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招商享诚增强债券A,招商享诚增强债券C: 招商享诚增强债券型证券投资基金基金合同(2024年12月6日更正)
发布日期：2024-12-05 14:16 点击次数：67
招商基金治理有限公司 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 基金治理东说念主：招商基金治理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 目 录 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第一部分 引子 一、签订本基金合同的主义、依据和原则 权力义务，模范基金运作。 法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《 公 开 募 集 证券 投 资 基金 信 息 裸露管 理办 法 》（ 以 下 简 称 “ 《信 息 裸露办 法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规则》（以下简称 “《流动性风险治理规则》”）和其他关连法律法例。 益。 二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有毒害，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过头他关连规则享有权力、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、招商享诚增强债券型证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基 金合同过头他关连规则召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。 中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景 作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金治理东说念主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎努力的原则治理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当矜重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛勤选录等信 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。 四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有毒害， 以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。 六、本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的规则范 围内的香港聚合交游所上市的股票（以下简称"港股通标的股票"）的，会濒临 港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法等相反带来的特 有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明 书“风险揭示”部分。 七、本基金可根据投资策略需要或不同建立地阛阓环境的变化，弃取将部 分基金财富投资于港股通标的股票或弃取不将基金财富投资于港股通标的股票， 基金财富并非势必投资港股通标的股票。 八、本基金的投资畛域包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。 九、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履 行相应技艺后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章 节。侧袋机制实施时代，基金治理东说念主将对基金简称进行独特记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相干内容并温雅本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 更新 料选录》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常 作念出的更正 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁 布机关对其通常作念出的更正 员会 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》及相干法律法例规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 基金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行径 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受招商基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 说明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得进取 3 个月 的盛开日 （若本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则基金治理东说念主可 根据现实情况决定本基金是否盛开申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发 布的公告为准） 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告规则的条件，央求将其执有基金治理东说念主治理的某一基金的基金份额退换为 基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣面貌样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资式样 数加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转 入央求份额总和后的余额）进取上一日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过头他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 及基金份额执有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并永诀公布基金份额净值 别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 法以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、财富撑执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 净值的式样，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 券交游所永诀和香港聚合交游整个限公司（以下简称“香港聚合交游所”）建 立技巧流畅，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范 围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股票阛阓交游互联互通机制包括沪 港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓交游互 联互通机制（以下简称“深港通”） 易所、深圳证券交游所或经中国证监会招供的机构诞生的证券交游服务公司， 向香港聚合交游整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规则畛域内的香港 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 聚合交游所上市的股票 户进行处置计帐，主义在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在首要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不笃定性的财富 不雅事件 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 招商享诚增强债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作式样 契约型盛开式 四、基金的投资地方 在保执财富流动性的基础上，通过积极主动的投资治理，合理建立债券等 固定收益类财富和权益类财富，追求基金财富的长久安妥升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的规则实施，C 类基金份额 不收取认购费。 七、基金存续期限 不如期 八、基金份额类别 本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同，将基金份额分 为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金财富 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、申购时不收取认 购费、申购费，而是从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀诞生代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计较并公告基金份额净值。 投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互退换。 在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无现实性 不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行顺应技艺后，基金治理东说念主 可罢手某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增多新的基金 份额类别等，此项调养无需召开基金份额执有东说念主大会，但调养实施前基金治理 东说念主需实时公告并报中国证监会备案。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时代、发售式样、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时代见基金份额发 售公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金治理东说念主届时发布的调养销售机构的相干公告。 相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示。 基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分舍去，舍去 部分计入基金财产。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构 如实接纳到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善控制正当权力。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 按每笔认购央求单独计较，认购央求一收受理不得取销。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念操纵理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。 基金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给以公 告。基金治理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理式样 要是召募期限届满，未自豪基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列办事： 同期活期进款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富范畴 《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期敷陈中给以 裸露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会敷陈并建议措置决议，如执续运作、退换运作式样、与其他基金合 并或者辩认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理 东说念主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机 构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的盛开日实时代 投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时代（若本基金参与港股通交游且 该办事日为非港股通交游日时，则基金治理东说念主可根据现实情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准）。但基金治理 东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回 时除外。 基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交 易时代变更、港股通交游国法变更、新的业务发展或其他独特情况，基金治理 东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时代进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介上公告。 基金治理东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具 体业务办理时代在申购驱动公告中规则。 基金治理东说念主自基金合同奏凯之日起不进取 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时代在赎回驱动公告中规则。 在笃定申购驱动与赎回驱动时代后，基金治理东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介上公告申购与赎回的驱动时代。 基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或转 换央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一盛开 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 日基金份额申购、赎回或退换的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 后顺序进行规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理 东说念主必须在新国法驱动实施前依照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介上公 告。 四、申购与赎回的技艺 投资东说念主必须根据销售机构规则的技艺，在盛开日的具体业务办理时代内提 出申购或赎回的央求。 投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的式样备足申购资金，投资者 在提交赎回央求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的 央求无效而不予受理。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处 理国法等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时代内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏凯。 基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求奏凯后，基金治理东说念主将通过基金登记机构过头相干 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有东说念主账户。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 在发生大齐赎回或本《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。 遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的身分影响业务处理经过，则赎 回款顺延至下一个办事日划往基金份额执有东说念主的银行账户。 基金治理东说念主不错在法律法例允许的畛域内，对上述业务办理时代进行调养， 并提前公告。 基金治理东说念主应以交游时代收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他式样查询央求的说明情况。若申购不 奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接纳到申购、赎回央求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善控制正当权力，不然， 由于投资东说念主的舛错产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 基金治理东说念主可在法律法例允许的畛域内、在不合基金份额执有东说念主利益酿成 毁伤的前提下，对上述业务的办理时代、式样等国法进行调养。基金治理东说念主应 在新国法驱动实施前按照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总范畴进行限制，具体规则请参见招募说明书 或相干公告。 体规则请参见招募说明书或相干公告。 申购金额上限，具体规则请参见招募说明书或相干公告。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 基金治理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权 益。基金治理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述要领对基金范畴 给以按捺。具体见基金治理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调养前依照《信息裸露办法》的关连规则 在规则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇独特情 况，经履行顺应技艺，不错顺应蔓延计较或公告。为幸免基金份额执有东说念主利益 因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响，基金治理东说念主可提高基金份额 净值精度。如相干法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则实施。 明书。本基金的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书或相干公告中列 示。某类基金份额的申购的灵验份额为净申购金额除以当日的本类基金份额的 基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按舍去余数的方法，保留 到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书或相干公告中列示。某 类基金份额的赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日本类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按舍去余数的方法， 保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具 体见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费式样由基金治理东说念主根据基金 合同的规则笃定，并在招募说明书或相干公告中列示。基金治理东说念主不错根据基 金合同的约定在不违犯法律法例的畛域内、且对基金份额执有东说念主无现实不利影 响的前提下调养费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依 照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介上公告。 现存基金份额执有东说念主无现实性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错顺应调低本基金的申购费率和赎回费 率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作模范遵命相干法律法例以 及监管部门、自律国法的规则。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 法计较当日基金财富净值。 证券交游服务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者一齐港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行 正常交游的情形。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者进取 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据关连规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的 办理。 八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 法计较当日基金财富净值。 形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 或者一齐港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互 通机制进行正常交游的情形。 发生上述除第 4 项外的情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金治理东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 九、大齐赎回的情形及处理式样 若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份 额总和后的余额）进取前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。 当基金出现大齐赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一齐赎回央求时， 按正常赎回技艺实施。 （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将 自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 制。 （3）当本基金出现大齐赎回时且基金治理东说念主决定部分缓期赎回的，在单个 基金份额执有东说念主当日赎回央求进取前一日基金总份额 10%的情形下，基金治理 东说念主以为支付该基金份额执有东说念主的一齐赎回央求有贫穷或者因支付该基金份额执 有东说念主的一齐赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时， 不错对该基金份额执有东说念主的赎回央求进取前一日基金总份额 10%的部分进行延 期办理。对于其余当日未缓期办理的赎回央求，应当按单个账户未缓期办理的 赎回央求量占未缓期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一齐赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下 一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得进取 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。 当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他式样在 3 个交游日内通知基金份额执有东说念主，说明关连处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的关连规则，在规则媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时代，届时不再另行发 布再行盛开的公告。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 十一、基金退换 基金治理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，相干国法由基金治理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并 公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。 十二、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东说念主。 秉承是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏凯司法秘书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于相宜条件的非交游过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。 十三、基金的转托管 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。 要是出现基金治理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能 限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额执有东说念主的转托管央求。 十四、如期定额投资谋划 基金治理东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资谋划，具体国法由基金治理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资谋划最低申购金额。 十五、基金的冻结、解冻和其他业务 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有规则的除外。如相干法律法例允许基金治理东说念操纵 理基金份额的其他基金业务，基金治理东说念主将制定和实施相应的业务国法。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主 通 过中国证监会招供的交游场合或者交游式样进行份额转让的央求并由登记机 构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。 十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干 公告。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金治理东说念主 （一） 基金治理东说念主简况 称呼：招商基金治理有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：王小青 诞生辰期：2002 年 12 月 27 日 批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证券监督治理委员会证监基金字 2002100 号 组织时势：有限办事公司 注册本钱：13.1 亿元东说念主民币 存续期限：执续谋划 磋商电话：（0755）83199596 （二） 基金治理东说念主的权力与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关连法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要要领保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 理； （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分拨决议； （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换 央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制鼓舞权力，为基金的 利益控制因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益控制诉讼权力或 者实施其他法律步履； （14）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构； （15）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等业务的业务国法； （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎努力的原则治理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划式样治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分 别治理，永诀记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳顺应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关连规则计较并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度、中期和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连规则，履行信息披 露及敷陈义务； （12）保守基金交易隐秘，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他关连规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予 袒护，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执 有东说念主分拨基金收益； （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规则召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他 相干辛勤，保存期限不低于法律法例规则的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时代发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规则的时代和式样，随时查阅到与基金有 关的公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关连辛勤的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并通知基金托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而除名； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 基金事务的步履承担办事； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益控制诉讼权力或实施 其他法律步履； （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏凯，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336） 法定代表东说念主：任德奇 成随即间：1987 年 3 月 30 日 批准诞欲望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 注册本钱：742.63 亿元东说念主民币 组织时势：股份有限公司 存续时代：执续谋划 （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，有权禀报中国证监会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益； （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主； （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于： （1）以敦厚信用、努力尽责的原则执有并安全守护基金财产； （2）诞生挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金永诀诞生账户，零丁核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关连的首要合同及关连凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关连规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前给以袒护，不得向他东说念主泄露，向审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径关连的信息裸露事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度敷陈出具看法，说明基金 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 治理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金 治理东说念主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 顺应的要领； （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干辛勤，保存 期限不低于法律法例规则的最低期限； （12）接纳并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规则制作相干账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或关连规则向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规则，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨； （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿办事，其赔 偿办事不因其退任而除名； （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金治理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿； （21）实施奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，本基金并吞类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项控制表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛勤； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于： （1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品辛勤选录等信 息裸露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温雅基金信息裸露，实时控制权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其执有的基金份额畛域内，承担基金耗损或者《基金合同》辩认的 有限办事； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）实施奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额执有东说念主大会 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东说念主大会未诞生辰常机构，若未来本基金份额执有东说念主大会成 立日常机构，则按照届时灵验的法律法例的规则实施。 一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）辩认《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）退换基金运作式样； （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资地方、畛域或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会技艺； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费 式样或调养基金份额类别诞生； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化； （5）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调养关连认购、申购、赎回、 退换、非交游过户、转托管等业务国法； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集式样 金治理东说念主召集。 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集或在规则时代内未能作出版面回应， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基 金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的或在规则时代 内未能作出版面回应，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主 照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得攻击、干涉。 益登记日。 三、召开基金份额执有东说念主大会的通知时代、通知内容、通知式样 公告。基金份额执有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时代、地点和会议时势； （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决式样； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时代和地点； （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信式样、奉求的公证机关过头 磋商式样和磋商东说念主、表决看法寄交的截止时代和收取式样。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。 基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表 决看法的计票效劳。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 四、基金份额执有东说念主出席会议的式样 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监 管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解相宜法律法例、《基金 合同》和会议通知的规则，而况执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记 辛勤相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时代 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。 再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或会议通知等相干公告中指定的其他时势在表决截止日昔时投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面式样或会议通知等相干公告中指定的其他时势 进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布相干请示性公告； （2）会议召集东说念主按基金合同规则通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金治理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规则的式样收取基金份额执有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 金治理东说念主经通知不参加收取表决看法的，不影响表决效劳； （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额执 有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决看法或授 权他东说念主代表出具表决看法； （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决看法的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构纪录相 符； 通过网罗、电话或其他式样召开，基金份额执有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话 或其他式样进行表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。 面、网罗、电话、短信或其他式样，具体式样在会议通知中列明。 五、议事内容与技艺 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定辩认《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （1）现场开会 在现场开会的式样下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条规则技艺笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决 议的效劳。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋商式样等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或 本基金合同另有约定外，退换基金运作式样、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、 辩认基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。 基金份额执有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。 采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 交相宜会议通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议通知规则的表决看法视为灵验表决，表决看法模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议驱动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。 （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当迅速公布重 新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。 在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、奏凯与公告 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。 基金份额执有东说念主大会决议自奏凯之日起依照《信息裸露办法》的关连规则 在规则媒介上公告。要是遴荐通信式样进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施奏凯的基金份额执有 东说念主大会的决议。奏凯的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的独特约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主永诀执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 相干基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞类别账 户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账 户份额无表决权。 侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的相干规则以本节独特约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。 十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或 监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺 一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责辩认的情形 （一） 基金治理东说念主职责辩认的情形 有下列情形之一的，基金治理东说念主职责辩认： （二） 基金托管东说念主职责辩认的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辩认： 二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换技艺 （一） 基金治理东说念主的更换技艺 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权合 计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金治理东说念主； 执有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念操纵理基金治理业务的布置手续， 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接纳。临时基金治理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关连的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权合 计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接纳。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金治理东说念主 查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支。 （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》的关连规则在规 定媒介上聚合公告。 三、新基金治理东说念主或临时基金治理东说念主接纳基金治理业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律法例和基金合同的规则不绝履行相干职责，并保证不作念出对基 金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的步履。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在不绝履 行相干职责时代，仍有权按照本基金合同的规则收取基金治理费和基金托管费。 四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他关连规则 签订托管公约。 签订托管公约的主义是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等相管事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过 户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理。基金治理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求 代理公约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登 记、计帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等事宜 中的权力和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 关规则于驱动实施前在规则媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制查抄情形及法 律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资地方 在保执财富流动性的基础上，通过积极主动的投资治理，合理建立债券等 固定收益类财富和权益类财富，追求基金财富的长久安妥升值。 二、投资畛域 本基金的投资畛域为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票 和存托凭证）、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证券市 场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府撑执机构债、政府撑执债券、地 方政府债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、财富撑执证券、债券回购、 同行存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须相宜中国证监会的相干规则。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当技艺后，不错将其纳入投资畛域。 本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存托 凭证等财富的比例不进取基金财富的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例 不进取股票财富的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 国债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则实施。 三、投资策略 本基金在合同约定的畛域内实施安妥的合座财富建立，通过对国表里宏不雅 经济现象、证券阛阓走势、阛阓利率走势以及阛阓资金供求情况、信用风险情 况、风险预算和关连法律法例等身分的空洞分析，权衡各样财富在长、中、短 期内的风险收益特征，进而进行合理财富建立。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 本基金遴荐债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券弃取策略 和相对价值判断策略等，对于可退换公司债、信用债等投资品种，将根据其特 点采纳相应的投资策略。 （1）久期策略 根据国表里的宏不雅经济时局、经济周期、国度的货币计谋、汇率计谋等经 济身分，对未来利率走势作念出权衡，并笃定本基金投资组合久期的瑕瑜。 （2）期限结构策略 根据外洋国内经济时局、国度的货币计谋、汇率计谋、货币阛阓的供需关 系、投资者对未来利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念 出权衡，收益率弧线的变动趋势包括：进取平行出动、向下平行出动、弧线趋 缓振荡、弧线陡峻振荡、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势 及变动幅度权衡来决定信用投财富品组合的期限结构，然后弃取采纳相应的期 限结构策略。 （3）个券弃取策略 通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等 身分，权衡收益率弧线的变动趋势，并团结流动性偏好、信用分析等多种阛阓 身分进行分析，空洞评判个券的投资价值。在个券弃取的基础上，构建模拟组 合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，笃定风险、收益匹配最 佳的组合。 （4）相对价值判断策略 根据对同类债券的相对价值判断，弃取合适的交游时机，增执相对低估、 价钱将上升的债券，减执相对高估、价钱将下跌的债券。 （5）可退换债券和可交换债券投资策略 可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，县有 抗争下行风险、获取股票价钱高潮收益的特性。本基金在对可退换债券和可交 换债券要求和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行 估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流动性的可退换债券和可交换债券， 获取安妥的投资汇报。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 本基金投资于可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比例不超 过基金财富总值的 20%。 （6）信用债投资策略 信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用居品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的开始。信用利差 主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平， 另一方面为刊行东说念主自己的信用现象。 信用债阛阓合座的信用利差水慈爱信用债刊行主体自身信用现象的变化齐 会对信用债个券的利差水平产生要紧影响，因此，一方面，本基金将从经济周 期、国度计谋、行业景气度和债券阛阓的供求现象等多个方面考量信用利差的 合座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为 辅，即遴荐表里团结的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面， 以笃定企业主体债的现实信用现象。 本基金投资于评级在 AA 及以上司别的信用债，其中评级为 AAA 的信用 债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债的比 例为 0-50%，评级为 AA 的信用债投资占信用债的比例为 0-20%。信用评级为 债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的,依照其主体评级。评级 信息参照资信评级机构发布的最新评级结果，评级机构不包含中债资信。本基 金执有信用债时代，要是其信用评级下跌不再相宜前述尺度，应冉冉卖出。 本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，采纳“从上至下”的多主 题投资和“从下到上”的个股精选方法，机动运用多种股票投资策略，深度挖 掘经济结构转型过程中具有中枢竞争力和发展后劲的行业和公司，终了基金资 产的长久褂讪升值。 本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需温雅： （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的相反对股票投资价值的影响，比 如行业散播、交游轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利汇报等方面；（2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 财富撑执类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行要求、标的财富的组成 及质地、提前偿还率过头它附加要求等多种身分的影响。本基金将在利率基本 面分析、阛阓流动性分析和信用评级撑执的基础上，辅以与国债、企业债等债 券品种的相对价值比拟，审慎投资财富撑执证券类财富。 为灵验按捺债券投资的系统性风险，本基金根据风险治理的原则，以套期 保值为主义，按捺运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资 时，本基金将当先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，弃取定 价合理的国债期货合约，其次，谈判国债期货各合约的流动脾气况，最终笃定 与现货组合的合适匹配，以达到风险治理的地方。 在按捺风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略， 基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 未来，跟着阛阓的发展和基金治理运作的需要，基金治理东说念主不错在不改变 投资地方的前提下，遵命法律法例的规则，在履行顺应技艺后，相应调养或更 新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存托 凭证等财富的比例不进取基金财富的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例 不进取股票财富的 50%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不进取基金财富净值的 10％； （4）本基金治理东说念主治理的一齐基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不进取该 证券的 10％； （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富撑执证券的比例，不得进取 基金财富净值的 10％； （6）本基金执有的一齐财富撑执证券，其市值不得进取基金财富净值的 （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富撑执证券的比例，不得超 过该财富撑执证券范畴的 10％； （8）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富撑执 证券，不得进取其各样财富撑执证券统统范畴的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富撑执证 券。基金执有财富撑执证券时代，要是其信用品级下跌、不再相宜投资尺度， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基 金财富净值的 40%；参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （12）本基金财富总值不进取基金财富净值的 140%； （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，执有的买入国债期 货合约价值，不得进取基金财富净值的 15%；在职何交游日日终，执有的卖出 国债期货合约价值不得进取基金执有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金财富净 值的 30%； （14）如本基金投资国债期货，基金所执有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当 相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定； （15）本基金治理东说念主治理的一齐盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开 放期的如期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一齐投资组合执有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得进取本基金财富 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理 东说念主之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资畛域保执一致； （18）本基金投资于可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比 例不进取基金财富总值的 20%； （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不 相宜上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国 证监会规则的独特情形除外。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。 基金治理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自本基金合同奏凯之日起 驱动。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。 要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行顺应技艺后，则本基金投资不再受相干限制。 为贵重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会规则遮挡的其他行径。 基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际按捺东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资地方和投资策略，遵命基 金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱实施。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以裸露。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资可不再受相干限制或按变更后的规则实施。 五、事迹比拟基准 本基金事迹比拟基准为：中债空洞（全价）指数收益率×85%+沪深 300 指 数收益率×10%+恒生空洞指数收益率（经汇率调养后）×5%。 中债空洞指数样本畛域涵盖银行间阛阓和交游所阛阓，成份债券包括国度 债券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有往常的阛阓代表性，能 够反应中国债券阛阓的总体走势。沪深 300 指数中式上海和深圳证券阛阓中 值公司的合座现象，具有精采的阛阓代表性。恒生空洞指数对香港阛阓优质企 业股票具有较强的代表性，适配合为本基金港股投资部分的事迹比拟基准。选 用上述指数看成事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。 要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽阔接受的业 绩比拟基准推出，或者阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准，以及 要是未来指数发布机构不再公布上述指数或改换指数称呼时，在对基金份额执 有东说念主无现实不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国 证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。 六、风险收益特征 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混 合型基金、股票型基金。 本基金财富投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及交游国法等相反带来的私有风险，包括港股阛阓股价波 动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内 地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。 七、基金治理东说念主代表基金控制鼓舞或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐 师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过头他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相干法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户和证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相零丁。 四、基金财产的守护和刑事办事 本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 规则需要对外裸露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富撑执证券、孳生器具和银行存 款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金治理东说念主在笃定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门关连规则。 （一）对存在活跃阛阓且大略获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应遴荐最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交游日的报价不成着实反应公允价值的，打发报价进行调养， 笃定公允价值。 与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中谈判不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制看成特征谈判。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批执有相干财富或欠债 所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息撑执的估值技巧笃定公允价值。遴荐估值技巧笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调养并笃定公允价值。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及首要变 化身分，调养最近交游市价，笃定公允价钱。 （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，遴荐 估值技巧笃定公允价值。 （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，遴荐估 值技巧笃定公允价值。 （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值技巧笃定公允价值。 交游所上市的财富撑执证券，遴荐估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 （2）初度公开导行未上市的股票、债券，遴荐估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （3）在刊行时明确一如期限限售的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关连规则笃定公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近 交游日结算价估值。 进行估值。 汇率开始，如法律法例及监管机构无相干规则，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致后笃定本基金的估值汇率开始。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因 导致基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相干税金调养日 或现实支付日进行相应的管帐处理。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平正性。 按国度最新规则估值。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 技艺及相干法律法例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商措置。 基金治理东说念主负责基金财富净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐办事 方。就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的看法，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公 布。 五、估值技艺 日本类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则 的，从其规则。 每个办事日计较基金财富净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金财富估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主按规则对外公布。 六、估值演叨的处理 基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的要领确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内 （含第 4 位）发生估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值演叨，导致其他当事东说念主遇到损失的， 舛错的办事东说念主应当对由于该估值演叨遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失 按下述“估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。 上述估值演叨的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值演叨办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨办事方承 担；由于估值演叨办事方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主酿成损失的， 由估值演叨办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值演叨办事方也曾积极调和， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿办事。估值演叨办事方打发更正的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值 演叨已得到更正。 （2）估值演叨的办事方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值演叨的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值演叨而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨办事方仍打发估值演叨负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是得到欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾 得到的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值演叨办事方。 （4）估值演叨调养遴荐尽量复原至假定未发生估值演叨的正确情形的式样。 估值演叨被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下： （1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因笃定估值演叨的办事方； （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨酿成的损失 进行评估； （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的办事方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向关连当事东说念主进行说明。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （1）基金份额净值计较出现演叨时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的要领防患损失进一步扩大。 （2）各样基金份额的基金份额净值计较演叨偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 用于基金信息裸露的基金净值信息由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个办事日交游收尾后计较当日的基金财富净值 和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后 发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给以公布。 九、独特情况的处理 错误不看成基金财富估值演叨处理。 数据演叨，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳 必要、顺应、合理的要领进行查抄，可是未能发现该演叨的，由此酿成的基金 财富估值演叨，基金治理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿办事。但基金治理东说念主和基金 托管东说念主应当积极采纳必要的要领削弱或摈斥由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制时代的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 裸露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 净值信息。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 他用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付式样 本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的计 算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金财富净值 基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下： 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服 务，基金治理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的计较公式如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付 指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东说念主，由基金治理东说念主永诀支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应公约 规则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 目。 四、实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，其他用度详见招募说明书的规则或相干公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。 基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的规则代扣代缴。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏凯活气 3 个月可 不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 金份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金并吞类别的 每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，一丝点后第 3 位驱动舍去，舍去部分归基金财富； 在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在不违犯法律法例 的前提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额执有 东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 四、收益分拨决议 基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨式样等内容。 五、收益分拨决议的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的关连规则在规则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 收益分拨遴荐红利再投资式样免收再投资的用度。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法等关连事项遵命《业务国法》的相干规则。 七、实施侧袋机制时代的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 管帐核算，按照关连规则编制基金管帐报表； 并以书面式样说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的关连规则在规则媒介公告。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险治理规则》、《基金合同》过头他关连规则。相干法律法 规对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监 会规则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时代内，将应予裸露的基金 信息通过相宜中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金治理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保 证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时代和式样查阅或者复制公开裸露 的信息辛勤。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开裸露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 币元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤概 要 基金份额执有东说念主大会召开的国法及具体技艺，说明基金居品的特性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 裸露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少 每年更新一次。基金辩认运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金选录信息。《基金合同》奏凯后，基金居品辛勤选录信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品辛勤选录，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤选录其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金治理东说念主不再更新基 金居品辛勤选录。 （二）基金份额发售公告 基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤 选录、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，其中基金居品辛勤概 要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 合同》、基金托管公约登载在规则网站上。 （三）《基金合同》奏凯公告 基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》奏凯公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏凯后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在规则网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露盛开日的各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。 基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较式样及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。 （六）基金如期敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈 基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。 基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规则报刊上。 基金治理东说念主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在规则报刊 上。 《基金合同》奏凯不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。 如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者 决策的其他要紧信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、 敷陈期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形 除外。 基金治理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。 （七）临时敷陈 本基金发生首要事件，关连信息裸露义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 托管业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实按捺东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 尺度、计提式样和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 （八）潜入公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额执有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开 潜入。 （九）基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。 （十）计帐敷陈 基金合同辩认的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小 组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈请示性公告登载在规则报 刊上。 （十一）投资国债期货相干公告 基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明 书（更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资计谋、执仓情况、损益 情况、风险辩论等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的投资计谋和投资地方等。 （十二）投资财富撑执证券信息裸露 基金治理东说念主应在基金季度敷陈中裸露其执有的财富撑执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富撑执证券明细。基金治理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中裸露 其执有的财富撑执证券总额、财富撑执证券市值占基金净财富的比例和敷陈期 内整个的财富撑执证券明细。 （十三）投资港股通标的股票相干公告 基金治理东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募 说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括敷陈期末本基 金在香港地区证券阛阓的权益投资散播情况及按相干法律法例及中国证监会要 求裸露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资 基金通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资香港股票阛阓的信息裸露 另有规则的，从其规则。 （十四）投资非公开导行股票的相干公告 基金治理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个交游日内，在中国证监会 规则媒介裸露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。 （十五）实施侧袋机制时代的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息裸露，详见招募说明书的规则。 （十六）中国证监会规则的其他信息。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 六、信息裸露事务治理 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定挑升部门 及高等治理东说念主员负责治理信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信 息裸露内容与时势准则等法例的规则。 基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、各样基金份额 申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品辛勤选录、基金 计帐敷陈等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书 面或电子说明。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取裸露信息的报刊，单只基 金只需弃取一家报刊。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证相干报送信息的着实、准确、齐全、实时。 为强化投资者保护，提高信息裸露服务质地，基金治理东说念主应当自中国证监 会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影 响的信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介裸露信息， 而况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律国法的相干规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》辩认后 十年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律 法例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延裸露基金相干信息的情形 当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相干 信息： 他原因暂停营业时； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏凯，自奏凯后方可实施，自决议奏凯后依照《信息裸露办 法》的关连规则在规则媒介公告。 二、《基金合同》的辩认事由 有下列情形之一的，经履行相干技艺后，《基金合同》应当辩认： 基金托管东说念主连结的； 三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产计帐小组调治接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）礼聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书； （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规规则的最低期限。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十部分 负约办事 一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成毁伤的，应当永诀对各自的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金财产 或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿办事；对损失的抵偿，仅 限于平直损失。 如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 规则看成或不看成而酿成的损失等； 损失等。 二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大略不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主 在职责畛域内有义务实时采纳必要的要领，防患损失的扩大。莫得采纳顺应措 施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防患损失 扩大而开销的合理用度由负约方承担。 三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可按捺的身分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、顺应、合理的要领进行查抄，可是 未能发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主 除名抵偿办事。可是基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的要领摈斥或减 轻由此酿成的影响。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲 裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁 用度和讼师用度由败诉方承担。 争议处理时代，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、努力、 尽责地履行基金合同规则的义务，贵重基金份额执有东说念主的正当权益。 本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统领。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的效劳 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募麇集束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面说明后奏凯。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公场合和营业场合查阅。 招商享诚增强债券型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律法例 协商措置。