泰康宏泰申诉混杂A,泰康宏泰申诉混杂C: 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1次更新)

发布日期：2024-12-06 11:59    点击次数：152

  泰康基金管理有限公司 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更     新招募说明书  （2024 年第 1 次更新）  基金管理东说念主：泰康基金管理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                     重要请示   本基金召募请求已于 2016 年 4 月 22 日获中国证监会证监许可『2016』902 号文准予召募注册，基金合同于 2016 年 06 月 08 日持重成效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、阛阓出路和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读基金合同、本 招募说明书、居品府上概要等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征，应充分辩论投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出稳固决策，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。投老本基金可能遭受的风险包括：证券阛阓举座 环境激励的系统性风险，个别证券疏淡的非系统性风险，基金管理东说念主未能以合 理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的流动性风险（包括但不限于 特定投资标的流动性较差风险、多量赎回风险、启用侧袋机制等流动性风险管 理器具带来的风险等，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债 券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的疏淡风险，等等。   本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于界限小、 筹谋历史短、功绩不自如、里面治理表自便不够、信息透明度低等因素导致其 不成履行还本付息的就业而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性，从而使 基金投资收益下降。基金可通过千般化投资来漫衍这种非系统风险，但不成完 全灭绝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让式样过甚投资持有东说念主数 的限制，存在变现清苦或无法在稳妥或期许时变现引起损失的可能性。   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金往复轨制，由于保证金往复 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金可投资国债期货，国债期货给与保证金往复轨制，由于保证金往复 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益 遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及往复王法等互异带来的疏淡风险，包括但不限于阛阓风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、集合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   本基金为混杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期 收益水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金。   本基金管理东说念主承诺依照恪称职守、老实信用、严慎费力的原则管理和运用 基金财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金开动面值 1.00 元。在阛阓波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏欠。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基 金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书已经本基金托管东说念主招商银行股份有限公司复核，本更新 招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关联财务数据和净值发达截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                              目 录                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                 一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称 “《信息走漏办 法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》(以下简称 “《流动性风险轨则》”)等关联法律法则以及《泰康宏泰申诉混杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性文书或要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。本基金管理东说念主莫得 寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第 十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部 法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改进 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布 机关对其经常作念出的改进 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及关连法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其经常改进）及关连法律法则轨则，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受泰康基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳动 3 个月 怒放日 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵照 请求购买基金份额的行动                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 请求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资式样 加上基金调度中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入 请求份额总额后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简陋 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 同，将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费 用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收 取申购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 事件。 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或往复的债券等 份额净值的式样，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损伤并得到平允对待 府上概要》过甚更新 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                    三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：泰康基金管理有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东说念主：金志刚    组织体式：其他有限就业公司    注册老本：12000 万元    计算电话：010-89620088    计算东说念主：王超    股权结构：泰康资产管理有限就业公司占公司注册老本的 80%；嘉兴宸泰资 产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙 企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限 合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公 司注册老本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册老本 的 2.5%。    （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司管理委员会成员，泰康资产管理有限就业公司董事、副 总司理、筹谋管理委员会委员，泰康资产管理（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资管理有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东说念主民政府见习团委副布告，高盛（亚洲）有限就业公司分析员，历 任泰康资产管理（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产管理有限就业公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限就业公司投资管理部 负责东说念主，泰康资产管理（香港）有限公司首席扩充官，泰康保障集团股份有限                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 公司投资管理部负责东说念主，泰康基金管理有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金管理有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司 资产管理中心，历任泰康资产管理有限就业公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险管理委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产管理有限就业公司财务负责东说念主、北京泰康投资管理有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司筹谋财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司筹谋财 务部司理，太平洋产险总公司筹谋财务部财务处处长，太平洋资产管理公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：稳固董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华管理学院经济学西宾，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司稳固董事、万物云空间科技服务股份有限公司稳固董事、梅州客商银 行股份有限公司稳固董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制转换委员会宏不雅 司。   罗周密先生：稳固董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险管理委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周密先生曾任中国科学器材收支口总公司财务 司理、中国科学器材收支口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永说念会 计公司高档审计员、中信永说念管帐师事务所司理等职务。   杨东先生：稳固董事、审计与风险管理委员会委员，博士研究生。现任中 国东说念主民大学东说念主事处处长、法学西宾、博士生导师，训诫部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济群众委员、中国打算机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、训诫部高等学校转变创业教学指导委员会委员、最高手民搜检院民事 行政诉讼监督案件群众委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全工夫群众委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等训诫学会高校东说念主事东说念主才与 教师发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律疏通名堂办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金管理有限公司集合往复室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投资管理有限公司往复员、 东莞银行股份有限公司往复员，历任泰康资产集合往复室固定收益往复员、公 募职业部集合往复室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理 有限就业公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、阛阓部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部往复部司理，长盛基金管理 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、阛阓销售总部总监，方 正富邦基金管理有限公司副总司理，泰康资产管理有限就业公司公募职业部市 场部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：看护长、监察稽核部负责东说念主，博士研究生。曾任湖南省永州 市地方税务局东说念主事训诫科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者视察中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金 管理有限公司看护长、泰康资产管理有限就业公司公募合规负责东说念主兼公募职业 部监察稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息工夫部负责东说念主，博士研究生。曾任中原银行 信息工夫部名堂司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行迁徙金融部负 责东说念主，泰康资产管理有限就业公司公募及 BBC 救援部业务分析及斥地总监、部 门负责东说念主，公募首席信息官兼公募职业部信息工夫部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险控制部负责东说念主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金管理有限公司高 级法律专员，英大基金管理有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开 泰富基金管理有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主办部门就业）， 北京天和念念创投资管理有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产管理有限就业 公司公募职业部风险控制部负责东说念主等职务。                              泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   桂跃强先生，投资决策委员会委员，硕士研究生。2015 年 8 月加入泰康公 募，担任公募职业部权益投资负责东说念主。现任泰康基金权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日起于今担任泰康宏 泰申诉混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担 任泰康策略优选活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日起至 今担任泰康兴泰申诉沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日- 金司理。2018 年 1 月 19 日-2020 年 1 月 10 日担任泰康平衡优选混杂型证券投 资基金基金司理。2018 年 5 月 30 日起于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基 金司理。2018 年 6 月 13 日-2020 年 7 月 24 日担任泰康颐享混杂型证券投资基 金基金司理。2018 年 8 月 23 日起于今担任泰康弘实 3 个月依期怒放混杂型发起 式证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊 享一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日起于今担任泰康 蓝筹优势一年持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日起于今 担任泰康优势企业混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日起于今担 任泰康鼎泰一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，硕士研究生。2008 年 7 月加入泰康资 产，历任集合往复室往复员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入 泰康公募，担任固定收益基金司理、公募职业部固定收益投资负责东说念主。现任泰 康基金固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日起于今担 任泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任 泰康新申诉活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 起于今担任泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日起至 今担任泰康金泰申诉 3 个月依期怒放混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6                              泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 月 15 日起于今担任泰康兴泰申诉沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 基金基金司理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓 基金基金司理。2018 年 5 月 30 日起于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基金 司理。2018 年 6 月 13 日-2023 年 6 月 9 日担任泰康颐享混杂型证券投资基金基 金司理。2018 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月依期怒放混 合型发起式证券投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任 泰康润和两年依期怒放债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日起于今 担任泰康招泰尊享一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日 起于今担任泰康合润混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日起于今担 任泰康浩泽混杂型证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日起于今担任泰康稳 健双利债券型证券投资基金基金司理。   本基金过往基金司理   陈怡女士，硕士研究生。2017 年 4 月 19 日-2019 年 5 月 8 日担任泰康宏泰 申诉混杂型证券投资基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金管理有限公司董事、总 司理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 职业部权益投资负责东说念主。现任泰康基金管理有限公司权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 申诉混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰申诉沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰申诉活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基金司理。                              泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月依期怒放混杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹优势一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康优势企 业混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期混杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任集合 往复室往复员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募职业部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金管理有 限公司固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新申诉活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇活泼配置混杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰申诉 3 个月依期怒放混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰申诉沪港深混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年混杂型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月依期怒放混杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期怒放债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽混杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司风控负责                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主、风险控制部负责东说念主，简历同上。  庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司职工监事、 集合往复室负责东说念主，简历同上。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 配收益。 值。 义务。 以上。 施其他法律行动。  （四）基金管理东说念主承诺 险控制轨制，采用灵验措施，防护下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不服允地对待其管理的不同基金财产。  （3）承销证券。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （4）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无尽就业的投资。  （6）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。 家关联法律、法则、规章及行业表率，老实信用、费力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法筹谋。  （2）违犯基金合同或托管条约。  （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行不实信息走漏。  （5）断绝、搅扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管。  （6）豪迈职守、耗损权利。  （7）表露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易隐私、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关连的往复步履。  （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复。  （9）违犯证券往复场所业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等技能驾驭阛阓 价钱，仇怨阛阓纪律。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息走漏和告白中特地含有不实、误导、欺骗身分。  （12）以不正派技能谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象。  （14）其他法律、行政法则辞让的行动。  （1）依照关联法律、法则、规章和基金合同的轨则，本着费力严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。  （3）不表露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易隐私，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关连的往复步履。                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复。  （五）基金管理东说念主的里面控制轨制  为了加强公司里面控制，促进诚信、正当、灵验筹谋，保障基金持有东说念主利 益，调节公司及公司鼓励的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严实、高效 的里面控制体系。  （1）保证公司筹谋运作严格遵照国度关联法律法则和行业监管王法，自愿 形成遵法筹谋、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念。  （2）驻扎和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，终了部门和公司的持续、自如、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个要津。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验扩充。  （3）稳固性原则。公司各部门和岗亭职责的成立保持相对稳固，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司管理运用科学化的筹谋管理方法诽谤运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。  里面控制轨制由公司规矩、里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等部分组成。里面控制大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本管理轨制 的概要和统治。基本管理轨制包括风险控制轨制、投资管理轨制、基金管帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、功绩评估窥察轨制和 紧要情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、岗亭就业、操作守则等的具体说明。  （1）公司投资决策业务                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  投资决策严格遵照法律法则的关联轨则，稳妥基金合同所轨则的投资主见、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格遵照投资限制，防护越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，重要投资要有详备的研究申诉和风险分析救援，并有决策记录； 建立投资风险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资管理功绩评价体系，包括投资组合情况、是否稳妥基金居品特征和 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究就业保持稳固、客不雅；建立严实的研究就业业务经由，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和调节备选库；建立研究与投资的业务疏通轨制，保持通 畅的疏通渠说念；建立研究申诉质地评价体系。  （3）公司往复业务  基金往复实行集合往复轨制，基金司理不得顺利向往复员下达投资指示或 者顺利进行往复；公司建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，证明其正当、合规与齐全后方可扩充，如 出现指示作恶违法或者其他很是情况，应当实时申诉相应部门与东说念主员；公司执 行平允的往复分拨轨制，确保不同投资者的利益大略得到平允对待；建立完善 的往复记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档接济；建立科学的 往复绩效评价体系。  （4）信息走漏  公司按照法律、法则和中国证监会关联轨则，建立完善的信息走漏轨制， 保证公开走漏的信息信得过、准确、齐全、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息走漏就业，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息走漏的检 查和评价，对存在的问题实时淡薄改进办法，对信息披走漏现的造作淡薄方理 观念，并根究关连东说念主员的就业；公司掌持内幕信息的东说念主员在信息公开走漏前不 得表露其内容。  （5）信息工夫  公司根据国度法律法则的要求，罢黜安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理轨制。                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  信息工夫系统的联想斥地应该稳妥国度、金融行业软件工程圭臬的要求， 编写齐全的工夫府上；在终了业务电子化时，应成立守秘系统和相应控制机制， 并保证打算机系统的可稽性；信息工夫系统参加运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）管帐核算  公司以基金为管帐核算主体，稳固建账、稳固核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户成立、资金划拨、账簿记录等方面相互稳固。基金管帐核算与 公司管帐核算相互稳固。  （7）监察稽核  公司设看护长，看护长是高档管理东说念主员，顺利向董事会负责，对本公司及 其就业主说念主员的筹谋管理和执业行动的合规性进行审查、监督和检验。  公司缔造监察稽核部门，开展监察稽核和合规管理就业，对看护长负责。 公司保证监察稽核部门的稳固性和泰斗性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规管理东说念主员，严格监察稽核和合规管 理东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规管理的操作范例和组织规律。  （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的走漏信得过、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展络续完善里面控制轨制。                               泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透顶由企业法东说念主办股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家给与海外管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，集 团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下老本 充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂救援团 队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行行动托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托 管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、 保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托 管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包 服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和转变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为带领，以“值 得信托的群众、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+ 主见”，以转变的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构终了可持续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，络续转变托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，凯旋托管国内第一只券商蚁合资产管理筹谋、第一只 FOF、 第一只信托资金筹谋、第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 接济，终了从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力络续造就,比年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产 托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣 获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 金融青联第五届“双造就”金点子有规划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 佳基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托 管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构” 三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣 获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好招待托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑 奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓转变奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转变英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管理                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管 理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限就业公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关连事宜 之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管理 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 具有 20 余年银行从业训诫，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领 域有深刻的研究和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务筹谋情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四)   托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度关联法律法则和行业监管轨制，坚持 遵法筹谋、表率运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督 机制，驻扎和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞毛病、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制， 确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的络续改进 和各项业务轨制、经由的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险驻扎体系：   一级里面控制及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注重 和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部稳固对资产托管业务进行评估 监督，并淡薄内控造就管理建议。   二级里面控制及风险驻扎是招商银行资产托管部缔造风险合规管理关连团 队，负责部门里面风险注重和控制，实时发现里面控制裂缝，淡薄整改有规划， 追踪整改情况，并顺利向部门总司理室申诉。   三级里面控制及风险驻扎是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，罢黜 内控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制隐蔽各项业务过程和操作要津、隐蔽统共团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）稳固性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对稳固， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的检验、评                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 价部门稳固于里面控制的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制 扩充的灵验性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想隐蔽了统共应柔软 的重要风险，且联想的风险嘱托措施稳妥。里面控制扩充的灵验性是指里面控 制大略按照联想要求严格灵验扩充。   （5）稳妥性原则。里面控制稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与招商银行其他业务场所 阻隔，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险驻扎的目的。   （7）重要性原则。里面控制在终了全面控制的基础上，关注重要托管业务 重要事项和高风险要津。   （8）制衡性原则。里面控制大略终了在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，餍足风险管理全隐蔽的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连式样传输数据，数据扩充他乡实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。   （3）客户府优势险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格守秘，除法律法则和其他关联轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主表露。   （4）信息工夫系统风险控制。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，统共电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 构实行防火墙保护，对信息工夫系统采用两地三中心的救急备份管理措施等， 保证信息工夫系统的安全。  （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立直率的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源管理。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等关联法律法则的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违犯法律法则、基金合同的指示断绝扩充，独立即文书基金管理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复范例已经成效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文书基金 管理东说念主进行整改，整改的时限应稳妥法律法则及基金合同允许的调整期限。基 金管理东说念主收到文书后应实时查对质明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。                                  泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                    五、关连服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称呼：泰康基金管理有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3 层、5 层  法定代表东说念主：金志刚  宇宙援助客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  计算东说念主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金管理东说念主直销电子往复系统（包括网上往复系统、 基金管理东说念主手机客户端、基金管理东说念主微信公众号以及基金管理东说念主另行公告的其 他电子往复系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上往复请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金管理东说念主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）招商银行招赢通  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号  法定代表东说念主：缪建民  计算东说念主：韩熙睿  客服电话：95555  网站：https://fi.cmbchina.com/home/  （2）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市银城中路 188 号                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 计算东说念主：高天 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com （3）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主：李如东 计算东说念主：韩晓彤 客服电话：956186 网站：www.aibank.com （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 计算东说念主：谢斯尧 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （5）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 计算东说念主：周黎 客服电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣                              泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   计算东说念主：寇静怡   客服电话：95568   网站：www.cmbc.com.cn   （7）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   计算东说念主：赵杨   客服电话：95511-3   网站：bank.pingan.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东说念主：张为忠   计算东说念主：肖武侠   客服电话：95528   网站：www.spdb.com.cn   （9）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   计算东说念主：张如筠   客服电话：95555   网站：www.cmbchina.com   （10）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港联结区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）   办公地址：深圳市前海深港联结区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）   法定代表东说念主：顾敏                                 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   计算东说念主：鲁文迪   客服：95384   网站： www.webank.com   （11）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号   办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   计算东说念主：徐继军   客服电话：95319   网站：http://jsbchina.cn/   （12）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   计算东说念主：张舒淏   客服电话：95574   网站：www.nbcb.com.cn   （13）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层   法定代表东说念主：霍达   计算东说念主：业清扬   客服电话：95565   网站：www.newone.com.cn   （14）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   计算东说念主：郭杏燕                                   泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：95396    网站：www.gzs.com.cn    （15）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    计算东说念主：陈海静    客服电话：4008-888-108    网站：www.csc108.com    （16）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    计算东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （17）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：窦长宏    计算东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （18）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东说念主：肖海峰    计算东说念主：赵如意    客服电话：95548                                   泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    网站：sd.citics.com    （19）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    计算东说念主：杨柳    客服电话：95548    网站：www.cs.ecitic.com    （20）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    计算东说念主：姚巍    客服电话：95525    网站：www.ebscn.com    （21）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    计算东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （22）耿直证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层    法定代表东说念主：施华    计算东说念主：周静                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95571 网站：www.foundersc.com （23）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 计算东说念主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网站： www.cnhbstock.com （24）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 法定代表东说念主：王洪 计算东说念主：张雪雪 客服电话：95538 网站：www.95538.cn （25）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 计算东说念主：郭力铭 客服电话：95597 网站：www.htsc.com.cn （26）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：上海市世纪大路 1198 号一座世纪汇广场 30 楼 法定代表东说念主：金才玖 计算东说念主：奚博宇 客服电话：95579/4008-888-999 网站：www.95579.com                               泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    （27）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    计算东说念主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （28）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼    法定代表东说念主：戴彦    计算东说念主：杨安珂    客服电话：95357    网站：www.xzsec.com    （29）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    计算东说念主：黄博铭    客服电话：95521    网站：www.gtja.com    （30）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    计算东说念主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （31）海通证券股份有限公司                                    泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    计算东说念主：郑洁    客服电话：95553    网站：www.htsec.com    （32）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层    法定代表东说念主：王晟    计算东说念主：辛国政    客服电话：95551 或 4008-888-888    网站：www.chinastock.com.cn    （33）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心 A 栋第 18-21 层    法定代表东说念主：高涛    计算东说念主：陈梓基    客服电话：95532/400-600-8008    网站：www.china-invs.cn    （34）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新工夫斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼    法定代表东说念主：庞介民    计算东说念主：王雅薇    客服电话：95391、400-800-5000    网站：www.tfzq.com    （35）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 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  注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层   法定代表东说念主：李楠   计算东说念主：田文晔   客服电话：400-061-8518   网站：https://danjuanapp.com/   （57）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   计算东说念主：宗利军   客服电话：4006-433-389   网站：www.vstonewealth.com   （58）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层,执行楼层 6 层）03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东说念主：郑新林   计算东说念主：邓琦   客服电话：021-68889082   网站：www.pytz.cn   （59）上海基煜基金销售有限公司                                  泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    计算东说念主：李关洲    客服电话：400-820-5369    网站：www.jiyufund.com.cn    （60）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    计算东说念主：张静怡    客服电话：400-817-5666    网站：www.amcfortune.com    （61）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    计算东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    网站：www.66liantai.com    （62）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济工夫斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层    法定代表东说念主：武建华    计算东说念主：孙德馨    客服电话：400-8980-618    网站：www.chtfund.com    （63）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼 法定代表东说念主：陈成 计算东说念主：李辰 客服电话：0851-85407888 网站：www.gwcaifu.com （64）乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 计算东说念主：马林 客服电话：400-003-0358 网站：www.qiandaojr.com （65）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 计算东说念主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网站：www.snjijin.com （66）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区龙华西宸海外 B 座 12 楼 法定代表东说念主：王建华 计算东说念主：周旋 客服电话：400-080-3388 网站：www.puyifund.com （67）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书     计算东说念主：施然     客服电话：025-66046166     网站：www.huilinbd.com     （68）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     计算东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （69）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 14 层     法定代表东说念主：陶怡     计算东说念主：张茹     客服电话：400-700-9665     网站：www.ehowbuy.com     （70）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     法定代表东说念主：陈祎彬     计算东说念主：江怡     客服电话：4008219031     网站：www.lufunds.com     （71）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                                  泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼    法定代表东说念主：其实    计算东说念主：曾鑫杰    客服电话：400-1818188    网站：www.1234567.com.cn    （72）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    计算东说念主：陈冬蕾    客服电话：95055-4    网站：www.baiyingfund.com    （73）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53F    法定代表东说念主：李兴春    计算东说念主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    计算东说念主：程冬雷    客服电话：95188-8    网站：www.fund123.cn    （75）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                                 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  法定代表东说念主：彭浩  计算东说念主：门闯  客服电话：400-004-8821  网站：www.taixincf.com  （76）阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层  法定代表东说念主：李科  计算东说念主：杨超  客服电话：95510  网站：http://fund.sinosig.com/  （77）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港联结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：谭广锋  计算东说念主：庞晶晶  客服电话：95017  网站：www.tenganxinxi.com  （78）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港联结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  计算东说念主：叶健  客服电话：400-684-0500  网站：www.ifastps.com.cn  （79）上海大颖异基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                                泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东说念主：张俊   计算东说念主：邢锦超   客服电话：021-20292031   网站：www.wg.com.cn   （80）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东说念主：许欣   计算东说念主：刘弘义   客服电话：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com   （81）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东说念主：汤蕾   计算东说念主：魏晨   客服电话：400-6099-200   网站：www.yixinfund.com   （82）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   计算东说念主：胡洋   客服电话：400-799-1888   网站：www.520fund.com.cn   （83）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  法定代表东说念主：李柳娜  计算东说念主：王彤  客服电话：010-62675369  网站：www.xincai.com  （84）嘉实钞票管理有限公司  注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层  法定代表东说念主：张峰  计算东说念主：黎华  客服电话：400-021-8850  网站：www.harvestwm.cn  基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的轨则，遴聘其他稳妥要求的销售机构销售本基金，并在基金管理东说念主 网站公示。  （二）登记机构  称呼：泰康基金管理有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层  法定代表东说念主：金志刚  宇宙援助客户服务电话：4001895522  传真：010-89620077  计算东说念主：陈进  （三）出具法律观念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    计算东说念主：陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男    计算电话：021-23238888    传真：021-23238800    计算东说念主：耿亚男                                   泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他关联轨则召募。本基金召募请求已于 2016 年 4 月 22 日获中国证监会证监许可『2016』902 文准予召募注册。    （二）基金类别、运作式样及存续期    本基金类别：混杂型证券投资基金    本基金运作式样：契约型怒放式    本基金存续期：不依期。    （三）召募对象    稳妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （四）基金召募情况    经普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购 户 数 为 2260 户 ， 净 销 售 金 额 为 东说念主 民 币 602359807.54 元 ， 折 合 基 金 份 额 元 ， 折合 71011.30 份基金份 额归基金份额持有东说念主统共，意想召募份额为 商银行股份有限公司开立的泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金基金托管专户。                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同自 2016 年 06 月 08 日起持重成效，自该日起本基金管理东说念主 持重最先管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，集合 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与 走漏；集合 60 个就业日基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 份额持有东说念主大会审议。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的怒放 日为上海证券往复所、深圳证券往复所的日常往复日，具体办理时期为上海证 券往复所、深圳证券往复所的日常往复日的往复时期，但基金管理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放 日的具体业务办理时期在关连公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时期变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月最先办理申购，具体业务 办理时期在申购最先公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月最先办理赎回，具体业务 办理时期在赎回最先公告中轨则。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 8 月 23 日起每个怒放日最先办理日常申 购、赎回业务；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 3 月 15 日起每个怒放日最先 办理日常申购、赎回业务。   在笃定申购最先与赎回最先时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告申购与赎回的最先时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或转 换请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 别基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行打算； 范例赎回。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新王法最先实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。遇往复所或往复市 场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺 延。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新王法最先实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应以往复时期终局前受理灵验申购和赎回请求确今日行动申购 或赎回请求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他式样查询请求的证明情况。若申购不堪利， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎接收到该申购、赎回请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于请求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务王法，对上述 业务办理时期进行调整，本基金管理东说念主将于最先实施前按照关联轨则赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金管理东说念主微信公众号以及基金管理东说念主另行公告的其他电子 往复系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的，单 个基金账户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 1,000 元，追加申购每笔 最低金额为 1,000 元。   投资者通过基金管理东说念主直销中心柜台申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的， 单个基金账户首笔最低申购金额（含申购费）为 100,000 元东说念主民币，追加申购 单笔最低金额为 1,000 元。   已持有基金份额的投资者不受上述首笔申购最低金额的限制，单笔申购最 低金额为 1,000 元东说念主民币。基金管理东说念主或其他销售机构另有轨则的，从其轨则。 制。 少于 1,000 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 1,000 份，则必须 一次性赎回基金全部基金份额。当某笔往复类业务（如赎回、基金调度等）导 致单个往复账户基金份额余额少于 1,000 份时，基金管理东说念主可对该部分剩余基 金份额发起一次性自动全部赎回。 见更新的招募说明书或关连公告。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 见更新的招募说明书或关连公告。 依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体参见基金管理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关联 轨则在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的打算式样   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购请求单独打算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 具体用度安排如下表所示。                   A 类基金份额的        A 类基金份额的      用度种类                      申购金额            申购费率                    M＜500 万           1.00%  非待业金客户申购费率                       按笔收取，1,000                    M≥500 万                                      元/笔                    M＜500 万           0.30%   待业金客户申购费率                       按笔收取，1,000                    M≥500 万                                      元/笔   注：（1）M 为申购金额；   （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：宇宙社会保障基金、不错投资 基金的地方社会保障基金、企业年金单还是营以及蚁合筹谋、企业年金理事会 寄托的特定客户资产管理筹谋、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职 业年金筹谋、养老主见基金、养老保障管理居品。如将来出现经养老基金监管 部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时                                 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 公告将其纳入待业金客户范围。   （3）待业金客户须通过基金管理东说念主直销柜台申购。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的打算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,147.57 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。                                   泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东说念主办有基金份额期限的加多 而递减。具体赎回费率结构如下表所示。          A 类基金份额                         C 类基金份额      持随机期           赎回费率             持随机期       赎回费率      Y＜7 日           1.50%           Y＜7 日       1.50%      Y≥730 日         0.00%   注：Y 为持有期限   赎回金额的打算式样为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机期为 70 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元   赎回用度=12,500×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 70 天，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机期为 20 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元   赎回用度=12,500×0.5%=62.50 元                                 泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以稳妥延伸打算或公告。 回基金份额时收取。   相持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财 产；相持续持有期即是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期即是或长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续 持有期即是或长于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 以上每个月按照 30 日打算。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必 要的手续费。 场情况制定基金促销筹谋，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对销售费率实 行一定的优惠。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相灭绝 50%集合度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管理东说念主不错采用比例证明等式样对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金管理东说念主有权断绝该笔全部或部分申购请求。如果法律法则、 监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行稳妥范例 后，可修改上述内容，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 资东说念主的赎回请求。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回请求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应根据法律法则轨则报中国证监会备案，已证明的赎回请求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回 时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （九）多量赎回的情形及处理式样   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 调度中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额 总额后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按日常赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清苦或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回 的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回，在出现单个持有东说念主的赎回请求跳动前一怒放日基 金总份额 30%的情形下，基金管理东说念主不错采用关连措施为此单个持有东说念主缓期办理 赎回请求，即按照保护其他赎回请求东说念主利益的原则，基金管理东说念主可优先证明其 他赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：在基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回请求东说念主的赎回请求在当日被 全部证明，则在仍可接受赎回请求的范围内对此单个持有东说念主的赎回请求按比例 证明，对此单个持有东说念主其余未证明的赎回请求缓期办理；如其他赎回请求东说念主的 赎回请求在当日未被全部证明，则对全部未证明的赎回请求缓期办理。对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一怒放 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作 明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：集合 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他式样在 2 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净 值。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 但基金管理东说念主须依照《信息走漏办法》在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回 的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时 可不再另行发布重新怒放的公告。   （十一）基金调度   基金管理东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关连王法由基金管理东说念主届时根据关连法律法则及基金合同的轨则制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关连机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行相互调度。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 8 月 23 日起每个怒放日最先办理调度业 务；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 3 月 15 日起每个怒放日最先办理调度业 务。   （十二）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非往复过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连府上，对于稳妥条件的非往复过户请求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十四）依期定额投资筹谋   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹谋，具体王法由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的定                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 期定额投资筹谋最低申购金额。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 8 月 23 日起每个怒放日最先办理依期定 额投资筹谋；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 3 月 15 日起每个怒放日最先办 理依期定额投资筹谋。   （十五）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   （十六）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往复场所或者往复式样进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关连公 告。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过合理配置大类资 产和精选投资标的，起劲突出功绩相比基准的投资申诉，终了基金资产的永恒 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章公斥地行 上市往复的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、权证、股指期货、国债期货、债券资产（包括但不限于国债、央 行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交 换债券、分离往复可转债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、 超短期融资券、中小企业私募债券等）、非金融企业债务融资器具、资产救援 证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款、同行存单、文书进款 和其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 30%；持有的全部权证市值不跳动基金资产净值的 3%；每个往复日日终在扣 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日 在一年以内的政府债券的比例意想不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则或监管机构允许基金投资证券投资基金等其他投资品种的，基 金管理东说念主在履行稳妥范例后可参与投资，毋庸召开基金份额持有东说念主大会，具体 投资比例限制按届时灵验的法律法则和监管机构的轨则扩充。   （三）投资策略   本基金将充分阐明基金管理东说念主在大类资产配置上的投资研究优势，轮廓运 用定量分析和定型分析技能，全面评估证券阛阓当期的投资环境，并对不错预 见的将来时期内各大类资产的风险收益状态进行分析与预测。在此基础上，制                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 定本基金在权益类资产与固定收益类资产上的政策配置比例，并依期或不依期 地进行调整。   （1）经济情景分析   本基金将利用基金管理东说念主多年来在宏不雅经济分析上的丰富训诫和积贮，通 过基金管理东说念主自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（FIFAM 系统）和权益 投资决策分析体系（MVPCT 系统）依期评估宏不雅经济和投资环境，并对全球及国 内经济发展进行评估和预计。在此基础上，判断将来阛阓投资环境的变化以及 阛阓发展的主要推动因素，预测症结经济变量。   FIFAM 系统（定息投资因素分析模子）是基金管理东说念主在多年固定收益研究投 资的基础上，回想构建的一套涵盖宏不雅经济、利率居品、信用居品的全面、系 统的固定收益投资分析框架。该系统从经济基本面、政策面、估值水平、资金 面、工夫面等角度全面分析利率阛阓环境，通过对宏不雅信用周期、行业信用、 估值、个体信用等方面多档次追踪信用阛阓状态，从而形成对固定收益阛阓走 势的判断和收益率弧线变动的预期。经过多年投资实践试验，该系统已成为基 金管理东说念主固定收益类资产仓位、久期及信用水平的决策依据，是基金管理东说念主大 类资产配置的自如决策系统之一。   MVPCT 系统是基金管理东说念主在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、 系统的权益类资产分析框架。该系统从宏不雅经济、估值水平、国度政策、资金 面以及工夫面等五个角度全面分析权益阛阓环境，形成对下一阶段股市走势的 判断，其量化打分结果行动基金管理东说念主权益类资产仓位水平的决策依据。现在， 该系统已成为大类资产配置的自如决策系统之一。   （2）类别资产收益风险预期   针对宏不雅经济将来的预期情景，分别预测股票和债券类资产将来的收益和 风险，并对每类资产将来收益的自如性进行评估。将每类资产的预期收益与目 前的阛阓情况进行对比，揭示将来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化 进行评估。   （3）数目模子优化   运用基金管理东说念主配置模子数目分析模块，根据股票和债券资产的预期收益                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 和风险，进行资产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例。   （4）制定资产配置有规划   结合上述法子中的分析结果，拟定资产配置有规划。   在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与权益类资 产的投资，以加多基金收益。本基金在股票基本面研究的基础上，同期辩论投 资者情绪、判辨等决策因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因 素、估值类因素、盈利类因素、财务风险等因素进行轮廓分析，精选具有持续 竞争优势和增长后劲、估值合理的上市公司股票进行投资，以此构建股票组合。   （1）增长因素分析   率先，本基金将轮廓辩论宏不雅经济、产业政策、阛阓因素，并参考国度统 计局的“中国行业企业景气指数”，对各行业的景气状态进行相比分析。评估 产业链对各细分子行业钞票效应和替代效应的影响，重心遴聘处于行业成永恒 和熟习期的细分子行业。其次，主要辩论上市公司盈利的历史及将来预期的增 长率。此因素不仅含有公司的历史盈利增长智商，也包含了阛阓预期的将来盈 利增长智商。此盈利因素组的因子有销售收入、净利润及现款流增长率等。   （2）估值水平分析   本基金根据一系列历史和预期的财务有规划，结合定性方法，分析公司盈利 康健性，判断相对投资价值。主要有规划包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、 P/RNAV、股息率等，在全阛阓范围内遴聘增长与估值性价比最好的公司。   （3）盈利智商分析   盈利智商是反馈公司筹谋管理及盈利方面的智商，此因素是对估值因素的 重要补充，因为阛阓频繁会对盈利智商强弱不同的公司给予不同的估值，在盈 利智商因素组中的因子有净资产申诉率（ROE），老本投资申诉率（ROIC）等因 素。   （4）财务风险分析   辩论此因素不错在阛阓极点的情况下，寻找安全边缘，灵验地幸免高风险 投资，此因素组中的因子有净资产欠债率（Dt/Eq），总资产欠债率（Dt/A）等 因素。   （5）股票遴聘与组合优化                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  在以上分析的基础上，本基金遴聘订价合理或者价值被低估的股票构建投 资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱明显高 于其内在合理价值时当令卖出证券。 上，通过定性分析和定量分析相结合的式样，遴聘投资价值高的存托凭证进行 投资。  （1）久期管理策略  本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的 将来走势，并形成对将来阛阓利率变动主见的预期，动态调整组合的久期。当 预期收益率弧线下眨眼间，稳妥提高组合久期，以共享债券阛阓高涨的收益；当 预期收益率弧线上眨眼间，稳妥诽谤组合久期，以灭绝债券阛阓下落的风险。本 基金还通过阛阓上不同期限品种往复量的变化来分析阛阓在期限上的投资偏好， 并结合对利率走势的判断遴聘合适久期的债券品种进行投资。  （2）期限结构配置策略  在笃定组合久期的基础上，运用统计和数目分析工夫、对阛阓利率期限结 构历史数据进行分析试验和情景测试，并轮廓辩论债券阛阓微不雅因素如历史期 限结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过甚 发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或门路型配置策略中进行遴聘并动态 调整。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度集合于收益率弧线上的某一丝；杠 铃型策略是将偿还期限集合于收益率弧线的两头；而门路型策略是每类期限债 券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将给与枪弹型配置；当 预期收益率弧线变平时，将给与哑铃型配置；在预期收益率弧线平眨眼间，则采 用门路型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比陡峻时， 买入期限位于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下， 跟着债券剩余期限的裁减，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么 可同期赢得该债券持有期的自如的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大略提供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过 给与永恒债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利 差。当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券， 利用杠杆放大债基投资的收益。  （5）信用策略  发借主体的资信状态以及信用利差弧线的变动将顺利决定信用债的收益率 水平。本基金将利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主过甚刊行的债券进行信用 评估，分析失约风险以及合理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展出路、阛阓所位、公司治理、财务 质地（主如果财务有规差别析，包括资产欠债水平、偿债智商、运营效率以及现 金流质地等）、融资目的等要素，轮廓评价其信用等第。本基金还将依期对上 述有规划进行更新，实时识别发借主体信用状态的变化，从而调整信用等第，对 债券重新订价。本基金还将柔软信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周 期的判断结合对信用债在不同阛阓中的供需状态、阛阓容量、债券结构和流动 性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势的合理预测，笃定信用债举座和分 行业的配置比例。  对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选，轮廓辩论和分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利 智商、偿债智商、债券收益率等要素，笃定投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并稳妥控制债券投资组 合举座的久期，驻扎流动性风险。  （6）个券精选策略  根据刊行东说念主公司所在行业发展以及公司治理、财务状态等信息对债券刊行 东说念主主体进行评级，在此基础上，进一步结合债券刊行具体条件（主如果债券担 保状态）对债券进行评级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与 阛阓上的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。  （7）可调度债券投资策略  可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有扞拒下行风险、                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 共享股票价钱高涨收益的特质，是本基金的重要投资对象之一。本基金将遴聘 公司基本教训优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可调度债券进行投 资，并给与期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入。  （8）资产救援证券投资策略  本基金将深刻研究资产救援证券的刊行条件、阛阓利率、救援资产的组成 及质地、救援资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支 持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和 流动性管理，辅以量化模子分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进 行投资，起劲赢得永恒自如的投资收益。  （9）中小企业私募债券投资策略  本基金对中小企业私募债的投资轮廓辩论安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全地方的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、筹谋情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，遴聘具有优势的品种进行投资，并通过久 期控制和调整、适度漫衍投资来管理组合的风险。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以避险保值和灵验管理为主见，在控制风险的 前提下，严慎稳妥参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、往复活跃的期 货合约，通过研究现货和期货阛阓的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估 值，严慎利用股指期货，调整投资组合的风险露馅，实时调整投资组合仓位， 以诽谤组合风险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的特质对 冲基金的流动性风险，如大额申购赎回等  （2）国债期货投资策略  在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则适度参与国债期货投资。本 基金参与国债期货往复以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基 金将根据对债券现货阛阓和期货阛阓的分析，结合国债期货的订价模子寻求其 合理的估值水平，阐明国债期货杠杆效应和流动性较好的特质，活泼运用多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。  基金管理东说念主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 债期货对冲系统性风险、对冲收益率弧线平坦、陡峻等形态变化的风险、对冲 症结期限利率波动的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合 的举座风险的目的。   （3）权证过甚他金融器具投资策略   权证为本基金辅助性投资器具。本基金进行权证投资时，将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上，结结伴价波动率等参数，运用数目化期 权订价模子，笃定其合理内在价值，从而构建套利往复或避险往复组合。如法 律法则或监管机构以后允许本类基金投资于其他金融器具或养殖金融器具，基 金管理东说念主在履行稳妥范例后，不错将其纳入投资范围。   跟着国内债券阛阓的深刻发展和结构性变迁，更多债券新品种和往复体式 将加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪新的债券品种及关连金融养殖品 种发展动向。如果法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，如利率远 期、利率期货等金融养殖器具，本基金将罢黜届时法律法则，制定稳妥本基金 投资主见的投资策略，严慎地进行投资。   （四）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：15%*沪深 300 指数收益率+80%*中债新轮廓钞票 （总值）指数收益率+5%*金融机构东说念主民币活期进款利率（税后）   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券阛阓中中式 现在沪深 300 指数样本隐蔽了沪深阛阓六成操纵的市值，具有直率的阛阓代表 性。中债新轮廓钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，旨 在轮廓反馈债券全阛阓举座价钱和投资申诉情况。该指数涵盖了银行间阛阓和 往复所阛阓，具有普通的阛阓代表性。   本基金是混杂型基金，投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%；每个 往复日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金采 用“沪深 300 指数”、“中债新轮廓钞票（总值）指数”和“金融机构东说念主民币 活期进款利率（税后）”分别行动股票、债券和现款类资产投资的相比基准， 并将其权重分别设定为 15%、80%和 5%，不错使功绩相比基准与基金的投资作风 和投资比例保持一致，让功绩相比基准更信得过、客不雅地反馈基金的风险收益特                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 征。   如果今后法律法则发生变化，或者中国东说念主民银行调整或罢手“金融机构东说念主 民币活期进款利率”的发布或者证券阛阓中有其他代表性更强、更科学客不雅的 功绩相比基准适用于本基金时，本基金管理东说念主可依据调节基金份额持有东说念主正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的情况下对功绩相比基准进行相应调整。 调整功绩相比基准须报中国证监会备案并实时公告，而毋庸基金份额持有东说念主大 会审议。   （五）风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金与货币阛阓基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5％；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的销亡权证，不得跳动该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （10）本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产救援证券的比例，不得超                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 过该资产救援证券界限的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得跳动其各样资产救援证券意想界限的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在 评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值 的 10%；    （15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净 值的 20%；    （16）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵照下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值意想（轧差打算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例 的关联约定； 净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持 有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意想（轧差打算）应当稳妥基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金资产净值的 30%；                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    （17）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票的    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得跳动基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不稳妥前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （20）基金总资产不跳动基金净资产的 140%；    （21）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与 境内上市往复的股票合并打算；    （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    本基金投资通达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会关连轨则， 与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资通达受限证券的关连事宜。基金 管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，驻扎流动性风险、法律风 险和操作风险等千般风险。    除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳妥上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之 日起最先。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 在履行稳妥范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的轨则为准，不 须经基金份额持有东说念主大会审议。  为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不正派的证券往复步履；  （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他步履。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际控制东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略， 罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓平允合理价钱扩充。关连往复必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 往复事项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性轨则，基金管理东说念主在履行适 当范例后可不受上述轨则的限制。  （七）基金管理东说念主代表基金应用鼓励及债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士管帐                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。     （九）基金投资组合申诉（未经审计）     基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在不实记录、误导性 文书或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。     本基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本申诉 中的财务有规划、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性文书或者要紧遗漏。     本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本申诉中所列财务数据 未经审计。 序                                           占基金总资产的比             名堂             金额（元） 号                                             例（%）      其中：股票                  95,200,819.86        10.79      其中：债券                 774,424,797.91        87.81      资产救援证券                             -            -      其中：买断式回购的买入返                                         -            -      售金融资产                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书     注：本基金本申诉期末未持有通过港股通往复机制投资的港股。     （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净 代码         行业类别          公允价值（元）                                               值比例（%） A    农、林、牧、渔业                             -           - B    采矿业                      10,882,584.00        1.64 C    制造业                      57,640,565.10        8.67 D    电力、热力、燃气及水生      产和供应业                    12,530,850.00        1.89 E    建筑业                                  -           - F    批发和零卖业                               -           - G    交通运载、仓储和邮政业                          -           - H    住宿和餐饮业                               -           - I    信息传输、软件和信息技      术服务业                         62,673.76        0.01 J    金融业                                  -           - K    房地产业                                 -           - L    租借和商务服务业                 14,084,147.00        2.12 M    科学研究和工夫服务业                           -           - N    水利、环境和大众设施管      理业                                   -           - O    住户服务、修理和其他服      务业                                   -           - P    训诫                                   -           -                                   泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  Q    卫生和社会就业                                    -          -  R    文化、体育和文娱业                                  -          -  S    轮廓                                         -          -       意想                             95,200,819.86     14.33      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申诉期末未持有通过港股通往复机制投资的港股。      （1）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称呼        码               （股）          （元）            例（%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并打算公允价值参与排序，并按照 不同股票分别走漏。 序号         债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融         40,330,315.07                   6.07                                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                  数目         公允价值        占基金资产净值比 序号                 债券称呼           码                  （张）          （元）          例（%）                      二级 01                      二级 02                      二级 01 券投资明细         本基金本申诉期末未持有资产救援证券。 明细         本基金本申诉期末未持有贵金属。 细                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本申诉期末未持有权证。   （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本申诉期内未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期内未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本申诉期内未投资国债期货。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本申诉期内未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申诉期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   宁波银行股份有限公司因耗尽者个东说念主信息管理不到位、贷款“三查”不尽 职等行动在本申诉编制前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局的公开 处罚;因违法置换已核销贷款在本申诉编制前一年内受到国度金融监督管理总局 宁波监管局的公开处罚;因债券往复授权管理不到位在本申诉编制前一年内受到 国度金融监督管理总局上海监管局的责令改正和公开处罚。   兴业银行股份有限公司因 1)未严格按照公布的收费价目名录收费,2)向小微 企业贷款客户转嫁典质评估费,3)企业划型管理不到位等原因在本申诉编制前一 年内受到国度金融监督管理总局福建监管局的公开处罚。   中国光大银行股份有限公司因投诉处理里面控制不严行动在本申诉编制前 一年内受到国度金融监督管理总局的公开处罚。   中国建筑银行股份有限公司因单个网点在销亡管帐年度内与跳动 3 家保障 公司开展保障业务联结等行动在本申诉编制前一年内受到国度金融监督管理总 局的公开处罚;因并表管理里面审计存在不及等原因在本申诉编制前一年内受到 国度金融监督管理总局的公开处罚。                               泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   中国农业银行股份有限公司因流动资金贷款被用于固定资产投资等行动在 本申诉编制前一年内受到国度金融监督管理总局的公开处罚。   申诉期内本基金投资的前十名证券刊行主体除上述主体收到监管部门处罚 决定书或行政监管措施决定书外,其他刊行主体未出现被监管部门立案视察,或 在申诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选股票库之外的 股票。   （3）其他资产组成 序号         称呼                      金额（元）   （4）申诉期末持有的处于转股期的可调度债券明细                                              占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称呼    公允价值（元）                                                 （%）                              泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                               泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书     （5）申诉期末前十名股票中存在通达受限情况的说明                                             占基金资产                     通达受限部分的公允价                    通达受限 序号   股票代码      股票称呼                          净值比例                        值（元）                       情况说明                                               （%）                                                     新股锁定                                                        限     （6）投资组合申诉附注的其他翰墨描摹部分                                    泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                        十、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同成效日为 2016 年 6 月 8 日，基金合同成效以来的投资功绩及与 同期功绩相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比              泰康宏泰申诉混杂 A                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率      ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              圭臬差                               ③                                        ④ 自基金合 同成效日 起至 2016     0.96%    0.09%   1.40%     0.16%   -0.44%   -0.07% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日                                    泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -2.16%   0.29%   -0.78%    0.19%   -1.38%   0.10% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同成效日 起至 2024     64.08%   0.27%   38.45%    0.17%   25.63%   0.10% 年 09 月                        泰康宏泰申诉混杂 C                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率      ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              圭臬差                               ③                                        ④ 自基金合 同成效日 起至 2023     -0.60%   0.19%   1.06%     0.12%   -1.66%   0.07% 年 12 月 自基金合 同成效日 起至 2024     2.74%    0.18%   7.54%     0.14%   -4.80%   0.04% 年 09 月                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相稳固。  （四）基金财产的接济和刑事就业  本基金财产稳固于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主接济。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产 不得被刑事就业。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复场所的往复日以及国度法律法则 轨则需要对外皮露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   估值应稳妥基金合同、《证券投资基金管帐核算业务带领》、证监管帐字 200721 号《对于证券投资基金扩充估值业务及份额净值计价 关联事项的文书》、中国证监会200838 号公告《对于进一步表率证券投资基 金估值业务的指导观念》过甚他法律、法则的轨则，如法律法则未作念明确轨则 的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金管理东说念主、基金托管东说念主的估值 数据应依据正当的数据开首稳固取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据 中国证券业协会基金估值就业小组的指导观念及指导价钱估值。   （1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应给与市价笃定公 允价值。估值日无市价，但最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应给与最近往复市价笃定公允价值。 如估值日无市价，且最近往复日后经济环境发生了要紧变化且证券刊行机构发 生了影响证券价钱的要紧事件的，应参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调整最近往复市价，笃定公允价值。有充足凭据标明最近往复市价不成 信得过反馈公允价值的，嘱托最近往复的市价进行调整，笃定公允价值。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与阛阓参与者广泛认同，且被以 往阛阓执行往复价钱考据具有可靠性的估值工夫笃定公允价值。运用估值工夫 得出的结果，应反馈估值日在平允条件下进行日常交易往复所给与的往复价钱。 给与估值工夫笃定公允价值时，应尽可能使用阛阓参与者在订价时辩论的统共 阛阓参数，并应通过依期校验，确保估值工夫的灵验性。   （3）有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反馈关连投资品种的公允                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 价值的，基金管理东说念主应根据具体情况与基金托管东说念主进行约定，按最能适合反馈 公允价值的方法估值。  （三）估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近往复市价，笃定公允价钱。  （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。  （3）往复所上市往复的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，笃定公 允价钱。  往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。  （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。 往复所上市的资产救援证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的销亡股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫笃定公允价                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会关联轨则笃定公允价值。 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往复日结算价估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及关连法律法则的轨则或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （四）估值范例 类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 家另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日打算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按约定对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪状的就业东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错就业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承 担；由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的， 由估值差错就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值差错就业方已经积极谐和， 何况有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值差错就业方嘱托更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值 差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值差错的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 但估值差错就业方仍嘱托估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调整给与尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的式样。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议 扩充，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 照罪状进程各自承担相应的就业。  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次重新 打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值打算差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值打算尾 差，以基金管理东说念主打算结果为准。  （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （六）暂停估值的情形 营业时； 投资东说念主的利益，决定延伸估值； 紧要事故的任何情况； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值  （七）基金净值的证明  用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往复终局后打算 当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 净值打算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据 本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停 走漏侧袋账户份额净值。  （九）特殊情形的处理  基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的谬误 不行动基金份额净值差错处理。  由于往复所及登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、稳妥、合理的措施进行检验，但 是未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或 放松由此形成的影响。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书            十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利 润的 10%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法则允许的前提下与托管东说念主协商一致后酌情调整以上基金收益分拨原则不需要 召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   （五）收益分拨有规划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 间不得跳动 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照《业务王法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的轨则。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的式样于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的式样于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方 式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法则及相应协 议轨则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等关连费率，但需要按照法律法则的轨则履行相应范例。基金管 理东说念主必须依照关联轨则于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 在指定媒介上刊登公告。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户 关联的用度不错从侧袋账户资产中列支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可 列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的轨则或关连公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面式样证明。   （二）基金的年度审计 关连业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书           十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏 办法》、《基金合同》过甚他关联轨则。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主 和作恶东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照 《基金合同》约定的时期和式样查阅或者复制公开走漏的信息府上。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开走漏的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                      泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金居品的性格等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产接济及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更 新基金居品府上概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》成效公告。  《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。  在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏怒放日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的打算式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的 其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期 内持有份额变化情况及本基金的疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）调度基金运作式样、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、执行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提式样和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （19）本基金集合发生多量赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者重新接受申购、赎回请求；  （21）基金推出新业务或服务；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （23）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将关联情况立即申诉中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 轨则。  基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站 上，并将计帐申诉请示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在本基金投资非公斥地行股票后 2 个往复日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。  基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 息。   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明 书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主应按照法则要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉 和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险有规划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影 响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见等。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险有规划等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主见等。   基金管理东说念主应当在临时公告和依期申诉中实时走漏本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金管理东说念主应按照法则要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉 和招募说明书（更新）等文献中走漏资产救援证券的往复情况。基金管理东说念主应 在基金年报及中期申诉中走漏其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值 占基金净资产的比例和申诉期内统共的资产救援证券明细；在基金季度申诉中 走漏其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信 息走漏内容与时势准则等法律轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐 申诉等公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子证明。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中遴聘走漏信息的媒介。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证关连报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介走漏信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏销亡信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律观念书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金日常投资操作的前提下，自主造就信息走漏服务的质地。具体要求应当 稳妥中国证监会及自律王法的关连轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律 法则轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）本基金信息走漏事项以法律法则轨则及本章简陋定的内容为准。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士管帐 师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘于侧袋 机制启用日发表观念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产 情况出具专项审计观念。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 有账户份额为基础，证明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户名册和份额；在启用 侧袋机制当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；在 启用侧袋机制当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款 项。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 主袋账户份额。侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金管理东说念主届 时发布的关连公告。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主打算各项投资运作有规划和基金功绩有规划时应当以主袋账户资产为基 准。  基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情 形下，基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （六）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产关连的用度不错从侧袋账户 资产中列支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取 或减免，但不得收取侧袋账户的管理费。因启用侧袋机制产生的护士、审计费 用等由基金管理东说念主承担。  （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原往复等式样复原流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有规划，将侧袋资产处置变现。 无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的 基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。  侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应实时礼聘稳妥《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。  （八）侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信 息走漏式样和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 行编制。侧袋账户关连信息在依期申诉中单独进行走漏，包括但不限于：申诉 期内的特定资产处置进展情况；特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金管理东说念主对特定资 产最终变现价钱的承诺。  （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。 本招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、关连轨则不一致 的，以届时的法律法则、关连轨则为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行稳妥范例后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可 顺利对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                十八、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基金 疏淡的投资风险、操作风险以过甚他风险。  投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。  （1）阛阓风险  证券阛阓价钱因受千般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险开首于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因失约而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管理的主见则是确保基金组合资产的变现智商 与投资者赎回需求的匹配与平衡。  参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关连轨则。  本基金的投资阛阓主要为证券往复所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好 的表率型往复场所，主要投资对象为具有直率流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于漫衍投资的原 则在行业和个券方面未有高集合度的特征，轮廓评估在日常阛阓环境下本基金 的流动性风险适中。  本基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状 况或多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东说念主在单个怒放日请求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 上的，基金管理东说念主有权对其采用缓期办理赎回请求或降速支付赎回款项的措施。   在阛阓大幅波动、流动性忙绿等极点情况下发生无法嘱托投资者多量赎回 的情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及 基金合同的轨则，严慎中式缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、降速 支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理器具行动辅助措施。对于各 类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商确 认。在执走运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主 进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份 额根据基金合同和招募说明书的约定日常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不笃定性，最终变现 价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋 账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期申诉中走漏申诉期末特定资产可 变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制后主 袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理东说念主打算各项投资 运作有规划和基金功绩有规划时应以主袋账户资产为基准，并根据关连轨则对分割 侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的 功绩有规划不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响 基金收益水平，如果基金管理东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产接济一定永恒主见配置比例， 这种投资策略尽管从永恒看将会使本基金保持相对自如的风险收益性格，但也 可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的混杂型基金功绩 具有未可同日而言性。   是指本基金的投资运作不稳妥关连法律、法则的轨则和基金合同的要求而 带来的风险。   （1）本基金是混杂型基金，投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%； 本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。本基金管理东说念主将阐明专科研究优势，加强对阛阓、上市公司基本面和固定 收益类居品的深刻研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。   （2）本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）本基金可投资国债期货，国债期货给与保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主 权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （4）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的不笃定性，或其他发售式样的不笃定性， 也可能使本基金濒临更多的不笃定因素。   （5）本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金管理东说念主天然已制定了投 资决策经由和风险控制轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所疏淡                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 的信用风险、流动性风险等千般风险。     （6）本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信 用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于规 模小、筹谋历史短、功绩不自如、里面治理表自便不够、信息透明度低等因素 导致其不成履行还本付息的就业而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资收益下降。基金可通过千般化投资来漫衍这种非系统风险，但 不成透顶灭绝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让式样过甚投资持 有东说念主数的限制，存在变现清苦或无法在稳妥或期许时变现引起损失的可能性。     （7）本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓 轨制以及往复王法等互异带来的疏淡风险，包括但不限于阛阓风险、股价波动 风险、流动性风险、信用风险、集合度风险、系统性风险、政策风险、退市风 险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并 非势必投资于科创板股票。     投资科创板股票存在的风险包括：     ①阛阓风险     科创板个股集合来悔改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环     保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在互异， 举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。     科创板股票竞价往复成立较宽的涨跌幅限制，初次公斥地行上市的股票， 上市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度 较其他股票加大，阛阓风险随之上升。     ②股价波动风险     科创板新股刊行价钱、界限、节律等坚持阛阓化导向，询价、订价、配售 等要津由机构投资者主导。科创板新股刊行全部给与询价订价式样，询价对象 限制在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。 同期，因科创板企业广泛具有工夫新、出路不笃定、功绩波动大、风险高等特 征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 板股票上市后可能存在股价波动的风险。  ③流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须餍足往复满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 通达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关连流动性风 险。  ④信用风险  科创板试点注册制，对筹谋状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。  ⑤集合度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 阛阓可能存在高集合度状态，举座存在集合度风险。  ⑥系统性风险  科创板企业均为阛阓认同度较高的科技转变企业，在企业筹谋及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关连性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更 为显耀。  ⑦政策风险  国度对高新工夫产业扶持力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  ⑧退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则圭臬、上市公司信息走漏或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；扩充圭臬更严，明显丧失持续运营智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易内容的关联往复接济收入的上市公司可能会被退市。  ⑨其他风险  公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为活泼，可能存在表决权互异安排。  境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息走漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。  存托凭证相称风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东说念主并不等同                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 于顺利持有境外基础证券。   （8）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励 的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励 的风险；存托条约自动抑止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可 能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   基金运作过程中，因里面控制存在裂缝或者东说念主为因素形成操作造作或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、管帐部门欺骗、往复差错、IT 系统故障等风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险 状态的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货阛阓广泛礼貌等作念出 的概述性描摹。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和销售机构）根据关连法 律法则及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价标 准和方法的互异，对销亡基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走运作情况等当令调整对本基金的风 险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受 智商与居品风险之间的匹配试验，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级 的调整情况，自强不断作出投资决策。   战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商失约等超出基金                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 管理东说念主自身顺利控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下 并不预示其将来功绩发达。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书    十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连结的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组援助接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉束缚帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书            二十、基金合同内容摘录  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利义务  本基金的基金管理东说念主为泰康基金管理有限公司，基金托管东说念主为招商银行股 份有限公司。  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》稳固运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有规划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在稳妥关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申 购、赎回、调度、非往复过户、转托管等业务的王法；  （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋式样管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用稳妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则打算并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息披 露及申诉义务；  （12）保守基金交易隐私，不表露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予 守秘，不向他东说念主表露；                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 关连府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时期和式样，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 接济基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券往复资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全接济基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互稳固；对所托管的不同的基金分别成立账户，稳固核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互稳固；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）接济由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （7）保守基金交易隐私，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主表露；  （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关联的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念， 说明基金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管理东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利义务                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，销亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不 同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有 所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书（更新）等信息走漏文 件；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的 有限就业；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作式样；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或意想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就销亡事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方 式、调整基金份额类别成立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 调度、非往复过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金管理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意想 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书式样 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时期和地点；   （5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯式样、寄托的公证机关过甚 计算式样和计算东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取式样。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影 响表决观念的计票效劳。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律法则和监 管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。基金管理 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法则、《基金 合同》和会议文书的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的体式在表决截止日昔时送达至召集东说念主指定的地址。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在依照《信息走漏 办法》的关联轨则集合公布关连请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的式样收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具观念或授权他东说念主代表出具观念的，基金份额持有东说念主所持                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具观念或授权他东说念主代表出具观念基金份额持有东说念主办有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具观念或授权他东说念主代表出具观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具观念的代理东说念主出 具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法 规、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东说念主也不错遴聘收集、电话或其他式样进行表决，或者给与 收集、电话或其他式样授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主 需在会议文书载明的期限内，以会议文书载明的灵验式样向会议召集东说念主提交相 应灵验的表决票或授权寄托书。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，率先由大会主办东说念主按照下列第七条文定范例笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和计算式样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后依照《信息走漏办法》的关联轨则在公证机关监督下由召集东说念主统计 全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，调度基金运作式样、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合 同》、与其他基金合并，应以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名式样进行投票表决。   采用通讯式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反凭据诠释，不然提交稳妥会议文书中轨则的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳妥会议文书轨则的表决观念视为灵验表决，表决意 见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具观念的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                       泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议最先后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议最先后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当迅速公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。  在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的关联轨则 在指定媒介上公告。如果给与通讯式样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有抑止力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 关连基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，销亡主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文关连约定。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则、监管王法的部分，如将来法律法 规、监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可 顺利对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同淹没和隔断的事由、范例以及基金财产计帐式样  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连结的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组援助接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉束缚帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议治理式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交华南海外 经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为 深圳市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、费力、尽 责地履行基金合同轨则的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的式样  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书          二十一、基金托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   本基金的基金管理东说念主为泰康基金管理有限公司，基金托管东说念主为招商银行股 份有限公司。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资作风、投资限制、关联方往复等，进行严格监 督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金管理东说念主应事 先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否 稳妥基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章公斥地行 上市往复的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、权证、股指期货、国债期货、债券资产（包括但不限于国 债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债 券、可交换债券、分离往复可转债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期 融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、非金融企业债务融资器具、 资产救援证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款、同行存单、 文书进款和其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 30%；持有的全部权证市值不跳动基金资产净值的 3%；每个往复日日终在扣 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日 在一年以内的政府债券的比例意想不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则或监管机构允许基金投资证券投资基金等其他投资品种的，基                            泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 金管理东说念主在履行稳妥范例后可参与投资，毋庸召开基金份额持有东说念主大会，具体 投资比例限制按届时灵验的法律法则和监管机构的轨则扩充。    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5％；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的销亡权证，不得跳动该权证的    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金资 产净值的 0.5％；    （8）本基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （10）本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券界限的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于销亡原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得跳动其各样资产救援证券意想界限的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证 券。基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬， 应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 的 10%；    （15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净 值的 20%；    （16）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵照下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳动上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值意想（轧差打算）应当稳妥基金合同对于股票投 资比例的关联约定； 净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意想（轧差打算）应当稳妥基 金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金资产净值的 30%；    （17）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票 的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得跳动基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不稳妥前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （20）基金总资产不跳动基金净资产的 140%；   （21）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与 境内上市往复的股票合并打算；   （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳妥上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之 日起最先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳妥范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的轨则为准，不 须经基金份额持有东说念主大会审议。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不正派的证券往复步履；                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性轨则，基金管理东说念主在履行适 当范例后可不受上述轨则的限制。 执行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓平允合理价钱扩充。关连往复必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根 据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，笃定稳妥条件的统共进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复 敌手是否稳妥关联轨则进行监督。对于不稳妥轨则的银行进款，基金托管东说念主可 以断绝扩充，并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳妥如下轨则： 制；投资于具有基金托管东说念主阅历的销亡交易银行的银行进款、同行存单占基金 资产净值的比例意想不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的销亡交易 银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例意想不得跳动 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主 履行稳妥范例后，可相应调整投资组合限制的轨则。 款的业务经由、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实驻扎关联风 险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相 关条约、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 级、进款银行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担就业。  （2）基金管理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成餍足基金日常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金管理东说念主须加强里面风险控制轨制的建筑。如因基金管理东说念主职工的 个东说念主行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。  （4）基金管理东说念主投资银行进款时，应就关连事宜在更新招募说明书中赐与 走漏，进行风险揭示。  （5）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支 付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金 划拨、账目查对、到期兑付、提前支取和文献接济  （1）基金管理东说念主应与稳妥阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体联结条约》（以下简称《总体联结条约》），笃定《进款条约书》 的时势范本。《总体联结条约》和《进款条约书》的时势范本由基金托管东说念主与 基金管理东说念主共同约定。  （2）基金管理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理式样、邮寄地址、计算东说念主和计算电话，以及进款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的证明及兑付办法。  （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机 构”）寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金管理东说念主应在 《进款条约书》中轨则基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询 证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。  （4）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和                           泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切就业。   （5）基金托管东说念主依据关连法则对《总体联结条约》和《进款证实书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （6）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金 托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具持重书面证明书。变更文书的送达式样同开户手续。在存期内，进款分支 机构和基金托管东说念主的指定计算东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方.   （7）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何式样被典质，不得用于转让和背书   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 缔结的《总体联结条约》，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分 支机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主接济和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他灵验进款凭证，该进款证实书为基金进款证明或到期支款的灵验凭 证。且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的指定管帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证明 收妥后，将进款证实书原件寄送或上门托福至基金托管东说念主指定计算东说念主；若开户 行代为接济存单的，由进款行分支机构指定管帐主管传真一份进款证实书复印 件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行淡薄补办申 请，基金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的式样特快 专递或上门托福给托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，对于存期跳动 3 个月的依期存 款，进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。 因进款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。存 款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款行公章寄 送至基金托管东说念主指定计算东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过特快专递将进款证实书原件或其他存 款诠释原件寄给进款银行分支机构指定的管帐主管。进款行未收到进款证实书 原件的，应向基金托管东说念主电话磋议。进款到期前基金管理东说念主与进款行证明进款 证实书收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基 金管理东说念主与进款行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结 果示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则进款证实书在邮寄过程中遗失的， 进款行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证实书复印件上加盖公章 并出具关连诠释文献后，与进款行指定管帐主管电话证明后，进款行分支机构 应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。如果进款到期日为法定节假 日，进款行顺延至到期后第一个就业日支付，进款行需按当期利率和执行缓期 天数支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，经向进款行说明事理，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资 金，但应连接按原成心率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理 东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款行缔结的《进款条约书》执 行。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 灵验进款凭证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主，并寄送或上门交 付原件给基金托管东说念主代为接济；若进款行代为接济存单原件，进款行传真复印 件给基金托管东说念主和基金管理东说念主。   （2）进款证实书或其他灵验进款凭证原件由基金托管东说念主接济。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯关联法律法则的轨则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文书基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主 应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即申诉 中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正或断绝结算，若基金管 理东说念主拒不扩充形成基金财产的损失，关连损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主 不承担任何就业。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法则及行业圭臬的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间 债券阛阓往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算式样。基金管理东说念主 有就业确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的 损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行 间债券阛阓遴聘往复敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整往复 敌手名单，但应将调整结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东说念主。新名单 笃定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行 结算，但不得再发生新的往复。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债 券往复敌手名单及结算式样的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往复敌手发 生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的往复王法进 行往复，并负责治理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 往复敌手在基金管理东说念主笃定的时期内仍未承担失约就业过甚他关连法律就业 的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连往复敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨就业。  （五）本基金投资通达受限证券，应遵照《对于基金投资非公斥地行股票 等通达受限证券关联问题的文书》等关联法律法则轨则。 范的在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通达 受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券 登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限就业公司或银行间阛阓计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券阛阓交 易的证券。  基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。  基金参与非公斥地行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律法则 或中国证监会另有轨则的除外。  基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则或中国证监会 另有轨则的除外。 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通达受限证券的投 资额度和投资比例控制情况。  基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前一个就业日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述府上后一个就业日内，以书面或其他两边认同的式样证明收到上述府上。  基金管理东说念主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风 险采用积极灵验的措施，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金 管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金 因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。                        泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完 整，并应至少于拟扩充投资指示前一个就业日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。 东说念主投资通达受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管 条约》以过甚他关连法律法则的关联轨则，应实时文书基金管理东说念主，并呈报中 国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 管理东说念主的作恶、违法以及违犯《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予执 行，独立即文书基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会申诉。 会指定媒介走漏所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 稳妥法律法则及监管机构的关连轨则。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值打算、各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违犯法律法则、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示 等式样文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文书，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监 会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提 示，基金管理东说念主应在轨则时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据府上和 轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复范例已经成效的指示违犯法 律、行政法则和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金 管理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在实时履行其通 知义务后，赐与免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时申诉中国证 监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主打算的基金资产净值和各样基金份 额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资运 作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联轨则时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前及 时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 请示，基金托管东说念主应在轨则时期内回应并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关连府上以供基金管理东说念主核查托管财产 的齐全性和信得过性。  （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。  四、基金财产的接济  （一）基金财产接济的原则 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独 立。 基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主执行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 接济期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的就业。 笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收。基金管理东说念主应负责向关联当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构或 该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、已然、谬误或收歇等原因给 基金资产形成的损失等不承担就业。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主开立并管理。 额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金 管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账 户，同期在轨则时期内，基金管理东说念主应礼聘具有从事证券关连业务阅历的管帐 师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），接济基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称呼应为“泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金”，预留印鉴为 托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则扩充。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使 用并管理；若无关连轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则 扩充。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和阛阓监控中心登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控 中心登录密码重置由管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。 管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关连府上变更后及 时将变更的府上提供给托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本条约的约定协商后开 立。新账户按关联轨则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的接济   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的接济库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子 营业中心的代接济库，什物接济凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 述存放机构及基金托管东说念主除外机构执行灵验控制的有价凭证不承担接济就业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的接济   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由 基金管理东说念主、基金托管东说念主接济。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签 署的与基金财产关联的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份原来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将原来送达基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合 同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。重 大合同的接济期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金净值信息的打算和复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额 总额，基金份额净值的打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日打算基金资产净值、各样基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按轨则公告，但根据法律法则或基金合同的轨则暂停估值时除 外。   （二）复核范例   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对 外公布。   （三）根据关联法律法则，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基 金管理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致 观念的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的接济                         泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制 和接济，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别接济基金份额持有东说念主名册，保存期不 少于 15 年。如不成妥善接济，则按关连法律法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东说念主应将关联府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所接济的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   七、争议治理式样   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员 会，按照届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、费力、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，调节基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管理公司连结其原有权利义务；                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书          二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，或通过 基金管理东说念主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金管理东说念主客服中心办理关连信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短驯服务   基金管理东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短驯服务，包括：基金份额 净值、往复证明、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 短驯服务。   （三）在线服务   通过基金管理东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可赢得 如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金管理东说念主网站终了基金往复查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主的各样信息，包括 基金的法律文献、功绩申诉及基金管理东说念主最新动态等府上。   （四）电子化往复服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主电子自助往复系统（7*24 小时服务） 办理基金往复业务，包括：基金认购、申购、赎回、依期定额投资、调度、撤                                    泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书 单、分成式样变更及查询等业务。电子化往复式样包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上往复系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作简短、应用活泼，投资者可随处随时通过手机客户端办理业务。下载 式样：投资者不错通过基金管理东说念主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 阛阓等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金管理东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金往复业务。微信号：tkfunds。    （五）护士服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管理东说念主宇宙援助客服电话：    投资者或基金份额持有东说念主可在基金管理东说念主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨磋议题的症结词，便可自助进行关连问题的搜索及解答；或可 点击“转东说念主工客服”赢得服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时期为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述联 系式样计算基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通晓了本招募说明 书。                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书                二十三、其他应走漏事项 走漏日历              走漏事项称呼                走漏媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              限公司调度费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              售机构并参加其费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              司调度费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              司调度费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于深圳分公       走漏网站及基金管理              司负责东说念主变更的公告               东说念主网站，《证券时                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于上海分公       走漏网站及基金管理              司负责东说念主及注册地址变更的公告          东说念主网站，《证券时                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增上海利得基金销售有       走漏网站及基金管理              限公司为销售机构并参加其费率优惠        东说念主网站，《证券时              步履的公告                      报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于董事长变       走漏网站及基金管理              更的公告                    东说念主网站，《证券时                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增深圳前海微众银行股       走漏网站及基金管理                             泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书              份有限公司为销售机构并参加其费率        东说念主网站，《证券时              优惠步履的公告                    报》              泰康基金管理有限公司对于调整旗下                                     中国证监会基金电子              部分怒放式基金在深圳前海微众银行                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增上海大颖异基金销售       走漏网站及基金管理              有限公司为销售机构并参加其费率优        东说念主网站，《证券时              惠步履的公告                     报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              司调度费率优惠步履的公告                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增贵州省贵文文化基金       走漏网站及基金管理              销售有限公司为销售机构并参加其费        东说念主网站，《证券时              率优惠步履的公告                   报》              泰康基金管理有限公司对于调整旗下                                     中国证监会基金电子              部分怒放式基金在交通银行股份有限                                     走漏网站及基金管理                                      东说念主网站，《证券时              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                         报》              公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增泛华普益基金销售有       走漏网站及基金管理              限公司为销售机构并参加其费率优惠        东说念主网站，《证券时              步履的公告                      报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增祥瑞证券股份有限公       走漏网站及基金管理              司为销售机构并参加其费率优惠步履        东说念主网站，《证券时              的公告                        报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增泰康东说念主寿保障有限责       走漏网站及基金管理              任公司为销售机构并参加其费率优惠        东说念主网站，《证券时              步履的公告                      报》                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅式样  招募说明书分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种式样所赢得的文献过甚复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。  投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。                          泰康宏泰申诉混杂型证券投资基金更新招募说明书             二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅式样 余备查文献存放在基金管理东说念主处。 买复印件。                                  泰康基金管理有限公司