汇安行业龙头夹杂A,汇安行业龙头夹杂C: 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同更新

发布日期：2024-11-14 12:17    点击次数：162

汇安基金管理有限工作公司   汇安行业龙头夹杂型    证券投资基金       基金合同 基金管理东说念主：汇安基金管理有限工作公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司      二零二四年十一月                                                                                 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同                                                             目          录                第一部分   弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，规范基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”                   ）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《证券投资基金销售管理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”     ）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                          （以下简称“《信息表示 办法》”    ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法则》                             （以下简称“《流 动性风险管理法则》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他相关法则享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、汇安行业龙头夹杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金 合同偏执他相关法则召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资 价值及市集远景等作出本体性判断或者保证。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，                            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律法例的法则为准。    六、本基金单一投资者抓有基金份额数不得跳跃基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫跳跃前述 50%比例的除外。    七、本基金合同对于基金居品贵寓概要的编制、表示及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起扩充。    八、本基金可投资存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。    九、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应智力后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并包涵本基金启用侧袋机制时 的特定风险。                              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 更新 售公告》 料概要》偏执更新（本基金合同对于基金居品贵寓概要的编制、表示及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起扩充） 司法解释、行政轨则以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《信息表示办法》：中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的修                              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 订 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 机关对其常常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》   （包括其常常改造）及干系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常改造）及干系法律法例法则运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、养息、转托管及按期定额投资等业务                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 证监会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 限工作公司或接受汇安基金管理有限工作公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、养息、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 平常往复日 绽开日 是规范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 理东说念主和投资东说念主共同战胜 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告法则的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额养息为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金养息中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根 据抓有期限收取赎回用度，且不再从本类别基金钞票净值入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据抓 有期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票净值入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额 事件 账户进行处置计帐，目的在于有用掩饰并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，独特账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   汇安行业龙头夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资主见   本基金重心投资于可受益于宏不雅经济和行业发展主见且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格适度风险并保抓钞票流动性的前提下，进行大类钞票树立和 个股精选，力图实现基金钞票的永恒踏实升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，按启动面值发售。   本基金收取认购用度，具体费率按照招募说明书的法则扩充。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 且不再从本类别基金钞票净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。 且从本类别基金钞票净值入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额      本基金 A 类、C 类基金份额远隔教养代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将远隔野心并公布基金份额净值和基金份额累计 净值。      投资东说念主可自行遴选申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的 养息法则请见招募说明书和干系公告。   相关基金份额类别的具体教养、销售费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招 募说明书及基金居品贵寓概要中列明。基金管理东说念主可在法律法例和基金合同法则 的领域内，在不毁伤基金份额抓有东说念主利益以及不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，调整基金份额类别教养、调整现存基金 份额类别的销售费率水平、调整基金份额类别法则或者住手现存基金份额类别的 销售等，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但调整实施前基金管理东说念主需实时公告。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理东说念主届时发布的调整销售机构的干系公告。   合适法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的野心方法在招募说明书中列示。   认购份额的野心保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实经受到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   三、基金份额认购金额的限制 可屡次认购，认购也曾登记机构受理不得撤销。 体限制请参见招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或干系公告。 金管理东说念主不错遴选比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主 接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遮蔽前述 50%比例要求的，基 金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金 合同收效后登记机构的阐明为准。                            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入独特账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列工作： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，贯串 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期讲述中赐与 表示；贯串 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并 建议惩办有筹划，如养息运作方式、与其他基金合并或者驱逐《基金合同》等，并 召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有法则时，从其法则。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所及干系金融期货往复所的平常往复日的往复时辰，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往复所、证券、期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关法则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时辰在干系公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在干系公告中法则。   在笃定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的相关法则在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或养息 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或养息价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或养息的价钱。   三、申购与赎回的原则                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 额净值为基准进行野心； 序赎回； 处理法则等在战胜基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息表示办法》的相关法则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的智力   投资东说念主必须根据销售机构法则的智力，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大王人赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   遇证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理流 程时，在履行顺应智力后，赎回款项顺延至下一个工作日划出。   基金管理东说念主应以往复时辰扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往复的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构法则的其他方式查询肯求的阐明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法例允许的领域内，照章对上述申购和赎回肯求的阐明 时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表示办法》的相关法则在指定 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎经受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明成果 为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募说明书或干系公告。 体法则请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 金份额净值和基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的野心，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的千般基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错顺应蔓延野心或公告。                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述野心成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。赎回金额的野心成果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 资东说念主承担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例见招募说明书，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投 资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 体的野心方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的法则笃定，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关法则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销规划，针对投资东说念主按期和不按期地开展基金促销行动。在基 金促销行动时间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主 顺应调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范解任干系法律法例及监 管部门、自律组织的法则。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 金钞票净值。 或对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 份额的比例跳跃基金总份额的 50%，或者变相遮蔽 50%相聚度的情形时。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关法则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例阐明等方式对该 投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分申购肯求。 若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 金钞票净值。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 商阐明后，基金管理东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求 的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案， 已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额抓有 东说念主在肯求赎回时可预先遴选将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 养息中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付基金份额抓有东说念主的一齐赎回 肯求时，按平常赎回智力扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额抓有东说念主的赎回肯求有 费事或以为因支付基金份额抓有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时不错遴选脱期赎回或取消 赎回。遴选脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到一齐赎回为止；                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。脱期的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础野心赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确遴选，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大王人赎回且单个抓有东说念主的赎回肯求的份额跳跃当日基金总 份额 10%的情形下，对于该基金份额抓有东说念主当日赎回肯求跳跃上一绽开日基金总 份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额抓有 东说念主当日赎回肯求未跳跃 10%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。脱期的赎 回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。关联词，对于未能赎 回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时遴选取消赎回，则其当日未获受 理的部分赎回肯求将被撤销。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经阐明的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额抓有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金养息   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的法则决定开办本基金                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息 费，干系法则由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的法则制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的要领收取转托管费。   十四、按期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另 行法则。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所法则的按期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将与基金托                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 管东说念主协商一致并提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办 理基金份额转让业务。   十七、如干系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。                               汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同          第七部分      基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：汇安基金管理有限工作公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   建筑日历：2016 年 4 月 25 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织表情：有限工作公司   注册成本：1 亿元   存续期限：抓续规划   磋议电话：（010）56711600   （二）基金管理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分派有筹划；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和养息申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制定和调整相关基金认购、申购、 赎回、养息、转托管、按期定额投资和非往复过户等业务的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金远隔 管理，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则野心并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关法则，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金买卖神秘，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主显露，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有筹划，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关法则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》法则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完毕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有                              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200283 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续规划   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建筑独特的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金远隔教养账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户教养、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关法则另有 法则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关法则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关法则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完毕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照法则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：  （1）负责阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）包涵基金信息表示，实时哄骗权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；  （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》驱逐的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建筑基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后建筑基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，按照干系法律法例的要求扩充。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金要领或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会智力；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （1）在法律法例、中国证监会法则和《基金合同》的约定领域内，以及对 基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管 费之外的应由本基金或基金份额抓有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的领域内调整本基金的申购费率、调 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的前提下，调整基金份额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例法则或中国证监 会许可的领域内，在不合基金份额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下，调 整相关认购、申购、赎回、养息、非往复过户、转托管等业务法则；   （7）在法律法例法则或中国证监会许可的领域内，以及对基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 介公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和磋议东说念主、表决成见寄交的截止时辰和收取方式。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效用。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬合适法律法例、《基金合 同》和会议陈说的法则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄矜， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 表情或会议陈说载明的其他表情在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议陈说载明的其他表情进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内连                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈说法则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经陈说不进入收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的法则，并与基金登记机构记载相符。   （5）会议陈说公布前报中国证监会备案 他非书面方式由基金份额抓有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议智力比照现场开会和通信方式开会的智力进行。 具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主在权益登记日所抓 有的有用基金份额低于第 2 条第（3）款法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基 金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 基金份额或出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主所抓 有的有用基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   五、议事内容与智力   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主抓东说念主按照下列第七条法则智力笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 或代理东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所陈说的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法则或基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交 合适会议陈说中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议陈说法则的表决成见视为有用表决，表决成见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有异 议，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主远隔抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应远隔由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系法则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得法则的适用本部分的干系法则。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智力   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责驱逐的情形   （一）基金管理东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责驱逐：   （二）基金托管东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换智力   （一）基金管理东说念主的更换智力 东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统抓有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金管理 东说念主应当合适法律法例及中国证监会法则的履历条件； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的法则，从提名东说念主选中择优指定临时管 理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统抓有 10%以上（含 10%）基金份                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 额的基金份额抓有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主； 金管理东说念主的决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 管理业务贵寓，实时办理基金管理业务的嘱咐手续，临时基金管理东说念主或新任基金 管理东说念主应实时经受，并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；基金管理东说念主、临 时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主应付各自履职行动照章承担工作； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换智力 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效，新任基金托管 东说念主应当合适法律法例及中国证监会法则的履历条件； 金托管东说念主； 金托管东说念主的决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时经受，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上集合公告。   （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接受基金管理业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主 应依据法律法例和基金合同的法则链接履行干系职责，并保证不合基金份额抓有 东说念主的利益形成毁伤。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他相关法则签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值野心、收益分派、信息表示及相互监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他合适条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的工作不因托福而免除。基金管理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理公约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复阐明、披发 红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等事宜中的权力和义 务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 调整，并依摄影关法则于动手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 基金份额抓有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的服务； 法承担相应的抵偿工作；                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金重心投资于可受益于宏不雅经济和行业发展主见且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格适度风险并保抓钞票流动性的前提下，进行大类钞票树立和 个股精选，力图实现基金钞票的永恒踏实升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单子、场所政府债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、可养息债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约入款、按期入款偏执他银行入款）、货币市集器具、权证、钞票支 抓证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会干系法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 智力后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票投资比例为基金钞票的 50%-95%， 其中投资于本基金界定的行业龙头主题干系证券的比例不低于非现款基金钞票 的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国 债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的法则扩充。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过合理稳当的钞票树立策略，将基金钞票在股票和债券之间生动配 置，同期遴选积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程 中各行业的增长契机和成本市集发展机遇，严格适度下行风险，力图实现基金份 额净值的永恒慎重增长。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   本基金投资策略主要包括钞票树立策略、股票投资策略、债券投资策略、资 产救济证券投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证 投资策略等。   （1）钞票树立策略   本基金管理东说念主在大类钞票树立过程中，勾通定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度接洽宏不雅经济面、政策面、市集面等多种成分，笼统分析评判证 券市集的秉性偏执演化趋势，重心分析股票、债券等钞票的预期收益风险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制领域内，笃定或调整投资组合中股票和债券 的比例，以争取镌汰单一瞥业投资的系统性风险冲击。   本基金接洽的宏不雅经济方针包括 GDP 增长率，住户滥用价钱指数（CPI）， 分娩者价钱指数（PPI），货币供应量（M0，M1，M2）的增长率等方针。   本基金接洽的政策面成分包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。   本基金接洽的市集成分包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、市集总体 P/E、P/B 等方针相对于永恒均值水平的偏离度等。   （2）股票投资策略   本基金所称“行业龙头”是指在所处行业中范畴率先、市集份额大、行业影 响力强或具有较强盈利智力、较好的抓续竞争力、较高成长智力的龙头公司，这 些龙头公司不错通过定量分析和定性分析相勾通的方式来界定：   ①定量角度：   a.市集份额   本基金所选的龙头公司具有市集份额大的秉性，公司的营业收入范畴或者净 利润范畴排行行业前 30%，通过对同行业上市公司的营业收入、净利润的横向比 较，精选出在行业里有订价智力、渠说念把控智力，有行业风向标的龙头公司。   b.成长智力   本基金所选的龙头公司需在同行业中具有显现的竞争上风，是行业少壮，在 行业处于上升期的时候，有追逐致使卓绝行业大哥的后劲和趋势，公司的营业收 入增长率或净利润增长率应排行行业前 40%。                               汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   c、盈利智力   本基金所选的龙头公司盈利智力应强于平均水平，管理层管忠良力超卓，公 司的毛利率，净钞票收益率（ROE），钞票收益率（ROA）应高于行业平均水平。 公司的销售利润率行业最高，盈利智力卓绝竞争敌手，骄矜出管理层超卓的管理 智力；   d.估值水平   本基金通过估值水瓜分析评估所选龙头公司市集估值的合感性，主要参考的 方针包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、开脱现款流贴 现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   ②定性角度：公司治理结构完善，具有讲求的公司治理、规范的管理体系、 有用的引发机制，信息表示透明度高，公司议价订价智力、行业风险把控智力、 转换智力以及技艺上风、管理上风、资源把持上风等在所处行业具有凸起的竞争 上风，具有一定的竞争壁垒，形成中枢竞争力，或居品在行业具有竞争上风，经 济效益好，或公司运营踏实，回击风险智力强。   鉴于科学技艺发展和产业结构升级等成分，行业龙头主题的领域可能会发生 扩大或者变化，改日若是基金管理东说念主以为有更顺应的行业龙头主题的界定方法， 基金管理东说念主在履行顺应智力后不错对行业龙头主题的界定方法进行变更，并在招 募说明书更新中公告。   在个股遴选上，本基金依据行业龙头企业所具备的特征，给与定性与定量相 勾通的方式从下到上精选具有显现竞争上风、抓续成长智力强且质料出色的企 业。   A、定性分析   本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度干系政策、东说念主口结 构变化等成分，笃定具有比拟竞争上风的上市公司。   ①研发智力   研发智力的强弱关乎着公司的永恒生命力。本基金将重心投资具有明确的产 品开采政策、讲求的研发团队、有保险的研发开支和引发机制的上市公司。   ②市集智力                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   本基金将重心锤真金不怕火上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智力，市 场占有率情况等。   ③企业的居品线   公司是否有完善的居品线布局，能否推出具有高市集容量的品种并使短、中 永恒的居品有用说合。   ④公司治理结构   本基金将重心锤真金不怕火公司的法东说念主治理结构，现实适度东说念主的发展政策，关联往复 等事项。   ⑤公司管理   公司的管理团队是否和谐高效，大略在公司政策、功课与成本、质料与安全、 营销等方面具有同行中居前的管理水平。   ⑥政府政策   本基金将密切包涵政府社会保险政策、行政管制等政策的调整对各行业偏执 子行业的影响。   ⑦东说念主口及经济结构变迁   东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，王人会对社会 经济发展产生深远的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。   B、定量分析   本基金在定量方针方面，重心锤真金不怕火企业的成长性、盈利智力的估值水平，选 择财务健康，成长性好，估值合理的股票。   成长性方针方面，本基金主要接洽（不限于）主营业务收入、主营业务利润 增长率偏执增长变动的主见和速度；盈利方针方面，本基金主要接洽（不限于） 毛利率、净利率、净钞票收益率等；价值方针方面，本基金主要接洽 PE、PB、 PEG、PS 等。   （3）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利往复策略、可养息债券投资策略和中小企业私募债投资策略，遴选合当令机投 资于低估的债券品种，通过积极主动管理，取得逾额收益。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   本基金通过全面研究 GDP、物价、服务以及外洋进出等主要经济变量，分 析宏不雅经济运行的可能情景，并预计财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向， 分析金融市集资金供求景象变化趋势及结构。在此基础上，预计金融市集利率水 平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是响应利率风险最热切的方针。本基金将根据对市集利率变化趋势 的预期，制定出组合的主见久期：预期市集利率水平将上升时，镌汰组合的久期； 预期市集利率将下降时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展远景、业务发展景象、市集竞争地位、财务景象、管理水温煦债务水对等成分， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 笃定企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智力、规划效益等财务 信息，同期需要接洽企业的规划环境等外部成分，留心分析企业改日的偿债智力， 评估其负约风险水平。   在预计和分析吞并市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的同 一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理东说念主遴选积极策 略遴选合适品种进行往复来获取投资收益。在平常条件下它们之间的收益率利差 是踏实的。关联词在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面对信用 风险改动或者市集供求发生变化时这种踏实关系便被冲破，若能提前预计并进行 往复，就可进行套利或减少损失。   本基金留心对可养息债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和养息期权价值，对那些有着较强的盈利智力或成长后劲的上市公司的可养息 债券进行重心投资。   本基金管理东说念主将对可养息债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析，                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 判断其债券投资价值；给与期权订价模子，估算可养息债券的养息期权价值。综 合以上成分，对可养息债券进行订价分析，制定可养息债券的投资策略。   本基金将深入研究刊行东说念主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券 商考究和谐，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用等第或刊行东说念主信用等第变化情况，奋力遮蔽可能存在的债券违 约，并获取逾额收益。   （4）钞票救济证券投资策略   本基金将分析钞票救济证券的钞票特征，测度负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票救济证券进行估值。本基金将严格适度资 产救济证券的总体投资范畴并进行踱步投资，以镌汰流动性风险。   （5）股指期货投资策略   本基金参与股指期货往复，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点位 区间判断，在合适法律法例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货往复的买卖张数。基金管理东说念主根据股指期货当 时的成交金额、抓仓量和基差等数据，遴选和基金组合干系性高的股指期货合约 为往复标的。   （6）国债期货投资策略   本基金参与国债期货往复以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接洽国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过钞票树立，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，镌汰投资 组合的全体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴选 策略、期货合约遴选和头寸遴选策略、缓期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。   本基金在运用国债期货投资适度风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳当钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的踏实收益。   （7）权证投资策略   本基金给与数目化期权订价公式对权证价值进行野心，并勾通行业研究员对                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 权证标的证券的估值分析成果，遴选具有讲求流动性和较高投资价值的权证进行 投资。给与的策略包括但不限于下列策略或策略组合：   本基金遴选现款套利策略，完毕部分标的证券的投资收益，并通过购买该证 券认购权证的方式，保留改日股票高涨所带来的赢利空间。   根据权证与标的证券的内在价值磋议，合理树立权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，适度投资组合的下落风险。同期，本基金 积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投 资收益。   （8）存托凭证投资策略   本基金将在适度风险的前提下，依照基金投资主见和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相勾通的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票钞票投资比例为基金钞票的 50%-95%，其中投资于本基金 界定的行业龙头主题干系证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有的吞并权证，不得跳跃该权证的                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票救济证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金抓有的一齐钞票救济证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （11）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票救济证券的比例，不得超 过该钞票救济证券范畴的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票救济 证券，不得跳跃其千般钞票救济证券统统范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证 券。基金抓有钞票救济证券时间，若是其信用等第下降、不再合适投资要领，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货和/或国债期货往复，解任下列比例限制： 金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 野心）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值 的 15%。基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，注重流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主 不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （19）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并野心；   （21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、 （13）、     （17）、         （18）点外），基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但法律 法例或中国证监会法则的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有法则的，从 其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。 法律法例或中国证监会另有法则的，从其法则。   若是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行顺应智力后以变更后的法则为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、现实 适度东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，解任基金 份额抓有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱扩充。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表示。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性法则，基金管理东说念主在履行顺应 智力后可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范畴大、流 动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以笼统响应沪深 A 股市集全体发扬。  中证全债指数是中证指数公司编制的笼统响应银行间债券市集和沪深往复 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往复所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日野心并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性方针。该指数的一个热切秉性在于对颠倒价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为确凿地响应债券的现实价值和收益率特征。本基金遴选 该指数来权衡债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资领域和投资比例敛迹，基金管理东说念主以沪深 300 指数收益率                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 ×60%+中证全债指数收益率×40%动作功绩比拟基准，与本基金的投履历调基 本一致，不错用来客不雅公正地权衡本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改称号 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金管理东说念主不错依据真贵基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据现实情况 对功绩比拟基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当智力后报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应在调 整实施前在指定媒介上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗干系权力的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的法则。                            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他钞票所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复场面的往复日以及国度法律 法例法则需要对外表示基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分， 调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所市集上市往复的可养息债券，按照逐日收盘价动作估值全 价，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复 日收盘价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （4）对在往复所市集挂牌转让的钞票救济证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时给与估值技艺笃定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改动时作念出顺应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，给与估值技艺笃定公允价值，在                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调 整，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则 给与估值技艺笃定公允价值。   （4）初度公开采行有明确锁按期的股票，吞并股票在往复所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值。   （5）通顺受限的股票，包括非公开采行股票，初度公开采行股票时公司股 东公开采售股份，通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现各别，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期入款或陈说入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （1）从抓有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值日在证 券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发 生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关法则,或者访佛投资品种的现 行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，笃定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，给与估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及住手往复但未行权的权证，给与估 值技艺笃定公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近往复日后经 济环境未发生首要变化，按最近往复日结算价估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范解任干系法律法例以及监管部 门、自律法则的法则。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、智力及干系法 律法例的法则或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的野心成果对外赐与公布。   四、估值智力 日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 入，由此产生的缺陷计入基金财产。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主于每个工作日野心基金钞票净值及千般基金份额净值，并按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金钞票估值 后，将千般基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值失实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失 的工作东说念主应当对由于该估值失实遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实工作方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实工作方承担； 由于估值失实工作方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实工作方对径直损失承担抵偿工作。若估值失实工作方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实工作方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的工作方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实工作方仍应付估值失实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。   （4）估值失实调整给与尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值野心出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，陈说基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的工作，经阐明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的工作。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心成果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的野心成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商一致的，应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日往复扫尾后野心当 日的基金钞票净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心成果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公 布。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   八、特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的缺陷不动作基金份额净值失实处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、顺应、合理的措施进行查验， 但未能发现失实的，由此形成的基金财产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 免除抵偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或消弱 由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计撮要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务 年费率为 0.50%。    在常常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资  产净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 相应公约法则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或干系公告的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同          第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日（即可供分派利润野心甘休日）资 产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 配收益将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分派权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派有筹划。   五、收益分派有筹划的笃定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 表示办法》的相关法则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时辰 不得跳跃 15 个工作日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务法则》扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按摄影关法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 干系从业履历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关法则在指定媒介公告。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同          第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理法则》、            《基金合同》偏执他相关法则。干系法律法例对于信息 表示的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体智力，说明基金居品的秉性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述“影响投资者决策的其他热切信息”项下表示该投资者的类别、讲述 期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合股 产情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时讲述                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主独特基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其独特基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实适度东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有法则的除外；                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深入， 并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述  基金合同驱逐的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货、国债期货的干系公告   基金管理东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等按期讲述 和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货往复情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   （十二）投资钞票救济证券的干系公告   基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其抓有的钞票救济证券总额、资                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 产救济证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票救济证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中表示其抓有的钞票救济证券总额、钞票救济 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票救济证券明细。   （十三）投资非公开采行股票的干系公告   基金管理东说念主在本基金投资非公开采行股票后 2 个往复日内，在中国证监会指 定媒介表示所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   （十四）投资中小企业私募债券的干系公告   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往复日内，在中国证监 会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东说念主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   （十五）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息表示，详见招募说明书的法则。   （十六）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定独特部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表示内容与时势准则等法律法例法则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等 公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的确凿、准确、完好意思、实时。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介表示信息，关联词其他内行媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的干系法则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息： 营业时；   九、本基金信息表示事项以法律法例法则及本章揣时度力定的内容为准。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   第十九部分     基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定的可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息表示办法》的法则在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，在履行干系智力后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主说合的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 券出现永恒休市、停牌或其他通顺受限的情形可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 法则的从其法则。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同              第二十部分    负约工作   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当远隔对各自的行动照章承担抵偿工作；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿工作；对损失的抵偿，仅限于径直 经济损失。关联词如发生下列情况的，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 资权而形成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略链接履行的应当链接履行。非负约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时遴选必要的措施，防患损失的扩大。莫得遴选顺应措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿工作。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施排斥或消弱由此造 成的影响。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 至意、费力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》法则的义务，真贵基金份 额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统辖。                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同         第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印后成立，并在募相聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                      汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商惩办。                              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同            第二十四部分        基金合同内容撮要  一、基金合同当事东说念主及权力义务  （一）基金管理东说念主  称号：汇安基金管理有限工作公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东说念主：刘强  建筑日历：2016 年 4 月 25 日  批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织表情：有限工作公司  注册成本：1 亿元  存续期限：抓续规划  磋议电话：（010）56711600  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关法则，基金管理东说念主的权力包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度相关法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 取得《基金合同》法则的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、养息、转托管、按期定额投资和非往复过户等业务的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关法则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金远隔管 理，远隔记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 法合适《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则野心并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他相关法则，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》偏执他相关法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主显露，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》偏执他相关法则召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大略按照《基金合同》法则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 陈说基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；                              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 事务的行动承担工作； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200283 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续规划   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关法则，基金托管东说念主的权力包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度；                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情 形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券往复资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关法则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金远隔教养账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户教养、资金划拨、账册记载等方面相互孤独； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主显露； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 金管理东说念主有未扩充《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 顺应的措施； 回款项；             《基金合同》偏执他相关法则，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并陈说基金管理东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）负责阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息表示，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》驱逐的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的智力和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   本基金未建筑基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后建筑基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，按照干系法律法例的要求扩充。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金要领或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会智力；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）在法律法例、中国证监会法则和《基金合同》的约定领域内，以及对 基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管 费之外的应由本基金或基金份额抓有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的领域内调整本基金的申购费率、调                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额抓有东说念主适用费 率的前提下，调整基金份额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例法则或中国证监 会许可的领域内，在不合基金份额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下，调 整相关认购、申购、赎回、养息、非往复过户、转托管等业务法则；   （7）在法律法例法则或中国证监会许可的领域内，以及对基金份额抓有东说念主 利益无本体性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 介公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和磋议东说念主、表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效用。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬合适法律法例、《基金合 同》和会议陈说的法则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄矜， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 表情或会议陈说载明的其他表情在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议陈说载明的其他表情进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈说法则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 东说念主经陈说不进入收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的法则，并与基金登记机构记载相符。   （5）会议陈说公布前报中国证监会备案。 他非书面方式由基金份额抓有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议智力比照现场开会和通信方式开会的智力进行。 具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主在权益登记日所抓 有的有用基金份额低于第 2 条第（3）款法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基 金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用 基金份额或出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主所抓 有的有用基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与智力   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主抓东说念主按照下列第七条法则智力笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 或代理东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所陈说的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以                       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法则或基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交 合适会议陈说中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议陈说法则的表决成见视为有用表决，表决成见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有异 议，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主远隔抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应远隔由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系法则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得法则的适用本部分的干系法则。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表 决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日（即可供分派利润野心甘休日）资 产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。                        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 配收益将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分派权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派有筹划。   （五）收益分派有筹划的笃定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的相关法则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时辰 不得跳跃 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务法则》扩充。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计撮要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务 年费率为 0.50%。   在常常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金钞票 净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 相应公约法则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或干系公告的法则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金的投资   （一）投资主见   本基金重心投资于可受益于宏不雅经济和行业发展主见且具有抓续增长后劲 的龙头企业，在严格适度风险并保抓钞票流动性的前提下，进行大类钞票树立和 个股精选，力图实现基金钞票的永恒踏实升值。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单子、场所政府债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、可养息债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约入款、按期入款偏执他银行入款）、货币市集器具、权证、钞票支 抓证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会干系法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 智力后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票投资比例为基金钞票的 50-95%， 其中投资于本基金界定的行业龙头主题干系证券的比例不低于非现款基金钞票 的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的法则扩充。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票钞票投资比例为基金钞票的 50-95%，其中投资于本基金界 定的行业龙头主题干系证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有的吞并权证，不得跳跃该权证的   （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票救济证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金抓有的一齐钞票救济证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （11）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票救济证券的比例，不得超 过该钞票救济证券范畴的 10%；                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （12）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票救济 证券，不得跳跃其千般钞票救济证券统统范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证 券。基金抓有钞票救济证券时间，若是其信用等第下降、不再合适投资要领，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货和/或国债期货往复，解任下列比例限制： 金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%； 野心）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值 的 15%。基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，注重流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主 不得主动新增流动性受限钞票的投资；                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （19）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并野心；   （21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例的（除上述第（2）、 （13）、     （17）、         （18）点外），基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但法律 法例或中国证监会法则的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有法则的，从 其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时间，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。 法律法例或中国证监会另有法则的，从其法则。   若是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的法则为准，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监 会取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公 告。   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则回绝的其他行动。                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、现实 适度东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，解任基金 份额抓有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱扩充。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表示。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性法则，基金管理东说念主在履行顺应 智力后可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准。   （四）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范畴大、流 动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以笼统响应沪深 A 股市集全体发扬。  中证全债指数是中证指数公司编制的笼统响应银行间债券市集和沪深往复 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往复所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日野心并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性方针。该指数的一个热切秉性在于对颠倒价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为确凿地响应债券的现实价值和收益率特征。本基金遴选 该指数来权衡债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资领域和投资比例敛迹，基金管理东说念主以沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率×40%动作功绩比拟基准，与本基金的投履历调基 本一致，不错用来客不雅公正地权衡本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改称号 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金管理东说念主不错依据真贵基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据现实情况 对功绩比拟基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当智力后报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应在调 整实施前在指定媒介上赐与公告。                         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。   （六）基金管理东说念主代表基金哄骗干系权力的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益；   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的法则。   六、基金钞票净值的野心方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他钞票所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分， 调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所市集上市往复的可养息债券，按照逐日收盘价动作估值全 价，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复 日收盘价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （4）对在往复所市集挂牌转让的钞票救济证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时给与估值技艺笃定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改动时作念出顺应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，给与估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调 整，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则 给与估值技艺笃定公允价值。   （4）初度公开采行有明确锁按期的股票，吞并股票在往复所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值。   （5）通顺受限的股票，包括非公开采行股票，初度公开采行股票时公司股 东公开采售股份，通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定笃定公允价值。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现各别，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期入款或陈说入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （1）从抓有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值日在证 券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发 生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关法则,或者访佛投资品种的现 行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，笃定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，给与估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及住手往复但未行权的权证，给与估 值技艺笃定公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近往复日后经 济环境未发生首要变化，按最近往复日结算价估值。 值。                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范解任干系法律法例以及监管部 门、自律法则的法则。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法则或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的野心成果对外赐与公布。   七、基金合同变更和驱逐的事由、智力以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定的可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息表示办法》的法则在指 定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，在履行干系智力后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主说合的；                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 券出现永恒休市、停牌或其他通顺受限的情形可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告                          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 法则的从其法则。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 至意、费力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》法则的义务，真贵基金份 额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同 （本页无正文，为汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同盖印页）  基金管理东说念主：汇安基金管理有限工作公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地：北京市  签订日：   年   月   日