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长城久稳债券E: 长城久稳债券型证券投资基金招募说明书更新
发布日期：2024-12-19 14:57 点击次数：168
长城久稳债券型证券投资基金招募说明书 更新（2024 年第 2 号） 基金不竭东谈主：长城基金不竭有限公司 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 二〇二四年十二月 长城久稳债券型证券投资基金经 2016 年 8 月 17 日中国证券监督不竭委员会证监许可 20161862 号文注册召募。基金合同于 2016 年 11 月 11 日收效。 要害提醒 （一）基金不竭东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （二）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金招募说明书、基金 家具而已概要和基金合同。 （三）基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发。基金不竭东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、谨 慎辛劳的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本基金本次更新招募说明书系由于加多基金份额类别而进行相应更新，上述内容 更新截止日为 2024 年 12 月 19 日。除另有说明外， 本招募说明书所载其他内容截止日为 2024 年 2 月 20 日，关联财务数据和净值阐发截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 第一部分 绪论 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露不竭办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭 划定》（以下简称“《流动性风险划定》”）等关联法律法例及《长城久稳债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书推崇了长城久稳债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与 投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 委果性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募 的。本基金不竭东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他划定享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基 金份额持有东谈主的权力和义务，应贯注查阅本基金基金合同。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不竭东谈主履行相应法度后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施时间，基金不竭东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相干内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的风险。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 新 行政规矩以尽头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 订 投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《证券投资基金信息裸露不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭划定》及颁布机关对其时时作念出的矫正 体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、休养、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 履历并与基金不竭东谈主坚贞了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受长城基金不竭有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额尽头变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不竭东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的行径 兑换为现款的行径 件，请求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额休养为基金不竭东谈主不竭的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购请求的一种投资阵势 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金休养中转入请求份额总额后的余额) 高出上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 额净值的过程 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，并分别计划和公告基金份额净值。 投资东谈主申购时收取申购用度但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，包括 A 类和 D 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收取申购用度的基金份额，包 括 C 类和 E 类基金份额。关联基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金不竭东谈主确定，具 体费率确切立及费率水平在招募说明书或相干公告中列示 以及基金份额持有东谈主服务的用度 式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 （包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 第三部分 基金不竭东谈主 一、基金不竭情面况 单元、38 层、39 层 持股单元 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 华夏信赖有限公司 17.647% 朔方海外信赖股份有限公司 17.647% 所有 100% 二、基金不竭东谈主主要东谈主员情况 （1） 董事 王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能 集团有限公司，任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金不竭有限公司董事长。 邱春杨先生，董事、总司理、投资决策委员会主任，博士。2001 年 3 月至 2002 年 10 月任职于南边证券资产不竭部；2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金不竭有限公司 （含广发基金筹备期），历任研究发展部家具假想小组组长、机构答理部副总司理、金融工 程部总司理、家具总监、公司副总司理和看管长职务。2020 年 7 月出任长城基金不竭有限 公司总司理。 曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产不竭有限公 司董事长。曾任职于深圳市汇凯出进口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3 月 加入长城证券，历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理（掌握服务）、固定收 益部销售交游部总司理（掌握固定收益部服务）、固定收益部总司理、公司固定收益总监、 公司总裁助理等职务，2019 年 3 月于今任公司党委委员，2019 年 6 月于今任公司副总裁。 苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、东谈主力资源部总司理。 曾任职于交银施罗德基金不竭有限公司、诺安基金不竭有限公司、民生证券股份有限公司、 民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券，先后履新于资产不竭部、董事 会办公室、四川分公司、东谈主力资源部等，历任董事会办公室计策不竭部司理，四川分公司副 总司理（掌握服务）、总司理等职务，2023 年 4 月于今任东谈主力资源部总司理。 张文栋先生，董事，硕士，现任朔方海外信赖股份有限公司副总司理。曾任职于深圳新 产业投资股份有限公司，2003 年 10 月起历任朔方海外信赖股份有限公司信赖业务二部总经 理、朔方海外信赖股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。 卫志刚先生，董事，硕士，现任华夏信赖有限公司党委副文告。曾履新于华夏银行股份 有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副文告、副行长，总行党群服务部（工会办公室） 主任，总行党委组织部（东谈主力资源部）部长（总司理）等职务；2024 年 2 月出任华夏信赖 有限公司党委副文告。 葛伟民先生，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（掌握工 作）。曾履新于上海浦东发展银行、国泰君安证券资产不竭有限公司、国泰君安转变投资有 限公司，2024 年 4 月出任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（掌握服务）。 万建华先生，孤立董事，博士，高等经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长，通 联支付网罗服务股份有限公司董事长。曾任中国东谈主民银行资金不竭司宏不雅分析处处长；招商 银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海海外集团总 裁；国泰君安证券董事长等职务。 唐纹女士，孤立董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国 际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总司理、党委文告。 温子健先生，孤立董事，硕士，现已退休。曾任东谈主民日报记者，深圳证券时报社有限公 司社长兼总裁剪。 汪建中先生，孤立董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。 （2） 监事 王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼钞票不竭总部总司理。曾 任职于中国信达信赖投资公司、国信证券有限服务公司、吉祥证券有限服务公司、杭州大瀚 投资不竭有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券，历任天台作事路证券营业部总司理、杭 州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务，2021 年 4 月于今任公司钞票管 理总部总司理，2024 年 4 月于今任公司副总裁。 丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理，上海 东方证券成本投资有限公司董事。曾任职于中国东谈主民银行上海分行/总部，2017 年 1 月起历 任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。 黄魁粉女士，监事，硕士，现任华夏信赖有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进 入华夏信赖有限公司，曾在信赖投资部、信赖详细部、风险与合规不竭部、信赖答理服务中 心折务。 张浩楠先生，监事，硕士，现任朔方海外信赖股份有限公司资产不竭部副总司理（掌握 服务）。2018 年 7 月参预朔方海外信赖股份有限公司，2021 年 9 月起历任风险贬抑部副总 司理、法律事务部副总司理、资产不竭部副总司理（掌握服务）。 徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金不竭有限公司现款不竭部基金司理。2008 年 8 月加入长城基金不竭有限公司。 向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金不竭有限公司监察稽核部业务主管。曾任职 于安永华明管帐师事务所，2016 年 10 月加入长城基金不竭有限公司。 张俏女士，职工监事，硕士，现任长城基金不竭有限公司东谈主力资源部总司理助理。2010 年 10 月加入长城基金不竭有限公司。 魏柳枝女士，职工监事，硕士，现任长城基金不竭有限公司详细不竭部业务主管。曾任 职于长城国瑞证券有限公司、国信证券股份有限公司，2021 年 7 月加入长城基金不竭有限 公司。 （3） 高等不竭东谈主员 王军先生，董事长，简历同上。 邱春杨先生，董事、总司理，简历同上。 杨建华先生，副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基金 司理，硕士。曾任职于大庆石油不竭局、华为时期有限公司、深圳和君创业有限公司、长城 证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金不竭有限公司，历任基金不竭部基金司理助 理、研究部总司理、公司总司理助理。 车君女士，副总司理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993 年起任 职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 张勇先生，副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、 基金司理，硕士。2001 年起任职于南京银行股份有限公司；2003 年起历任博时基金不竭有 限公司交游员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理；2015 年起任九泰基金管 理有限公司全齐收益部总司理兼实施投资总监；2019 年 5 月加入长城基金不竭有限公司， 历任固定收益部总司理、公司总司理助理。 何小乐女士，副总司理兼董事会秘书，硕士。2003 年起任职于中国农业银行四川省分 行，2005 年起任职于花旗银行（中国）有限公司成齐分行，2010 年起历任弘俊投资不竭有 限公司分析师、投资司理、不竭合伙东谈主。2018 年 4 月加入长城基金不竭有限公司，历任董 事会办公室主任、公司总司理助理、营销筹办部总司理、深圳分公司总司理。 祝函先生，看管长，硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科 员，2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016 年起历任中天堂富证券有限 公司副总司理、首席风险官、监事会主席，2022 年起任职世纪证券有限服务公司副总司理。 刘沛先生，首席信息官、信息时期部总司理，本科。2008 年起任职博时基金不竭有限 公司信息时期部主管，2016 年起任职九泰基金不竭有限公司信息时期部总监。2021 年 10 月加入长城基金不竭有限公司。 崔金宝先生，财务负责东谈主、详细不竭部总司理，本科。2009 年起任职于华能临沂发电 有限公司，2013 年起任职于华能山东发电有限公司。2019 年 10 月加入长城基金不竭有限公 司，历任详细不竭部财务司理、副总司理。 吴冰燕女士,硕士，注册金融分析师（CFA）。2016 年 6 月加入长城基金不竭有限公司， 历任固定收益研究部债券研究员、基金司理助理，固定收益研究部主管，现任固定收益研究 部副总司理（掌握服务）。自 2022 年 7 月于今任“长城久荣纯债按期绽放债券型发起式证 券投资基金”、“长城久瑞三个月按期绽放债券型发起式证券投资基金”、“长城泰利纯债 债券型证券投资基金”、“长城稳利纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 1 月 于今任“长城久稳债券型证券投资基金”、“长城信利一年按期绽放债券型发起式证券投资 基金”基金司理，自 2023 年 8 月于今任“长城裕利纯债债券型发起式证券投资基金”基金 司理。 “长城久稳债券型证券投资基金”历任基金司理如下：蔡旻先生自 2016 年 11 月至 2020 年 7 月担任基金司理；魏建先生自 2020 年 7 月至 2023 年 1 月担任基金司理。 邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总司理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、 基金司理。 张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总经 理、基金司理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组合 投资部总司理、基金司理。 三、基金不竭东谈主的职责 根据《基金法》、《运作办法》尽头他关联划定，基金不竭东谈主应履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 度，有用驻扎和贬抑风险； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不竭东谈主的财产相互孤立,对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行证 券投资； 务之便为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按关联划定计划并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》尽头他关联划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予躲闪，不向他东谈主走漏； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的时间和阵势，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到关联而已的复印件； 管东谈主； 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主； 四、基金不竭东谈主承诺 基金不竭东谈主承诺不从事违犯《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面贬抑轨制，采取有用纪律，防 止行恶行径的发生。 （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其不竭的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法例关联划定，由中国证监会划定阻遏的其他行径。 五、基金司理承诺 利益； 漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息； 六、基金不竭东谈主的里面贬抑轨制 健全、完善的里面风险贬抑轨制是范例公司行径，有用驻扎经营风险，收尾公司持续、 稳妥发展的主要保证，亦然公司经营不竭水平的要害象征。为此，公司建立高效运行、贬抑 严实、科学合理、切实有用的风险贬抑轨制。 公司风险贬抑的总体宗旨是建立一个决策科学、运营范例、不竭高效和持续、矫健、健 康发展的基金不竭实体。具体宗旨是： （1）确保国度法律法例、行业规矩和公司各项规矩轨制的贯彻实施； （2）建立妥贴当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、实施机 制和监督机制； （3）赓续陶冶基金不竭的成果和效益，在有用贬抑风险的前提下，努力收尾基金份额 持有东谈主利益最大化； （4）努力将各种风险贬抑在划定的范围内，保障公司发展计策和经营宗旨的全面实施， 爱戴公司鼓吹的正当权益； （5）建立成心于查错防弊、堵塞间隙、摈斥隐患、保证业务稳妥运行的风险贬抑轨制。 公司按照正当、合规、稳妥的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建 立风险贬抑轨制时应严格革职以下原则： （1）全面性原则：风险贬抑轨制应掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗 透到决策、实施、监督、反馈等各个经营门径； （2）审慎性原则：里面风险贬抑的中枢是有用驻扎各种风险，公司组织体系的组成、 里面不竭轨制的建立齐要以驻扎风险、审慎经营为起点； （3）孤立性原则：公司风险贬抑的稽察、评价部门应当孤立于风险贬抑的建立和实施 部门；风险贬抑委员会、合规审查委员会、看管长和监察稽核部、风险不竭部应保持高度的 孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险贬抑服务进行评价和稽察； （4）有用性原则：风险贬抑轨制应当妥贴国度法律法例和监管部门的规矩，具有高度 的泰斗性，成为统统职工严格盲从的行动指南；实施风险贬抑轨制不可存在职何例外，公司 任何职工不得领有杰出轨制或违犯规矩的权力； （5）应时性原则：里面风险贬抑应跟着公司经营计策、经营方针、经营理念等里面环 境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金投资、研究筹办、阛阓开垦等相干部门，应当在空间上和 轨制上妥贴分离，以达到风险驻扎的目的。对因业务需要洞悉内幕信息的东谈主员，应制定严格 的批准法度。 （1）确立加强里面风险贬抑的带领想想，确定风险贬抑的宗旨和原则； （2）建立档次分明、权责明确的风险贬抑体系； （3）建立公司风险贬抑法度； （4）对公司里面风险进行全面、系统的评估，制定风险贬抑规划； （5）确定公司风险贬抑的旅途和纪律； （6）保障风险贬抑轨制的持续性和有用性，制定可行的风险贬抑轨制的评价和稽察机 制。 公司根据基金不竭的业务特色确立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实有用的 多级风险驻扎体系： （1）一级风险驻扎 一级风险驻扎是指在公司董事会层面对公司的风险进行的驻扎和贬抑。 董事会下设风险贬抑与审计委员会，负责公司里面贬抑的监督、审查和公司的审计服务。 对公司里面贬抑轨制的有用性进行评价，对公司经营不竭和基金业务运作的正当合规性进行 监督稽察，协助董事会建立并有用支撑公司里面贬抑系统，对公司经营中的风险进行研究、 分析和评估，并薄情风险驻扎纪律和建议，保证公司的范例健康发展。风险贬抑与审计委员 会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑组织体系和轨制体系。 ②审查、评价公司基金投资不竭轨制、阛阓营销不竭轨制、风险不竭轨制等各项里面控 制轨制的正当合规性、合感性和有用性。 ③稽察和评价公司不竭和资产经营、基金不竭和资产经营中对国度关联法律法例、中国 证监会部门规矩以及基金合同的盲从和实施情况，并出具评估意见或改正决策。 ④按期或不按期听取公司主要经营不竭东谈主员对于风险不竭服务的申报。 ⑤稽察和评价公司各项里面贬抑轨制的实施情况并薄情改进意见。 ⑥评估公司不竭和基金不竭中存在或潜在的风险，稽察和评价公司各项业务风险贬抑工 作的有用性，并薄情改进意见。 ⑦稽察公司管帐政策、财务景色和财务敷陈法度，与外部审计机构进行调换。 ⑧对公司里面贬抑和风险不竭服务进行探员。 ⑨董事会安排的其他事项。 公司设看管长。看管长看成风险贬抑与审计委员会的实施机构，对董事会负责，按照中 国证监会的划定和风险贬抑与审计委员会的授权进行服务。 （2）二级风险驻扎 二级风险驻扎是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险不竭部档次对公司的风险 进行的驻扎和贬抑。 投资决策委员会在总司理的指挥下，研究并制定公司基金资产的投资计策和投资策略， 对基金的总体投资情况薄情带领性意见，从而达到散布投资风险，陶冶基金资产的安全性的 目的。其在风险贬抑中主要职责为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资宗旨； ②决定基金资产在现款、债券和股票中的分派比例； ③审核基金司理薄情的投资组合决策，对其运作过程中的风险进行评估和贬抑； ④批准基金司理拟订的投资原则，对基金司理作念出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会实施委员及基金司理权限的投资神情作出决定。 监察稽核部、风险不竭部在总司理的指挥下，孤立于公司各业务部门和各分支机构，对 各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险贬抑情况实施监督。其在风险贬抑中主要职责 是： ①根据各项风险的产生门径，和相干的业务部门一齐，共同制定对风险的事前驻扎和事 后审查决策； ②就各部门里面风险贬抑轨制的实施情况独随即履行稽察、评价、敷陈及建议职能； ③造访公司里面的非法案件，协助监管机构处理相职业宜； ④对基金运作和公司里面不竭进行日常监督与稽核，并向总司理申报。 （3）三级风险驻扎 三级风险驻扎是公司各部门对自身业务服务中的风险进行的自我稽察和贬抑。 公司各部门根据经营规划、业务功令及本部门具体情况制定本部门的服务进程及风险控 制纪律，达到： ①一线岗亭双东谈主双职双责，相互监督；径直与交游、资金、电脑系统、要害空缺支票、 业务用章斗争的岗亭，实行双东谈主负责；属于单东谈主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相干部门、相干岗亭之间相互监督制衡。要津部门和相干岗亭之间建立要害业务凭据 顺畅传递的渠谈，各部门和岗亭分别在我方的授权范围内承担各自的职责，将风险贬抑在最 小范围内。 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况 称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织格式：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东谈主民币 存续时间：持续经营 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳妥在上海证券交游所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 净利润 426.80 亿元。 开业三十多年来，兴业银行永远坚持“忠实服务，相伴成长”的经营理念，悉力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门确立及职工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细不竭处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、答理私募业务处、家具不竭处、稽核监察处、投资监督不竭处、运行不竭处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。 基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。限制 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只， 托管基金的基金资产净值所有 23386.83 亿元，基金份额所有 22572.13 亿份。 四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制 （一）里面贬抑宗旨 严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规矩和行内关联不竭划定，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金资产的安全齐全，确保关联信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 （二）里面贬抑组织结构 兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风险不竭部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营不竭部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险不竭和里面贬抑实施不竭。 （三）里面贬抑原则 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营不竭的需要，应时进行 相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。 （四）里面贬抑轨制及纪律 员行径范例等一系列规矩轨制。 贬抑纪律。 坚贞承诺书。 保证业务不中断。 五、基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和法度 基金托管东谈主负有对基金不竭东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同尽头他关联划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付阵势、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计划、收益分派、 申购赎回以尽头他关联基金投资和运作的事项，对基金不竭东谈主进行业务监督、核查。 基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法 规划定的行径，应实时以书面格式通知基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到通知后应实时 查对并以书面格式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要非法行径，立即敷陈中国 证监会，同期，通知基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。 基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关联划定，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却实施，立即通知基金不竭东谈主，并实时向中国证监会敷陈。 基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交游法度还是收效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他关联划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金不竭东谈主，并实时向中国证监会报 告。 第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （1）长城基金不竭有限公司直销中心 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 办公地址： 深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、 法定代表东谈主：王军 电话：0755-29279128 传真：0755-29279124 推敲东谈主：余伟维 客户服务电话：400-8868-666 网址：www.ccfund.com.cn （2）长城基金不竭有限公司电子交游平台 移动客户端：长城基金 APP 微信服务号：长城基金 基金不竭东谈主可根据关联法律、法例的要求，弃取妥贴要求的机构销售本基金，并实时在 网站上公示。 本基金销售机构及推敲阵势请查阅本基金不竭东谈主网站上的公示信息。 二、基金登记机构 称呼：长城基金不竭有限公司 住所（办公地址）：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 法定代表东谈主：王军 电话：0755-29279188 传真：0755-29279000 推敲东谈主：阳雄 客户服务电话：400-8868-666 三、讼师事务所与承办讼师 讼师事务所称呼：北京市中伦讼师事务所 注册地址：北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37 层 负责东谈主：张学兵 电话：0755-33256666 传真：0755-33206888 推敲东谈主：刘洪蛟 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：Tony Mao 毛鞍宁 电话：0755-25028023 传真：0755-25026023 推敲东谈主：昌华 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 一、基金的召募 本基金经中国证券监督不竭委员会 2016 年 8 月 17 日证监许可20161862 号文核准， 由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等关联法 律、法例及基金合同召募，召募期自 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 8 日，共召募 二、基金合同的收效 本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 11 日稳妥收效。 三、基金的类型和运作阵势 基金的类型：债券型 基金的运作阵势：契约型绽放式 四、基金存续期限 不按期 五、发售对象 妥贴法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模 基金合同收效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主应当在按期敷陈中给予裸露；贯穿 60 个服务日出现 前述情形的，基金不竭东谈主应当向中国证监会敷陈并薄情惩处决策，如休养运作阵势、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，应召开基金份额持有东谈主大会进行表决。法律法例另有划定时， 从其划定。 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭东谈主在招募说明 书或者基金不竭东谈主网站裸露并时时更新的销售机构名录中列明。基金不竭东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提 供的其他阵势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时间 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的日常交游日的交游时间，但基金不竭东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时间变更或其他特殊情况， 基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 基金不竭东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月开动办理申购，具体业务办理时间在申 购开动公告中划定。 基金不竭东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开动公告中划定。 在确定申购开动与赎回开动时间后，基金不竭东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时间。 基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间薄情申购、赎回或休养请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 准进行计划； 基金不竭东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不竭东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的法度 投资东谈主必须根据销售机构划定的法度，在绽放日的具体业务办理时间内薄情申购或赎回 的请求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。 基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎回请求得胜后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如 遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。 基金不竭东谈主应以交游时间收尾前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提 交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方 式查询请求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于申购请求及申 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。 五、申购和赎回的数额限制 额初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；D 类基金份额初度申购的最低金额为 1000 万 元，追加申购的最低金额为 1 万元。 投资东谈主通过销售机构申购本基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限 制时，除需满足基金不竭东谈主划定的最低申购金额限制外，还应革职销售机构的业务划定。 另有划定的除外。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体划定请参见相干公告。 限制。基金不竭东谈主必须在休养前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的用度 投资东谈主在申购 A 类、D 类基金份额时支付申购用度；投资东谈主申购 C 类、E 类基金份额 不支付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。投资者不错屡次申购本基金， A 类、D 类基金份额申购费按每笔申购请求单独计划。 （1）A 类基金份额申购费 本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资 者实施辞别的申购费率。具体如下： 申购金额(含申购费) 申购费率 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户 除外的其他投资者。 申购金额(含申购费) 申购费率 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金尽头投资运营收益形成的补充养 老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的场所社会保障基金；企业年金单 一规划以及聚合规划；企业年金理事会寄托的特定客户资产不竭规划；企业年金待业金家具。 如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前 提下可将其纳入待业金客户范围。 本基金 A 类基金份额的申购费由 A 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产。申购费 用用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。 （2）D 类基金份额申购费 本基金 D 类基金份额的申购费率遴荐固定金额，为东谈主民币 1000 元/笔。投资东谈主在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购请求分别计划。 本基金 D 类基金份额的申购用度由 D 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产，用 于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。 （1）A 类基金份额赎回费率 持有期限（T） 赎回费率 T＜7 日 1.5% A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 A 类基金份额时收取。相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产，相持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （2）C 类基金份额赎回费率 持有期限（T） 赎回费率 T＜7 日 1.5% C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）D 类基金份额赎回费 持有期限（T） 赎回费率 T＜7 日 1.5% D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 D 类基金份额时收取。对 D 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 （4）E 类基金份额赎回费 持有期限（T） 赎回费率 T＜90 日 1.5% E 类基金份额的赎回用度由赎回 E 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 E 类基金份额时收取。对 E 类基金份额持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 7 日（含）但少于 30 日的投资东谈主收取的 赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 30 日（含）但 少于 60 日的投资东谈主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产，对 E 类基金份额持续 持有期不少于 60 日的投资东谈主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。其余用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介公告。 制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游阵势 （如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者按期或不按期地开展基金促销行径。 在基金促销行径时间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金不竭东谈主不错妥贴调低基金申 购费率。 机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例革职相干法律法例以及监管部门、 自律功令的划定。 七、申购份额与赎回金额的计划 （1）申购 A 类基金份额的计划方法 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于 500 万元（含）以上的申购，净申购金 额＝申购金额－固定申购费金额 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 例：投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费 率为 0.8%，若申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到的 A 类基金份 额计划如下： 净申购金额＝100,000/（1＋0.8%）＝99,206.35 元 申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元 申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份 （2）申购 C 类、E 类基金份额的计划方法 申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值 例：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，若申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 C 类基金份额计划如下： 申购份额=100,000/1.1000＝90,909.09 份 （3）申购 D 类基金份额的计划方法 申购用度＝固定申购费金额 净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购份数＝净申购金额/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值 例：投资者投资 1,000 万元申购本基金 D 类基金份额，对应的申购费为 1,000 元，若申 购当日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 D 类基金份额计划如下： 申购用度＝固定申购费金额＝1,000 元 净申购金额＝10,000,000－1,000＝9, 999,000 元 申购份额＝9, 999,000/1.1000＝9, 090,000.00 份 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中， 赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额的基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 例 1：假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其 持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期 25 天，对应的赎回费率为 0.05%，则其得到 的赎回金额计划如下： 赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000 元 赎回用度＝11,000×0.05%＝5.5 元 赎回金额＝11,000－5.5＝10,994.50 元 例 2：假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其 持有的 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期 15 天，对应的赎回费率为 0，则其得到的赎 回金额计划如下： 赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000 元 赎回用度＝11,000×0＝0 元 赎回金额＝11,000－0＝11,000.00 元 T 日某类基金份额净值＝T 日收市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份额的余额数 量 本基金各种基金份额分别确立代码，分别计划和公告各种基金份额净值和基金份额累计 净值。本基金各种基金份额净值的计划，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的裂缝在基金财产中列支。当基金出现大齐赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金绽放 当日请求赎回的份额数占基金总份额的占比情况决定保持或陶冶份额净值精度。T 日的各种 基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错妥贴延长计划或公告。 值，有用份额单元为份。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此裂缝 产生的收益或损失由基金财产承担。 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后两位，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金不竭东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不竭东谈主应 当暂停接受基金申购请求。 益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形时，基金不竭东谈主有权对该等申购请求 进行部分证明或拒却接受该等申购请求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停申购情形时, 基金不竭东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全 部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不竭东谈主 应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且遴荐估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明 后，基金不竭东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。 受投资东谈主的赎回请求。 基金登记系统或基金管帐系统等无法日常运行。 发生上述情形时，基金不竭东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比 例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续绽放日的该类基金份额净值为依据 计划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主 在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予取销；若基金份额持有东谈主未事前弃取 取销的，未受理部分的赎回份额将自动延长至下一个绽放日连接赎回，并以下一个绽放日的 该类基金份额净值为依据计划赎回金额，直到全部赎回为止。在暂停赎回的情况摈斥时，基 金不竭东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十、大齐赎回的情形及处理阵势 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金休养中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金休养中转入请求份额总额后的余额)高出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。 当基金出现大齐赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按日常赎回 法度实施。 （2）部分宽限赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有可贵或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不竭东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。 （3）若本基金发生大齐赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求高出上一绽放日基金总 份额的 20%，基金不竭东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回请求实施宽限 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求与其他基金份额持有东谈主 的赎回请求，基金不竭东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或大齐赎回份额占比情况决定全 额赎回或部分宽限赎回。统统宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具 体见相干公告。 （4）暂停赎回：贯穿 2 日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金不竭东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他阵势在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 ，暂停收尾，基金从头绽放申购或 赎回时，基金不竭东谈主依照关联法律法例的划定在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公 告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 次。当贯穿暂停时间高出 2 个月的，基金不竭东谈主不错休养刊登公告的频率。暂停收尾，基金 从头绽放申购或赎回时，基金不竭东谈主依照关联法律法例的划定在指定媒介上贯穿刊登基金重 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 十二、基金的休养 基金休养是指基金份额持有东谈主可按划定请求将所持有的本基金份额休养为本基金不竭 东谈主不竭并在兼并注册登记东谈主登记的其它绽放式基金份额。基金休养收取相应用度，用度顺服 请参见本招募说明书第十二部分“基金的用度与税收”。 十三、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游阵势进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不竭 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户(可补充其他情况)。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于妥贴条件 的非交游过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的尺度收取转托管费。 十六、按期定额投资 “按期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交请求，约定每月扣款时间、 扣款金额及扣款阵势，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完 成扣款和基金申购请求的一种历久投资阵势。 本基金不竭东谈主已通过本招募说明书“第五部分 相干服务机构”中的“一、基金份额发 售机构”中列明的销售机构为投资者提供本基金的按期定额投资服务，具体业务通达情况及 办理法度请查阅相干公告并革职各销售机构的划定。 十七、基金的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或相干公告。 第八部分 基金的投资 一、投资宗旨 本基金将在贬抑组合风险和保持资产流动性的前提下，力图获取杰出事迹比较基准的收 益，收尾基金资产的历久升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产援救证券、 次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具（但须妥贴中国证监会的相干划定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可休养债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不竭东谈主在履行妥贴法度后， 不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行妥贴法度后， 不错休养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券弃取 策略、资产援救证券以及中小企业私募债的投资策略等部分。 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景色、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的研究，积极把执宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器具的资产比例配 置。在有用贬抑风险的基础上，应时休养组合久期，以获取基金资产的矫健升值，陶冶基金 总体收益率。 本基金将查验阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相干身分进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的休养决策，以裁减利率变动对组合带来 的影响。本基金不竭东谈主的固定收益团队将按期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 宗旨，当预期阛阓利率水平将飞腾时，裁减组合的久期；预期阛阓利率将下降时，陶冶组合 的久期，以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的休养陶冶债券组合收益率目的。 本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并说合 不同信用等第间债券在不同阛阓时期利差变化及收益率弧线变化，休养债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有用地利用本基金不竭东谈主比较完善的信用债券评级体系，研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务景色、公司治理结构、财务景色等身分，详细评估刊行主 体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，有用不竭组合的全体信用风险。 本基金根据券种特色及阛阓特征，将阛阓分辩为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单据、交游所国债等子阛阓。详细接头阛阓的流动性和容量、阛阓的信用景色、各阛阓 的风险收益水平、税收弃取等身分，对几个阛阓之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行详细分析后确定各种别债券资产的配置。 本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、全齐和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金接力通过全齐和相对订价模子对阛阓上统统债券 品种进行投资价值评估，从中弃取具有较高票息率且暂时被阛阓低估或估值合理的投资品种。 本基金通过对资产援救证券资产池结构和质地的追踪查验、分析资产援救证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产援救证券畴昔现款流的影响，严慎投资资产援救证券。 与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开阵势刊行和转让，遍及具有高 风险和高收益的权臣特色。本基金将运用基本面研究，说合公司财务分析方法对债券刊行东谈主 信用风险进行分析和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券刊行东谈主的公司配景、产业发展趋势、行业政策、盈利景色、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的历久运作风险；②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现款活水对等方面进行详细评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用 历史数据、阛阓价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的负约率及负约损失率；④ 查验债券刊行东谈主的增信纪律，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤详细上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用阛阓的相对失衡，弃取具有投资价值 的品种进行投资。 四、投资限制 基金的投资组合应革职以下限制： （1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%； （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%； （4）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%； （5）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期； （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%； （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%； （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援救证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10%； （9）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得 高出其各种资产援救证券所有规模的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券时间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （11）本基金中小企业私募债券比例所有不高于基金资产的 10%； （12）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的身分甚至基金不妥贴前款所划定比例限 制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金不竭东谈主之外的身分甚至基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金 不竭东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 基金不竭东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同收效之日起开动。 法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按照休养后的划定实施。 为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外； （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱尽头他不正派的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会划定阻遏的其他行径。 基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、执行贬抑东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或休养上述阻遏性划定，如适用于本基金，基金不竭东谈主 在履行妥贴法度后，则本基金投资按照取消或休养后的划定实施。 五、事迹比较基准 本基金的事迹比较基准为：中债详细指数（总钞票）收益率×90%+1 年期按期进款利率 （税后）×10%。 事迹比较基准弃取情理： 本基金是通过债券资产的配置和个券的弃取来增强债券投资的收益。中债详细指数由中 央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在详细响应债券全阛阓全体价钱和投资申诉情况。 指数涵盖了银行间阛阓和交游所阛阓，具有庸碌的阛阓代表性，适衔尾为阛阓债券投资收益 的忖度尺度；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，持有现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，遴荐 90%看成事迹比较基准中债券 投资所代表的权重，10%乘以 1 年按期银行进款利率（税后）看成资产所对应的权重不错较 好的响应本基金的风险收益特征。 若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的事迹比较基准推出， 或者阛阓发生变化导致本事迹比较基准不再适用，本基金不竭东谈主不错依据爱戴投资者正当权 益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，妥贴休养事迹比较基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。 七、投资决策依据及法度 （1）国度关联法律、法例以及《基金合同》等的关联划定。 （2）《长城基金不竭有限公司投资不竭轨制》的关联划定。 （3）《长城基金不竭有限公司固定收益投资不竭办法》的关联划定。 （1）研究员按期对宏不雅经济、投资策略、投资品种等薄情分析敷陈，为投资决策委员 会和基金司理提供投资决策依据；对于可能对质券阛阓变成首要影响的突发事件，实时薄情 评估意见及决策建议。 （2）固定收益部负责建立和爱戴公司固定收益投资对象库，提供各券种的基本面情况 及投资要点分析。 （3）基金司理在对经济时局和阛阓运作态势进行分析后，在固定收益投资对象库的基 础上拟定资产配置策略、个券持仓比例，对个券基本面进行分析，最终确定重心持券券种， 作念出资产配置提案和重心券种投资决策，报投资决策委员会计划。 （4）投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上，计划并确定下一阶段 的资产配置和重心券种投资决定，会议决定以书面格式下达给基金司理。 （5）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重心券种投资决定，基金司理负责在 固定收益投资对象库中弃取拟投资的券种，并制定投资组合决策。 （6）基金司理在信用类固定收益资产投资前，固定收益研究员需按照《长城基金不竭 有限公司债券信用评级不竭办法》的划定对债券进行信用风险评价，妥贴信用尺度的债券方 可进行投资。 八、基金不竭东谈主代表基金利用鼓吹权力及债权东谈主权力的处理原则及方法 利益。 的利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并蓄意管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 十、投资组合敷陈 本基金不竭东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载而已不存在作假记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。 本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 3 月 22 日复核了 本敷陈中的财务计划、净值阐发和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在作假记录、误 导性述说或者首要遗漏。 本投资组合敷陈所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。 金额单元：东谈主民币元 占基金总资产的比例 序号 神情 金额（元） （%） 其中：股票 - - 其中：债券 1,242,762,215.97 99.13 资产援救证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 金所有 无。 无。 无。 金额单元：东谈主民币元 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （％） 其中：政策性金融债 51,001,475.41 4.94 金额单元：东谈主民币元 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 净值比例 （元） （％） CD013 6 CD018 5 CD084 5 资明细 无。 无。 无。 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息裸露阵势等，暂不 参与国债期货交游。 无。 无。 或在敷陈编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 本敷陈期本基金投资的前十名证券除中国农业银行、中国银行、确立银行刊行主体外， 其他证券的刊行主体未出现被监管部门立案造访、或在敷陈编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。 根据国度金融监督不竭总局公布的行政处罚信息公开表： 中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因农户贷款披发后流入房地产企业等 案由，于 2023 年 8 月 15 日被国度金融监督不竭总局处以罚金等。 中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因流动资金贷款被用于固定资产投资 等案由，于 2023 年 11 月 16 日被国度金融监督不竭总局处以罚金等。 根据国度外汇不竭局北京市分局发布的行政处罚决定书： 中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因办理频频神情资金收付，未对交游 单证的委果性尽头与外汇收支的一致性进行合理审查等案由，于 2023 年 11 月 17 日被国度 外汇不竭局北京市分局处以罚金等。 根据中国银行保障监督不竭委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表： 中国银行股份有限公司（简称中国银行）因小微企业贷款风险分类不准确等案由， 于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。 根据上海银保监局公布的行政处罚信息公开表： 中国银行股份有限公司上海东谈主民币交游业务总部因违犯划定从事未经批准的业务 行径等案由，于 2023 年 6 月 14 日被中国银行保障监督不竭委员会上海监管局处以罚金等。 根据中国东谈主民银行公布的行政处罚信息公开表： 中国银行股份有限公司（简称中国银行）因违犯账户不竭划定等案由，于 2023 年 根据中国银行保障监督不竭委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表： 中国确立银行股份有限公司（简称确立银行）因公司治理和里面贬抑轨制与监管规 定不符等案由，于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。 根据国度金融监督不竭总局公布的行政处罚信息公开表： 中国确立银行股份有限公司（简称确立银行）因单个网点在兼并管帐年度内与高出 以罚金等。 以上刊行主体触及证券的投资已实施里面严格的投资决策进程，妥贴法律法例和公 司轨制的划定。 本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同划定备选股票库之外股票。 金额单元：东谈主民币元 序号 称呼 金额（元） 无。 无。 由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 第九部分 基金的事迹 过往一定阶段本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率的比较(限制2023年12月31 日) 长城久稳 A 时间段 净值增长 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④ 率① 率尺度差 准收益率③ 收益率尺度差 ② ④ 自基金合同收效 0.32% 0.01% -1.61% 0.16% 1.93% -0.15% 日至 2016 年 12 月 31 日 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同收效 22.08% 0.05% 28.46% 0.06% -6.38% -0.01% 日至 2023 年 12 月 31 日 长城久稳 C 时间段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④ 长率① 率尺度差 准收益率③ 收益率尺度差 ② ④ 自基金份额增设 0.65% 0.02% 2.84% 0.05% -2.19% -0.03% 日至 2021 年 12 月 31 日 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金份额增设 7.07% 0.04% 10.77% 0.05% -3.70% -0.01% 日至 2023 年 12 月 31 日 长城久稳 D 时间段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④ 长率① 率尺度差 准收益率③ 收益率尺度差 ② ④ 自基金份额增设 0.85% 0.04% 1.97% 0.05% -1.12% -0.01% 日至 2022 年 12 月 31 日 至 2023 年 12 月 自基金份额增设 7.10% 0.03% 6.50% 0.04% 0.60% -0.01% 日至 2023 年 12 月 31 日 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发，基金不竭东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎辛劳 的原则不竭和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以尽头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的支撑和贬责 本基金财产孤立于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 第十一部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券交游场合的交游日以及国度法律法例划定需要对 外裸露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有划定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定； （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产援救证券，遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 宇宙银行间债券阛阓交游的债券、资产援救证券等固定收益品种，以第三方估值机构提 供的价钱数据估值。 情况下，按成本估值。 同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。 划定估值。 如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及相干法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关联法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的计划 结果对外给予公布。 四、估值法度 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其 划定。 当基金出现大齐赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金绽放当日请求赎回的份额数占基金总 份额的占比情况决定保持或陶冶份额净值精度。 基金不竭东谈主每个服务日计划基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按约定对外公布。 五、估值落拓的处理 基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值落拓时，视为该类基 金份额净值落拓。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝变成估值落拓，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝的服务东谈主应当对由于该 估值落拓遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值落拓处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。 上述估值落拓的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值落拓已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值落拓服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值落拓发生的用度由估值落拓服务方承担；由于估值落拓服务方未 实时更正已产生的估值落拓，给当事东谈主变成损失的，由估值落拓服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值落拓服务方还是积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值落拓服务方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值落拓已得到更正。 （2）估值落拓的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值落拓的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值落拓而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值落拓 服务方仍应答估值落拓负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值落拓服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值落拓服务方。 （4）估值落拓休养遴荐尽量规复至假设未发生估值落拓的正确情形的阵势。 （5）按法律法例划定的其他原则处理差错。 估值落拓被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下： （1）查明估值落拓发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值落拓发生的原因确定 估值落拓的服务方； （2）根据估值落拓处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值落拓变成的损失进行评估； （3）根据估值落拓处理原则或当事东谈主协商的方法由估值落拓的服务方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值落拓处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值落拓的更正向关联当事东谈主进行证明。 （1）基金份额净值计划出现落拓时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的纪律防护损失进一步扩大。 （2）落拓偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；落拓偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并 同期报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 六、暂停估值的情形 益，已决定延长估值；如果出现基金不竭东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金不竭东谈主 不可出售或评估基金资产时； 基金不竭东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的证明 用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金不竭东谈主负责计划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个绽放日交游收尾后计划当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证明后发送给基金不竭 东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值按约定给予公布。 八、特殊情形的处理 金份额净值落拓处理。 基金不竭东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的纪律进行稽察，然而未能发现该 落拓的，由此变成的基金资产估值落拓，基金不竭东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的纪律摈斥或削弱由此变成的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 第十二部分 基金的用度与税收 一、与基金运作关联的用度 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付阵势 本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的计划方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不竭费 E 为前一日的基金资产净值 基金不竭费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送基金不竭费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费按前 一日该类基金份额的基金资产净值的 0.05%年费率计提。C 类、E 类基金份额的销售服务费 的计划方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同划定，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 二、与基金销售关联的用度 （一）申购用度 本基金申购费的费率水平、计划公式、收取阵势和使用阵势等，请见本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”中列明的相干内容。 （二）赎回用度 本基金赎回费的费率水平、计划公式、收取阵势和使用阵势，以及赎回费计入基金财产 的比例等，请见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中列明的相干内容。 （三）休养用度 体收取情况视每次休养时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金休养用度由基 金份额持有东谈主承担。 转入份额保留到少量点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产 统统。 （1）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金休养费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 例：某投资者将持有的长城货币阛阓证券投资基金 A 类基金份额 10 万份休养为本基金 A 类基金份额，假设休养当日转入基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额净值是 1.0500 元，转出基金（长城货币阛阓证券投资基金 A 类基金份额）对应赎回费率为 0，申购费补差 费率为 0.8%，则可得到的休养份额及基金休养费为： 转出金额＝100,000×1＝100,000 元 转出基金赎回费＝0 转入总金额＝100,000－0＝100,000 元 转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+0.8%)＝793.65 元 转入净金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元 转入份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.23 份 基金休养费＝0+793.65＝793.65 元 （2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金休养用度＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份，持有满 1 年，决定休养为长城货币市 场证券投资基金 A 类基金份额，假设休养当日转出基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额 净值是 1.1500 元，转出基金对应赎回费率为 0，申购补差费率为 0，则可得到的休养份额及 基金休养费为： 转出金额＝100,000×1.1500＝115,000 元 转出基金赎回费＝0 转入总金额＝115,000－0＝115,000 元 转入基金申购费补差＝0 转入净金额＝115,000－0＝115,000 元 转入份额＝115,000/1＝115,000 份 基金休养费＝115,000×0＝0 元 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计划申购补差用度；如转入总金额对应转出基金 申购费或转入基金申购费为固定用度时，申购补差用度视为 0。 划定费率实施，对于通过本公司网上交游、费率优惠行径时间发生的基金休养业务，按照本 公司最新公告的相干费率计划基金休养用度。 （四）基金不竭东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费阵势，基金不竭东谈主最迟 应于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介公告。 （五）基金不竭东谈主不错在不回击法律法例划定及《基金合同》约定的情形下根据阛阓情 况制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方 式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者按期或不按期地开展基金促销行径。 在基金促销行径时间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金不竭东谈主不错妥贴调低基金申 购费率。 （六）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错在履行妥贴法度后，遴荐舞动定 价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例革职相干法律法例以及监管部 门、自律功令的划定。 三、不列入基金用度的神情 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配阵势是现款分成，兼并基金账户的不同基金交游账户对本基金各种别份额确立的分成阵势 相互孤立、互不影响； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权； 在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金不竭东谈主可对 基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派阵势等内容。 五、收益分派决策确切定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干划定进行公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时间不得高出 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务功令》 实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式证明。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 第十五部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》尽头他关联划定。 二、信息裸露义务东谈主 本基金信息裸露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。 本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会划定时间内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资东谈主能够按照《基金合同》约定的时间和阵势查阅或者复 制公开裸露的信息而已。 三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开裸露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具而已概要 有东谈主大会召开的功令及具体法度，说明基金家具的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不竭东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已概要的信息发生首要变更的，基金不竭东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金不竭东谈主不再更新基金家具而已概要。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、 《基金合同》纲要登载在指定媒介上；基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金不竭东谈主应当在收到中国证监会证明备案文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》 收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽放日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划阵势及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。 （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈 基金不竭东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。 基金不竭东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。 基金不竭东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。 基金不竭东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组合伙产情况尽头流动性风险 分析等。 敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不竭东谈主应当在基金按期敷陈“影响投资者决策的其他要害信息”项下披 露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及家具的非凡风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时敷陈 本基金发生首要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。 （八）理解公告 在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开理解，并将关联情况立即敷陈中国证监会。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）中小企业私募债投资 本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金不竭东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。 （十一）基金投资资产援救证券的信息裸露 本基金投资资产援救证券，基金不竭东谈主应在基金年报及中期敷陈中裸露其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产援救证券明细。 基金不竭东谈主应在基金季度敷陈中裸露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。 （十二）实施侧袋机制时间的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 （十三）中国证监会划定的其他信息。 六、信息裸露事务不竭 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露不竭轨制，指定故意部门及高等不竭东谈主 员负责不竭信息裸露事务。 基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息裸露内容与 格式准则等法例的划定。 基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈和 按期更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金算帐敷陈等公开裸露的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子证明。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信 息的委果、准确、齐全、实时。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介裸露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。 为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十六部分 侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和法度 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并蓄意管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金不竭东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 划定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求高出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制时间的基金投资 侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东谈主计划各项投 资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。 基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制时间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的相干要求。 （五）实施侧袋账户时间的基金用度 资产净值看成基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复交游等阵势规复流动性后，基金不竭东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等阵势，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。 侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主齐应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金不竭东谈主应实时聘用妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息裸露 在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不竭东谈主应实时发布临时公告。 基金不竭东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露阵势和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值。 侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主应当在基金按期敷陈中裸露敷陈期内特定资产处置进展 情况，裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。 （八）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行妥贴法度后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 第十七部分 风险揭示 一、阛阓风险 本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资者心理和交 易轨制等各种身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险身分包括： 因国度宏不雅政策（ 如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等） 发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。 利率风险主如果指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利 爽快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 本基金主要投资于债 券资产，其收益水平径直受到利率变化的影响。 债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的下降靠近资金再投资的收益 率低于蓝本利率，由此本基金靠近再投资风险。 如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的执行收益率。 信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用景色可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。 公司的经营景色受多种身分的影响，如不竭能力、行业竞争、阛阓远景、时期更新、新 家具研究开垦等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善，其股票、债 券价钱可能下降， 其偿债能力也会受到影响， 或者能够用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。 跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 二、流动性风险 流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大齐赎回，甚至莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。 本基金的申购、赎回安排贯注功令参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎 回”章节。 本基金的投资对象是具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产援救证券、 次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具（但须妥贴中国证监会的相干划定）。标的资产大部分 为尺度化债券金融器具，均存在范例的交游场合，运作时间长，阛阓透明度较高，运作阵势 范例，历史流动性景色精采，日常情况下能够实时满足基金变现需求，保证基金按时应答赎 回要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影 响投资者按时收到赎回款项。根据过往教化统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动 性风险可控。 当本基金出现大齐赎回情形时，本基金不竭东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险不竭器具对赎回请求进行限定休养，以应答流动性风险，保护基金份 额持有东谈主的利益，包括但不限于： 具体纪律参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）大齐赎回 的情形及处理阵势”的相干内容。 基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险不竭器具，对赎回请求等进行限定休养，作 为特定情形下基金不竭东谈主流动性风险不竭的辅助纪律，包括但不限于： 具体纪律参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）大齐赎回 的情形及处理阵势”的相干内容。 如基金不竭东谈主决定宽限办理大齐赎回请求，基金份额持有东谈主的部分或全部赎回请求可能 被拒却，且基金份额持有东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金 份额净值不同。 具体纪律参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”的相干内容。 若基金不竭东谈主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项，投资者将靠近无法赎回或部 分赎回款项的到账时间晚于基金合同约定的日常情形下的时限。 相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。 若投资者在持续持有本基金 7 日以内请求赎回，则需支付 1.5%的赎回费率，这将加多 投成本基金的交游成本。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值 时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不竭东谈主应当暂 停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的纪律。 如本基金出现上述情形，则投资者将莫得可供参考的基金份额净值，并可能被暂停接受 申购赎回请求，或被减速支付赎回款项。 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主可遴荐舞动订价机制，以确保基金估值 的公道性，具体处理原则与操作范例革职相干法律法例以及监管部门、自律功令划定。 当本基金遴荐舞动订价时，通过休养基金份额净值的阵势，不错将基金休养投资组合的 阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。 投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，贯注了解本基金侧袋机制的 情形及法度。 侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额日常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制时间，基金不竭东谈主计划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金不竭东谈主在基金按期敷陈中裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。 基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 三、不竭风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；2、 基金 不竭东谈主的不竭技能和不竭时期等身分的变化也会影响基金收益水平。 四、本基金的非凡风险 并不公开各种材料（包括招募说明书、审计敷陈等），外部评级机构一般分歧这类债券进行 外部评级，可能会裁减阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债券的阛阓流动性。另一方 面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各种材料不 公开垦布，也大大陶冶了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 由此可能给基金净值带 来不睬影响或损失。 率波动变成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风 险；如果债券阛阓出现全体下降，将无法完全幸免债券阛阓系统性风险。 五、其他风险 天然灾害等不可抗力导致的基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构等机构无法日常服务， 从而影响基金运作的风险； 身分出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险； 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。 第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。 二、基金休养运作阵势或者与其他基金合并 基金休养运作阵势或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同划定的法度进行。 实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金不竭东谈主应 当提前发布提醒性通知，明确关联实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以及基金份 额持有东谈主享有的弃取权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者交游日供基金持有东谈主作念出选 择。 三、《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 邻接的； 四、基金财产的算帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书； （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 他通顺受限的情形除外。 五、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分派。 七、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐敷陈提醒性公告 登载在指定报刊上。 八、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第十九部分 基金合同的内容纲要 一、基金合同当事东谈主的权力、义务 （一）基金不竭东谈主的权力与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并不竭基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要纪律保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理； （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权力，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券； （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律行径； （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、休养 和非交游过户等业务功令； （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛劳的原则不竭和运用基金财产； （4）进行证券投资时，应当盲从审慎经营功令，制定科学合理的投资策略和风险不竭 轨制，有用驻扎和贬抑风险； （5）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营阵势 不竭和运作基金财产； （6）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产相互孤立，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资； （7）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定外，不得利用基金财产或者利 用职务之便为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （8）照章接受基金托管东谈主的监督； （9）不得侵占、挪用基金财产； （10）采取妥贴合理的纪律使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （12）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （13）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定，履行信息裸露及敷陈义务； （14）保守基金买卖微妙，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》尽头他关联划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予躲闪，不向他东谈主走漏，不得 利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交游行径； （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； （16）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （17）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （18）按划定保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干而已 15 年以上； （19）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在划定时间发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》划定的时间和阵势，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件； （20）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派； （21）靠近放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东谈主； （22）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； （23）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （24）当基金不竭东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务； （25）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行径； （26）基金不竭东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 （27）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （28）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （29）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权力与义务 （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支撑基金财 产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要纪律保护基金投资者的利益； （4）根据相干阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主； （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 （1）以敦厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产； （2）设立故意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定外，不得利用基金财产或者利 用职务之便为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）不得侵占、挪用基金财产； （6）支撑由基金不竭东谈主代表基金坚贞的与基金关联的首要合同及关联凭证； （7）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （8）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定另有划定外， 在基金信息公开裸露前给予躲闪，不得向他东谈主走漏，不得利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相干的交游行径； （9）复核、审查基金不竭东谈主计划的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （10）办理与基金托管业务行径关联的信息裸露事项； （11）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金不竭 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金不竭东谈主有未实施《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的纪律； （12）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以上； （13）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （14）按划定制作相干账册并与基金不竭东谈主查对； （15）依据基金不竭东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （16）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （17）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金不竭东谈主的投资运作； （18）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派； （19）靠近放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通知基金不竭东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除； （21）按划定监督基金不竭东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿； （22）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主的权力与义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已； （7）监督基金不竭东谈主的投资运作； （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 限于： （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔顺基金信息裸露，实时利用权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限服务； （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和功令 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）决定修改基金合同的要害内答应者提前阻隔《基金合同》，但《基金合同》另有 约定的除外； （2）更换基金不竭东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）休养基金运作阵势； （5）休养基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或陶冶销售服务费率，但根据法律法例 的要求休养该等尺度或陶冶销售服务费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例、中国证监会发布的划定和《基金合 同》另有划定的除外）； （9）变更基金份额持有东谈主大会法度； （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 响的情况下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方 式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化； （5）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。 （二）会议召集东谈主及召集阵势 集。 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主薄情书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干 扰。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知阵势 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议格式； （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决阵势； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点； （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信阵势、寄托的公证机关尽头推敲阵势和推敲东谈主、书面 表决意见寄交的截止时间和收取阵势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不竭东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的阵势 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法例及监管机构允许的 其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东谈主确定。基金不竭东谈主、基金托管东谈主须为基金份额 持有东谈主利用投票权提供便利。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈掌握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释妥贴法律法例、 《基金合同》和会议通知的划定， 况兼持有基金份额的凭证与基金不竭东谈掌握有的登记而已相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面阵势进行表决。 在同期妥贴以下条件时，通信开会的阵势视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内贯穿公布相干 提醒性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的阵势收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用； （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈掌握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应有代表三分 之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 （五）议事内容与法度 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的阵势下，最初由大会掌握东谈主按照下列第七条划定法度确定和公布监票东谈主， 然后由大会掌握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会掌握东谈主为基金不竭 东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表掌握；如果基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 推敲阵势等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的阵势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作阵势、更换基金不竭东谈主或者基金托 管东谈主、提前阻隔《基金合同》、与其他基金合并，应以尽头决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采取记名阵势进行投票表决。 采取通信阵势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据证 明，不然提交妥贴会议通知中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面妥贴会议通知划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主马上公布计票 结果。 （3）如果会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会掌握东谈主应当马上公布从头盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐通信阵势进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈掌握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的或法 律法例加多新的持有东谈主大会机制的，基金不竭东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改 和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同变更、阻隔与基金财产的算帐 （一） 《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 （二）基金休养运作阵势或者与其他基金合并 基金休养运作阵势或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同划定的法度进行。 实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金不竭东谈主应 当提前发布提醒性通知，明确关联实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以及基金份 额持有东谈主享有的弃取权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者交游日供基金持有东谈主作念出选 择。 （三）《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 邻接的； （四）基金财产的算帐 基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书； （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 他通顺受限的情形除外。 （五）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （六）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分派。 （七）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐敷陈提醒性公告 登载在指定报刊上。 （八）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深 圳。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、辛劳、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 第二十部分 基金托管合同的内容纲要 一、托管合同当事东谈主 称呼：长城基金不竭有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、 办公地址： 深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、 邮政编码：518026 法定代表东谈主：王军 成立日历：2001 年 12 月 27 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2001 55 号 组织格式：有限服务公司 注册成本：1.5 亿元东谈主民币 存续时间：持续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产不竭、特定客户资产不竭及中国证监会批准的其 它业务。 称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码：350013 法定代表东谈主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织格式：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东谈主民币 存续时间：持续经营 经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；财务看护人、资信造访、蓄意、见证业 务；经中国银行保障监督不竭委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金尽头成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的神情，经相干部门批 准后方可开展经营行径，经营神情以相干部门批准文献约略可证件为准）。 二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行径利用监督权 基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券弃取尺度的，基金不竭东谈主应按照基金托管东谈主 要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时期系统，对基金执行投资是否妥贴 基金合同对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产援救证券、 次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具（但须妥贴中国证监会的相干划定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可休养债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不竭东谈主在履行妥贴法度后， 不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行妥贴法度后， 不错休养上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督。 值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； 的 10%； 证券规模的 10%； 过其各种资产援救证券所有规模的 10%； 产援救证券时间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 证券阛阓波动、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的身分甚至基金不妥贴前款所划定比例限制 的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第 2、10、13、14 项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基 金不竭东谈主之外的身分甚至基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形或本合同另有约定的除外。 基金不竭东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与稽察自本基金合同收效之日起开动。 法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按照休养后的划定实施。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并蓄意管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体功令依摄影干法律法例的划定和基金合同的约定实施。 （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对本托管合同第十 五章基金投资阻遏行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督阵势对基金不竭东谈主基金投资行径 进行监督。 基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、执行贬抑东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 根据法律法例关联基金从事的关联交游的划定，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹、执行贬抑东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司名单及关联 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的委果性、完 整性、全面性。基金不竭东谈主有服务支撑委果、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金不竭东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回 函证明已着名单的变更。基金不竭东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，新的关联交游名单开动生 效。 法律、行政法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 妥贴法度后，则本基金投资按照取消或休养后的划定实施。 （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金不竭东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业尺度的、经纯粹弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算阵势。基金不竭东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名 单进行交游。基金不竭东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算阵势进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。 如基金不竭东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交游敌手名单及结算阵势的，应向 基金托管东谈主说明情理，协商惩处。 基金不竭东谈主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负 责惩处因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金不竭东谈主确定的时间前仍未承担负约责 任尽头他相干法律服务的，基金不竭东谈主有权向相干交游敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金不竭东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游阵势进行交游时，基金托管东谈主 应实时提醒基金不竭东谈主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此 变成的相应损结怨服务。 （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计划、 各种基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 （六）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。 本基金投资银行进款应妥贴如下划定： 务账目及核算的委果、准确。 基金托管东谈主应根据关联相干法例及合同对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复 核相干合同、账户而已、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项划定。 妥贴条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否妥贴关联划定进行监督。基金不竭东谈主对按期进款提前支取的损失由 其承担。 （七）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督 单据投资业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金不竭东谈主应 根据法律、法例、监管部门的划定，制定严格的对于投资中期单据的风险贬抑轨制和流动性 风险处置预案（以下简称“《轨制》”），以范例对中期单据的投资决策进程、风险贬抑， 并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金不竭东谈主投资中期单据的额度和比 例进行监督。 其划定。 关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比例限制的实施情况。 基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及本合同的划定，应实时 以书面格式通知基金不竭东谈主纠正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金不竭东谈主应按相干托管合同要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有 权随时对所通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。如果基金不竭东谈主非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 负责履行了上述监督服务，则就基金不竭东谈主因投资中期单据所导致的风险不承担服务。 （八）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面提醒等阵势通知基金不竭东谈主限期纠 正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到书面通知后应 鄙人一服务日实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 （九）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面： 问题的通知》等法律法例划定。 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策进程和风险贬抑轨制。基金托管东谈主对基金 投资中小企业私募债券是否妥贴比例限制进行监督，如发现特地情况，应实时以书面格式通 知基金不竭东谈主。 金投资中小企业私募债券的监督不竭另有约定时，从其约定。 （十）基金不竭东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金不竭东谈主应在划定时间内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金不竭东谈主应积极配合提供相干数 据而已和轨制等。 （十一）若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交游法度还是收效的指示违犯法律、行政法 规和其他关联划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他阵势通 知基金不竭东谈主，由此变成的相应损失由基金不竭东谈主承担。 （十二）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要非法行径，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金不竭东谈主无正派情理，拒却、阻 挠对方根据本托管合同划定利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主薄情告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不竭东谈主计划的 基金资产净值和各种基金份额净值、根据不竭东谈主指示办理算帐交收、相干信息裸露和监督基 金投资运作等行径。 （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未 实施或无故延长实施基金不竭东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本托管合同尽头他关联划定时，基金不竭东谈主应实时以书面格式通知基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质明并以书面格式向基金不竭东谈主发出回函，说明 非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金不竭东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管 理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干而已以供基金不竭东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在划定时间内回复基金不竭东谈主并改正。 （三）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行径，应立即敷陈中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，拒却、壅塞 基金不竭东谈主根据本合同划定利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金不竭东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金不竭东谈主薄情告诫仍不改正的，基金不竭东谈主应敷陈中国证监会。 四、基金财产的支撑 （一）基金财产支撑的原则 金合同》及本合同另有划定，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的齐全与孤立。 如有特殊情况两边可另行协商惩处。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采取纪律进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不竭东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何相应服务。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金不竭东谈主寄托登记机构开立并不竭。 持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金不竭东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时间内，聘用具有从事证券相干 业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金的银行账户的开设和不竭 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的基金托管专户，支撑基金财产的银行进款。 该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主聚划算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产 在内的统统托管资产与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的 开设和不竭由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的基金托 管专户进行。基金托管东谈主可根据执行情况需要，为本基金开立资金算帐辅助账户，以办理相 关的资金汇划业务。基金不竭东谈主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需而已。 基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不竭 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行径。 基金托管专户的不竭应妥贴《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、 《现款不竭暂行条例》、 《东谈主民币利率不竭划定》、《利率不竭暂行划定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的 其他划定。 （四）按期进款账户 基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支撑和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取 基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按期进款投资，基金不竭东谈主齐必须和进款 机构坚贞按期进款合同，约定两边的权力和义务，该合同看成划款指示附件。该合同中必须 有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何阵势被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期退回或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。如按期进款合同中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却按期进款 投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主支撑证实书正本或者复印件。基金不竭 东谈主应该在合理的时间内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金不竭东谈主提前支取或部分提前 支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金不竭东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。 （五）债券托管专户的开设和不竭 基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关联划定， 在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不竭 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金不竭东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金不竭东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务，基 金不竭东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限服务公司的划定实施。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干划定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的划定实施。 （七）其他账户的开立和不竭 不竭东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关联划定使用并不竭。 （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的支撑 基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，但 要与非本基金的其他有价凭证分开支撑；也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证 券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由 基金托管东谈掌握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用贬抑的资产不承担支撑服务。 （九）与基金财产关联的首要合同的支撑 与基金财产关联的首要合同的签署，由基金不竭东谈主负责。由基金不竭东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金不竭东谈主、基金托管东谈主支撑。除本合同另有划定 外，基金不竭东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息裸露合同及基金投资业务中产生的首要合同，基金不竭东谈主应保证基金不竭东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份正本的原件。首要合同的支撑期限为基金合同阻隔后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得改动。 五、基金资产净值计划和管帐核算 （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时间及法度 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其规 定。基金不竭东谈主每个估值日计划基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 划定公告。 基金不竭东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金不竭东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按约定对外公布。 （二）基金资产的估值 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。 （1）证券交游所刊行的有价证券的估值 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 的资产援救证券，遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于初度公开垦行未上市的债券，遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）宇宙银行间债券阛阓交游品种的估值 宇宙银行间债券阛阓交游的债券、资产援救证券等固定收益品种，以第三方估值机构提 供的价钱数据估值。 （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。 （5）中小企业私募债遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 （6）同行存单的估值方法 同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。 （7）债券回购以成本列示，按合同约定利率在执行持有期内逐日计提利息。 （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金不竭东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错在履行妥贴法度后，对本 基金遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。 （10）相干法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。 如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及相干法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关联法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的计划 结果对外给予公布。 （1）基金不竭东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的裂缝不作 为基金资产估值落拓处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据落拓等其他原 因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的纪律进行稽察，然而未能发 现该落拓的，由此变成的基金资产估值落拓，基金不竭东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基 金不竭东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的纪律摈斥或削弱由此变成的影响。 （三）基金份额净值落拓的处理阵势 基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值落拓时，视为该类基 金份额净值落拓。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝变成估值落拓，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝的服务东谈主应当对由于该 估值落拓遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值落拓处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。 上述估值落拓的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值落拓已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值落拓服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值落拓发生的用度由估值落拓服务方承担；由于估值落拓服务方未 实时更正已产生的估值落拓，给当事东谈主变成损失的，由估值落拓服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值落拓服务方还是积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值落拓服务方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值落拓已得到更正。 （2）估值落拓的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值落拓的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值落拓而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值落拓 服务方仍应答估值落拓负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值落拓服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值落拓服务方。 （4）估值落拓休养遴荐尽量规复至假设未发生估值落拓的正确情形的阵势。 （5）按法律法例划定的其他原则处理差错。 估值落拓被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下： （1）查明估值落拓发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值落拓发生的原因确定 估值落拓的服务方； （2）根据估值落拓处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值落拓变成的损失进行评估； （3）根据估值落拓处理原则或当事东谈主协商的方法由估值落拓的服务方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值落拓处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值落拓的更正向关联当事东谈主进行证明。 （1）基金份额净值计划出现落拓时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的纪律防护损失进一步扩大。 （2）落拓偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；落拓偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并 同期报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定延长估值；如果出现基金不竭东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金不竭东谈主 不可出售或评估基金资产时； 基金不竭东谈主应当暂停基金估值； （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 （六）基金管帐轨制 按国度关联部门划定的管帐轨制实施。 （七）基金账册的建立 基金不竭东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金不竭东谈主独随即确立、记录 和支撑本基金的全套账册。若基金不竭东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不竭东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计划和公告的，以基金不竭东谈主的账册为准。 （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表由基金不竭东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金不竭东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时通知基金不竭东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。 （1）报表的编制 基金不竭东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。 （2）报表的复核 基金不竭东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度关联划定为准。 基金不竭东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核相干报表及敷陈。 （九）基金不竭东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和支撑，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。 基金不竭东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册， 《基金合同》收效日、 《基 金合同》阻隔日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日 内提交。 基金托管东谈主以电子版格式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从躲闪义务。若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额 持有东谈主名册，应按关联法例划定各自承担相应的服务。 在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金不竭东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所支撑 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从躲闪义务。 七、争议惩处阵势 两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深圳。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，本合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、辛劳、尽责地履行本合同 划定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 本合同受中国法律统治。 八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 （一）托管合同的变更法度 本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的划定有任何松懈。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管合同阻隔出现的情形 （三）基金财产的算帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书； （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 他通顺受限的情形除外。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分派。 算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐敷陈提醒性公告 登载在指定报刊上。 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，基金不竭东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容如下： （一）账单服务 根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下 基金份额的持有东谈主按期或不按期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或未实时更 新相干信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金不竭东谈主无 法送出的除外。 （二）客户服务中心（Call Center）电话服务 查询等服务。 基金投资指南等）及投诉受理等服务。 公司网站：www.ccfund.com.cn 客服邮箱：support@ccfund.com.cn 客服电话：400-8868-666 第二十二部分 其他应裸露事项 序号 公告事项 法定裸露阵势 法定裸露日历 投资基金暂停大额申 网站裸露 购、大额休养转入、 大额按期定额投资公 告 投资基金收益分派公 网站裸露 告 投资基金规复大额申 网站裸露 购、大额休养转入、 大额按期定额投资公 告 司对于高等不竭东谈主员 网站裸露 变更的公告 投资基金暂停大额申 网站裸露 购、大额休养转入、 大额按期定额投资公 告 投资基金收益分派公 网站裸露 告 投资基金规复大额申 网站裸露 购、大额休养转入、 大额按期定额投资公 告 投资基金暂停大额申 网站裸露 购、大额休养转入、 大额按期定额投资公 告 司对于提醒投资者及 网站裸露 时提供或更新身份信 息而已的公告 司对于阻隔凤凰金信 网站裸露 （海口）基金销售有 限公司办理本公司旗 下基金销售业务的公 告 司对于高等不竭东谈主员 网站裸露 变更的公告 投资基金收益分派公 网站裸露 告 投资基金休养申购、 网站裸露 休养转入、按期定额 投资名额公告 司对于旗下基金开展 网站裸露 线上直销系统费率优 惠行径的公告 司对于提醒投资者谨 网站裸露 防金融诳骗的风险提 示公告 投资基金暂停申购、 网站裸露 休养转入、按期定额 投资公告 投资基金收益分派公 网站裸露 告 司对于阻隔北京增财 网站裸露 基金销售有限公司办 理本公司旗下基金销 售业务的公告 投资基金规复申购、 网站裸露 休养转入、按期定额 投资并确立申购名额 的公告 其他公告 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅阵势 本招募说明书存放在本基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构的办公 场是以及相干网站，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复印件， 但应以正本为准。 基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十四部分 备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金不竭东谈主的住所。 （三）查阅阵势：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 长城基金不竭有限公司
