民生加银龙头优选股票: 民生加银龙头优选股票型证券投资基金托管条约更新

发布日期：2024-10-30 13:49    点击次数：164

民生加银龙头优选股票型证券投资基金        托管条约    基金照看东谈主：民生加银基金照看有限公司    基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司         二○二四年十月                                                         目              录 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约   鉴于民生加银基金照看有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限职守公司，按照关系法律法例的规定具备担任基金照看东谈主的阅历和智商，拟募 集刊行民生加银龙头优选股票型证券投资基金；   鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；   鉴于民生加银基金照看有限公司拟担任民生加银龙头优选股票型证券投资基 金的基金照看东谈主，中国建造银行股份有限公司拟担任民生加银龙头优选股票型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确民生加银龙头优选股票型证券投资基金的基金照看东谈主和基金托管东谈主之 间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《民生加银龙头优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简 称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有接洽的含义；若有 造反应以《基金合同》为准，并依其条件评释注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招募 评释书的规定。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                       托管条约                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称呼：民生加银基金照看有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   邮政编码：518038   法定代表东谈主：郑智军   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可[2008]1187 号   组织体式：有限职守公司（中外结伴）   注册成本：叁亿元   存续时代：永续打算   打算范围：基金召募、基金销售、钞票照看和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：握续打算   打算范围：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱劳动；经中国银行 民生加银龙头优选股票型证券投资基金       托管条约 业监督照看机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约          二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金运作照看办法》(以下简称“《运作办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息流露照看办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、                             《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险照看规定》              （以下简称“《流动性风险照看规定》”）等关联法律 法例、《基金合同》过火他关联规定制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的援救、 投资运作、净值经营、收益分拨、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约        三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴聘要领 的，基金照看东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用关系技巧系统，对基金实践投资是否顺应《基金合同》对于证券遴聘要领的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过火 他经中国证监会批准或注册刊行上市的股票）、港股通宗旨股票、存托凭证、债券 （包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可养息债券（含分 离交易可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期 融资券））、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、现款、股指期货、国 债期货、股票期权以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具（但需顺应 中国证监会的关系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票钞票的比例为基金钞票的 80%-95%，其中投 资于港股通宗旨股票不跳跃股票钞票的 50%，投资于龙头优选关系证券的比例不 低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照看东谈主在履行允洽要领后，不错调整上述 投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的 80%-95%，其中投资于港股通宗旨股票不 跳跃股票钞票的 50%，投资于龙头优选关系证券的比例不低于非现款基金钞票的 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约所需 缴纳的交易保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 钞票净值的 5%，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同 时上市的 A+H 股共计经营）不跳跃基金钞票净值的 10％；   （4）本基金照看东谈主照看的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金握有一家公司发 行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计经营），不跳跃该证 券的 10％，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例摈弃；   （5）本基金照看东谈主照看的且由本基金托管东谈主托管的沿途绽放式基金(包括绽放 式基金以及处于绽放期的按时绽放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的且由本基金托管东谈主托 管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可 流通股票的 30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及 中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例摈弃；   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10％；   （7）本基金握有的沿途钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （8）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃该 钞票支握证券规模的 10％；   （9）本基金照看东谈主照看的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归拢原始 权益东谈主的种种钞票支握证券，不得跳跃其种种钞票支握证券共计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，若是其信用品级着落、不再顺应投资要领，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金的钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照看东谈主之外 的身分以至本基金不顺应该比例摈弃的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金参与股指期货交易，需顺从下列投资比例摈弃： 钞票净值的 10%； 有的股票总市值的 20%； 得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%； 与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金参与国债期货交易的，应当顺从下列要求： 产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 一交易日基金钞票净值的 30%； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约   （18）本基金参与股票期权交易的，需顺从下列投资比例摈弃： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （19）本基金投资存托凭证的比例摈弃依照境内上市交易的股票施行；   （20）本基金握有的整个流通受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净值 的 15%；本基金握有的归拢流通受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净值 的 10%；   （21）本基金投资流通受限证券，基金照看东谈主应事前根据中国证监会关系规定 进行投资。基金照看东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，看重流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。本条所称流通受限证券，包括由《上市公司 证券刊行照看办法》规范的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   除第（2）、        （10）、            （14）、                （15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金照看东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述规定投 资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的稀奇 情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金照看东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当顺应基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起运转。   法律法例或监管部门对上述投资摈弃、投资不容等作出强制性调整的，本基金 应当按照法律法例或监管部门的规定施行；如法律法例或监管部门修改或调整上 述投资摈弃、投资不容性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金照看东谈主有 权在履行允洽要领后按照法律法例或监管部门调整或修改后的规定施行，并应向 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约 投资者履行信息流露义务。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督神气进行监督。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实践控 制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资目的和投资战略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先的原则，看厚利益讲理，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法 规赐与流露。要紧关联交易应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 沉寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供顺应法律法例及行业要领的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神气。基金照看东谈主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照看东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算神气进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算神气的，应 向基金托管东谈主评释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金照看东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗损，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律职守及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照看 东谈主详情的时分前仍未承担背约职守过火他关系法律职守的，基金照看东谈主不错对相 应耗损先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照看东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易神气进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照看 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职守。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金照看东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系规定，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，看重流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金照看东谈主是否顺从关系轨制、 流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投 资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央 国债登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照看东谈主负责 关系责任的落实和结合，并确保基金托管东谈主粗糙正常查询。因基金照看东谈主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全援救本基金钞票的职守 与耗损，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的职守及耗损，由基金照看东谈主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金投资比 例摈弃失调、基金流动性贫苦以及关系耗损的搪塞科罚措施，以及关联极端情况的 处置。基金照看东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公 拓荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金照看东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极有用的措施，在合理的时安分有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金 多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金照看东谈主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个耗损。对本基金因投资流通受 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金照看东谈主原因导致 本基金出现耗损以至基金托管东谈主承担连带抵偿职守的，基金照看东谈主应抵偿基金托 管东谈主由此遭遇的耗损。 托管东谈主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓信得过、准确、完好。 关联贵寓如有调整，基金照看东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登 记结算有限职守公司签订的证券登记及劳动条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定前言流露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资流通受限证券比举例违犯关联摈弃规定，在合理期限内未能 进行实时调整，基金照看东谈主应在两个责任日内编制临时阐发书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资流通受限证券照看责任方面关联轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）关联比例摈弃的施行情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值经营、种种基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行 监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 反法律法例、      《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等 神气讲述基金照看东谈主限期调动。基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金照看东谈主收到书面讲述后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证，评释违法原因及调动 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对 讲述县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事 项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金照看东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照看东谈主应 在规定时安分回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照看东谈主应积极配合提供关整个据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易要领照旧班师的指示违犯法律、 行政法例和其他关联规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金照看 东谈主，由此形成的耗损由基金照看东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧违法行径，应实时阐发中国证监会， 同期讲述基金照看东谈主限期调动，并将调动成果阐发中国证监会。基金照看东谈主无刚直 情理，拒却、搅扰对方根据本托管条约规定欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管 东谈主应阐发中国证监会。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约         四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金照看东谈主经营的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金照看东谈主指 令办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照看、未施行或无故蔓延施行基金照看东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本条约过火他关联规定时，应实时以书面体式讲述基金 托管东谈主限期调动。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金照看东谈主 发出回函，评释违法原因及调动期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规定 期限内，基金照看东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规定时安分回复基金照看东谈主并改正。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时阐发中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期调动，并将调动成果阐发中国证监会。基金托管东谈主无刚直 情理，拒却、搅扰对方根据本条约规定欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金照看东谈主建议警告仍不改正的，基金照看东谈主应 阐发中国证监会。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约                 五、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的完好与沉寂。 两边可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金照看东谈主的指示，不得自走运用、刑事职守、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户叹惜费等用度）。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时讲述基金照看东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基金照看东谈主 应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主对此不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金照看东谈主开立并照看。 金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                《运作办法》等关联规定后，基金照看东谈主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时安分， 聘用具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的 验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 规定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照看 金照看东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金钞票的支付。 项资金划转，在拜托钞票/投资者赎回款沿途划出后的 10 个责任日内向托管东谈主发出 销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 金联名的证券账户。 东谈主和基金照看东谈主不得出借或未经对方承诺私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金照看东谈主负责。   证券账户开户费由基金照看东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金照看东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 照看东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主计帐责任，基金照看东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规定以及基金照看东谈主与基金托 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》施行。 东谈主和托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定施行。   （五）债券托管账户的开设和照看   《基金合同》班师后，基金照看东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加寰球银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市集登记结算机构的关联规定，以本基金口头在银行间市集登记结算机 构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金照看东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券 回购主条约。   （六）绽放式基金账户的开设和照看   基金照看东谈主遴聘通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与绽放式 基金投资的，应由基金照看东谈主在 FISP 系统登记居品信息，由基金托管东谈主对银行账 户信息进行考证。居品登记班师后，由基金照看东谈主在线向基金销售机构提交开户申 请，账户开立信息通过 FISP 反馈基金照看东谈主和托管东谈主。   （七）其他账户的开立和照看 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金 照看东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立关联账户。 该账户按关联国法使用并照看。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的援救   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的援救库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证 券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 股份有限公司或单据营业中心的代援救库，援救凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、 银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照看东谈主和基金托管东谈主两边 约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用适度或援救的钞票不承 担任何职守。   （九）与基金财产关联的要紧合同的援救   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照看东谈主负责。由基金照看东谈主代表基 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照看东谈主、基金托管东谈主援救。 除本条约另有规定外，基金照看东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金照看东谈主应保证基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基 金照看东谈主应在要紧合同签署后实时以加密神气将要紧合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的援救期限为《基金合同》 隔断后 15 年。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约             六、指示的发送、阐述及施行   基金照看东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主施行基金照看东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关联事项。   （一）基金照看东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体班师时分的，该班师时分不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为 授权文献的班师时分。 及关系操作主谈主员之外的任何东谈主浮现。但法律法例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及施行的时分和要领   基金照看东谈主发送指示应给与加密传真神气或两边协商一致的其他神气。   基金照看东谈主应按照法律法例和《基金合同》的规定，在其正当的打算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金照看东谈主不得否定其服从。但若是基金照看东谈主照旧拔除或更 改对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约阐述后，则对于而后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照看东谈主不承担职守，授权已转变但未 经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金照看东谈主应实时以电话神气向基金托管东谈主阐述。   基金照看东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、关系文献及划款指示加盖 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                       托管条约 预留印鉴后发至基金托管东谈主并电话阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。若是银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或隔断，基金照看东谈主要书 面讲述基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照看东谈主的指示，预先讲述基金照看东谈主其名单， 并与基金照看东谈主约定指示发送和接收神气。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内施行，不得延误， 如有疑问必须实时讲述基金照看东谈主。   基金照看东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主起劲施行，但不成保证划账班师。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，况兼关系付款条件照旧具备。基金托管东谈主将 视付款条件具备时为指示投递时分。对新股申购网下刊行业务，基金照看东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时分 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金照看东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。 因基金照看东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限责 任公司所形成的耗损由基金照看东谈主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交 易失败、抵偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息耗损。基金照看东谈主应确保基 金托管东谈主在施行指示时，基金资金账户有弥散的资金余额，在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主顺应法律法例、                      《基金合同》、本条约的指示不得 拖延或拒却施行。   （四）基金照看东谈主发送不实指示的情形和处理要领   基金照看东谈主发送不实指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照看东谈主的指示不实时，有权拒却施行， 并实时讲述基金照看东谈主改正。如需拔除指示，基金照看东谈主应出具书面评释，并加盖 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或拒却施行，立即讲述基金照看东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金照看东谈主发送的指示施行并对基金财产 或投资东谈主形成的顺利耗损，由基金托管东谈主抵偿由此形成的顺利耗损。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金照看东谈主更换被授权东谈主、转变或隔断对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真神气讲述基金托管东谈主，并经电话阐述后班师，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献班师之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容施行关联业务，若是新的授 权文献原来与传真件内容不同，由此产生的职守由基金照看东谈主承担。基金托管东谈主更 换接受基金照看东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金照看东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金照看东谈主，基金托 管东谈主对施行基金照看东谈主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担抵偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金照看东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照看东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应职守。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约               七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货打算机构   基金照看东谈主应瞎想遴聘证券买卖的证券打算机构的要领和要领。基金照看东谈主 负责遴聘证券打算机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金照看东谈主和 被选中的证券打算机构签订交易单元租用条约，基金照看东谈主应提前讲述基金托管 东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供关系贵寓，以便基金托管东谈主肯求办理接收结算数据 手续。基金照看东谈主应根据关联规定，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券经 营机构的关联情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主。   基金照看东谈主负责遴聘为本基金提供期货交易劳动的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金照看东谈主、基金托管东谈主和期货公司等可就基金参与期货交易的 具体事项另行签订《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立神气向中国证券登记结 算有限职守公司肯求新开立一个闲居证券账户，基金照看东谈主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照看东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关系业务国法，签订《托管银 行证券资金结算条约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充 条约》，用以具体明确基金照看东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司规定，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司调整最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金阐发中响应调整后的最低备付金和结算保证金。 基金照看东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守 公司详情的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现 金头寸。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金照看东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主舛错在计帐上形成基金财产的顺利耗损，应由基金托管 东谈主负责抵偿；若是因为基金照看东谈主未事前讲述基金托管东谈主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东谈主接收数据不完好，形成计帐差错的职守由基金照看东谈主承担；若是因为 基金照看东谈主未事前讲述需要单独结算的交易，形成基金钞票耗损的由基金照看东谈主 承担；若是由于基金照看东谈主违犯市集操作国法的规定进行超买、超卖及质押券欠库 等原因形成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发咫尺预见帐完了后应立即 讲述基金照看东谈主预透支和预欠库事项，基金照看东谈主应保握筹商神气流通，后续补缴 等事宜由基金照看东谈主负责科罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其 他钞票形成的顺利耗损由基金照看东谈主承担。   基金照看东谈主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限职守公司的资金交收结算；如因基金照看东谈主原因导致资 金头寸不足，基金照看东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。 若是未遵守上述规定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基 金托管东谈主托管的其他钞票形成的顺利耗损由基金照看东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算规定，基金照看东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 照看东谈主原因形成债券回购交收背约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和耗损由基 金照看东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的关系规定历程施行。   （1）交易记载的查对   基金照看东谈主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必须保证今日整个 实践交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。若是实践交易记载与管帐 账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的耗损由基金照看 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主每交易日完了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照看东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 金托管东谈主。基金照看东谈主搪塞传递的申购、赎回、养息绽放式基金的数据信得过性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照看东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 该系统无法正常发送，两边可协商科罚处理神气。基金照看东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按关联规定保存。 宜按时进行。不然，由基金照看东谈主承担相应的职守。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构照看。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时讲述基金照看东谈主采取措施进行催收，由此形成基金耗损的，基金照看东谈主应负 责向关联当事东谈主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约 按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金照看东谈主的原因形成，职守由基金照看东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神气对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照看东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和阐述神气等与投资指示接洽。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金照看东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存 在托管账户净应付额时，基金照看东谈主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托 管东谈主，托管东谈主按基金照看东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划 往基金计帐账户。   （五）基金养息 计帐和数据传递的时分、要领及托管条约当事东谈主承担的权责按基金照看东谈主届时的 公告施行。 公告。   （六）基金现款分成 会指定前言上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的非常约定 但不限于以下内容： 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任 何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金照看东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、拔除、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产升沉的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递嘱咐神气及嘱咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金照看东谈主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取讲述等关联文献办理 资金的支付以及进款证实书的接收、援救与拜托，切实履行托管职责。基金托管东谈主 负责对进款开户证实书进行援救，不负责对进款开户证实书真伪的辩认，不承担存 款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有弥散的时分履行相应的业务操作要领。因发生落后支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息耗损及落后支取手续费。 管；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主援救的，托管东谈主应向照看 东谈主进行必要的催缴和风险指示；指示后仍不将关系什物凭证投递托管东谈主援救的，出 于托管履职和尽职，托管东谈主可视情况采取必要的风险适度措施：                            （1）建立风险预警 机制，对于什物凭证未投递说合度较高的进款银行，主动发函照看东谈主尽量幸免在此 类银行进行进款投资；          （2）在按时阐发中，对未按约定投递托管东谈主援救的什物凭证             （3）未投递什物凭证跳跃送单截止日后 30 个责任日， 信息进行规定范围信息流露； 且累计跳跃 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停配合照看东谈主理理后续新增进款投资 业务，直至什物凭证投递我行援救后肃清。什物凭证未投递但进款本息已安全划回 托管账户的，以及因发生稀奇情况由照看东谈主提供关系书面评释并再行承诺送单截 止时分的，可剔除不计。   （八）托管居品通过第三方销售机构参与绽放式基金投资的非常约定 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   本居品不错通过第三方基金销售机构渠谈投资绽放式基金。为叹惜居品握有 东谈主利益、保障钞票安全，基金照看东谈主应负责制订遴聘第三方基金销售机构的要领和 要领，并据此遴聘第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本居品形成损 失的，关系职守由基金照看东谈主承担。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约            八、基金钞票净值经营和管帐核算   （一）基金钞票净值的经营、复核与完成的时分及要领 是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 经营，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照看东谈主不错树立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照看东谈主于每个估值日经营基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金照看东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看 东谈主按规定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货、国债期货、股票期权、债券、钞票 支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，详情公允价钱。   （2）交易所市集交易的固定收益品种的估值 除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 对在交易所市集上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），中式第三方估值机构 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。 在交易所市集挂牌转让的钞票支握证券，给与估值技巧详情公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所处 的市集分别估值。   （5）处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管 机构或行业协会关联规定详情公允价值； 下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，给与估值技巧详情公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约 利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （6）因握有股票而享有的配股权，给与估值技巧详情公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近交易日结算价估值。   （10）估值经营中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。   （12）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金 实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践支付 日进行相应的估值调整。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （15）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 要领及关系法律法例的规定或者未能充分叹惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商科罚。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约   根据关联法律法例，基金钞票净值经营和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一请安见的，基金照看 东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金照看东谈主对基金净值信息的经营 成果对外赐与公布。   基金照看东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(13)项进行估值时，所形成的缺点不 行为基金钞票估值不实处理。   （三）基金份额净值不实的处理神气 金份额净值不实；基金份额净值出现不实时，基金照看东谈主应当立即赐与调动，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施注目耗损进一步扩大；不实偏差达到该类基金份额 净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；不实偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值经营不实时，由基金照看东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金造 成耗损的，应由基金照看东谈主先行赔付，基金照看东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主 追偿。 时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职守，经阐述后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐职守方由基金照看东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分经营后，尚不成达成一致时，按基金照看东谈主的建议施行， 由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的耗损，由基金照看东谈主负责赔付。   (2)若基金照看东谈主经营的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且 基金托管东谈主未对经营过程建议疑义或要求基金照看东谈主书面评释，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东谈主耗损的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按照照看 费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的经营成果，天然屡次再行计 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 照看东谈主的经营成果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的耗损，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金照看东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值经营不实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的耗损，由 基金照看东谈主负责赔付。 数据不实等，基金照看东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行 查验，可是未能发现该不实而形成的基金钞票估值不实，基金照看东谈主、基金托管东谈主 免除抵偿职守。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或松开由此 形成的影响。 基金照看东谈主经营成果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金照看东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规定的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照看东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金照看东谈主、基金托 管东谈主分别独迅速确立、记载和援救本基金的全套账册。若基金照看东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在不对，应以基金照看东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的经营和公告的，以基金照看东谈主 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对 不符时，应实时讲述基金照看东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金照看东谈主应当在每月完了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年完了之日起两个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年完了之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师 事务所审计。      《基金合同》班师不足两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金照看东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度关联规定为准。   基金照看东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及阐发。   （八）基金照看东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金 托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵守下列原则： 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分拨神气是现款分成； 的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 照看东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金 份额握有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金照看东谈主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时分和要领   本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定前言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的规定)，基金照看东谈主就支 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照看东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的经营方法，依照《业务国法》施行。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规定。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约                 十、基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照看东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的关联规定进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》、         《流动性风险照看规定》过火他关联规定进行信息流露外，基金 照看东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予保 密。可是，如下情况不应视为基金照看东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募评释书、                       《基金合同》、托管条约、基金 居品贵寓纲领、基金计帐阐发、基金份额发售公告、                       《基金合同》班师公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐发（包括基金年度阐发、基金中 期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、浮现公告、基金份额握有东谈主大会决议、基金 投资钞票支握证券的信息流露、基金投资股指期货的信息流露、基金投资国债期货 的信息流露、基金投资股票期权的信息流露、基金投资钞票支握证券的信息流露、 参与港股通宗旨股票的信息流露、基金投资于非公拓荒行股票等流通受限证券的 信息流露、中国证监会规定的其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券、期货相 关业务阅历的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息流露中的职责和信息流露要领   基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，老诚信用，严守诡秘。基金照看东谈主负责办理与基金关联的信息流露事宜，基 金托管东谈主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主予 以公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金照看东谈主在公告前应见告基金托管东谈主。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定神气和 限时流露的义务。   基金照看东谈主应当在中国证监会规定的时安分，将应予流露的基金信息通过指 定前言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过指 定前言公开流露。   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）出现基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按关联规定须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金照看东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金照看东谈主公告。发生《基金合同》中规定需要流露的事项时， 按《基金合同》规定公布。   赐与流露的信息文本，存放在基金照看东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时分得回上述文献的复制件或复印件。基金照看东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募评释书的规定进行信息流露，详见招募评释书的规定。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约                     十一、基金用度   （一）基金照看费的计提比例和计提方法   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的经营方 法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的经营方 法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费将挑升 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主理事。   在不竭情况下，C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金钞票 净值的 0.40%年费率计提。销售劳动费的经营方法如下：   H＝E×0.40%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）基金账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划用度、账户 叹惜费、    《基金合同》班师后与基金关系的信息流露用度（但法律法例、中国证监 会另有规定的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、因投资港股通宗旨股票而产生的 各项合理用度、       《基金合同》班师后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费等根据关联法律法例、《基金合同》及相应条约的规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   《基金合同》班师前的讼师费、管帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 支；基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金 财产的耗损，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据关系法律法例及中 国证监会的关联规定不得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。     （六）基金照看费、基金托管费、基金销售劳动费的复核要领、支付神气和时 间     基金托管东谈主对基金照看东谈主计提的基金照看费、基金托管费、基金销售劳动费等， 根据本托管条约和《基金合同》的关联规定进行复核。     基金照看费、基金托管费、基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商科罚。     在首期支付基金照看费前，基金照看东谈主应向基金托管东谈主出具精采函件指定基 金照看费的收款账户。基金照看东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金 托管东谈主出具书面的收款账户变更讲述。     （七）违法处理神气     基金托管东谈主发现基金照看东谈主违犯《基金法》、                        《基金合同》、                              《运作办法》过火他 关联规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照看东谈主赐与评释评释注解， 如基金照看东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可拒却支付。     （八）实施侧袋机制时代的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费， 详见招募评释书的规定。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约            十二、基金份额握有东谈主名册的援救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和援救，保存期 不少于 20 年。基金照看东谈主和基金托管东谈主应分别援救基金份额握有东谈主名册，保存期 不少于 15 年。如不成妥善援救，则按关系法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金照看东谈主应将关联贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所援救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应顺从守密义务。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照看东谈主应保存基金财产照看业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的期限援救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照看东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和弥留合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约          十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照看东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金照看阅历；   (2)照章驱散、被照章拔除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会罢黜；   (4)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照看东谈主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金照看东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金照看东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金照看东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起班师；   (3)临时基金照看东谈主：新任基金照看东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 照看东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金照看东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金照看东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照看东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议班师后 2 日内在指定前言公告；   (6)嘱咐：基金照看东谈主职责隔断的，基金照看东谈主应妥善援救基金照看业务贵寓， 实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主理理基金照看业务的移交手续，临时基 金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时接收。临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金照看东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规定聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金照看东谈主更换后，若是原任或新任基金照看东谈主要求，应按 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约 其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章驱散、被照章拔除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会罢黜；   (4)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照看东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起班师；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照看东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议班师后 2 日内在指定前言公告；   (6)嘱咐：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善援救基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照看东谈主查对基金 钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规定聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 的基金份额握有东谈主大会决议班师后 2 日内在指定前言上联合公告。   （四）新任或临时基金照看东谈主接收基金照看业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照看东谈主或原基金托管东谈主应连续履行关系职 责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行径。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                     十五、不容行径   本条约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金照看东谈主不公谈地对待其照看的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担耗损。   （五）基金照看东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照看过程中任何尚未按 法律法例规定的神气公开流露的信息。   （六）基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照看东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高等照看东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金照看东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管条约的规定进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违犯规定向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有规定的除外；5.向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主管 证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会规定 不容的其他行径。法律法例或监管部门取消或变更上述摈弃，如适用于本基金，基 金照看东谈主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受关系摈弃或以变更后的规定为 准。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他行径，以及法律、行政法例和中国 证监会规定不容基金照看东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约        十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何讲理。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐阐发；   (5)聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发 出具法律宗旨书；   (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份 额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货 关系业务阅历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载 在指定网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约                     十七、背约职守   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不顺应约定的，应 当承担背约职守。   （二）基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或 者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对毁伤的抵偿，仅限于顺利耗损。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成耗损的，应就顺利耗损进行抵偿； 给基金财产形成耗损的，应就顺利耗损进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表 基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 行为或不行为而形成的耗损等； 等。 络故障、通信故障、电力故障、经营机病毒袭击过火它未必事故所导致的耗损等。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采取必要的措 施，起劲注目耗损的扩大。莫得采取允洽措施以至耗损进一步扩大的，不得就扩大 的耗损要求抵偿。非背约方因注目耗损扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管条约粗糙连续履行的，在最大章程地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。   （六）由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 照看东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行查验，可是未能发 现不实的，由此形成基金财产或投资东谈主耗损，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。可是基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的 影响。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约                 十八、争议科罚神气   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、 统一不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠 实、发愤、尽职地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，叹惜基金份额握有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带（仅为本条约之目的，在此不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区及台湾地区法律）。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约                十九、托管条约的服从   两边对托管条约的服从约定如下：   （一）基金照看东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为精采文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师之日起 班师。托管条约的有用期自其班师之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管条约自班师之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律服从。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金照看东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等规定协商办理。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金             托管条约               二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日