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南边中债3-5年农刊行债券指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-14 13:05 点击次数：149
南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券 投资基金基金合同 基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 弁言 一、签订本基金合同的主义、依据和原则 范例基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息表现管束办法》(以下简称“《信息表现办法》”) 、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险管束司法》(以下简称“《流动性司法》”) 、《公开召募证券投资基金运作 指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和其他议论法律法例。 二、基金合同是司法基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同绝顶他议论司法享有职权、承担 义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金 合同绝顶他议论司法召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出 本质性判断或者保证。 基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招募说明 书、基金居品贵府摘要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。 四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法例的司法为准。 六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错限定未达约定主义、指数编 制机构住手职业、成份券停牌、摘牌或爽约等潜在风险，详见本基金招募说明书。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 更新 料摘要》绝顶更新 售公告》 行政法则以绝顶他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、陈诉等 会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束司法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的矫正 基金合同 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经议论政府部门批准赞成并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常矫正）及相关法律法例司法不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常矫正）及相关法律法例司法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售职业公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管束股份有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司 份额余额绝顶变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 基金合同 个月 管束东说念主所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调整为基金管束东说念主管束的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后的余额) 朝上上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、财富 支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券等，但法律法例或中国证监会另有 司法的，从其司法 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金合同 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他财富的价值总和 额净值的过程 有东说念主职业的用度 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子表现网站）等媒介 置计帐，主义在于有用障碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富 以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法矫正后，如适用本基 金，相关内容以矫正后法律法例、业务司法为准。 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型洞开式 四、基金的投资主义 本基金采纳被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次握住和数目化的风险管束技能,以 完结对标的指数的有用追踪。 五、基金的最低召募份额总额和金额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。 六、初次召募畛域上限 本基金可设立初次召募畛域上限，具体召募上限及畛域限定的决策详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金设立初次召募畛域上限，基金合同凯旋后不受此召募畛域的限制。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金具体认购费率按招募说明书的司法引申。 八、基金存续期限 不如期 九、标的指数 本基金标的指数为中债-3-5 年农刊行债券指数绝顶将来可能发生的变更。 十、基金份额的类别 基金合同 本基金根据认购/申购用度、销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度并在赎回时根据握有期限收取赎回用度、不从 本类别基金财富入彀提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富中 计提销售职业费、不收取认购/申购用度的基金份额并在赎回时根据握有期限收取赎回用度 的，称为 C 类、E 类、I 类基金份额。 本基金各类基金份额分离设立代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分离 蓄意基金份额净值，蓄意公式为蓄意日各类别基金财富净值除以蓄意日发售在外的该类别基 金份额总和。议论基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管束东说念主笃定，并在招募说明 书及基金居品贵府摘要中公告。 在不违背法律法例、基金合同的司法以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可增多、减少或调整基金份额类别设立、对基 金份额分类办法及司法进行调整并在调整实施之日前依照《信息表现办法》的议论司法在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。 本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东说念主、销售机构提供的其他方式办理 公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或相关公告。 稳妥法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照旧罗致到认 购央求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。 三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或相关公告。 基金合同 理方法请参看招募说明书或相关公告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资 讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念把持理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管束东说念主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。基金管束东说念主应将基金召募时间募 集的资金存入故意账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式 如若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列拖累： 款利息。 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富畛域 《基金合同》凯旋后，联结 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金财富净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管束东说念主应当在如期讲明中赐与表现；联结 60 个工 作日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会讲明并建议责罚决策，如调整运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回形式 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管束东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时辰 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的往常走动日的走动时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同凯旋后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时辰变更或其他额外情况， 基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的议论司法在指定媒介上公告。 基金管束东说念主自基金合同凯旋之日起不朝上三个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中司法。 基金管束东说念主自基金合同凯旋之日起不朝上三个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中司法。 在笃定申购开动与赎回开动时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的议论司法在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调整央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 进行蓄意； 基金合同 基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表现办法》的议论司法在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的武艺 投资东说念主必须根据销售机构司法的武艺，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须在司法的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购凯旋。基金份额握 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求告捷后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管束东说念主 及基金托管东说念主所能限定的成分影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同议论条件处理。 基金管束东说念主应以走动时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构司法的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 罗致到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管束东说念主的阐发效果为准。对于央求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。 五、申购和赎回的数目限制 额，具体司法请参见招募说明书或相关公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 见招募说明书或相关公告。 基金合同 明书或相关公告。 限制。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的议论司法在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途 收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延蓄意或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资 料摘要中列示。 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募 说明书及基金居品贵府摘要中列示。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依摄影关法律法例设定，具体见招募说明书。 法和收费方式由基金管束东说念主根据基金合同的司法笃定，并在招募说明书中列示。基金管束东说念主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息表现办法》的议论司法在指定媒介上公告。 值的自制性，具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律司法的司法。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关司法和经过详见基金管束东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或陈诉。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金合同 购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估 值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 达到或者朝上 50%，或者变相避让 50%聚会度的情形时。 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购时，基 金管束东说念主应当根据议论司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管束东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管束东说念主有权断绝该 等沿途或者部分申购央求。如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况撤废时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活 跃阛阓价钱且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回央求。 发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管束东说念主应 基金合同 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况撤废时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、多数赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调整中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有本领支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按往常赎回 武艺引申。 （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主朝上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管束东说念主不错脱期办理赎回央求。如基金管束东说念主对于其朝上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；如基 金管束东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回央求，基金管束东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份 额握有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销；脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 基金合同 （3）暂停赎回：联结 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内陈诉基金份额握有东说念主，说明议论处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。 十一、基金调整 基金管束东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金管束 东说念主管束的其他基金份额之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，相关司法由基金 管束东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的司法制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。 十二、基金的非走动过户 基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条件 的非走动过户央求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的程序收费。 十三、基金的转托管 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照司法的程序收取转托管费。 基金合同 十四、定投筹画 基金管束东说念主不错为投资东说念把持理定投筹画，具体司法由基金管束东说念主另行司法。投资东说念主在办 理定投筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所司法的定投筹画最低申购金额。 十五、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关司法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务司法来处理。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的走动形式或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 十八、其他业务 在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务 一、基金管束东说念主 （一） 基金管束东说念主简况 称号：南边基金管束股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东说念主：周易 赞成日历：1998 年 3 月 6 日 批准赞成机关及批准赞成文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号 组织面目：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元 存续期限：握续筹画 议论电话：0755-82763888 （二） 基金管束东说念主的职权与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照司法召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及议论法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度议论法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理； （9）担任或委用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及议论法律司法决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权及债权东说念主职权，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 基金合同 律行动； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外 部机构； （16）在稳妥议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、赎回、调整、 非走动过户、转托管和定投等的业务司法； （17）委用第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务； （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分离管束，分离记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳稳妥合理的步履使蓄意基金份额认购、申购、赎回价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的司法，按议论司法蓄意并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法，履行信息表现及讲明义务； （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》绝顶他议论司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科督察人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益； （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 基金合同 （16）按司法保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，而且保证投资东说念主 粗疏按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到议论贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派； （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并陈诉基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管束东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担拖累； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行动； （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 （25）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军 成无意间：2007 年 3 月 6 日 批准赞成机关和批准赞成文号：中国银监会银监复2006484 号 组织面目：股份有限公司 注册本钱：991.61 亿元东说念主民币 存续时间：握续筹画 基金托管经验批文及文号：证监许可2009673 号 基金合同 （二） 基金托管东说念主的职权与义务 （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全营救基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要步履保护基金投资东说念主的利益； （4）根据相关阛阓司法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券走动资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全营救基金财产； （2）赞成故意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业形式，配备弥散的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分离设立账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面互相独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； （5）营救由基金管束东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证； （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法另有司法外，在 基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管束东说念主蓄意的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径议论的信息表现事项； （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观念，说明基金管束 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若基金管束东说念主有未引申 基金合同 《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的步履； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上； （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按司法制作相关账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或议论司法向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的司法监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派； （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管束东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其 退任而撤职； （20）按司法监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东说念主 基金投资东说念主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照司法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； 基金合同 （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 于： （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）休养基金信息表现，实时诈欺职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的有限拖累； （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额握有东说念主大会 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有司法 的，以届时有用的法律法例为准。 一、召开事由 中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外： （1）间隔《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调整基金运作方式； （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答程序或莳植销售职业费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会武艺； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 （1）调低销售职业费等除基金管束费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 基金合同 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化； （6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，调整议论基金认购、申购、赎回、调整、非走动过户、转托管等业务的司法； （7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别设立及对基金份额分类办法、司法进行调整； （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。 三、召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 基金合同 （1）会议召开的时辰、所在和会议面目； （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和所在； （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关绝顶议论方式和议论东说念主、表决 观念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主到指定所在对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。 四、基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主握有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的司法， 而且握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证闪现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同 现场方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。 在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内联结公布相关 辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉司法的方式收取基金份额握 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈诉不参加收取表决观念的，不影响表决着力； （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念； （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的委用东说念主握 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错采纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错采纳书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。 五、议事内容与武艺 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 基金合同 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条司法武艺笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。 基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交稳妥会议通 知中司法的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头稳妥会议陈诉司法的表 决观念视为有用表决，表决观念朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。 基金合同 七、计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 效果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点效果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。 八、凯旋与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。 基金份额握有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。 九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 基金合同 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表决条件等司法， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和武艺 一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形 （一） 基金管束东说念主职责间隔的情形 有下列情形之一的，基金管束东说念主职责间隔： （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔： 二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换武艺 （一） 基金管束东说念主的更换武艺 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念把持理基金管束业务的顶住手续，临时基金管束东说念主或新任基 金管束东说念主应实时罗致。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支； 基金合同 替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主议论的称号字样。 （二） 基金托管东说念主的更换武艺 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支。 （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和武艺。 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介上联合公告。 三、新任或临时基金管束东说念主接受基金管束或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的司法链接履行相 关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益变成毁伤。原基金管束东说念主或基金托管东说念主在链接履 行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的司法收取基金管束费或基金托管费。 四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡平直援用法律法 规或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法签订托管公约。 签订托管公约的主义是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的营救、投资运作、 净值蓄意、收益分派、信息表现及互相监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并营救基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主委用的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委用代理公约，以明确基金管束 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管束、基金份额登记、计帐及基金走动阐发、披发红利、建 立并营救基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会司法 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 职业； 基金合同 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资主义 本基金采纳被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次握住和数目化的风险管束技能,以 完结对标的指数的有用追踪。 二、投资范围 本基金财富投资于具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的战术性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类财富以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证监会相关司法。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券绝顶备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个走动日 日终应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥武艺后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。 三、投资策略 本基金为被迫式指数基金，采纳抽样复制和动态最优化的方法，考取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相同的财富组合，以完结对 标的指数的有用追踪。 在往常阛阓情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 十足值不朝上 0.2%，年追踪过错不朝上 2%。如因指数编制司法或其他成分导致追踪偏离度 和追踪过错朝上上述范围，基金管束东说念主应采纳合理步履幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩 大。 指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编 制机构暂未作出调整的，基金管束东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策武艺后 实时对相关成份券进行调整。 为完结详尽追踪标的指数的投资主义，本基金将以不低于基金财富净值 80%的财富投 资于债券财富，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%。本基金将采纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为 基础，详细沟通债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和走动所债券走动特色及走动惯 例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。 基金合同 本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在用功追踪过错最小 化的前提下，本基金可采纳稳妥方法，如“久期盯住”等优化策略对基金财富进行调整，降 低走动成本，以期在司法的风险承受限制之内，尽量镌汰追踪过错。 今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和走动方式的改革等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券绝顶 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%； （2）每个走动日日终应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值 的 40%，回购期限不得朝上 1 年，到期后不得延期； （4）本基金基金总财富不得朝上基金净财富的 140%； （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得朝上基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不稳妥前款所司法比例限制 的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动 等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不稳妥上述司法投资比例的，基金管束东说念主应当在 基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的议论约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起开动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳妥武艺后， 则本基金投资不再受相关限制。 为惊叹基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 基金合同 （1）承销证券； （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱绝顶他不高洁的证券走动行径； （7）法律、行政法例和中国证监会司法谢绝的其他行径。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、施行限定东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，谨防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱引申。相关走动必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联走动应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 五、标的指数和事迹比拟基准 本基金的标的指数为中债-3-5 年农刊行债券指数，绝顶将来可能发生的变更。 本基金事迹比拟基准为中债-3-5 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。 将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个使命日向中国证监会讲明并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额握有东说念主利益优先原则营救基金 投资运作。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币阛阓基金。 本基金为指数型基金，主要采纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的进展，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券阛阓相同的风险收益特征。 基金合同 七、基金管束东说念主代表基金诈欺职权的处理原则及方法 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的司法。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以绝顶他投资所形成的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相独处。 四、基金财产的营救和责罚 本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券走动形式的走动日以及国度法律法例司法需要对 外皮露基金净值的非走动日。 二、估值对象 基金所领有的债券、生息用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值方法 固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在走动所上市 走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或推选估值净价估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 家最新司法估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、武艺及相关法 律法例的司法或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。 根据议论法律法例，基金财富净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金财富净值的蓄意 效果对外赐与公布。 四、估值武艺 基金合同 类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有司法 的，从其司法。 基金管束东说念主应每个使命日蓄意基金财富净值及各类基金份额净值，并按司法表现。 同的司法暂停估值时除外。基金管束东说念主每个使命日对基金财富估值后，将各类基金份额净值 效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按司法对外公布。 五、估值过错的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的步履确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的流毒变成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，流毒的拖累东说念主应当对由于该 估值过错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿拖累。 上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述司法引申。 由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿拖累，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。 （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错拖累方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错拖累方承担；由于估值过错拖累方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错拖累方对平直损失承担抵偿 拖累；若估值过错拖累方照旧积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值过错拖累方应酬更正的情况向议论当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。 （2）估值过错的拖累方对议论当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，而且仅对 估值过错的议论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值过错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 基金合同 拖累方仍应酬估值过错负责。如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错拖累方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的职权；如若赢得 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的不当得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值过错拖累方。 （4）估值过错调整采纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。 估值过错被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的武艺如下： （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因笃定 估值过错的拖累方； （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估； （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的拖累方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向议论当事东说念主进行阐发。 （1）基金份额净值蓄意出现过错时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步履驻扎损失进一步扩大。 （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。 六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值； 七、基金净值的阐发 用于基金信息表现的基金财富净值和各类基金份额净值由基金管束东说念主负责蓄意，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个洞开日走动收尾后蓄意当日的基金财富净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意效果复核阐发后发送给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。 基金合同 八、额外情况的处理 金财富估值过错处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳妥、合理的步履进行查验，但未能发现过错的，由 此变成的基金财富估值过错，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿拖累。但基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的步履削弱或撤废由此变成的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式 本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的蓄意方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金财富净值 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基 金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%，E 基金合同 类基金份额的销售职业费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%。计 算方法如下： H＝E×年销售职业费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售职业费 E 为该类基金份额前一日基金财富净值 基金销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管 东说念主发送销售职业费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性划付到 由基金管束东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金管束东说念主根据与销售机构签订的销售公约中约定的 付款周期分离代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所司法的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同凯旋前的许可使用固定费不列入 基金用度。 指数许可使用费的费率、收取下限、具体蓄意方法及支付方式请参见招募说明书。 如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的蓄意方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采纳调整后的方法或费率蓄意指数使用费。基金管束东说念主应在招募说明书绝顶更新中 表现基金最新适用的方法。 上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据议论法例及相应公约司法， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的花式 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。 五、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的司法。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳妥武艺后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调整以 上基金收益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润蓄意截止日）的时辰不得朝上 15 个使命日。 基金合同 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照登记机构相关 业务司法引申。 七、实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐战术 如下原则：如若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照议论司法编制基金司帐报表； 式阐发。 二、基金的年度审计 司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息表现 一、本基金的信息表现应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性规 定》、《基金合同》绝顶他议论司法。相关法律法例对于信息表现的表现方式、表现内容、登 载媒介、报备方式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。 二、信息表现义务东说念主 本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。 本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会司法时辰内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的媒介表现，并保证基金投资东说念主粗疏按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开表现的信息贵府。 三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表现的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开表现的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开表现的基金信息 公开表现的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府摘要 东说念主大会召开的司法及具体武艺，说明基金居品的特色等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。 基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表现及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个使命日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 摘要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关司法引申。基金间隔运作的，基金管束 东说念主不再更新基金居品贵府摘要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》凯旋公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及议论申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗疏在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。 基金合同 （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明 基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在指定网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。 基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在指定网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。 基金运作时间，如讲明期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金如期讲明“影响投资者决策 的其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、讲明期末握有份额及占比、讲明期内握有份额 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。 基金握续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中表现基金组结伙产情况绝顶流 动性风险分析等。 （七）临时讲明 本基金发生紧要事件，议论信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 基金合同 朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来旧事项，但中国证监会另有司法的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会司法和基金合同约定的其他事项。 （八）清楚公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将议论情况立即讲明中国证监会。 （九）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）计帐讲明 基金合同间隔的，基金管束东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明辅导性公告登 载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制时间的信息表现 本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的司法进行信息表现，详见招募说明书的司法。 （十二）中国证监会司法的其他信息。 基金合同 六、信息表现事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定故意部门及高档管束东说念主 员负责管束信息表现事务。 基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息表现内容与 形式准则等法例的司法。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐讲明等公开表现的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔表现信息的报刊。基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、齐全、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表现信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表现信息，而且在不同媒介上表现合并 信息的内容应当一致。 为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲明、法律观念书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。 七、信息表现文献的存放与查阅 照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例司法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连结的； 三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲明； （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲明出具法律观念书； （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金合同 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。相关法律法例或监管部门另有司法的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明辅导性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 基金合同 第二十部分 爽约拖累 一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当分离对各自 的行动照章承担抵偿拖累；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的损失等； 损失等。 二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提下， 《基金合同》粗疏链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳 必要的步履，驻扎损失的扩大。莫得采纳稳妥步履以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。 三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管束东说念主和基 金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳妥、合理的步履进行查验，然而未能发现过错或因前述原因 未能幸免或更正过错的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿拖累。然而基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步履撤废或削弱由此变成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同司法的义务，惊叹基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 基金合同 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚会束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后凯旋。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。 所和营业形式查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按议论法律法例协商责罚。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容摘录 一、基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务 （一） 基金管束东说念主的职权与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照司法召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及议论法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度议论法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理； （9）担任或委用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及议论法律司法决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权及债权东说念主职权，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律行动； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外 部机构； （16）在稳妥议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、赎回、调整、 非走动过户、转托管和定投等的业务司法； （17）委用第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务； （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 基金合同 （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分离管束，分离记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳稳妥合理的步履使蓄意基金份额认购、申购、赎回价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的司法，按议论司法蓄意并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法，履行信息表现及讲明义务； （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》绝顶他议论司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科督察人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益； （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按司法保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，而且保证投资东说念主 粗疏按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到议论贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派； （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并陈诉基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而撤职； 基金合同 （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管束东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担拖累； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行动； （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 （25）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东说念主的职权与义务 （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全营救基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要步履保护基金投资东说念主的利益； （4）根据相关阛阓司法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券走动资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全营救基金财产； （2）赞成故意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业形式，配备弥散的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分离设立账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面互相独处； 基金合同 （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； （5）营救由基金管束东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证； （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法另有司法外，在 基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管束东说念主蓄意的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径议论的信息表现事项； （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观念，说明基金管束 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若基金管束东说念主有未引申 《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的步履； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上； （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按司法制作相关账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或议论司法向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他议论司法，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的司法监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派； （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管束东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其 退任而撤职； （20）按司法监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东说念主 基金投资东说念主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 基金合同 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照司法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 于： （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）休养基金信息表现，实时诈欺职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的有限拖累； （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的武艺和司法 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有司法 的，以届时有用的法律法例为准。 （一）召开事由 基金合同 中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外： （1）间隔《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调整基金运作方式； （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答程序或莳植销售职业费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会武艺； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 （1）调低销售职业费等除基金管束费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化； （6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，调整议论基金认购、申购、赎回、调整、非走动过户、转托管等业务的司法； （7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别设立及对基金份额分类办法、司法进行调整； （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 基金合同 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。 （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、所在和会议面目； （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和所在； （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关绝顶议论方式和议论东说念主、表决 观念寄交的截止时辰和收取方式。 基金合同 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主到指定所在对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。 （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主握有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的司法， 而且握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证闪现，有用的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。 在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内联结公布相关 辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉司法的方式收取基金份额握 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈诉不参加收取表决观念的，不影响表决着力； （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 基金合同 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念； （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的委用东说念主握 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错采纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错采纳书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。 （五）议事内容与武艺 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条司法武艺笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 基金合同 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。 基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交稳妥会议通 知中司法的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头稳妥会议陈诉司法的表 决观念视为有用表决，表决观念朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 效果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点效果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。 基金合同 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。 （八）凯旋与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。 基金份额握有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申凯旋的基金份额握有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 基金合同 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。 三、基金收益分派原则、引申方式 （一）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳妥武艺后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调整以 上基金收益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 （二）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 （三）收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润蓄意截止日）的时辰不得朝上 15 个使命日。 （四）实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。 四、与基金财产管束、运用议论用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 基金合同 （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式 本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的蓄意方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金财富净值 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基 金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售职业费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%。计 算方法如下： H＝E×年销售职业费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售职业费 基金合同 E 为该类基金份额前一日基金财富净值 基金销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管 东说念主发送销售职业费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个使命日内从基金财产中一次性划付到 由基金管束东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金管束东说念主根据与销售机构签订的销售公约中约定的 付款周期分离代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所司法的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同凯旋前的许可使用固定费不列入 基金用度。 指数许可使用费的费率、收取下限、具体蓄意方法及支付方式请参见招募说明书。 如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的蓄意方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采纳调整后的方法或费率蓄意指数使用费。基金管束东说念主应在招募说明书绝顶更新中 表现基金最新适用的方法。 （三）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的司法。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资范围 本基金财富投资于具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的战术性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类财富以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证监会相关司法。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券绝顶备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个走动日 日终应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥武艺后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。 （二）组合限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券绝顶 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%； （2）每个走动日日终应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内 基金合同 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值 的 40%，回购期限不得朝上 1 年，到期后不得延期； （4）本基金基金总财富不得朝上基金净财富的 140%； （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得朝上基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不稳妥前款所司法比例限制 的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动 等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不稳妥上述司法投资比例的，基金管束东说念主应当在 基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的议论约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起开动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳妥武艺后， 则本基金投资不再受相关限制。 六、基金财富净值的蓄意方法和公告方式 类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有司法 的，从其司法。 基金管束东说念主应每个使命日蓄意基金财富净值及各类基金份额净值，并按司法表现。 同的司法暂停估值时除外。基金管束东说念主每个使命日对基金财富估值后，将各类基金份额净值 效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按司法对外公布。 七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 基金合同 效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连结的； （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲明； （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲明出具法律观念书； （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。相关法律法例或监管部门另有司法的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 八、争议责罚方式 基金合同 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同司法的义务，惊叹基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚会束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后凯旋。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。 所和营业形式查阅。