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汇安行业龙头混杂A,汇安行业龙头混杂C: 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议更新
发布日期：2024-11-14 12:40 点击次数：117
汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 基金管理东说念主：汇安基金管理有限包袱公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 目 录 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 鉴于汇安基金管理有限包袱公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公 司，按摄影干法律法则的章程具备担任基金管理东说念主的经历和材干，拟召募刊行汇安行业龙头 混杂型证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经历和材干； 鉴于汇安基金管理有限包袱公司拟担任汇安行业龙头混杂型证券投资基金的基金管理 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任汇安行业龙头混杂型证券投资基金的基金托管东说念主； 为明确汇安行业龙头混杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关 系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《汇安行业龙头混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义；若有不屈应以基金合同为准，并依其 要求解释。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金管理东说念主（也可称财富管理东说念主、管理东说念主） 称呼：汇安基金管理有限包袱公司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层 邮政编码：100007 法定代表东说念主：刘强 成立时刻：2016 年 4 月 25 日 批准成立机关：中国证券监督管理委员会 批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号 组织体式：有限包袱公司 注册本钱：1 亿元 存续技艺：捏续规划 规划范围：基金召募、基金销售、财富管理、特定客户财富管理和中国证监会许可的其 他业务（照章须经批准的面目，经相干部门批准后方可开展规划步履） 。 （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主、托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元 存续技艺：捏续规划 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 二、基金托管协议的依据、方针和原则 （一）缔结托管协议的依据 本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、 《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理章程》等关连法律法则、基金合同至极他关连章程制订。 （二）缔结托管协议的方针 缔结本协议的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、 净值缠绵、收益分拨、信息走漏及彼此监督等相处事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管协议的原则 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一） 基金托管东说念主根据关连法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限度、关联方交易等进行监督。 本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市的股票）、存托笔据、债券（包括国债、金融债、 央行单据、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、可调度债券、中小企业 私募债等） 、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、依期入款至极他银行入款）、 货币商场用具、权证、财富支捏证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相干章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在现实适应要领后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票财富投资比例为基金财富的50%-95%，其中投资于 本基金界定的行业龙头主题相干证券的比例不低于非现款基金财富的80%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金财富净值的5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；权证、股指期货、国债期货至极他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的 章程实行。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金管理东说念主在现实适应要领 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 合比例应合适以下章程： 基金的投资组合应遵命以下限度： （1）本基金股票财富投资比例为基金财富的50%-95%，其中投资于本基金界定的行业龙 头主题相干证券的比例不低于非现款基金财富的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金 后，应当保捏不低于基金财富净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 （3） 本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的10%； （4）本基金管理东说念主管理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%； （5）本基金管理东说念主管理的一王人怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跨越该上市公司可知道股票的15%；本基 金管理东说念主管理的一王人投资组合捏有一家上市公司刊行的可知道股票，不得跨越该上市公司可 知道股票的30%； （6）本基金捏有的一王人权证，其市值不得跨越基金财富净值的3%； （7）本基金管理东说念主管理的一王人基金捏有的并吞权证，不得跨越该权证的10%； （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金财富净值的 （9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得跨越基金财富净 值的10%； （10）本基金捏有的一王人财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的20%； （11）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）财富支捏证券的比例，不得跨越该财富支 捏证券范畴的10%； （12）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支捏证券，不得 跨越其各样财富支捏证券揣度范畴的10%； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的财富支捏证券。基金捏有 财富支捏证券技艺，若是其信用品级下跌、不再合适投资法度，应在评级敷陈发布之日起3个 月内给予一王人卖出； （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）基金财富总值不得跨越基金财富净值的140%； （16）本基金参与股指期货和/或国债期货交易，遵命下列比例限度： 的10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的15%； 值之和，不得跨越基金财富净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券） 、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 总市值的20%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总 市值的30%； 合适基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交易日基金财富净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金财富净值的30%； （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得跨越基金财富净值的15%。基 金管理东说念主应制订严格的投资有规划进程和风险箝制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操立场 险等各式风险；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚而基金不合适该比例限度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （19）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金财富净值的10%； （20）本基金投资存托笔据的比例限度依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并缠绵； （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限度。 因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而 基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、 （13） 、（17）、（18）点外） ， 基金管理东说念主应当在10个交易日内进行诊治，但法律法则或中国证监会章程的脱落情形除外。 法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。 基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。技艺，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起发轫。 法律法则或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限度。 若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限度进行变更的，现实适应要领后以 变更后的章程为准。 （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交易、旁边证券交易价钱至极他不刚直的证券交易步履； （6）法律、行政法则或者中国证监会章程绝交的其他步履。 如法律法则或监管部门取消或变更上述绝交性章程，基金管理东说念主在现实适应要领后可不 受上述章程的限度或以变更后的章程为准。 者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易 的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交易必须事前 得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 （二） 基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选 择入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基 金合同》的约定，细则合适条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适关连章程进行监督。对于不合适章程的 银行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并请问基金管理东说念主。 本基金投资银行入款应合适如下章程： 有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例限度；本基金投资于具有基金托 管东说念主经历的并吞贸易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例揣度不得跨越 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经历的并吞贸易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例 揣度不得跨越 5%。 关连法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资计谋，基金管理东说念主现实适应要领 后，可相应诊治投资组合限度的章程。 位职责、风险箝制顺序和监察稽核轨制，切实驻扎关连风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实现实托管职责。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 （1）基金管理东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付材干等波及到入款银行选定方面的风险。因选定入款银行不当形成基金财产蚀本的， 由基金管理东说念主承担包袱。 （2）基金管理东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的蚀本。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可高慢基金平方结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 （3）基金管理东说念主须加强里面风险箝制轨制的成立。如因基金管理东说念主职工的职务行径导致 基金财产受到蚀本的，需由基金管理东说念主承担由此形成的蚀本。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》 、《运作办 法》等关连法律法则，以及国度关连账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取 （1）基金管理东说念主应与合适经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体相助协议》 ），细则《入款协议书》的格式范本。《总体相助协议》 和《入款协议书》的格式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。 （2）基金托管东说念主依据相干法则对《总体相助协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。 （3）基金管理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理形状、 邮寄地址、商酌东说念主和商酌电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法。 （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 委用入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构至极上司行应予配合。 （5）基金管理东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。 （6）基金管理东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面请问入款行，书面请问应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面阐发书。变更请问的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定商酌东说念主变更，应实时加盖公章 书面请问对方。 （7）基金管理东说念主应在《入款协议书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何形状被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行签订的《总体 相助协议》 、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。 （2）基金投资银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。 （1）入款证实书等入款笔据传递 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称 “入款笔据”） ，该入款笔据为基金入款阐发或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能开 具独一入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管 东说念主指定商酌东说念主；若入款银行分支机构代为撑捏入款笔据的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款笔据复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。 （2）入款笔据的遗失补办 入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行残暴补办苦求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的形状快递或上门委用至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。 （3）账目查对 每个责任日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。 基金管理东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期跨越 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。 入款银行应配合基金托管东说念主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 基金托管东说念主指定商酌东说念主。 （4）到期兑付 基金管理东说念主提前请问基金托管东说念主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话照应。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行阐发入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。 基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，请问基金管理东说念主与存 款银行磋议入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将磋议驱散请问基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日请问基金管理东说念主。 基金管理东说念主应在《入款协议书》中章程，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即请问基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具相干证明注解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原协议约定利率和实质脱期天数支付脱期利息。 若是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取一王人或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实行。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背关连法律法则的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式请问基金管理东说念主在 10 个责任日内更正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主请问的违纪事项未能在 10 个责任日内更正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期请问基金管理东说念主在 10 个 责任日内更正或断绝结算，若因基金管理东说念主拒装假行形成基金财产蚀本的，相干蚀本由基金 管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。 （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及 行业法度的、经舒适选定的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算形状。基金管理东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的蚀本应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场选定交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金管理东说念主不错诊治交易敌手名单，但应将 诊治驱散至少提前一个责任日书面请问基金托管东说念主。新名单细则时已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主 根据商场需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算形状的，应向基金托管东说念主证明情理， 并在与交易敌手发生交易前3个交易日内与基金托管东说念主协商处治。 基金管理东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负 责处治因交易敌手不现实合同而形成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主细则 的时刻内仍未承担背约包袱至极他相干法律包袱的，基金管理东说念主不错对相应蚀本先行给予承 担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同现实情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。 （五）本基金投资知道受限证券，应征服《对于基金投资非公设备行股票等知道受限证 券关连问题的请问》等关连监管章程。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等知道受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。 本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关连基金投资知道受限证券的投资有规划进程、风险箝制轨制。基金投资非公设备行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资知道受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。 基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的形状阐发收到上述府上。 基金管理东说念主对本基金投资知道受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选定积极有 效的顺序，在合理的时刻内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有这个词蚀本。对本基金因投资知道受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理 东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。 由于基金管理东说念主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。 券的行径。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管协议》以至极他相干法律法则的有 关章程，应实时请问基金管理东说念主，并报告中国证监会，同期选定合理顺序保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实行，独立即请问基金管理东说念主更正，基金管理东说念主不予更正或已代表基金签署合同 不得装假行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。 （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 相干章程。 （七）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各样基金份额净值缠绵、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相干信息走漏、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件提醒或书面教唆等形状请问基金管 理东说念主限期更正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面请问，基金管理东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及更正期限。在上述 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主请问的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在章程时刻 内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合 提供相干数据府上和轨制等。 若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领也曾奏效的指示违背法律、行政法则和其他 关连章程，或者违背基金合同约定的，应当立即请问基金管理东说念主实时更正，由此形成的蚀本 由基金管理东说念主承担，托管东说念主在现实其请问义务后，给予免责。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期请问基金管 理东说念主限期更正。 （十）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应管帐师事务所认识后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 侧袋机制实施技艺，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限度、功绩比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息披 露、用度列支等）、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项 详见基金合同和招募证明书的章程。 基金托管东说念主依摄影干法律法则的章程以及基金合同和招募证明书的约定，对侧袋机制启 用、特定财富处置和信息走漏等方面进行复核和监督。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主缠绵的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交 收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行径。 （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本协议至极他关连章程时，应实时以书面体式请问基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收 到书面请问后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，证明违纪原 因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对 请问县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在章程 时刻内恢复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性。 （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期请问 基金托管东说念主限期更正，并将更正驱散敷陈中国证监会。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 五、基金财产的撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 经基金管理东说念主的刚直指示，不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 实质灵验箝制下的财富及什物证券等在基金托管东说念主撑捏技艺的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时请问基金 管理东说念主选定顺序进行催收，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）至极收益；由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的诈骗、毅然、舛讹或歇业等原因给基金财富形成的蚀本等不承担包袱。 （二）基金召募技艺及召募资金的验资 。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关连章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金管理东说念主应遴聘具 有从事证券相干业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由插足 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 户”） ，撑捏基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“汇 安行业龙头混杂型证券投资基金”，预留印鉴为托管东说念主图章。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金 管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的章程实行。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关连章程开立、使用并管理；若无相干章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。 （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场清理所股份有限公司的关连章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 请问基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必及 时请问托管东说念主。 基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。管理东说念主保证所 提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给托管 东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关连法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关连章程使用 并管理。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 （七）基金财产投资的关连有价笔据等的撑捏 基金财产投资的关连什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库，什物撑捏笔据由基 金托管东说念主捏有。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构实质灵验箝制的有价笔据不承担保 管包袱。 （八）与基金财产关连的首要合同的撑捏 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分歧由基金管理东说念主、 基金托管东说念主撑捏。除本协议另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的首要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金管理东说念主 负责。首要合同的撑捏期限为基金合同隔绝后不少于 15 年。 对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 六、指示的发送、阐发及实行 基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨至极他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关连事项。 基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（选定电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务王法自动产生的电子指示） 。管理东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东说念主协商一致的形状向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管理东说念主公司公章。 （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 授权请问的内容：基金管理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权请问（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权请问的内容包括被授权东说念主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权请问应加盖基金管理东说念主公司公章并写明奏效时刻。基金管理东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的形状向基金托管东说念主发出授权请问，同期电话请问基 金托管东说念主。授权请问经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话形状或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 招供的形状阐发后，于授权请问载明的奏效时刻奏效。基金管理东说念主在尔后三个责任日内将授 权请问的底本送交基金托管东说念主。授权请问书底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以 基金托管东说念主收到的传真为准。 基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权请问负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相干操作主说念主员除外的任何东说念主透露，但法律法章程程或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指示的发送、阐发及实行的时刻和要领 限和交易权限内依照授权请问的授权用传真形状或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主招供的形状 向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主在发送指示时，应确保相干出款账户有饱和的资金余额，并 为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。 对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 对于期货进出金业务，基金管理东说念主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。 对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单元和 鼓动代码建树后方可进行。 对于银行间业务，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权限建树后方可进 行本基金的银行间交易。 对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理东说念主应于行权日 15:00 前将需要委用的行 权金额及用度书面请问基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。 对于指定时刻出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 得基金托管东说念主阐发该指示已顺利招揽之时视为投递基金托管东说念主。对于依照“授权请问”发出 的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。 考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时实行。 平方情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的进出金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。 当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。 非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主请问期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东说念主请问期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。 实行完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 在指示未实行的前提下，若基金管理东说念主废弃指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话请问基金托管东说念主。 （四）基金管理东说念主发送特别指示的情形和处理要领 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 停指示的实行并要求基金管理东说念主重新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供相干交 易笔据、合同或其他灵验管帐府上，以确保基金托管东说念主有饱和的府上来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收王人相干府上并判断指示灵验后重新发轫实行指示。基金管理东说念主应在合理时刻 内补充相干府上，并给基金托管东说念主预留必要的实行时刻，不然基金托管东说念主对因此形成的延误 不承担包袱。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理要领 基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、 《运作办法》、 《基金合同》 、 本协议或其他关连法律法则的章程时，应暂缓实行指示，并实时请问基金管理东说念主，基金管理 东说念主收到请问后应实时查对并更正；如相干交易已奏效，则应请问基金管理东说念主在 10 个责任日内 更正，并敷陈中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后履 行了对基金管理东说念主的请问以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为实足现实了其投资监督职 责。对于基金管理东说念主违背《基金法》 、《运作办法》 、《基金合同》、本协议或其他关连法律法则 的章程形成基金财产蚀本的，由基金管理东说念主承担一王人包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。 （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法 对于基金管理东说念主的灵验指示和请问，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述特别 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行，不然应就基金或基金管理东说念主由此 产生的蚀本负抵偿包袱。 除因成心或舛讹甚而基金、基金管理东说念主的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对 实行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担抵偿包袱。 （七）更换被授权东说念主员的要领 基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真形状或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的形状向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司 公章的书面变更请问，同期电话请问基金托管东说念主。被授权东说念主变更请问，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主以电话形状或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的形状阐发后，于授权请问载明的生 效时刻奏效，同期原授权请问失效。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更请问的底本送 交基金托管东说念主。变更请问书书面底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主 收到的传真为准。 基金托管东说念主更换招揽基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前请问基金管理东说念主。 （八）指示的撑捏 指示若以传真体式发出，则底本由基金管理东说念主撑捏，基金托管东说念主撑捏指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 （九）相干包袱 对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时清理 所形成的蚀本由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出饱和实行 时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发甚而资金未能实时清理或交易失败所形成的蚀本 由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正照实行基金管理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。在平方业务受理渠说念和指示章程的时刻内，因基金托管 东说念主原因未能实时或正照实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应许担相应 的包袱，但如际遇不可抗力的情况除外。 基金托管东说念主根据本协议相干章程现实体式审核职责，若是基金管理东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权请问等情形，基金托管东说念主不承担因实行关连指示 或断绝实行关连指示而给基金管理东说念主或基金财富或任何第三方带来的蚀本，一王人包袱由基金 管理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽体式审核义求实行指示而形成蚀本的情形除外。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 七、交易及清理交收安排 （一）选定代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构 基金管理东说念主应想象选定代理证券买卖的证券规划机构的法度和要领，并按照关连合同和 章程诳骗基金财产投资权益而应许担的义务，包括但不限于选定经纪商及投资标的等。基金 管理东说念主负责选定代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元看成基金的交易单元。 基金管理东说念主和被选中的证券规划机构签订托福协议，基金管理东说念主应提前请问基金托管东说念主，并 将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求招揽结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券规划机构委用。基金管理东说念主应根据关连章程，在基金的中期 敷陈和年度敷陈中将所选证券规划机构的关连情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式请问基金托管东说念主。 基金管理东说念主负责选定代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的相干章程实行，若无明确章程的，可参照关连证券买 卖、证券经纪机构选定的王法实行。 基金管理东说念主所选定的期货公司负责办理基金财富的期货交易的清理交割。 场监控中心格式浮现本居品成交驱散的交易结算敷陈及参照商场监控中心格式制作的浮现本 居品期货保证金账户权益情景的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意，可选定电子邮件的传送 形状看成济急备份形状传输当日交易结算数据。 平方情况下当日交易结算敷陈的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金管理东说念主应实时请问基金托管东说念主，并在复原后请问期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话阐发数据招揽情景。若期货公司发送的期货数据有误，重新向管 理东说念主、托管东说念主发送的，管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即请问托管东说念主，并电 话阐发数据招揽情景。 由于交易结算敷陈的记录事项出现与实质交易驱散和权益不符形成本基金估值缠绵特别 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及相干风险箝制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求实行。 （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本章程 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 基金管理东说念主鄙俚传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真确性、准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述关连数据，并保证相干数据的准确、齐备。 发送关连数据，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商处治处理形状。基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连章程保存。 不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。 为高慢申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由注册登记机构管理。 账日历并请问基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时请问 基金管理东说念主选定顺序进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿 基金的蚀本。 拨付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不承担包袱，相干 包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，与投资关连的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 资金指示的格式、内容、发送、招揽和阐发形状等与投资指示不异。 （四）资金净额结算 基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供适应形状，便于基金管理东说念主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时请问基 金管理东说念主，托管东说念主不承担包袱；如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。 （五）基金现款分成 章程在中国证监会指定绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 八、基金财富净值缠绵、估值和管帐核算 （一）基金财富净值的缠绵、复核与完成的时刻及要领 基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。 各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各样基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其规 定。 基金管理东说念主每个责任日缠绵基金财富净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。 基金管理东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各样基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金财富净值的计 算驱散对外给予公布。 （二）基金财富的估值 基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值特别的处理形状 基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值特别。 （四）基金管帐轨制 按国度关连部门章程的管帐轨制实行。 （五）基金账册的建立 基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，分歧孤独时建树、记录和撑捏本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。 （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时请问基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足一致。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度已毕之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年已毕之日起两个 月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关连章程为准。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应 当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制驱散。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 九、基金收益分拨 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十、基金信息走漏 （一）守秘义务 基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的关连章程进行信息走漏，拟公开披 露的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》至极他有 关章程进行信息走漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息走漏或公开。 （二）信息走漏的内容 基金的信息走漏内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金居品府上概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈） 、临时敷陈、清醒公告、基 金份额捏有东说念主大会决议、基金投资股指期货、国债期货、财富支捏证券、中小企业私募债和 非公设备行股票的相干公告、实施侧袋机制技艺的信息走漏、中国证监会章程的其他信息。 基金年度敷陈需经具有从事证券相干业务经历的管帐师事务所审计后，方可走漏。 基金管理东说念主应当在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度敷陈等依期敷陈和招募证明 书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期货交易情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资计谋和投资方向等。 基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中走漏其捏有的财富支捏证券总和、财富支捏证券 市值占基金净财富的比例和敷陈期内所有这个词的财富支捏证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度敷陈中走漏其捏有的财富支捏证券总和、财富支捏证券市值占 基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明 细。 基金管理东说念主在本基金投资非公设备行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定绪论走漏 所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。 基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定绪论 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在本基 金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等文献中走漏中小企业 私募债券的投资情况。 基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等 文献中走漏股指期货、国债期货交易情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政 策和投资方向。 （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要领 基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守隐痛。基金管理东说念主负责办理与基金关连的信息走漏事宜，对于根据相干法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息走漏文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主给予公布。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其现实按照法定形状和限时走漏 的义务。 基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指 定的绪论走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主在指定绪论公开 走漏。 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相干信息： (1)因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时； (2)基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； (3)法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。 按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要走漏的事项时，按基金合同章程公布。 给予走漏的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。 （四）本基金信息走漏事项以法律法则及基金合同“第十八部分 基金的信息走漏”约定 的内容为准。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏 基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分歧撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑捏，则按相干法 律法则承担包袱。 在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管理东说念主应将关连府上送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十三、基金关连文献档案的保存 （一）档案保存 基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。 （二）合同档案的建立 管东说念主。 （三）变更与协助 若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。 （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管理东说念主职责隔绝后，仍应妥善撑捏基金管理业务府上，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理 业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对 基金财富总值和净值。 （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。 （三）其他事宜见基金合同的相干约定。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十五、绝交行径 本协议当事东说念主绝交从事的行径，包括但不限于： （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。 （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则 章程的形状公开走漏的信息。 （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。 （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行刑事包袱的除外。 （九）法律法则和基金合同绝交的其他行径，以及依照法律、行政法则关连章程，由中 国证监会章程绝交基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十六、托管协议的变更、隔绝与基金财产的清理 （一）托管协议的变更要领 本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议隔绝的情形 月内无其他适应的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他适应的基金管理公司链接其原有权益义务； （三）基金财产的清理 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十七、背约包袱 （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不现实本协议或现实本协议不合适约定的，应当承担违 约包袱。 （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分歧对各自的行径 照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当根据各自 的舛讹进程对由此形成的顺利蚀本分歧承担相应的包袱。 （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产形成蚀本的，应就顺利蚀本进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 而形成的蚀本等； 蚀本等； 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）至极收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的诈骗、毅然、舛讹或歇业等原因给基金财富形成的蚀本等。 （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的顺序，勉力 驻扎蚀本的扩大。 （五）背约行径虽已发生，但本托管协议或然连续现实的，在最大限定地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续现实本协议。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。 （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选定必要、适应、合理的顺序进行查验，然而未能发现特别的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿包袱。然而基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极选定必要的顺序收缩或排斥由此形成的影响。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十八、争议处治形状 各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有治理力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理技艺，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、勤恳、 尽职地现实基金合同和本托管协议章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。 本协议受中国法律统辖。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 十九、托管协议的遵循 两边对托管协议的遵循约定如下： （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的认识修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 灵验期自其奏效之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律治理力。 （四）本协议一式三份，除上报关连监管机构一式一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各 捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金托管协议 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。 除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关连法律法则等章程协商办理。 本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金 召募苦求材料-托管协议 二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 基金管理东说念主： 汇安基金管理有限包袱公司 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点： 签订日历： 年 月 日 汇安行业龙头混杂型证券投资基金 召募苦求材料-托管协议 附件：托管银行证券资金结算章程 财富托管东说念主和财富管理东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻扎结算风 险，表率结算行径，进一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理 办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东说念主管理王法》等关连法律法则、部门章程及 相干业务王法，财富管理东说念主和财富托管东说念主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“结 算公司”）多边净额结算业务相处事宜章程如下： 第一条 财富托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会至极他相干部门核准具备 证券投资基金、保障财富、企业年金基金以至极他与结算公司结算业务相干的托管业务经历的 贸易银行；财富管理东说念主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金管理公司、保 险公司、保障财富管理公司等投资管理机构。 第二条 财富管理东说念主管理并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所商场达成的合适多边净 额结算要求的证券交易，选定托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社 保基金等），应由财富托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东说念主负责参与结算公司 多边净额结算业务，财富管理东说念主应当按照财富托管东说念主提供的清理驱散，按时现实交收义务，并 承担对财富托管东说念主的最终交收包袱。 第三条 财富管理东说念主和财富托管东说念主同意征服结算公司制定的业务王法。 第四条 多边净额结算形状下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富管理东说念主之间证券和资金的二 级清理交收。 第五条 财富托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理驱散，按照结算业务王法，与结算公司 完成最终不可废弃的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与财富管理东说念主完成不可废弃的 证券、资金交收处理。 第六条 财富管理东说念主管理财富交收背约应遵命谁舛讹谁抵偿的原则。 （一）因财富管理东说念主头寸匡算特别等财富管理东说念主原因导致的交收背约实质蚀本，由财富管 理东说念主承担。 （二）因财富托管东说念主操作特别等财富托管东说念主原因导致的交收背约实质蚀本，由财富托管东说念主 承担。 （三）由第三方舛讹导致的交收背约蚀本，按照最猛进程保护财富管理东说念主管理托管财富捏 有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。 除依据相干法律法则和本章程约定外，财富托管东说念主不得私行动用财富管理东说念主管理托管财富 的证券和资金从事证券交易。财富托管东说念主私行动用财富管理东说念主管理托管财富的证券和资金形成 蚀本的，应当对财富管理东说念主管理财富及财富管理东说念主遭受的实质蚀本承担抵偿包袱。财富托管东说念主 私行动用财富管理东说念主管理托管财富的证券和资金得到盈利的，所有这个词因此而取得的收益归于托管 财富，且财富管理东说念主不承担任何相干用度。 若财富管理东说念主舛讹且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收透 支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的实质蚀本由财富管理东说念主承担。 第七条 财富托管东说念主按照结算公司的章程，以财富托管东说念主自己口头向结算公司苦求开立相 关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相干业务章程应开立的其他结算账户，用 于办理财富托管东说念主所托管财富在证券交易所商场的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业 汇安行业龙头混杂型证券投资基金 召募苦求材料-托管协议 务。 第八条 根据结算公司业务王法，财富托管东说念主照章向财富管理东说念主管理财富收取存入结算公 司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额至极额 度诊治按照结算公司王法以及财富管理东说念主和财富托管东说念主的其他书面协议或约定实行。 若财富管理东说念主管理财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管理 东说念主应于章程时刻内补足款项。 第九条 财富托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备 付金） 、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向财富管理东说念主管理财富支付。 第十条 财富托管东说念主于交易清理日（T 日） ，根据结算公司按照证券交易成交驱散缠绵的资 金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分歧用以缠绵财富管理东说念主管理财富资金和证 券的应收或应付净额，形成财富管理东说念主当日交易清理驱散。财富托管东说念主应实时、高效、安全地 完成托管财富的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金应实时计 入各托管财富的银行账户。 第十一条 财富托管东说念主完成托管财富清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与资 产管理东说念主疏导。 财富托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据缠绵的财富管理东说念主 T 日交易清 算驱散，完成财富管理东说念主管理财富资金、证券的交收。 第十二条 财富管理东说念主对财富托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东说念主疏导， 但财富管理东说念主不得因此断绝现实或延伸现实当日的交收义务。经两边核实，确属财富托管东说念主清 算差错的，财富托管东说念主应给予更正并抵偿托管财富及财富管理东说念主实质蚀本；若经核实，确属结 算公司清理差错的，财富管理东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司疏导。若因财富管理东说念主在托管交 易单元上进行非托管财富交易等事宜，甚而财富托管东说念主招揽清理数据不齐备不正确，形成清理 差错的，包袱由财富管理东说念主承担。 第十三条 为确保财富托管东说念主与结算公司的平方交收，不影响财富托管东说念主所有这个词托管财富的 平方运作，平方情况下，交易日（T 日）日终财富管理东说念主应保证其管理的各托管财富资金账户 有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。 第十四条 若财富管理东说念主管理财富资金账户 T 日余额无法高慢 T+1 日交收要求时，财富管 理东说念主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12： 协议或其他文献中约定。 第十五条 财富管理东说念主未按本章程第十四合同定时限补足透支金额，其行径组成财富管理 东说念主资金交收背约，财富托管东说念主照章按以下形状处理，且财富管理东说念主应给予配合： （一）财富管理东说念主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向财富托管东说念主书面指定托管 财富证券账户内极度于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价缠绵）看成交收履 约担保物。财富管理东说念主未能按时指定的，财富托管东说念主照章自行细则相干证券看成交收践约担保 物，并实时书面请问财富管理东说念主。财富管理东说念主未实时向财富托管东说念主指定或指定特别的，相干责 任由财富管理东说念主承担。 财富托管东说念主可向结算公司苦求，由结算公司协助将相干交收践约担保物给予冻结，财富管 理东说念主应向财富托管东说念主出具同意结算公司协助财富托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文献 （对于企业年金基金等波及财富托管东说念主、财富管理东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管财富，财富管理 东说念主向财富托管东说念主出具的书面文献应经财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主阐发。托福东说念主或受托东说念主与财富 托管东说念主、财富管理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相干内容的，视为阐发） 。 （二）财富管理东说念主于 T+2 日在结算公司章程时刻前补足相应资金的，财富托管东说念主可向结算 公司苦求打消对相干证券的冻结；不然，财富管理东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券给予处置， 如财富管理东说念主不配合，财富托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面请问财富管理东说念主。 （三）证券处置产生的资金，如相干交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部 分财富管理东说念主实时补足。 汇安行业龙头混杂型证券投资基金 召募苦求材料-托管协议 第十六条 财富管理东说念主清醒并阐发，财富管理东说念主管理财富顶用于融资回购的债券将看成资 产托管东说念主相干结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富管理东说念主债券回购交收 背约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面请问财富管理东说念主。财富管理东说念主应就债券 回购交收背约后结算公司对证押券的处置以及财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主所应许担的托福债券 投资风险，预先书面请问财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主署名确 认。托福东说念主或受托东说念主与财富托管东说念主、财富管理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相干 内容的，视为阐发。 第十七条 由于财富管理东说念主原因，其管理财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而导 致证券交收背约行径的，财富托管东说念主暂不委用其相应的应收资金，并照章按照结算公司关连违 约金的法度向财富管理东说念主收取背约金。财富管理东说念主须在两个交易日内补足相干证券至极权益。 财富管理东说念主未能补足的，财富托管东说念主照章根据结算公司相干业务王法进行处理，由此产生的实 际蚀本由财富管理东说念主承担，收益归托管财富所有这个词。 第十八条 因财富管理东说念主原因发生资金交收背约时，财富托管东说念主照章选定以下风险管理措 施，但须提前书面请问财富管理东说念主： （一） 按照结算公司法度计收背约资金的利息和背约金； （二） 按结算公司法度调高财富管理东说念主管理财富的最低备付金或结算保证金比例； （三） 敷陈监管部门及结算公司； （四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停财富管理东说念主的相干结算业务； （五） 根据监管部门或结算公司要求选定的其他顺序。 第十九条 如因财富管理东说念主原因形成财富托管东说念主对结算公司出现背约情形时，结算公司实 施相干风险管理顺序激发的效率由财富管理东说念主自行承担，由此形成财富管理东说念主管理财富及财富 托管东说念主实质蚀本，财富管理东说念主应负责抵偿。 如因财富托管东说念主原因形成未实时将财富管理东说念主应收资金支付给财富管理东说念主或未实时托福证 券登记结算机构将财富管理东说念主应收证券划付到财富管理东说念主证券账户的，财富托管东说念主应当对财富 管理东说念主承担背约包袱；如因财富托管东说念主原因形成对结算公司交收背约的，相应效率由财富托管 东说念主承担。以上形成的托管财富及财富管理东说念主的实质蚀本，财富托管东说念主应负责抵偿。 第二十条 本章程任何一方未能按本章程的约定现实各项义务均将被视为背约，除法律法 规或结算公司业务王法另有章程，或本章程另有约定外，背约方应许担因其背约行径给对方和 托管财富形成的实质蚀本。如两边均有背约情形，则根据实质情况由两边分歧承担各自应负的 背约包袱。 第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力不可现实本章程时，可根据不可抗力的影 响部分或一王人除名包袱。不可抗力是指财富托管东说念主或财富管理东说念主不可料思、不可幸免、不可克 服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可现实本章程时，应实时请问对方并在合理期限内提供 受到不可抗力影响的证明注解，并选定适应顺序驻扎蚀本的扩大。 第二十二条 本章程适用于现时及以后由财富管理东说念主管理、财富托管东说念主托管的所有这个词业务品 种。 第二十三条 本章程灵验技艺，若因法律法则、结算公司业务王法发生变化导致本章程的 内容与届时灵验的法律法则、业务王法的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务王法和上述协议对本 章程进行相应的修改和补充。
