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天弘国证粉碎100指数增强A,天弘国证粉碎100指数增强C: 天弘国证粉碎100指数增强型发起式证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-06 14:00 点击次数：182
基金合同 天弘国证粉碎 100 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同 基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司 基金托管东说念主：广发证券股份有限公司 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 序论 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募 证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》 (以下简称“《信息表现办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 规定》 （以下简称“《流动性风险料理规定》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引 第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法则。 益。 二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他相关规定享有权力、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、天弘国证粉碎 100 指数增强型发起式证券投资基金由基金料理东说念主依照 《基金法》、基金合同过头他相关规定召募，并经中国证券监督料理委员会(以下 简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金料理东说念主依照恪称办事、敦厚信用、严慎极力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息 基金合同 表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法则的规定为准。 六、本基金单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理 等东说念主员行为发起资金提供方除外）抓有基金份额数不得达到或进步基金份额总和 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50% 的除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。 七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限定未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。 八、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的 风险。 九、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行 相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金料理东说念主将对基金简称进行非常标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相关内容并柔顺本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 十、本基金合同约定的基金产物贵府概要编制、表现与更新要求，自《信息 表现办法》实施之日起一年后启动履行。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 和补充 募说明书》过头更新 基金基金产物贵府概要》过头更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政章程以过头他对基金合同当事东说念主有逼迫力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决 基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 《流动性风险料理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关 对其频频作念出的矫正 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准开辟并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法则规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 基金合同 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完结，清理恶果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 范基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主 基金合同 和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件，肯求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过头他钞票的价值总和 基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》规定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额抓有期限不少于三年的基金料理东说念主的推动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档 料理东说念主员或基金司理等东说念主员 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别划分援手代码，划分筹备和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 基金合同 回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 事件 进行处置清理，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险料理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户 （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接管估值本事仍导致 公允价值存在首要不笃定性的钞票； （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票； （3）其他钞票价值存在首要不笃定性的 钞票 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 天弘国证粉碎 100 指数增强型发起式证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型怒放式、发起式 四、基金的投资想法 本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，衔尾增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。 五、基金的最低召募金额 本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。 发起式基金是指，基金料理东说念主在召募基金时，使用公司推动资金、公司固有 资金、公司高档料理东说念主员或者基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于一千万 元东说念主民币，且抓有期限不少于三年。发起式基金的基金合同收效满三年之日（指 当然日），若基金钞票净值低于两亿元的，基金合同自动闭幕。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物贵府概要的规定 履行。C 类基金份额不收取认购费。 七、基金存续期限 不按期 基金合同 基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金钞票净值低于两亿元的，基 金合同应当自动闭幕。本基金在基金合同收效三年后连接存续的，贯穿五十个工 作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形 的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并闭幕，而无需召开基金份 额抓有东说念主大会。 八、基金份额的类别 本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售服务费方式的相反，将基 金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购、赎回基金时收取认购/申购用度、 赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购费、赎回时收取赎回用度，且从 本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主 申购时不收取申购费、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 E 类基金份额。 本基金 A 类、C 类、E 类基金份额划分援手代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额将划分筹备并公告基金份额净 值。投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。 相关基金份额类别的具体援手、费率水对等由基金料理东说念主笃定，并在招募说 明书中公告。在不违抗法律法则、基金合同以及不合基金份额抓有东说念主权益产生实 质性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行适当法子后，基金料理 东说念主可根据践诺情况，经与基金托管东说念主协商一致后，调治基金份额类别援手、对基 金份额分类办法及法则进行调治、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售等， 此项调治无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须提前公告。 九、异日条件许可情况下的基金模式退换 若将来本基金料理东说念主推出追踪并吞标的指数的增强来回型怒放式指数基金 （ETF），则基金料理东说念主有权决定本基金是否采纳 ETF 聚合基金模式运作并相应 修改《基金合同》，如决定以 ETF 聚合基金模式运作，届时将按照法律法则和监 管机构的要求履行相关法子后再进行退换。 基金合同 第四部分 基金的发售 一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开辟售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站表现的基金销售机构名录。 适当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基 金产物贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的筹备方法在招募说明书中列示。 认购份额的筹备保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 基金合同 实吸收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 取销。 理等东说念主员行为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总 份额的 50%，基金料理东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的认购肯求进行 限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相避让前述 的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的金额 不少于 1000 万元，发起资金提供方承诺抓有期限不少于三年的条件下，基金募 集期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念把持理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金料理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式 如若召募期限届满，未自恃基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票领域 基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金领域低于 2 亿元的，本基金 合同应当闭幕，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同约定 的法子进行清理，并不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。 本基金在基金合同收效三年后连接存续的，基金存续期内，贯穿二十个办事 日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的， 基金料理东说念主应当在按期论说中给以表现；贯穿五十个办事日出现前述情形的，本 基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并闭幕，而无需召开基金份额抓有 基金合同 东说念主大会。 法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时候 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时候，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时候变更或其 他非常情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的相关规定在规定媒介上公告。 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时候在申购启动公告中规定。 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回启动公告中规定。 在笃定申购启动与赎回启动时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表现办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的启动时候。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹备； 基金合同 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主 必须在新法则启动实施前依照《信息表现办法》的相关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的法子 投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。 基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经过，则 赎回款顺延至下一个办事日划出。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。 基金料理东说念主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。销售机构对申购、 赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实吸收到肯求。申 购、赎回的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应及 时查询。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。 五、申购和赎回的数目限制 基金合同 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金领域给以控 制。具体见基金料理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调治前依照《信息表现办法》的相关规定在 规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 时支付申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 钞票入网提销售服务费。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份 额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经履行适当法子， 不错适当延长筹备或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书 及基金产物贵府概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备恶果均按四舍五入法，保留到少许点后 本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明 书及基金产物贵府概要中列示。赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日 基金合同 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备恶果均按四 舍五入法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 入基金财产。 份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财 产的比例依摄影关法律法则设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 赎回金额具体的筹备方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的规定笃定，并 在招募说明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关规 定在规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法则以及 监管部门、自律法则的规定。 有东说念主利益无践诺性影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划，按期和不按期 地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，不错按中国证监会要求履行必要手 续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金钞票净值。 基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方除外）抓 有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相避让 50%荟萃度的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东说念主的申购肯求被通盘或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。 八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 商阐发后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 基金合同 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。 九、多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有智商支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按平日赎回法子履行。 （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，以此 类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。 （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额抓有东说念主赎回肯求进步上一怒放 日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主合计支付该基金份额抓有东说念主的通盘赎 回肯求有清贫或者因支付该基金份额抓有东说念主的通盘赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主不错对该单个基金份额抓有 基金合同 东说念主超出 10%的赎回肯求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴聘脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额 净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。而对该单个基金份额 抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相关公告。 （4）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎 回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。 当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个来回日内陈诉基金份额抓有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净 值。 相关规定，最迟于从头怒放日在规定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时可不再另 行发布从头怒放的公告。 十一、基金退换 基金料理东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关法则由基金料理东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的规定制定并公告， 并提前陈诉基金托管东说念主与相关机构。 十二、基金的非来回过户 基金合同 基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。 秉承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于适当条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的要领收费。 十三、基金的转托管 基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的要领收取转托管费。 十四、按期定额投资规划 基金料理东说念主不错为投资东说念把持理按期定额投资规划，具体法则由基金料理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的按期定 额投资规划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的来回场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 十七、基金份额质押 如相关法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法则。 基金合同 十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金料理东说念主 （一） 基金料理东说念主简况 称呼：天弘基金料理有限公司 住所：天津自贸锤真金不怕火区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 法定代表东说念主：韩歆毅 开辟日历： 2004 年 11 月 8 日 批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基金字2004164 号 组织花样：有限办事公司 注册成本：东说念主民币 5.143 亿元 存续期限：抓续规划 研究电话：（022）83310208 （二） 基金料理东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理； 基金合同 （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，支吾寄托的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨有策画； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动权力，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务； （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权力或者 实施其他法律步履； （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、退换和非来回过户等业务法则； （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎极力的原则料理和运用 基金财产； （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立,对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 基金合同 （8）采纳适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定筹备并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定，履行信息表现及 论说义务； （12）保守基金生意深奥，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主涌现，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策画，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益； （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 基金合同 （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担办事； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权力或实施其 他法律步履； （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 法定代表东说念主：孙树明 成飞速间：1994 年 01 月 21 日 批准开辟机关和批准开辟文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号 组织花样：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 76.21 亿元 存续时间：永久 基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号 （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》、 《托管公约》 的规定安全撑抓基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 基金合同 准的其他用度； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金清理； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）以敦厚信用、极力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产； （2）开辟特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金划分援手账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户援手、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他相关规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）撑抓由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，及 时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意深奥，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他 相关规定另有规定外，在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东说念主涌现，因向 审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 基金合同 （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表现事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说 明基金料理东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规定进行；如若基金料理东说念主有未履行《基金合同》及《托管公约》规定的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施； （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上； （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按规定制作相关账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会， 并陈诉基金料理东说念主； （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，容许担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； （20）按规定监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿； （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额抓有东说念主 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基 基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项运用表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于： （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔顺基金信息表现，实时运用权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限办事； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年； 基金合同 （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 （1）闭幕《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）退换基金运作方式（法律法则和中国证监会另有规定的除外）； （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领或培植销售服务费，但法律 法则或中国证监会要求调治该等报酬要领或培植销售服务费的除外； （6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有规定或《基金合同》另有 约定的除外） ； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规定或 《基金合同》另有约定的除外）； （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会： 基金合同 （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或调治基金份额类别援手、对基金份额分类办法及法则进行调治； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化； （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调治相关申购、赎回、退换、 基金来回、非来回过户、转托管等业务法则； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 基金合同 之日起 60 日内召开，并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干豫。 益登记日。 三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额抓有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式； （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和研究东说念主、书面表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票效率。 四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式 基金合同 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金 份额抓有东说念主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的规定，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈诉载明的花样在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉规定的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经陈诉不参加收取书面表决见解的，不影响表决效率； （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额抓 基金合同 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具 书面见解； （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主也不错接管蚁集、电话或其他方式进行表决，或者接管蚁集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相衔尾的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开 会的法子进行。 五、议事内容与法子 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额抓有东说念主大会磋议的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条规定法子笃定和公 基金合同 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、 本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。 基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 适当会议陈诉中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议陈诉规定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解迷糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 基金合同 总和。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票恶果。 （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点恶果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。 八、收效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金合同 基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如若接管 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有逼迫力。 九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的非常约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主划分抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相关规定以本节非常约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文相关约定。 十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子 一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形 （一） 基金料理东说念主职责闭幕的情形 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责闭幕： （二） 基金托管东说念主职责闭幕的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕： 二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换法子 （一） 基金料理东说念主的更换法子 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念把持理基金料理业务的嘱托手续，临 基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 三、新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主 应连接履行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的步履。 原基金料理东说念主或基金托管东说念主在连接履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的 规定收取基金料理费或基金托管费。 四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定签订 托管公约。 签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息表现及相互监督等相关事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的其他适当条件的机构 办理。基金料理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理公约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 清理及基金来回阐发、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 关规定于启动实施前在规定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制检查情形及法律 法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资想法 本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，衔尾增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可退换债券 （含可分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券）、货币阛阓器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产支抓证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当 中国证监会相关规定）。 本基金不错根据相关法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 法子后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的钞票不低于基金钞票的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 本基金接管指数增强型投资策略，以国证粉碎 100 指数行为基金投资组合的 标的指数，衔尾深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资本事，在指数化投资基 础上优化调治投资组合，力求限定本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不进步 0.5%，年追踪舛错不进步 7.75%，以完结高于标的指 数的投资收益和基金钞票的永久升值。如因指数编制法则调治或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪舛错进步上述范围，基金料理东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛错进一步扩大。 基金合同 （一）钞票成就策略 本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票钞票占基金钞票的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别钞票成就不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保抓各样钞票成就的基本褂讪。在空洞考量系统性风险、各样钞票 收益风险比值、股票钞票估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基 金钞票成就作念出合适调治。 （二）股票投资策略 股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。 本基金的投资组合以成份股在想法指数中的权重为基础，通过限定股票组合 中各股票相对其在想法指数中权重的偏离，完结对追踪舛错的限定，进行指数化 投资。 本基金使用基金料理东说念主的量化投资团队开辟的多因子α瞻望模子、结构化风 险模子和来回成本猜测模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被逼迫了预期追踪舛错预算，同期具有较高的来回成本调治后预期逾额 收益率。本基金将不按期根据最新数据和量化模子优化的恶果对股票组合进行调 整。 该模子是基于中国股票阛阓永久数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票异日收益率的关系进行深切研究，寻找和开辟与异日收益率具有权贵 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。 之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的涌现值，估 计各股票异日一段时候的α。 基金合同 该模子是外洋上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率剖析为 共有因子的收益率和其尽头的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）振荡为 因子风险和其尽头风险，将对股票组合的风险猜测振荡为对因子组合风险的猜测 和个股尽头风险的猜测，这么不错减少需要猜测的变量个数，使得猜测愈加准确 和稳健。 本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，衔尾了文献与中国股票市 场的具体情况开辟而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对想法指数的敞口，力求将股票组合的追踪舛错限定在预算范围内。 该模子根据各股票的来回活跃进程、买卖价差、来回用度、可能的抓有期限 等来猜测各股票的来回成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行调治，达到优化组合的目的。 （三）存托凭证投资策略 对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔尾的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。 （四）债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期限定和结构 散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供褂讪收益的 债券和货币阛阓器用组合。 （五）其他类型钞票投资策略 在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格限定投资风险的基础 上适当参与钞票支抓证券、股指期货等金融器用的投资。 本基金将在严格限定风险的前提下，根据本基金钞票料理的需要运用个券选 择策略、来回策略等进行投资。 本基金通过对钞票支抓证券的披发机构、担保情况、钞票池信用情景、爽约 率、历史爽约纪录和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析， 形成对钞票证券的风险和收益进行空洞评估，同期依据钞票支抓证券的订价模子， 基金合同 笃定合适的投资对象。在钞票支抓证券的料理上，本基金通过建立爽约波动模子、 测评可能的爽约损失概率，对钞票支抓证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和限定。 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为目的， 接管流动性好、来回活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分谈判股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲非常情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的合座风险的目的。 为更好的完结投资想法，在加强风险防卫并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投辛勤理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等身分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相关融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规定， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于股票的钞票不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%； （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％； （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； 基金合同 （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％； （6）本基金抓有的通盘钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进步该 钞票支抓证券领域的 10％； （8）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得进步其各样钞票支抓证券统统领域的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下跌、不再适当投资要领，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （12）本基金料理东说念主料理的通盘怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得进步该上市公司可指导股票的 15%；本基金料理东说念主料理的通盘投资组 合抓有一家上市公司刊行的可指导股票，不得进步该上市公司可指导股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的非常投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金不适当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%； 基金合同 （16）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金钞票净值的 10%； （17）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； （18）本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%； （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金钞票净值的 20%； （20）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差筹备）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； （21）本基金参与融资业务的，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借来回的钞票不得进步基 金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 均筹备； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境 内上市来回的股票合并筹备，法律法则或监管机构另有规定从其规定； （24）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限 制等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的非常情形除外。因 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分以致基 金投资不适当第（22）项规定的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有 基金合同 规定的，从其规定。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起启动。 法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以调治后的规定为准。 为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不方正的证券来回行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行动。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺 限定东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当适当基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。相关来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表现。首要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或调治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以调治后的规定为准。 五、标的指数和事迹比拟基准 本基金的标的指数为：国证粉碎 100 指数 本基金的事迹比拟基准为：国证粉碎 100 指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5% 基金合同 国证粉碎 100 指数是由国证指数有限公司编制，以反馈 A 股阛阓中粉碎主 题上市公司的阛阓进展，并为投资者提供更丰富的指数化投资器用。 本基金为股票型指数增强基金，投资想法是在对标的指数进行灵验追踪的被 动投资基础上，衔尾增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。因 此，本基金的事迹比拟基准为 95%的国证粉碎 100 指数收益率加上 5%的银行活 期入款税后利率，以反馈本基金的产物定位以及风险收益特征。 异日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以致标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会论说并提议惩处有策画，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决， 基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无践诺性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金料理 东说念主可在履行适当法子后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有策画确按时间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。 六、风险收益特征 本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债 券型基金、夹杂型基金。 七、基金料理东说念主代表基金运用推动或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 基金合同 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有策画司帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规定。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相孤立。 四、基金财产的撑抓和责罚 本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑抓。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券来回场合的来回日以及国度法律法则 规定需要对外皮露基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、钞票支抓证券、股指期货合约、债券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金料理东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门相关规定。 （一）对存在活跃阛阓且简略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接管最近来回日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价不成实在反馈公允价值的，支吾报价进行调治，笃定公允 价值。 与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大量抓有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接管在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值本事笃定公允价值。接管估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调治并笃定公允价值。 基金合同 四、估值方法 （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化身分， 调治最近来回市价，笃定公允价钱； （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价； （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接管估值本事笃定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，接管估值本事笃定公允价值； （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接管估值本事笃定 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，接管估值本事笃定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指导受限股票，按监 管机构或行业协会相关规定笃定公允价值。 基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在较着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的自制性。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，接管最近来回日结算 价估值。 值。 会的相关规定进行估值。 无来回的，以最近来回日的收盘价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规定或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。 根据相关法律法则，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹备恶果对外给以公布。 五、估值法子 基金合同 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规定。 基金料理东说念主每个估值日筹备基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主对外公布。 六、估值无理的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值无理时，视为基金份额净值无理。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇损失的，症结 的办事东说念主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规定履行： 由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回贵府灭失或被无理处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理办事方应及 时相助各方，实时进行改变，因改变估值无剪发生的用度由估值无理办事方承担； 基金合同 由于估值无理办事方未实时改变已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估 值无理办事方对径直损失承担补偿办事；若估值无理办事方照旧积极相助，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理办事方支吾改变的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值无理已得 到改变。 （2）估值无理的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值无理的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值无理而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理办事方仍支吾估值无理负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理办事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权力；如若赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥得 利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值无理办事方。 （4）估值无理调治接管尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。 估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下： （1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因笃定估值无理的办事方； （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失 进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的办事方进行 改变和补偿损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值无理的改变向相关当事东说念主进行阐发。 （1）基金份额净值筹备出现无理时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 基金合同 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发 用于基金信息表现的基金净值信息由基金料理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日来回结果后筹备当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备恶果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主对基金净值信息给以公布。 九、非常情况的处理 差不行为基金钞票估值无理处理。 送的数据无理，或由于国度司帐计策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳 必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现该无理而变成的基金钞票估值 无理，基金料理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积 极采纳必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计纲目领和支付方式 本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的筹备 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金料理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 基金合同 H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.3%年费率 计提。筹备方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.35%年费率 计提。筹备方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主再由基金料理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 具体筹备方法及支付方式见招募说明书。 如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式 等发生调治，本基金将接管调治后的方法或费率筹备指数许可使用费。基金料理 基金合同 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中表现基金最新适用的方法及费率。 上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应公约 规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面孔 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东说念主可 对各样别基金份额划分制定收益分拨有策画，本基金并吞类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 四、收益分拨有策画 基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有策画的笃定、公告与实施 本基金收益分拨有策画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 基金合同 投资的筹备方法，依照《业务法则》履行。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按摄影关规定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息表现 一、本基金的信息表现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理规定》、《基金合同》过头他相关规定。 二、信息表现义务东说念主 本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。 本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予表现的基金信 息通过适当中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息表现办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵府。 三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开表现的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开表现的信息接管阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开表现的基金信息 基金合同 公开表现的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体法子，说明基金产物的特色等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金合同 基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金 料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主推动抓有的基金份额、承 诺抓有的期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站表现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现怒放日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表现半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并 将中期论说登载在规定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规定报刊上。 基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。 基金料理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说平划分表现基金料理东说念主、基 基金合同 金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主推动抓有基金的份额、 期限实时间的变动情况。如将来法律法则或中国证监会有另行规定的，从其规定。 如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下表现该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的尽头风险，中国证监会认定的非常情形除外。 基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。 （七）临时论说 本基金发生首要事件，相关信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 基金合同 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 五个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万 元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）显现公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，相关信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开显现， 并将相关情况立即论说中国证监会。 （九）基金份额抓有东说念主大会决议 基金合同 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）投资股指期货的信息表现 基金料理东说念主在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货来回情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资计策和投资想法等。 （十一）投资钞票支抓证券的信息表现 基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中表现其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票支抓证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度论说中表现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支抓证券明细。 （十二）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息表现 本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资、转融 通证券出借业务来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 料理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来回 事项作稳健说明。 （十三）基金合同闭幕运作的，基金料理东说念主应当照章组织清理组对基金财产 进行清理并作出清表面说。清表面说应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。清理组应当将清表面说 登载在规定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。 （十四）实施侧袋机制时间的信息表现 本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息表现，详见招募说明书的规定。 （十五）中国证监会规定的其他信息。 六、信息表现事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定特意部门及 高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。 基金合同 基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 表现内容与形态准则等法则的规定。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金 清表面说等公开表现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子阐发。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、完竣、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表现信息，然而其他群众媒介不得早于规定媒介表现信息，而况 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。 为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。 七、信息表现文献的存放与查阅 照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息表现的情形 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金相关信 息： 钞票价值时； 营业时； 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的闭幕事由 有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的； 或《基金合同》收效三年后连接存续的，贯穿五十个办事日出现基金份额抓有东说念主 数目动怒二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的身分以致标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处有策画进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律见解书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在规定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 基金合同 第二十部分 爽约办事 一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损 害的，应当划分对各自的步履照章承担补偿办事；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而变成的损失等； 投资权而变成的损失等； 二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》简略连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采纳必要的措施，防护损失的扩大。莫得采纳适当措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。 三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能 发现无理或未能幸免无剪发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主 和基金托管东说念主奉命补偿办事。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措 施摈斥或收缩由此变成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、极力、尽责地履 行基金合同规定的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、 澳门杰出行政区和台湾地区法律）统领。 基金合同 第二十二部分 基金合同的效率 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募王人集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后收效。 《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律逼迫力。 基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协 商惩处。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容节录 一、基金合同当事东说念主的权力和义务 （一）基金料理东说念主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，支吾寄托的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨有策画； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动权力，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务； （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权力或者 实施其他法律步履； 基金合同 （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商 或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、退换和非来回过户等业务法则； （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎极力的原则料理和运用 基金财产； （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立,对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定筹备并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定，履行信息表现及 论说义务； （12）保守基金生意深奥，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守密，不 基金合同 向他东说念主涌现，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策画，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益； （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担办事； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权力或实施其 他法律步履； （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； 基金合同 （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》、 《托管公约》 的规定安全撑抓基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金清理； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）以敦厚信用、极力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产； （2）开辟特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金划分援手账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户援手、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他相关规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）撑抓由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 基金合同 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，及 时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意深奥，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他 相关规定另有规定外，在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东说念主涌现，因向 审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表现事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说 明基金料理东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规定进行；如若基金料理东说念主有未履行《基金合同》及《托管公约》规定的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施； （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上； （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按规定制作相关账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他相关规定，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会， 并陈诉基金料理东说念主； （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，容许担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； （20）按规定监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 基金合同 利益向基金料理东说念主追偿； （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额抓有东说念主的权力与义务 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项运用表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于： （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔顺基金信息表现，实时运用权力和履行义务； 基金合同 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限办事； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法则 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）闭幕《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）退换基金运作方式（法律法则和中国证监会另有规定的除外）； （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领或培植销售服务费，但法律 法则或中国证监会要求调治该等报酬要领或培植销售服务费的除外； （6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有规定或《基金合同》另有 约定的除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规定或 《基金合同》另有约定的除外）； （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 基金合同 额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或调治基金份额类别援手、对基金份额分类办法及法则进行调治； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化； （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调治相关申购、赎回、退换、 基金来回、非来回过户、转托管等业务法则； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 基金合同 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干豫。 益登记日。 （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额抓有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式； （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和研究东说念主、书面表决见解寄交的截止时候和收取方式。 基金合同 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票效率。 （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金 份额抓有东说念主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的规定，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈诉载明的花样在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 基金合同 续公布相关教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉规定的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经陈诉不参加收取书面表决见解的，不影响表决效率； （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具 书面见解； （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。 东说念主也不错接管蚁集、电话或其他方式进行表决，或者接管蚁集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相衔尾的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开 会的法子进行。 （五）议事内容与法子 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 基金合同 额抓有东说念主大会磋议的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条规定法子笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 基金合同 外，退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、 本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。 基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 适当会议陈诉中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议陈诉规定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解迷糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总和。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票恶果。 （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点恶果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。 （八）收效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如若接管 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有逼迫力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的非常约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主划分抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授 基金合同 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的相关规定以本节非常约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文相关约定。 （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、履行方式 （一）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东说念主可 对各样别基金份额划分制定收益分拨有策画，本基金并吞类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权； 基金合同 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； （二）收益分拨有策画 基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （三）收益分拨有策画的笃定、公告与实施 本基金收益分拨有策画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。 四、与基金财产料理、运用相关用度的计提、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。 （二）基金用度计提方法、计纲目领和支付方式 本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的筹备 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 基金合同 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金料理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.3%年费率 计提。筹备方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.35%年费率 计提。筹备方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 基金合同 一次性支付给基金料理东说念主再由基金料理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 具体筹备方法及支付方式见招募说明书。 如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式 等发生调治，本基金将接管调治后的方法或费率筹备指数许可使用费。基金料理 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中表现基金最新适用的方法及费率。 上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应协 议规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 五、基金财产的投资想法、投资范围和投资地点 （一）投资想法 本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，衔尾增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可退换债券 （含可分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券）、货币阛阓器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产支抓证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当 中国证监会相关规定）。 本基金不错根据相关法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 法子后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的钞票不低于基金钞票的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 基金合同 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略 本基金接管指数增强型投资策略，以国证粉碎 100 指数行为基金投资组合的 标的指数，衔尾深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资本事，在指数化投资基 础上优化调治投资组合，力求限定本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不进步 0.5%，年追踪舛错不进步 7.75%，以完结高于标的指 数的投资收益和基金钞票的永久升值。如因指数编制法则调治或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪舛错进步上述范围，基金料理东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛错进一步扩大。 本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票钞票占基金钞票的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别钞票成就不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保抓各样钞票成就的基本褂讪。在空洞考量系统性风险、各样钞票 收益风险比值、股票钞票估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基 金钞票成就作念出合适调治。 股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。 （1）指数投资策略 本基金的投资组合以成份股在想法指数中的权重为基础，通过限定股票组合 中各股票相对其在想法指数中权重的偏离，完结对追踪舛错的限定，进行指数化 投资。 （2）量化增强策略 本基金使用基金料理东说念主的量化投资团队开辟的多因子α瞻望模子、结构化风 基金合同 险模子和来回成本猜测模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被逼迫了预期追踪舛错预算，同期具有较高的来回成本调治后预期逾额 收益率。本基金将不按期根据最新数据和量化模子优化的恶果对股票组合进行调 整。 该模子是基于中国股票阛阓永久数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票异日收益率的关系进行深切研究，寻找和开辟与异日收益率具有权贵 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。 之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的涌现值，估 计各股票异日一段时候的α。 该模子是外洋上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率剖析为 共有因子的收益率和其尽头的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）振荡为 因子风险和其尽头风险，将对股票组合的风险猜测振荡为对因子组合风险的猜测 和个股尽头风险的猜测，这么不错减少需要猜测的变量个数，使得猜测愈加准确 和稳健。 本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，衔尾了文献与中国股票市 场的具体情况开辟而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对想法指数的敞口，力求将股票组合的追踪舛错限定在预算范围内。 该模子根据各股票的来回活跃进程、买卖价差、来回用度、可能的抓有期限 等来猜测各股票的来回成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行调治，达到优化组合的目的。 对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔尾的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。 本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期限定和结构 基金合同 散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供褂讪收益的 债券和货币阛阓器用组合。 在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格限定投资风险的基础 上适当参与钞票支抓证券、股指期货等金融器用的投资。 （1）钞票支抓证券投资策略 本基金将在严格限定风险的前提下，根据本基金钞票料理的需要运用个券选 择策略、来回策略等进行投资。 本基金通过对钞票支抓证券的披发机构、担保情况、钞票池信用情景、爽约 率、历史爽约纪录和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析， 形成对钞票证券的风险和收益进行空洞评估，同期依据钞票支抓证券的订价模子， 笃定合适的投资对象。在钞票支抓证券的料理上，本基金通过建立爽约波动模子、 测评可能的爽约损失概率，对钞票支抓证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和限定。 （2）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为目的， 接管流动性好、来回活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分谈判股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲非常情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的合座风险的目的。 （3）参与融资及转融通证券出借业务策略 为更好的完结投资想法，在加强风险防卫并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投辛勤理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等身分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相关融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规定， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。 基金合同 （四）投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于股票的钞票不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%； （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％； （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％； （6）本基金抓有的通盘钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进步该 钞票支抓证券领域的 10％； （8）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得进步其各样钞票支抓证券统统领域的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下跌、不再适当投资要领，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （12）本基金料理东说念主料理的通盘怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得进步该上市公司可指导股票的 15%；本基金料理东说念主料理的通盘投资组 基金合同 合抓有一家上市公司刊行的可指导股票，不得进步该上市公司可指导股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的非常投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金不适当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%； （16）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金钞票净值的 10%； （17）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； （18）本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%； （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金钞票净值的 20%； （20）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差筹备）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； （21）本基金参与融资业务的，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借来回的钞票不得进步基 金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金抓有该证券总量的 基金合同 均筹备； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境 内上市来回的股票合并筹备，法律法则或监管机构另有规定从其规定； （24）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限 制等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的非常情形除外。因 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分以致基 金投资不适当第（22）项规定的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有 规定的，从其规定。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起启动。 法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以调治后的规定为准。 为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过头他不方正的证券来回行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行动。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺 限定东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 基金合同 者从事其他首要关联来回的，应当适当基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。相关来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表现。首要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或调治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以调治后的规定为准。 六、基金钞票净值的筹备方法和公告方式 （一）基金财产净值的筹备方法 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错 开辟大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规定。 基金料理东说念主每个估值日筹备基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 （二）基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值的公告方式 《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站表现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现怒放日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表现半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同拔除和闭幕的事由、法子以及基金财产的清理方式 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 基金合同 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的闭幕事由 有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的； 的；或《基金合同》收效三年后连接存续的，贯穿五十个办事日出现基金份额 抓有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的身分以致标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩处有策画进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 基金合同 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律见解书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在规定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议的处理 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁用度由败诉方承担。 基金合同 争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、极力、尽责地履 行基金合同规定的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、 澳门杰出行政区和台湾地区法律）统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。