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华富恒利债券A,华富恒利债券C: 华富恒利债券型证券投资基金基金合同
发布日期：2024-10-30 14:50 点击次数：88
华富基金管理有限公司 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金管理东说念主： 华富基金管理有限公司 基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司 二〇二四年十月 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 目 录 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第一部分 弁言 一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办 法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管理轨则》 （以下简称“《流动性轨则》”）和其他筹商法律律例。 益。 二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有遏抑，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》 、基金合 同过甚他筹商轨则享有权益、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、华富恒利债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同 过甚他筹商轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资 价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。 基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当肃穆阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓提要等信息 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有遏抑，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 告》 司法解释、行政轨则以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《销售办法》：指 2013 年 3 月 15 日颁布，自 2013 年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日颁布，自 2014 年 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务。 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售处事 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受华富基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超过 3 个月 通达日 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更动为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金更动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金更动中转入 恳求份额总额后的余额)超过上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 申购款过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 事件 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款） 、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者， 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到刚正对待 要》过甚更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在环节省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在环节省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在环节不确 定性的钞票 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 华富恒利债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型通达式 四、基金的投资目的 在严格收敛风险和保持钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追 求较高确当期收益和弥远申诉，力求杀青基金钞票的弥远稳健升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的轨则实践。 七、基金存续期限 不如期 八、基金份额的类别 本基金根据认购、申购用度、赎回用度及销售处事费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度， 在赎回时根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售处事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，在赎 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 回时不收取赎回用度，而是从本类别基金钞票入网提销售处事费的，称为 C 类 基金份额。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额诀别确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别计较基金份额净值。 投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。 筹商基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募 说明书中公告。根据基金销售情况，在妥当法律律例的轨则、基金合同的约定 且对已有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行 适合要领后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同轨则的范 围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者 住手现存基金份额类别的销售等，调养实施前基金管理东说念主需实时公告并报中国 证监会备案。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调养销售机构的关连公告。 妥当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列 示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 构确乎给与到认购恳求。认购的说明以登记机构的说明效果为准。对于认购恳求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书等公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书等公告。 销。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列牵累： 期进款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围 《基金合同》见效后，团结 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期诠释中给以 走漏；团结 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会诠释并 提议处罚决策，如更动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律律例另有轨则时，从其轨则。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时期 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的粗浅交往日的交往时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他额外情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 基金管理东说念主自基金合同见效之日起不超过三个月运转办理申购，具体业务办 理时期在申购运转公告中轨则。 基金管理东说念主自基金合同见效之日起不超过三个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中轨则。 在详情申购运转与赎回运转时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或更动 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 序赎回。 基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新功令运转实施前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的要领 投资东说念主必须根据销售机构轨则的要领，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。 基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。 基金管理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日(T 日)，在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎给与到恳求。申购和赎回恳求的说明以登记机构的说明效果为准。对 于恳求的说明情况，投资者应实时查询。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 体轨则请参见招募说明书。 参见招募说明书。 体范围或比例上限请参见招募说明书或关连公告。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可选用上述法子对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的筹商规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 基金份额净值。计较公式为: 计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该 类基金份额余额总额 本基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较 或公告。 募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明 书中列示。 本基金 A 类基金份额的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。4、 A 类基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申 购用度。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例 依照关连法律律例设定，具体见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。其中相持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。 金额具体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的轨则详情，并在招 募说明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的筹商轨则 在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销筹办，针对特定身份的投资东说念主（如社会保险资金） 、以特定 交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开 展基金促销行为。在基金促销行为时间按关连监管部门要求履行必要手续后，基 金管理东说念主不错适合调低本基金的申购费率和基金赎回费率。 用舞动订价机制，调养基金份额净值，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则 与操作表率奉命关连法律律例及监管部门、自律组织的轨则。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值或者无法办理申购业务。 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相藏匿 50%辘集度的情形时。 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在环节省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购恳求。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额持有东说念主 利益的情形。 非常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统 无法粗浅运行。 发生上述第 1、2、3、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受申购恳求时，基金管理东说念主应当根据筹商轨则在指定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购恳求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 付到期本息。 格且选用估值工夫仍导致公允价值存在环节省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形之一而基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求 或者减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎 回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个 账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况放置时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 九、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 更动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金更动中转入恳求份额 总额后的余额)超过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一都赎回恳求时， 按粗浅赎回要领实践。 （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有疼痛或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日继续赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 部分作自动脱期赎回处理。 （3）暂停赎回：团结 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得超过 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）如果基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主超过上一通达日基金总 份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主 超过基金总份额 20%的部分赎回恳求脱期办理。基金管理东说念主决定对该单个基金份 额持有东说念主超过基金总份额 20%的部分赎回恳求脱期办理的，对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日继续赎回，直到一都赎回为止,；遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。而对于单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求按前述（1）或（2）要求处理，具体请 见关连公告。 当发生上述无数赎回并脱期支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的筹商轨则，最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新通达申购 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公告。 十一、基金更动 基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动 费，关连功令由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的轨则制定并公 告，并提前见知基金托管东说念主与关连机构。 十二、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。 袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于妥当条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。 十五、如期定额投资筹办 基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹办，具体功令由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 额投资筹办最低申购金额。 十六、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的关连轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管轨则及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则 来处理。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金管理东说念主 （一） 基金管理东说念主简况 称号：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层 法定代表东说念主：赵万利 莳植日历： 2004 年 4 月 19 日 批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织方式：有限牵累公司 注册成本： 2.5 亿元东说念主民币 存续期限：持续筹备 筹商电话：021-68886996 （二） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要法子保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求； （12）依照法律律例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通； （14）以基金管理东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供处事的外部机构； （16）在妥当筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、更动和非交往过户等业务功令； （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产； （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选用适合合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释； （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息走漏及 诠释义务； （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不 向他东说念主泄露； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并通知基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 金事务的步履承担牵累； （23）以基金管理东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 成迅速间：1987 年 4 月 8 日 批准莳植机关和批准莳植文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文 组织方式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续时间：持续筹备 基金托管经历批文及文号：证监基金字[2002]83 号 （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 扶植基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应申报中国证监会，并选用必要法子保护基金投资者的利益； （4）根据关连市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全扶植基金财产； （2）莳植专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金诀别确立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）扶植由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的环节合同及筹商凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有 轨则外，在基金信息公开走漏前给以秘籍，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息走漏事项； （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具看法，说 明基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 了适合的法子； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而免除； （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）肃穆阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖热基金信息走漏，实时诳骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限牵累； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交往经由中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）更动基金运作方式； （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或销售处事费率，但根据法 律律例的要求提高该等薪金表率或销售处事费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略，但法律律例、中国证监会另有轨则 的除外； （9）变更基金份额持有东说念主大会要领； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权益和义务产生环节影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费或销售处事费和其他应由基金承担的费 用； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且对现存基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生本色性变化； （6）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、搅扰； 益登记日。 三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效用。 四、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授妥当法律律例、 《基金合 同》和会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通知的非现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主通知的非现场方式进行表决。 在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布关连指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决看法的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法； （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、辘集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 五、议事内容与要领 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条轨则要领详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 更动基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基 金合同》以相配决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交 妥当会议通知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，阵势 妥当会议通知轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 审议、逐项表决。 在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大默契知为 准。 七、计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票效果。 （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当就地公布重新清 点效果。 （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。 八、见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东说念主大会的 决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自见效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 如果选用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一） ； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领 一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形 （一） 基金管理东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝： （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领 （一） 基金管理东说念主的更换要领 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的叮嘱手续，临 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时给与。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主筹商的称号字样。 （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 个责任日内在指定媒介上连合公告。 三、新任或临时基金管理东说念主给与基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主给与 基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基 金合同》的轨则继续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成 毁伤的步履。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在继续履行关连职责时间，仍有权按照 本基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则缔结 托管条约。 缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及互相监督等关连事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他妥当条件的机构 办理。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、非交往过户、基 金份额登记、计帐及基金交往说明、披发红利、建立并扶植基金份额持有东说念主名册 等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 关轨则于运转实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制稽查情形及法律 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； ； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资目的 在严格收敛风险和保持钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资管理， 追求较高确当期收益和弥远申诉，力求杀青基金钞票的弥远稳健升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币 市集器具、权证、钞票营救证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须妥当中国证监会的关连轨则）。 本基金主要投资于具有风雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单据、钞票营救证券、次级债券、可更动债券及分离交往可转债、中小企业 私募债、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款过甚他银行进款） 、货 币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器具（但 须妥当中国证监会关连轨则）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的一都权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％；投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。三、投资策略 本基金以久期和流动性管理动作债券投资的中枢，在动态避险的基础上，追 求收敛收益。 本基金投资组合中债券类、权益类、货币类等大类钞票各自的弥远平衡比重， 依照本基金的特征和风险偏好而详情。本基金定位为债券型基金，其钞票建树以 债券为主，并不因市集的中短期变化而改变。在不同的市集条件下，本基金将综 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 合议论宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集情感，在一定的范围内对资 产建树调养，以假造系统性风险对基金收益的影响。 本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测 野心和效果，通过久期收敛、期限结构管理、类属钞票遴荐实施组合政策管理， 同期利用个券遴荐、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提高组合的 收益率水平。 （1）华富宏不雅利率监测体系 华富宏不雅利率监测体系主淌若通过对影响债券市集收益率变化的诸多身分 进行追踪，一一评价各相应野心的影响进程并据此判断异日市集利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体实践中将结合定性的量度和定量的因子分析法、时期序 列记忆等诸多统计技巧来增强量度的科学性和准确性。 （2）政策管理 组合政策管理是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期收敛、期限结构管理、类属钞票遴荐， 以杀青组合主要收益的沉静。 久期收敛：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管理，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地赢得债券价钱上升带 来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券） ，以规 避债券价钱下跌的风险。 期限结构管理：通过对债券收益率弧线体式变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不雷同大）的预期，遴荐相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合方式，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。 类属钞票遴荐：通过提高相对收益率较高类属、假造相对收益率较低的类属 以取得较高的总申诉。由于信用互异、流动性互异、税收互异等诸多身分导致固 定收益品种中统一期限的国债、金融债、企业债、钞票营救证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过左右经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，遴荐相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行建树，择机减持相对高估、收益率相对较低 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 的类属钞票。 （3） 组合战术性策略 本基金纯固定收益组合在政策管理基础上，利用个券遴荐、跨市集套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略提高组合的收益率水平。 个券遴荐：由于各发借主体信用品级，刊行范围、担保东说念主等身分导致统一类 属钞票的收益率水平存在互异，本基金在妥当组合政策管理的条件下,详细议论 流动性、信用风险、收益率水对等身分后优先遴荐详细价值低估的品种。 跨市集套利：由于国内债券市集被分割为交往所市集和银行间市集，不同市 场投资主体互异化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等调换或邻近的交往 中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套 利、跨市集债券套利等。 骑乘策略：主淌若利用收益率弧线陡峻特征，买入期限位于收益率弧线陡峻 处的债券持有一段时期后赢得因期限裁汰而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限发扬出来的陡峻进程不一，为 本基金实施骑乘策略提供了故意的市集环境。 息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交往策略，其主要目的是赢得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率深广低于中弥远债券的收 益率，为息差交往提供了契机，不外由于可能导致的成本利差损失，因此本基金 将根据对市集回购利率走势的判断，适合地遴荐杠杆比率，严慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。 （4）可更动债券投资策略 可更动债券（含可分离转债）同期具有债券与权益类证券的双重秉性，具有 起义下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金将利用可更动债券订价模 型进行估值分析，要点结合公司投资价值、可更动债券要求、可更动债券的更动 价值溢价水平、债券价值溢价水平遴荐债性股性相对平衡的转债品种，赢得一定 逾额申诉。 （5）中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券选用非公开方式刊行和交往，并限制投资者数目上 限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体钞票范围较小、筹备波动性较高、 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 信用基本面沉静性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的 这两个特质要求在具体的投资经由中，应选用更为严慎的投资策略。 投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并详细议论 信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，详情最终的投资决策。动作通达 式基金，本基金将严格收敛该类债券占基金净钞票的比例，对于有一定信用风险 隐患的个券，基于流动性风险的议论，本基金将实时减仓或卖出。 本基金的股票投资将贯彻弥远投资、策略为先、精选个股的管理方式。最初， 利用公司的行业研究和金融工程平台，形成得当本基金合同约定和立场特征的品 种追踪范围，即建立本基金的立场股票池，主要参考身分包括流动性、成长性、 估值等量化野心；其次，根据经过尽责调研和股票价值评估而形成的公司股票池 对立场股票池进行调养，从而得到本基金可最终投资的基金股票池；临了，根据 风险预算目的和对市集驱上路分的评估，合理制定当期的股票投资策略，在收敛 风险的基础上精选个股，构建并调养股票钞票组合。 （在法律允许的范围内）本基金权证投资的原则主要为故意于基金钞票增 值，故意于加强基金风险收敛。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面 为基础，结合权证订价模子、市集供求关系、交往轨制遐想等多种身分对权证进 行订价，主要运用的投资策略为：杠杆交往策略、对冲保底组合投资策略、保底 套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构及钞票池钞票所在行业景 气变化等身分的研究，量度钞票池异日现款流变化；研究标的证券刊行要求，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切暖热流动性对标 的证券收益率的影响。详细运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和左右市集交 易契机等积极策略，在严格收敛风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调养后的收益高的品种进行投资，以期赢得弥远沉静收益。 四、投资限制 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金的投资组合应奉命以下限制： （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，股票、权证等 权益类钞票比例不超过基金钞票的 20%； （2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10％； （4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10％； （5）本基金持有的一都权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％； （6）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的统一权证，不得超过该权证的 （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超过上一交往日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票营救证券的比例，不得超过 基金钞票净值的 10％； （9）本基金持有的一都钞票营救证券，其市值不得超过基金钞票净值的 （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票营救证券的比例，不得超过 该钞票营救证券范围的 10％； （11）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票营救 证券，不得超过其各样钞票营救证券统共范围的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。 基金持有钞票营救证券时间，如果其信用品级下跌、不再妥当投资表率，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一都卖出； （13）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金钞票净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金钞票净值的 （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得超过该基金钞票净 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的身分以至基金不妥当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资； （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金管理东说念主管理的一都通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 （18）本基金的基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%； （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2） 、（12）、 （15）、 （16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资 比例不妥当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养。 法律律例另有轨则的，从其轨则。 基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日 起运转。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关连限制。 为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷牵累的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行为； （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺 收敛东说念主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交往的，应当妥当基金的投资目的和投资策略，奉命持有东说念主 利益优先原则，着厚利益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以 走漏。环节关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制。 五、功绩比拟基准 本基金功绩比拟基准：中证全债指数 中证全债指数是中证指数公司编制的详细反馈银行间债券市集和沪深交往 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交往所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日计较并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性野心，为债券投资东说念主提供投资分析器具和功绩评价基准。 该指数能更为信得过地反馈债券的践诺价值和收益率特征，因此适互助为本基金的 功绩比拟基准。如果上述指数住手编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 或者有更泰斗、更能为市集深广接受、更能表征本基金风险收益特征的指数发布， 则本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，变更功绩比 较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，，其预期风险 与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的轨则。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的扶植和刑事牵累 本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶植。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事牵累外，基金财产不得被处 分。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 轨则需要对外走漏基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 三、估值方法 （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因 素，调养最近交往市价，详情公允价钱； （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有轨则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定； （3）交往所上市交往的可更动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生环节变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了环节变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及环节变化身分，调养最近交往市价，详情公允价钱； （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值工夫详情公允价值。 交往所上市的钞票营救证券，选用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，统一股票在交往所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会筹商轨则详情公允价值； （4）中小企业私募债券选用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基 金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。 后选用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的轨则或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 根据筹商法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的计较效果对外给以公布。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 四、估值要领 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。 基金管理东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主对外公布。 五、估值诞妄的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的法子确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作经由中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，纰谬 的牵累东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄牵累方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵累方承担； 由于估值诞妄牵累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄牵累方对径直损失承担补偿牵累；若估值诞妄牵累方照旧积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄牵累方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 到更正。 （2）估值诞妄的牵累方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄牵累方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄牵累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥得 利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄牵累方。 （4）估值诞妄调养选用尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。 估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的牵累方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的牵累方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的法子驻扎损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。 （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的牵累，经说明 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐牵累方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照纰谬 进程各自承担相应的牵累。 ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，天然屡次重新计 算和查对或对基金管理东说念主选用的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时 公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较效果对外公布，由此给基金份额 持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ④由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 （4）由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧 选用必要、适合、合理的法子进行稽查，可是未能发现该诞妄而变成的基金份额 净值计较诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵累。但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应积极选用必要的法子减弱或放置由此变成的影响。 （5）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较效果为准。 （6）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 六、暂停估值的情形 金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 七、基金净值的说明 用于基金信息走漏的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交往结 束后计较当日的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给以公布。 八、额外情况的处理 差不动作基金钞票估值诞妄处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适合、合理的法子进行稽查，但未 能发现诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿牵累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的法子减弱或放置由此造 成的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》见效后与基金关连的信息走漏用度； 《基金合同》见效后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。管理费的计较 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，管理理东说念主与托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，管理理东说念主与托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.40%。在时时情况下，C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额 的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。管理理东说念主与托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取，由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同轨则支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 销售处事费专诚用于本基金 C 类份额的销售与基金份额持有东说念主处事。 销售处事费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。上述“一、基金用度 的种类中第 3－8、10 项用度”，根据筹商律例及相应条约轨则，按用度践诺支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 居品成立一个月内由托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户 用度，由管理东说念主于居品成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，托管东说念主不承担垫 付开户用度义务。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 《基金合同》见效前的关连用度； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。 五、基金税收 本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 六、基金管理费、基金托管费、销售处事费的调养 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情假造基金管理费率、基金托管费率、销 售处事费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实 施前 2 日在指定媒介上刊登公告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 50%； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的详情、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得超过 15 个责任日。 六、基金收益分拨中发生的用度 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务功令》实践。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照筹商轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 关连从业经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介公告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则。 二、信息走漏义务东说念主 本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。 三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开走漏的信息应选用汉文文本。同期选用外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开走漏的信息选用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者环节利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主处事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生环节变 更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓提要。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三） 《基金合同》见效公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 当至少每周公告一次基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释 基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货关连业务经历的司帐师事务所 审计。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释指示性公告登载在指定报刊上。 基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。 如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下走漏该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期 内持有份额变化情况及本基金的专有风险。 本基金持续运作经由中，应当在基金年度诠释和中期诠释中走漏基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。 （七）临时诠释 本基金发生环节事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 给以公告，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 《基金合同》拒绝、基金计帐； 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到环节行政处罚、刑事处罚； 践诺收敛东说念主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 格产生环节影响的其他事项或中国证监会和基金合同约定的轨则的其他事项。 （八）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将筹商情况立即诠释中国证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）投资中小企业私募债信息走漏 基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会 指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。 （十一）投资钞票营救证券信息走漏 本基金投资钞票营救证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期诠释中走漏其持 有的钞票营救证券总额、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内统统 的钞票营救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度诠释中走漏其持有的钞票营救证券总额、钞票营救 证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票营救证券明细。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （十二）计帐诠释 基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释指示性公告登载在指定报刊上。 （十四）实施侧袋机制时间的信息走漏 本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。 （十五）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息走漏事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专诚部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息 走漏内容与样式准则等律例的轨则。 基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金 计帐诠释等公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子说明。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好、实时。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计诠释、法律看法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 金粗浅投资操作的前提下，自主提高信息走漏处事的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律功令的关连轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息走漏事项以法律律例轨则及本章浮松定的内容为准。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、 《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并在见效后两个责任日内在指定媒介公告。 二、 《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； 《基金合同》约定的其他情形； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （4）制作计帐诠释； （5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 诠释出具法律看法书； （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐经由中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二十部分 违约牵累 一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损 害的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于径直 损失。 但发生下列情况，当事东说念主不错免责： 动作或不动作而变成的损失等； 等； 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者继续履行的应当继续履行。非违约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选用必要的法子，驻扎损失的扩大。莫得选用适正当子以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适合、合理的法子进行稽查，可是未能 发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿牵累。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的法子放置或减弱由此造 成的影响。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲 裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。 争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，防备基金份额持有东说念主 的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的效用 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募麇集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后见效。 《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》原来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律律例协 商处罚。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 第二十四部分 基金合同内容摘录 一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务 （一）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要法子保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理； （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求； （12）依照法律律例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通； （14）以基金管理东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 供处事的外部机构； （16）在妥当筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、更动和非交往过户等业务功令； （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产； （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选用适合合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释； （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息走漏及 诠释义务； （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不 向他东说念主泄露； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并通知基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担牵累； （23）以基金管理东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 扶植基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应申报中国证监会，并选用必要法子保护基金投资者的利益； （4）根据关连市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全扶植基金财产； （2）莳植专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金诀别确立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）扶植由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的环节合同及筹商凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有 轨则外，在基金信息公开走漏前给以秘籍，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息走漏事项； （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具看法，说 明基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了适合的法子； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而免除； （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （三）基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）肃穆阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖热基金信息走漏，实时诳骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限牵累； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交往经由中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）更动基金运作方式； （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或销售处事费率，但根据法 律律例的要求提高该等薪金表率或销售处事费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略，但法律律例、中国证监会另有轨则 的除外； （9）变更基金份额持有东说念主大会要领； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权益和义务产生环节影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费或销售处事费和其他应由基金承担的费 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 用； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且对现存基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生本色性变化； （6）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、搅扰； 益登记日。 三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效用。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例和监管机构允许 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授妥当法律律例、 《基金合 同》和会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通知的非现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主通知的非现场方式进行表决。 在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布关连指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决看法的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 一） ；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法； （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记载相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、辘集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与要领 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条轨则要领详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 更动基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基 金合同》以相配决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交 妥当会议通知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，阵势 妥当会议通知轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 审议、逐项表决。 在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大默契知为 准。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票效果。 （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当就地公布重新清 点效果。 （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。 （八）见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东说念主大会的 决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自见效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 如果选用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一） ； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、实践方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 50%； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策的详情、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介公告。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得超过 15 个责任日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务功令》实践。 （七）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。 四、与基金财产管理、运作筹商用度的提真金不怕火、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 《基金合同》见效后与基金关连的信息走漏用度； 《基金合同》见效后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费； 用度。 （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。管理费的计较 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，管理理东说念主与托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，管理理东说念主与托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.40%。在时时情况下，C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额 的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。管理理东说念主与托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取，由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同轨则支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 销售处事费专诚用于本基金 C 类份额的销售与基金份额持有东说念主处事。 销售处事费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。 上述“一、基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据筹商律例及相应协 议轨则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 居品成立一个月内由托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 用度，由管理东说念主于居品成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，托管东说念主不承担垫 付开户用度义务。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 《基金合同》见效前的关连用度； 目。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。 （五）基金税收 本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 （六）基金管理费、基金托管费、销售处事费的调养 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情假造基金管理费率、基金托管费率、销 售处事费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实 施前 2 日在指定媒介上刊登公告。 五、基金财产的投资地方和投资限制 （一）投资目的 在严格收敛风险和保持钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资管理， 追求较高确当期收益和弥远申诉，力求杀青基金钞票的弥远稳健升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币 市集器具、权证、钞票营救证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 金融器具（但须妥当中国证监会的关连轨则）。 本基金主要投资于具有风雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单据、钞票营救证券、次级债券、可更动债券及分离交往可转债、中小企业 私募债、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款过甚他银行进款） 、货 币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器具（但 须妥当中国证监会关连轨则）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的一都权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％；投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。 （三）投资策略 本基金以久期和流动性管理动作债券投资的中枢，在动态避险的基础上，追 求收敛收益。 本基金投资组合中债券类、权益类、货币类等大类钞票各自的弥远平衡比重， 依照本基金的特征和风险偏好而详情。本基金定位为债券型基金，其钞票建树以 债券为主，并不因市集的中短期变化而改变。在不同的市集条件下，本基金将综 合议论宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集情感，在一定的范围内对资 产建树调养，以假造系统性风险对基金收益的影响。 本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测 野心和效果，通过久期收敛、期限结构管理、类属钞票遴荐实施组合政策管理， 同期利用个券遴荐、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提高组合的 收益率水平。 （1）华富宏不雅利率监测体系 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 华富宏不雅利率监测体系主淌若通过对影响债券市集收益率变化的诸多身分 进行追踪，一一评价各相应野心的影响进程并据此判断异日市集利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体实践中将结合定性的量度和定量的因子分析法、时期序 列记忆等诸多统计技巧来增强量度的科学性和准确性。 （2）政策管理 组合政策管理是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期收敛、期限结构管理、类属钞票遴荐， 以杀青组合主要收益的沉静。 久期收敛：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管理，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地赢得债券价钱上升带 来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券） ，以规 避债券价钱下跌的风险。 期限结构管理：通过对债券收益率弧线体式变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不雷同大）的预期，遴荐相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合方式，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。 类属钞票遴荐：通过提高相对收益率较高类属、假造相对收益率较低的类属 以取得较高的总申诉。由于信用互异、流动性互异、税收互异等诸多身分导致固 定收益品种中统一期限的国债、金融债、企业债、钞票营救证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过左右经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，遴荐相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行建树，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属钞票。 （3） 组合战术性策略 本基金纯固定收益组合在政策管理基础上，利用个券遴荐、跨市集套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略提高组合的收益率水平。 个券遴荐：由于各发借主体信用品级，刊行范围、担保东说念主等身分导致统一类 属钞票的收益率水平存在互异，本基金在妥当组合政策管理的条件下,详细议论 流动性、信用风险、收益率水对等身分后优先遴荐详细价值低估的品种。 跨市集套利：由于国内债券市集被分割为交往所市集和银行间市集，不同市 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 场投资主体互异化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等调换或邻近的交往 中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套 利、跨市集债券套利等。 骑乘策略：主淌若利用收益率弧线陡峻特征，买入期限位于收益率弧线陡峻 处的债券持有一段时期后赢得因期限裁汰而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限发扬出来的陡峻进程不一，为 本基金实施骑乘策略提供了故意的市集环境。 息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交往策略，其主要目的是赢得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率深广低于中弥远债券的收 益率，为息差交往提供了契机，不外由于可能导致的成本利差损失，因此本基金 将根据对市集回购利率走势的判断，适合地遴荐杠杆比率，严慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。 （4）可更动债券投资策略 可更动债券（含可分离转债）同期具有债券与权益类证券的双重秉性，具有 起义下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金将利用可更动债券订价模 型进行估值分析，要点结合公司投资价值、可更动债券要求、可更动债券的更动 价值溢价水平、债券价值溢价水平遴荐债性股性相对平衡的转债品种，赢得一定 逾额申诉。 （5）中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券选用非公开方式刊行和交往，并限制投资者数目上 限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体钞票范围较小、筹备波动性较高、 信用基本面沉静性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的 这两个特质要求在具体的投资经由中，应选用更为严慎的投资策略。 投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并详细议论 信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，详情最终的投资决策。动作通达 式基金，本基金将严格收敛该类债券占基金净钞票的比例，对于有一定信用风险 隐患的个券，基于流动性风险的议论，本基金将实时减仓或卖出。 本基金的股票投资将贯彻弥远投资、策略为先、精选个股的管理方式。最初， 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 利用公司的行业研究和金融工程平台，形成得当本基金合同约定和立场特征的品 种追踪范围，即建立本基金的立场股票池，主要参考身分包括流动性、成长性、 估值等量化野心；其次，根据经过尽责调研和股票价值评估而形成的公司股票池 对立场股票池进行调养，从而得到本基金可最终投资的基金股票池；临了，根据 风险预算目的和对市集驱上路分的评估，合理制定当期的股票投资策略，在收敛 风险的基础上精选个股，构建并调养股票钞票组合。 （在法律允许的范围内）本基金权证投资的原则主要为故意于基金钞票增 值，故意于加强基金风险收敛。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面 为基础，结合权证订价模子、市集供求关系、交往轨制遐想等多种身分对权证进 行订价，主要运用的投资策略为：杠杆交往策略、对冲保底组合投资策略、保底 套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构及钞票池钞票所在行业景 气变化等身分的研究，量度钞票池异日现款流变化；研究标的证券刊行要求，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切暖热流动性对标 的证券收益率的影响。详细运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和左右市集交 易契机等积极策略，在严格收敛风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调养后的收益高的品种进行投资，以期赢得弥远沉静收益。 （四）投资限制 基金的投资组合应奉命以下限制： （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，股票、权证等 权益类钞票比例不超过基金钞票的 20%； （2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10％； （4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10％； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （5）本基金持有的一都权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％； （6）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的统一权证，不得超过该权证的 （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超过上一交往日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票营救证券的比例，不得超过 基金钞票净值的 10％； （9）本基金持有的一都钞票营救证券，其市值不得超过基金钞票净值的 （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票营救证券的比例，不得超过 该钞票营救证券范围的 10％； （11）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票营救 证券，不得超过其各样钞票营救证券统共范围的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。 基金持有钞票营救证券时间，如果其信用品级下跌、不再妥当投资表率，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一都卖出； （13）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金钞票净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金钞票净值的 （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得超过该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不 妥当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金管理东说念主管理的一都通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （18）本基金的基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%； （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、 （9）（15）、（16）项外因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不 妥当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养。法律法 规另有轨则的，从其轨则。 基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日 起运转。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关连限制。 为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷牵累的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行为； （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺 收敛东说念主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交往的，应当妥当基金的投资目的和投资策略，奉命持有东说念主 利益优先原则，着厚利益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以 走漏。环节关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制。 六、基金钞票净值的计较方法和公告方式 （一）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二）基金份额净值 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。 基金管理东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主对外公布。 （三）基金净值信息 《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同变更和拒绝的事由、要领以及基金财产计帐方式 （一） 《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并在见效后两个责任日内在指定媒介公告。 （二） 《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； 《基金合同》约定的其他情形； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐诠释； （5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 诠释出具法律看法书； （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐经由中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议处罚方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲 裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。 争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，防备基金份额持有东说念主 的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》原来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 华富恒利债券型证券投资基金 基金合同 本页无正文，为《华富恒利债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。 基金管理东说念主：华富基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： （署名） 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： （署名） 签订地点： 签 订 日： 年 月 日
