工银新增益混杂: 工银瑞信新增益混杂型证券投资基金托管条约

发布日期：2024-11-06 12:35    点击次数：165

工银瑞信新增益混杂型 证券投资基金托管条约 基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                             目       录   鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限作事公司，按影相关法律法例的司法具备担任基金管理东说念主的经验和技艺，拟 召募刊行工银瑞信新增益混杂型证券投资基金；   鉴于中国星河证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 证券公司，按影相关法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的经验和技艺；   鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信新增益混杂型证券投资基金 的基金管理东说念主，中国星河证券股份有限公司拟担任工银瑞信新增益混杂型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信新增益混杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《工银瑞信新增益混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的含义；若有抵牾应 以《基金合同》为准，并依其条件讲解。                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织体式：有限作事公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续时期：握续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、金钱管理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】629 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：109.34 亿元东说念主民币   存续时期：握续谋划   谋划范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券公 司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。                        （照章须经批准的样式，经 相关部门批准后方可开展谋划步履，具体谋划样式以相关部门批准文献大概可证 件为准）一般样式：金银成品销售。（除照章须经批准的样式外，凭营业牌照照章 自主开展谋划步履）（不得从事国度和本市产业策略箝制和遗弃类样式的谋划活 动。）          二、基金托管条约的依据、观点和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》等联系法律法例、《基金合同》过甚 他联系司法制订。   （二）签订托管条约的观点   签订本条约的观点是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息知道及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）本基金信息知道事项以法律法例司法及基金合同“第十八部分 基金的 信息知道”约定的内容为准。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采用标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关技艺系统，对基金实验投资是否适当《基金合同》对于证券采用圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指 期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地点政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可出动债券、可交换债券、分离交易可转债、央行单子、中期票 据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱因循证券、债券回购、银行进款以及现 金，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会的相关司法）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 环节后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股 票金钱投资比例为基金金钱的 0%—30%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于基金金钱净值的 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适当环节后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 刊行的证券，不晋升该证券的 10％； 证，不得晋升该权证的 10％； 值的 0.5％； 金钱净值的 10％； 金钱因循证券规模的 10％； 始权益东说念主的万般金钱因循证券，不得晋升其万般金钱因循证券所有规模的 10％； 握有金钱因循证券时期，若是其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%；本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得晋升基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱因循证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 晋升基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得晋升上一个交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日日终， 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）占 基金金钱的比例为 0%-30%； 金钱净值的 15%；本基金在职何交易日终，握有卖出洋债期货合约价值不得晋升基 金握有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得晋升上一个交易日基金金钱净值的 30%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致 使基金不适当前款所司法比例遗弃的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可团结股票， 不得晋升该上市公司可团结股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处 托管的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可团结股票，不得晋升该上市公司 可团结股票的 30%；实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例遗弃； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   法律法例或监管部门对上述投资遗弃、投资箝制等作出强制性调治的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的司法践诺；如法律法例或监管部门修改或调治 上述投资遗弃、投资箝制性司法，且该等调治或修改属于非强制性的，基金管理 东说念主有权在履行适当环节后按照法律法例或监管部门调治或修改后的司法践诺，并 应向投资者履行信息知道义务，但无需基金份额握有东说念主大会审议决定。   除第 2、12、18、20 项司法外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不适当上述司法投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会司法的特殊情形 或本基金基金合同、托管条约另有约定的除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。法律法例或监管部门另有司法的，从其司法。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第十一款基金投资箝制步履通过过后监督方式进行监督。基金托 管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资箝制步履和关联交易进行监督。根 据法律法例联系基金从事关联交易的司法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互 提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联交易名单的 真实性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实验 适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当本基金的投资指标和投资策略，遵守基金 份额握有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建树健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东说念主甘愿，并按法律 法例赐与知道。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的舒适董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适当法律法例及行业圭臬的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律作事及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担误期作事过甚他相关法律作事的，基金管理东说念主不错对 相应赔本先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的 赔本。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何损结怨作事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资团结受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资团结受限证券，应遵守《对于次第基金投资非公开采行证券 步履的进犯陈诉》《对于基金投资非公开采行股票等团结受限证券联系问题的通 知》等联系法律法例司法，事前根据中国证监会相关司法，明确基金投资团结受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，小心流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵影相关轨制、流 动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 括经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等团结受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的团结受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央 国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的团结受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相关作事的落实和相助，并确保基金托管东说念主能够平淡查询。因基金管理东说念主原因产 生的团结受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金金钱的责 任与赔本，及因团结受限证券存管顺利影响本基金安全的作事及赔本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资团结受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资团结受限证券需要措置的基金投资 比例遗弃失调、基金流动性艰辛以及相关赔本的打发措置措施，以及联系荒谬情 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资团结受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开采行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资团结受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极灵验的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现赔本甚至基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遇到的赔本。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府真实、准确、 竣工。联系贵府如有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登 记结算有限作事公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定序论知道所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违背联系遗弃司法，在合理期限内未能进行 实时调治，基金管理东说念主应在两个作事日内编制临时叙述书，赐与公告。   （1）本基金投资团结受限证券时的法律法例遵守情况。   （2）在基金投资团结受限证券管理作事方面联系轨制、流动性风险处置预案 的建树与完善情况。   （3）联系比例遗弃的践诺情况。   （4）信息知道情况。 了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担 相应法律效率。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本条约履行职责外， 因投资团结受限证券产生的赔本，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述赔本。   （六） 基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行接洽，厚爱评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤快尽职的原则进行中期单子的投资业务。基金管理 东说念主根据法律、法例、监管部门的司法，制定了经公司董事会批准的《基金投资中 期单子管理办法》（以下简称《办法》），以次第对中期单子的投资决策历程、风险 适度。基金管理东说念主《办法》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应适当法律、法例及基金 合同中对于该基金投资固定收益类证券的相关比例；   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否适当比例遗弃进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面体式陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到陈诉后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和措置措施。基金托管东说念主有权随时对所陈诉县项进行复查, 督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 有权要求基金管理东说念主在 10 个交易日内将中期单子调治至司法的比例要求。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面教导等 方式陈诉基金管理东说念主限期校正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面陈诉后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的 违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主 应在司法时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督叙述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易环节依然顺利的指示违背法律、 行政法例和其他联系司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管 理东说念主，由此酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时叙述中国证监 会，同期陈诉基金管理东说念主限期校正，并将校正扫尾叙述中国证监会。基金管理东说念主 无正大情理，断绝、箝制对方根据本托管条约司法利用监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的， 基金托管东说念主应叙述中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的托管资金有利账户和证券账户以 及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息知道和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系司法时，应实时以书面体式陈诉 基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在司法时候内回复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时叙述中国证监会， 同期陈诉基金托管东说念主限期校正，并将校正扫尾叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、箝制对方根据本条约司法利用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应叙述中国证监会。               五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 资所需的其他专用账户。 与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金 财产的竣工与舒适。 况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户宥恕费等用度）。 定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈诉基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成赔本的，基金 管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系司法后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的托管资金有利账户， 同期在司法时候内，礼聘具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 按司法办理退款等事宜。   （三）基金托管资金有利账户的开立和管理 有利账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一 级法东说念主算帐作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的司法践诺。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关司法，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得参预宇宙银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系司法，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主条约，如仅签署一份蓝本的，基金托管东说念主守护条约蓝本，基金管 理东说念主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定，开 立联系账户。该账户按联系司法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限 公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于 基金托管东说念主实验灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由 此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验有 效适度的金钱不承担守护作事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本条约另有司法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息知道条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基 金合同》拒绝后 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。            六、指示的发送、说明及践诺   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等联系事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 若是授权文献中载明具体顺利时候的，该顺利时候不得早于基金托管东说念主收到授权 文献并经电话说明的时点。如早于上述时候，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话说明的时点为授权文献的顺利时候。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例司法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及践诺的时候和环节   基金管理东说念主发送指示应采选加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的司法，在其正当的谋划权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定环节发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。但若是基金管理东说念主依然撤 销或篡改对被授权东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约说明后，则对于而后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担 作事，授权已篡改但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金管理东说念主应在交易兑现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话说明。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取 消或拒绝，基金管理东说念主要书面陈诉基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金管理东说念主的指示，预先陈诉基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 根据基金管理东说念主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时审慎考证联系内 容及印鉴和签名，基金托管东说念主对指示的真实性不承担作事。如有疑问必须实时通 知基金管理东说念主。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供相关交易凭证、合同或其他 灵验管帐贵府，以确保基金托管东说念主有充足的贵府来判断指示的灵验性。基金管理 东说念主应保证所提供的文献贵府的真实、灵验、竣工、准确、正当，莫得任何要紧遗 漏或误导；基金托管东说念主对此类文献贵府仅进行体式审查，对其真实性和灵验性不 作实验性判断，不承担任何作事。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个作事日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主竭力于践诺，但不成保证划账凯旋。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个作事小时发送，并相关付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。由基金管理东说念主的原因酿成的指示传输不足时、 未能留出充足的划款时候，未准备充足资金，甚至资金未能实时到账所酿成的损 失由基金管理东说念主承担。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款 日(T 日)的前一作事日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚 于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限作事公司实行 T+0 非担保交收的业 务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。基金管理东说念主应确 保基金托管东说念主在践诺指示时，基金资金账户有充足的资金余额，对基金管理东说念主在 莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应 立即陈诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易 指示无效。基金托管东说念主不承担因未践诺该指示酿成赔本的作事。   （四）基金管理东说念主发送演叨指示的情形和处理环节   基金管理东说念主发送演叨指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示演叨时，有权断绝执 行，并实时陈诉基金管理东说念主改正。如需废除指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理环节   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝践诺，立即陈诉基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易环节依然顺利的指示违背法律、行政 法例和其他联系司法，或者违背基金合同约定的，应当实时陈诉基金管理东说念主，由 此酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管理东说念主发送的指示践诺并对基金财产 或投资东说念主酿成的顺利赔本，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的顺利赔本   （七）更换被授权东说念主员的环节   基金管理东说念主更换被授权东说念主、篡改或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献提前 1 个作事日以传真方式陈诉基金托管东说念主，并经电话说明后顺利，原授 权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个作事日内投递文献蓝本。被授 权东说念主变更陈诉的蓝本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真件为准。新的授权文献顺利之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文 件传真件内容践诺联系业务，若是新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产 生的作事由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主更换被授权东说念主陈诉顺利后，对于已被撤 换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不 承担作事。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金管理东说念主，基 金托管东说念主对践诺基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担抵偿作事。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应作事。              七、交易及算帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券谋划机构   基金管理东说念主应瞎想采用证券买卖的证券谋划机构的圭臬和环节。基金管理东说念主 负责采用证券谋划机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管理东说念主 和被选中的证券谋划机构签订拜托条约，基金管理东说念主应提前陈诉基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供相关贵府，以便基金托管东说念主请求办理吸收结算数据手续。 基金管理东说念主应根据联系司法，在基金的半年度叙述和年度叙述中将所选证券谋划 机构的联系情况及交易信息赐与知道，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金托管东说念主。因相关法律法例或 交易司法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相关交易司法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限作事公司结算备付金管理办法》，，在每月前 3 个作事日内，中国证券登记结算有限作事公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行重新核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事 公司调治最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调动表中反馈调治后的最低 备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限作事公司确定的实验最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，调治所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限作事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金管理东说念主未事前陈诉基金托管东说念主加多交易单元等事宜，甚至基金 托管东说念主吸收数据不竣工，酿成算帐纰缪的作事由基金管理东说念主承担；若是因为基金 管理东说念主未事前陈诉需要单独结算的交易，酿成基金金钱赔本的由基金管理东说念主承担； 若是由于基金管理东说念主违背市集操作司法的司法进行超买、超卖及质押券欠库等原 因酿成基金投资算帐艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈诉基金管理东说念主， 由基金管理东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他资 产酿成的顺利赔本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未遵守上述司法备足 资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的顺利赔本由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限作事公司结算司法，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因酿成债券回购交收误期或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和赔本由基金管理 东说念主承担。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金有利账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，并及 时陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分接头基金托管东说念主的划款 处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适当法律法 规、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝践诺。2.交易纪录、资金和证券 账目查对的时候和方式   （1）交易纪录的查对   由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外知道净值之前， 必须保证本日通盘实验交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。若是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不真实，由此导 致的赔本由基金管理东说念主承担。   （2）资金账观点查对   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账观点查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日兑现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和出动业务处理的基本司法 记机构负责。 基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、出动绽放式基金的数据真实性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述联系数据，并保证相关数据的准 确、竣工。 数据和盖章顺利的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边 可协商措置处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规 定保存。 事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的作事。   为舒服申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金有利账户的，基 金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主采选措施进行催收，由此酿成基金赔本的，基金 管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金有利账户有充足的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金有利账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金管理东说念主的原因酿成，作事由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达托管资金有利账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的款式、内容、发送、吸收和说明方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管资金有利账户与基金算帐备付金账户间的资金结算遵守“全额算帐、 净额交收”的原则。   若是当日基金为净应收款，基金管理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前 将资金划往金钱托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到 账的资金，应实时陈诉基金管理东说念主划付，因基金管理东说念主原因产生的作事应由基金 管理东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。若是指示吸收时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示吸收时候。因 基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因酿成，作事由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法按照基金合同的联系条件处理。   （五）基金现款分成 法》的联系司法在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （六）投资银行进款的特等约定 以便基金托管东说念主有充足的时候履行相应的业务操作环节。            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时候及环节 每个作事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到   基金管理东说念主每个交易日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按司法公告。 《基金合同》的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交易日对基金金钱估值后， 将基金份额净值扫尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等金钱及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近交易市价，确定公允价值； 的净价进行估值，如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近交易市价，确定公允价值； 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化要素，调治最近交易市价，确定公允价值； 公允价值。交易所上市的金钱因循证券，采选估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时期的有价证券应永诀如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的团结股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会联系司法确定公允价值。   (3)宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱因循证券等固定收益品种，以第三 方估值机构提供的价钱数据估值。   (4)团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   (5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算 价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。   (6) 本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算价 估值。   (7)其他金钱按法律法例或监管机构联系司法进行估值。   (8) 如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行适当环节后， 采选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作次第遵影相 关法律法例以及监管部门、自律司法的司法。   (10) 相关法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 环节及相关法律法例的司法或者未能充分宥恕基金份额握有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东说念主对基金金钱净 值的计较扫尾对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所酿成的误差不算作基金份 额净值演叨处理。   （三）基金份额净值演叨的处理方式 金份额净值出现演叨时，基金管理东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措 施驻守赔本进一步扩大；演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较演叨时，由基金管理东说念主负责 处理，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成赔本的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按 纰缪情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的作事，经说明后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产酿成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，由此给基金份额 握有东说念主赔本的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投 资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费与托管费的比 例各自承担相应的作事。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较扫尾，诚然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较扫尾对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的赔本，由基 金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较演叨而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由 基金管理东说念主负责赔付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适当、合理的措施进行 查验，然而未能发现该演叨而酿成的基金份额净值计较演叨，基金管理东说念主、基金 托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥或 消弱由此酿成的影响。 以基金管理东说念主计较扫尾为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 且采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门司法的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建树   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即竖立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行舒适的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月兑现后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季 度兑现之日起 15 个作事日内完成基金季度叙述的编制；在上半年兑现之日起 60 日内完成基金半年度叙述的编制；在每年兑现之日起 90 日内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过审计。《基金合同》顺利不足两个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金管理东说念主在季度叙述完成当日，将联系叙述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核扫尾书面陈诉基金管理东说念主。 基金管理东说念主在半年度叙述完成当日，将联系叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核扫尾书面陈诉基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度叙述完成当日，将联系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 30 日内完成复核，并将复核扫尾书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献来回均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系司法为准；若两边无法达成 一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告。   （八）基金管理东说念主应在编制季度叙述、半年度叙述或者年度叙述之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制扫尾。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按司法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵守下列原则： 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供 分派利润的 30%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派的时候和环节   本基金收益分派有谋划由基金管理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个作事 日内在指定序论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日 （即可供分派利润计较截止日）的时候不得晋升 15 个作事日。基金收益分派有谋划 公告后(依据具体有谋划的司法)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务司法》践诺。                十、基金信息知道   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的联系司法进行信息披 露，拟公开知道的信息在公开知道之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息知道办法》过甚他联系司法进行信息知道外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息知道或公开。   （二）信息知道的内容   基金的信息知道内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》顺利公告、基金金钱净值、基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期叙述、包括基金年度叙述、基金半 年度叙述和基金季度叙述、临时叙述、清晰公告、基金份额握有东说念主大会决议、中 国证监会司法的其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券相关业务经验的管帐 师事务所审计后，方可知道。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息知道中的职责和信息知道环节   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息知道过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守私密。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息知道事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 司法的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应示知基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时知道的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会司法的时候内，将应予知道的基金信息通过中 国证监会指定序论知道。根据法律法例应由基金托管东说念主公开知道的信息，基金托 管东说念主将通过指定序论或基金托管东说念主的互联网网站公开知道。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长知道基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (3)出现基金管理东说念主觉得属于会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金金钱的 进犯事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的情况。   按联系司法须经基金托管东说念主复核的信息知道文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中司法需要知道的事项 时，按《基金合同》司法公布。   赐与知道的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。               十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方 法如下：   H＝E×年管理费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×年托管费率÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）因基金的证券、期货账户开户用度、证券、期货交易或结算而产生的 用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户宥恕费、《基金合同》顺利后的信 息知道用度、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师 费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据联系法律法例、《基金合同》及相应条约的规 定，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样式   《基金合同》顺利前的讼师费、管帐师费和信息知道用度等相关用度不得从 基金财产中列支；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费 用开销或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入 基金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的联系司法不得列入基金用度的 样式。   （五）基金管理费和基金托管费的调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协磋商情镌汰基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定序论上刊登公告。   （六）基金管理费和基金托管费的复核环节、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系司法进行复核。   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核无误后，次月首日起 3 个作事 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核无误后，次月首日起 3 个 作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他联系司法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无正大情理，基金托管东说念主可断绝支付。           十二、基金份额握有东说念主名册的守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同顺利日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权 益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有 东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名 册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则 按相关法例承担作事。   基金管理东说念主应将基金份额握有东说念主名册提供给基金托管东说念主，不得无故断绝或延 误提供，并保证其真实性、准确性和竣工性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金 份额握有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同顺利日、基金合同拒绝 日等波及到基金重要事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内 提交。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵守守密义务。            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建树 本蓝本传真给基金托管东说念主，并在十个作事日内投递基金托管东说念主处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和重要合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金管理经验；   (2)照章完了、被照章废除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东说念主大会罢免；   (4)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下环节进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起顺利；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4) 备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的联系司法在指定序论公告；   (6)打发：基金管理东说念主职责拒绝的，原基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念左右理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例司法礼聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章完了、被照章废除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东说念主大会罢免；   (4)法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有握有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起顺利；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起五日内报 中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的联系司法在指定序论公告；   (6)打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念左右理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例司法礼聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和环节 份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的联系司法在指定媒 介上齐集公告。   （四）新基金管理东说念主吸收基金管理业务或新基金托管东说念主吸收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应连续履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益酿成挫伤的步履。                十五、箝制步履   本条约当事东说念主箝制从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券、期货投资。   （二）基金管理东说念主回击正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主回击正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额握有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交易步履。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主大意作事，不按照司法履行职责。   （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不舒适, 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的司法进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2. 违背司法向他东说念主 贷款或者提供担保；3.从事承担无尽作事的投资；4.买卖其他基金份额，然而中 国证监会另有司法的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交 易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易步履；7.依照法律、行政法例有 关司法，由国务院证券监督管理机构司法箝制的其他步履。法律法例或监管部门 取消或变更上述遗弃，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当环节后，则本基 金投资不再受相关遗弃或以变更后的司法为准。   （十二）除根据基金管理东说念主的指示或基金合同另有司法外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。   （十三）法律法例和《基金合同》箝制的其他步履，以及依照法律、行政法 规联系司法，由国务院证券监督管理机构司法箝制基金管理东说念主、基金托管东说念主从事 的其他步履。       十六、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更环节   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 立，基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐叙述；   (5)礼聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐叙述 出具法律意见书；   (6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有谋划，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述料理帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、误期作事   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适当约定的， 应当承担误期作事。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿作事；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿作事。对挫伤的抵偿，仅限于顺利损 失。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主酿成赔本的，应就顺利赔本进行赔 偿；给基金财产酿成赔本的，应就顺利赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向误期方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不算作而酿成的赔本等； 接赔本或潜在赔本等； 准确性和竣工性存在错误所引起的赔本不承担任何作事。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的 措施，竭力于驻守赔本的扩大。   （五）误期步履虽已发生，但本托管条约能够连续履行的，在最大循序地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现纰缪，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未 能发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿作事。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥或消弱由此 酿成的影响。             十八、争议措置方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 针织、勤快、尽职地履行《基金合同》和本托管条约司法的义务，宥恕基金份额 握有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。             十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为隆重文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日 起顺利。托管条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐扫尾报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律贬抑力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效率。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等司法协商办理。           二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《工银瑞信新增益混杂型证券投资基金托管条约》的署名盖章页。 基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日