南边光元债券C: 南边光元债券型证券投资基金托管合同

发布日期：2024-12-19 15:02    点击次数：72

合同编码:光银托管总 2021JJ0067        南边光元债券型证券投资基金            托管合同          基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司          基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管合同当事东谈主----------------------------------------------2 二、基金托管合同的依据、办法、原则和讲解----------------------------3 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的防守-------------------------------------------------12 六、指示的发送、阐述及施行-----------------------------------------16 七、交易及算帐交收安排---------------------------------------------19 八、基金钞票净值计较和管帐核算-------------------------------------25 九、基金收益分派---------------------------------------------------32 十、基金信息暴露---------------------------------------------------33 十一、基金用度-----------------------------------------------------35 十二、基金份额捏有东谈主名册的防守-------------------------------------38 十三、基金关联文献档案的保存---------------------------------------39 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换---------------------------------40 十五、谢绝行动-----------------------------------------------------43 十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐-------------------------46 十七、违约处事-----------------------------------------------------47 十八、争议处置方式-------------------------------------------------49 十九、托管合同的遵循-----------------------------------------------50 二十、其他事项-----------------------------------------------------51 二十一、托管合同的签订---------------------------------------------52   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按照干系法律法例的规定具备担任基金经管东谈主的阅历和才气；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照干系法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边光元债券型证券投资基金的基 金经管东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边光元债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确南边光元债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权 利义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《南边光元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相通的含义；若有顽抗应以 基金合同为准，并依其条件讲解。                   一、基金托管合同当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称呼：南边基金经管股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     邮政编码：518017     法定代表东谈主：周易     成立日历：1998 年 3 月 6 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号     组织形势：股份有限公司     注册老本：3.6172 亿元东谈主民币     存续时代：捏续计算     （二）基金托管东谈主     称呼：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     成立日历：1992 年 6 月 18 日     批准建造机关和批准建造文号：国务院、国函19927 号     组织形势：股份有限公司     注册老本：590.85551 亿元东谈主民币     法定代表东谈主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     钞票托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     二、基金托管合同的依据、办法、原则和讲解   （一）顽强托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险经管规定》(以下简称“《流动性风险经管规定》”)以及《南边光元债券 型证券投资基金基金合同》偏执他关联规定制订。   （二）顽强托管合同的办法   顽强本合同的办法是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等干系事宜中的权力义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）顽强托管合同的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额捏 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）讲解   除非文义另有所指，本托管合同的系数术语与基金合同的相应术语具有相 同含义；若有顽抗应以基金合同为准，并依其条件讲解。     三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投 资边界、投资比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债券、地方政府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资 产维持证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款等）、同行存单、 货币市集用具、国债期货、信用生息品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需安妥中国证监会的干系规定。本基金不投资股票、可鬈曲债券、 可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金经管东谈主在进行信用生息品投资前，须与托管东谈主就交收结算、核算估值 等业务国法和经过进行调换细则，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产 生的风险由基金经管东谈主承担。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金经管东谈主在履行安妥要领后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时有 效的法律法例当令合理地调理投资边界。如法律法例或监管机构变更上述投资 品种的比例限制，在履行安妥要领后，以变更后的比例为准，本基金的投资比 例将相应调理。   因基金范畴或市集变化等成分导致投资组合不安妥上述规定的，基金经管 东谈主应在合理的期限内调理基金的投资组合，以安妥上述比例实现。法律法例另 有规定时，从其规定。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资 股票、可鬈曲债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的整个基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规定的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金捏有的整个钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的    （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范畴的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的整个基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票维持 证券，不得跳跃其各种钞票维持证券整个范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的钞票维持证券。 基金捏有钞票维持证券时代，若是其信用品级着落、不再安妥投资圭表，应在 评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；    （10）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （11）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基 金不安妥前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 边界保捏一致；    （14）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃 基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的 信用生息品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于归并信用保护卖方各种信用生息品口头本金整个不得 跳跃基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不安妥前述所规定比例限制的，基金管 理东谈主应在 3 个月之内进行调理；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金 投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起运转。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行安妥要领后，则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东谈主对上述办法的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由托 管东谈主托管的整个公募基金是否安妥上述比例限制。《基金法》偏执他关联法律 法例或监管部门取消上述限制的，履行安妥要领后，基金不受上述限制。   除投资钞票成就外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管合同生 效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管 合同第十五条第（十二）款基金投资谢绝行动进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产生意基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实 际适度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥本基金的投资所在和投资策略，罢黜 基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主承诺， 并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业 圭表的、经磨叽选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金经管东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金经管东谈主 根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东谈主 协商处置。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进 行交易，并承担交易敌手不履行合同形成的亏本，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨处事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投 资畅通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的呈报》等关联法律法例规定。 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险适度等规定轨制。基金经管东谈主应当根据基金的投阅历救援流动性的需要合 理安排畅通受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和 投资比例适度情况。   上述规定轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规定轨制经董事认知过之 后，基金经管东谈主应至少于初次投资畅通受限证券之前两个处事日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。 安妥法律法例要求的关联畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、 已捏有畅通受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真正、好意思满。 行签订风险适度补充合同。合同应包括基金托管东谈主对于基金经管东谈主是否遵循相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 决策经过、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻扎设施进行补 充书面说明，并保留梭巡基金经管东谈主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出 具的风险评估阐扬等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝施行关联指 令。因断绝施行该指示形成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何处事，并 有权阐扬中国证监会。   （六）基金经管东谈主投资银行如期入款应安妥干系法律法例约定。基金经管 东谈主在投资银行如期入款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此选拔入款银行。因基金经管东谈主违抗上述原则给基金形成的亏本，基金托管 东谈主不承担任何处事。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原则，入款行应尽 量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，经管东谈主必须和存 款机构签订如期入款合同，约定两边的权力和义务，该合同动作划款指示附件。 该合同中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本合同 叮嘱原则对存单叮嘱经过赐与明确。对于跨行入款，经管东谈主需提前与托管东谈主就 如期入款合同及存单叮嘱经过进行调换。除非入款合同中规定入款证实书由存 款行防守或入款合同动作入款支取的依据，存单叮嘱原则上接纳入款行上门服 务的方式。特殊情况下，接纳基金经管东谈主叮嘱存单的方式。在取得入款证实书 后，托管东谈主防守证实书本来。经管东谈主需对跨行入款的利率战术风险、入款行的 选拔及入款合同承担处事，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与托管东谈主所叮嘱凭证的真 实性、准确性和好意思满性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主实质适度之外的钞票不承 担防守处事。跨行如期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业 务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开 支及收入细则、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发达数据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并将在发现后立即阐扬 中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作 违抗法律法例、基金合同和本托管合同的规定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式呈报基金经管东谈主限期改良。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 书面呈报后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行讲解或举证，说明违章原因及改良期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项 进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主呈报的违章事项未 能在限期内改良的，基金托管东谈主应阐扬中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管合同对基金业务施行核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在规定时期内恢复并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领如故奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他关联规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即呈报基金 经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行动，应实时阐扬中国证 监会，同期呈报基金经管东谈主限期改良，并将改良收尾阐扬中国证监会。   基金经管东谈主无方正根由，断绝、勤奋对方根据本托管合同规定欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐扬中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并不竭管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。       四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未施行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本合同偏执他关联规定时，应实时以书面形 式呈报基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面形势给基金经管东谈主发出回函， 说明违章原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金经管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在规定时期内恢复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时阐扬中国证监 会，同期呈报基金托管东谈主限期改良，并将改良收尾阐扬中国证监会。   基金托管东谈主无方正根由，断绝、勤奋对方根据本合同规定欺骗监督权，或 采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡 劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应阐扬中国证监会。              五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与孤苦； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置； 细则到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时呈报并配合基金经管东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产形成 亏本的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对 基金经管东谈主的追偿行动应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联规定后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户， 同期在规定时期内，遴聘安妥《证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具 验资阐扬。出具的验资阐扬由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 由基金经管东谈主按规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 银行入款。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边光元债券型证券投资基金 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 总局的其他关联规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司 的一级法东谈主算帐处事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的规定施行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规定，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定施行。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得插足天下银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关联规定，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限处事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托 管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主合同，基金托管东谈主防守 合同本来，基金经管东谈主保存合同副本。   （六）期货账户的开立和经管   基金托管东谈主与基金经管东谈主应依据干系期货交易所或期货公司的干系规定开 立和经管期货账户。   （七）其他账户的开立和经管   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例规定和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的规定和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按关联国法使用并经管。   法律法例等关联规定对干系账户的开立和经管另有规定的，从其规定办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、 中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股 份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委用防守的机构除外机 构实质有用适度的证券不承担防守处事。   （九）与基金财产关联的紧要合同的防守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代 表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分歧由基金经管东谈主、基金托 管东谈主防守。除本合同另有规定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露合同及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有 一份本来的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个处事日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同在基金合同终 止后需防守不少于法律法例规定的最低年限，法律法例另有规定或有权机关另 有要求的除外。   对于无法取得二份以上本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定边界内，合同原件不得飞舞。              六、指示的发送、阐述及施行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东谈主施行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事 项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时 间。 即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到 授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的奏效时期。 权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法例规定或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐述及施行的时期和要领   基金经管东谈主发送指示应接纳传真、深证通或托管网银电子指示方式。   基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的计算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要领发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。但若是基金经管东谈主如故 消亡或蜕变对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本合同阐述后， 则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 经管东谈主不承担处事，授权已蜕变但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金 托管东谈主阐述。   基金经管东谈主应在交易实现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并以电话或两边认同的其他方式阐述。若是银行 间簿记系统如故生成的交易需要取消或拒绝，基金经管东谈主要书面呈报基金托管 东谈主。      基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐述，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示 所必需的时期（该必需的时期不长于平时情况下基金托管东谈主日常处理该指示所 用的平均时期）。基金经管东谈主发送有用指示（包括原指示被消亡、变更后再次 发送的新指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金经管东谈主要求今日某一时点 到账，则交易结算指示需提前 2 个处事小时发送，并进行电话阐述。对上海证 券交易所的认购权证行权交易，基金经管东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的 行权金额及用度书面呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算 公司指定账户。由于基金经管东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出富饶的 划款时期，甚至资金未能实时到账所形成的亏本由基金经管东谈主承担。由于基金 托管东谈主原因导致资金未能实时到账所形成的亏本由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金经管东谈主的指示，预先呈报基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通 知基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考据通过后，应实时办理。指示施行结束后，基金托管 东谈主应实时呈报基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有富饶的资金 余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予施行，但应立即呈报基金管 理东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基 金托管东谈主不承担因未施行该指示形成亏本的处事。   （四）基金经管东谈主发送伪善指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送伪善指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示 发送东谈主员无权或特地权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示伪善时，有权断绝 施行，并实时呈报基金经管东谈主改正。如需消亡指示，基金经管东谈主应出具书面说 明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约 定的，应当视情况暂缓或断绝施行，独立即呈报基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金经管东谈主发送的安妥法律法例、基金 合同、本合同的指示施行并对基金经管东谈主、基金财产或投资东谈主形成的亏本，由 基金托管东谈主承担相应的处事。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金经管东谈主更换被授权东谈主、蜕变或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个处事日书面呈报基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主提供新的被授 权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并 经电话与基金经管东谈主阐述后，授权文献即奏效。被授权东谈主变更呈报奏效前，基 金托管东谈主仍应按原约定施行指示，基金经管东谈主不得否定其遵循。   基金托管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前书面呈报基金经管东谈主 并电话阐述。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，草率指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是 否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐扬基金经管东谈主。 基金托管东谈主对正确施行基金经管东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担赔 偿处事；基金托管东谈主无方正根由未施行或未实时施行基金经管东谈主的正当指示， 导致基金财产遭遇亏本的，由基金托管东谈主补偿由此形成的顺利亏本。             七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货生意的证券、期货计算机构   基金经管东谈主应野心选拔代理证券生意的证券计算机构的圭表和要领。基金 经管东谈主负责选拔证券计算机构，租用其交易单元动作基金的交易单元。基金管 理东谈主和被选中的证券计算机构签订委用合同，基金经管东谈主应提前呈报基金托管 东谈主，并将被选中证券计算机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》实时送 达基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求吸收结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券计算机构托福。基金经管东谈主应根据关联规定，在基金的中期阐扬和年度 阐扬中将所选证券计算机构的关联情况、基金通过该证券计算机构生意证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势呈报基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责选拔代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系规定施行，若无明 确规定的，可参照关联证券生意、证券经纪机构选拔的国法施行。   （二）基金投资证券/期货后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限处事公司结算备付金经管办法》，在每月前 金名额进行重新核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限处事公司调 整最低结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金调理的情况。基金管 理东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限处事公司细则的实质下 月最低备付金数据为依据安排资金运作，调理所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限处事公司证券结算保证金经管办法》，在每 月前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限处事公司对结算参与东谈主的结算保证 金进行调理，基金托管东谈主在调理应日，在资金流量表中响应结算保证金的调理 情况，基金经管东谈主应预留富饶头寸。   基金托管东谈主负责基金生意证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算有限处事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上形成基金财产的亏本，应由基金托 管东谈主负责补偿；若是因为基金经管东谈主未事前呈报基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，甚至基金托管东谈主吸收数据不好意思满，形成算帐差错的处事由基金经管东谈主承担； 若是因为基金经管东谈主未事前呈报需要单独结算的交易，形成基金钞票亏本的由 基金经管东谈主承担；若是由于基金经管东谈主违抗市集操作国法的规定进行超买、超 卖等原因形成基金投资算帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即呈报基金 经管东谈主，由基金经管东谈主负责处置，并确保于交收日 11 点前完成融资，并实时补 足欠库券,用以完成算帐交收，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管 东谈主、本基金形成的顺利亏本由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采取合理设施，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有富饶的资金头寸 用于中国证券登记结算有限处事公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   中国证券登记结算有限处事公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金经管东谈主须于 T 日 15：30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸，以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有大批交易，基金经管东谈主还 需于 T 日 15：30 之前呈报基金托管东谈主交易金额。若由于基金经管东谈主的原因导致 预交收失败，由此引起的成果由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应采取合理设施， 确保在 T 日日终有富饶的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限处事公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金经管东谈主的原因导致基金托管 东谈主交收失败，由此引起的成果由基金经管东谈主承担。若结算机构的交收国法发生 变化，基金托管东谈主和基金经管东谈主应根据新的交收国法作出相应变动，基金经管 东谈主应配合基金托管东谈主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组 织交易两边根据业务国法规定或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不作 为两边的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的平时交收， 投资经管东谈主务必高度喜爱此类业务交易奉告的要紧性，即于发生国债买断式回 购到期购回、权证行权、大批专场、专项钞票经管计算转让以及部分刊行类业 务（股配债、老鼓动配售的增发、公司债场内分销）以及通过上交所固定收益 证券笼统电子平台达成的私募债券转让和通过深圳笼统合同平台的公司债、私 募债转让等非担保交收业务，经管东谈主应于交易当日实时将该交易书面奉告托管 东谈主并进行电话阐述。其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债 转让交易奉告截止时点为申报当日 15：00；通过深圳笼统合同平台达成的公司 债、私募债转让交易奉告时期为申报当日 15:30；其余产物非担保交易奉告截 止时点为交易当日 17:00。   通过上交所固定收益证券笼统电子平台达成的私募债券转让，中国证券登 记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交收尾办理实时逐笔全额 结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易胜仗， 经管东谈主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东谈主。   通过深圳笼统合同平台的公司债、私募债，结算方式为逐笔全额非担保交 收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此经管东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托管东谈主发 送非担保交收债券的买入指示。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金经管东谈主发送的划款指示时，基金 托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划款指示，但 应实时呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分有计划基金托管东谈主 的划款处理时期（该必需的时期不长于平时情况下基金托管东谈主日常处理该指示 所用的平均时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主 安妥法律法例、基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝施行。   若由于结算机构的交收国法发生变化，基金托管东谈主和基金经管东谈主应根据新 的交收国法作出相应变动，基金经管东谈主应配合基金托管东谈主为完成交收提供必要 的匡助。   （1）交易纪录的查对   基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外暴露净值之前， 基金经管东谈主必须保证今日系数实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足 一致。若是实质交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或 不真正，由此导致的亏本由处事方承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主草率传递的申购、赎回、鬈曲通达式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一通达日上述关联数据，并保证干系数据的准确、好意思满。 发送关联数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制算帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法平时发送，两边可协商处置处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送的数据，两边各自按关联规定保存。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构经管。 细则到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主采取设施进行催收，由此形成基金亏本的，基 金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主在合理边界内赐与 必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨 付，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的款式、内容、发送、吸收和阐述方式等与投资指示相通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金经管东谈主开立的“算帐账户”间的资金结算罢黜“全额 算帐、净额交收”的原则，每个通达日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金经管东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托 管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即呈报基金经管东谈主，并将关联书面凭证 传真给基金经管东谈主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应 提前一个处事日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金托管 东谈主在资金划出后立即呈报基金经管东谈主，并将关联书面凭证交给基金经管东谈主进行 账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有富饶的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金托管专户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 基金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金鬈曲 应函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、要领及托管合同当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主 届时的公告施行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息暴露办法》的关联规定在中国证监会规定前言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时期及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以计较日该基金份额总和后的数值。   计较公式为: 计较日某一类别基金份额净值 = 计较日该类别基金份额基金 钞票净值 / 计较日该类基金份额的总份额。基金份额净值的计较均精准到 净值精度救急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应每个估值日计较基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规定暴露。   基金经管东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额的基金份 额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规定 对外公布。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规定暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的计较收尾对外赐与公布，基金托管东谈主对 该收尾不承认任何处事。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票维持证券、国债期货、信用生息 品、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技 术细则其公允价值。   （3）初次公开拓行未上市的债券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异， 未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分歧 估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。   （8）信用生息品的估值   基金经管东谈主不错委用中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提 供估值服务，基金经管东谈主照章应当承担的估值处事不因委用而免除。基金经管 东谈主和估值基准服务机构不错伙同信用生息品条件野心、数据可公开性等成分， 就估值服务的服务边界、方式等进行个性化约定。对信用生息品的估值方法如 下： 细则公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作计量日 的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市 场报价进行调理以阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很 少的情况下，应当接纳估值技能细则其公允价值。 准服务机构未提供估值价钱的，接纳估值技能细则其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。   （10）如有可信根据标明按原有方法进行估值不行客不雅响应上述钞票或负 债公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的方法估值。   （11）干系法律法例以及监管部门、自律国法另有规定的，从其规定。如 有新增事项，按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 要领及干系法律法例的规定或者未能充分可贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较收尾对外赐与公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的错误不动作基金钞票估值伪善处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结 算公司发送的数据伪善、遗漏等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采取 必要、安妥、合理的设施进行查验，然而未能发现该伪善的，由此形成的基金 钞票估值伪善，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当积极采取必要的设施排斥或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本人的颠倒形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭遇亏本的， 颠倒的处事东谈主应当对由于该估值伪善遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利亏本 按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错， 若系同行业现存技能水平不行预想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按 照下述规定施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被伪善处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿处事，但因该 差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值伪善处事方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善处事方承 担；由于估值伪善处事方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成亏本的， 由估值伪善处事方对顺利亏本承担补偿处事；若估值伪善处事方如故积极合作， 况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿处事。估值伪善处事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值 伪善已得到更正。   （2）估值伪善的处事方对关联当事东谈主的顺利亏本负责，分歧盘曲亏本负责， 况且仅对估值伪善的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善处事方仍草率估值伪善负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返 还或不整个返还不当得利形成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的边界内对得到不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权力；若是得到不当得利确当事东谈主如故将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故 得到的不当得利返还的总和跳跃其实质亏本的差额部分支付给估值伪善处事方。   （4）估值伪善调理接纳尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因细则估值伪善的处事方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的亏本 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的处事方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金经管东谈主应当立即赐与改良，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施戒备亏本进一步扩大；   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规定的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬。基金经管东谈主孤苦 地诞生、纪录和防守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。   （七）基金财务报表与阐扬的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时呈报基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据 十足一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月实现后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个 季度实现之日起 15 个处事日内完成基金季度阐扬的编制并公告；在上半年实现 之日起两个月内完成基金中期阐扬的编制并公告；在每年实现之日起三个月内 完成基金年度阐扬的编制并公告。基金年度阐扬的财务管帐阐扬应当经过安妥 《证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金经管 东谈主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者年度阐扬。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联规定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及阐扬。   （八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按规定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决议详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有规定 或《基金合同》另有约定外，本基金归并类别的每一基金份额享有同中分派权；   （二）基金收益分派决议的制定和实施要领   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的关联规定在规定前言公告。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将 收益分派的整个资金划入基金经管东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关联规定进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息暴露办法》偏执他关联规定进行信息暴露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情 况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基 金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金如期阐扬（包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬）、临 时阐扬、澄清公告、基金产物贵寓撮要、基金算帐阐扬、基金份额捏有东谈主大会 决议及中国证监会规定的其他信息。基金年度阐扬中的财务管帐阐扬需经安妥 《证券法》规定的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规定进行信息暴露，详见招募说明书的规定。   （四）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，淳厚信用，严守精巧。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事 宜，基金托管东谈主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条规定的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金经管东谈主）复核的信息，基金经管东谈主（或基 金托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金经管东谈主）。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定方式和时 限履行信息暴露义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会规定的时期内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会规定前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基 金托管东谈主将根据《信息暴露办法》的规定进行公开暴露。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情况。   按关联规定须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金经管东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规定需要暴露的事项 时，按基金合同规定公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.3%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   托管费收入账户：   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务 费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、 不可抗力等，支付日历顺延。   （四）证券/期货/信用生息品交易用度、银行汇划用度、基金干系账户的 开户及可贵用度、基金合同奏效后与基金干系的信息暴露用度、基金份额捏有 东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金关联的管帐师费、公证费、讼师费、审计 费、诉讼费和仲裁费、基金合同及相应合同的规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色   基金合同奏效前的讼师费、管帐师费、信息暴露用度以偏执他用度不得从 基金财产中列支。基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的 用度开销或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。其他根据干系法律法例及中国证监会的关联规定不得列入基金 用度的神色不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、销售服务费的调理   在遵循干系的法律法例并履行了必要的要领的前提下，基金经管东谈主和基金 托管东谈主协商一致后可酌情调理基金经管费、基金托管费和销售服务费。基金管 理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息暴露办法》的规定在规定前言上刊登 公告。   （七）基金经管费、基金托管费和销售服务费的复核要领   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管合同和基金合同的关联规定进行复核。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说 明讲解，如基金经管东谈主无方正根由，基金托管东谈主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的规定。        十二、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守.基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金经管 东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金经管东谈主分歧进行防守。防守方式不错接纳电子或 文档的形势，保存期不少于法律法例规定的最低年限，法律法例另有规定或有 权机关另有要求的除外。如不行妥善防守，则按干系法例承担处事。   基金托管东谈主因编制基金如期阐扬等合理原因要求基金经管东谈主提供干系贵寓 时，基金经管东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系 贵寓。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的期限防守。保存期限不少于法律 法例规定的最低年限，法律法例另有规定或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主吸收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例 规定的最低年限，法律法例另有规定或有权机关另有要求的除外。         十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝：   (1)被照章取消基金经管阅历；   (2)被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3)照章终结、被照章消亡或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个捏有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议奏效 2 日内在规定前言公告；   (6)叮嘱：基金经管东谈主职责拒绝的，基金经管东谈主应妥善防守基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规定遴聘安妥《证券 法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3)照章终结、被照章消亡或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或整个捏有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定前言公告；   (6)叮嘱：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规定遴聘安妥《证券 法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领 金总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主 和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定前言上蚁集公告。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡 顺利援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                十五、谢绝行动   本合同当事东谈主谢绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担 亏本。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚 未按法律法例规定的方式公开暴露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主高档经管东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事处事基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的规定进行刑事处事的除外。   （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主表露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交易行动。   （十一）基金经管东谈主、基金托管东谈主莽撞处事，不按照规定履行职责。   （十二）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗规 定向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）生意其他 基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管 东谈主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行动。   （十三）法律法例和基金合同谢绝的其他行动，以及法律、行政法例和中 国证监会规定谢绝基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   法律、行政法例和监管部门取消或调理上述谢绝性规定的，则本基金不受 上述干系限制或按照调理后的规定施行。      十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的规定有任何打破。   （二）基金托管合同拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个处事日内成立算帐小组，基金 经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、安妥《证券法》 规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不竭至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管合同规定的义务，可贵基金份 额捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的关联规定对基金财产进行清 算。基金财产算帐要领主要包括：   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）遴聘安妥《证券法》规定的管帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐阐扬出具法律认识书；   （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的整个剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额在基金合 同拒绝事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细则剩余财产在各种基金份额 中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产边界内按各份额类别内基 金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经安妥《证券 法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐扬报中国证监会备案后 5 个 处事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低年限。               十七、违约处事   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不安妥约定的， 应当承担违约处事。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的规定或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成挫伤的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿处事；因共同行动给 基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿处事，对亏本的 补偿，仅限于顺利亏本。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就亏本进行补偿； 给基金财产形成亏本的，应就亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表 基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 规定动作或不动作而形成的亏本等； 等。 券等什物的毁损形成的亏本。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采取必要 的设施，悉力戒备亏本的扩大；莫得采取安妥设施甚至亏本扩大的，不得就扩 大的亏本要求补偿。守约方因戒备亏本扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管合同无意不竭履行的，在最大限制地 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本 合同。若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理 的必要维持。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、安妥、合理的设施进行查验，但 是未能发现伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基金经管东谈主和基金托管 东谈主免除补偿处事。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的设施排斥或 减弱由此形成的影响。             十八、争议处置方式   各方当事东谈主承诺，因基金合同及本合同而产生的或与基金合同或本合同有 关的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不悉力。除非仲裁裁决另有 规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管合同规定的义务，可贵基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。               十九、托管合同的遵循   两边对托管合同的遵循约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签署，合同 当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会 注册的文本为厚爱文本。   （二）托管合同自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的有用期自其奏效 之日起至基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不悉力。   （四）本合同一式三份，合同两边各捏一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律遵循。             二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主 应赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等规定协商办理。           二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托 管合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同 的签订地点和签订日历。 （本页为《南边光元债券型证券投资基金托管合同》签署页，无正文） 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 （公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 （公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：