泰康香港银行指数A,泰康香港银行指数C: 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书(2024年第2次更新)

发布日期：2024-12-06 11:42    点击次数：117

   泰康基金管理有限公司  泰康港股通中证香港银行投资指数型 发起式证券投资基金更新招募阐述书   （2024 年第 2 次更新）   基金管理东说念主：泰康基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                    泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                            枢纽教导 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值、市集出路和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。 港股通证券范围内的银行股手脚指数样本，反应港股通范围内银行上市公司的 举座表现。    （1）指数样本空间    中证港股通抽象指数样本。    （2）可投资性筛选    对样本空间内证券，推断每月的日换手率中位数手脚月换手率，剔除当年 成交金额大于 5000 万港元。    （3）选样方法    对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，根据中证行业分类措施， 中式通盘银行业上市公司证券手脚指数样本。    （4）样本权重    指数选择疗养市值加权，并竖立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本权重不超越 15%，前五大样本所有这个词权重不超越 60%。    联系标的指数具体编制决策及因素券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。 本招募阐述书、基金居品云尔概要等信息显露文献，全面意志本基金居品的风 险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 导致的投资风险，由投资者自行包袱。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券 市集举座环境激发的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或 暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收失约和投资 债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独有风险，等等。   投成本基金可能遭遇的独有风险包括：（1）标的指数薪金与股票市集平均 薪金偏离的风险；（2）标的指数变更的风险；（3）基金投资组合薪金与标的 指数薪金偏离的风险；（4）成份股停牌的风险；（5）指数编制机构罢手服务 的风险等。详见本招募阐述书“风险揭示”部分。   本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游法则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成往常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于限制小、 筹备历史短、事迹不踏实、里面治理模范性不够、信息透明度低等因素导致其 弗成履行还本付息的就业而使预期收益与实践收益发生偏离的可能性，从而使 基金投资收益下跌。基金可通过各种化投资来散播这种非系统风险，但弗成完 全隐敝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式偏执投资持有东说念主数 的限制，存在变现结巴或无法在适合或期许时变现引起损失的可能性。   本基金可投资股指期货，股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时天职 补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资国债期货，国债期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益 遭受较大损失。国债期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时天职 补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。 基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选择都备复制法追踪标的指 数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益 特征。本基金主要投资香港证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会 延续基金合同期限，基金份额持有东说念主濒临基金强制清盘的风险。   基金合同收效满 3 年后连接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主 数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在定 期论说中赐与显露；连气儿 60 个就业日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入清理措施并拆开， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议，基金份额持有东说念主濒临基金强制清盘的风险。 值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现耗损。   基金的过往事迹并不预示其异日表现。   基金管理东说念主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基 金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募阐述书照旧本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司复核，本 更新招募阐述书所载内容日为 2024 年 10 月 31 日，联系财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                              目 录            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                 一、绪论   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》（以下简称 “《信息显露办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简称 “《流动性风险端正》”)、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数 基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）等联系法律法例以及《泰康港 股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募阐述书阐发了泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资 基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   本基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其确切性、准确性、齐全性承担法律就业。   本基金是根据本招募阐述书所载明的云尔肯求召募的。本基金管理东说念主莫得 录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述 书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                      二、释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用更始和补充 证香港银行投资指数型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何 有用更始和补充 发起式证券投资基金招募阐述书》偏执更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品云尔概要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更始 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更始                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 日实施的《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更始 实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 月 1 日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布 机关对其常常作念出的更始 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布 机关对其常常作念出的更始 交游互联互通机制买卖端正范围内的香港联合交游所上市的股票的交游机制， 或有权机构对该交游机制的修改或疗养 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及辩论法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其常常更始）及辩论法律法例端正，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受泰康基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐述的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超越 3 个月 绽开日               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 （若该就业日为非港股通交游日，则本基金不绽开申购与赎回） 是模范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同顺从 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告端正的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额)超越上一绽开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入计出 收申购款偏执他资产的价值总和             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 基金对各种别基金份额辩认竖立代码，并辩认推断基金份额净值和基金份额累 计净值 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类 别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 集、运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金 司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购 一定金额并持有一按时限的证券投资基金 东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 基金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员或基金司理等东说念主员            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 显露网站）等媒介 事件                 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                    三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：泰康基金管理有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东说念主：金志刚    组织神志：其他有限就业公司    注册成本：12000 万元    辩论电话：010-89620088    辩论东说念主：王超    股权结构：泰康资产管理有限就业公司占公司注册成本的 80%；嘉兴宸泰资 产管理搭伙企业（有限搭伙）占公司注册成本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理搭伙 企业（有限搭伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理搭伙企业（有限 搭伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理搭伙企业（有限搭伙）占公 司注册成本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理搭伙企业（有限搭伙）占公司注册成本 的 2.5%。    （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司管理委员会成员，泰康资产管理有限就业公司董事、副 总司理、筹备管理委员会委员，泰康资产管理（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资管理有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东说念主民政府见习团委副布告，高盛（亚洲）有限就业公司分析员，历 任泰康资产管理（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产管理有限就业公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限就业公司投资管理部 负责东说念主，泰康资产管理（香港）有限公司首席推论官，泰康保障集团股份有限            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 公司投资管理部负责东说念主，泰康基金管理有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金管理有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司 资产管理中心，历任泰康资产管理有限就业公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募工作部负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险管理委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产管理有限就业公司财务负责东说念主、北京泰康投资管理有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司筹划财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司筹划财 务部司理，太平洋产险总公司筹划财务部财务处处长，太平洋资产管理公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：独处董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华管理学院经济学西席，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司独处董事、万物云空间科技服务股份有限公司独处董事、梅州客商银 行股份有限公司独处董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制更始委员会宏不雅 司。   罗玉成先生：独处董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险管理委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗玉成先生曾任中国科学器材收支口总公司财务 司理、中国科学器材收支口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永说念会 计公司高等审计员、中信永说念管帐师事务所司理等职务。   杨东先生：独处董事、审计与风险管理委员会委员，博士研究生。现任中 国东说念主民大学东说念主事处处长、法学西席、博士生导师，培植部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济行家委员、中国推断机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、培植部高等学校革命创业素养率领委员会委员、最高手民检察院民事 行政诉讼监督案件行家委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全技艺行家委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等培植学会高校东说念主事东说念主才与 教师发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律交流名堂办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金管理有限公司聚合交游室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投资管理有限公司交游员、 东莞银行股份有限公司交游员，历任泰康资产聚合交游室固定收益交游员、公 募工作部聚合交游室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理 有限就业公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东说念主、副总司理兼公募工作部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、市集部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部交游部司理，长盛基金管理 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、市集销售总部总监，方 正富邦基金管理有限公司副总司理，泰康资产管理有限就业公司公募工作部市 场部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：守护长、监察稽核部负责东说念主，博士研究生。曾任湖南省永州 市场地税务局东说念主事培植科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者探听中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金 管理有限公司守护长、泰康资产管理有限就业公司公募合规负责东说念主兼公募工作 部监察稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息技艺部负责东说念主，博士研究生。曾任中原银行 信息技艺部名堂司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行移动金融部负 责东说念主，泰康资产管理有限就业公司公募及 BBC 解救部业务分析及开发总监、部 门负责东说念主，公募首席信息官兼公募工作部信息技艺部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险抵制部负责东说念主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金管理有限公司高 级法律专员，英大基金管理有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开 泰富基金管理有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（驾驭部门就业）， 北京天和想创投资管理有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产管理有限就业 公司公募工作部风险抵制部负责东说念主等职务。                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   袁帅先生，硕士研究生。2018 年 6 月加入泰康公募，现任泰康基金量化基 金司理、基金司理助理。2023 年 8 月 17 日于今担任泰康中证 500 指数增强型发 起式证券投资基金基金司理助理。2024 年 6 月 7 日起于今担任泰康中证港股通 大耗尽主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 6 月 7 日起于今担任 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   本基金过往基金司理   黄成扬先生，硕士研究生。2019 年 4 月 16 日-2021 年 4 月 12 日担任泰康 港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   刘伟先生，硕士研究生。2019 年 4 月 16 日-2024 年 6 月 7 日担任泰康港股 通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金管理有限公司董事、总 司理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 工作部权益投资负责东说念主。现任泰康基金管理有限公司权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 薪金混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰薪金沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰薪金纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基金司理。 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月按时绽开混杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期混杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任聚合 交游室交游员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募工作部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金管理有 限公司固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币市集基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新薪金纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康适宜增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰薪金混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰薪金 3 个月按时绽开混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰薪金沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币市集基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月按时绽开混杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期绽开债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽混杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康适宜双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司风控负责 东说念主、风险抵制部负责东说念主，简历同上。   庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司职工监事、 聚合交游室负责东说念主，简历同上。            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金辩认 管理，辩认记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正推断并公告基金净值信息， 笃定各种基金份额申购、赎回的价钱； 及论说义务； 法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 东说念主分配基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 关云尔不低于法律法例端正的最低期限； 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系 的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件； 现和分配； 并陈诉基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行径承担就业； 他法律行径； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管理东说念主承诺 险抵制轨制，选择有用措施，直率下列行径的发生：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。 家联系法律、法例、规章及行业模范，老实信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法筹备。  （2）违背基金合同或托管条约。  （3）有利毁伤基金份额持有东说念主或其他基金辩论机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的云尔中进行子虚信息显露。  （5）断绝、骚扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管。  （6）卤莽职守、铺张权益。  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易深奥、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事辩论的交游举止。  （8）协助、接受录用或以其他任何神志为其他组织或个东说念主进行证券交游。  （9）违背证券交游场所业务法则，利用对敲、对倒、倒仓等技巧专揽市集 价钱，阻挠市集次序。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息显露和告白中有利含有子虚、误导、诈骗因素。  （12）以不朴直技巧谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象。  （14）其他法律、行政法例不容的行径。  （1）依照联系法律、法例、规章和基金合同的端正，本着勤劳严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。  （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易深奥，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事辩论的交游举止。            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （4）不以任何神志为其他组织或个东说念主进行证券交游。  （五）基金管理东说念主的里面抵制轨制  为了加强公司里面抵制，促进诚信、正当、有用筹备，保障基金持有东说念主利 益，小气公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严实、高效 的里面抵制体系。  （1）保证公司筹备运作严格顺从国度联系法律法例和行业监管法则，自发 形成称职筹备、模范运作的筹备想想和筹备理念。  （2）驻扎和化解筹备风险，提高筹备管理效益，确保筹备业务的适宜运行 和受托资产的安全齐全，已毕部门和公司的持续、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐全、实时。  （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、推论、监督、反馈等各个措施。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的有用推论。  （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责的竖立保持相对独处，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。  （4）互相制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司管理运用科学化的筹备管理方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。  里面抵制轨制由公司轨则、里面抵制大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等部分组成。里面抵制大纲是对内控原则的细化和伸开，是各项基本管理轨制 的概要和统辖。基本管理轨制包括风险抵制轨制、投资管理轨制、基金管帐制 度、信息显露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、事迹评估考察轨制和 枢纽情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭竖立、岗亭就业、操作守则等的具体阐述。  （1）公司投资决策业务              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  投资决策严格顺从法律法例的联系端正，适合基金合同所端正的投资标的、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格顺从投资限制，直率越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，枢纽投资要有详备的研究论说和风险分析解救，并有决策记录； 建立投资风险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资管理事迹评价体系，包括投资组合情况、是否适合基金居品特征和 决策措施、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究就业保持独处、客不雅；建立严实的研究就业业务经过，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和小气备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持通 畅的交流渠说念；建立研究论说质料评价体系。  （3）公司交游业务  基金交游实行聚合交游轨制，基金司理不得径直向交游员下达投资指示或 者径直进行交游；公司建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，阐述其正当、合规与齐全后方可推论，如 出现指示罪人违法或者其他极度情况，应当实时论说相应部门与东说念主员；公司执 行平正的交游分配轨制，确保不同投资者的利益大概得到平正对待；建立完善 的交纪行录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档维持；建立科学的 交游绩效评价体系。  （4）信息显露  公司按照法律、法例和中国证监会联系端正，建立完善的信息显露轨制， 保证公开显露的信息确切、准确、齐全、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息显露就业，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息显露的检 查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对信息披透露现的造作建议处理 概念，并讲究辩论东说念主员的就业；公司掌持内幕信息的东说念主员在信息公开显露前不 得泄露其内容。  （5）信息技艺  公司根据国度法律法例的要求，罢黜安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理轨制。            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  信息技艺系统的假想开发应该适合国度、金融行业软件工程措施的要求， 编写齐全的技艺云尔；在已毕业务电子化时，应竖立守秘系统和相应抵制机制， 并保证推断机系统的可稽性；信息技艺系统参加运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）管帐核算  公司以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面互相独处。基金管帐核算与 公司管帐核算互相独处。  （7）监察稽核  公司设守护长，守护长是高等管理东说念主员，径直向董事会负责，对本公司及 其就业主说念主员的筹备管理和执业行径的合规性进行审查、监督和检验。  公司成立监察稽核部门，开展监察稽核和合规管理就业，对守护长负责。 公司保证监察稽核部门的独处性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规管理东说念主员，严格监察稽核和合规管 理东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规管理的操作措施和组织规律。  （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的显露确切、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展陆续完善里面抵制轨制。                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抵制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 或高等技艺职称。   （三）基金托管业务筹备情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“老实信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面抵制体系、模范的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司荟萃资产管理筹划、证券公司定向资产管理计 划、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。抵制 2024 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，工商银行连气儿二十一 年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 得到国表里金融边界的持续认同和粗鄙好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抵制举止、信息与相通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抵制体系，并纳入斡旋的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇遥远秉持模范运作的原则，将建立 系统、高效的风险驻扎和抵制体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的陆续出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理 置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险驻扎和抵制为托管业务糊口与发展的 人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险抵制就业落实到具体业务部门 和辩论业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的抵制及有用性论说， 充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健 全性和有用性的全面认同，也讲授中国工商银行托管服务的风险抵制智力照旧 与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹备管理正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展计谋和筹备标的；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹备效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹备管理辩论信息真实切、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抵制应贯通决策、推论和监督全过 程，覆盖资产托管业务各项业务经过和管理举止，覆盖通盘机构、部门和从业 东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，关防备要 业务事项、重心业务措施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抵制应在机构竖立、权责分配及业务             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）适合性原则。资产托管业务里面抵制应当与筹备限制、业务范围和风 险特质相适合，并进行动态疗养，以合理成本已毕里面抵制标的。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面抵制应坚持风险为本、审慎筹备的理 念，成立机构或开展各项筹备管理举止均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面抵制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本已毕有用抵制。  资产托管业务里面抵制纳入全行斡旋的里面抵制体系。  （1）总行资产托管部根据里面抵制基本端正建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抵制基本端正建立 健全里面抵制体系，建立与托管业务条线相适合的里面抵制运行机制，笃定各 项业务举止的风险抵制点，制定措施斡旋的业务轨制；选择适合的抵制措施， 合理保证托管业务经过的筹备效率和后果，组织开展资产托管业务里面抵制措 施的推论、监督和检验，督促各机构落实抵制措施。  （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，按时或不按时在全行开展辩论业务监督检验，将托管业务检验名堂整合到 全行业务监督检验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面抵制的推论机构，负责 组织开展本机构里面抵制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在 的问题。  工商银行资产托管部可爱里面抵制轨制的开荒，坚持把风险驻扎和抵制的 理念和方法融入岗亭职责、轨制开荒和就业经过中，建立了一整套里面抵制制 度体系，包括《资产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面抵制管理办 法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办 法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、 《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、 《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 员、授权、革命、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、直率利益冲破、业 务连气儿性、考察、信息系统等全方面推论里面抵制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管欲望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面 风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭 建适合资产托管业务特质的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善 集约化营运更始、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务队列开荒、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用抵制操气派险、合规风 险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业筹划和救急预案，具 备行之有用的灾备复原决策、充足的移动办公设备、同城异城相勾通的备份办 公场所、必要的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及按时演练机制。在要紧突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，适 时选拔或次第启动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异 城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确 保托管居品日常交游的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法例的端正，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的推断、基金份额净值推断、应收资金到 账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、辩论信息显露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同收效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或 联系基金法律法例端正的行径，应实时以书面神志陈诉基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面神志对基金托管东说念主发出回函确              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会，同 时陈诉基金管理东说念主限期纠正。                 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                    五、辩论服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称呼：泰康基金管理有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3 层、5 层  法定代表东说念主：金志刚  寰宇斡旋客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  辩论东说念主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金管理东说念主直销电子交游系统（包括网上交游系统、 基金管理东说念主手机客户端、基金管理东说念主微信公众号以及基金管理东说念主另行公告的其 他电子交游系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上交游请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金管理东说念主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）招商银行招赢通  注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号  办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号  法定代表东说念主：缪建民  辩论东说念主：韩熙睿  客服电话：95555  网站：https://fi.cmbchina.com/home/  （2）招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    法定代表东说念主：缪建民    辩论东说念主：张如筠    客服电话：95555    网站：www.cmbchina.com    （3）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    辩论东说念主：谢斯尧    客服电话：95588    网站：www.icbc.com.cn    （4）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    辩论东说念主：张舒淏    客服电话：95574    网站：www.nbcb.com.cn    （5）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    辩论东说念主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （6）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    法定代表东说念主：冉云    辩论东说念主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （7）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心 A 栋第 18-21 层    法定代表东说念主：高涛    辩论东说念主：陈梓基    客服电话：95532/400-600-8008    网站：www.china-invs.cn    （8）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    辩论东说念主：杨柳    客服电话：95548    网站：www.cs.ecitic.com    （9）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    辩论东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网站： www.cnhbstock.com    （10）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东说念主：肖海峰                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    辩论东说念主：赵如意    客服电话：95548    网站：sd.citics.com    （11）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    辩论东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （12）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼    法定代表东说念主：戴彦    辩论东说念主：杨安珂    客服电话：95357    网站：www.xzsec.com    （13）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    辩论东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （14）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 辩论东说念主：陈海静 客服电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 辩论东说念主：郑洁 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 辩论东说念主：郭力铭 客服电话：95597 网站：www.htsc.com.cn （17）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层 法定代表东说念主：霍达 辩论东说念主：业清扬 客服电话：95565 网站：www.newone.com.cn （18）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层 法定代表东说念主：王晟 辩论东说念主：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888                    泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    网站：www.chinastock.com.cn    （19）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    辩论东说念主：郭杏燕    客服电话：95396    网站：www.gzs.com.cn    （20）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：窦长宏    辩论东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （21）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：上海市世纪正途 1198 号一座世纪汇广场 30 楼    法定代表东说念主：金才玖    辩论东说念主：奚博宇    客服电话：95579/4008-888-999    网站：www.95579.com    （22）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦    法定代表东说念主：王洪    辩论东说念主：张雪雪    客服电话：95538                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    网站：www.95538.cn    （23）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    辩论东说念主：姚巍    客服电话：95525    网站：www.ebscn.com    （24）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    辩论东说念主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （25）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号    法定代表东说念主：吴强    辩论东说念主：费超超    客服电话：952555    网站：www.5ifund.com    （26）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    辩论东说念主：刘弘义    客服电话：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    （27）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层    法定代表东说念主：武建华    辩论东说念主：孙德馨    客服电话：400-8980-618    网站：www.chtfund.com    （28）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    辩论东说念主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （29）上海大明智基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    辩论东说念主：邢锦超    客服电话：021-20292031    网站：www.wg.com.cn    （30）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    辩论东说念主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    （31）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53F    法定代表东说念主：李兴春    辩论东说念主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    辩论东说念主：程冬雷    客服电话：95188-8    网站：www.fund123.cn    （33）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）    法定代表东说念主：陈祎彬    辩论东说念主：江怡    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （34）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景海外 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    辩论东说念主：高皓辉    客服电话：400-820-2899                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    网站：www.erichfund.com    （35）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    辩论东说念主：姜颖    客服电话：95118    网站：kenterui.jd.com    （36）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105    法定代表东说念主：杨健    辩论东说念主：李海燕    客服电话：400-673-7010    网站：www.jianfortune.com    （37）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    辩论东说念主：冯鹏鹏    客服电话：95177    网站：www.snjijin.com    （38）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    辩论东说念主：陈冬蕾    客服电话：95055-4    网站：www.baiyingfund.com                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （39）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   辩论东说念主：王彤   客服电话：010-62675369   网站：www.xincai.com   （40）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 14 层   法定代表东说念主：陶怡   辩论东说念主：张茹   客服电话：400-700-9665   网站：www.ehowbuy.com   （41）上海有鱼基金销售有限公司   注册地址：上海摆脱贸易试验区浦东正途 2123 号 3 层 3E-2655 室   办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 20 层   法定代表东说念主：周锋   辩论东说念主：周锋   客服电话：021-61265457   网站：www.youyufund.com   （42）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   辩论东说念主：庞晶晶   客服电话：95017                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    网站：www.tenganxinxi.com    （43）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    辩论东说念主：宗利军    客服电话：4006-433-389    网站：www.vstonewealth.com    （44）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主：张峰    辩论东说念主：黎华    客服电话：400-021-8850    网站：www.harvestwm.cn    （45）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    辩论东说念主：李关洲    客服电话：400-820-5369    网站：www.jiyufund.com.cn    （46）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    辩论东说念主：张宇明、 王梦霞    客服电话：021-53398816                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    网站：www.luxxfund.com    （47）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    辩论东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    网站：www.66liantai.com    （48）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    辩论东说念主：刘昕霞    客服电话：400-9302-888    网站：www.jfzinv.com    （49）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元    法定代表东说念主：张晓杰    辩论东说念主：禹翠杰    客服电话：400-618-0707    网站：www.hongdianfund.com    （50）通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼    法定代表东说念主：沈丹义    辩论东说念主：宋芳馨    客服电话：400-101-9301                    泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书     网站：www.tonghuafund.com     （51）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区龙华西宸海外 B 座 12 楼     法定代表东说念主：王建华     辩论东说念主：周旋     客服电话：400-080-3388     网站：www.puyifund.com     （52）北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     法定代表东说念主：王伟刚     辩论东说念主：史春晖     客服电话：400-619-9059     网站：www.hcjijin.com     （53）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     辩论东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （54）和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     辩论东说念主：陈慧慧     客服电话：400-920-0022                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 网站：www.hexun.com （55）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 辩论东说念主：张静怡 客服电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （56）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东说念主：李楠 辩论东说念主：田文晔 客服电话：400-061-8518 网站：https://danjuanapp.com/ （57）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 辩论东说念主：曾鑫杰 客服电话：400-1818188 网站：www.1234567.com.cn （58）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 辩论东说念主：施然 客服电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （59）乾说念基金销售有限公司                    泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   注册地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室   法定代表东说念主：董云巍   辩论东说念主：马林   客服电话：400-003-0358   网站：www.qiandaojr.com   （60）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼   法定代表东说念主：吴卫国   辩论东说念主：黄欣文   客服电话：400-821-5399   网站：www.noah-fund.com   （61）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   辩论东说念主：魏素清   客服电话：010-66154828   网站：corp.5irich.com   （62）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层,实践楼层 6 层）03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东说念主：郑新林   辩论东说念主：邓琦   客服电话：021-68889082   网站：www.pytz.cn   （63）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法定代表东说念主：李科    辩论东说念主：杨超    客服电话：95510    网站：http://fund.sinosig.com/    （64）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    辩论东说念主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （65）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    辩论东说念主：胡洋    客服电话：400-799-1888    网站：www.520fund.com.cn    （66）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    辩论东说念主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn    （67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    法定代表东说念主：汤蕾    辩论东说念主：魏晨    客服电话：400-6099-200    网站：www.yixinfund.com    （68）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    辩论东说念主：崔丹    客服电话：400-610-5568    网站：www.boserawealth.com    （69）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    辩论东说念主：龚江江    客服热线：4006-788-887    交游网站：www.zlfund.cn    学派网站：www.jjmmw.com    （70）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    辩论东说念主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网站：www.licaimofang.com    基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 金合同等的端正，选拔其他适合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理东说念主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：泰康基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    法定代表东说念主：金志刚    寰宇斡旋客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077    辩论东说念主：陈进    （三）出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    辩论东说念主：陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通搭伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推论事务搭伙东说念主：李丹    承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男    辩论电话：021-23238888    传真：021-23238800    辩论东说念主：耿亚男                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                      六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同偏执他联系端正召募。本基金召募肯求已于 2018 年 12 月    （二）基金类别、运作方式及存续期    本基金类别：股票型证券投资基金    本基金运作方式：契约型绽开式    本基金存续期：不按时。    （三）召募对象    适正当律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （四）基金召募情况    经毕马威华振管帐师事务所（特殊普通搭伙）验资，本次召募的有用认购 户 数 为 278 户 ， 净 销 售 金 额 为 东说念主 民 币 15969454.59 元 ， 折 合 基 金 份 额 折合 1170.44 份基金份额归基金份额持有东说念主通盘，所有这个词召募份额为 15970625.03 份。上述资金已于 2019 年 04 月 16 日划入本基金在基金托管东说念主中国工商银行股 份有限公司开立的泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基 金托管专户。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书               七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同自 2019 年 04 月 16 日起慎重收效，自该日起本基金管理东说念主 慎重驱动管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或证监会端正发生变化，上述拆滥觞正被取消、蜕变或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会端正推论。   《基金合同》收效满 3 年后连接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在按时论说中赐与显露；连气儿 60 个就业日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入清理措施并终 止，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在辩论公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽开日实时分  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的绽开 日为上海证券交游所、深圳证券交游所、香港联合交游所的往常交游日（若某 一就业日为非港股通交游日，则该日本基金不绽开申购与赎回），投资东说念主在开 放日办理基金份额的申购赎回的具体时分为上海证券交游所、深圳证券交游所 的往常交游日的交游时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。具体办理时分在辩论公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理申购，具体业务 办理时分在申购驱动公告中端正。  基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时分在赎回驱动公告中端正。  在笃定申购驱动与赎回驱动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时分。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。  本基金照旧于 2019 年 4 月 26 日驱动办理申购与赎回业务。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行推断； 顺序赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理 东说念主必须在新法则驱动实施前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构端正的措施，在绽开日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同联系要求处理。遇交游所或交游市集数据传输延伸、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能 抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理 东说念主必须在新法则驱动实施前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介上公 告。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不堪利， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到该申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于肯求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据辩论业务法则，对上述 业务办理时分进行疗养，本基金管理东说念主将于驱动实施前按照联系端正赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金管理东说念主微信公众号以及基金管理东说念主另行公告的其他电子 交游系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类和 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 100 元，追加申购每笔最低金额为   投资者通过基金管理东说念主直销中心柜台申购 A 类和 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100,000 元，追加申购单笔最低金额为 1,000 元。 基金管理东说念主另有端正的，从其端正。 制。 少于 100 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 100 份，则必须一次 性赎回基金全部基金份额。当某笔交游类业务（如赎回、基金调遣等）导致单 个交游账户基金份额余额少于 100 份时，基金管理东说念主可对该部分剩余基金份额 发起一次性自动全部赎回。 参见更新的招募阐述书或辩论公告。 参见更新的招募阐述书或辩论公告。 限制或比例上限请参见更新的招募阐述书或辩论公告。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体参见基金管理东说念主辩论公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息显露办法》的联系 端正在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的推断方式   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购肯求单独推断。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 具体用度安排如下表所示。                     A 类基金份额的        A 类基金份额的       用度种类                        申购金额            申购费率                       M＜100 万元         1.00%   非待业金客户申购费率      200 万元≤M＜500 万元      0.40%                                     按笔收取，1,000                       M≥500 万元                                        元/笔                       M＜100 万元         0.30%    待业金客户申购费率      200 万元≤M＜500 万元      0.12%                                     按笔收取，1,000                       M≥500 万元                                        元/笔   注：（1）M 为申购金额；   （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：寰宇社会保障基金、不错投资 基金的场地社会保障基金、企业年金单一筹划以及荟萃筹划、企业年金理事会 录用的特定客户资产管理筹划、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职 业年金筹划、养老标的基金、养老保障管理居品。如将来出现经养老基金监管 部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募阐述书更新时或发布临时                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 公告将其纳入待业金客户范围；   （3）待业金客户须通过基金管理东说念主直销中心柜台申购。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的推断方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的推断方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述推断结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,147.57 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述推断结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62 份   即：投资东说念主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619,047.62 份 C 类基金份额。                 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东说念驾驭有基金份额期限的增多 而递减。具体赎回费率结构如下表所示。  用度种类            A 类基金份额                    C 类基金份额               持有期限        赎回费率           持有期限     赎回费率               Y＜7 天         1.50%        Y＜7 天    1.50%  赎回费率       7 天≤Y＜30 天      0.30%   7 天≤Y＜30 天    0.10%               Y≥180 天       0.00%   注：Y 为持有期限。   赎回金额的推断方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述推断结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必分为 25 天，对应的 赎回费率为 0.30%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元   赎回用度=12,500×0.30%=37.50 元   净赎回金额=12,500-37.50=12,462.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 25 天，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,462.50 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 1000 万份 C 类基金份额，持未必分为 20 天，对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000,000×1.2500=12,500,000 元   赎回用度=12,500,000×0.10%=12,500 元   净赎回金额=12,500,000-12,500=12,487,500 元               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   即：投资东说念主赎回本基金 1000 万份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,487,500 元。 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 本日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 适合延伸推断或公告。 回基金份额时收取。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将赎回费全 额计入基金财产；坚持续持有期 7 日以上（含）的投资者收取的赎回用度，将 按照不低于 25%的比例计入基金资产，未计入基金财产的赎回用度于支付登记费 和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销筹划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，按辩论监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对销售费率实 行一定的优惠。 制，具体处理原则和操作模范罢黜辩论法律法例以及监管部门、自律法则的规 定。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 法推断当日基金资产净值。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%聚合度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例阐述等方式对该 投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该笔全部或部分申购肯求。 如果法律法例、监管要求疗养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东说念主 在履行适合措施后，可修改上述内容，不消召开基金份额持有东说念主大会。如果投 资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 法推断当日基金资产净值。               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 资东说念主的赎回肯求。 格且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应根据法律法例端正报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的辩论要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （九）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额)超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按往常赎回措施推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有结巴或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础推断赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生多半赎回，在出现单个持有东说念主的赎回肯求超越前一绽开日基 金总份额 20%的情形下，基金管理东说念主应当选择辩论措施为此单个持有东说念主脱期办理 赎回肯求，即按照保护其他赎回肯求东说念主利益的原则，基金管理东说念主应当优先阐述 其他赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被 全部阐述，则在仍可接受赎回肯求的范围内对此单个持有东说念主的赎回肯求按可接 受赎回肯求的比例阐述，对此单个持有东说念主其余未阐述的赎回肯求脱期办理；如 其他赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对其他赎回肯求东说念主和此单 个持有东说念主的全部未阐述的赎回肯求脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下 一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得超越 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募阐述书端正的其他方式在 2 个交游日内陈诉基金份额持有东说念主，阐述联系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。 但基金管理东说念主须依照《信息显露办法》在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回 的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时 可不再另行发布再行绽开的公告。   （十一）基金调遣   基金管理东说念主不错根据辩论法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 辩论法则由基金管理东说念主届时根据辩论法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与辩论机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行互相调遣。   本基金已于 2019 年 4 月 26 日起，驱动办理调遣转入、调遣转出业务。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法通告将基金份额持有东说念驾驭有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的辩论云尔，对于适合条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的措施收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的措施收取转托管费。   （十四）按时定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体法则由基金管理东说念主             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 另行端正。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在辩论公告或更新的招募阐述书中所端正的定 期定额投资筹划最低申购金额。  本基金已于 2019 年 4 月 26 日绽开按时定额投资业务。  （十五）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配。法律法例另有端正的除外。  （十六）基金份额的质押  如辩论法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，届时不消召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。  （十八）基金份额折算  在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。  （十九）当技艺条件闇练，本基金管理东说念主在不违背法律法例且对基金份额 持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交游所上市交游，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议但须 提前公告。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书               九、基金的投资   （一）投资标的   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票，并包括中小板、创业板 偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国债、 央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、可 交换债券、分离交游可转债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、 超短期融资券、中小企业私募债券、非金融企业债务融资器具等）、资产解救 证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、权证以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适合中国证监会的辩论 端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于标的指数因素股偏执备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%；本基金持有全部权证的市值不超越基金资产净值的 本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、 国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正推论。   如法律法例或中国证监会变更上述投资比例限制的，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错疗养上述投资比例。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，原则上选择都备复制法，按照成份股在标的指 数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化 进行相应的疗养。   当预期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适合变通和疗养，起劲缩短追踪舛讹。   本基金力图将净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度抵制在 追踪偏离度和追踪舛讹超越上述范围，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏 离度、追踪舛讹进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其慢慢买入， 在起劲追踪舛讹最小化的前提下，本基金可选择适合方法，以缩短买入成本。 当遭遇成份股停牌、流动性不及等其他市集因素而无法依指数权重购买某成份 股及预期标的指数的成份股行将疗养或其他影响指数复制的因素时，本基金可 以根据市集情况，勾通研究分析，对基金财产进行适合疗养，以期在端正的风 险承受限制之内，尽量缩小追踪舛讹。   如果标的指数成份股发生理会负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂 未作出疗养的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面 决策措施后实时对辩论成份股进行疗养。   （2）投资组合的疗养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进 行相应疗养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况， 对其进行当令疗养，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正 辩论和追踪舛讹最小化。基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流 动性欠佳的个股将可能选择合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制， 基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将会选择合理方法寻求替代。   根据标的指数的疗养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股权再行疗养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应疗养；根据             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪标的指数； 根据法律、法例端正，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变 化的，本基金不错对投资组合管理进行适合变通和疗养，起劲缩短追踪舛讹。  （3）投资组合的事迹评价  本基金将按时、不按时对投资组合进行绩效评定，以估量指数化投资过程 中投资组合的追踪表现，并通过抵制追踪舛讹来进行风险管理。  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，投资于债券资产。债券投资 策略包括：久期管理策略；期限结构配置策略；骑乘策略；息差策略；信用策 略；个券精选策略；可调遣债券投资策略；中小企业私募债券投资策略等。其 中：  信用策略中，本基金将重心分析发借主体的行业发展出路、市风物位、公 司治理、财务质料、融资想法等要素，抽象评价并按时更新信用债券的信用等 级；同期，勾通宏不雅经济分析，合理预计信用利差弧线的变动趋势，笃定信用 债券的配置比例。对于证券公司短期公司债券，本基金将抽象研究刊行主体的 公司布景、竞争地位、治理结构、盈利智力、偿债智力、债券收益率等要素， 笃定投资决策，并通过流动性分析和监测，驻扎证券公司短期公司债券的流动 性风险。  可调遣债券投资策略中，本基金将选拔公司基本素养优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可调遣债券进行投资，并选择期权订价模子等数目化 估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入。  中小企业私募债券投资策略中，本基金将抽象研究对中小企业私募债的安 全性、收益性和流动性等特征，对个券刊行主体的性质、行业、筹备情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，选拔具有上风的品种进行投资，并通过久 期抵制和疗养、抵制散播投资来管理组合的风险。  本基金基于策略性投资的需要，投资于资产解救证券。本基金将通过评估 资产解救证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，精选那些 经风险疗养后收益率较高的品种进行投资。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （1）股指期货投资策略   在股指期货投资上，本基金以套期保值为标的，在抵制风险的前提下，谨 慎适合参与股指期货的投资。本基金将主要选拔流动性好、交游活跃的期货合 约，严慎疗养投资组合的风险败露，实时疗养组合仓位，以缩短组合风险、提 高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的特质对冲基金的流动性风险， 如大额申购赎回等。   （2）国债期货投资策略   在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则抵制参与国债期货投资。本 基金参与国债期货交游以套期保值为主要想法，运用国债期货对冲风险。本基 金将勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，阐发国债期货杠杆效应 和流动性较好的特质，纯真运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）权证偏执他金融器具投资策略   权证为本基金援助性投资器具。本基金进行权证投资时，将在基本面研究 及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期权订价模子，笃定其 合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游组合。   如法律法例或监管机构以后允许本类基金投资于其他生息金融器具，基金 管理东说念主在履行适合措施后，不错将其纳入投资范围。本基金对生息金融器具的 投资主要以对提高组合举座收益为主要想法。本基金将在有用风险管理的前提 下，通过对标的品种的研究，严慎投资。   （四）事迹相比基准   本基金的标的指数为：中证香港银行投资指数（代码 930792）。   本基金的事迹相比基准为：中证香港银行投资指数收益率（使用估值汇率 折算）*95%+金融机构东说念主民币活期入款利率（税后）*5%。   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证香港银行投资指数， 因此本基金选择上述事迹相比基准。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会论说并建议科罚 决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。自指数编制机构停                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 止标的指数的编制及发布至科罚决策确按时分，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作。   若标的指数、事迹相比基准的变更对基金投资无骨子性影响，则无需召开 基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在指定媒介上公告。   （五）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选择都备复制法追踪标的指数 的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。   本基金主要投资香港证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   （六）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于标的指数因素股偏执备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的褪色权证，不得超越该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得超越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得超越基金资产净值的   （8）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产解救证券的比例，不得超              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 过该资产解救证券限制的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产解救 证券，不得超越其各种资产解救证券所有这个词限制的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资措施，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行拆借市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值 的 10%；    （13）本基金投资股指期货、国债期货，应当顺从下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差推断）应当适合基金合同对于股票投资比例 的联系约定； 净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持 有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差推断）应当适合基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%；    （14）基金总资产不超越基金净资产的 140%；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适合前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与 境内上市交游的股票合并推断；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货市 场波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置更始中支付对价、标的指数 成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的致使基金投资比 例不适合上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但 中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合措施后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的端正为准。   为小气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书     （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游举止；     （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实 际抵制东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益冲破，适合中国证监会的端正，并履行信息显露义务。     如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性端正，基金管理东说念主在履行适 当措施后可不受上述端正的限制。     （七）基金的融资与转融通     本基金不错根据联系端正进行融资及转融通。     （八）异日条件许可情况下的基金模式调遣     本基金管理东说念主可在条件闇练时，在履行适合措施后，可另行安排在证券交 易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交游，使本基金转型为褪色标的指数 的上市型绽开式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交游、注册登记、收益分 配等场内业务法则罢黜本基金上市交游的证券交游所及中国证券登记结算有限 就业公司的联系端正。     若将来本基金管理东说念主推出褪色标的指数的交游型绽开式指数基金（ETF）， 则基金管理东说念主在履行适合措施后，可将本基金转型为 ETF 荟萃基金并相应修改 《基金合同》。     （九）基金投资组合论说（未经审计）     基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载云尔不存在子虚纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容真实切性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。     本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本 论说中的财务想法、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在虚 假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合论说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。 序                                    占基金总资产的比            名堂                金额（元） 号                                      例（%）                 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书       其中：股票                   122,286,966.94     78.40       其中：债券                                -          -       资产解救证券                               -          -       其中：买断式回购的买入返                                            -          -       售金融资产      注：本基金本论说期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为      （1）论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本论说期末未持有指数投资境内股票。      （2）论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本论说期末未持有积极投资境内股票。      （3）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别        公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例                                              （%） A 基础材料                                -               - B 耗尽者非必需品                             -               - C 耗尽者常用品                              -               -                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 D 动力                                    -                 - E 金融                       122,286,966.94             90.57 F 医疗保健                                  -                 - G 工业                                    -                 - H 信息技艺                                  -                 - I 电深信务                                  -                 - J 公用工作                                  -                 - K 房地产                                   -                 - 所有这个词                         122,286,966.94             90.57      注：以上行业分类措施着手于财汇。      （1）论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细        股票代              数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称呼         码              （股）         （元）             例（%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并推断公允价值参与排序，并按照 不同股票辩认显露。      （2）论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书     本基金本论说期末未持有积极投资股票。     本基金本论说期末未持有债券。 细     本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细     本基金本论说期末未持有资产解救证券。 明细     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。     （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本论说期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本论说期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本论说期内未投资国债期货。     （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本论说期内未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本论说期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   交通银行股份有限公司因未照章履行职责在本论说编制前一年内受到国度 金融监督管理总局的公开处罚。   招商银行股份有限公司因讳饰与保障合同联系的枢纽情况受到国度金融监 督管理总局辽宁监管局的公开处罚;因未按端正承担小微企业押月旦估费等行径 在本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总局深圳监管局的公开处罚;因未 照章履行职责、特定要紧事项显露违法在本论说编制前一年内受到国度金融监 督管理总局的公开处罚。   中国开荒银行股份有限公司因单个网点在褪色管帐年度内与超越 3 家保障 公司开展保障业务合营等行径在本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总 局的公开处罚;因并表管理里面审计存在不及等原因在本论说编制前一年内受到 国度金融监督管理总局的公开处罚。   中国农业银行股份有限公司因流动资金贷款被用于固定资产投资等行径在 本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总局的公开处罚。   中国银行股份有限公司因部分枢纽信息系统识别不全面,灾备开荒和横祸恢 复智力不适合监管要求等原因在本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总 局的公开处罚;因代理销售保障夸大保障就业、承诺收益等糊弄投保东说念主在本论说 编制前一年内受到国度金融监督管理总局北京监管局的公开处罚;因未对交游单 证真实切性偏执与外汇收支的一致性进行合理审查在本论说编制前一年内受到 国度外汇管理局北京市分局的公开处罚;因违背账户管理端正等原因在本论说编 制前一年内受到中国东说念主民银行的公开处罚与公开批评。   中信银行股份有限公司因未照章履行职责、信息显露子虚或严重误导性陈 述等行径在本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总局的公开处罚;因部分 枢纽信息系统应认定未认定,辩论系统未建灾备或横祸复原智力不适合监管要求 等原因在本论说编制前一年内受到国度金融监督管理总局的公开处罚。   论说期内本基金投资的前十名证券刊行主体除上述主体收到监管部门处罚 决定书或行政监管措施决定书外,其他刊行主体未出现被监管部门立案探听,或 在论说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同端正备选股票库之外的 股票。                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （3）其他资产组成 序号        称呼                金额（元）  （4）论说期末持有的处于转股期的可调遣债券明细  本基金本论说期末未持有处于转股期的可调遣债券。  （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述  本基金本论说期末前十名股票中未存在流通受限情况。  本基金本论说期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。  （6）投资组合论说附注的其他笔墨刻画部分                       泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                          十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同收效日为 2019 年 4 月 16 日，基金合同收效以来的投资事迹及 与同期事迹相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比     泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金 A                                          事迹比                                事迹比                       净值增                较基准             净值增                较基准 阶段                    长率标                收益率     ①-③     ②-④             长率①                收益率                       准差②                措施差                                 ③                                           ④ 自基金合 同收效日 起至 2019     -0.14%     0.81%   -2.43%    0.87%   2.29%   -0.06% 年 12 月 月 01 日至             -17.42%    1.38%   -19.73%   1.44%   2.31%   -0.06% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日                       泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 自基金合 同收效日 起至 2024     13.82%     1.10%   -6.87%    1.14%   20.69%   -0.04% 年 09 月        泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金 C                                          事迹比                                事迹比                       净值增                较基准             净值增                较基准 阶段                    长率标                收益率     ①-③      ②-④             长率①                收益率                       准差②                措施差                                 ③                                           ④ 自基金合 同收效日 起至 2019     -0.42%     0.81%   -2.43%    0.87%   2.01%    -0.06% 年 12 月 月 01 日至             -17.74%    1.38%   -19.73%   1.44%   1.99%    -0.06% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024     11.34%     1.11%   -6.87%    1.14%   18.21%   -0.03% 年 09 月           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据辩论法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相独处。  （四）基金财产的维持和刑事就业  本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产 不得被刑事就业。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章排除或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书              十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金辩论的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交游日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，疗养最近交游市价，笃定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种的净价进行估值；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，疗养最近交游市价，笃定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，选择估值技艺 笃定公允价值。交游所上市的资产解救证券，选择估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对只在上海证券交游所固定收益平台进行交游的中小企业私募债券， 选择估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 成本估值。对只在深圳证券交游所抽象条约平台交游的中小企业私募债券，采 用估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值技艺笃定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选择 最近交游日结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 机制，以确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作模范遵 循辩论法律法例以及监管部门、自律法则的端正。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 措施及辩论法律法例的端正或者未能充分小气基金份额持有东说念主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的推断结果对外赐与公布。   （四）估值措施 日该类基金份额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个估值日推断基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值估值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主按约定对外公布。   （五）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的就业东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 数据推断差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失就业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承 担；由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的， 由估值过失就业方对径直损失承担补偿就业；若估值过失就业方照旧积极谐和， 而况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值过失就业方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失就业方仍应付估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧 得到的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失疗养选择尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐述。            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （1）基金份额净值推断出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施直率损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管部门另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致后，应当暂停基金估值的；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息显露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 推断，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交游结果后推断 当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值推断结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。   （八）特殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的舛讹 不手脚基金份额净值过失处理。   由于交游所、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据过失，或 由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适合、合 理的措施进行检验，然而未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 选择必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书             十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 辩论用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指抵制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法例允许的前提下，与基金托管东说念主协商一致后酌情疗养以上基金收益分配原则， 不需要召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息显露办法》的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润推断截止日）的时 间不得超越 15 个就业日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的推断方法，依照《业务法则》推论。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息显露用度； 理用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的推断 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个就业日              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一 次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个就业日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。推断方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基 金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金 财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个就业日 内支付。销售服务费主要用于基金的销售与基金持有东说念主的服务。   本基金手脚指数型基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 条约的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金合同收效后，标的 指数许可使用费为许可使用基点费。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   标的指数许可使用费的推断方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日推断，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不 足 10,000 元的，按 10,000 元推断），计费期间不及一季度的，根据实践天数 按比例推断。基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于每年 1 月、 付上一季度的标的指数许可使用基点费。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可条约变更标的指数许可使用费率和推断 方式时，本基金将选择疗养后的方法或费率推断指数使用费。基金管理东说念主应及 时按照《信息显露管理办法》的端正在指定媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据联系法例及相应协 议端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推论。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度显露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 辩论业务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介公告。            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书            十六、基金的信息显露  （一）本基金的信息显露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息显露 办法》、《基金合同》偏执他联系端正。  （二）信息显露义务东说念主  本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。  本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息真实切性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予显露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者大概按照 《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开显露的信息云尔。  （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开显露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的， 基金信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。  本基金公开显露的信息选择阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体措施，阐述基金居品的性情等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐述书应当最大限制地显露影响基金投资者决策的全部事项， 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 显露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书 并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产维持及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品云尔概如若基金招募阐述书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品云尔概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品云尔概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更 新基金居品云尔概要。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 显露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐述书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》收效公告。  基金合同收效公告中将阐述基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等 管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息显露文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在指定网站上，将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金 年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货辩论业务经验的管帐师事 务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说等辩认显露基金管理东说念主、 基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份 额、期限及期间的变动情况。  如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下显露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期 内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会端正的特殊情形除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中显露基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。  基金管理东说念主应当在中期论说和年度论说中显露估值措施、估值技艺及要紧             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 变化、假定、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧 影响的信息。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   本基金发生要紧事件，联系信息显露义务东说念主应当依照《信息显露办法》的 联系端正编制临时论评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务辩论行径 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务辩论行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、实践抵制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提措施、 计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）新增或疗养基金份额类别竖立；   （24）基金选择舞动订价机制；   （25）基金管理东说念主改变估值技艺时；   （26）如《基金合同》收效满 3 年后连接存续的，连气儿 40、50、55 个就业 日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （27）基金信息显露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集玄机传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，辩论信息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将联系情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站 上，并将清表面说教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证 监会指定媒介显露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时的信息。  基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介显露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息。  基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募阐述 书（更新）等文献中显露中小企业私募债券的投资情况。  基金管理东说念主应按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说 和招募阐述书（更新）等文献中显露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。  基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募阐述书 （更新）等文献中显露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险想法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。  基金管理东说念主应当在临时公告和按时论说中实时显露本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。  基金管理东说念主应按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说 和招募阐述书（更新）等文献中显露资产解救证券的交游情况。基金管理东说念主应 在基金年度论说及中期论说中显露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产解救证券明细；在基金季度报 告中显露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例 和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。    基金管理东说念主应当在基金年度论说、中期论说和季度论说等按时论说和招募 阐述书（更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求显露港股通 标的股票的投资情况。    （六）信息显露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息显露事务。    基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适合中国证监会辩论基金信 息显露内容与风物准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按照辩论法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时论说、更新的招募阐述书、基金居品云尔概要、基金清理 论说等公开显露的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 者电子阐述    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊显露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基 金信息，并保证辩论报送信息真实切、准确、齐全、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介显露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介显露信息， 而况在不同媒介上显露褪色信息的内容应当一致。    为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计论说、法律概念书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》拆开后    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主提高信息显露服务的质料。具体要求应当            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 适合中国证监会及自律法则的辩论端正。前述自主显露如产生信息显露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息显露文献的存放与查阅  照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸显露基金辩论信息的情形  （九）本基金信息显露事项以法律法例端正及本章量入计出定的内容为准。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                十七、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基金 独有的投资风险、操气派险以偏执他风险。  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  （1）市集风险  证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险着手于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券弗成赶紧、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得敷裕的现款应付赎 回支付所引致的风险。  参见本招募阐述书“八、基金份额的申购与赎回”的辩论端正。  本基金的投资市集主要为香港联合交游所、上海证券交游所、深圳证券交 易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的模范型交游场所，主要投资对象为 具有风雅流动性的金融器具（包括港股通标的股票、经中国证监会核准刊行的 股票、债券和货币市集器具等），在往常市集环境下本基金的流动性风险适中。  当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分脱期赎回。同期，若本基金发生多半赎回且单个持有东说念主的赎 回肯求超越前一绽开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权选择辩论 措施为此单个持有东说念主脱期办理赎回。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应付投资者多半赎回 的情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的端正，严慎中式脱期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速 支付赎回款项等流动性风险管理器具手脚援助措施。对于各种流动性风险管理 器具的使用，基金管理东说念主将审慎决策，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批措施并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险 管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管 理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当 权益。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响 基金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。  是指本基金的投资运作不适合辩论法律、法例的端正和基金合同的要求而 带来的风险。  （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险  标的指数并弗成都备代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与 通盘股票市集的平均薪金率可能存在偏离。  （2）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 疗养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。  （3）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛讹；            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪舛讹； 的追踪偏离度； 本基金无法实时疗养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹； 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹； 水平、技艺技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度； 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不都备通常；因清寒卖空、对冲机制 偏执他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力图将净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度抵制在 述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 出成份股以雕悍支付赎回款项的需要，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或延 缓支付赎回款项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和小气，异日指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的管理和小气，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日向中国证监会论说并建议科罚决策，如更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。自指数编制机构停 止标的指数的编制及发布至科罚决策确按时分，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与辩论市 场表现有在互异，影响投资收益。  （1）本基金主要投资于内地与香港股票市集交游互联互通机制端正范围内 的港股标的，港股通业务试存在逐日额度限制。在联交所持续交游时段，当日 额度使用完毕的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入港股的风险。  （2）本基金存在汇率风险，在交游时天职提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最拆伙算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游， 笃定交游实践适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。  （3）本基金存在投资香港市集的风险 场，在市集进入、投资额度、可投资对象、交游法则、税务政策等方面都有一 定的限制，而且此类限制可能会陆续疗养，这些限制因素的变化可能对本基金 进入或退出当地市集变成费解，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生径直 或曲折的影响。 票市集交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：  i）香港市集证券交游价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此逐日涨跌幅空间 相对较大；  ii）惟有沪港两地均为交游日且大概雕悍结算安排的交游日才为港股通交 易日；  iii）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可 能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上交所证 券交游服务公司认定的交游极度情况时，上交所证券交游服务公司将可能暂停           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通 交游的风险；  iv）投资者因港股通股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，上交所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情形 取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有辩论权益，但不得通过港股通买入或卖出；  v）代理投票方面，由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交 投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果； 投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚推断基准；投票数目超出持 罕有量的，按照比例分配持有基数。  以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。  （1）本基金可投资股指期货，股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时 间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  （2）本基金可投资国债期货，国债期货选择保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主 权益遭受较大损失。国债期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时 间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  （3）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的不笃定性，或其他发售方式的不笃定性， 也可能使本基金濒临更多的不笃定因素。  （4）本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金管理东说念主天然已制定了投 资决策经过和风险抵制轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所独有 的信用风险、流动性风险等各式风险。  （5）本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于规 模小、筹备历史短、事迹不踏实、里面治理模范性不够、信息透明度低等因素 导致其弗成履行还本付息的就业而使预期收益与实践收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资收益下跌。基金可通过各种化投资来散播这种非系统风险，但 弗成都备隐敝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式偏执投资持 有东说念主数的限制，存在变现结巴或无法在适合或期许时变现引起损失的可能性。   （6）本基金可投资于资产解救证券。天然管理东说念主将真切研究资产解救证券 的刊行要求、市集利率、解救资产的组成及质料、解救资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能濒临资产解救证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制辩论的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风 险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风 险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息显露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延 续基金合同期限，基金份额持有东说念主濒临基金强制清盘的风险。   《基金合同》收效满 3 年后连接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在按时论说中赐与显露；连气儿 60 个就业日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入清理措施并终 止，不消召开基金份额持有东说念主大会审议，基金份额持有东说念主濒临基金强制清盘的 风险。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金运作过程中，因里面抵制存在过失或者东说念主为因素变成操作造作或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诈骗、交游过失、IT 系统故障等风险。 致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险 景色的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货市集精深法则等作念出 的概述性刻画。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和销售机构）根据辩论法 律法例及里面评级措施对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价标 准和方法的互异，对褪色基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运作情况等当令疗养对本基金的风 险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力 与居品风险之间的匹配进修，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，自强学派作出投资决策。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约等超出基金 管理东说念主自身径直抵制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值险峻 并不预示其异日事迹表现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 资者自行包袱。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决 议自收效后方可推论，并自决议收效后依照《信息显露办法》的联系端正在指 定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产清理。 管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律概念书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说不停帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书            十九、基金合同内容撮要  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利义务  本基金的基金管理东说念主为泰康基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银 行股份有限公司。  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行径进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行径；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申 购、赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务的法则；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分 别管理，辩认记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适合合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正推断并公告基金净值信 息，笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息披 露及论说义务；  （12）保守基金交易深奥，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予 守秘，不向他东说念主泄露；                泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 辩论云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正时分发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估 价、变现和分配；   （19）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行径承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 括但不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 维持基金财产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据辩论市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券交游资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全维持基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辩认竖立账户，独处核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （7）保守基金交易深奥，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另 有端正外，在基金信息公开显露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主推断的基金资产净值、基金净值信息、各种基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息显露事项；  （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念， 阐述基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》端正的行径，还应当阐述基金托管东说念主是 否选择了适合的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他辩论云尔 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作辩论账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现 和分配；  （18）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并陈诉基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利义务              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分配的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息云尔；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书（更新）等信息显露文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息显露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾驭有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬措施或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不抗拒法律法例和基金合同的约定且对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费 率、变更收费方式、疗养基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养联系认购、申购、赎回、 调遣、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时分和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、录用的公证机关偏执 辩论方式和辩论东说念主、表决概念寄交的截止时分和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面陈诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 响表决概念的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金管理 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲授适正当律法例、《基金 合同》和会议陈诉的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念驾驭有的登记 云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈诉载明的神志在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内连 续公布辩论教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经陈诉不参加收取表决概念的，不影响表决着力；             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （3）本东说念主径直出具概念或授权他东说念主代表出具概念的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具概念或授权他东说念主代表出具概念基金份额持有东说念驾驭有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具概念或授权他东说念主代表出具概念；   （4）上述第（3）项中径直出具概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具概念的代理东说念主出 具的录用东说念驾驭有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲授适正当律法 规、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东说念主也不错选拔相聚、电话或其他方式进行表决，或者选择 相聚、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主 需在会议陈诉载明的期限内，以会议陈诉载明的有用方式向会议召集东说念主提交相 应有用的表决票或授权录用书。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会驾驭东说念主按照下列第七条文定措施笃定和 公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会驾驭东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 能驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或驾驭基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合 同》、与其他基金合并，应以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反笔据讲授，不然提交适合会议陈诉中端正的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适合会议陈诉端正的表决概念视为有用表决，表决意 见审定不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具概念的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息显露办法》的联系端正 在指定媒介上公告。如果选择通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例、监管法则的部分，如将来法律法 规、监管法则修改导致辩论内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改、疗养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同清除和拆开的事由、措施以及基金财产清理方式  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息显露办法》的联系端正在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连结的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产清理。 管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律概念书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说不停帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该 会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤劳、尽 责地履行基金合同端正的义务，小气基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不含港澳台地区法律） 统率。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书            二十、基金托管条约内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   本基金的基金管理东说念主为泰康基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银 行股份有限公司。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票，并包括中小板、创 业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国 债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债 券、可交换债券、分离交游可转债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期 融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、非金融企业债务融资器具等）、 资产解救证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、权证 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适合中国证监 会的辩论端正）。   本基金不得投资于辩论法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：投资于标的指数因素股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资比例限制的，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错疗养上述投资比例。               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   若法律法例或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理东说念主在履行 适合措施后可参与投资，具体投资比例限制按届时有用的法律法例和监管机构 的端正推论。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制： 值的 90%； 金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不得超越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产解救证券限制的 10％； 益东说念主的各种资产解救证券，不得超越其各种资产解救证券所有这个词限制的 10％； 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资措施，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行拆借市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书    i）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产 净值的 10%；    ii）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；    iii）在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有 的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差推断）应当适合基金合同对于股票 投资比例的联系约定；    iv）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基 金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差推断）应当适合 基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 内上市交游的股票合并推断。    除上述第 2）、10）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、股权分置更始中支付对价、标的指数成份股疗养、标的指 数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的致使基金投资比例不适合上述端正投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会端正的特 殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起驱动。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合措施后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的端正为准。 投资不容行径进行监督：  根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。  如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性端正，基金管理东说念主在履行适 当措施后可不受上述端正的限制。 敌手资信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基 金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性阐述。基金管理东说念主应确 保阐述内容确切、准确、齐全。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性阐述 进行骨子审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推论交游并变成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。  基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算方式进行交游。 行的支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则 评估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基 金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业，辩论损失由基金管理东说念主先行承 担。基金管理东说念主履行先行赔付就业后，有权要求辩论就业东说念主进行补偿。基金托 管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付就业。              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的陈诉》等联系法律法例端正。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》模范的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前 1 个就业日将上述云尔书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述云尔后 1 个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述云尔。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息真实切、齐全，并应至少于拟执 行投资指示前 1 个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 敷裕的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的陈诉》端正，对基金管理东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金 管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述云尔可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或驻扎措施进 行补充书面阐述，并保留查抄基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估论说等备查云尔的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝推论有 关指示。因断绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权论说中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带就业。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金资产净值推断、各种基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分配、辩论信息显露、基金宣传推介材料中登载的基金业 绩表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金 法》、《基金合同》、基金托管条约联系端正时，应实时以书面神志陈诉基金 管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到陈诉后应不才一个就业日实时查对，并以书 面神志向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金 合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游措施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例端正或者违背《基金合同》约 定的，应当断绝推论，立即陈诉基金管理东说念主，并向中国证监会论说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据交游措施照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即陈诉基金管理东说念主，并论说中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时分 内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合 提供辩论数据云尔和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会，同 时陈诉基金管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无朴直原理，断绝、遏制基金托管东说念主根据本条约端正利用监督 权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议教导仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主推断的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、辩论信息显露和监督基金投资运作等 行径。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推论或无故延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他联系端正时，基金管理 东说念主应实时以书面神志陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时 查对阐述并以书面神志向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管理东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监 会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会和银 行业监督管理机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交辩论 云尔以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在端正时天职复兴基金 管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无朴直原理，断绝、遏制基金管理东说念主根据本条约端正利用监督 权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金管理东说念主建议教导仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。  四、基金财产的维持  （一）基金财产维持的原则 交运用、刑事就业、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主选择措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金管理东说念主遴聘具 有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主 按端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，维持基 金的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间本币市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的清理。 场回购主条约，原来由基金托管东说念主维持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例端正和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及辩论账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开 立联系账户。该账户按联系法则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券等有价凭证的维持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营 业中心的代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实践有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主维持期间 的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构实践有用抵制或维持的证券不承担维持就业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辩认应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主维持。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门 15 年以上。   五、基金资产净值的推断和复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是 指推断日该类基金资产净值除以该推断日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的推断保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。   （二）复核措施   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合 同》、《证券投资基金管帐核算业务率领》偏执他法律、法例的端正。用于基 金信息显露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责推断，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后推断当日的基金份额资产 净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核 后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与 公布。   （三）根据《基金法》，基金管理东说念主推断并公告基金资产净值，基金托管 东说念主复核、审查基金管理东说念主推断的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是 基金管理东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的推断结果对 外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。   六、基金份额持有东说念主名册的维持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须辩认妥善维持的基金份额持有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今辩论法则辩认维持基金份额持有东说念主              泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 名册。维持方式不错选择电子或文档的神志。基金登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》拆开日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善维持基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例端正各自承担相应的就业。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有 敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，小气基金份额持有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之想法，不含港澳台地区法律）统率。   八、托管条约的变更与拆开   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开的情形   发生以下情况，本托管条约拆开：           泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书  （1）《基金合同》拆开；  （2）基金托管东说念主结束、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；  （3）基金管理东说念主结束、照章被排除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拆开事项。               泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书          二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免远程话费）、010-52160966，或通过 基金管理东说念主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，变成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金管理东说念主客服中心办理辩论信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短深信务   基金管理东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短深信务，包括：基金份额 净值、交游阐述、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 短深信务。   （三）在线服务   通过基金管理东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可得到 如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金管理东说念主网站已毕基金交游查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主的各种信息，包括 基金的法律文献、事迹论说及基金管理东说念主最新动态等云尔。   （四）电子化交游服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主电子自助交游系统（7*24 小时服务） 办理基金交游业务，包括：基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调遣、撤                   泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书 单、分成方式变更及查询等业务。电子化交游方式包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上交游系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作浅显、应用纯真，投资者可遍地随时通过手机客户端办理业务。下载 方式：投资者不错通过基金管理东说念主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 市集等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金管理东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金交游业务。微信号：tkfunds。    （五）参谋服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管理东说念主寰宇斡旋客服电话：    投资者或基金份额持有东说念主可在基金管理东说念主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨盘考题的要道词，便可自助进行辩论问题的搜索及解答；或可 点击“转东说念主工客服”得到服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时分为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述联 系方式辩论基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募阐述 书。                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                 二十二、其他应显露事项 显露日历               显露事项称呼              显露媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              限公司调遣费率优惠举止的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              司调遣费率优惠举止的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              司调遣费率优惠举止的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于深圳分公       显露网站及基金管理              司负责东说念主变更的公告               东说念主网站，《证券日                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于上海分公       显露网站及基金管理              司负责东说念主及注册地址变更的公告          东说念主网站，《证券日                                         报》              泰康基金管理有限公司对于疗养旗下                                     中国证监会基金电子              部分绽开式基金在蚂蚁（杭州）基金                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于董事长变       显露网站及基金管理              更的公告                    东说念主网站，《证券日                                         报》              泰康基金管理有限公司对于疗养旗下                                     中国证监会基金电子              部分绽开式基金在深圳前海微众银行                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港耶稣遭难节、复活   显露网站及基金管理              节”期间不绽开申购赎回等交游类业        东说念主网站，《证券日              务的教导性公告                    报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              绽开式基金新增上海大明智基金销售       显露网站及基金管理              有限公司为销售机构并参加其费率优        东说念主网站，《证券日              惠举止的公告                     报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港佛诞日”期间不开   显露网站及基金管理              放申购赎回等交游类业务的教导性公        东说念主网站，《证券日              告                          报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              司调遣费率优惠举止的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康港股通中证香港银行投资指数型                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              公告                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港相配行政区成立纪   显露网站及基金管理              念日”期间不绽开申购赎回等交游类        东说念主网站，《证券日              业务的教导性公告                   报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              绽开式基金新增贵州省贵文文化基金       显露网站及基金管理              销售有限公司为销售机构并参加其费        东说念主网站，《证券日              率优惠举止的公告                   报》                  泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书              泰康基金管理有限公司对于疗养旗下                                     中国证监会基金电子              部分绽开式基金在交通银行股份有限                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                         报》              公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              绽开式基金新增泛华普益基金销售有       显露网站及基金管理              限公司为销售机构并参加其费率优惠        东说念主网站，《证券日              举止的公告                      报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              等交游类业务的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     显露网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券日              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港重阳节”期间不开   显露网站及基金管理              放申购赎回等交游类业务的教导性公        东说念主网站，《证券日              告                          报》            泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书       二十三、招募阐述书存放及查阅方式  招募阐述书辩认置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时分查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时天职取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得到的文献偏执复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。  投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募阐述书。             泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金更新招募阐述书              二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金管理东说念主处。 买复印件。                               泰康基金管理有限公司