制、未推行或无故蔓延推行基金管制东说念主资金划拨指 令、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本条约很是他 关联礼貌时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期改良。基金托管 东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金管制 东说念主发出回函，阐扬非法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极攀附基金管制东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交谈论良友以供基金管制东说念主核查托管财产的完 整性和的确性，在礼貌时候内回复基金管制东说念主并改正。 （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时申报 中国证监会，同期文牍基金托管东说念主限期改良，并将改良结果申报中国 证监会。基金托管东说念主无正派意义，拒却、装束对方根据本条约礼貌行 使监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主冷落警告仍不改正的，基金管制东说念主应申报中国证监 会。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 的固有财产。 设施作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基 金的任何财产。 投资所需账户。 理，孤苦核算，确保基金财产的完好与孤苦。 的约定督察基金财产，如有罕见情况两边可另行协商处罚。 关联当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主遴选措施进行催 收。由此给基金财产形成亏空的，基金托管东说念主对此不承担相应使命。 第三东说念主托管基金财产。 （二）证券资金账户的开立和管制 基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主采纳的证券盘算机构营业 网点开立证券资金账户。证券盘算机构根据谈论法律律例、表随性文 件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券盘算机构开户的过程和 要求与基金管制东说念主签订谈论条约。 交易所证券交易资金遴选第三方存管模式，即用于证券交易的结 算资金全额存放在基金管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的 证券交易资金清意义基金管制东说念主所采纳的证券盘算机构认真。证券资 金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不认真办理 场内的证券交易资金清理，也不认真督察证券资金账户内存放的资 金。 （三）基金托管资金账户的开立和管制 金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的基金托管资金账户进行。 的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 礼貌。 管东说念主专用账户办理基金钞票的支付。 （四）基金证券账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行为。 账户钞票的管制和运用由基金管制东说念主认真。 的投资业务，触及谈论账户的开设、使用的，按关联礼貌开设、使用 并管制；若无谈论礼貌，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户 开设、使用的礼貌。 （五）债券托管专户的开设和管制 基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联礼貌，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金管制东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主 条约。 （六）其他账户的开立和管制 金合同的礼貌，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关功令使用并管制。 从其礼貌办理。 （七）基金财产投资的关联有价凭据等的督察 基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭据由 基金托管东说念主认真妥善督察，督察凭据由基金托管东说念主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主推行有用限度下的什物证券在基金托管东说念主督察时代的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 之外机构推行有用限度的证券不承担督察使命。 （八）与基金财产关联的紧要合同的督察 由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分 别由基金管制东说念主、基金托管东说念主督察。除条约另有礼貌外，基金管制东说念主 在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份 以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。紧要合同的督察期限不低于法律律例礼貌的最低期限。 六、指示的发送、说明及推行 基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托 管账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统终端基金托管账户 与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。 基金管制东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发 送场外资金划拨很是他款项收付指示，基金托管东说念主推行基金管制东说念主的 指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。基金管制东说念主发送指示应 遴选电子指示或传真或两边共同说明的方式。 （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金管制东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理谈论业务，不会否定其向基金托管东说念主发出 的电子指示的效率。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金管制东说念主所为，由此导致的一切效果由基金管制东说念主承担。 端，遴选实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；耕作 安全性较高的密码，幸免使用粗浅密码或容易被他东说念主猜到的密码等； 妥善督察客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄露等 情况，应实时文牍基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切效果，由基金管制东说念主承担。 当电子指示无法通俗发送时，两边按传真方式或两边共同说明的 其他方式办理谈论业务。 （二）基金管制东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 令。 含有基金管制东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主细则管制东说念主所发 送指示口头一致性的唯独依据。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送授权文 件后，应实时电话说明，以保证基金托管东说念主实时查收。 后，授权文献即收效。基金管制东说念主应与发送传真后三个服务日内将授 权文献原件送至基金托管东说念主处，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和 传真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东说念主及谈论操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。 （三）指示的内容 指示）以很是他资金划拨指示等。 间、到账时候、金额、账户良友等，并加盖预留印鉴。 （四）指示的发送、说明及推行的时候和设施 基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的礼貌，在其正当的盘算 权限和交易权限内发送指示。 基金管制东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示景况将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中” 。上述指示景况改变时候视为指示 到达基金托管东说念主时候。基金管制东说念主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送得手或指示景况有误，应立即与基金托管东说念主谈论共同 处罚。基金托管东说念主通过客户端向基金管制东说念主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及管制费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信 息。基金管制东说念主草率根据上述信息生成的电子指示进行查对或说明， 基金托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额子虚的使命。 基金管制东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东说念主说明。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金管制东说念主的 指示，回复基金管制东说念主的说明电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主根据基金管制东说念主提供的授权文献进行口头一致性审 查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的的确性不承 担使命。如有疑问必须实时文牍基金管制东说念主。 基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主推行指示留出至少 2 个服务小时。由基金管制东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出 充足的划款时候，未准备充足资金，以至资金未能实时到账所形成的 亏空由基金管制东说念主承担。 基金托管东说念主对指示考证后，应实时推行。 基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在推行指示时，基金托管资金账户 有充足的资金余额，不然基金托管东说念主可不予推行，但应实时文牍基金 管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，说明此交易指示无效，基金 托管东说念主不承担因未推行该指示形成亏空的使命。 对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东说念主必须实时将指 令发送至托管东说念主并进行电话说明，为基金托管东说念主预留充足的指示处理 时候。 对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予推行，基金管 理东说念主说明该指示不予取消的，以资金备足并文牍基金托管东说念主的时候视 为指示收到时候，因账户资金余额不足导致的投资亏空不由托管东说念主承 担。 （五）基金管制东说念主发送子虚指示的情形和处理设施 基金托管东说念主发现指示子虚，辅导基金管制东说念主改正后再给予推行， 若由此形成的延误亏空由基金管制东说念主承担。 （六）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推行指示的情形和处 理设施 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他 关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却推行， 实时文牍基金管制东说念主。 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施依然收效的指示违 反法律、行政律例和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当 实时文牍基金管制东说念主，由此形成的亏空由基金管制东说念主承担。 （七）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推行的处理方法 基金托管东说念主由于其自己原因未能推行或子虚推行基金管制东说念主指 令以至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选措施给予弥补， 给基金份额握有东说念主形成亏空的，对由此形成的平直经济亏空负抵偿责 任。 （八）授权文牍的变更 个服务日电话文牍基金托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形 式向基金托管东说念主说明。变更授权文牍文献在基金托管东说念主收到谈论文献 传真件和基金管制东说念主的电话说明时收效。基金管制东说念主在而后三个服务 日内将变更授权文牍文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个服务日以传真方式发送基金管制东说念主。基金托管东说念主改造接 收基金管制东说念主指示的东说念主员及谈论方式自基金管制东说念主电话说明后收效。 （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时文牍基金管制东说念主。 基金托管东说念主按照法律律例、本条约的礼貌推行基金管制东说念主指示而引起 的任何可能发生的亏空，均由基金管制东说念主认真。 七、交易及清理交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货盘算机构 基金管制东说念主应设想采纳代理证券买卖的证券盘算机构的模范和 设施。基金管制东说念主认真采纳代理本基金证券买卖的证券盘算机构，由 基金管制东说念主与基金托管东说念主及证券盘算机构签订本基金的证券经纪服 务条约，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项另行签订条约， 并由基金管制东说念主提前文牍基金托管东说念主。基金管制东说念主应根据关联礼貌， 在基金的中期申报和年度申报中将所选证券盘算机构的关联情况、基 金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金 等给予暴露，并将上述情况及佣金费率等基金基本信息以及变更情况 实时以书面体式文牍基金托管东说念主。因谈论法律律例或交易功令的修改 带来的变化以届时有用的法律律例和谈论交易功令为准。 基金管制东说念主认真采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、 《基金合同》的谈论 礼貌推行，若无明确礼貌的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选 择的功令推行。 本基金在投资期货居品前，基金管制东说念主、期货经纪机构应与基金 托管东说念主签订谈论条约或操作备忘录。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 基金托管东说念主认真基金投资于证券发生的扫数场酬酢易的清理交 收；基金投资于证券发生的扫数场内交易的清理交收，由基金管制东说念主 认真交付代理证券买卖的证券盘算机构根据谈论登记结算公司的结 算功令办理。场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的场酬酢易 成交结果具体办理。 要是因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金钞票的亏空，应 由基金托管东说念主认真抵偿基金的亏空；要是因为基金管制东说念主未预先文牍 需要单独结算的交易，形成基金财产亏空的由基金管制东说念主承担；要是 由于基金管制东说念主违背法律律例、交易功令的礼貌进行超买、超卖等原 因形成基金投资清理难得和风险，基金托管东说念主发现后应立即文牍基金 管制东说念主，由基金管制东说念主认真处罚，由此给基金形成的亏空由基金管制 东说念主承担。 基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在推行基金管制东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，但应实时文牍基金 管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款 处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主 安妥法律律例、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却推行。 （1）交易记录的查对 基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外暴露净 值之前，必须保证今日扫数推行交易记录与基金司帐账簿上的交易记 录十足一致。要是推行交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不完好或不的确，由此给基金形成的亏空由基金管制东说念主承担。 （2）资金账宗旨查对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账宗旨查对 基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 终端后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。 （4）什物券账目 什物券账目，每月月末谈论各方进行账实查对。 （三）基金申购、赎回及转念业务处理的基本礼貌 登记机构认真。 数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主草率传递的申购、赎回、转念开 放式基金的数据的确性认真。 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关联数据，并保证谈论数据的准 确、完好。 多样原因，该系统无法通俗发送，两边可协商处罚处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联礼貌保存。 由基金管制东说念主交付的登记机构认真。 为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资 金清理的专用账户，该账户由登记机构管制。 （四）怒放式基金申购、赎回和基金转念的资金清理 要是当日基金为净应收款，基金管制东说念主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。 基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时文牍基金管制东说念主划付，由此产生的使命应由基金管制东说念主承担。 要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示 实时进行划付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时候。因基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金 托管东说念主不成按时拨付，如系基金管制东说念主的原因形成，使命由基金管制 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，但基金托管东说念主应实时文牍基金 管制东说念主。 （五）基金融资和转融通证券出借业务 如本基金按国度关联礼貌进行融资和转融通证券出借业务时，基 金托管东说念主应为基融资和转融通证券出借业务提供必要的协助。 （六）基金分成 《信息暴露办法》的关联礼貌在中国证监会礼貌绪论上公告。 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根 据指示实时将分成款划往基金清理账户。 间。 八、基金钞票净值辩论和司帐核算 （一）基金钞票净值的辩论及复核设施 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金份额的基 金钞票净值分别除以当日该类基金份额的余额数目辩论，均精准到 金财产承担。基金管制东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。如遇罕见情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管制东说念主与 基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值辩论精度并进行相 应公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有礼貌的，从其 礼貌。 基金管制东说念主应每个服务日辩论基金钞票净值及各样基金份额净 值，并按礼貌公告。 基金管制东说念主每个服务日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 依据基金合同和谈论法律律例的礼貌对外公布。 （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理 基金所领有的盘算 ETF 基金份额、股票、债券、钞票撑握证券、 滋生器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 （1）盘算 ETF 估值方法 对握有的盘算 ETF 基金， 按估值日盘算 ETF 基金的份额净值估值。 如该日盘算 ETF 未公布净值，则按盘算 ETF 最近公布的净值估值。 （2）证券交易所上市的有价证券的估值 ，以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交 易市价，细则公允价钱； 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值； 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值； 种，利用回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行 估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全 价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息行为估值全价； 用而况有充足可利用数据和其他信息撑握的估值时期细则其公允价 值； 的固定收益品种，遴选在当前情况下适用而况有充足可利用数据和其 他信息撑握的估值时期细则其公允价值。 （3）处于未上市时代的有价证券应分别如下情况处理： 易所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 够可利用数据和其他信息撑握的估值时期细则其公允价值； 刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌细则公 允价值。 （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市 场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举 估值全价估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市且不存在活跃市集的固定 收益品种，遴选在当前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息 撑握的估值时期细则其公允价值。 （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处 的市集分别估值。 （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结 算价估值。 （7）本基金投资股票期权合约，按照谈论法律律例和监管部门 的礼貌估值。 （8）本基金投资存托凭据的估值核算依照境内上市交易的股票 推行。 （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照谈论法律 律例、监管部门和行业协会的谈论礼貌进行估值。 （10）如有充分意义标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。 （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采 用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。 （12）谈论法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如 有新增事项，按法律律例以及监管部门最新礼貌估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、设施及谈论法律律例的礼貌或者未能充分可贵基金份额握 有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处罚。 根据关联法律律例，基金钞票净值辩论和基金司帐核算的义务由 基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此， 就与本基金关联的司帐问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值的辩论结果 对外给予公布。 基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时， 所形成的误差不行为基金钞票估值子虚处理。 （三）基金份额净值子虚的处理方式 （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发 生子虚时，视为该类基金份额估值子虚；基金份额净值辩论出现子虚 时，基金管制东说念主应当立即给予改良，通报基金托管东说念主，并遴选合理的 措施瞩目亏空进一步扩大；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差 达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当公告，通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值辩论子虚时，由基金管制东说念主 认真处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏空的，可由基金管制 东说念主先行赔付，基金管制东说念主按误差情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当基金份额净值辩论误差给基金和基金份额握有东说念主形成损 失需要进行抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定双 方承担的使命，经说明后按以下条目进行抵偿： ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任。与本基金关联 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时， 按基金司帐使命方的建议推行。 ②若基金管制东说念主辩论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明 后公告，而且基金托管东说念主未对辩论过程冷落疑义或要求基金管制东说念主书 面阐扬，基金份额净值出错且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法 律律例的礼貌对基金份额握有东说念主或基金支付抵偿金，就推行向基金份 额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。 ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的辩论结果，虽 然屡次从头辩论和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基 金份额净值的情形，以基金管制东说念主的辩论结果对外公布，由此给基金 份额握有东说念主和基金形成的亏空，由基金管制东说念主认真赔付。 ④由于基金管制东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东说念主在履行通俗复核设施后仍不成发现该子虚， 进而导致基金份额净值辩论子虚而引起的基金份额握有东说念主和基金财 产的亏空，由基金管制东说念主认真赔付。 （3）由于不可抗力，或证券/期货交易神情、登记机构、指数编 制机构及入款银行品级三方机构发送的数据子虚，或国度司帐计策变 更、市集功令变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然依然遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能 发现子虚的，由此形成的基金钞票估值子虚，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施摈斥或收缩由此形成的影响。 （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统耕作而产生的 净值辩论尾差，以基金管制东说念主辩论结果为准。 （5）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处 理。要是行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握 有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值； 值的情形； （五）基金司帐轨制 按国度关联部门礼貌的司帐轨制推行。 （六）基金账册的成就 基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管 理东说念主独随即耕作、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 信息的辩论和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与申报的编制和复核 基金管制东说念主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务司帐 申报。基金管制东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成 基金季度申报，并给予公告；基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两 个月内，编制完成基金中期申报，并给予公告；基金管制东说念主应当在每 年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并给予公告。基金 合同收效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。 基金管制东说念主在季度申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果 书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期申报完成当日，将关联申报 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度申报完成当 日，将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日 内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式 进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的申报上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存 一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 谈论报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就谈论情况报中国证监会备案。 （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的 基础数据和编制结果。 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按礼貌将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。 （一）基金收益分拨的原则 基金收益分拨应衔命下列原则： 际情况进行收益分拨，本基金依期对基金可供分拨利润进行评估，具 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，且基金份额握有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的 分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行适合设施后可诊治基 金收益的分拨原则和支付方式。 （二）基金收益分拨决策的细则、公告与实施 核，依据谈论礼貌在礼貌绪论公告。 付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制 东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 十、基金信息暴露 （一）隐匿义务 基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的关联礼貌进 行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予隐匿。除按《基 金法》、 《信息暴露办法》、基金合同、很是他关联礼貌进行信息暴露 外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予隐匿。 基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律律例、基金合同及 本条约礼貌的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察 的基金的隐匿信息，而况应当将隐匿信息放置在为履行前述义务而需 要了解该隐匿信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背隐匿义务： （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致隐匿信息被暴露、 泄露或公开； （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为顺从和谨守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或 公开。 （二）信息暴露的内容 基金的信息暴露主要包括基金招募阐扬书、 《基金合同》 、基金托 管条约、基金居品良友纲要、基金净值信息、基金份额申购/赎回价 格、基金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度报 告）、临时申报、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理申报、 股指期货交易情况公告、国债期货交易情况公告、股票期权投资情况 公告、钞票撑握证券投资情况公告、融资和转融通证券出借业务参与 情况公告、基金投资盘算 ETF 的谈论公告、实施侧袋机制时代的信息 暴露、中国证监会礼貌的其他信息。本基金投资存托凭据的信息暴露 依照境内上市交易的股票推行。基金年度申报需经过安妥《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计后，方可暴露。 （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露 设施 基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额握有 东说念主利益为宗旨，老诚信用，严守神秘。基金管制东说念主认真办理与基金有 关的信息暴露事宜，对于本章第（二）条礼貌的应由基金托管东说念主复核 的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予公布。 基金管制东说念主应当在中国证监会礼貌的时候内，将应予暴露的基金 信息通过安妥中国证监会礼貌条件的用以进行信息暴露的寰球性报 刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站 （以下简称“礼貌网站” ）等绪论暴露。根据法律律例应由基金托管 东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过礼貌绪论公开暴露。 当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露 基金信息： （1）不可抗力； （2）发生暂停估值的情形； （3）法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。 按关联礼貌须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管制东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规 定需要暴露的事项时，按基金合同礼貌公布。 基金合同、托管条约、招募阐扬书公布后，应当分别置备于基金 管制东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复制。 基金依期申报公布后，应当分别置备于基金管制东说念主和基金托管东说念主 的住所，以供公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候获 得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容十足一致。 十一、基金用度 （一）基金管制费的计提比例和计提方法 本基金的管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日基金财产中 盘算 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.15%年费率计提。管制费的辩论方法如下： H＝E×0.15%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日基金财产入彀划 ETF 基金 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日基金财产中 盘算 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.05%的年费率计提。托管费的辩论方法如下： H＝E×0.05%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日基金财产入彀划 ETF 基金 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与 基金份额握有东说念主服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费 率计提。辩论方法如下： H＝E×0.20%÷昔时天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 （四）除法律律例、中国证监会另有礼貌外，《基金合同》收效 后与基金谈论的信息暴露用度、《基金合同》收效后与基金谈论的会 计师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额握有东说念主大会用度、基金 的证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、基金的开户费 用、账户可贵用度、按照国度关联礼貌和《基金合同》约定，不错在 基金财产中列支的其他用度，不错列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的花式 基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的费 用支拨或基金财产的亏空、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作 无关的事项发生的用度、 《基金合同》收效前的谈论用度根据《万家 中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定推行、其他 根据谈论法律律例及中国证监会的关联礼貌不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。 （六）本基金运作前产生的谈论用度由基金管制东说念主垫付，运作后 由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次 日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主。 （七）基金管制费、基金托管费、基金销售服务费的复核设施、 支付方式和时候 基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、基金 销售服务费等，根据本托管条约和基金合同的关联礼貌进行复核。 基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从 基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主可选 择在 3 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当 日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进 行，基金管制东说念主应另行出具划款指示。 基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和基金托管 东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金钞票 中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据谈论条约支付给各销 售机构。基金管制东说念主可采纳在 3 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指 令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付， 基金管制东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他 原因形成自动支付无法进行，基金管制东说念主应另行出具划款指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 （八）非法处理方式 基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》 、基金合同、 《运作办 法》很是他关联礼貌从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金管制东说念主给予阐扬解释，如基金管制东说念主无正派意义，基金托管东说念主可拒 绝支付。 十二、基金份额握有东说念主名册的登记与督察 本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额 握有东说念主名册，包括基金合同收效日、基金合同休止日、基金权益登记 日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交 基金托管东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交易 日或一王人交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。 基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同收效日、基金合同休止日等触及到基金蹙迫事项 日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。 基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册，保存 期限不低于法律律例要求的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基 金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐匿 义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份 额握有东说念主名册，应按关联律例礼貌各自承担相应的使命。 十三、基金关联文献档案的保存 （一）档案保存 基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和 其他谈论良友。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、 报表和其他谈论良友。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按礼貌的期限 督察。保存期限不低于法律律例要求的最低期限。 （二）合同档案的成就 基金管制东说念主代表基金签署与基金谈论的紧要合同文本后，应实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个服务日内将合同 文本蓝本投递基金托管东说念主处。 （三）变更与协助 若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。 （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭 证、记账凭据、基金账册、交易记录和蹙迫合同等，承担隐匿义务并 保存不低于法律律例要求的最低期限。 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管制东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管制东说念主职责休止： （1）被照章取消基金管制经历； （2）被基金份额握有东说念主大会解任； （3）照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业； （4）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他 情形。 更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行： （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名； （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；新任基金管制东说念主应当安妥法律律例及中国证 监会礼貌的经历条件； （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管制东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中 国证监会备案； （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌绪论公告； （6）交代：基金管制东说念主职责休止的，基金管制东说念主应妥善督察基 金管制业务良友，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金 管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接 收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票 总值和净值； （7）审计：基金管制东说念主职责休止的，应当按照法律律例礼貌聘 请安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金 管制东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主关联 的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止： （1）被照章取消基金托管经历； （2）被基金份额握有东说念主大会解任； （3）照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业； （4）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他 情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或系数握有 基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名； （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效；新任基金托管东说念主应当安妥法律律例及中国证 监会礼貌的经历条件； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中 国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌绪论公告； （6）交代：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善督察基金财产和 基金托管业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主 或者临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律律例礼貌聘 请安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。 （1）提名：要是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 系数握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的 基金管制东说念主和基金托管东说念主； （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述设施进行； （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌 绪论上结伙公告。 （三）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接收基金管制业务，或 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应不竭履行谈论职责，并保证不作念出对 基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金管制东说念主或原基金托管 东说念主在不竭履行谈论职责时代，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金管 理费或基金托管费。 （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约 定，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如畴昔法律律例或监 管功令修改导致谈论内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊治，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。 十五、装束行径 托管条约当事东说念主装束从事的行径，包括但不限于： （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。 （二）基金管制东说念主不公正地对待其管制的不同基金财产。基金托 管东说念主不公正地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金 份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益 或者承担亏空。 （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。 （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主对泄露因职务便利赢得的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事谈论的交易行为。 （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主粗疏包袱，不按照礼貌履行职责。 （八）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。 （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦,其高 级管制东说念主员和其他从业东说念主员互相兼职。 （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管制东说念主的 正当指示、基金合同或托管条约的礼貌进行贬责的除外。 （十一）基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交易、专揽证券交易价钱很是他不正派的证券交 易行为； （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌装束的其他行为。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述放置，如适用于本基 金，基金管制东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受谈论放置或 以变更后的礼貌为准。 （十二）法律律例和基金合同装束的其他行径，以及依照法律、 行政律例关联礼貌，由中国证监会礼貌装束基金管制东说念主、基金托管东说念主 从事的其他行径。 十六、托管条约的变更、休止与基金财产的清理 （一）托管条约的变更设施 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管条约的 变更根据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 （二）基金托管条约休止的情形 管基金钞票； 管基金管制权； （三）基金财产的清理 （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 算小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 （2）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管 理东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组认真基金财产 的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行 必要的民事行为。 （1） 《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接 管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理申报； （5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理申报出具法律意见书； （6）将基金财产清理申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 性受到放置而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发 生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财 产中支付。 (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌璧还前，不分拨给基金份额握 有东说念主。 清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于 基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载在礼貌网站 上，并将清理申报辅导性公告登载在礼貌报刊上。 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低 于法律律例礼貌的最低期限。 基金财产清理完成后，基金托管东说念主认真由指定东说念主员办理资金账 户、证券账户、债券托管专户的销户服务，销户过程中基金管制东说念主应 给予必要的攀附。 十七、负约使命 （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不符 合约定的，应当承担负约使命。 （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律律例的礼貌或者基金合同和本托管条约约定，给基 金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行径照章 承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤 的，应当承担连带抵偿使命。对亏空的抵偿，仅限于平直亏空。 （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空 进行抵偿；给基金钞票形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方 当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主免责： 证监会的礼貌行为或不行为而形成的亏空等； 其投资权而形成的亏空等。 （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选 必要的措施，勤劳瞩目亏空的扩大。莫得遴选适合措施以至亏空进一 步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非负约方因瞩目亏空扩大而 支拨的合理用度由负约方承担。 （五）负约行径虽已发生，但本托管条约粗略不竭履行的，在最 大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当不竭履行本条约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而 被告状，另一方应提供合理的必要撑握。 （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出 现误差，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适合、合理的 措施进行查验，然而未能发现该子虚的，由此形成基金财产或基金投 资者亏空，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主和 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。 十八、争议处罚方式 因本条约产生或与之谈论的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐 处罚，协商、和谐不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外 经济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职 责，各自不竭诚挚、勤劳、守法地履行基金合同和本托管条约礼貌的 义务，可贵基金份额握有东说念主的正当权益。 本条约受中华东说念主民共和国法律（为托管条约之宗旨，在此不包 括香港、澳门很是行政区法律和台湾地区关联礼貌）统带并从其解释。 十九、托管条约的效率 两边对托管条约的效率约定如下： （一）托管条约应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表 东说念主或授权代表署名或盖印。 （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之 日起收效。本托管条约收效之日起，原《万家中证 A500 指数型发起 式证券投资基金托管条约》失效。托管条约的有用期自其收效之日起 至该基金财产清理申报报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管条约自收效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律约 束力。 （四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报关联监管部门 一份，每份具有同等法律效率。 二十、其他事项 除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约 定。本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等礼貌协 商办理。 二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日