招商享诚增强债券A,招商享诚增强债券C: 招商享诚增强债券型证券投资基金托管条约(2024年12月6日改良)

发布日期：2024-12-05 15:16    点击次数：59

招商享诚增强债券型证券投资基金          托管条约    招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约      基金照看东说念主：招商基金照看有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约   鉴于招商基金照看有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限连累公司，拟召募招商享诚增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关联法律法例的措施具备担任基金托管东说念主的资历和技艺；   鉴于招商基金照看有限公司拟担任招商享诚增强债券型证券投资基金的基 金照看东说念主，交通银行股份有限公司拟担任招商享诚增强债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   基金照看东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及往复记录保存照看办法》、《金融机构大额往复和可 疑往复禀报照看办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的文书》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任关联问题的文书》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关联法 律法例、监管措施，将严格遵命上述措施；承诺向基金托管东说念主出示着实有用的 身份证件或者其他身份讲明文献，提供着实有用的业务性质与股权或者戒指权 结构、配合提供居品受益通盘东说念主的信息，并在居品受益通盘东说念主发生变化时，及 时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等犯法罪人行径；   基金照看东说念主承诺其不属于集聚国、欧盟或好意思国等制裁名单，及中国政府部 门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关联风险名单内的企业或个东说念主；不位于被联 合国、欧盟或好意思国等制裁的国度和地区；   为明确招商享诚增强债券型证券投资基金的基金照看东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《招商享诚增强债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有雷同的含义。 若有屈膝应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 招商享诚增强债券型证券投资基金                        托管条约 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金照看东说念主     称呼：招商基金照看有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     成立时辰：2002 年 12 月 27 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督照看委员会证监基金字 2002100 号     绸缪畛域：基金照看业务、发起树立基金及中国证券监督照看委员会批准 的其他业务     注册老本：13.1 亿元东说念主民币     组织体式：有限连累公司     存续时间：合手续绸缪 （二）基金托管东说念主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）摆脱生意考研区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时辰：1987 年 3 月 30 日     批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     绸缪畛域：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供看护箱就业；经国务 院银行业监督照看机构批准的其他业务；绸缪结汇、售汇业务。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织体式：股份有限公司   存续时间：合手续绸缪 二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息泄漏照看办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看措施》(以下简称《流动性风险管 理措施》)、《招商享诚增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过甚他关联措施签订。   本条约的办法是明确基金照看东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息泄漏及相互监督等关联事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金照看东说念主和基金托管东说念主苦守对等自发、西宾信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行动愚弄监督权 对基金的投资畛域、投资对象进行监督。   本基金的投资畛域为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票和存托字据（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票 和存托字据）、内地与香港股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的香港证券市 场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调治债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、政府守旧机构债、政府守宿债券、地 方政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、钞票守旧证券、债券回购、 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约 同行存单、银行入款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须稳妥中国证监会的关联措施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资畛域。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、存托 字据等钞票的比例不逾越基金钞票的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例 不逾越股票钞票的 50%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。国债期货过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的措施履行。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下措施：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、存 托字据等钞票的比例不逾越基金钞票的 20%，其中投资于港股通标的股票的比 例不逾越股票钞票的 50%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基 金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托字据，覆没家公司在境内 和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不逾越基金钞票净值的   （4）本基金照看东说念主照看的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭 证，覆没家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不 逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于覆没原始权益东说念主的各类钞票守旧证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10％；   （6）本基金合手有的一齐钞票守旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管条约   （7）本基金合手有的覆没（指覆没信用级别）钞票守旧证券的比例，不得 逾越该钞票守旧证券限制的 10％；   （8）本基金照看东说念主照看的一齐基金投资于覆没原始权益东说念主的各类钞票支 合手证券，不得逾越其各类钞票守旧证券忖度限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证 券。基金合手有钞票守旧证券时间，若是其信用品级下落、不再稳妥投资圭表， 应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基 金钞票净值的 40%；插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何往复日日终，合手有的买入国债期 货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；在职何往复日日终，合手有的卖出 国债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净 值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所合手有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，忖度（轧差狡计）应当 稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金照看东说念主照看的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的依期灵通基金）合手有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得逾越该上市 公司可灵通股票的 15%；本基金照看东说念主照看的一齐投资组合合手有一家上市公司 刊行的可灵通股票，不得逾越该上市公司可灵通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得逾越本基金钞票 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看 东说念主之外的成分甚至基金不稳妥该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 畛域保合手一致； 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约   （18）本基金投资于可调治债券（含分离往复可转债）、可交换债券的比 例不逾越基金钞票总值的 20%；   （19）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照看东说念主之外的成分甚至基金投资比例不 稳妥上述措施投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中 国证监会措施的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有措施的，从其措施。   基金照看东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资计谋应当符 合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同告成之 日早先始。法律法例或监管部门另有措施的，从其措施。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 措施为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受关联限制。   基金托管东说念主依照上述措施对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋机制的具体法令依照关联法律法例的措施和基金合同的约定履行。 金投资谢却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背措施向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有措施的除外；   （5）向本基金的基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会措施谢却的其他行径。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际戒指东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当稳妥本基金的投资地点和投资计谋，苦守 基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，树立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关联往复必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例给予泄漏。紧要关联往复应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   在基金合同告成后，基金照看东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文书对方。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资可不再受关联限制或按变更后的措施履行。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的措施和《基金合同》的约定对于基 金照看东说念主参与银行间阛阓往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业圭表的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该 名单。基金照看东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单 自基金托管东说念主阐发当日告成。新名单告成前已与本次剔除的往复敌手所进行但 尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。   （2）基金照看东说念主参与银行间阛阓往复时，有连累戒指往复敌手的资信风 险，由于往复敌手资信风险引起的亏空,基金照看东说念主应当负责向关联连累东说念主追 偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   本基金投资银行入款应稳妥如下措施：   （1）基金照看东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行树立对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金照看东说念主与基金托管东说念主应根据关联措施，就本基金银行入款业务 另行签订书面条约，明确两边在关联条约签署、账户开设与照看、投资提醒传 达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、 看护等历程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手 有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核关联条约、账户贵寓、投资提醒、入款证实书等关联文献，切实履行托管 职责。   （4）基金照看东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基 金法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照看、利率照看、 支付结算等的各项措施。    （1）基金投资灵通受限证券,应遵命《对于基金投资非公开采行股票等 灵通受限证券关联问题的文书》等关联法律法例措施。    （2）灵通受限证券,包括由《上市公司证券刊行照看办法》范例的非公 开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往复证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往复中的质押券等灵通受限证券。   （3）基金照看东说念主应在基金初度投资灵通受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金照看东说念主董事会批准的关联基金投资灵通受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票,基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资灵通受限证券的 投资额度和投资比例戒指情况。 基金照看东说念主应至少于初度履行投资提醒之前 两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时辰进 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约 行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内,以书面或其他两边认 可的形势阐发收到上述贵寓。    （4）基金投资灵通受限证券前,基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法 律法例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已合手有灵通受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时辰等。基金照看东说念主应保证上述信息的着实、无缺,并应至少于拟执 行投资提醒前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 填塞的时辰进行审核。    （5）基金托管东说念主轻率基金照看东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照看东说念主在投资 灵通受限证券前就该风险的扬弃或驻扎措施进行补充书面说明,并保留稽察基 金照看东说念主风险照看部门就基金投资灵通受限证券出具的风险评估禀报等备查 贵寓的权力。不然,基金托管东说念主有权断绝履行关联提醒。因断绝履行该提醒造 成基金财产亏空的,基金托管东说念主不承担任何连累,并有权禀报中国证监会。   如基金照看东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何连累。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的措施及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分派、关联信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等 进行监督和核查。若是基金照看东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何连累，并有权在 发现后禀报中国证监会。 （三）基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在措施时辰内 复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金照看东说念主应积极配合提供关联 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资提醒或内容投资运作违背《基金法》及 其他关联法例、《基金合同》和本条约措施的行动，应实时以书面体式文书基 金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。 基金照看东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违法行动，应立即禀报中国证监会，同 时文书基金照看东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主的提醒违背法律、行政法例和其他关联措施， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即文书基金管 理东说念主，并有权向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据往复方法也曾告成的提醒违背法律、行政 法例和其他关联措施，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金照看 东说念主，并有权向中国证监会禀报。 四、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本条约措施，基金照看 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照看东说念主狡计的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金照看东说念主提醒办理算帐交收，是否按照法例措施和 《基金合同》措施进行关联信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金照看东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供 基金照看东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在措施时辰内复兴并改正。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账照看、私自挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金照看东说念主资金划拨提醒、表露基金投资信息等违 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关联措施的，应实时以书面体式 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金照看东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金照看东说念主应禀报中国证监会。对基金照看东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督禀报的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和 轨制等。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即禀报中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制履行。 权、不得与基金照看东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金照看东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权力。 管账户等投资所需账户，基金照看东说念主和基金托管东说念主按照措施开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，孤独核算，确保基金财产 的无缺和孤独。 应由基金照看东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照看东说念主采用 措施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金照看东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏空。基金托管东说念主应给予必要的协助和配合，但对此不承担任何连累。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金照看东说念主聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》措施的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报， 出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金照看东说念主应将召募到的一齐资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联讲明文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和照看 根据基金照看东说念主正当合规的提醒办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照看   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金照看东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金照看东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的照看和运用由基金照看东说念主负责。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限连累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和照看 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限连累公司及银行间阛阓算帐所股份有 限公司以本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的算帐。基金照看东说念主负责肯求基金插足世界银行间同行拆借阛阓进行往复， 由基金照看东说念主在中海外汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。 本由基金照看东说念主保存。 证特殊版），条约原来由基金照看东说念主保存。 （六）期货关联账户的开立和照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照关联措施开立期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照有 关措施树立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金照看东说念主授权基金托管东说念主 办理关联银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和照看   入款账户必须以基金方法开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金照看东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照看东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款 阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、 入款到期指定收款账户等详情。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管条约 （八）其他账户的开立和照看  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金照看东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的措施和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户 按关联法令使用并照看。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款依期存单等有价字据的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的提醒办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构内容有用戒指的本基金钞票不承担看护连累。   银行入款依期存单等有价字据由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护连累。 （十）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件鉴别由基金托 管东说念主、基金照看东说念主看护，关联业务方法另有限制除外。除本条约另有措施外， 基金照看东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以 上的原来，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件，基金管 理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度关联措施履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得 转动。 六、提醒的发送、阐发和履行 （一）基金照看东说念主对发送提醒东说念主员的书面授权   基金照看东说念主应事前书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东说念主有权发 送提醒的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金照看东说念主向基金托管东说念主发送提醒时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金照看东说念主向基金托管东说念主发出的授权文书应加 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管条约 盖公章。基金照看东说念主发出授权文书后，以电话体式向基金托管东说念主阐发，授权通 知自其上头注明的启用日历初始告成，在尔后三个责任日内基金照看东说念主应将授 权文书的原来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日电话向基金照看东说念主阐发。   基金照看东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主 及关联操作主说念主员除外的任何东说念主表露。 （二）提醒的内容   提醒是基金照看东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的提醒。提醒应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、收款 账户、大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）提醒的发送、阐发和履行的时辰和方法   基金照看东说念主应按照《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本条约的 措施，在其正当的绸缪权限和往复权限内发送提醒，被授权东说念主应按照其授权权 限发送提醒。提醒由“授权文书”确定的被授权东说念主代表基金照看东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金照看东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发提醒内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款提醒并确保基金银行账户有填塞 的资金余额，15:00 之后发送付款提醒或截止 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的提醒，基金托管东说念主可不予履行，独立即文书基金照看东说念主，基金 托管东说念主不承担因为不履行该提醒而形成亏空的连累。如基金照看东说念主要求今日某 一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款提醒并与基金 托管东说念主电话阐发。基金照看东说念主提醒传输及阐发不足时或账户资金不足，未能留 出填塞的履行时辰，甚至提醒未能实时履行的，基金托管东说念主不承担由此导致的 亏空。基金照看东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。 对于被授权东说念主发出的提醒，基金照看东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依照“授 权文书”措施的方法阐发提醒的有用后，方可履行提醒。基金托管东说念主仅根据基 金照看东说念主的授权文献对提醒进行方法相符性的体式审查，对其着实性不承担责 任。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约 （四）基金照看东说念主发送失实提醒的情形和处理方法   基金照看东说念主发送失实提醒的情形包括提醒发送东说念主员无权或迥殊权限发送指 令及交割信息失实，提醒中进击信息空乏不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金照看东说念主的提醒失实时，有权视情况暂缓或断绝履行，并及 时文书基金照看东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行提醒的情形和处理方法   基金托管东说念主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现基金照看东说念主的投资 提醒违背关联基金的法律法例、《基金合同》、本条约的措施，如往复未告成， 则不予履行独立即文书基金照看东说念主；如往复已告成，则以书面体式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金照看东说念主收到文书后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东说念主反馈，由此形成的亏空由基金照看东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现投资提醒有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的措施，应暂缓履行提醒，文书基金照看 东说念主改正。若是基金照看东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。 （六）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主提醒履行的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金照看东说念主发送的平时提醒履行，应 在发现后实时采用措施给予弥补，给基金份额合手有东说念主形成亏空的，对由此形成 的顺利经济亏空负抵偿连累。 （七）被授权东说念主员的更换   基金照看东说念主撤换被授权东说念主员或更动被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文书，注明启用 日历，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书自其上头注明的启用日历 早先始告成。基金照看东说念主对授权文书的内容的修改自启用日历起告成。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更文书的原来送交基金托管东说念主。   若是基金照看东说念主也曾驱除或更始对提醒发送东说念主员的授权，况且书面文书基 金托管东说念主，则对于在变更文书的启用日历后该提醒发送东说念主员无权发送的提醒， 或超权限发送的提醒，基金照看东说念主不承担连累。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约 七、往复及算帐交收安排 （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭表和方法   基金照看东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被取舍的证券经纪机构签订往复单元租用条约。基金照看东说念主应实时将基金往复 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文书基金托管东说念主， 并在法定信息泄漏公告中泄漏关联内容。   基金照看东说念主负责取舍代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联措施履行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构取舍的法令履行。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金照看东说念主的资金划拨提醒，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内履行，不得延误。基金照看东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金照看东说念主发送的资 金划拨提醒时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照看东说念主发送的划款提醒。基金照看东说念主在发 送划款提醒时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照看东说念主稳妥法律法例、《基金合同》、 本条约的提醒不得拖延或断绝履行。对超头寸的划款提醒，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话文书基金照看东说念主，由此形成的亏空由基金照看东说念主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 形势，基金托管东说念主可根据需要进行诊治。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的提醒通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管条约 基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金照看东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面文书基金托管东说念主持理交收，不然基金托管东说念主不成保证相 关算帐交割告成。如因基金托管东说念主的自身原因在算帐上形成基金钞票的亏空， 应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏空；若是因为基金照看东说念主的投资运作行动而 形成基金投资算帐费事和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金照看东说念主， 由基金照看东说念主负责措置，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、 本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的亏空由基金照看东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关联登记结算公司文书的事项后应文书基金照看东说念主。   由于基金照看东说念主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的关联措施办理。   本基金参与港股通往复时，基金照看东说念主应事前书面文书基金托管东说念主，明确 往复单元、佣金费率等关联信息，在托管东说念主完成关联缔造后方可开展往复。若 触及需基金照看东说念主作念出取舍的港股通公司行动，基金托管东说念主根据基金照看东说念主提 供的数据将基金照看东说念主的取舍成果提交给中国结算。   信用繁衍品信用事件发生后，基金照看东说念主根据往复所和登记结算机构的相 关法令负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置成果和结算安排见告基金 托管东说念主，基金托管东说念主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排   本基金通落伍货经纪机构进行的往复由期货经纪机构动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平时结算、交收业务无法 完成的连累。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货往复的具体事 项另行签订条约，明确三方在基金参与期货往复中的账户开立、资金划拨、期 货往复、往复用度、数据传输，以及风控戒指与监督等方面的职责和义务。   基金照看东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真 实性负责。由于往复结算禀报的记录事项出现与内容往复成果和权益不符形成 本居品估值狡计失实的，应由基金照看东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担连累。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约 （四）基金照看东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往复记录的查对   对基金的往复记录，由基金照看东说念主按日进行查对。对外泄漏基金份额净值 之前，必须保证今日通盘内容往复记录与基金管帐账簿上的往复记录十足一致。 若是往复记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不着实，由 此导致的亏空由基金的管帐连累方承担。基金照看东说念主每一往复日以两边认同的 形势在当日一齐往复收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关联各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选拔电子对账形势进行账目查对。   基金的往复、合手仓查对： 阐发信息，两边各自进行往复查对，必须保证今日通盘内容往复记录与基金会 计账簿上的往复记录十足一致。基金照看东说念主应确保将基金销售机构出具的往复 阐发信息于往复阐发日传递给基金托管东说念主，因传递不足时形成基金份额阐发不 准确的，基金托管东说念主不承担相应的连累。 基金销售机构的数据相符，如存在互异应实时互重迭知并互助措置。 （五）申购、赎回、调治灵通式基金的资金算帐和数据传递的时辰、方法及托 管条约当事东说念主的连累界定 给基金托管东说念主。基金照看东说念主轻率传递的申购、赎回、调治灵通式基金的数据真 实性、准确性、无缺性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金照看东说念主提醒实时划付赎回及调治款项。 日）15:00 之前查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应及 时文书基金照看东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管条约 理东说念主的提醒在 T 日（ T 指交收当前责任日）中午 12:00 前进行划付。对于未 准时划付的资金，基金照看东说念主应实时文书基金托管东说念主划付。因基金托管专户没 有填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主。 （六）基金收益分派的算帐交收安排 依照《信息泄漏办法》的关联措施在措施前言公告。 照看东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款提醒，基金托管东说念主依据划 款提醒在指定划付日实时将资金划至基金照看东说念主指定账户。 时辰。 八、基金钞票净值狡计和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金照看东说念主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的相通认识》过甚他法律、法例的规 定。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金照看东说念主负责狡计，基金托管东说念主复 核。基金照看东说念主应于每个责任日往复收尾后狡计当日的各类基金份额的基金资 产净值和基金份额净值，以约定形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算成果复核后，将复核成果反馈给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值信息 给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管条约 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，选拔 估值本领确定公允价值。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下， 按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价或第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，选拔 估值本领确定公允价值。   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值本领确定公允价 值。往复所上市的钞票守旧证券，选拔估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂 牌的覆没股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选拔估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等灵通受限股票， 按监管机构或行业协会关联措施确定公允价值。 用第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约 估值。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔 最近往复日结算价估值。 据进行估值。 息。 定汇率开始，如法律法例及监管机构无关联措施，基金照看东说念主与基金托管东说念主协 商一致后确定本基金的估值汇率开始。 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收措施诊治或其他原 因导致基金内容交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金诊治 日或内容支付日进行相应的管帐处理。 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 按国度最新措施估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及关联法律法例的措施或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金照看东说念主负责基金钞票净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐连累 方。就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管条约 无法达成一致的认识，按照基金照看东说念主对基金净值信息的狡计成果对外给予公 布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的亏空以及因该往复日基金钞票净值计 算顺延失实而引起的亏空，由基金照看东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。 （二）净值误差处理   当发生净值狡计失实时，由基金照看东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主 和基金形成亏空的，由基金照看东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的连累，经阐发后按以 下条目进行抵偿。 值方法的第 1－10、12、13 进行处理时，若基金照看东说念主净值狡计出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额合手有东说念主亏空的，应根据法律法例 的措施对投资者或基金支付抵偿金，就内容向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金照看东说念主与基金托管东说念主按照照看费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金净值信息的情形， 以基金照看东说念主的狡计成果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的亏空 以及因该往复日基金净值信息狡计顺延失实而引起的亏空，由基金照看东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿连累； 误差不动作基金钞票估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、期货公司或登记结算公司 等机构发送的数据失实等原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、 稳妥、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值错 误，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当 积极采用必要的措施收缩或扬弃由此形成的影响。   针对净值误差处理，若是法律法例或证监会有新的措施，则按新的措施执 行；若是行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制履行。 （四）基金账册的树立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的覆没 记账方法和管帐处理原则，鉴别独马上缔造、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金照看东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照看东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金照看 东说念主的账册为准。 （六）基金依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月鉴别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期禀报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募 说明书、基金居品贵寓选录的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓选录并登载在措施网站上；基金 招募说明书、基金居品贵寓选录的其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年 更新一次。中期禀报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度报 告在管帐年度收尾后 3 个月内公告。若是基金合同告成不足 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金照看东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定形势将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管条约 核成果实时书面或以两边约定的其他形势文书基金照看东说念主。对于季度禀报、中 期禀报、年度禀报、更新招募说明书、基金居品贵寓选录等，基金照看东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门措施的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理形势为准。若是基金照看东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金照看东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述禀报复核完结后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其 他两边约定的形势阐发，以备有权机构对关联文献审核搜检。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东说念主进行分派。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。 （一）基金收益分派应稳妥基金合同中收益分派原则的措施，具体措施如下： 进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可 不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分派形势是现款分成； 准日的各类基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 金份额收取销售就业费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金覆没类别的 每份基金份额享有同瓜分派权； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金照看东说念主可在不违背法律法例 的前提下酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额合手有 东说念主大会，但应于变更实施日前在措施前言公告。 （二）基金收益分派决策真是定与公告   本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管 理东说念主应依照《信息泄漏办法》的关联措施在措施前言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》履行。 十、基金信息泄漏 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》及中国证监会对于 基金信息泄漏的关联措施进行泄漏除外，基金照看东说念主和基金托管东说念主对公开泄漏 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过甚他不宜公开泄漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表露。法律法例另有措施的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金照看东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息泄漏或公开。 （二）基金照看东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄漏中的职责和信息泄漏方法   基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的措施各自 承担相应的信息泄漏职责。基金照看东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形势和时限泄漏的义务。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约   本基金信息泄漏的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期禀报，包括年度禀报、中期禀报和季度报 告、临时禀报、领悟公告、基金份额合手有东说念主大会决议、算帐禀报、投资国债期 货关联公告、投资钞票守旧证券信息泄漏、投资港股通标的股票关联公告、投 资非公开采行股票的关联公告、实施侧袋机制时间的信息泄漏及中国证监会规 定的其他必要的公告文献，由基金照看东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本条约第八条第（六）款的措施对关联禀报进行复核。基 金年报应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》措施的管帐师事务所审计后方 可泄漏。   本基金的信息泄漏公告，必须在证监会措施的前言发布。 （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形 原因暂停营业时； （四）基金托管东说念主禀报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联措施出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主禀报说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金照看东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期禀报和年度禀报的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金照看东说念主的照看费   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照看费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管条约   基金照看费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照看东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金照看费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给 基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照看东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.40%。本基金销售就业费将成心用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服 务，基金照看东说念主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售就业费计提的狡计公式如下：   H=E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送销售就业费划付 提醒，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金照看东说念主，由基金照看东说念主鉴别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金照看东说念主的照看费、基金托管东说念主的托管费、销 售就业费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的措施； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约 基金照看东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财 产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同告成之前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列支； 基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外自主泄漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、 《运作办法》等关联措施以及《基金合同》的其他用度有权断绝履行。若是基 金托管东说念主发现基金照看东说念主违背关联法律法例的关联措施和《基金合同》、本协 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照看东说念主作念出版面解释，若是 基金托管东说念主觉得基金照看东说念主无梗直或合理的情理，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取照看费，其他用度详见招募说明书的措施或关联公告。 十二、基金份额合手有东说念主名册的看护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的提醒编制和看护，基金 照看东说念主和基金托管东说念主应鉴别看护基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例措施的最低期限，法律法例另有措施或有权机关另有要求的除外。 如不成妥善看护，则按关联法例承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金照看东说念主应将关联资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和 无缺性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵命守秘义务。 十三、基金关联文献档案的保存   基金照看东说念主应保存基金财产照看业务行径的记录、账册、报表和其他关联 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联资 料。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   基金照看东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始字据、记账字据、基 金账册、管帐禀报、往复记录和进击合同等，保存期限不低于法律法例措施的 最低期限。   基金照看东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金照看东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金照看东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关联文献。 十四、基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金照看东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照看东说念主职责隔断：   （1）基金照看东说念主被照章取消基金照看资历；   （2）基金照看东说念主照章闭幕、照章被驱除或被照章宣告歇业；   （3）基金照看东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜；   （4）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金照看东说念主由基金托管东说念主或由单独或忖度合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金照看东说念主职责隔断后 6 个月内对被 提名的基金照看东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决 权忖度三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；   （3）临时基金照看东说念主：新任基金照看东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金照看东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金照看东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金照看东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照看东说念主的基金 份额合手有东说念主大会决议告成后依照《信息泄漏办法》的关联措施在措施前言公告； 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   （6）嘱咐：基金照看东说念主职责隔断的，基金照看东说念主应妥善看护基金照看业 务贵寓，实时向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主持理基金照看业务的移交手 续，临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主应实时接收。临时基金照看东说念主或新任基 金照看东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金照看东说念主职责隔断的，应当按照法律法例措施聘任管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照看东说念主更换后，若是原任或新任基金照看东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东说念主关联的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；   （2）基金托管东说念主照章闭幕、照章被驱除或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜；   （4）法律法例及中国证监会措施的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照看东说念主或由单独或忖度合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决 权忖度三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照看东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额合手有东说念主大会决议告成后依照《信息泄漏办法》的关联措施在措施前言公告； 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管 业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或 者临时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例措施聘任管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金照看东说念主与基金托管东说念主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照看东说念主和基金托 管东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议告成后依照《信息泄漏办法》的关联措施在规 定前言上集聚公告。   （四） 新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主接收基金照看业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金照看东说念主或基金 托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的措施链接履行关联职责，并保证不合 基金份额合手有东说念主的利益形成损伤。原基金照看东说念主或基金托管东说念主在链接履行关联 职责时间，仍有权按照《基金合同》的措施收取基金照看费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照看东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 顺利援用法律法例或监管法令的部分，如改日法律法例或监管法令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 顺利对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 十五、谢却行动   本条约项下的基金照看东说念主和基金托管东说念主谢却行动如下： （一）《基金法》谢却的行动。 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管条约 （二）除罪人律法例及中国证监会另有措施，托管条约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》谢却的投资或行径。 （三）除《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有措施， 基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为自身和任何第三东说念主谋取 利益。 （四）基金照看东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法例措施的 形势公开泄漏的信息，对他东说念主表露。 （五）基金照看东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款提醒。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行提醒留出填塞时辰的情况下，基金 托管东说念主对基金照看东说念主稳妥法律法例、《基金合同》、本条约的提醒拖延或断绝 履行。 （七）除根据基金照看东说念主提醒或《基金合同》另有措施的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金照看东说念主与基金托管东说念主为覆没机构，或相互出资或者合手有股份。基金 托管东说念主、基金照看东说念主应在行政上、财务上相互孤独，其高等基金照看东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中谢却投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约谢却的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述谢却性措施的，基金照看东说念主在履行适 当方法后，本基金不受上述关联限制或按照变更后的措施履行。 十六、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的措施有任何打破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约 （二）基金托管条约的隔断 他事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由形成其他基金照看东说念主经受基金照看权； 隔断事项。 （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》措施的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对清 算禀报出具法律认识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管条约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产算帐禀报经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》措施的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国 证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规措施的最低期限。 十七、背信连累 （一）基金照看东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不稳妥约定的，应 当承担背信连累。 （二）基金照看东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有 东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿连累，对亏空的抵偿，仅限于顺利亏空。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 规动作或不动作而形成的亏空等； 成的亏空等； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管条约   若是由于本条约一方当事东说念主（“背信方”）的背信行动给基金钞票或基金 投资者形成亏空，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的亏空，则守约方有权向背信方追索由此碰到的通盘顺利亏空。   当事东说念主一方背信，另一方在职责畛域内有义务实时采用必要的措施，死力 谛视亏空的扩大。莫得采用稳妥措施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背信方因谛视亏空扩大而开销的合理用度由背信方承担。   由于基金照看东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现误差，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，关联词未能 发现该失实的，由此形成基金钞票或基金投资者亏空，基金照看东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿连累。但基金照看东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施消 除或收缩由此形成的影响。 （三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主形成亏空的，甘愿担赔 偿连累。 （四）背信行动虽已发生，但本托管条约大约链接履行的，在最大限定地保护 基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。 （五）本条约所指亏空均为顺利亏空。 十八、争议措置形势   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是末端性 的并对两边当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有措施，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守各自的职责，链接诚实、勤勉、尽职地 履行《基金合同》和本条约措施的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，在此不包括香港特殊行政区、澳门 特殊行政区和台湾地区法律）统辖。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管条约 十九、基金托管条约的遵守 （一）基金照看东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以报中国证 监会注册的文本为负责文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之 日起告成。基金托管条约的有用期自其告成之日起至基金财产算帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自告成之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约原来一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各合手有 2 份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等措施协商办理。 二十一、基金托管条约的签订