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富国中证100ETF发起式诱骗A,富国中证100ETF发起式诱骗C: 富国中证A100交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金托管左券
发布日期:2024-10-30 14:42 点击次数:133
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资 基金发起式诱骗基金 托管左券 基金管理东谈主:富国基金管理有限公司 基金托管东谈主:中国开导银行股份有限公司 二零二四年十月 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 目 录 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 使命公司,按摄影干法律律例的划定具备担任基金管理东谈主的资历和智商,拟召募发 行富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金; 鉴于中国开导银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行,按摄影干法律律例的划定具备担任基金托管东谈主的资历和智商; 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资 基金发起式诱骗基金的基金管理东谈主,中国开导银行股份有限公司拟担任富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金的基金托管东谈主; 为明确富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金的基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系,特制订本托管左券; 除非另有约定,《富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗 基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于 本托管左券时应具有沟通的含义;若有招架应以《基金合同》为准,并依其条件解 释。 若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募 阐发书的划定。 一、基金托管左券当事东谈主 (一)基金管理东谈主(或称“管理东谈主”) 称呼:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)解放商业历练区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 办公地址:中国(上海)解放商业历练区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 邮政编码:200120 法定代表东谈主:裴长江 成立日历:1999 年 4 月 13 日 批准诞祈望关及批准诞生文号:中国证监会证监基金字[1999]11 号 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 组织体式:有限使命公司 注册成本:5.2 亿元 存续时代:握续辩论 辩论范围:公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户财富管理 (二)基金托管东谈主(或称“托管东谈主”) 称呼:中国开导银行股份有限公司(简称:中国开导银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表东谈主:张金良 成立日历:2004 年 09 月 17 日 批准诞祈望关和批准诞生文号:中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织体式:股份有限公司 注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时代:握续辩论 辩论范围:招揽公众入款;披发短期、中期、长久贷款;办理国表里结算;办 理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政 府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供 信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供督察箱服务;经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管左券的依据、目的和原则 (一)缔结托管左券的依据 本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (以下简称“《信息透露办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 划定》、《公开召募证券投资基金运作带领第 2 号——基金中基金带领》、《公开募 集证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》等关系法律律例、 《基金合同》 过火他关系划定制订。 (二)缔结托管左券的目的 缔结本左券的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计议、收益分拨、信息透露及相互监督等相办事宜中的权益义务及 职责,确保基金财产的安全,保护基金份额握有东谈主的正当权益。 (三)缔结托管左券的原则 基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、壮健信用、充分保护基金份额握有东谈主 正当权益的原则,经协商一致,签订本左券。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 (一)基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定,对基金投 资范围、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍轨范 的,基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状,将拟投资的看法证券库中各投资品 种的具体范围提供给基金托管东谈主,基金管理东谈主不错根据试验情况的变化,对各看法 投资品种的具体范围给以更新和调养并实时讲演基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上 述投资范围对基金试验投资是否顺应《基金合同》对于证券取舍轨范的约定进行监 督。 本基金的投资范围主要为贪图 ETF 基金份额、看法指数成份股及备选成份股 (均含存托凭证)。为更好地达成投资贪图,本基金可少量投资于部分非成份股(包 含主板、科创板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票)、存托凭证、债券 (包含国债、央行单子、地点政府债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可 转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期单子等)、财富相沿证券、债券回购、 银行入款、同行存单、繁衍器用(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市集 器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应中国证监会相干规 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 定)。 本基金可根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行顺应 要津后,不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于贪图 ETF 的比例不得低于基金财富净 值的 90%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的,在履行顺应要津后,以变更后 的比例为准,本基金的投资比例会作念相应调养。 (二)基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定,对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督: (1)本基金投资于贪图 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%; (2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; (3)本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富相沿证券的比例,不得教养基 金财富净值的 10%; (4)本基金握有的沿途财富相沿证券,其市值不得教养基金财富净值的 20%; (5)本基金握有的归并(指归并信用级别)财富相沿证券的比例,不得教养 该财富相沿证券界限的 10%; (6)本基金管理东谈支配理且本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归并原始权益 东谈主的各样财富相沿证券,不得教养其各样财富相沿证券忖度界限的 10%; (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富相沿证券。 基金握有财富相沿证券时代,若是其信用等级下跌、不再顺应投资轨范,应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出; (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所呈文的金额不教养本基金的总资 产,本基金所呈文的股票数目不教养拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 本基金参与股指期货交易和国债期货交易的,应当遵命下列(9)-(13)要求: (9)本基金在职何交易日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得教养基 金财富净值的 10%;握有的买入国债期货合约价值,不得教养基金财富净值的 15%; (10)本基金在职何交易日日终,握有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和,不得教养基金财富净值的 100%。其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、财富相沿证券、买入返售金融财富(不 含质押式回购)等; (11)本基金在职何交易日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得教养基金 握有的股票总市值的 20%;握有的卖放洋债期货合约价值不得教养基金握有的债 券总市值的 30%; (12)本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,忖度(轧差 计议)应当顺应基金合同对于股票投资比例的关系约定; (13)本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得教养上一交易日基金财富净值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的 国债期货合约的成交金额不得教养上一交易日基金财富净值的 30%; 本基金参与股票期权交易的,应当慑服下列(14)-(16)要求: (14)因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得教养基金财富净值 的 10%; (15)开仓卖出认购期权的,应握有足额看法证券;开仓卖出认沽期权的,应 握有合约行权所需的全额现款或交易所法律解说招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物; (16)未平仓的期权合约面值不得教养基金财富净值的 20%。其中,合约面值 按照行权价乘以合约乘数计议; (17)本基金参与融资业务的,在职何交易日日终,握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和,不得教养基金财富净值的 95%; (18)本基金参与转融通证券出借业务的,应当顺应下列要求:最近 6 个月内 日均基金财富净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的财富不得教养基 金财富净值的 30%,其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限 财富;参与转融通证券出借业务的单只证券不得教养基金握有该证券总量的 50%; 证券出借的平均剩余期限不得教养 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计议; 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (19)本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得教养基金财富净值 的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的 身分以致基金不顺应该比例结果的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的 投资; (20)本基金财富总值不教养基金财富净值的 140%; (21)本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交易的股票履行; (22)法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资结果。 除上述第(1)、 (2)、 (7)、 (18)至(19)项情形之外,因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、看法指数成份股调养、看法指数成份股流动性限 制、贪图 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的身分以致 基金投资比例不顺应上述划定投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 调养;因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、看法指数成份股 调养、看法指数成份股流动性结果、贪图 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停 牌等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应第(1)项投资比例的,基金 管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调养,但中国证监会划定的特殊情形除外。因证 券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投 资不顺应第(18)项划定的,基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有划定的, 从其划定。 基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的关系约定。在上述时代内,本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运行。 法律律例或监管部门取消或变更上述结果,如适用于本基金,基金管理东谈主在履 行顺应要津后,则本基金投资不再受相干结果或以变更后的划定为准。 (三)基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定,对本托管 左券第十五条第(十二)款基金投资阻碍行径通过过后监督姿首进行监督。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、试验控 制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者 从事其他紧要关联交易的,应当顺应基金的投资贪图和投资策略,遵命基金份额握 有东谈主利益优先原则,重视利益箝制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集 自制合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的承诺,并按法律律例给以 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 透露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的寥寂董 事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或调养上述阻碍性划定,基金管理东谈主在履行顺应 要津后,本基金可不受上述划定的结果或按调养后的划定履行。 (四)基金参与融资及转融通证券出借业务,基金管理东谈主应当慑服严慎辩论的 原则,配备技巧系统和专科东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善 业务进程,有用重视和限度风险,基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借 业务进行监督与复核。 (五)基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定,对基金资 产净值计议、各样基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行 监督和核查。 (六)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律律例、 《基金合同》和本托管左券的划定,应实时以电话提醒或书面请示等 姿首讲演基金管理东谈主限期改造。基金管理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面讲演后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证,阐发违法原因及 改造期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随 时对讲演县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违 规事项未能在限期内改造的,基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 (七)基金管理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示,基金管理东谈主应 在划定时候内恢复并改正,或就基金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证;对基金托 管东谈主按照法律律例、 《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项,基金管理东谈主应积极合营提供相干数据费力和轨制等。 (八)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要津还是成效的指示违犯法律、 行政律例和其他关系划定,或者违犯《基金合同》约定的,应当立即讲演基金管理 东谈主,由此酿成的耗损由基金管理东谈主承担。 (九)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径,应实时敷陈中国证监会, 同期讲演基金管理东谈主限期改造,并将改造后果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无刚直 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 根由,断绝、不容基金托管东谈主根据本托管左券划定操纵监督权,或选择拖延、讹诈 等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改 正的,基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 (一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主计议的基金财富净值和各样基金份额净值、各样基金份额累计净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息透露和监督基金投资运作等行径。 (二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯 《基金法》、 《基金合同》、本左券过火他关系划定时,应实时以书面体式讲演基金 托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主 发出回函,阐发违法原因及改造期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述划定 期限内,基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查行径,包括但不限于:提交相干费力以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性,在划定时候内恢复基金管理东谈主并改正。 (三)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径,应实时敷陈中国证监会, 同期讲演基金托管东谈主限期改造,并将改造后果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无刚直 根由,断绝、不容基金管理东谈主根据本左券划定操纵监督权,或选择拖延、讹诈等手 段妨碍基金管理东谈主进行有用监督,情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的, 基金管理东谈主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的督察 (一)基金财产督察的原则 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 确保基金财产的完好意思与寥寂。 两边可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示,不得自走运用、刑事使命、 分拨本基金的任何财富(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司 结算数据完成场内交易交收、基金财产开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户顾惜费等用度)。 到账日历并讲演基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应 实时讲演基金管理东谈主选择方法进行催收。由此给基金财产酿成耗损的,基金管理东谈主 应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的耗损,基金托管东谈主对此不承担任何使命,但应 给予必要的协助与合营。 基金财产。 (二)基金召募时代及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 其认购的基金份额握有期限顺应《基金法》、 《运作办法》等关系划定后,基金管理 东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在规 定时候内,礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资,出 具验资敷陈,验资敷陈需对发起资金提供方过火握有份额进行有利阐发。出具的验 资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 划定办理退款等事宜,基金托管东谈主应给予必要的协助与合营。 (三)基金银行账户的开立和管理 “基金托管账户”、 “托管账户”、 “基金资金账户”),并根据基金管理东谈主正当合规的 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金财富的支付。 资金划转,在确保后续不再发生款项相差后的 10 个办事日内向托管东谈主发出销户申 请。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户,亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待本 基金启始运营后,基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基 金银行账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后,基金托管东谈主应实时将证券账户通畅信 息讲演基金管理东谈主。 算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主计帐办事,基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定以及基金管理东谈主与基金托 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》履行。 东谈主和托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时代,主要办理东谈主如需另一方提供合营 的,另一方应给以合营。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 投资品种的投资业务,触及相干账户的开立、使用的,若无相干划定,则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。 (五)债券托管账户的开设和管理 《基金合同》成效后,基金管理东谈主负责以本基金的口头请求并取得插足世界银 行间同行拆借市集的交易资历,并代表基金进行交易;基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市集登记结算机构的关系划定,以本基金的口头在银行间市集登记结算 机构开立债券托管账户,握有东谈主账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债 券回购主左券。 (六)其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时,若是触及相干账户的开设和使用,由基金 管理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律律例的划定和《基金合同》的约定,开立关系 账户。该账户按关系法律解说使用并管理。 (七)基金财产投资的关系有价凭证等的督察 基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库,也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证 券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所 股份有限公司或单子营业中心的代督察库,督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、 银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边 约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用限度或督察的财富不承 担任何使命。 (八)与基金财产关系的紧要合同的督察 与基金财产关系的紧要合同的签署,由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。 除本左券另有划定外,基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露左券及基金投资业务中产生的紧要 合同,基金管理东谈主应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原 件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密姿首或两边承诺的其他姿首将重 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 大合同传真给基金托管东谈主,并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合 同的保存期限不低于法律律例划定的期限。 对于无法取得二份以上的原本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得漂浮。 六、指示的发送、阐述及履行 基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令,基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关系事项。 (一)基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本,授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体成效时候的,该成效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于前述时候,则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述 的时点为授权文献的成效时候。 及相干操作主谈主员之外的任何东谈主透露。但法律律例划定或有权机关要求的除外。 (二)指示的内容 金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 (三)指示的发送、阐述及履行的时候和要津 基金管理东谈主发送指示应遴聘加密传真姿首或两边协商一致的其他姿首。 基金管理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的划定,在其正当的辩论权限和交 易权限内发送指示;被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要津发出的指示,基金管理东谈主不得否定其服从。但若是基金管理东谈主还是撤消或更 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 改对被授权东谈主的授权,况兼基金托管东谈主根据本左券阐述后,则对于尔后该交易指示 发送东谈主员无权发送的指示,或超权限发送的指示,基金管理东谈主不承担使命,授权已 鼎新但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。 指示发出后,基金管理东谈主应实时以电话姿首向基金托管东谈主阐述。 基金管理东谈主应在银行间交易成交后,实时将讲演单、相干文献及划款指示加盖 图章后发至基金托管东谈主并电话阐述,由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。若是银行间结算系统还是生成的交易需要取消或拒绝,基金管理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。 基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金管理东谈主的指示,预先讲演基金管理东谈主其名单, 并与基金管理东谈主约定指示发送和给与姿首。指示到达基金托管东谈主后,基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否王人全,并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真确性及权限范围查对,复核无误后应在规依期限内履行,不得延误, 如有疑问必须实时讲演基金管理东谈主。 基金管理东谈主尽量于划款前 1 个办事日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示,必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送,15:30 之后发送的, 基金托管东谈主发奋履行,但不可保证划账到手。若是要求今日某一时点到账的指示, 则指示需要提前 2 个办事小时发送,并相干付款条件还是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务,基金管理东谈主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一办事日放工前将指示发送给基金托管东谈主,指示发送时候最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时,基金资 金账户有鼓胀的资金余额,在基金资金头寸充足的情况下,基金托管东谈主对基金管理 东谈主顺应法律律例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝履行。 (四)基金管理东谈主发送过失指示的情形和处理要津 基金管理东谈主发送过失指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》,指示 发送东谈主员无权或迥殊权限发送指示。 基金托管东谈主在履行监督职能时,发现基金管理东谈主的指示过失时,有权断绝履行, 并实时讲演基金管理东谈主改正。如需撤消指示,基金管理东谈主应出具书面阐发,并加盖 业务用章。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (五)基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝履行指示的情形和处理要津 若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律律例,或者违犯《基金合同》约 定的,应当视情况暂缓履行或断绝履行,立即讲演基金管理东谈主。 (六)基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法 基金托管东谈主由于过失,未按照基金管理东谈主发送的指示履行并对基金财产或投 资东谈主酿成的径直耗损,由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直耗损。 (七)更换被授权东谈主的要津 基金管理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或拒绝对被授权东谈主的授权,应立行将新的授权 文献以传真姿首讲演基金托管东谈主,并经电话阐述后成效,原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个办事日内投递文献原本。新的授权文献成效之后,正 本投递之前,基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容履行关系业务,若是新的授 权文献原本与传真件内容不同,由此产生的使命由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更 换给与基金管理东谈主指示的东谈主员,应提前通过灌音电话讲演基金管理东谈主。 (八)其他事项 基金托管东谈主在给与指示时,应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行搜检,如发现问题,应实时敷陈基金管理东谈主,基金托 管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的耗损不承担抵偿使命。 基金参与认购未上市债券时,基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或左券,明确约定债券过户具体事宜。不然,基金管理东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应使命。 七、交易及计帐交收安排 本基金参与交易所场内证券投资,选择托管东谈主结算模式,基金管理东谈主与基金托 管东谈主应根据关系法律律例及相干业务法律解说,签订《托管银行证券资金结算左券》用 以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算(含港股通)业务中的程 序与使命。左券签署前,基金管理东谈主应按基金托管东谈主要求合营提供相应准入材料。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应慑服本左券下述(一)和(二)之约定。 (一)取舍证券/期货买卖的证券/期货辩论机构 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 基金管理东谈主应联想取舍证券买卖的证券辩论机构的轨范和要津。基金管理东谈主 负责取舍证券辩论机构,租用其交易单位动作基金的专用交易单位。基金管理东谈主和 被选中的证券辩论机构签订交易单位租用左券,基金管理东谈主应提前讲演基金托管 东谈主,并依据基金托管东谈主要求提供相干费力,以便基金托管东谈主请求办理给与结算数据 手续。基金管理东谈主应根据关系划定,在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券经 营机构的关系情况及交易信息按律例要求给以透露,并将该等情况及基金交易单 元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主。 基金管理东谈主负责取舍为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司,并与其签 订期货经纪合同。本基金在运行进行期货投资之前,应与基金托管东谈主、期货公司三 方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》。本基金参加期权交易前,应当按照现存证券账户开立姿首向中国证券登记 结算有限使命公司请求新开立一个普通证券账户,基金管理东谈主负责将该证券账户 指定交易在证券公司或期货公司,由相应证券公司(或期货公司)为本基金开立衍 生品合约账户后,再通过该证券公司(或期货公司)参与期权交易。 (二)基金投资证券/期货后的计帐交收安排 中国证券登记结算有限使命公司分别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内,对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行重新核算、调养。基金 托管东谈主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金调养当日通过《资金账户敷陈》 讲演基金管理东谈主本基金最低备付金调养金额以及调养后的结算保证金金额。基金 管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限使命公司 详情的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调养所需的现款头 寸。如因调养最低备付金、结算保证金后酿成透支,基金管理东谈主应视基金托管东谈主最 低结算备付金比例计收姿首分别于下列时点补足透支金额: (1)固定备付金比例计收姿首下,基金管理东谈主应在调养最低备付金、结算保 证金当日上昼 11:00 之前补足金额。 (2)各异化备付金比例计收姿首下,基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8: 基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。 若是因为基金托管东谈主过失在计帐上酿成基金财产的径直耗损,应由基金托管 东谈主负责抵偿,但因中国东谈主民银行、中国证券登记结算有限使命公司和银行间市集登 记结算机构资金结算系统以过火他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的过 错酿成计帐资金无法按时到账的情形,基金托管东谈主免责;若是因为基金管理东谈主未事 先讲演基金托管东谈主加多交易单位等事宜,以致基金托管东谈主给与数据不完好意思,酿成清 算差错的使命由基金管理东谈主承担;若是因为基金管理东谈主未事前讲演需要单独结算 的交易,酿成基金财富耗损的由基金管理东谈主承担;若是由于基金管理东谈主违犯市集操 作法律解说的划定进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资计帐艰巨和风险 的,基金托管东谈主在斟酌帐收尾后应讲演基金管理东谈主预透支和预欠库事项,基金管理 东谈主应保握接洽姿首通顺,后续补缴等事宜由基金管理东谈主负责科罚,由此给基金托管 东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富酿成的径直耗损由基金管理东谈主承担。 基金管理东谈主应选择合理、必要方法,确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限使命公司的资金交收;如因基金管理东谈主原因导致资金头 寸不足,基金管理东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收姿首分别于下列时 点补足透支金额: (1)固定备付金比例计收姿首下,基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 11: (2)各异化备付金比例计收姿首下,基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8: 计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限使命公司之间的一级计帐,由此 给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富酿成的径直耗损由基金管 理东谈主负责。 根据中国证券登记结算有限使命公司结算划定,基金管理东谈主在进行融资回购 业务时,用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 管理东谈主原因酿成债券回购交收失约或因折算率变化酿成质押欠库,导致中国证券 登记结算有限使命公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和耗损由基 金管理东谈主承担。 对于中国证券登记结算有限使命公司实行 T+0 非担保交收的业务,基金管理 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 东谈主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金管理东谈主指示传输不足 时,以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限使命公司指定交收账户所酿成 的耗损由基金管理东谈主承担。包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因 占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息耗损。 (1)交易纪录的查对 基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前,必须保证今日 所有试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统结伴致。若是试验交易纪录与 司帐账簿纪录不一致,酿成基金司帐核算不完好意思或不真确,由此导致的耗损由基金 管理东谈主承担。 (2)资金账目的查对 资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实。 (3)证券、期货账目的查对 基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日收尾后查对基金证券、期货账目,确保双 方账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 (三)基金申购和赎回业务处理的基本划定 金托管东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、颐养绽开式基金的数据真确性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印成效的纸制计帐汇总表),如因各式原因,该系统无法正常发送,两边可协 商科罚处理姿首。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据,两边各自按关系划定保存。 时进行。不然,由基金管理东谈主承担相应的使命。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 为闲适申购、赎回及分成资金汇划的需要,由基金管理东谈主开立资金计帐的专用 账户,该账户由登记机构管理。 到账日历并讲演基金托管东谈主,到账日应收款莫得到达基金资金账户的,基金托管东谈主 应实时讲演基金管理东谈主选择方法进行催收,由此酿成基金耗损的,基金管理东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的耗损,基金托管东谈主应给予必要的协助与合营。 拨付赎回款或进行基金分成时,如基金资金账户有鼓胀的资金,基金托管东谈主应 按时拨付;因基金资金账户莫得鼓胀的资金,导致基金托管东谈主不可按时拨付,如系 基金管理东谈主的原因酿成,使命由基金管理东谈主承担,基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿首对账外,回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时,基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的形状、内容、发送、给与和阐述姿首等与投资指示沟通。 (四)申赎净额结算 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收” 的原则,逐日(T 日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求对 应申购金额与 T-3 日基金颐养入请求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回请求 对应赎回金额与 T-3 日基金颐养出请求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额,以此详情资金交收额。 当存在托管账户净应收额时,基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账 户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金管理东谈主应在 T-1 日将划款 指示发送给基金托管东谈主,基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付 额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。 (五)基金颐养 告基金托管东谈主并就相办事宜进行协商。 计帐和数据传递的时候、要津及托管左券当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告履行。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 公告。 (六)基金现款分成 的关系划定在中国证监会划定绪论上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示,基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。 (七)投资银行入款的非常约定 但不限于以下内容: (1)入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户,任何情况下,入款银行都不得将入款投成本息划往 任何其他账户。 (2)入款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤消、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产漂浮的操作请求。 (3)约定入款证实书的具体传递打法姿首及打法期限。 (4)资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的,入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留,不被挪用。 基金管理东谈主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取讲演等关系文献办理 资金的支付以及入款证实书的给与、督察与寄托,切实履行托管职责。基金托管东谈主 负责对入款开户证实书进行督察,不负责对入款开户证实书真伪的辩别,不承担存 款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 他体式讲演基金托管东谈主,以便基金托管东谈主有鼓胀的时候履行相应的业务操作要津。 因发生过期支取、提前支取或部分提前支取,基金托管东谈主不承担相应利息耗损及逾 期支取手续费。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 督察;对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主督察的,托管东谈主应向管 理东谈主进行必要的催缴和风险请示;请示后仍不将相干什物凭证投递托管东谈主督察的, 出于托管履职和尽职,托管东谈主可视情况选择必要的风险限度方法: (1)建立风险预 警机制,对于什物凭证未投递聚首度较高的入款银行,主动发函管理东谈主尽量幸免在 此类银行进行入款投资; (2)在依期敷陈中,对未按约定投递托管东谈主督察的什物凭 证信息进行划定范围信息透露; (3)未投递什物凭证教养送单截止日后 30 个办事 日,且累计教养 3 笔(含)以上的,部分或沿途暂停合营管理东谈操纵理后续新增入款 投资业务,直至什物凭证投递基金托管东谈主督察后消逝。什物凭证未投递但入款本息 已安全划回托管账户的,以及因发生特殊情况由管理东谈主提供相干书面阐发并重新 承诺送单截止时候的,可剔除不计。 八、基金财富净值计议和司帐核算 (一)基金财富净值的计议、复核与完成的时候及要津 是按照每个办事日闭市后,该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目 计议,均精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或耗损由 基金财产承担。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。法 律律例、监管机构、基金合同另有划定的,从其划定。 基金管理东谈主于每个办事日计议基金财富净值及各样基金份额净值,并按划定 公告。 《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金财富估值后, 将各样基金份额净值后果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理 东谈主按划定对外公布。 (二)基金财富估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的贪图 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、财富相沿证券、应收款项、其他投 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 资等财富及欠债。 基金管理东谈主在详情相干金融财富和金融欠债的公允价值时,应顺应《企业司帐 准则》、监管部门关系划定。 (1)对存在活跃市集且简略获取沟通财富或欠债报价的投资品种,在估值日 有报价的,除司帐准则划定的例外情况外,应将该报价不加调养地应用于该财富或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的,应遴聘最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最 近交易日的报价不可真确响应公允价值的,应付报价进行调养,详情公允价值。 与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通财富或欠债的公允价值为 基础,并在估值技巧中接洽不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限 制等,若是该结果是针对财富握有者的,那么在估值技巧中不应将该结果动作特征 接洽。此外,基金管理东谈主不应试虑因其巨额握有相干财富或欠债所产生的溢价或折 价。 (2)对不存在活跃市集的投资品种,应遴聘在当前情况下适用况兼有鼓胀可 利用数据和其他信息相沿的估值技巧详情公允价值。遴聘估值技巧详情公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (3)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件, 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,应付估值进 行调养并详情公允价值。 (1)贪图 ETF 基金份额的估值 本基金投资的贪图 ETF 基金份额以贪图 ETF 估值日基金份额净值估值,若估 值日为非证券交易所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 (2)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交易日的市价(收盘价) 估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的紧要事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分,调养最近交易 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 市价,详情公允价钱。 (3)处于未上市时代以及流通受限的有价证券应差异如下情况处理: 一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或行业协会关系划定详情公允 价值。 (4)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种,中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 (5)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种,中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种,操纵回售权的,在回售登记日至试验收 款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价进行估值,同期充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日(含当日)后未操纵回售权的,按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 (6)对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含 转股权的债券,实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价;实行净价交 易的债券,中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 (7)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,遴聘在当 前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息相沿的估值技巧详情其公允价值。 对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息,或者有其它可靠信息表 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值基准服务机构可在 提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在重 大不祥情趣的相干请示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后,可遴聘价钱区间 中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 (8)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行 估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的,遴聘最 近交易日结算价估值。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 本基金投资股票期权,根据相干法律律例以及监管部门的划定估值。 (9)本基金参与融资及转融通证券出借业务的,按摄影干法律律例和行业协 会的相干划定进行估值。 (10)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行。 (11)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (12)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理东谈主不错遴聘舞动订价机制,以 确保基金估值的自制性。 (13)相干法律律例以及监管部门有强制划定的,从其划定。如有新增事项, 按国度最新划定估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的划定或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时,应立即讲演 对方,共同查明原因,两边协商科罚。 根据关系法律律例,基金净值信息计议和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任,基金托管东谈主承担复核使命,因 此,就与本基金关系的司帐问题,如经相干各方在对等基础上充分接洽后,仍无法 达成一致的意见,基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉,按照基金管理 东谈主对基金净值信息的计议后果对外给以公布。 基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(11)项进行估值时,所酿成的误差 不动作基金财富估值过失处理。 对于因税收划定调养或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权责发生 制进行估值的应交税金有各异的,相干估值调养不动作基金财富估值过失处理。 (三)基金份额净值过失的处理姿首 该类基金份额净值过失;任一类基金份额净值计议出现过失时,基金管理东谈主应当立 即给以改造,通报基金托管东谈主,并选择合理的方法防患耗损进一步扩大;过失偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案;过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并报 中国证监会备案;前述内容如法律律例或监管机关另有划定的,从其划定处理。如 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 果行业另有通行作念法,基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有 东谈主利益的原则进行协商。当发生净值计议过失时,由基金管理东谈主负责处理,由此给 基金份额握有东谈主和基金酿成耗损的,应由基金管理东谈主先行赔付,基金管理东谈主按差错 情形,有权向其他当事东谈主追偿。 时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命,经阐述后按以 下条件进行抵偿: (1)本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任,与本基金关系的司帐问题, 如经两边在对等基础上充分接洽后,尚不可达成一致时,按基金管理东谈主的建议履行, 由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的耗损,由基金管理东谈主负责赔付。 (2)若基金管理东谈主计议的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告, 而且基金托管东谈主未对计议过程提议合理疑义或要求基金管理东谈主书面阐发,基金份 额净值出错且酿成基金份额握有东谈主耗损的,应根据法律律例的划定对投资者或基 金支付抵偿金,就试验向投资者或基金支付的抵偿金额,基金管理东谈主与基金托管东谈主 按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的使命。 (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的计议后果,诚然屡次重 新计议和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布各样基金份额净值的情形, 以基金管理东谈主的计议后果对外公布,由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的耗损,由 基金管理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管理东谈主提供的信息过失(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值计议过失而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的耗损,由 基金管理东谈主负责赔付。 款银行等级三方机构发送的数据过失,或国度司帐战略变更、市集法律解说变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、顺应、 合理的方法进行搜检,但未能发现该过失的,由此酿成的基金财富估值过失,基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要 的方法放置或减弱由此酿成的影响。 基金管理东谈主计议后果为准。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 行作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 时; 认后,基金管理东谈主应当暂停估值; (五)实施侧袋机制时代的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停透露侧袋账户份额净值。 (六)基金司帐轨制 按国度关系部门划定的司帐轨制履行。 (七)基金账册的建立 基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主、基金托 管东谈主分别独赶紧成就、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧,应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计议和公告的,以基金管理东谈主 的账册为准。 (八)基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表与敷陈由基金管理东谈主编制,基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表与敷陈后,进行寥寂的复 核。查对不符时,应实时讲演基金管理东谈主共同查出原因,进行调养,直至两边数据 统结伴致。 (1)报表与敷陈的编制 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制;在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度敷陈的编制;在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制;在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐 师事务所审计。 《基金合同》成效不足两个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度 敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 (2)报表与敷陈的复核 基金管理东谈主应实时完成报表与敷陈的编制,将关系报表与敷陈提供基金托管 东谈主复核;基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表与敷陈存在不符时,基金管理 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行调养,调养以国度关系划定为准。 基金管理东谈主应留足充分的时候,便于基金托管东谈主复核相干报表及敷陈。 (九)基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制后果。 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按划定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 (一)基金收益分拨的原则 基金收益分拨应遵命下列原则: 若基金合同成效动怒 3 个月,本基金可不进行收益分拨; 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本 基金默许的收益分拨姿首是现款分成;基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额 分别取舍不同的分成姿首; 取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分拨利 润将有所不同; 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 在慑服法律律例和监管部门的划定,且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下,基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当要津后可对基金收益分拨原则和支付姿首进行调养,不需召开基金份额握有东谈主 大会,但应于变更实施日前在划定绪论公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 (二)基金收益分拨的时候和要津 本基金收益分拨有贪图由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息披 露办法》的关系划定在划定绪论公告。基金收益分拨有贪图公告后(依据具体有贪图的 划定),基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示,基金托管东谈主按 照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记 机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计议方法,依照《业务法律解说》履行。 (三)实施侧袋机制时代的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募阐发书的划定。 十、基金信息透露 (一)守密义务 基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、 《基金合同》的关系划定进行信息披 露,拟公开透露的信息在公开透露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息透露办法》过火他关系划定进行信息透露外,基金管理东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然则,如下情况不应视 为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务: 监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息透露或公开。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (二)信息透露的内容 基金的信息透露内容主要包括基金招募阐发书、基金合同、基金托管左券、基 金居品费力节录、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期敷陈(包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度 敷陈)、临时敷陈、清楚公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资基金份额、财富支 握证券、存托凭证、股指期货、国债期货和股票期权的信息、参与融资及转融通证 券出借业务的信息、计帐敷陈、实施侧袋机制时代的信息以及中国证监会划定的其 他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》划定 的司帐师事务所审计后,方可透露。 (三)基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露中的职责和信息透露要津 基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨,壮健信用,严守神秘。基金管理东谈主负责办理与基金关系的信息透露事宜,基 金托管东谈主应当按摄影干法律律例和《基金合同》的约定,对于上一款划定的应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核,基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主给以公布。 对于不需要基金托管东谈主复核的信息,基金管理东谈主在公告前应见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、相互监督,保证其履行按照法定姿首和 限时透露的义务。 基金管理东谈主应当在中国证监会划定的时候内,将应予透露的基金信息通过规 定绪论透露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开透露的信息,基金托管东谈主将通过规 定绪论公开透露。 当出现下述情况时,基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相干信 息: (1)基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 交易时; (2)因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值或 无法进行信息透露时; (3)当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协 商阐述后暂停估值的; (4)基金所投资的贪图 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形; 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (5)法律律例、基金合同或中国证监会划定的情况。 按关系划定须经基金托管东谈主复核的信息透露文献,由基金管理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中划定需要透露的事项时, 按《基金合同》划定公布。 给以透露的信息文本,存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主各自住所,投资者不错 免费查阅。在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统结伴致。 (四)实施侧袋机制时代的信息透露 本基金实施侧袋机制的,相干信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募阐发书的划定进行信息透露,详见招募阐发书的划定。 十一、基金用度 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于贪图 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金财富净值扣除所握磋商 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额 (若为负数,则取 0)的 0.50%的年费率计提。管理费的计议方法如下: H=E×0.50%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握磋商 ETF 基金份额部分的基金 财富净值,若为负数,则 E 取 0 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于贪图 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金财富净值扣除所握磋商 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额 (若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如下: H=E×0.10%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握磋商 ETF 基金份额部分的基金 财富净值,若为负数,则 E 取 0 (三)C 类基金份额销售服务费的计提比例和计提方法 本基金基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金 份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。计议方法如下: H=E×0.20%÷过去天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 (四)证券/期货和股票期权等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金 相干账户的开户和顾惜用度、 《基金合同》成效后与基金相干的信息透露用度、基 金份额握有东谈主大会用度、 《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉 讼费和仲裁费等根据关系法律律例、 《基金合同》及相应左券的划定,列入当期基 金用度。 (五)不列入基金用度的姿首 金财产的耗损; (六)基金管理费和基金托管费、销售服务费的调养 基金管理东谈主和基金托管东谈主经履行顺应要津后可协磋议情调养基金管理费率、 基金托管费率或者基金销售服务费率。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施前依照 《信息透露办法》的关系划定在划定绪论刊登公告。 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核要津、支付姿首和时候 基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等,根 据本托管左券和《基金合同》的关系划定进行复核。 基金管理费、基金托管费、销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据,自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基金管理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金管理东谈主 应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商科罚。 在首期支付基金管理费、销售服务费前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具负责 函件指定基金管理费、销售服务费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户,应 提前 5 个办事日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更讲演。 (八)违法处理姿首 基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、 《基金合同》、 《运作办法》过火他 关系划定从基金财产中列支用度时,基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以阐发解说, 如基金管理东谈主无刚直根由,基金托管东谈主可断绝支付。 (九)实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但应 待侧袋账户财富变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费, 详见招募阐发书的划定。 十二、基金份额握有东谈主名册的督察 基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察,保存期 自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察 基金份额握有东谈主名册,保存期限不低于法律律例划定的期限。如不可妥善督察,则 按相干律例承担使命。 在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前,基金管理东谈主应将关系费力 送交基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其真确性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途,并应慑服守密义务,法律律例另有划定或关系机关另有要求的除外。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 十三、基金关系文献档案的保存 (一)档案保存 基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相干费力。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干费力。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按划定的期限督察。保存期限不低于法律律例划定的期 限。 (二)合同档案的建立 公章的复印件投递基金托管东谈主处。 基金托管东谈主。 (三)变更与协助 若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主给与相应文献。 (四)基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和垂死合同等,承担守密义务并保存,保存期限不低于法律法 规划定的期限。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 (一)基金管理东谈主职责拒绝的情形 有下列情形之一的,基金管理东谈主职责拒绝: (1)被照章取消基金管理资历; (2)被基金份额握有东谈主大会撤职; (3)照章终结、被照章撤消或被照章宣告停业; (4)法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 更换基金管理东谈主必须依照如下要津进行: (1)提名:新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或忖度握有 10%以上(含 (2)决议:基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金管理东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起成效; (3)临时基金管理东谈主:新任基金管理东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基 金管理东谈主; (4)备案:基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金管理东谈主更换后,由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在划定绪论公告; (6)打法:基金管理东谈主职责拒绝的,基金管理东谈主应妥善督察基金管理业务资 料,实时向新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈操纵理基金管理业务的移交手续,新任 基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应实时给与。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应 与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值; (7)审计:基金管理东谈主职责拒绝的,应当按照法律律例划定礼聘顺应《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计后果给以 公告,同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支; (8)基金称呼变更:基金管理东谈主更换后,若是原任或新任基金管理东谈主要求, 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关系的称呼字样。 (二)基金托管东谈主职责拒绝的情形 有下列情形之一的,基金托管东谈主职责拒绝: (1)被照章取消基金托管资历; (2)被基金份额握有东谈主大会撤职; (3)照章终结、被照章撤消或被照章宣告停业; (4)法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。 (1)提名:新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或忖度握有 10%以上(含 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (2)决议:基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起成效; (3)临时基金托管东谈主:新任基金托管东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基 金托管东谈主; (4)备案:基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金托管东谈主更换后,由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在划定绪论公告; (6)打法:基金托管东谈主职责拒绝的,应当妥善督察基金财产和基金托管业务 费力,实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对 基金财富总值和净值; (7)审计:基金托管东谈主职责拒绝的,应当按照法律律例划定礼聘顺应《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计后果给以 公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支。 (三)基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主; 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在划定绪论上结伴公告。 (四)新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主给与基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前,原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的划定不竭履行相干职责,并保证不合基金 份额握有东谈主的利益酿成损伤。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在不竭履行相干 职责时代,仍有权按照基金合同的划定收取基金管理费或基金托管费。 (五)本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定,但凡径直 援用法律律例或监管法律解说的部分,如法律律例或监管法律解说修改导致相干内容被取 消或变更的,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可径直对相应内容 进行修改和调养,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 十五、阻碍行径 本左券当事东谈主过火董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业东谈主员阻碍从事的行径, 包括但不限于: (一)基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。 (二)基金管理东谈主不自制地对待其管理的不同基金财产,基金托管东谈主不自制地 对待其托管的不同基金财产。 (三)基金管理东谈主、基金托管东谈主过火董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业东谈主 员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。 (四)基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担耗损。 (五)基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金运作和管理过程中任何尚未按 法律律例划定的姿首公开透露的信息。 (六)基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、 分成资金的划拨指示,或违法向基金托管东谈主发出指示。 (七)基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂,其高档管理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。 (八)基金管理东谈主、基金托管东谈主过火董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业东谈主 员侵占、挪用基金财产。 (九)基金管理东谈主、基金托管东谈主过火董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业东谈主 员透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径。 (十)基金管理东谈主、基金托管东谈主过火董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业东谈主 员草率包袱,不按照划定履行职责。 (十一)基金托管东谈主背地动用或刑事使命基金财产,根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管左券的划定进行刑事使命的除外。 (十二)基金财产用于下列投资或者行径:1.承销证券;2.违犯划定向他东谈主贷 款或者提供担保;3.从事承担无穷使命的投资;4.买卖除贪图 ETF 之外的其他基 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 金份额,然则中国证监会另有划定的除外;5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资; 律例和中国证监会及基金合同划定阻碍从事的其他行径。如法律律例或监管部门 取消或调养上述阻碍性划定,基金管理东谈主在履行顺应要津后,本基金可不受上述规 定的结果或按调养后的划定履行。 (十三)法律律例和《基金合同》阻碍的其他行径,以及法律、行政律例和中 国证监会划定阻碍基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐 (一)托管左券的变更要津 本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其内 容不得与《基金合同》的划定有任何箝制。 (二)基金托管左券拒绝的情形 (三)基金财产的计帐 立基金财产计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 顺应《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》拒绝情形出当前,由基金财产计帐小组结伴给与基金; 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐敷陈; (5)礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐敷陈 出具法律意见书; (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的,计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理 用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有贪图,将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按各样基金份额握有东谈主握有的该 类基金份额比例进行分拨。 计帐过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财产计帐敷陈经顺应《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后,由基 金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产清 算小组应当将计帐敷陈登载在划定网站上,并将计帐敷陈请示性公告登载在划定 报刊上。 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法律律例 的划定。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 十七、失约使命 (一)基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不顺应约定的,应 当承担失约使命。 (二)基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违犯《基金法》等 法律律例的划定或者《基金合同》和本托管左券约定,给基金财产或者基金份额握 有东谈主酿成损伤的,应当分别对各自的行径照章承担抵偿使命;因共同行径给基金财 产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的,应当承担连带抵偿使命,对耗损的抵偿,仅限 于径直耗损。一方承担连带使命后有权根据另一方过失进度向另一方追偿。 (三)一方当事东谈主失约,给另一方当事东谈主酿成耗损的,应就径直耗损进行抵偿; 给基金财产酿成耗损的,应就径直耗损进行抵偿,另一方当事东谈主有权益及义务代表 基金向失约方追偿。然则如发生下列情况,当事东谈主免责: 动作或不动作而酿成的耗损等; 或不投资酿成的径直耗损等。 络故障、通信故障、电力故障、计议机病毒报复过火它不测事故所导致的耗损等。 (四)一方当事东谈主失约,另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的措 施,发奋防患耗损的扩大。莫得选择顺应方法以致耗损进一步扩大的,不得就扩大 的耗损要求抵偿。非失约方因防患耗损扩大而支拨的合理用度由失约方承担。 (五)失约行径虽已发生,但本托管左券简略不竭履行的,在最大限制地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下,基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本左券。 (六)由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错,基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、顺应、合理的方法进行搜检,然则未能发 现过失的,由此酿成基金财产或投资东谈主耗损,基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的方法减弱或放置由此酿成的 影响。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 十八、争议科罚姿首 两边当事东谈主承诺,因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议,如经友好协 商未能科罚的,均有权提交中国国外经济商业仲裁委员会按照请求仲裁时该会届 时有用的仲裁法律解说进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,并对各方当 事东谈主具有不停力,除非仲裁裁决另有裁定,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时代,两边当事东谈主应坚守各自的职责,不竭诚挚、辛劳、尽职地履行 基金合同和本托管左券划定的义务,顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。 本左券受中国法律(为本左券之目的,不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区和台湾地区法律)统帅并从其解说。 十九、托管左券的服从 两边对托管左券的服从约定如下: (一)基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管左券草案, 应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(或盖印),协 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会 注册的文本为负责文本。 (二)托管左券自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》成效之日起 成效。托管左券的有用期自其成效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案 并公告之日止。 (三)托管左券自成效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律不停力。 (四)本左券一式三份,左券两边各握一份,上报监管机构一份,每份具有同 等的法律服从。 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时,基金管理东谈主应 给以合营,承担司法协助义务。 富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗基金 托管左券 除本左券有明确界说外,本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券 未尽事宜,当事东谈主依据《基金合同》、关系法律律例等划定协商办理。 二十一、托管左券的签订 本左券两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文,为《富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式诱骗 基金托管左券》的署名盖印页。 基金管理东谈主:富国基金管理有限公司(盖印) 法定代表东谈主或授权代表: 基金托管东谈主:中国开导银行股份有限公司(盖印) 法定代表东谈主或授权代表: 签订地点: 签 订 日:二零二 年 月 日